諾瓦星云：民生證券股份有限公司關(guān)于參與戰(zhàn)略配售投資者的專項(xiàng)核查報(bào)告

參與戰(zhàn)略配售的投資者專項(xiàng)核查報(bào)告西安諾瓦星云科技股份有限公司（以下簡稱“諾瓦星云”、“發(fā)行人”或《關(guān)于延長<關(guān)于公司申請首次公開發(fā)行股票并在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市的議案>決議有效期限的議案》等關(guān)于首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的相關(guān)議《關(guān)于延長<關(guān)于公司申請首次公開發(fā)行股票并在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市的議案>決議有效期限的議案》等關(guān)于首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的相關(guān)議（二）發(fā)行人股東大會(huì)關(guān)于本次發(fā)行上市的批準(zhǔn)與《關(guān)于延長<關(guān)于公司申請首次公開發(fā)行股票并在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市的議案>決議有效期限的議案》等關(guān)于首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的相關(guān)議《關(guān)于延長<關(guān)于公司申請首次公開發(fā)行股票并在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市的議案>決議有效期限的議案》等關(guān)于首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的相關(guān)議（三）深圳證券交易所、證監(jiān)會(huì)關(guān)于本次發(fā)二、關(guān)于本次發(fā)行戰(zhàn)略配售對象的確定和配售股票數(shù)量管理計(jì)劃民生證券諾瓦星云戰(zhàn)略配售1號集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡稱“諾瓦星2、全國社會(huì)保障基金理事會(huì)，包括廣發(fā)基金管理有限公司（以下簡稱“廣）；1、發(fā)行人高級管理人員與核心員工參與本次戰(zhàn)略配售設(shè)立的諾瓦星資管計(jì)劃初始戰(zhàn)略配售數(shù)量不超過本次公開發(fā)行數(shù)量的10%，具體金額將在確）；1/23三、關(guān)于參與本次發(fā)行戰(zhàn)略配售對象的合規(guī)性證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)5）自行提供或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)、中國證券投資基管計(jì)劃及委托人與發(fā)行人或其他利益關(guān)系人之間不存在輸送不正當(dāng)利益的行為。1是2是3否4否5否6否7是8是9否否否否否否否否否否-7、董事會(huì)決議履行情況8、參與本次戰(zhàn)略配售不存在利益輸送諾瓦星云專項(xiàng)資管計(jì)劃為發(fā)行人的高級管理人員與核心員工參與本次發(fā)行基金組合近年作為參與戰(zhàn)略配售的投資者認(rèn)購了上海聯(lián)影醫(yī)療科技股份有限公根據(jù)廣發(fā)基金、南方基金出具的承諾函：1）其具有相應(yīng)合法的證券投資主二組合及全國社?；鹨涣阋唤M合為全國社會(huì)保障基金和基本養(yǎng)老保險(xiǎn)特定委3、與發(fā)行人和保薦人（主承銷商）的關(guān)聯(lián)關(guān)系4、參與認(rèn)購的資金來源保及養(yǎng)老基金組合所有認(rèn)購本次戰(zhàn)略配售股票的資金來源為全國社會(huì)保障基金相關(guān)資金及投資收益均屬全國社會(huì)保障基金和社保及養(yǎng)老基金組合獲得本次配售的股票持有期限為自發(fā)行人首次公開發(fā)投資戰(zhàn)略配售證券，且以封閉方式運(yùn)作的證券投資基金”全國社會(huì)保障基金管理的全國社會(huì)保障基金和基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金屬于國家人壽保險(xiǎn)、健康保險(xiǎn)、意外傷害保險(xiǎn)等各類人身保險(xiǎn)業(yè)務(wù);上述業(yè)務(wù)的再保險(xiǎn)業(yè)務(wù);國家法律、法規(guī)允許的保險(xiǎn)資金會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。（企業(yè)依法自主選擇經(jīng)營項(xiàng)目,開法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目,經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后依批準(zhǔn)的內(nèi)容開上海汽車工業(yè)（集0.546%大家財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)有限責(zé)0.0162%98.2294%99.9838%上海汽車工業(yè)（集0.546%大家財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)有限責(zé)0.0162%98.2294%99.9838%12大家保險(xiǎn)集團(tuán)有限責(zé)大家人壽保險(xiǎn)股份有限公司根據(jù)大家人壽的股權(quán)結(jié)構(gòu)，大家保險(xiǎn)集團(tuán)有限責(zé)任公司直接持有大家人壽此外，大家人壽近年來作為參與戰(zhàn)略配售的投資者參與了海光信息（688041.SH）、榮昌生物（688331.SH）、長遠(yuǎn)鋰科（68（688981.SH）首次公開發(fā)行并在科創(chuàng)板上市之戰(zhàn)略配售，曾參與金龍魚1）大家人壽具有相應(yīng)合法的證券投資主體資格，參與本次戰(zhàn)略配售4、與發(fā)行人和保薦人（主承銷商）的關(guān)聯(lián)關(guān)系5、參與認(rèn)購的資金來源大家人壽獲得本次配售的股票持有期限為自發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并在7、參與本次戰(zhàn)略配售不存在利益輸送123456789中國人壽保險(xiǎn)（集團(tuán)）公司中國人民保險(xiǎn)集團(tuán)股份有限新華人壽保險(xiǎn)股份有限公司中國光大集團(tuán)股份公司中國保險(xiǎn)保障基金有限責(zé)任其他股東95%68.37%中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司光大永明人壽保險(xiǎn)有限公司40%98.67%60%中國銀行保險(xiǎn)信息技術(shù)管理有限公司新華資產(chǎn)管理股份有限公司中國人壽資產(chǎn)管理有限公司中國人壽保險(xiǎn)（集團(tuán)）公司中國人民保險(xiǎn)集團(tuán)股份有限新華人壽保險(xiǎn)股份有限公司中國光大集團(tuán)股份公司中國保險(xiǎn)保障基金有限責(zé)任其他股東95%68.37%中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司光大永明人壽保險(xiǎn)有限公司40%98.67%60%中國銀行保險(xiǎn)信息技術(shù)管理有限公司新華資產(chǎn)管理股份有限公司中國人壽資產(chǎn)管理有限公司光大永明資產(chǎn)管理股份有限50%99%中國平安保險(xiǎn)（集團(tuán)）股份有限公司平安資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司79%4%4%4%79%4%4%中保投資有限責(zé)任公司東威高骨科材料股份有限公司（688161.SH）、江蘇燦勤科技股份有限公司4、與發(fā)行人和保薦人（主承銷商）的關(guān)聯(lián)關(guān)系5、參與認(rèn)購的資金來源中保投基金獲得本次配售的股票持有期限為自發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并7、參與本次戰(zhàn)略配售不存在利益輸送號）設(shè)立，中保投資以社會(huì)資本為主，股權(quán)分散，單一股東最高持股比例僅為4.00%，任意單一股東無法對中保投資股東會(huì)、董事會(huì)形成控制，中保投資無控關(guān)聯(lián)關(guān)系，不參加本次發(fā)行初步詢價(jià)，并承諾按照發(fā)行人和保薦人（主承銷商）諾瓦星云專項(xiàng)資管計(jì)劃為發(fā)行人的高級管理人員與核心員工參與本次發(fā)行五、參與戰(zhàn)略配售的投資者是否存在《實(shí)施細(xì)則》禁止性情形的核查本次發(fā)行的主承銷商民生證券股份有限公司和第三十九條規(guī)定的禁止性情