司法考試刑訴法重點知識歸納筆記

2016年司法考試刑訴法重點知識點歸納筆記一、基本理論1.刑訴法是程序法，是靜態(tài)的憲法，懲罰犯罪，保障人權(quán)。2.實體公正與程序公正并重，公正優(yōu)先兼顧效率，公正是核心價值。3.三個秩序：維護(hù)社會秩序，懲罰犯罪本身有序，嚴(yán)格按程序辦事。4.刑訴構(gòu)造：古代彈劾、糾問，現(xiàn)代當(dāng)事人、職權(quán)、混合式，我國理想的是法官居中，控辯對抗的三角“控辯式”構(gòu)造。5.刑訴法的基本原則一定要貫穿刑事訴訟始終，具有法律約束力（二審終審、公開審判、陪審制度是貫穿性的例外）6.檢察院的監(jiān)督權(quán)是“建議權(quán)”，少有“決定權(quán)”。7.司法獨立是對內(nèi)“去行政化”，對外獨立于行政機(jī)關(guān)。8.我國法院專屬定罪權(quán)是吸收“無罪推定”的精神，不承認(rèn)“無罪推定”反對“有罪推定”9.刑訴法15條（法定不起訴）：顯時特告死，特殊：a.公安案件，檢察院發(fā)現(xiàn)犯罪人沒有犯罪事實，應(yīng)當(dāng)不起訴；發(fā)現(xiàn)不是這個人干的，退回并建議重新偵查；b.自偵案件，符合前述情形的，退回自偵部門建議撤銷案件。二、專門機(jī)關(guān)和訴訟參與人1.公、檢、法是專門機(jī)關(guān)，偵查機(jī)關(guān)可以設(shè)立鑒定機(jī)構(gòu)。2.有專門知識的人、見證人、近親屬不是法定的訴訟參與人。3.委托訴訟代理人的五類人：a.被害、法代、近親b.自訴人、法定代理人c.附帶民訴的當(dāng)事人，法定代理人d.財產(chǎn)沒收程序中嫌疑人、被告人的近親屬，利害關(guān)系人e.精神病強(qiáng)制醫(yī)療程序中的被申請人，被告人4.單位當(dāng)被告人時，訴訟代表人應(yīng)當(dāng)是法定代表人或主要負(fù)責(zé)人，可以據(jù)傳到庭，人找不到的應(yīng)當(dāng)要求檢察院另行確定。5.單位犯罪：被告死，直接負(fù)責(zé)，繼續(xù)審理；被告變，被告列原，罰金限新。6.刑訴中當(dāng)事人不能自行委托鑒定人，鑒定人只能是自然人，蓋章+簽名7.精神病強(qiáng)制醫(yī)療程序的被告人有權(quán)委托訴訟代理人。三、管轄1.檢察院管轄的案件：a貪污賄賂b.瀆職犯罪c.國家機(jī)關(guān)工作人員利用職權(quán)實施的非法拘禁、非法搜查、刑訊逼供、暴力取證、虐待被監(jiān)管人員、報復(fù)陷害、破壞選舉d.國家機(jī)關(guān)工作人員利用職權(quán)實施的其他重大犯罪案件，經(jīng)省級以上人民檢察院決定2.公檢法管轄權(quán)競合：◆公安和檢察院競合：各管各的，主罪主偵?！艄病z察院和法院競合：①公檢競合法：a.發(fā)現(xiàn)親告罪，告知找法院；b.其他自訴案，可立案偵查，不起訴送法；②法競合公檢：另案移送◆并案處理（職權(quán)范圍內(nèi)可并）：①一人犯數(shù)罪②共同犯罪③共同犯罪的犯罪嫌疑人、被告人還實施其他犯罪的④多個犯罪嫌疑人、被告人實施的犯罪存在關(guān)聯(lián)的四、回避1.可以申請回避：當(dāng)事人、法定代理人、辯護(hù)人、訴訟代理人（對回避決定不服還可以申請復(fù)議）2.我國只有有因回避，沒有無因回避。庭審中申請公訴人回避，法院無權(quán)決定，休庭。五、辯護(hù)與代理1.有效辯護(hù)原則：辯護(hù)應(yīng)當(dāng)是實質(zhì)意義上的，不應(yīng)當(dāng)僅僅是形式上的，有效辯護(hù)可以體現(xiàn)于自行辯護(hù)、委托辯護(hù)、法律援助辯護(hù)。2.律師會見權(quán)：三證無障礙會見，僅限于偵查階段，國安、恐怖、賄賂三類犯罪，律師會見經(jīng)許可3.核實證據(jù)只能在審查起訴階段，偵查階段不行，會見時不被監(jiān)聽。4.特別重大賄賂犯罪的判斷：a.50+情節(jié)惡劣b.重大影響c.重大利益5.調(diào)查取證：一、調(diào)查取證權(quán)：a.律師可以向證人或其他有關(guān)單位和個人取證b.律師向被害人及其近親屬、被害人提供的證人調(diào)查取證的：①需經(jīng)檢察院或法院許可和被害人及其近親屬、被害人提供的證人同意②法院認(rèn)為確有必要的，應(yīng)當(dāng)簽發(fā)準(zhǔn)許調(diào)查書。二、申請調(diào)查取證權(quán)：a.辯護(hù)律師可以申請檢察院代為調(diào)查取證（律師可以在場）b.辯護(hù)律師申請法院代為調(diào)查取證（律師可以在場）：①辯護(hù)律師先調(diào)查取證失敗，向法院申請調(diào)查取證，法院應(yīng)當(dāng)審查必要性。②辯護(hù)律師直接申請法院調(diào)查取證，法院應(yīng)當(dāng)審查必要性和是否不宜或不能由律師調(diào)取（同時符合兩個條件）c.辯護(hù)人申請檢、法調(diào)取未隨案移送的證明犯罪嫌疑人、被告人無罪或罪輕的證據(jù)：①申請法院向檢察院調(diào)取6.應(yīng)當(dāng)提供法律援助的被告人：盲聾啞精神病，無期死刑未成年。第一次拒絕——應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許——另行委托或另行提供法律援助——再次拒絕（不予準(zhǔn)許）7.應(yīng)當(dāng)聽取律師意見：未成年、二審不開庭、審查起訴8.法定情形告知無罪：不在場、不夠大（不是未滿18歲，是未達(dá)刑事責(zé)任年齡）、不正常法定情形及時告知違法行為：危害國安、公共安全、嚴(yán)重危害人身安全六、刑事證據(jù)1.偵查人員出庭作證：法院可以依職權(quán)要求偵查人員出庭作證;檢察院可以提請法院要求偵查人員出庭作證;偵查人員可以申請出庭作證能夠作證的不一定是證人。強(qiáng)制出庭只能針對純粹的證人。2.非法證據(jù)排除規(guī)則：證據(jù)收集合法性的證明責(zé)任在檢方。a.刑訊逼供等獲取的供述b.暴力威脅等獲取的證人證言，被害人陳述c.違反法定程序，嚴(yán)重影響司法公正，不能補正、解釋的物證和書證d.檢察院對非法取證行為的處置：調(diào)查核實→糾正意見→構(gòu)成犯罪，追究刑責(zé)檢察院排除后，要求偵查另行調(diào)取或自行調(diào)取。法院依職權(quán)：審判人員認(rèn)為可能存在非法收集證據(jù)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行法庭調(diào)查。申請排除：一般在庭審前，庭審中發(fā)現(xiàn)的可在庭審中提出。申請人應(yīng)提供相關(guān)線索或材料。法庭先審查后調(diào)查?？稍谏暾埡筮M(jìn)行，也可在法庭調(diào)查結(jié)束前進(jìn)行。 詢問人和訊問人沒有簽字的，可以補正、解釋。被詢問的人、被訊問人的人沒有簽字，證據(jù)一律作廢。3.證人保護(hù)：國恐黑毒四類犯罪，保護(hù)證人、鑒定人、被害人及他們的近親屬，公檢法三機(jī)關(guān)都應(yīng)當(dāng)提供保護(hù)4.其他證據(jù)規(guī)則：最佳證據(jù)規(guī)則：原物原件；傳聞證據(jù)規(guī)則：傳聞不得單獨作為定案根據(jù)；意見證據(jù)規(guī)則：證人只能說事實，不能提出推斷性意見和評論；關(guān)聯(lián)性證據(jù)規(guī)則：所證明內(nèi)容與案件事實具有相關(guān)性。自白任意性規(guī)則：任何人不得強(qiáng)迫自證其罪七、強(qiáng)制措施據(jù)傳1.傳喚可口頭，據(jù)傳不行，據(jù)傳具有強(qiáng)制性，針對犯罪嫌疑人、被告人。2.傳喚、據(jù)傳持續(xù)時間不得超過12小時，案情特別復(fù)雜最多不得超過24小時，兩次據(jù)傳時間間隔不得少于12小時。取保1.適用條件：管制拘役附加刑，有期病孕無危險，期限屆滿未辦結(jié)。2.決定公、檢、法，執(zhí)行只公安，保證人、保證金不能同時用，保證人1-2，每個機(jī)關(guān)12月。3.規(guī)定：A.應(yīng)當(dāng)：1.未經(jīng)執(zhí)行批準(zhǔn)決定同意不得離市縣；2.地址變動24小時報告執(zhí)行機(jī)關(guān)；3.傳訊到案；4.不得干擾作證，偽造串供。B.可以：5.不得進(jìn)入特定場所；6.不得會見特定人員；7.不得從事特定活動；8.上交護(hù)照、駕駛證。監(jiān)居1.符合逮捕條件+重病/孕乳/扶養(yǎng)/特需/期滿；2.本可取保，但無保證。公檢法決定，公安執(zhí)行。最長6個月3.指定居所的可折抵刑期：2監(jiān)居=1關(guān)押；1監(jiān)居=1不關(guān)押。4.原則應(yīng)當(dāng)在住所。可以指定居所：沒有固定住處；國恐重賄，住處執(zhí)行有礙偵查，上級偵批準(zhǔn)。24小時內(nèi)通知家屬，無法通知除外。5.指定居所監(jiān)居每2個月一次羈押必要性審查。6.規(guī)定：1.未經(jīng)執(zhí)行批準(zhǔn)決定同意不得離處所；2.未經(jīng)批準(zhǔn)不得會見通信；3.傳訊到案；4.不得干擾作證，偽造串供；5.上交護(hù)照、駕駛證、身份證。拘留1.公安可以先行拘留：1.預(yù)備、實行、犯罪后即時被發(fā)覺2.當(dāng)場指認(rèn)3.身邊、住處發(fā)現(xiàn)犯罪證據(jù)4.自殺、逃跑、在逃5.毀滅、偽造證據(jù)，串供6.不說名字，身份不明7.流多結(jié)2.檢察院可以先行拘留：自殺、逃跑、在逃、毀滅、偽造、串供3.拘留后：訊問→送看→通知（無法通知或國、恐犯罪通知有礙偵查不通知）4.拘留時間：公安37天（一般3天，特殊延長1-4天，流多結(jié)延長至30天，檢察院批捕7天）檢察院自偵案件17天（一般14天，特殊延長1-3天）逮捕1.證據(jù)證明，徒刑以上，取保危險，應(yīng)當(dāng)逮捕；證據(jù)證明，十年以上，應(yīng)當(dāng)逮捕；證據(jù)證明，徒刑以上，曾經(jīng)故犯、身份不明，應(yīng)當(dāng)逮捕；違保監(jiān)規(guī)，情節(jié)嚴(yán)重，可以逮捕。*三個應(yīng)當(dāng)一個可以2.應(yīng)當(dāng)不捕：A.不合條件；B.不予追究。3.可以不捕：A.預(yù)備中止過當(dāng)；B.惡小初犯、從犯脅從、自首立功、積極退賠、悔罪表現(xiàn)；C.過失悔罪，控?fù)p賠償；D.和解協(xié)議+自愿合法+履行/擔(dān)保；E.十四十八，社會幫教；F.年滿七五。4.法檢決定，檢察批準(zhǔn)（檢察長，重大須檢委會），公安執(zhí)行。5.逮捕后24小時：送看、訊問、通知家屬（無法通知除外）。6.期限：公偵：檢收書后，已拘留的7日內(nèi)/未拘留的15日內(nèi)/重大復(fù)雜的20日內(nèi)作出決定。檢偵：已拘留的，拘留后7日報上級檢，上級檢收書后7+3日內(nèi)決定；未拘留的，上級檢收書后15日內(nèi)/重大復(fù)雜的20日內(nèi)作出決定。訊問的應(yīng)當(dāng)和可以逮捕階段的應(yīng)當(dāng)訊問：重大違法條件要求盲聾、小孩、瘋了（案情重大、偵查違法、逮捕條件疑問、要求當(dāng)面陳述、盲聾啞、未成年、未完全喪失辨認(rèn)控制的精神?。┯崋栂右扇撕吐犎÷蓭熞庖姡孩俅峨A段可訊可聽；要求應(yīng)聽；②死刑復(fù)核應(yīng)訊可聽，要求應(yīng)聽；③審查起訴應(yīng)訊應(yīng)聽；④二審不開庭應(yīng)訊應(yīng)聽；⑤未成年人應(yīng)訊應(yīng)聽?？蔁o證執(zhí)行的情況：先行拘留、搜查。八、附帶民事訴訟1.原則一并審。為避免訴訟過分遲延，可先刑后民。附民可以書面或口頭提起。2.先刑后民，后審附民時原審判人員確實不能繼續(xù)參加的，可以換人。3.附民中刑事被告人必須到庭，不得缺席判決。刑事被告以外的附民被告?zhèn)鲉揪懿坏酵ィ矫窨扇毕?。附民原告?zhèn)鲉揪懿坏酵ィ闯吩V處理。4.判決無罪的，附民可調(diào)解，調(diào)不成一并判決。5.檢察院撤訴的，附民可調(diào)解，調(diào)不成裁定駁回起訴，告知另行民訴。6.一審未提二審提附民的，可調(diào)解，調(diào)不成告知刑訴生效后另行民訴。7.賠償范圍：人身損害可求償；財物損壞才可附民求賠償。不賠精神損失。非法占有處置的，只能追繳退賠。8.調(diào)解：制作調(diào)解書，雙方簽收生效；即時履行完畢的可不做調(diào)解書，但應(yīng)筆錄，當(dāng)事人審判員書記員簽章生效。九、期間、送達(dá)審限：管轄變更，審限重算；申請延長，期滿15日前層報，上級不同意的應(yīng)在期滿5日前決定；精神病鑒定不計入審限。十、立案立案條件：犯罪事實發(fā)生，需要追究刑責(zé)，屬于管轄范圍檢察機(jī)關(guān)立案程序：1.受理：控告檢察部門/舉報中心受案，偵查部門原則3個月以內(nèi)回復(fù)處理結(jié)果。2.初查：檢察長/檢委會決定。秘密進(jìn)行，任意性措施。3.立案：檢察長批準(zhǔn)立案，3日內(nèi)送上級檢備案，上級檢30日內(nèi)提出審查意見。檢察院立案監(jiān)督：應(yīng)立不立，不應(yīng)卻立。主體：檢察院公安：1.七日說理；2.審查不成立，通知立或撤；3.應(yīng)立十五日，應(yīng)撤立即撤，決定書送檢；4.過十五不立案，不議核不撤銷，發(fā)糾違通知書；5.仍然不糾正，上檢找上公；檢察自偵，監(jiān)督/公訴部門發(fā)現(xiàn)偵查部門：建議立案撤銷→報請檢察長定。十一、偵查公安偵訴分離，檢察偵訴一體，并行模式事前審查：唯有逮捕。二級申訴：偵查機(jī)關(guān)侵權(quán)：不放人，不退錢，亂扣亂用不解除。申訴主體：當(dāng)事人/辯護(hù)人/訴代/利害關(guān)系人公偵：先找該公安→再找同級檢；檢偵：先找該檢察→再找上級檢。偵查行為：1.訊問：①至少二人；②送看后應(yīng)在看訊問（辨認(rèn)追繳二人押解可提押出所）；③自書應(yīng)準(zhǔn)；④如實回答；⑤告知如實供述可從寬；⑥可以錄音錄像，無死重大應(yīng)當(dāng)，職務(wù)犯罪應(yīng)當(dāng)。2.詢問：證人、被害人。個別進(jìn)行。地點：現(xiàn)場單位住處、證人提出地點、必要時可公檢。3.勘驗檢查：偵查主持，可派專家；解剖尸體，通知家屬；犯嫌拒絕，必要強(qiáng)制；檢查婦女，女工醫(yī)生；檢查活人，勘驗物體。4.搜查：原則出示搜查證。可以無證搜查的情況：拘留逮捕時；遇有緊急情況。被搜查人/家屬/鄰居/見證人在場；女性工作人員搜查婦女身體。5.查封扣押：無關(guān)不得查扣；妥善保管封存；可以強(qiáng)制查扣；查明無關(guān)，三日退還。查詢凍結(jié)：已被凍結(jié)，不得重復(fù)；公安檢察，不能扣劃。查明無關(guān)，三日退還。6.鑒定：鑒定人→鑒定意見→簽名；除精神病鑒定，其余鑒定計入辦案期限。7.技偵：條件：公安：①國②恐③黑④毒；檢察：⑤十萬重貪賄⑥重侵人身的職務(wù)犯罪；通用：⑦通緝/批捕在逃犯。公安國安檢察決定，公安國安實施?？勺鳛樽C據(jù)，必要時可庭外核實。批準(zhǔn)文書可供閱卷8.通緝：條件：應(yīng)捕而逃/先捕后逃。檢只決定，公發(fā)布執(zhí)行。轄區(qū)內(nèi)直接發(fā)，超轄區(qū)報有權(quán)上級發(fā)。9.辨認(rèn)：辨認(rèn)數(shù)量：五物七人十照片（*物包括物品和物品照片都是不小于5件）偵查的羈押期限：通常2月+延長1月+交通集團(tuán)流竄面廣2月+十年以上2月↑2個月↑3個月↑5個月↑7個月另有罪，重新算；身份不明，查清時起（清楚充分，可按自報）補充偵查：1.審查批捕階段，補偵通知公安；2.審查起訴階段，可退回可自偵。每次一月，兩次為限。3.法庭審理階段，檢查應(yīng)當(dāng)自偵，公安提供協(xié)助。偵查監(jiān)督：情節(jié)較輕，口頭意見；情節(jié)較重，書面糾正；構(gòu)成犯罪，追究刑責(zé)。十二、起訴審查起訴：期限：一個月+檢察長批準(zhǔn)半個月；改變管轄，重新計算。提起公訴：查清犯罪事實+證據(jù)確實充分+依法應(yīng)究刑責(zé)。向法院移送：案卷材料和證據(jù)。不起訴：檢察長/檢委會決定，宣布即生效。法定不起訴：1.沒有犯罪事實；2.刑訴15條（見刑訴基本原則）。←應(yīng)當(dāng)不起訴證據(jù)不足不起訴：二次補偵，證據(jù)不足，不符條件。←應(yīng)當(dāng)不起訴（一次可以兩次應(yīng)當(dāng)）酌定不起訴：情節(jié)輕微，依法不需判刑或免除刑罰?！梢圆黄鹪V不起訴的救濟(jì)：公安同級檢復(fù)議→上級檢復(fù)核；被害人7日內(nèi)上級檢申訴→起訴或直接起訴；被酌定7日內(nèi)向決定檢申訴。*六機(jī)關(guān)規(guī)定：法院對于檢察院提起公訴的案件都應(yīng)當(dāng)受理。十三、一審程序?qū)徬拮铋L6個月受案→形式審查→開庭審理庭前會議：申排非，多重復(fù)，影響大，庭前會。證人出庭：1.證人證言異議，影響定罪量刑；2.鑒定意見異議；3.法院認(rèn)為必要；←應(yīng)當(dāng)通知。鑒定人無正當(dāng)理由拒不出庭，鑒定意見不得作為定案根據(jù)。證人經(jīng)通知無正當(dāng)理由拒不到庭，可強(qiáng)制到庭，被告的配偶父母子女除外。*強(qiáng)制到庭令，并非拘傳自訴：告訴才處理；被害人證據(jù)證明輕微；公訴轉(zhuǎn)自訴?？烧{(diào)解（公轉(zhuǎn)自不可調(diào)）、和解、撤回、反訴（公轉(zhuǎn)自不可反）、簡易*打成輕傷-可公訴可自訴自訴轉(zhuǎn)公訴：1.證據(jù)不足，可由公安處理；2.可能判3年以上有期徒刑。法院告知向公安報案或移交公安機(jī)關(guān)立案偵查被告實施一公訴一自訴，法院可以一并審理。公訴案件法院審查認(rèn)為屬于自訴案件的，退回檢察院。簡易程序：事實清楚，證據(jù)充分，自愿認(rèn)罪，同意適用簡易程序。一般當(dāng)庭宣判，審限3個月，重大+1，最長6個月。不適用：1.盲聾??；2.精神?。?.影響大；4.共犯不認(rèn)；5.無罪辯護(hù)；6.可能無罪。簡易轉(zhuǎn)普通：不犯罪，不負(fù)責(zé)，不承認(rèn)，不清楚合議庭人數(shù)：基中一審：3審/陪；高最高一審：3、5、7審/陪；上訴抗訴：3、5審；死刑復(fù)核：3審。*判決前應(yīng)當(dāng)報院長提交審委會：死刑、抗訴*審判中存疑的處理：定罪存疑，無罪；量刑存疑，從輕。十四、二審程序?qū)徬?個月，2+高院批2，最高法批準(zhǔn)可再延上/抗訴期限：不服判決10日，不服裁定5日被害/法代，可以請求檢察院抗訴。必須開庭：事實證據(jù)有異議并影響定罪量刑的上訴案件；一審死立執(zhí)的上訴；檢察院抗訴。二審抗訴向上?？梢缘桨讣l(fā)生地或原審法院所在地二審?？乖V啟動的二審中，未被抗訴的被告要求出庭應(yīng)當(dāng)允許。可以參加法庭調(diào)查，可以辯論。←新刑訴修改發(fā)回重審：事實不清證據(jù)不足或程序違法，不開庭，直接發(fā)回全面審查原則上訴不加刑：可加刑的情形：1.發(fā)回原審，有新事實新證據(jù)，檢察院補充起訴；2.檢察院抗訴；3.自訴人上訴。上訴期內(nèi)可撤回上訴；超過上訴期二審法院審查決定是否允許；死刑的超期撤回一律不允許。十五、死刑復(fù)核程序死刑復(fù)核無審限死立執(zhí)：高院復(fù)核，最高法核準(zhǔn)；死緩：高院核準(zhǔn)。全面審查原則應(yīng)當(dāng)訊問被告，可以聽取辯護(hù)律師，要求則應(yīng)當(dāng)聽。六個發(fā)回：①事實不清證據(jù)不足；②新事實新證據(jù)；③事實正確，死刑不當(dāng)；④程序違法；⑤數(shù)罪并罰，部分不清，全案發(fā)回；⑥共同犯罪，部分不清，全案發(fā)回。兩個改判：①數(shù)罪并罰，部分罪事實正確，死刑不當(dāng)；②共同犯罪，部分人事實正確，死刑不當(dāng)。*發(fā)回·應(yīng)當(dāng)·裁定；改判·可以·判決復(fù)核不加刑十六、審判監(jiān)督程序再審審限最長6個月，3+3*禁止雙重危險原則：同人同事不得再次刑事審判←我國未采提起主體：法檢。法：終審法院/終審的上級法/最高法案外人可申訴，受托律師可申訴←新刑訴新增申訴程序：向檢察院/向法院向法院：向終審法院，應(yīng)當(dāng)審查處理；或向終審法院的上一級申訴，法院可告知向下級申訴，可將材料移交下一級，重大疑難復(fù)雜的，也可自行處理；或向再上一級，可告知向下級申訴。二審抗訴向上級，再審抗訴向同級。十七、執(zhí)行執(zhí)行誰來管，法院生死錢；監(jiān)獄徒死緩，看守余月三；社管假外緩，其余歸公安（拘役、剝奪政治權(quán)利）。監(jiān)外執(zhí)行：有期/拘役+①重病/②孕乳/③不能自理