2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識模擬考試試卷B卷含答案

2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識模擬考試試卷B卷含答案單選題（共150題）1、非系統(tǒng)性風險是由于公司特定經(jīng)營環(huán)境或特定事件變化引起的不確定性的加強，只對個別公司的證券產(chǎn)生影響，是公司特有的風險，不包括（）A.財務風險B.經(jīng)營風險C.政策風險D.流動性風險【答案】C2、下列不屬于資產(chǎn)項目的是()。A.貨幣資金B(yǎng).應收票據(jù)C.無形資產(chǎn)D.資本公積【答案】D3、股票反映的是一種（），是一種所有權憑證，投資者購買股票后就成為公司的股東。A.所有權關系B.債權關系C.信托關系D.債務關系【答案】A4、顯性成本包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B5、（）只要求負債的久期和債券投資組合的久期相同即可。A.所得免疫策略B.久期配比策略C.面值免疫策略D.現(xiàn)金配比策略【答案】B6、下列不屬于常用的財務杠桿比率的是（）。A.資產(chǎn)負債率B.權益乘數(shù)和負債權益比C.利息倍數(shù)D.資產(chǎn)收益率【答案】D7、可轉(zhuǎn)換債券的票面利率是指可轉(zhuǎn)換債券作為債券的票面（）。A.年利率B.季利率C.月利率D.日利率【答案】A8、（）是一種可以在特定時間，按特定條件轉(zhuǎn)換為普通股票的特殊公司債券。A.企業(yè)債B.可轉(zhuǎn)換債券C.國債D.債券逆回購【答案】B9、外資商業(yè)銀行境內(nèi)分行在境內(nèi)持續(xù)經(jīng)營（）年以上，可申請成為托管人，其實收資本數(shù)額條件按其境外總行的計算。A.半B.1C.2D.3【答案】D10、下列說法錯誤的是（）。A.歐式看漲期權多頭的損益：max（ST-X,0）B.歐式看漲期權空頭的損益：min（ST-X,0）C.歐式看跌期權多頭的損益：max（X-ST,0）D.歐式看跌期權空頭的損益：min（ST-X,0）【答案】B11、以下反映貨幣市場基金風險的指標不包括（）A.浮動利率債券投資情況B.投資組合平均剩余期限C.融資比例D.轉(zhuǎn)債投資比例【答案】D12、以下關于基金投資管理三大根本能力的說法錯誤的是（）。A.基金投資管理的三大根本能力為風險管理能力、證券選擇能力和時機選擇能力B.投資組合管理首要的是風險管理，要在控制風險的基礎上創(chuàng)造穩(wěn)定、可持續(xù)的超額收益C.超額收益的來源主要通過證券選擇和時機選擇D.證券選擇能力為基金通過選擇價值被高估的證券產(chǎn)生額外收益的能力【答案】D13、場內(nèi)證券交易清算與交收的原則不包括（）。A.實物交收原則B.凈額清算原則C.共同對手方制度D.貨銀對付原則【答案】A14、關于免疫策略，以下表述正確的是（）。A.水平配比策略是價格免疫策略中的一種策略B.常用的免疫策略包括價格免疫、利率免疫C.在盡量減免到期收益率變化所產(chǎn)生的負效應的同時，盡可能從利率變動中獲取收益D.在久期等于持有期的基礎上，選擇凸性最低的債券【答案】C15、（）是指賦予期權的買方在事先約定的時間以執(zhí)行價格從期權賣方手中買入一定數(shù)量的標的資產(chǎn)的權利的合約。A.實值期權B.看跌期權C.平價期權D.看漲期權【答案】D16、基金為股票指數(shù)增強型基金,投資策略如下(1)將不低于80%的資產(chǎn)投資與標的指數(shù)成分股和備選成分股,(2)將不低于5%的資產(chǎn)投資于現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券:(3)對剩余的資產(chǎn)進行主動投資。據(jù)此，以下判斷錯誤的是()A.該類型基金的投資目標是獲得超越標的指數(shù)的收益率B.與一般股票型指數(shù)基金相比,該類型基金對基金經(jīng)理的管理能力要求更高C.與一般股票型指數(shù)基金相比,該類型基金的跟蹤誤差更大D.該類型基金的風險和預期收益率低于混合型基金【答案】D17、下列說法錯誤的是（）。A.做市商為了維護證券的流動性必須具備一定的實力，充足的可交易資金和證券是必不可少的B.做市商必須隨時滿足買賣雙方的交易數(shù)量，這樣才能給市場提供流動性。C.做市商之間不允許進行資金或證券的拆借。D.當接到投資者賣出某種證券的報價時，做市商以自有資金買入【答案】C18、隨機變量它是對X所有可能取值按照其發(fā)生概率大小加權后得到的（）。A.平均值B.最大值C.最小值D.中間值【答案】A19、關于投資經(jīng)理在建立投資組合的反饋階段需要完成的工作,以下說法錯誤的是（）A.當經(jīng)濟和市場因素引起資本市場預期變化,投資經(jīng)理會進行投資組合的再平衡B.投資再平衡可以定期進行,也可以由特定規(guī)則觸發(fā)C.投資者現(xiàn)狀發(fā)生改變時,投資經(jīng)理需要及時了解變化情況,并進行相應的組合D.反饋由監(jiān)控和再平衡,業(yè)績歸因和績效評估兩部分構成【答案】D20、下列關于到期收益率影響因素的說法，錯誤的是（）。A.在其他因素相同的情況下，債券市場價格與到期收益率呈反方向增減B.在其他因素相同的情況下，固定利率債券比零息債券的到期收益率要低C.在其他因素相同的情況下，票面利率與債券到期收益率呈同方向增減D.在市場利率波動的情況下，再投資收益率可能不會維持不變，會影響投資者實際的持有期收益率【答案】B21、下列屬于UCITS基金投資品種的是（）。A.銀行存款B.指數(shù)基金C.貨幣市場工具D.以上選項都正確【答案】D22、中國內(nèi)地有三家商品期貨交易所不包括（）A.上海B.深圳C.大連D.鄭州【答案】B23、（）用于為社會提供基本養(yǎng)老保險、基本醫(yī)療保險、工傷保險、失業(yè)保險和生育保險服務。A.財險公司B.壽險公司C.中國的社會保障基金D.企業(yè)年金【答案】C24、國際證監(jiān)會組織成立于（）年。A.1982B.1983C.1985D.1988【答案】B25、基金份額凈值計價錯誤金額達基金份額凈值（）,開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付。。A.0.8%B.0.3%C.0.1%D.0.5%【答案】D26、與證券市場上其他投資工具一樣，債券投資正面臨一系列風險，不包括（）。A.經(jīng)營風險B.再投資風險C.利率風險D.提前贖回風險【答案】A27、關于可轉(zhuǎn)換債券有如下的表述：A.2B.4C.1D.3【答案】B28、一般來說，定期存款的存期不包括()。A.3個月B.6個月C.1年D.9個月【答案】D29、下列關于我國QFII的發(fā)展歷程說法錯誤的是（）。A.《合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》的正式實施，標志著制度在我國正式進入操作階段B.2002年11月5日，上海證券交易所和深圳證券交易所發(fā)布了《合格境外機構投資者證券交易實施細則》C.2003年5月23日，瑞士銀行和野村證券株式會社成為我國第一批獲準入境的境外機構投資者D.2003年7月9日，瑞士銀行通過電話下達了第一單交易指令，意味著QFII正式在我國證券市場上實際參與投資【答案】B30、下列關于個人投資者的個人狀況對其投資需求的影響表現(xiàn)，說法錯誤的是()。A.擁有穩(wěn)定工作的年輕個人投資者，其風險承受能力較強B.處于失業(yè)狀態(tài)或者即將退休的個人投資者其風險承受能力較弱C.中青年人更具有冒險精神D.隨著年齡的增長，個人投資者的風險承受能力和風險承受意愿遞增【答案】D31、關于證券短期回購協(xié)議的功能，下列說法中，錯誤的是（）。A.中國人民銀行以此為工具進行公開市場操作，方便其收回基礎貨幣，形成合理的長期利率B.中國人民銀行以此為工具進行公開市場操作，方便其投放基礎貨幣，形成合理的短期利率C.為商業(yè)銀行的流動性和資產(chǎn)結構的管理提供了必要的工具D.各類非銀行金融機構可以通過證券回購協(xié)議實現(xiàn)套期保值、頭寸管理、資產(chǎn)管理、增值等目的【答案】A32、下列不屬于股票的特征的是（）。A.收益性B.永久性C.風險性D.真實性【答案】D33、共同對手方一般由（）擔任。A.證券交易所B.中央結算公司C.中國結算公司D.中國證監(jiān)會【答案】C34、下列關于晨星公司基金評級的說法，錯誤的是（）。A.以基金持有的股票市值為基礎進行分類，把基金投資股票的規(guī)模風格定義為大盤、中盤和小盤B.以基金持有的股票價值-成長特性為基礎，把基金投資股票的價值-成長風格定義為價值型、平衡型和成長型C.一般根據(jù)基金在過去一定時期內(nèi)的業(yè)績計算其收益率以及風險水平等因素，根據(jù)計算結果對基金給予星級評定D.通過投資收益率將某基金在同類基金中的排位情況簡單清晰地表示出來【答案】D35、風險指標可以分成（）。A.事前和事后兩類B.事前、事中和事后三類C.事前和事中兩類D.事中和事后兩類【答案】A36、在資本市場理論的前提假設都被滿足的情況下，以下表述錯誤的是（）。A.所有投資者將選擇持有包括所有證券資產(chǎn)在內(nèi)的市場組合B.市場組合的風險溢價與市場組合的方差和投資者的典型風險偏好成反比C.市場組合處于有效前沿D.單個資產(chǎn)的風險溢價與市場投資組合M的風險溢價和該資產(chǎn)的貝塔系數(shù)成比例【答案】B37、對一個由風險資產(chǎn)和無風險資產(chǎn)組成的投資組合，兩者的權重之和為（）。A.0B.0.5C.1D.100【答案】C38、下列哪一類私募股權投資的戰(zhàn)略通常是向初創(chuàng)型企業(yè)提供資金？（）A.風險投資B.并購投資C.成長權益D.危機投資【答案】A39、任何一個行業(yè)都要經(jīng)歷一個生命周期，完整的生命周期包括（）。A.Ⅰ，ⅣB.Ⅱ，ⅣC.Ⅰ，Ⅲ，ⅣD.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ【答案】D40、關于QFII主體資格的申請，下列不符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的是（）。A.保險公司成立1年以上，最近一個會計年度持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元B.商業(yè)銀行經(jīng)營銀行業(yè)務10年以上，一級資本不少于3億美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元C.資產(chǎn)管理機構經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務2年以上，最近一年會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于5億美元D.證券公司經(jīng)營證券業(yè)務5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元【答案】A41、()取決于投資者的風險厭惡程度。A.風險容忍度B.風險承擔意愿C.收益要求D.風險承受能力【答案】B42、關于債券通貨膨脹風險，下列表述錯誤的是（）。A.一般來說，零息債券的通貨膨脹風險大于浮動利率債券B.通貨膨脹使得物價上漲，債券持有者獲得的利息和本金的購買力下降C.浮動利率債券因其利率是浮動的，因此不會面臨通貨膨脹風險D.一般來說，固定利率債券的通貨膨脹風險大于浮動利率債券【答案】C43、股票及其他有價證券的()是指以一定利率計算出來的未來收入的現(xiàn)值。A.利率價格B.市場價格C.未來價格D.理論價格【答案】D44、人民幣合格境外機構投資者，簡稱為()。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】C45、（）采用券商結算摸式。A.QFII基金B(yǎng).證券公司集合資產(chǎn)管理計劃C.基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理產(chǎn)品D.信托計劃【答案】D46、以下哪一項不屬于貨幣市場工具的特點？（）A.流動性高B.本金安全性高，風險較低C.均為債務契約D.小額交易，主要參與者為個人投資者【答案】D47、基金運作費指為保證基金正常運作而發(fā)生的應由基金承擔的費用，包括審計費、律師費、上市年費、分紅手續(xù)費、持有人大會費、開戶費、銀行匯劃手續(xù)費等，當發(fā)生的基金運作費影響基金份額凈值小數(shù)點后第（）位，應采用預提或待攤的方法計入基金損益。A.1B.2C.4D.3【答案】C48、以下屬于衡量貨幣市場基金的風險指標包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D49、《集合投資計劃治理白皮書》是由（）于2005年發(fā)表的。A.WTOB.國際證監(jiān)會C.歐盟D.經(jīng)合組織【答案】D50、流動性風險有兩方面的影響，從資金供給的角度看取決于（）的資金供給。A.主板市場B.創(chuàng)業(yè)板市場C.股票市場和貨幣市場D.一級市場和二級市場【答案】C51、未上市的股票配股和增發(fā)新股，按評估日的（）估值。A.在證券交易所上市的同一股票的市價B.單位基金資產(chǎn)凈值C.在證券交易所上市的相似股票的市價D.基金資產(chǎn)的歷史成本【答案】A52、()又稱違約風險，是企業(yè)在付息日或負債到期日無法以現(xiàn)金支付利息或償還本金的風險，嚴重時可能導致企業(yè)破產(chǎn)或倒閉。A.經(jīng)營風險B.財務風險C.流動性風險D.市場風險【答案】B53、負債權益比=（）。A.1/（1-資產(chǎn)負債率）B.負債/資產(chǎn)C.所有者權益/負債D.資產(chǎn)負債率/（1-資產(chǎn)負債率）【答案】D54、下列屬于流動資產(chǎn)的是（）。A.短期借款B.應付票據(jù)C.應收賬款D.應付賬款【答案】C55、下列不是常見的反映股票基金風險的指標是（）。A.標準差B.A系數(shù)C.持股集中度D.久期【答案】D56、關于房地產(chǎn)有限合伙，下列說法錯誤的是()。A.房地產(chǎn)有限合伙由有限合伙人和普通合伙人組成B.房地產(chǎn)有限合伙人將資金提供給普通合伙人，并不直接參與管理和經(jīng)營項目C.房地產(chǎn)普通合伙人和私募股權當中的普通合伙人一樣，收取固定比例的管理費D.房地產(chǎn)有限合伙在功能上類似于公募股權合伙【答案】D57、關于認股權證與備兌權證的區(qū)別，有如下的表述Ⅰ.認股權證是股份公司發(fā)行的，行權時上市公司將增發(fā)新股給予認股權證的持有人的權證Ⅱ.備兌權證是股份公司發(fā)行的,行權時上市公司將已有的老股按照行權價格轉(zhuǎn)讓給備兌權證的持有人權證則以上兩種表述（）。A.Ⅰ錯誤，Ⅱ正確B.兩者均錯誤C.Ⅰ正確，Ⅱ錯誤D.兩者均正確【答案】C58、假如你是一位普通股股東，你將可能參與的公司事務是()。A.按公司經(jīng)營成果、再投資需求和管理者對支付股利的看法獲得股利分配B.參與公司日常經(jīng)營管理，擁有公司大部分業(yè)務的決策權C.獲得承諾的現(xiàn)金流（本金和利息）D.每年獲得固定的股息【答案】A59、可轉(zhuǎn)換債券的應半年或1年付息1次，到期后（）個工作日內(nèi)應償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后一期利息。A.5B.7C.10D.15【答案】A60、（）是使用頻率最高的債務比率。A.資產(chǎn)收益率B.權益乘數(shù)和負債權益比C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率D.資產(chǎn)負債率【答案】D61、某種貼現(xiàn)式國債面額為100元，貼現(xiàn)率為3.82%，到期時間為90天，則該國債的內(nèi)在價值為（）。A.99.045B.99.150C.99.050D.99.605【答案】A62、交易雙方根據(jù)對價格變化的預測，約定在未來某一確定的時間按照某一條件進行交易或有選擇是否交易的權利，涉及基礎資產(chǎn)的跨期轉(zhuǎn)移，這體現(xiàn)了衍生工具的（）。A.跨期性B.杠桿性C.風險性D.投機性【答案】A63、A公司的稅后經(jīng)營利潤為8500萬，其實際資本投入總額3億，當年資本成本股本成本2000萬，債務成本1200萬，則其經(jīng)濟附加值（EVA）是（）A.6500萬B.2.47億C.7300萬D.5300萬【答案】B64、根據(jù)中央國債登記結算公司有關債券賬戶管理規(guī)定，QFII、RQFII可以在銀行間債券市場參與成為丙類結算成員，在債券結算時需委托甲類結算成員辦理。此處體現(xiàn)的交易制度是（）。A.做市商制度B.公開市場一級交易商制度C.結算參與人制度D.結算代理制度【答案】D65、下列關于遠期合約和期貨合約的說法錯誤的是（）。A.相對遠期合約而言，期貨合約是標準化合約B.遠期合約是指交易雙方約定在未來的某一確定的時間，按約定的價格買入或賣出一定數(shù)量的某種合約標的資產(chǎn)的合約。C.期貨合約是指交易雙方簽署的在未來某個確定的時間按確定的價格買入或賣出某項合約標的資產(chǎn)的合約D.遠期合約也是標準化的合約，但不在交易所交易，而是交易雙方通過談判后簽署的【答案】D66、下列關于國內(nèi)外的私募股權投資機構類型不包括（）。A.專業(yè)化的私募投資基金，如黑石集團等B.大型多元化金融機構下設的直接投資部門，如摩根士丹利、JP摩根等C.中方機構發(fā)起、外資進行入股，如聯(lián)想控股的成員企業(yè)弘毅投資D.大型企業(yè)的投資基金部門，為子公司制定并執(zhí)行與其發(fā)展戰(zhàn)略相匹配的投資組合戰(zhàn)略【答案】D67、關于證券投資基金會計核算的特點，以下表述錯誤的是（）。A.基金會計核算主體是證券投資基金B(yǎng).同一基金管理人管理的不同基金可以合并核算C.貨幣基金每日結轉(zhuǎn)損益D.基金會計的責任主體是基金管理人和托管人【答案】B68、李先生將1000元存入銀行，銀行的年利率是5%，按照單利計算，5年后李先生能取到的總額是（）元。A.1250B.1050C.1200D.1276【答案】A69、某基金前一日基金資產(chǎn)總值110,000萬元,基金資產(chǎn)凈值為100,000萬元,基金合同規(guī)定基金管理費的年費率為1.5%（—年按365天計算），則當日應計提的基金管理費為（）萬元。A.3.6B.2.5C.4.2D.4.1【答案】D70、β系數(shù)等于1時，該投資組合的價格變動幅度與市場（），β系數(shù)大于1時，該投資組合的價格變動幅度比市場（）β系數(shù)小于1（大于0）時，該投資組合的價格變動幅度比市場（）。A.一致、更小、大B.相反、更大、小C.一致、更大、小D.相反、更小、大【答案】C71、關于投資者的投資目標，以下表述錯誤的是（）A.承擔風險的能力有投資者的各項客觀因素決定B.承擔風險的意愿是投資者的主觀愿望，反映了投資者的風險厭惡程度C.如果投資者的資產(chǎn)遠大于負債，或者收入遠遠大于日常支出，那么可以認為該投資者具有較高的風險承受能力D.如果投資者持有的資產(chǎn)投資者期限較短，那么可以認為該投資者具有較高的風險承受能力【答案】D72、期權是指標的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，持有人有權按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結算方式收取結算差價的有價證券。下列關于期權的說法錯誤的是（）。A.美式權證可在失效日之前一段規(guī)定時間內(nèi)行權B.認沽權證近似于看跌期權，行權時其持有人可按照約定的價格賣出約定數(shù)量的標的資產(chǎn)C.當認股權證行權時，標的股票的市場價格一般高于其行權價格，認股權證在其有效期內(nèi)具有價值D.認股權證的價值可以分為兩部分：內(nèi)在價值和時間價值。一份認股權證的價值等于其內(nèi)在價值與時間價值之和【答案】A73、（）是在公司用于投資、營運資金和債務融資成本之后可以被股東利用的現(xiàn)金流，是公司支付所有營運費用、再投資支出以及所得稅和凈債務后可分配給公司股東的剩余現(xiàn)金流量。A.股利貼現(xiàn)模型B.股權資本自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型C.自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型D.超額收益貼現(xiàn)模型【答案】B74、對個人投資者買賣基金份額獲得的差價收入，在對個人買賣股票的差價收入未恢復征收個人所得稅以前，暫不征收（）。A.增值稅B.消費稅C.個人所得稅D.企業(yè)所得稅【答案】C75、影響期權價格的因素不包括（）。A.合約標的資產(chǎn)的市場價格B.期權的執(zhí)行價格C.合約標的資產(chǎn)的歷史價格D.期權的有效期【答案】C76、回購市場目前以（）為主要交易品種。A.兼并式回購B.質(zhì)押式回購C.買斷式回購D.抵押式回購【答案】B77、下列不屬于資產(chǎn)項目的是()。A.貨幣資金B(yǎng).應收票據(jù)C.無形資產(chǎn)D.資本公積【答案】D78、下列證券的持有者，對公司事務有表決權的是()A.金融債券B.優(yōu)先股C.普通股D.政府債券【答案】C79、（）是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。A.基金資產(chǎn)清算B.基金凈資產(chǎn)估值C.基金資產(chǎn)估值D.基金負債清算【答案】C80、中央結算公司在銀行間債券交易中提供的主要服務是()A.提供交易平臺B.監(jiān)督債券市場運行C.擔任做市商角色D.交易結算功能【答案】A81、深圳證券交易所權益類證券大宗交易、債券大宗交易（除公司債券外）協(xié)議平臺的成交確認時間為每個交易日（）。A.9∶15至11∶30B.9∶30至11∶30C.13∶00至15∶30D.15∶00至15∶30【答案】D82、在某基金公司的晨會上，投資經(jīng)理A提到:“可以通過投資股票、債券、期貨等分散基金會的非系統(tǒng)性風險，且也可一定程度上降低系統(tǒng)性風險”投資經(jīng)理B補充道:“系統(tǒng)性風險主要受宏觀因素影響，應該加強對經(jīng)濟、政治和法律等因素的關注“。關于兩人的說法，以下表述正確的是（）。A.兩者均不正確B.A經(jīng)理的說法錯誤，B經(jīng)理的說法正確C.A經(jīng)理的說法正確，B經(jīng)理的說法錯誤D.兩者均正確【答案】B83、下列不屬于不動產(chǎn)投資具有的特點的是（）。A.低流動性B.異質(zhì)性C.可分性D.不可分性【答案】C84、關于均值、方差模型，以下表述錯誤的是（）。A.無差異曲線是在期望收益標準差平面上由相同給定校用的所有點組成的曲線B.市場上可投資產(chǎn)所形成的所有組合成為可行集C.無差異曲線和有效前沿相切的點所代表的投資組合成為最優(yōu)組合D.從全局最小方差組合開始，最小方差前沿的下半部分就成為有效前沿【答案】D85、下列不屬于跟蹤誤差產(chǎn)生原因的是（）。A.復制誤差B.分紅C.現(xiàn)金留存D.追加投資【答案】D86、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的期限最短的是（）。A.1天B.14天C.3個月D.9個月【答案】B87、按照規(guī)定，發(fā)生巨額贖回，當單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B88、（）是指股票未來收益的現(xiàn)值。A.票面價值B.清算價值C.內(nèi)在價值D.賬面價值【答案】C89、下列不屬于構成利潤表的項目是（）。A.營業(yè)收入B.與營業(yè)收入相關的生產(chǎn)性費用、銷售費用和其他費用C.經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量D.利潤【答案】C90、期貨合約的交易時間是固定的，一般每周營業(yè)日（）天。A.2B.3C.5D.7【答案】C91、所有者權益包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A92、關于貝塔系數(shù)，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B93、以下是國內(nèi)外主流基金業(yè)績評價方法體系的特點是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D94、以下不屬于我國證券登記結算機構職能的是（）A.結算B.登記C.交易D.存管【答案】C95、（）是投資組合管理過程中最重要的環(huán)節(jié)之一，也是決定投資組合相對業(yè)績的主要因素。A.被動投資B.主動投資C.市場有效性D.資產(chǎn)配置【答案】D96、下列表述中，錯誤的是（）。A.對一般的投資者而言，影響投資者需求的關鍵因素主要包括：投資期限、收益要求和風險容忍度B.投資期限越長，則投資者越能夠承擔更大的風險C.投資者的風險容忍度取決于其風險承受能力和意愿，通常認為風險承受能力對個人投資者更為重要D.通常情況下，投資期限越長，則投資者對流動性的要求越低【答案】C97、關于公司制私募股權基金，以下表述錯誤的是()。A.公司制私募股權基金的投資者一般享有作為股東的一切權利B.公司制私募股權基金的基金管理人會受到股東的嚴格監(jiān)督管理C.公司制私募股權基金的投資者需要承擔無限責任D.公司制私募股權基金通常具有較為完整的公司結構【答案】C98、（）公布了《證券集合投資機構經(jīng)營標準規(guī)則》，對基金公司的架構、基金估值與定價、投資范圍、基金銷售、信息披露等方面加以規(guī)范。A.1998B.2005C.1994D.1971【答案】D99、債權人獲得的年利率為2．8％，若實際利率為1．4％，則通貨膨脹率為（）。A.-1.4％B.2％C.1.4％D.4.2％【答案】C100、假如某企業(yè)2015年度的銷售收入為50億元人民幣，年均應收賬款為10億元人民幣，則其應收賬款周轉(zhuǎn)天數(shù)為()天。A.70B.71C.73D.65【答案】C101、下列關于可贖回債券和可回售債券的論述中，正確的是（）。A.可贖回條款不利于債券發(fā)行人B.可贖回條款是債券投資者的權利C.與其他屬性相同但沒有回售條款的債券相比，可回售債券的利率更高D.可回售條款降低了債券投資者的風險【答案】D102、以下有關銀行間債券市場債券結算的說法錯誤的是（）。A.純?nèi)^戶的特點是快捷、簡便B.見券付款有利于付券方控制風險C.見款付券的收券方會有一個風險敞口D.券款對付的結算風險雙方對等【答案】B103、某基金采用市場中性策略，運用滬深300股指期貨主要對沖的風險類型是（）。A.股票市場的系統(tǒng)性風險B.重點持倉的個股風險C.匯率風險D.利率風險【答案】A104、下列關于基金公司的風險控制，說法錯誤的是（）。A.基金公司通過公司內(nèi)部的風險控制委員會及監(jiān)察稽核部門對投資交易過程中的合規(guī)性風險進行控制B.基金公司建立完整的合規(guī)風險控制體系管理制度，提高投資管理人員的合規(guī)意識C.研究部將相關風險評估報告反饋至公司投資決策委員會D.各部門對投資組合的交易情況進行監(jiān)控，以防范投資組合風險【答案】C105、下列關于“資產(chǎn)負債表”的表述，其正確的有（）。A.它反映一定時期內(nèi)財務成果的報表B.它是一張損益報表C.它是根據(jù)“資產(chǎn)=負債+所有者權”等式編制的D.流動資產(chǎn)排在左方；非流動資產(chǎn)排在右方【答案】C106、凈資產(chǎn)收益率是杜邦分析法的核心指標，以下與該指標無關的比率是（）。A.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率B.存貨周轉(zhuǎn)率C.銷售利潤率D.權益乘數(shù)【答案】B107、（）是指結算系統(tǒng)對每筆債券交易都單獨進行結算，一個買方對應一個賣方，當一方遇券或款不足時，系統(tǒng)不進行部分結算。A.全額結算B.凈額結算C.實時處理交收D.批量處理交收【答案】A108、關于即期利率，以下表述錯誤的是（）。A.—般而言，即期利率隨期限變化B.即期利率的計息日起點是未來的某一時刻C.利息和本金都是在到期日支付D.即期利率是已設定到期日的零息債券的到期收益率【答案】B109、（）僅以出資份額為限對投資項目承擔有限責任，并不直接參與管理和經(jīng)營項目。A.有限合伙人B.普通合伙人C.公司管理人D.股東【答案】A110、有些機構還將投資決策流程、投資策略與交易機制等內(nèi)容納入投資政策說明書。以下關于回轉(zhuǎn)交易的說法錯誤的是（）。A.權證交易當日不能進行回轉(zhuǎn)交易B.專項資產(chǎn)管理計劃收益權份額協(xié)議交易實行當日回轉(zhuǎn)交易C.B股實行次日起回轉(zhuǎn)交易D.債券競價交易實行當日回轉(zhuǎn)交易【答案】A111、關于相對收益和絕對收益，以下表述錯誤的是（）。A.基金的相對收益就是基金相對于一定的業(yè)績比較基準的收益B.多樣化的市場指數(shù)可以使投資者和基金管理公司選擇適當?shù)臉I(yè)績比較基準評估基金相對收益C.基金的絕對收益不與業(yè)績比較基準進行比較D.絕對收益和相對收益是一個概念【答案】D112、下列關于隨機變量的說法，錯誤的是()。A.我們將一個能取得多個可能值的數(shù)值變量X稱為隨機變量B.如果一個隨機變量X最多只能取可數(shù)的不同值，則為離散型隨機變量C.如果X的取值無法一一列出，可以遍取某個區(qū)間的任意數(shù)值，則為連續(xù)型隨機變量D.我們將一個能取得多個可能值的數(shù)值變量X稱為分散變量【答案】D113、受托人為委托人的利益服務，并且忠實于（）的利益。A.受托人B.委托人C.托管人D.管理人【答案】B114、關于普通股和優(yōu)先股，以下表述正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B115、下列關于我國短期融資券的說法中，正確的是（）。A.發(fā)行者為具有法人資格的金融企業(yè)B.僅在銀行間債券市場上流通C.短期融資券期限超過1年D.其特征與商業(yè)票據(jù)完全不同【答案】B116、自2015年9月起，該企業(yè)經(jīng)營狀況持續(xù)惡化，評級機構一再下調(diào)其評級，2016年10月，由于重大經(jīng)營決策的錯誤，標準普爾公司將其評價降至BBB-，如果其他條件不變，此時該債券到期收益率最有可能（）。A.上升B.不變C.無法確定D.下降【答案】A117、絕對收益歸因提供了考察（）的直觀方式。A.基金資產(chǎn)配置效果B.證券和行業(yè)收益C.基金投資組合分類選擇D.不同投資策略收益【答案】B118、研究和發(fā)現(xiàn)股票的（），并將其與市場價格比較，進而決定投資策略是證券分析師的主要任務。A.股票的票面價值B.股票的賬面價值C.股票的清算價值D.股票的內(nèi)在價值【答案】D119、下列關于企業(yè)現(xiàn)金流量結構的說法中，正確的是（）。A.企業(yè)現(xiàn)金流量結構可以反映企業(yè)的不同發(fā)展階段B.新興的、快速成長的企業(yè)，其經(jīng)營活動產(chǎn)生的凈現(xiàn)金流量必定為正、籌資活動產(chǎn)生的凈現(xiàn)金流量必定為負C.在企業(yè)的起步、成長、成熟和衰退等不同周期階段，企業(yè)現(xiàn)金流量模式相同D.企業(yè)的利潤好就一定會有充足的現(xiàn)金流【答案】A120、我國的開放式基金按規(guī)定需要在基金合同中約定每年利潤分配的（）次數(shù)和利潤分配的（）比例。A.最多；最高B.最多；最低C.最少；最低D.最少；最高【答案】B121、關于影響回購協(xié)議利率的因素，以下表述正確的是（）A.與貨幣市場的聯(lián)動性不強B.采用非實物交割，回購利率較高C.抵押證券的信用程度較高，回購利率越高D.一般來說回購期限越短，回購利率越低【答案】D122、已知基金F的夏普比率為0．5，證券市場的夏普比率為0．6，則以下說法正確的是()A.基金F風險調(diào)整后的收益要低于整個市場水平B.基金F的收益率比整個市場水平好C.基金F風險調(diào)整后的收益要高于整個市場水平D.基金F的收益率比整個市場水平差【答案】A123、如果股票價格中已經(jīng)反映了影響價格的全部信息，我們就稱該股票市場是（）。A.半強有效市場B.弱有效市場C.無市場D.強有效市場【答案】D124、（）的基本假設是投資者是厭惡風險的。A.馬可維茨的證券組合理論B.法瑪?shù)挠行袌黾僬fC.夏普的單一指數(shù)模型D.套利定價理論【答案】A125、有保證債券根據(jù)保證的形式不同，可以分為抵押債券、質(zhì)押債券和（）。A.金融債券B.公司債券C.政府債券D.擔保債券【答案】D126、根據(jù)結算指令的處理方式，債券結算可分為（）。A.全額結算和實時處理交收B.凈額結算和批量處理交收C.實時處理交收和批量處理交收D.全額結算和凈額結算【答案】C127、垃圾債券或稱高收益率，其投資級別屬于（），該類債券含有較高的（）A.投機級，信用風險B.投資級，信用風險C.投機級，利率風險D.投資級，利率風險【答案】A128、某公司發(fā)行的累積優(yōu)先股票面價值為100元，股息率為10%。如公司今年普通股每股分配股息2元，則該累積優(yōu)先股每股可分配股息（）元。A.8B.至少10C.10D.2【答案】B129、()表示的是貨幣時間價值的概念。A.幣值B.貼現(xiàn)C.終值D.現(xiàn)值【答案】C130、銀行間現(xiàn)券交易的結算日（）。A.T+0B.T+2C.T+3D.T+4【答案】A131、下列屬于互換合約的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.ⅠD.Ⅱ【答案】A132、關于危機投資，下列說法錯誤的是（）。A.危機投資者擅長于購買那些面臨違約風險的企業(yè)的債務B.投資往往以債券票面價值的較低折扣購買C.危機投資形式固定D.危機投資往往被認定為是具有高風險的戰(zhàn)略【答案】C133、以下關于最大回撤的說法中錯誤的是（）。A.可以在任何歷史區(qū)間做測度B.用于衡量投資管理人對下行風險的控制能力C.指定區(qū)間越短，這個指標就越不利D.指