基金公司外派人員管理規(guī)定

外派人員管理規(guī)定第一章總則第一條制度依據(jù)為進(jìn)一步規(guī)范基金投資行為,提高******投資管理有限公司(以下簡稱“公司”)外派人員管理水平，優(yōu)化外派人員管理流程，切實(shí)維護(hù)公司、委托人及出資人的投資權(quán)益,根據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定以及《中國******保險(xiǎn)******有限責(zé)任公司向非控股另類股權(quán)投資項(xiàng)目派出董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員暫行辦法》等相關(guān)制度,制定本規(guī)定。第二條名詞釋義本規(guī)定所稱外派人員,是指公司在開展投資業(yè)務(wù)時(shí),按照投資合同、公司章程等文件的約定，向被投資方委派并經(jīng)被投資方依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及文件履行相關(guān)推薦、委派,選舉等手續(xù)就任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、專業(yè)委員會(huì)委員或觀察員或其他職務(wù)的人員。若在開展投資業(yè)務(wù)時(shí)所簽署的相關(guān)條款對(duì)外派人員有特別約定的，從其約定。第三條履職準(zhǔn)則外派人員根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、被派駐方制度與本規(guī)定,行使各項(xiàng)外派人員職責(zé)與權(quán)利，遵守各項(xiàng)外派人員義務(wù)、代表公司,委托人及******內(nèi)出資方立場,執(zhí)行公司、委托人及******內(nèi)出資方意志,應(yīng)做到盡忠職守、勤勉盡責(zé),竭力維護(hù)公司、委托人及******內(nèi)出資方的投資權(quán)益.公司員工未履行內(nèi)部審批流程的,不得在所投資項(xiàng)目或組織擅自任職、履職。第二章責(zé)任部門及分工第四條投資業(yè)務(wù)部門職責(zé)：(一)根據(jù)項(xiàng)目具體情況,提出明確的外派人員職責(zé)與任職要求，提供支持性材料并推薦人選。(二)負(fù)責(zé)牽頭組織公司相關(guān)部門從經(jīng)營、財(cái)務(wù)、法務(wù)等角度協(xié)助支持外派人員履行職責(zé);(三)負(fù)責(zé)收集管理與外派人員及被派駐方相關(guān)的重要文件資料；(四)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)外派人員與被派駐方的工作聯(lián)系；(五)要求的其他職責(zé)。第五條綜合管理部門職責(zé)(一)負(fù)責(zé)外派人員歸口管理,推動(dòng)外派人員任免、續(xù)任、離任、變更等手續(xù);(二)負(fù)責(zé)對(duì)外派人員的履職情況進(jìn)行業(yè)務(wù)考核;(三)協(xié)助投資業(yè)務(wù)部門組織執(zhí)行外派人員選派流程完成外派人員的聘任、續(xù)任、免職等工作;(四)負(fù)責(zé)將外派人員的業(yè)務(wù)考核情況納入年度考核體系；(五)公司要求的其他職責(zé)。第六條風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部門職責(zé)(一)根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管政策、被派駐方章程以及其他規(guī)范性文件要求,對(duì)公司擬外派人員進(jìn)行合規(guī)性審查；(二)公司要求的其他職責(zé)。第三章外派人員任職資格第七條任職條件公司外派人員應(yīng)滿足以下要求:(一)符合法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管政策、被派駐方股票上市地監(jiān)管規(guī)則、被派駐方章程以及其他規(guī)范性文件的任職資格要求,自覺遵守以上法規(guī)、政策、規(guī)則及制度;(二)具有被派駐方所在行業(yè)的從業(yè)經(jīng)驗(yàn),具備貫徹執(zhí)行公司投資策略與工作部署的能力;具有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)管理、金融、法律、技術(shù)、財(cái)務(wù)等專業(yè)能力;(三)具有誠實(shí)信用的道德品行和良好的合規(guī)經(jīng)管意識(shí)，對(duì)自身行為負(fù)責(zé),恪盡患實(shí)與勤勉的義務(wù);（四）外派董事、監(jiān)事原則上應(yīng)為公司高級(jí)經(jīng)理及以上職級(jí)、高級(jí)管理人員、專業(yè)委員會(huì)委員/觀察員以及其他需要外派的人員原則上應(yīng)為公司經(jīng)理及以上職級(jí),如業(yè)務(wù)確有需要的，可適當(dāng)放寬條件；(五)在公司任職期內(nèi)無嚴(yán)重違規(guī)行為記錄;(六)公司認(rèn)為外派人員必須具備的其他條件。第八條不得推薦的情形有下列情形之一的人員,不得推薦為外派人員:(一)在過去三年受到銀保監(jiān)會(huì)、******和************或者公司處罰的人員:(二)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)確定為市場禁入者,并且禁入處分尚未解除的人員;(三)根據(jù)法律法規(guī)要求,妨礙其獨(dú)立履行職責(zé)的人員,如存在犯罪記錄、曾受證監(jiān)會(huì)等其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰、曾被公檢法機(jī)關(guān)主案偵察等;(四)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、******和************或公司認(rèn)為不宜擔(dān)任外派人員的其他人員。第四章外派人員管理程序第九條投資業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)公司外派人員的歸口管理，綜合管理部提供人事管理支持。第十條任免程序外派人員聘任及免職管理,按照公司人事制度完成審批.程序如下:(一)在完成投資最終決策后,投資業(yè)務(wù)部門及時(shí)提出外派人員需求并提供支持性材料,包括但不限于最終投資決策文件、公司章程、投資協(xié)議等。(二)投資業(yè)務(wù)部門編寫外派人員推薦方案,經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部門、人力資源部門等相關(guān)部門會(huì)簽,提交公司審定。(三)綜合管理部門根據(jù)審定結(jié)果執(zhí)行外派人員任免手續(xù)。(四)外派人員屬于******和************干部管理權(quán)限的,應(yīng)由人力資源部門完成******相關(guān)部門備案手續(xù)。(五)外派人員審議確定后，人力資源部門根據(jù)公司相關(guān)制度以及項(xiàng)目實(shí)際情況辦理外派人員聘任手續(xù),組織外派人員簽署《外派人員承諾書》(附件1),并擬定《外派人員任職推薦函》(附件2)發(fā)往被派駐方。(六)投資業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)督促和協(xié)助被派駐方根據(jù)法律法規(guī)、投資合同、被派駐方章程等相關(guān)文件規(guī)定完成聘任手續(xù)，以及相關(guān)工商備案手續(xù)。第十一條外派人員續(xù)任、免職程序,按照公司管理權(quán)限,參照聘任程序進(jìn)行。第十二條變更程序已聘任外派人員發(fā)生下列情形之一的,公司應(yīng)及時(shí)變更外派人員,并通知被派駐方,提請其按法定程序予以變更:(一)外派人員本人提出辭呈的；(二)因職務(wù)變動(dòng)不再適合擔(dān)任外派職務(wù)的;(三)經(jīng)公司年度專核或外派工作考核后認(rèn)為其不能勝任外派職務(wù)的;(四)因健康等原因不能履行工作職責(zé)的;(五）外派人員任期屆滿的;(六)達(dá)到法定退休年齡的;(七)公司認(rèn)為外派人員無法勝任相應(yīng)職務(wù),或不滿足本則第七條所述任職條件的其他情形.變更外派人員時(shí),綜合管理部門應(yīng)及時(shí)擬定《外派人員權(quán)利終止告知面》(附件3)發(fā)往被派駐方.在《外派人員權(quán)利終止告知面》明確的時(shí)間節(jié)點(diǎn)之前、原外派人員應(yīng)繼續(xù)履行職責(zé),且離任后應(yīng)按照公司規(guī)定繼續(xù)保守因任職所獲悉的公司及被派駐方的商業(yè)秘密。第十三條離任程序外派人員高任、繼任的交接工作由投資業(yè)務(wù)部門、綜合管理部門共同管理,共同負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督交接過程。在繼任外派人員就職前,離任外派人員應(yīng)繼續(xù)履行工作職責(zé),并向被派駐方發(fā)送《辭任書》(附件4)。第十四條表決程序(一)董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員被派駐方召開股東(大)會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或其他重大會(huì)議,在接到會(huì)議通知和議案后,外派人員及時(shí)將文件發(fā)送至投資業(yè)務(wù)部門,并對(duì)議案進(jìn)行初步審核,提出意見,填報(bào)《會(huì)前報(bào)告單》(附件5),投資業(yè)務(wù)部門按照公司授權(quán)表決管理審批。如審議過程中存在困難或問題,由投資業(yè)務(wù)部門牽頭協(xié)調(diào)溝通解決。外派人員根據(jù)公司最終審議決定對(duì)相關(guān)議案進(jìn)行表決。(二)專業(yè)委員會(huì)成員當(dāng)外派人員在專業(yè)委員會(huì)中擁有一票否決權(quán)或表決結(jié)果將對(duì)公司利益產(chǎn)生重大影響(影響公司當(dāng)期投資收益及預(yù)期、影響產(chǎn)品關(guān)鍵要素)的,應(yīng)參照本條第(一)款規(guī)定,提交公司審議、除上述情況外,外派人員可以將需審議事項(xiàng)提交公司投資管理委員會(huì)審議，審議意見可以作為其表決的參考意見。表決完成后,應(yīng)及時(shí)將表決事項(xiàng)的會(huì)議紀(jì)要及相關(guān)決議發(fā)至投資業(yè)務(wù)部門備案。(三)非會(huì)議成員（如觀察員)按照投資合同等文件的規(guī)定履行相應(yīng)職權(quán),無需經(jīng)過公司審議及授權(quán),但履職所涉及內(nèi)容對(duì)公司利益產(chǎn)生重大影響的除外。在履職后,應(yīng)及時(shí)將相關(guān)文件發(fā)至投資業(yè)務(wù)部門備案。第十五條外派人員授權(quán)表決管理根據(jù)待決議事項(xiàng)，分級(jí)審批機(jī)制如下：待決議事項(xiàng)分級(jí)審批機(jī)制經(jīng)營方針和投資計(jì)劃:選舉和更換非留職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事:年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;包含財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人在內(nèi)的高級(jí)管理人員任免及其報(bào)酬事項(xiàng):設(shè)置內(nèi)部管理機(jī)構(gòu);制定基本管理制度;其他日常公司治理、經(jīng)營管理事項(xiàng)等。總經(jīng)理被投資企業(yè)增加或減少注冊資本;發(fā)行債券;合并、分立、解散、清算或變更公司形式;股權(quán)結(jié)構(gòu)變更;重大經(jīng)營決策;利潤分配方案。公司投管會(huì)其余涉及經(jīng)營的重大事項(xiàng)公司投決會(huì)外派人員根據(jù)審定結(jié)果執(zhí)行表決,表決完成后,決事項(xiàng)相關(guān)文件及時(shí)報(bào)送投資管理部門備案。第十六條報(bào)告程序外派人員應(yīng)按照工作職責(zé)的要求，實(shí)行工作報(bào)告制度，投資業(yè)務(wù)部門予以督導(dǎo)和協(xié)助,工作報(bào)告分為定期報(bào)告和不定期報(bào)告。(一)定期報(bào)告外派人員在被派駐方年度財(cái)務(wù)報(bào)告出具后十五日內(nèi),向公司提交上一年度履行職務(wù)情況報(bào)告,報(bào)告中應(yīng)如實(shí)反映被派駐方上一年度的經(jīng)營與財(cái)務(wù)狀況,出席被派駐方股東(大)會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及專業(yè)委員會(huì)等情況,在被派駐方領(lǐng)取薪酬補(bǔ)貼及職務(wù)消費(fèi)情況等。（二）不定期報(bào)告被派駐方出現(xiàn)下列情形之一時(shí),外派人員應(yīng)在不違反法律法規(guī)、監(jiān)管要求和被派駐方章程等相關(guān)規(guī)定的前提下,及時(shí)向公司報(bào)告：1.被派駐方經(jīng)營管理人員在經(jīng)營過程中出現(xiàn)違反法律法規(guī)、公司章程等情況:2.被派駐方高級(jí)管理人員職務(wù)發(fā)生變動(dòng);3.被派駐方采用的會(huì)計(jì)制度和財(cái)務(wù)管理辦法需重新修訂：4.被派駐方利潤分配和彌補(bǔ)虧損方案;5.被派駐方發(fā)行股票、債券或其他重大融資事項(xiàng);6,被派駐方對(duì)外提供擔(dān)?；蛸Y產(chǎn)抵押;7.被派駐方重大資產(chǎn)處置,資產(chǎn)或債務(wù)重組;8.被派駐方設(shè)立子公司或其他重大對(duì)外投資;9.要派駐力主要股東發(fā)生股權(quán)轉(zhuǎn)讓、合并成分立,變更公司形式、清算解散等事項(xiàng)；10.自身判斷不符合任職資格的情形發(fā)生；11.其他有可能嚴(yán)重影響被派駐方經(jīng)營、財(cái)務(wù)狀況及公司權(quán)益的重大事項(xiàng)；12.公司和外派董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員認(rèn)為需要報(bào)告的其他重大事項(xiàng)。第五章外派人員職責(zé)、權(quán)利與義務(wù)第十七條外派人員職責(zé)(一)遵守法律法規(guī)和被派駐方章程，謹(jǐn)慎.認(rèn)真、勤勉地行使外派人員的各項(xiàng)權(quán)利和履行規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù);(二)根據(jù)外派人員職責(zé)參加被派駐方相關(guān)會(huì)議,并代表公司行使相應(yīng)職權(quán)、執(zhí)行會(huì)議決議；(三)忠實(shí)執(zhí)行公司做出的決議、決定,以公司利益最大化為行為準(zhǔn)則、堅(jiān)決維護(hù)公司利益;(四)持續(xù)了解被派駐方的經(jīng)營、管理情況,并及時(shí)向公司報(bào)告所掌握的信息及本人履職情況;(五)督促被派駐方定期提供財(cái)務(wù)報(bào)告、經(jīng)營報(bào)告及投資合同等文件中約定的相關(guān)書面材料;(六)應(yīng)******、公司或相關(guān)外部檢查機(jī)構(gòu)的要求,需對(duì)被派駐方的有關(guān)問題做出解釋、說明或提供材料的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出回復(fù),并配合相關(guān)檢查、調(diào)查、巡視、審計(jì)等工作;(七)獲悉被派駐方發(fā)生工商注冊變更、章程修訂、法人治理結(jié)構(gòu)變更,股東變更或出資份額增減等重大事項(xiàng)、外派人員應(yīng)督促被派駐方將有關(guān)書面材料及時(shí)報(bào)送公司備案；(八)公司交辦的其他事項(xiàng)。第十八條外派人員權(quán)利(一)根據(jù)合同協(xié)議,有權(quán)獲取為履行職務(wù)所需的被派駐方信息,包括但不限于已審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告、經(jīng)營分析報(bào)告及其他相關(guān)資料;(二)根據(jù)合同協(xié)議,有權(quán)對(duì)被派駐方的經(jīng)營發(fā)展、投資策略或計(jì)劃、內(nèi)部控制體系建設(shè)和相關(guān)制度提出意見與建議；(三)有權(quán)就增加或減少公司對(duì)被派駐方的投資等重大事項(xiàng)提出決策建議;(四)有權(quán)要求公司各相關(guān)部門為其履行工作職責(zé)提供必要支持；(五)法律法規(guī)、被派駐方章程及公司賦予的其他權(quán)利。第十九條外派人員義務(wù)(一)在職責(zé)及授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán),不得越權(quán);(二)外派人員對(duì)于被派駐方定期財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、經(jīng)營分析報(bào)告等相關(guān)材料,具有協(xié)助配合督促的義務(wù);對(duì)于因履行職務(wù)所獲得的書面材料,具有協(xié)助配合及時(shí)移交投資管理部完成歸檔的義務(wù).(三)法律法規(guī)、被派駐方章程及公司要求遵守的其他義務(wù)。第六章外派人員費(fèi)用、考核、工作紀(jì)律及罰則第二十條費(fèi)用外派人員在任職期間，未經(jīng)授權(quán)或批準(zhǔn)，不得在被派駐方領(lǐng)取工資、獎(jiǎng)金、津貼、補(bǔ)貼和其他經(jīng)濟(jì)收入.經(jīng)公司審議批準(zhǔn)、符合投資合同等文件約定、符合被派駐方章程規(guī)定的外派人員經(jīng)濟(jì)收入,應(yīng)統(tǒng)一上繳公司,或按相關(guān)文件約定執(zhí)行但符合投資合同等文件約定、符合公司外派人員公事活動(dòng)紀(jì)律、與派駐項(xiàng)目相關(guān)的合法合規(guī)的差旅、交通、住宿培訓(xùn)、招待等必要的履職費(fèi)用,不受本條規(guī)定限制,相關(guān)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)參照費(fèi)用承擔(dān)方的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。第二十一條考核綜合管理部門作為公司績效考核的管理部門,應(yīng)將外派人員工作情況納入年度考核體系?？己藘?nèi)容主要包括:(一)按時(shí)出席相關(guān)會(huì)議情況、表決情況;(二)對(duì)本規(guī)定中規(guī)定的權(quán)利行使情況,義務(wù)、職責(zé)的履行情況及對(duì)紀(jì)律的遵守情況;(三)外派人員報(bào)告制度執(zhí)行情況;(四)對(duì)被派駐方提出管理建議及識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)情況;(五)被派駐方按時(shí)報(bào)送會(huì)議資料情況;(六)按照相關(guān)監(jiān)管部門要求,參加董事、監(jiān)事、高管人員培訓(xùn)及考核的情況；(七)其他屬于外派人員工作范圍的職責(zé)履行情況第二十二條工作紀(jì)律(一)未經(jīng)合法授權(quán),不得以任何名義代表公司對(duì)外表態(tài)、承諾、簽署協(xié)議等；(二)不得利用職權(quán)謀取私利,不得收受賄賂或獲取其他非法收入,不得侵占公司財(cái)產(chǎn);(三)不得利用內(nèi)幕信息或職權(quán)便利為自己或他人謀取利益；(四)不得自營或者為他人經(jīng)營與被派駐方相同的業(yè)務(wù),不得從事?lián)p害公司利益的活動(dòng);(五)未經(jīng)公司的允許,不得接受被派駐方的饋贈(zèng)、報(bào)酬或福利待遇:(六)不得參加由被派駐方安排、組織或支付費(fèi)用的與經(jīng)營行為無關(guān)的活動(dòng);(七)不得串通被派駐方弄虛作假、隱瞞重大經(jīng)營、財(cái)務(wù)問題：(八)任期尚未結(jié)束的外派人員不得擅自離職;對(duì)因擅自離職使公司利益造成的損失,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。(九)外派人員應(yīng)遵守的其他工作紀(jì)律第二十三條違紀(jì)處罰外派人員違反工作紀(jì)律及本規(guī)定的、公司視情況可以采取以下處罰措施:(一)批評(píng)、黃今改正；(二)誡勉談話、警告；(三)認(rèn)定不適當(dāng)人選,通過合法程序予以免職、勸辭；(四)對(duì)于因失職,瀆職造成公司投資利益遭受損失的，應(yīng)追究其責(zé)任，并給予必要的處分；(五)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。第七章附則第二十四條針對(duì)公司為******外資金方提供技術(shù)支持或顧問服務(wù)的另類投資業(yè)務(wù),如需向被投資方委派人員的,參照本細(xì)則執(zhí)行。第二十五條本細(xì)則未盡事宜,根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)監(jiān)管規(guī)定、******和************及公司相關(guān)制度執(zhí)行;如有不一致,從其規(guī)定第二十六條本細(xì)則由******投資管理有限公司解釋與修訂,自印發(fā)之日起施行。附件:1.《外派人員承諾書》2.《外派人員任職推薦函》3.《外派人員權(quán)利終止告知函》4.《外派人員辭任書》附件1：外派人員承諾書******投資管理有限公司:本人受公司委派出任公司董事/監(jiān)事/其他職務(wù),履行相關(guān)法律法規(guī)和公司制度規(guī)定的外派人員工作職責(zé),任職期為年。本人鄭重承諾:1、在接受公司委派前及任職期內(nèi),均符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、公司制度所要求的董事/監(jiān)事/其他職務(wù)任職條件。2.遵守國家法律、行政法規(guī)和公司章程,切實(shí)履行忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。3．按照《******投資管理有限公司外派人員管理規(guī)定》的要求,落實(shí)公司依法享有的投資資產(chǎn)收益、參與被派駐方重大決策,忠實(shí)執(zhí)行公司決議,維護(hù)公司合法權(quán)益。承諾人：時(shí)間：附件2外派人員任職推薦函