外部性與科斯定理課件

公共支出分析金戈財(cái)政稅務(wù)學(xué)院

2016年春1整理版ppt第五講外部性

權(quán)利界定是市場交易的前提?！扑?，《聯(lián)邦通訊委員會(huì)》（1959）2整理版ppt外部性是一種市場不存在的現(xiàn)象。引言

如果某個(gè)人的行為通過一種市場之外的方式對(duì)另一個(gè)人產(chǎn)生了影響，那么外部性就產(chǎn)生了。3整理版ppt本講內(nèi)容

本章將圍繞著外部性這一主題以及由此引出的私人對(duì)策與公共對(duì)策進(jìn)行討論和比較。外部性概述解決外部性的私人行動(dòng)解決外部性的公共對(duì)策1234共有資源與公地的悲劇4整理版ppt什么是外部性

當(dāng)某個(gè)經(jīng)濟(jì)行為人（個(gè)人、家庭或企業(yè)）的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)其他行為人的福利（效用或利潤）產(chǎn)生了一種直接的影響，也就是這種影響沒有通過市場價(jià)格反映出來，那么經(jīng)濟(jì)中就存在著外部性。外部性（externalities）5整理版ppt外部性的分類根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)，外部性可以被劃分為不同的類型。（一）正外部性和負(fù)外部性（二）消費(fèi)外部性和生產(chǎn)外部性

首先，根據(jù)行為人對(duì)他人的影響是有利的還是有害的，外部性可以分為正外部性（有利的外部性）與負(fù)外部性（有害的外部性）兩種類型。

其次，根據(jù)受到影響的是消費(fèi)者的效用還是生產(chǎn)者的利潤（生產(chǎn)可能性），又可以將外部性區(qū)分為消費(fèi)外部性和生產(chǎn)外部性兩種類型。6整理版ppt正外部性（positiveexternalities）外部性的分類

指某個(gè)經(jīng)濟(jì)行為人的活動(dòng)沒有通過市場價(jià)格機(jī)制而使他人直接受益。舉例：優(yōu)美的琴聲7整理版ppt外部性的分類負(fù)外部性（negativeexternalities）指某個(gè)經(jīng)濟(jì)行為人的活動(dòng)使他人直接受損

舉例：五音不全的人唱歌8整理版ppt消費(fèi)外部性（consumptionexternalities）外部性的分類

指某個(gè)消費(fèi)者的效用水平受到了他人消費(fèi)或生產(chǎn)活動(dòng)的直接影響。

比如你每天經(jīng)過鄰居的漂亮花草而感到心曠神怡，這時(shí)，經(jīng)濟(jì)中就存在著正的消費(fèi)外部性。

然而，如果你的鄰居在小區(qū)里開車亂按喇叭而打擾了你的休息，那么他的行為實(shí)際上就產(chǎn)生了負(fù)的消費(fèi)外部性。9整理版ppt生產(chǎn)外部性（productionexternalities）外部性的分類

指某個(gè)生產(chǎn)者的利潤（生產(chǎn)可能性）受到了他人行為的直接影響。

比如，上游的造紙廠的污染物排放到小河里直接污染到了下游的漁場，對(duì)漁場的生產(chǎn)造成了損害，這時(shí)負(fù)的生產(chǎn)外部性就產(chǎn)生了。

又比如，一家企業(yè)研發(fā)出了一種新產(chǎn)品，受到市場歡迎，使得其他企業(yè)競相模仿，而這些模仿企業(yè)并未向最初研發(fā)的企業(yè)支付任何費(fèi)用，那么經(jīng)濟(jì)中就存在著正的生產(chǎn)外部性。10整理版ppt

現(xiàn)實(shí)中，同一種行為也可能會(huì)同時(shí)產(chǎn)生消費(fèi)外部性和生產(chǎn)外部性。

以上游造紙廠污染為例，下游的漁民不僅要生產(chǎn)也要生活，則污染對(duì)漁場生產(chǎn)可能性的影響是生產(chǎn)外部性，而對(duì)漁民生活的影響則是消費(fèi)外部性。外部性的分類11整理版ppt外部性的分類我們將上述分析總結(jié)為下表12整理版ppt如何區(qū)分消費(fèi)外部性和生產(chǎn)外部性？舉例說明。外部性的分類思考題13整理版ppt

外部性的相互性

深夜，你倦意已濃想要入睡，而與你同寢室的兩個(gè)同學(xué)卻在臥談。

然而，他們也許會(huì)覺得因?yàn)槟愕拇嬖谑沟盟麄儾坏貌粔旱吐曇袅奶?，興致完全被你破壞，反過來會(huì)認(rèn)為是你在影響他們的效用，這是你在制造負(fù)外部性也許，你認(rèn)為他們對(duì)你制造負(fù)外部性。14整理版ppt

外部性的相互性那么，究竟是誰在影響誰？若學(xué)校有明文規(guī)定深夜禁止臥談他們的臥談在影響你若學(xué)校明確規(guī)定深夜允許臥談你的睡覺影響他們?nèi)魧W(xué)校根本沒有相關(guān)規(guī)定你們相互影響關(guān)鍵還是權(quán)利沒有界定清楚。15整理版ppt

外部性的相互性

其實(shí)，產(chǎn)生外部性的最大原因就在于權(quán)利沒有得到明確的界定。

如果權(quán)利得以界定，而且交易費(fèi)用小到可以忽略，那么人與人之間很容易形成一個(gè)外部性的市場，從而外部性問題自然就會(huì)消失。16整理版ppt為什么說外部性往往是相互的？舉例說明。

外部性的相互性思考題17整理版ppt外部性與公共產(chǎn)品的關(guān)系公共產(chǎn)品可以被看作是一種極端的正外部性。

也就是說，如果某一個(gè)人在社區(qū)里制造了一種正的外部性，而且這種外部性覆蓋到了社區(qū)里的每一個(gè)人，那么這種外部性本質(zhì)上就是一種社區(qū)居民共同消費(fèi)的商品，也就是公共產(chǎn)品。舉例：你在寢室里買了一臺(tái)空調(diào)18整理版ppt極端的負(fù)外部性是什么呢（比如空氣污染）？

顯然，這不是公共產(chǎn)品（publicgoods）也許我們可以將其稱作公共壞產(chǎn)品（publicbads）。外部性與公共產(chǎn)品的關(guān)系19整理版ppt外部性的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

外部性是一種典型的市場不存在的現(xiàn)象。而福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一基本定理有一個(gè)很重要的隱含假定，就是所有的商品都有市場。

因此，一旦某個(gè)經(jīng)濟(jì)行為人的活動(dòng)產(chǎn)生了外部性，那么最終的均衡通常是沒有效率的。20整理版ppt外部性圖解

假定小河上游的某個(gè)造紙廠排放的污染物損害了下游的水質(zhì)，使下游漁民的生產(chǎn)遭受損失。

漁民遭受損失的程度與造紙廠紙張產(chǎn)量同方向變化。造紙廠的產(chǎn)量越多，排放的污染物越多，漁民遭受的損失越大。漁民的損失是造紙廠生產(chǎn)活動(dòng)所造成的外部成本。21整理版ppt外部性圖解橫坐標(biāo)表示紙張產(chǎn)量縱坐標(biāo)表示成本與紙張價(jià)格D曲線是造紙廠所面臨的產(chǎn)品需求曲線

MCP是造紙廠生產(chǎn)紙張的邊際私人成本曲線MCE是紙張生產(chǎn)過程中所造成的邊際外部成本曲線

MCS是邊際社會(huì)成本曲線，滿足22整理版ppt外部性圖解

當(dāng)存在外部性的時(shí)候，市場一般不能生產(chǎn)具有社會(huì)最優(yōu)的產(chǎn)量水平。

特別是，當(dāng)一種產(chǎn)品生產(chǎn)過程中存在負(fù)外部性時(shí)，相對(duì)于有效率的產(chǎn)量水平而言，這種產(chǎn)品的均衡產(chǎn)量太多了。

如圖5.1，私人決定的產(chǎn)出水平XP高于社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)出水平XS。如果產(chǎn)量從XP移至XS

，社會(huì)福利將提高。為什么？

23整理版ppt外部性圖解

需要指出的是，零污染通常也并非社會(huì)的理想狀態(tài)。

要找到合適的污染量需要對(duì)成本和收益進(jìn)行權(quán)衡，而權(quán)衡的結(jié)果可能是某一正的污染水平。要求零污染，即禁止一切生產(chǎn)活動(dòng)，也是無效率的。鏈接：外部性的數(shù)學(xué)分析24整理版ppt專欄馬歇爾和庇古筆下的外部性理論

馬歇爾（AlfredMarshall）是歷史上最偉大的經(jīng)濟(jì)學(xué)家之一，劍橋?qū)W派領(lǐng)袖，他于1890年發(fā)表的巨著《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》開創(chuàng)了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，也就是當(dāng)今的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)。

在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》一書中，馬歇爾首次提出了“外部經(jīng)濟(jì)”的概念。25整理版ppt專欄馬歇爾和庇古筆下的外部性理論

馬歇爾認(rèn)為，除了土地、勞動(dòng)和資本這三種生產(chǎn)要素之外，還有第四種生產(chǎn)要素，即“工業(yè)組織”。

為了說明這第四種生產(chǎn)要素的變化如何能導(dǎo)致產(chǎn)量的增加，馬歇爾使用了“內(nèi)部經(jīng)濟(jì)”和“外部經(jīng)濟(jì)”這兩個(gè)概念。26整理版ppt專欄馬歇爾和庇古筆下的外部性理論

我們可稱前者為外部經(jīng)濟(jì)，后者為內(nèi)部經(jīng)濟(jì)。

馬歇爾指出：我們可以把因任何一種貨物的生產(chǎn)規(guī)模之?dāng)U大而發(fā)生的經(jīng)濟(jì)分為兩類：第一是有賴于這工業(yè)的一般發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)；

第二是有賴于從事這工業(yè)的個(gè)別企業(yè)的資源、組織和效率的經(jīng)濟(jì)。27整理版ppt他進(jìn)一步指出：本篇的一般論斷表明以下兩點(diǎn)：專欄馬歇爾和庇古筆下的外部性理論

第一，任何貨物的總生產(chǎn)量之增加，一般會(huì)增大這樣一個(gè)代表性企業(yè)的規(guī)模，因而就會(huì)增加它所有的內(nèi)部經(jīng)濟(jì)；

第二，總生產(chǎn)量的增加，常會(huì)增加它所獲得的外部經(jīng)濟(jì)，因而使它能花費(fèi)在比例上較以前為少的勞動(dòng)和代價(jià)來制造貨物。28整理版ppt專欄馬歇爾和庇古筆下的外部性理論

最后，他總結(jié)道：換言之，我們可以概括地說：

自然在生產(chǎn)上所起的作用表現(xiàn)出報(bào)酬遞減的傾向，而人類所起的作用則表現(xiàn)出報(bào)酬遞增的傾向。

報(bào)酬遞增律可說明如下：勞動(dòng)和資本的增加，一般導(dǎo)致組織的改進(jìn)，而組織的改進(jìn)則增加勞動(dòng)和資本的使用效率。29整理版ppt專欄馬歇爾和庇古筆下的外部性理論

馬歇爾的學(xué)生庇古（ArthurPigou）在他的《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》（1920/1932）一書中，對(duì)外部性問題做了進(jìn)一步分析，并對(duì)“外部經(jīng)濟(jì)”（正外部性）和“外部不經(jīng)濟(jì)”（負(fù)外部性）做出了區(qū)分。

庇古的創(chuàng)新之處在于提出了“社會(huì)凈邊際產(chǎn)品”和“私人凈邊際產(chǎn)品”這兩個(gè)重要的概念。30整理版ppt專欄馬歇爾和庇古筆下的外部性理論

社會(huì)凈邊際產(chǎn)品

任何用途或地方的資源邊際增量帶來的有形物品或客觀服務(wù)的凈產(chǎn)品總和，而不管這種產(chǎn)品的每一部分被誰獲得私人凈邊際產(chǎn)品

任何用途或地方的資源邊際增量帶來的有形物品或客觀服務(wù)的凈產(chǎn)品總和中的這樣一部分，該部分首先——即出售以前——由資源的投資人所獲得。這有時(shí)等于，有時(shí)大于，有時(shí)小于社會(huì)凈邊際產(chǎn)品31整理版ppt專欄馬歇爾和庇古筆下的外部性理論

庇古進(jìn)一步指出，一般來說，實(shí)業(yè)家只對(duì)其經(jīng)營活動(dòng)的私人凈邊際產(chǎn)品感興趣，對(duì)社會(huì)凈邊際產(chǎn)品不感興趣。

除非私人凈邊際產(chǎn)品與社會(huì)凈邊際產(chǎn)品相等，否則，自利心往往不會(huì)使社會(huì)凈邊際產(chǎn)品的價(jià)值相等。

所以，在這兩種凈邊際產(chǎn)品相背離時(shí)，自利心往往不會(huì)使國民所得達(dá)到最大值；因而可以預(yù)計(jì)，對(duì)正常經(jīng)濟(jì)過程的某些特殊干預(yù)行為，不會(huì)減少而是會(huì)增加國民所得32整理版ppt專欄馬歇爾和庇古筆下的外部性理論

針對(duì)因私人凈邊際產(chǎn)品與社會(huì)凈邊際產(chǎn)品的背離造成的福利損失，庇古提出了明確的政策方案。

如果國家愿意，它可以通過“特別鼓勵(lì)”或“特別限制”某一領(lǐng)域的投資，來消除該領(lǐng)域內(nèi)這種背離。這種鼓勵(lì)或限制可以采取的最明顯形式，當(dāng)然是給予獎(jiǎng)勵(lì)金和征稅

33整理版ppt

如果私人凈邊際產(chǎn)品大于社會(huì)凈邊際產(chǎn)品（即存在外部不經(jīng)濟(jì)或負(fù)外部性）專欄馬歇爾和庇古筆下的外部性理論

國家可以采取征稅的方式（即所謂的庇古稅）

如果私人凈邊際產(chǎn)品小于社會(huì)凈邊際產(chǎn)品（即存在外部經(jīng)濟(jì)或正外部性）國家給予獎(jiǎng)勵(lì)金（即庇古補(bǔ)貼）34整理版ppt

庇古還指出，“一種更極端的獎(jiǎng)勵(lì)金，是由政府提供所需的全部資金，此種獎(jiǎng)勵(lì)給予城市規(guī)劃、警務(wù)、清除貧民窟等服務(wù)”專欄馬歇爾和庇古筆下的外部性理論

庇古進(jìn)一步寫道，“當(dāng)受影響的個(gè)人之間關(guān)系高度復(fù)雜時(shí)，政府會(huì)發(fā)現(xiàn)，除了給予獎(jiǎng)勵(lì)金外，還要運(yùn)用某些官方控制手段”35整理版ppt專欄馬歇爾和庇古筆下的外部性理論

最后，庇古做出總結(jié)：

根本不能依賴“看不見的手”來把對(duì)各個(gè)部分的分別處理組合在一起，產(chǎn)生出良好的整體安排。所以，必須有一個(gè)權(quán)力較大的管理機(jī)構(gòu)，由它干預(yù)和處理有關(guān)環(huán)境美化、空氣和陽光這樣的共同問題36整理版ppt專欄馬歇爾和庇古筆下的外部性理論

庇古的偉大之處在于他挑戰(zhàn)了亞當(dāng)·斯密的權(quán)威，對(duì)“看不見的手”提出了批評(píng)。

庇古的理論逐漸成為了經(jīng)濟(jì)學(xué)的正統(tǒng)，然而幾十年之后，另一位來自英國的經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯又對(duì)庇古的理論提出了挑戰(zhàn)

經(jīng)濟(jì)學(xué)就是這在一次又一次對(duì)權(quán)威的挑戰(zhàn)中不斷成長的。37整理版ppt私人行動(dòng)

在存在外部性的情況下，如果不采取行動(dòng)，資源的配置是無效率的。

在某些情況下，私人部門可以通過談判、合并和道德規(guī)勸等行動(dòng)來消除或減輕外部性帶來的福利損失。38整理版ppt科斯定理圖解

英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯（RonaldCoase）在其經(jīng)典論文《社會(huì)成本問題》（1960）里提出了一個(gè)驚人的論斷科斯定理（Coasetheorem）

在一個(gè)零交易費(fèi)用的世界里，只要初始權(quán)利是明確界定的，那么無論初始權(quán)利如何界定，各方之間的談判最終會(huì)形成一個(gè)帕累托有效的配置。39整理版ppt科斯定理圖解現(xiàn)在我們以造紙廠污染所造成的外部性為例來說明科斯定理。

我們先假定造紙廠具有污染的權(quán)利，再假定造紙廠和漁民之間的談判是沒有成本的（即交易費(fèi)用為零），我們來看雙方是如何通過談判達(dá)成交易使產(chǎn)量從XP降到XS的。40整理版ppt科斯定理圖解對(duì)于漁民而言

就某一既定單位產(chǎn)量而言，只要他們向造紙廠付的錢不超過該單位產(chǎn)量污染對(duì)他們的邊際損害MCE，他們就愿意為造紙廠不生產(chǎn)這一單位的產(chǎn)量受到的損失付錢。對(duì)于造紙廠而言

只要它得到的收入（漁民的支付）大于生產(chǎn)該單位產(chǎn)量的凈收益，即MR-MCP，它就愿意減少一個(gè)單位的產(chǎn)量41整理版ppt科斯定理圖解

這樣，只要漁民愿意支付的錢MCE超過造紙廠減產(chǎn)的機(jī)會(huì)成本MR-MCP

，雙方就有談判和討價(jià)還價(jià)的余地。當(dāng)產(chǎn)量為XS時(shí)MR-MCP=0，而，說明雙方有討價(jià)還價(jià)的余地。這一條件的公式是：42整理版ppt科斯定理圖解

從XP出發(fā)向左，談判會(huì)一直進(jìn)行下去，直到時(shí)才會(huì)停止。這時(shí)

造紙廠產(chǎn)量減少為XS。說明雙方談判的最終結(jié)果是產(chǎn)量達(dá)到的社會(huì)最優(yōu)水平。43整理版ppt科斯定理圖解

反過來，如果我們假定漁民擁有不受污染的權(quán)利，這時(shí)造紙廠就需要向漁民付錢以換取一定數(shù)量的污染權(quán)。請(qǐng)分析談判的過程及最終結(jié)果鏈接：科斯定理的數(shù)學(xué)分析44整理版ppt

對(duì)科斯定理的進(jìn)一步討論關(guān)于科斯定理，有三點(diǎn)需要做出進(jìn)一步說明。（一）科斯定理的一個(gè)重要假定是交易費(fèi)用為零

所謂交易費(fèi)用（transactioncosts）是指圍繞自由交易而發(fā)生的任何談判或使契約強(qiáng)制執(zhí)行的成本。

如果交易成本太大，通過私人談判往往無法有效解決外部性問題，使資源達(dá)到有效率配置。45整理版ppt

對(duì)科斯定理的進(jìn)一步討論

（二）盡管科斯定理強(qiáng)調(diào)不論初始權(quán)利如何分配都能達(dá)到有效率的解，但前提是權(quán)利界定要明確。

現(xiàn)實(shí)世界中有很多外部性問題就是因?yàn)闄?quán)利界定不明確而引起的。

試想在辦公室里的兩個(gè)人一個(gè)喜歡抽煙而另一個(gè)怕聞煙味的情形46整理版ppt

對(duì)科斯定理的進(jìn)一步討論

（三）在前面的例子里，不管初始權(quán)利如何界定，最終的產(chǎn)量水平是唯一的，也就是說最終的資源配置與初始權(quán)利配置無關(guān)。但這一結(jié)論并不具有普遍性。47整理版ppt

事實(shí)上，生產(chǎn)中的外部性問題具有無關(guān)性的特征。

對(duì)科斯定理的進(jìn)一步討論

而對(duì)于消費(fèi)外部性問題，最終的配置結(jié)果往往依賴于初始權(quán)利界定，這是因?yàn)樨?cái)富的變化會(huì)改變消費(fèi)者的需求。只有在擬線性偏好的特殊情形中，資源配置的最終狀態(tài)才與權(quán)利的初始配置無關(guān)。48整理版ppt專欄一場見證了經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史的家庭聚會(huì)

科學(xué)上的發(fā)現(xiàn)往往誕生于一次又一次的嘗試性探索，但在此過程中，有很長一段時(shí)間我們會(huì)頻頻走進(jìn)死胡同。能夠真正發(fā)展成假說的創(chuàng)意往往屈指可數(shù)，能夠經(jīng)受住此后一系列困難和矛盾考驗(yàn)的假說就更少得可憐了。像阿基米德那樣突然靈光一閃，大叫“我發(fā)現(xiàn)了！”（eureka?。┑娜苏婵梢运闶强茖W(xué)研究領(lǐng)域的英雄。在整個(gè)職業(yè)生涯中，我一直與一流學(xué)者們共事，但阿基米德式的頓悟我卻只體驗(yàn)過一次，而且是作為一個(gè)旁觀者?！沟俑窭?，《喬治·斯蒂格勒回憶錄》（1988）49整理版ppt專欄一場見證了經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史的家庭聚會(huì)

那是1960年春天，斯蒂格勒參加了同事迪雷克特（AllenDirector）組織的一次家庭聚會(huì)，這場家庭聚會(huì)的來賓均為芝加哥大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，只有一個(gè)外人——英國人科斯，然而，正是這個(gè)外人令所有芝加哥大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們意識(shí)到，經(jīng)過這次家庭聚會(huì)，經(jīng)濟(jì)學(xué)的歷史改變了。50整理版ppt專欄一場見證了經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史的家庭聚會(huì)

20世紀(jì)早期，劍橋大學(xué)的庇古教授出版了他的名著《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》，其中大篇幅的分析了外部性和社會(huì)成本問題。

庇古的經(jīng)典理論占據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的統(tǒng)治地位。

根據(jù)庇古的理論，人們一致認(rèn)為，當(dāng)負(fù)外部性出現(xiàn)的時(shí)候，就應(yīng)該通過征收庇古稅來提高效率，而出現(xiàn)正外部性的時(shí)候，則應(yīng)該通過發(fā)放補(bǔ)貼來改進(jìn)效率。51整理版ppt專欄一場見證了經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史的家庭聚會(huì)

但是這個(gè)世界上總有不服從權(quán)威的人，科斯（RonaldH.Coase），一位來自英國倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院，在當(dāng)時(shí)還是名不見經(jīng)傳的非主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家向庇古的傳統(tǒng)提出了挑戰(zhàn)。52整理版ppt專欄一場見證了經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史的家庭聚會(huì)

1959年，科斯在芝加哥大學(xué)主辦的《法和經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》第2期上發(fā)表了一篇重要論文《聯(lián)邦通訊委員會(huì)》

然而《法和經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》的主編迪雷克特以及芝加哥大學(xué)的其他眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)教授都認(rèn)為科斯這篇文章的一個(gè)重要觀點(diǎn)講得不對(duì)，需要作出修改，但科斯堅(jiān)持已見，拒不修改。為此他們約定科斯在文章發(fā)表后親自到芝加哥去澄清他堅(jiān)持的論點(diǎn)。53整理版ppt專欄一場見證了經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史的家庭聚會(huì)

他們反對(duì)的其實(shí)是科斯所舉的一個(gè)例子，他們認(rèn)為這個(gè)例子違背了庇古的理論。

科斯的例子是說，如果一塊地用作種麥，又用作停車，就會(huì)引起混亂：車輛停在農(nóng)地上，損害了農(nóng)產(chǎn)品，但反過來，農(nóng)地若因?yàn)榉N麥而不準(zhǔn)停車，那就是種麥者損害了停車的人。那么究竟是要誰賠償給誰呢？54整理版ppt專欄一場見證了經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史的家庭聚會(huì)

根據(jù)庇古的傳統(tǒng)觀點(diǎn)，就應(yīng)該對(duì)停車人進(jìn)行征稅來限制他的行為。

然而科斯不這樣認(rèn)為，他認(rèn)為關(guān)鍵是要看產(chǎn)權(quán)的界定。如果農(nóng)地是種麥者的財(cái)產(chǎn)，那么停車人就要付費(fèi)給種麥者，以購買在麥地上停車的權(quán)利；反過來，如果土地的產(chǎn)權(quán)屬于停車人所有，那么要種麥的人就要付錢給停車人，以購買他不把車停在此處。最后，科斯總結(jié)道：“權(quán)利界定是市場交易的前提”55整理版ppt

然而庇古的理論已深入人心，人們很難接受科斯的論點(diǎn)?？扑共坏貌悔s到芝加哥作出澄清。專欄一場見證了經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史的家庭聚會(huì)

1960年的春天，迪雷克特在他家舉行了一場家庭聚會(huì)，匯集了貝利、弗里德曼、哈伯格、凱撒爾、劉易斯、麥吉、明茨，以及斯蒂格勒等眾多芝加哥學(xué)派著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家。56整理版ppt專欄一場見證了經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史的家庭聚會(huì)

據(jù)麥吉回憶，當(dāng)晚科斯首先發(fā)問：一家工廠污染鄰居，工廠應(yīng)不應(yīng)該賠償？或政府應(yīng)不應(yīng)該向工廠征稅？

所有在座的人都站在庇古一邊，說應(yīng)該的。但科斯說不一定，可能應(yīng)該是鄰居付錢給工廠，讓工廠減產(chǎn)。為了說服對(duì)手，科斯提出了畜牧與種麥的例子，哈伯格則搬動(dòng)椅子當(dāng)欄桿，阻止牛群吃麥?？扑怪赋鲫P(guān)鍵是產(chǎn)權(quán)的界定。57整理版ppt

只要產(chǎn)權(quán)是明確界定的，如果交易費(fèi)用為零，那么當(dāng)事人的討價(jià)還價(jià)會(huì)導(dǎo)致資源的有效配置，而且最終的資源配置結(jié)果與產(chǎn)權(quán)的初始界定無關(guān)。專欄一場見證了經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史的家庭聚會(huì)58整理版ppt專欄一場見證了經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史的家庭聚會(huì)

據(jù)斯蒂格勒回憶，弗里德曼思路最為清晰，他起初也反對(duì)科斯，但辯論進(jìn)行到一半時(shí)，弗里德曼忽然站在科斯一邊，開始抨擊所有其他在座者，半個(gè)小時(shí)后，所有的人都被說服了。

據(jù)科斯回憶，當(dāng)時(shí)看到所有人都反對(duì)自己的觀點(diǎn)，有點(diǎn)膽怯，但怎樣也想不出自己錯(cuò)在哪里，所以堅(jiān)持己見。后來聽到弗里德曼的分析，才肯定自己獲得了勝利。59整理版ppt專欄一場見證了經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史的家庭聚會(huì)

這也許是經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史上最激動(dòng)人心的一場辯論，據(jù)麥吉回憶，當(dāng)辯論者們離開迪雷克特家時(shí)，相互對(duì)望，自言自語，他們親眼看證了經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展史上的一個(gè)重要時(shí)刻，感受到了eureka帶來的震撼！

這場辯論的直接后果，就是科斯于1960年在《法和經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》第3期上發(fā)表了他最重要的論文《社會(huì)成本問題》，這也是使科斯后來獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的兩篇論文之一。在這篇文章里，科斯系統(tǒng)而全面的闡述了日后廣為流傳的“科斯定理”背后的基本思想。60整理版ppt專欄一場見證了經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史的家庭聚會(huì)然而第一個(gè)使用科斯定理這個(gè)術(shù)語的人，并非科斯本人，而是斯蒂格勒。

在其名著《價(jià)格理論》（1966）里，斯蒂格勒總結(jié)了科斯（1959，1960）的思想，第一次提出了“科斯定理”這個(gè)概念，并把科斯定理表述為：

在完全競爭的條件下，私人成本和社會(huì)成本將會(huì)相等。61整理版ppt專欄一場見證了經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史的家庭聚會(huì)

科斯本人在1991年獲得諾貝爾獎(jiǎng)之后，對(duì)科斯定理做了如下的陳述：

在我看來，我在那篇文章（Coase，1960）中所要表明的是：在一個(gè)零交易費(fèi)用的世界里——標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)理論的一個(gè)假設(shè)，各方之間的談判將會(huì)導(dǎo)致促進(jìn)財(cái)富最大化的安排，這與初始權(quán)利的分配無關(guān)。這就是“聲名狼藉”的科斯定理。62整理版ppt專欄一場見證了經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史的家庭聚會(huì)

事實(shí)上，科斯畢生所真正關(guān)心的是我們生活在其中的真實(shí)世界，這是一個(gè)交易費(fèi)用為正的世界?？扑乖凇渡a(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)》（1992）中指出，他寧愿把科斯定理看作是“通向分析具有正交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)的道路上的階石”。63整理版ppt專欄一場見證了經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史的家庭聚會(huì)

科斯認(rèn)為，在一個(gè)正交易費(fèi)用的世界里，初始的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)對(duì)于經(jīng)濟(jì)效率而言是至關(guān)重要的（而在零交易費(fèi)用的世界里，初始的產(chǎn)權(quán)分配給誰并不重要）?？扑沟纳鲜稣摂?，有時(shí)候被稱作“科斯第二定理”。

那么，假設(shè)零交易費(fèi)用的（第一）科斯定理的意義究竟何在？在科斯看來，其最重要的意義就在于動(dòng)搖了庇古的傳統(tǒng)。64整理版ppt合并

解決外部性的另一種私人對(duì)策是合并，也就是將有關(guān)當(dāng)事人合并為一個(gè)整體，從而使外部性“內(nèi)部化”。

回到前面造紙廠污染對(duì)漁民造成直接影響的例子。如果將造紙廠與漁場合并為一家企業(yè)，那么新企業(yè)的決策者將會(huì)同時(shí)考慮造紙廠與漁民的成本與收益。

這樣，新企業(yè)面臨的邊際私人成本曲線就等于邊際社會(huì)成本曲線，追求利潤最大化的企業(yè)自然就會(huì)選擇生產(chǎn)社會(huì)最優(yōu)的產(chǎn)量。65整理版ppt

通過分析圖5.1，我們可以發(fā)現(xiàn)當(dāng)產(chǎn)量從QP移動(dòng)到QS時(shí)，漁民得到的好處要大于造紙廠減產(chǎn)的損失，如果他們是一家人，那么他們的凈收益就是正的！合并

在現(xiàn)實(shí)世界中，這樣的生產(chǎn)外部性其實(shí)是很容易內(nèi)部化的。

舉例：快餐店總是自己賣飲料，而電影院則總是自己賣爆米花。66整理版ppt社會(huì)習(xí)俗與企業(yè)不同，個(gè)人之間，很難通過合并來解決外部性問題。

一些傳統(tǒng)的社會(huì)習(xí)俗（socialconventions）可以被看作是為了讓人們對(duì)自己產(chǎn)生的外部性負(fù)責(zé)。中國是禮儀之邦，有很多傳統(tǒng)禮儀約束著我們的行為。

舉例：在看電影的時(shí)候不要聊天在馬路上不要隨地吐痰67整理版ppt公共對(duì)策

以污染產(chǎn)生的外部性為例，政府通?？梢圆扇∪N不同的對(duì)策來治理污染。

在很多情況下，私人部門的行動(dòng)往往不能有效解決外部性問題，這就要求政府承擔(dān)起相應(yīng)的責(zé)任，通過一些適當(dāng)?shù)拇胧﹣砑m正外部性。32制定排放標(biāo)準(zhǔn)頒發(fā)可交易排放許可證1向污染企業(yè)征稅68整理版ppt庇古稅

以造紙廠污染漁場為例，造紙廠之所以生產(chǎn)無效率，是因?yàn)樗乃饺顺杀镜陀谏鐣?huì)成本。

英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古（A.Pigou）在《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》（1920/1932）一書中提出了一種自然的政府干預(yù)辦法，即向排放污染者征稅，以矯正他的私人成本低于社會(huì)成本的問題，這就是著名的庇古稅（Pigouviantax

）69整理版ppt

如果污染與生產(chǎn)不能分離，那么庇古稅的稅基就是造紙廠的產(chǎn)量，而稅率則等于造紙廠在有效率產(chǎn)量水平上造成的邊際損害（邊際外部成本）

庇古稅70整理版ppt庇古稅

如左圖，社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量是XS，此時(shí)造紙廠對(duì)漁民造成的邊際外部成本相當(dāng)于的距離cd，這樣cd就是單位產(chǎn)量的庇古稅率。71整理版ppt庇古稅

如果對(duì)每單位產(chǎn)量征收稅率為t=cd的庇古稅（從量稅），那么造紙廠面臨的邊際私人成本提高了，其稅后邊際私人成本變?yōu)镸C’P=MCP+t。

顯然，追求利潤最大化的造紙廠會(huì)選擇使征稅后的邊際私人成本等于邊際收益（由需求曲線給出）產(chǎn)量XS

庇古稅的征收將促使造紙廠選擇有效率的產(chǎn)出水平。這時(shí)，政府能夠征收到的庇古稅收收入為T=t·XS72整理版ppt庇古稅我們也可以對(duì)庇古稅進(jìn)行簡單的數(shù)學(xué)分析。

假定造紙廠在每生產(chǎn)一單位產(chǎn)品，都要繳納稅率為t的庇古稅，則其利潤最大化問題變?yōu)椋涸搯栴}的一階條件為73整理版ppt庇古稅令（即稅率等于產(chǎn)量為XS時(shí)的邊際外部成本）

該一階條件與外部性的數(shù)學(xué)分析中社會(huì)最優(yōu)問題（5.3）的一階條件一致，從而庇古稅使得造紙廠的生產(chǎn)處在有效率的水平。74整理版ppt

要強(qiáng)調(diào)的是，庇古稅能夠有效解決外部性問題的前提是政府要準(zhǔn)確知道污染企業(yè)生產(chǎn)的邊際私人成本和邊際外部成本。然而在實(shí)踐中，政府是很難獲取這些信息的，因而就難以確定準(zhǔn)確的稅率，從而不能保證有效率的生產(chǎn)。庇古稅

從國際經(jīng)驗(yàn)來看，大多數(shù)歐洲國家采取了庇古稅的方式治理污染。比如英國倫敦市收取擁擠費(fèi)。75整理版ppt庇古稅

小河上游鋼廠的邊際私人收益為12-X。生產(chǎn)鋼產(chǎn)品的邊際私人成本保持在6元。每生產(chǎn)一單位鋼產(chǎn)品，給下游居民帶來的外部成本是2元。計(jì)算題

（1）在沒有任何政府干預(yù)且不存在私人談判或合并可能性的前提下，會(huì)有多少鋼產(chǎn)品被生產(chǎn)出來？從整個(gè)社會(huì)看，鋼產(chǎn)品的有效率產(chǎn)量水平又是多少？

（2）如果產(chǎn)量水平從私人利潤最大化水平調(diào)整為有效率水平，社會(huì)凈收益是多少？

（3）考慮政府干預(yù)，提出一個(gè)能使產(chǎn)量達(dá)到效率水平的庇古稅率。政府共能征收多少庇古稅收入？（4）如果邊際私人成本為2x，外部成本為x，上述問題的答案又是多少？76整理版ppt排放標(biāo)準(zhǔn)

庇古稅是一種經(jīng)濟(jì)干預(yù)方法，政府也可以采取行政管制（command-and-controlregulations）的方法干預(yù)污染，即直接制定排放標(biāo)準(zhǔn)（emissionstandard）

如果企業(yè)排放的污染超過政府制定的排放標(biāo)準(zhǔn)，將被處以高額罰金。高額罰金的存在將會(huì)迫使企業(yè)通過減少產(chǎn)量或進(jìn)行污染治理等方法，以保證企業(yè)的污染水平不超過政府規(guī)定的排放標(biāo)準(zhǔn)。77整理版ppt排放標(biāo)準(zhǔn)

然而，當(dāng)經(jīng)濟(jì)中存在大量彼此不同的企業(yè)，頒布排放標(biāo)準(zhǔn)就很難達(dá)到有效率的結(jié)果。

這是因?yàn)?，?duì)于不同的企業(yè)，其有效率的產(chǎn)量和污染量都是各不相同的，如果政府規(guī)定一個(gè)統(tǒng)一的排放標(biāo)準(zhǔn)，那么很有可能導(dǎo)致有些企業(yè)生產(chǎn)（污染）太多，而有些企業(yè)生產(chǎn)（污染）太少，而這些都是沒有效率的。

實(shí)踐中，中國、美國等一些國家主要通過實(shí)行排放標(biāo)準(zhǔn)的方法來控制污染。78整理版ppt創(chuàng)造市場

如果能夠?qū)ε欧艠?biāo)準(zhǔn)制度進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，引入可交易的排放許可證（tradableemissionallowance），允許排污企業(yè)之間相互可以進(jìn)行排污許可證的交易，也就是在企業(yè)之間創(chuàng)造一個(gè)污染排放權(quán)的市場，那么問題就能得到有效解決79整理版ppt創(chuàng)造市場

在許可證制度下，政府首先宣布可交易排污許可證的總量，同時(shí)允許許可證可以在私人之間進(jìn)行自由買賣。

每張?jiān)S可證都代表了一定數(shù)量的排放污染的權(quán)利。

初始的排放許可證可以由政府免費(fèi)頒發(fā)給企業(yè)，也可以是企業(yè)在拍賣會(huì)上通過競價(jià)購得，或通過這兩種方式的結(jié)合在企業(yè)之間進(jìn)行分配。初始排放權(quán)分配結(jié)束后，企業(yè)便可以在排放權(quán)市場上進(jìn)行許可證的交易。由此，這項(xiàng)制度也被稱為總量控制與交易制度（cap-and-trade）80整理版ppt創(chuàng)造市場

如果有足夠多的企業(yè)和許可證，那么一個(gè)競爭性的排放權(quán)市場就會(huì)發(fā)展起來，許可證的價(jià)格將隨著供求變化而上下浮動(dòng)。許可證的價(jià)格本質(zhì)上就是企業(yè)多排放一單位污染所面對(duì)的機(jī)會(huì)成本。

排污權(quán)市場達(dá)到均衡時(shí)，所有企業(yè)面臨的邊際減排成本都等于許可證的價(jià)格。

這意味著通過市場交易，排放許可證制度實(shí)現(xiàn)了以最小的減排總成本達(dá)到減排目標(biāo)。81整理版ppt創(chuàng)造市場與純粹的排放標(biāo)準(zhǔn)制度相比

可交易排放許可證制度以總量控制與市場交易的方式，既吸收了前者能夠直接控制排放總量的優(yōu)點(diǎn)，又因允許企業(yè)根據(jù)自身情況選擇排放水平，克服了前者不夠靈活難以實(shí)現(xiàn)有效率配置的缺點(diǎn)。82整理版ppt創(chuàng)造市場與庇古稅制度相比

在政府具有完全信息的情況下，許可證制度與庇古稅制度都能獲得有效率的結(jié)果。在不確定情況下，到底哪種方法更優(yōu)呢？83整理版ppt創(chuàng)造市場威茨曼（MartinWeitzman，1974）的研究表明

當(dāng)政府只能對(duì)行業(yè)的整體治理成本粗略地估計(jì)時(shí)，即在減排成本不確定的情況下，如果代表邊際減排成本的曲線比代表邊際減排收益的曲線陡峭，對(duì)政府來說，最重要的是控制價(jià)格，讓企業(yè)酌情決定減排數(shù)量；反之，政府就應(yīng)該控制排放總量，由市場來決定許可證的價(jià)格84整理版ppt此外，許可證制度本身還有其固有的優(yōu)缺點(diǎn)。創(chuàng)造市場

一方面，相比于庇古稅的調(diào)整須要經(jīng)過相當(dāng)漫長的行政程序，許可證的價(jià)格可以及時(shí)反映物價(jià)指數(shù)的變化

另一方面，在許可證制度下，當(dāng)政府以免費(fèi)頒發(fā)許可證的方式分配排放權(quán)時(shí)，這種人為分配許可證的方式存在權(quán)力尋租的空間。同時(shí)，如何避免許可證市場可能出現(xiàn)的壟斷等市場失靈現(xiàn)象，也是政府在制定政策時(shí)需要考慮的因素。85整理版ppt創(chuàng)造市場

在各國的實(shí)踐中，美國1990年《清潔空氣法案》修正案推出了一項(xiàng)《酸雨計(jì)劃》，開始在美國電力行業(yè)實(shí)行二氧化硫排放權(quán)交易，成為排放權(quán)交易的成功典范。

中國嘉興地區(qū)也逐步探索了二氧化硫和化學(xué)需氧量的排放權(quán)交易，提供了有益的經(jīng)驗(yàn)。鏈接：美國的二氧化硫排放權(quán)交易市場86整理版ppt正外部性

本章的分析以負(fù)外部性為主，其實(shí)正外部性問題和負(fù)外部性問題是完全對(duì)稱的。

需要特別指出的是，類似教育和科研這些具有很強(qiáng)正外部性的活動(dòng)，如果單純由市場來提供一般會(huì)導(dǎo)致供給不足，因此給予教育和科研活動(dòng)適當(dāng)?shù)难a(bǔ)貼實(shí)際上是政府公共支出的一個(gè)重要目的。87整理版ppt正外部性計(jì)算題

考慮某研究開發(fā)活動(dòng)的私人邊際收益為10-1.5x，研究開發(fā)邊際成本為4元。每生產(chǎn)一單位研發(fā)產(chǎn)品，給社會(huì)帶來的邊際外部收益是6-0.5x。

（1）在沒有任何政府干預(yù)且不存在私人談判或合并可能性的前提下，會(huì)有多少研發(fā)產(chǎn)品被生產(chǎn)出來？從整個(gè)社會(huì)看，研發(fā)產(chǎn)品的有效率產(chǎn)量水平又是多少？（2）在沒有補(bǔ)貼時(shí)，社會(huì)效率損失為多少？

（3）考慮政府干預(yù)，為了使產(chǎn)量達(dá)到有效率水平，最優(yōu)補(bǔ)貼率是多少？政府總共需要支出（補(bǔ)貼）多少？88整理版ppt共有資源與公地的悲劇共有資源（common-propertyresource）

指那些沒有明確所有者，人人都可以免費(fèi)使用的競爭性資源，比如海洋、湖泊、草場等。共有資源的基本性質(zhì)是競爭性和非排他性。

如果所有權(quán)界定不清，那么外部性問題往往很難解決。共有資源就屬于這一類情況。一項(xiàng)共有資源，可以說其所有權(quán)為公眾所共有，但實(shí)際上它的所有權(quán)沒有得到明確界定，因此共有資源通常會(huì)被過度使用

89整理版ppt共有資源與公地的悲劇我們考察一個(gè)公共池塘，周邊的漁民可以在池塘自由捕魚。

用表示捕魚的總收益，其中q表示池塘中魚的數(shù)量，x表示捕魚的努力程度（比