知識產權課后習題匯總

1、知識產權與物權相比，其本質特征是什么？為什么？

兩知識產權是一種新型的民事權，它與物權是民事主體的兩項基本民事權

利，都屬于絕對權，支配權，兩者有很多的可比性。知識產權與物權相比，其

本質一直存在爭議。有人認為，“無形”是知識產權權的首要特征，是認為知

識產權是一種有別于財產所有權的無形財產權也有人認為，任何法律上的權利

都是“無形”的，抽象的，用“無形”來概括知識產權的首要特征是不準確

的。因知識產權與物權相比，物權的客體是物質的，知識產權的課題是非物質

的，所以非物質性應是知識產權的本質屬性所在。

我認為，知識產品之無形是相對于動產、不動產之有形而言的，它具有不

同的存在、利用、處分形態(tài)：

第一，不發(fā)生有形控制的占有。由于知識產品不具有物質形態(tài)，不占有一

定的空間，人們對它的占有不是一種實在而具體的占據，而是表現為對某種知

識、經驗的認識與感受。知識產品雖具有非物質性特征，但它總要通過一定的

客觀形式表現出來，作為其表現形式的物化載體所對應的是有形財產權而不是

知識產權。

第二，不發(fā)生有形損耗的使用。知識產品的公開性是知識產權產生的前提

條件。由于知識產品必須向社會公示、公布，人們從中得到有關知識即可使

用，而且在一定時空條件下，可以被若干主體共同使用。上述使用不會像有形

物使用那樣發(fā)生損耗，如果無權使用人擅自利用了他人的知識產品，亦無法適

用恢復原狀的民事責任形式。

第三，不發(fā)生消滅知識產品的事實處分與有形交付的法律處分。知識產品

不可能有實物形態(tài)消費而導致其本身消滅之情形，它的存在僅會因期間（即法

定保護期）屆滿產生專有財產與社會公共財富的區(qū)別。同時，有形交付與法律

處分并無聯(lián)系，換言之，非權利人有可能不通過法律途徑去“處分”屬于他人

而自己并未實際“占有”的知識產品。

2、何謂知識產權法制?

知識產權法制是指以知識產權法為核心，用來調整知識產權創(chuàng)造、運用、

保護和管理活動中產生各種社會關系時所形成的各種制度，是知識產權的各類

法律制度的總和。如知識產權法制、行政法制度和司法制度等。它伴隨著人類

文明與商品經濟的發(fā)展而誕生，并日益成為各國保護智力成果、促進科學技術

和社會經濟發(fā)展、進行國際競爭的有力措施。知識產權制度作為一種保護智力

成果的法律制度，其保護對象十分廣泛，其內涵、外延也隨著科學技術和文化

事業(yè)的發(fā)展不斷拓展。知識產權包括三大基本內容：一是版權法律制度，即著

作權法律制度；二是專利法制制度，受專利制度保護的發(fā)明創(chuàng)造包括：發(fā)明專

利、實用新型和外觀設計專利等；三是商標法律制度。

知識產權法律制度與知識產權法的概念較接近，但不能把法律制度等同于

法律條文。知識產權法律制度是當今世界各國公認的促進科學技術進步和推動

經濟發(fā)展最有效的一種那個手段。

3、知識產權法制理論涉及那些主要方面？

資產價值理論：知識經濟時代，知識資本成為企業(yè)的核心競爭力。無形的

知識產權比有形的固定資產價值更大。資產價值理論強調知識產權具有資產價

值和使用價值

激勵創(chuàng)新理論：是指從激勵智力創(chuàng)造的角度來看待知識產權保護的合理性

和正當性。人們通過對個人智力創(chuàng)造活動成果的專有權保護，以使他們獲得適

當的激勵而投入或致力于新的創(chuàng)造活動，并以此增加社會智力產品的總量而促

進社會進步。激勵創(chuàng)新理論強調是指知識產權在本質上具有激勵創(chuàng)新，大幅度

提高社會的智慧財富。

利益平衡理論：強調知識產權主體既有依法分享收益的權利，又有依法承

擔社會責任的義務。兩者是相輔相成的。

增強競爭理論：強調知識產權制度在本質上是一種保護合法競爭的規(guī)則。

4、國家知識產權戰(zhàn)略的指導方針是什么？

實施國家知識產權戰(zhàn)略，要堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為

指導，深入貫徹落實科學發(fā)展觀，按照激勵創(chuàng)造、有效運用、依法保護、科學

管理的方針（其中，激勵是基礎，有效運用是目的，依法保護是關鍵，科學管

理是保障），著力完善知識產權制度，積極營造良好的知識產權法治環(huán)境、市

場環(huán)境、文化環(huán)境，大幅度提升我國知識產權創(chuàng)造、運用、保護和管理能力，

為建設創(chuàng)新型國家和全面建設小康社會提供強有力支撐。

5、簡述知識產權戰(zhàn)略與知識產權法制的關系

第一，知識產權戰(zhàn)略與知識產權法制為互補關系。知識產權法制強調對

知識產權的確權保護，而知識產權戰(zhàn)略強調對知識產權的創(chuàng)造、運用、保護和

管理的全面發(fā)展；由確權保護到全面發(fā)展，彼此構成了平面與立體的互補關

系。

第二，知識產權戰(zhàn)略與知識產權法制的互動關系。知識產權法制強調對

知識產權的維權保護，而知識產權戰(zhàn)略強調對知識產權攻防競爭的戰(zhàn)略謀劃；

維權保護是手段，攻防競爭是目標，彼此構成了保護與競爭的互動關系。知識

產權戰(zhàn)略的啟動和實施建立在有效的法制保護的基礎之上，戰(zhàn)略的有效運行又

會反過來促進知識產權的法制保護，從這一方面看，戰(zhàn)略保護與法制保護之間

同樣具有雙向互動關系。

第三，知識產權戰(zhàn)略與知識產權法制的互融關系。知識產權法制強調對

知識產權的規(guī)范管理，而知識產權戰(zhàn)略強調對知識產權的系統(tǒng)運籌；規(guī)范管理

是系統(tǒng)運籌的前提和必要條件，彼此構成了互融關系。

第四，知識產權法制與知識產權戰(zhàn)略是從不同的角度對知識產權的保護：

知識產權法制解決了為什么保護知識產權以及怎樣依法保護知識產權這樣兩個

問題；知識產權戰(zhàn)略保護是對知識產權法制保護的引領與拓展運用，是提升知

識產權法制保護的謀略和手段，它解決了如何實施知識產權保護防御策略、知

識產權保護進攻策略以及推進知識產權法制保護的各項戰(zhàn)略舉措等問題。

歸結起來，知識產權法制保護側重于對知識產權維權的切實保護，而知識

產權戰(zhàn)略保護側重于對知識產權創(chuàng)造、運用、保護和管理的全局性、預見性、

謀略性的目標保護，為知識產權的法制保護的具體實施指明了方向。因此，知

識產權法制保護是實現知識產權戰(zhàn)略保護的基礎，知識產權戰(zhàn)略保護是知識產

權法制保護的航標，兩者相輔相成，互為支撐，系統(tǒng)推進。

6、知識產權資本化的法理依據和法律依據

知識資本化，就是一種把知識化為資本的機制。而知識產權資本化，就是

一種重視知識產權資源，認知和評價知識產權價值，實現知識產權價值與資本

的轉換，促進知識產權創(chuàng)造的企業(yè)運營的機制。知識產權資本化是衡量知識產

權的身價的重要標志。

我國的《公司法》、《合伙企業(yè)法》、《外商投資企業(yè)法》和《中外合資經營

企業(yè)法》等法律法規(guī)都對知識產權出資進行了規(guī)定，盡管不同法律所表述的知

識產權的客體范圍不完全一致。如《公司法》規(guī)定股東可以“工業(yè)產權”、

“非專利技術”作價出資；我國外商投資企業(yè)法規(guī)定企業(yè)投資者可以用“工業(yè)

產權”和“專有技術”作為合作條件或投資方式；《合伙企業(yè)法》則規(guī)定，

“合伙人可以用貨幣、實物、土地使用權、知識產權或者其他財產權利出資；

上述出資應當是合伙人的合法財產及財產權利。..

從上述有關規(guī)定可以看出，我國企業(yè)法關于知識產權出資客體范圍的規(guī)定

并不完全一致。一方面，從范圍上看，只有《合伙企業(yè)法》規(guī)定合伙人可以用

“知識產權”出資，《公司法》以及外商投資企業(yè)法規(guī)定的知識產權出資客體

僅限于“工業(yè)產權”和“非專利技術”或“專有技術，而不包括著作權；另一

方面，從表述上看，《公司法》使用了“工業(yè)產權”和“非專利技術”兩個術

語，而外商投資企業(yè)法則使用了“工業(yè)產權”和“專有技術”。我們認為“非

專利技術”和“專有技術”是兩個意義相同而只是表述有別的概念。

我國專利法第十六條明確規(guī)定：被授予專利權的單位應當對職務發(fā)明創(chuàng)造

的發(fā)明人或者設計人給予獎勵；發(fā)明創(chuàng)造專利實施后，根據其推廣應用的范圍

和取得的經濟效益，對發(fā)明人或設計人給予合理的報酬。當然，這些獎勵和報

酬，也都是可以折算成股份或者出資比例的。這為實施和推行知識產權資本化

提供了法律依據。

法理依據：基于自然法原則而產生并受保護的一種自然權利，是一種財

產，是與物質財產相對的一種非物質財產。知識產權價值理論、知識產權經濟

理論認為，知識產權是一種具有價值與使用價值的非物質的無形資產，在應對

經濟全球化和發(fā)展知識經濟中具有發(fā)揮核心價值的作用。

法律依據：公司法：股東可以貨幣出資，也可以實物、知識產權作為股份

出資，可以依法轉讓的給貨幣財產作價出資；科技成果法：科技成果持有者可

以該科學技術成果作價出資，折算股份或出資比例；合伙企業(yè)法：合伙人可以

用貨幣、實物、知識產權作價出資；中外合作、合資經營法中均規(guī)定可以用工

業(yè)產權、專有技術等作價出資。

7、我國專利法為何提高對專利授權的條件及標準？

提高標準與降低標準的分歧：提高標準是對專利保護的必備條件不斷提

高，降低標準是對專利保護的必備條件適當降低。通過對專利保護高度強弱進

行動態(tài)調節(jié)，即可實現促進經濟發(fā)展的目標，分歧在于是否只能正向，不能反

向調節(jié)。

提高標準與降低標準的依據：提高標準的依據在于TRIPS協(xié)議及其相關的

國際公約，降低標準的依據是運用了上世紀30年代凱恩斯的宏觀經濟政策一

反周期理論，即在經濟陷入低谷時，可以適當降低對專利的創(chuàng)造性和新穎性要

求。這樣，可以刺激在已有發(fā)明基礎上的改進和應用刺激改進性和應用性發(fā)明

的實施，拉動經濟走出低谷，反之，當經濟步入了正常軌道時，可將這一高度

恢復到原來的水平。

我國專利法提高標準的預期：我國專利法與完善選擇了提高標準的做法其

目的是：（1）與國際接軌，承諾TRIPS協(xié)議成員國的義務；（2）優(yōu)化發(fā)明創(chuàng)造

的結構，提高專利的質量；（3）減少和限制非正常申請，提高專利申請的質量;

（4）與國際接軌，提高PCT專利申請及授權率。

8、如何界定職務發(fā)明創(chuàng)造與非職務發(fā)明創(chuàng)造？你有何新的觀點？

職務發(fā)明：是指企業(yè)、事業(yè)單位、社會團體、國家機關的工作人員執(zhí)行本

單位的任務或者主要是利用本單位的物質條件所完成的職務發(fā)明創(chuàng)造。對于職

務發(fā)明，其申請專利的權利屬于該單位。申請被批準后，該單位為專利權人；

單位應當對發(fā)明人或設計人給予獎勵。

根據專利法及其實施細則的規(guī)定，下列情況下完成的發(fā)明創(chuàng)造都是職務發(fā)

明創(chuàng)造：（1）發(fā)明人在本職工作中完成的發(fā)明創(chuàng)造；（2）履行本單位（包括臨時

單位在內）交付的與本職工作無關的任務時所完成的發(fā)明創(chuàng)造；（3）主要利用本

單位的物質條件（包括資金、設備、零部件、原材料或者不向外公開的技術資料

等）完成的發(fā)明創(chuàng)造；（4）退職、退休或者調動工作后1年內做出的，與其在原

單位承擔的本職工作或者單位分配的任務有關的發(fā)明創(chuàng)造。

非職務發(fā)明創(chuàng)造，申請專利的權利屬于發(fā)明人或者設計人；申請被批準

后，該發(fā)明人或者設計人為專利權人。利用本單位的物質技術條件所完成的發(fā)

明創(chuàng)造，單位與發(fā)明人或者設計人訂有合同，對申請專利的權利和專利權的歸

屬作出約定的，從其約定。

新觀點：第一，隨著知識經濟的發(fā)展，人們的智力勞動成果才是科技創(chuàng)新

的決定性因素。智力勞動成果是一切發(fā)明創(chuàng)造產生的根本條件，任何單位的科

技成果都要依靠職務發(fā)明人或設計人復雜艱苦的創(chuàng)造性勞動才能取得。目前，

專利法仍以主要利用單位的“物質技術條件”作為界定職務的發(fā)明創(chuàng)造的標

準，顯然與《民法通則》對集體和個人財產權平等保護的立法總之有所不符。

第二，在對其權屬進行規(guī)制時，應當將發(fā)明創(chuàng)造完成者納入職務發(fā)明創(chuàng)造權屬

定的要素，改變職務發(fā)明創(chuàng)造的單一職務屬性為合作屬性，將其權屬界定為單

位與發(fā)明人的共有職務發(fā)明創(chuàng)造，以利于促進社會智慧財富創(chuàng)造力的爆發(fā)性提

升。

9、簡述專利說明書與權利說明要求書的關系？為什么？

專利說明書是申請人對一項發(fā)明創(chuàng)造申請發(fā)明或實用新型專利保護所作出

的書面說明，要求清楚完整地記載發(fā)明創(chuàng)造的內容，是申請專利的最基本的文

件；權利要求書是申請人要求專利保護的范圍，必須以說明書為依據，清楚、

簡要地限定要求專利保護的范圍。

專利說明書與專利要求書存在著以下幾種關系：一、主從關系：是指沒有

專利說明書就沒有權利要求書；二、依存關系：是指專利說明書的內容必須支

撐權利要求書記載的保護內容，權利要求書必須以專利說明書為依據，否則，

權利要求書記載的內容便不能成立；三、協(xié)同關系：是指專利說明書與權利要

求書記載的內容應該協(xié)調一致，即權利要求書記載的內容應當等于專利說明書

記載的內容，不要小于或者大于專利說明書記載的內容，否則將失去保護的意

義或得不到保護。

10、何謂專利運用策略？主要策略有哪些？

專利運用策略，是指市場主體從維護自身利益出發(fā)，充分利用專利制度，

對開展專利信息利用、專利轉化應用、專利投資交易等活動，實現專利市場價

值的一種全局性謀劃。主要類型有：

（1）為應對市場競爭采取的專利策略

?基本專利策略：主動預測未來發(fā)展方向，瞄準重大科研發(fā)展目標，以重大

共性技術或核心技術的專利保護來掌控未來技術的發(fā)展趨勢。如導電塑

料、稀土永磁等。

?外國專利策略：在僅依靠基本專利不能取得全面保護時，以基本專利為核

心形成專利網，采取層層圍堵的方式進行對抗。如將導電塑料拓展延伸到

集成電路等；將稀土永磁拓展延伸到稀土電機、稀土喇叭、稀土耳機。

?專利情報策略：對目標專利信息進行全面梳理和科學論證，知己知彼，探

尋新的發(fā)展目標和思路，預測目標產品及技術進入市場的預測。如手機照

相機、CDMA標準等。

（2）為適應市場需要采取的專利策略

?引進專利策略：在企業(yè)科研和開發(fā)力量并不太強的情況下，大膽引進他人

優(yōu)秀專利技術，并消化吸收和持續(xù)創(chuàng)新。如汽油發(fā)動機技術、制冷壓縮機

技術等。

?專利出售策略：把部分生命周期較短的專利作為普通商品適時推廣利用。

?交叉許可策略：在單一專利技術不能獨占市場的情況下

（3）為謀求企業(yè)發(fā)展采取的專利策略

?協(xié)同開發(fā)策略：針對當企業(yè)規(guī)模化、集團化發(fā)展的需要，專利權人將擁有

的專利權及他人擁有的其他資本合作出資，共同進行專利技術開發(fā)，加快

專利技術實施商品化和產業(yè)化。

?專利回輸策略：一國（或一企業(yè)）在引進他國（或他企業(yè)）的專利后，對

其進行研究、消化，然后加以創(chuàng)新，將創(chuàng)新后的技術再取得專利賣給原專

利輸出國的戰(zhàn)略。

?失效專利策略：利用過期的，但有重要應用價值的專利為開發(fā)起點，經持

續(xù)創(chuàng)新，提出后續(xù)新的專利申請。這是成本小、風險低、效率高的做法。

11、何謂專利轉化運用？有哪些主要方式？

含義：指市場主體通過專利的商品化開發(fā)（孵化）和產業(yè)化實施（轉化）

全過程的運作，促進專利轉化為現實生產力，實現其市場價值的一切活動。

主要方式：自行實施、合作實施、許可實施、轉讓實施、股份制實施

自行實施：是指專利權人為生產經營目的而自己制造、使用、銷售專利產品的

行為方式合作實施：指專利權人為生產經營目的將專利技術與他人進行合作

（如與資金、設施、市場、經營管理條件等）的行為方式

12、知識產權轉讓與知識產權許可的異同？