2024年證券從業(yè)-一般從業(yè)資格歷年考試高頻考點試題附帶答案

2024年證券從業(yè)-一般從業(yè)資格歷年考試高頻考點試題附帶答案（圖片大小可自由調(diào)整）第1卷一.參考題庫(共25題)1.（）負責辦理上市公司信息對外公布等相關(guān)事宜。A、董事長B、總經(jīng)理C、監(jiān)事D、董事會秘書2.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務客戶擔保物的說法，不正確的是（）。A、證券公司應當逐日計算客戶擔保物價值與其債務的比例B、當該比例低于規(guī)定的最低維持擔保比例時，證券公司應當通知客戶在一定的期限內(nèi)補交差額C、客戶到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物D、客戶未能按期交足差額，證券公司應當責令其限制時間內(nèi)交足，否則按照約定處分其擔保物3.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的（）時，該信息即構(gòu)成證券交易內(nèi)部信息。A、10％B、15％C、20％D、30％4.營業(yè)部在基金投資人（）時，要求基金投資人通過填寫問卷的方式進行風險承受能力調(diào)查。A、首次開立基金賬戶B、首次購買基金產(chǎn)品C、首次開立資金帳戶D、首次贖回基金產(chǎn)品5.下列關(guān)于利用未公開信息交易的刑事責任的表述中，說法正確的是（）。A、情節(jié)嚴重的，處5年以上有期徒刑B、情節(jié)嚴重的，處以拘役C、情節(jié)嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金D、單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員.處5年以下有期徒刑或者拘役6.下列屬于中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要職責的有（）。 Ⅰ.認真貫徹、執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策 Ⅱ.依據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)對轄區(qū)內(nèi)的上市公司，證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)，證券、期貨投資咨詢機構(gòu)和從事證券業(yè)務的律師事務所、會計師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介機構(gòu)的證券業(yè)務活動進行監(jiān)督管理 Ⅲ.依法查處轄區(qū)內(nèi)監(jiān)管范圍的違法、違規(guī)案件，調(diào)解證券、期貨業(yè)務糾紛和爭議 Ⅳ.中國證監(jiān)會授予的其他職責A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ7.影響金融市場的經(jīng)濟因素有（）。 Ⅰ.經(jīng)濟環(huán)境的變化 Ⅱ.放松管制與加強管制兩種經(jīng)濟哲學的交替 Ⅲ.世界貨幣制度的影響 Ⅳ.宏觀經(jīng)濟因素A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ8.在開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務過程中，誰負責向中國證券監(jiān)督管理委員會北京證監(jiān)局履行有關(guān)信息披露義務（）。A、經(jīng)紀業(yè)務總部B、清算中心C、資產(chǎn)管理部D、合規(guī)與風險管理部9.根據(jù)《公司法》規(guī)定，上市公司屬于（）。A、有限責任公司B、國有獨資公司C、既可以是有限責任公司也可以是股份有限公司D、股份有限公司10.境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶時，若自然人委托他人代辦的，需另行提供的資料包括（）委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復印件。A、委托人簽字的B、受托人簽字的C、經(jīng)紀人員審核的D、經(jīng)公證的11.下列關(guān)于股票分割與合并的說法中，正確的有（）。 Ⅰ.股票分割又稱拆股、拆細，是將1股股票均等地拆成若干股 Ⅱ.從理論上說，如果把1股分拆為2股，則分拆后股價應為分拆前的一半 Ⅲ.股票分割與合并通常會刺激股價上升或下降 Ⅳ.股票分割與合并常見于低價股A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ12.外匯期貨市場主要有以下作用（）A、提供了保值的工具B、消除了信用風險C、提供了有效率的中心市場D、降低了外匯市場的波動13.員工發(fā)生工作調(diào)動、離職等情況，需要變更、注銷員工柜員權(quán)限的，所屬部門、分公司、營業(yè)部綜合行政崗須于員工發(fā)生工作調(diào)動、離職等情況當日提交變更、注銷柜員權(quán)限申請。14.《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，申請取得基金托管資格應具備的條件是（）。 Ⅰ.有安全保管基金財產(chǎn)的條件 Ⅱ.有安全高效的清算、交割系統(tǒng) Ⅲ.凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定 Ⅳ.設有專門的基金托管部門A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ15.證券法所調(diào)整的有價證券不包括（）。A、股票B、企業(yè)債券C、證券衍生品種D、匯票16.關(guān)于金融風險的數(shù)據(jù)倉庫主要由哪些信息構(gòu)成？17.客戶臨時身份證無法簽約到工行和農(nóng)行，因為證券端證件類別是臨時身份證，銀行端證件類別是居民身份證。18.下列屬于自益權(quán)的是（）。A、股東大會召集請求權(quán)B、提起訴訟權(quán)C、公司事務的知情權(quán)D、股份轉(zhuǎn)讓權(quán)19.我國臺灣證券交易所目前發(fā)布的股價指數(shù)中，最有代表性的是（）。A、發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)B、金融股發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)C、電子股發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)D、產(chǎn)業(yè)分類股價指數(shù)20.營銷人員應在每日工作結(jié)束后，填寫工作日志，工作日志應包括以下內(nèi)容（）A、晨會要點、重要財經(jīng)新聞、公司研究報告主要觀點、公司重要通知事項、營銷經(jīng)驗分享等B、記錄當日獲取潛在客戶的有效信息，包括客戶姓名、聯(lián)系方式、家庭住址、投資偏好等信息C、記錄當日拜訪客戶情況，包括約訪時間、地點、客戶投資理念、公司業(yè)務介紹、投資風險揭示，客戶重要信息反饋等D、記錄當日客戶拓展過程中遇到的問題，并在當日夕會或次日晨會上集中討論解決E、一周工作進行總結(jié)、評估，并及時與團隊經(jīng)理就周工作記錄數(shù)據(jù)進行業(yè)績分析溝通21.存款保險機構(gòu)的設置構(gòu)成，一般是（）A、地方性的B、全國性的C、區(qū)域性的D、國際性的22.證券投資咨詢?nèi)藛T在報刊上發(fā)表投資咨詢文章時，必須注明（）。 Ⅰ.機構(gòu)地址 Ⅱ.個人真實姓名 Ⅲ.機構(gòu)聯(lián)系電話 Ⅳ.機構(gòu)名稱A、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅱ、Ⅲ23.下列關(guān)于股票的永久性的說法中，錯誤的是（）。A、股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系B、永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的C、股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份D、對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本24.股票風險較大，債券風險相對較小，這是因為（）。 Ⅰ.債券利息是公司的固定支出，屬于費用范圍；股票的股息紅利是公司利潤的一部分，公司有盈利才能支付，而且支付順序在債券利息支付和納稅之后 Ⅱ.倘若公司破產(chǎn)，清理資產(chǎn)有余額償還時，債券償付在前，股票償付在后 Ⅲ.在二級市場上，債券因其利率固定、期限固定，市場價格也較穩(wěn)定；而股票無固定期限和利率，受各種宏觀因素和微觀因素的影響，市場價格波動頻繁，漲跌幅度較大 Ⅳ.股票價格高，債券價格低A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ25.股票應載明的事項主要包括（）。 Ⅰ.公司名稱 Ⅱ.公司成立的日期 Ⅲ.股票種類 Ⅳ.票面金額A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ第2卷一.參考題庫(共25題)1.公司各核算單位應按公司《財務報告管理辦法》規(guī)定的結(jié)帳日進行結(jié)帳，不得提前或延遲。各單位應按權(quán)責發(fā)生制編制年度財務報告，當年最后一個交易日的經(jīng)紀業(yè)務傭金收入等收入應當在（）財務報告中予以確認。A、當年B、次年C、以上都可以2.清算中心負責定向資產(chǎn)管理業(yè)務的日常清算及估值，并與（）進行對賬。A、托管機構(gòu)B、證監(jiān)會C、交易所D、資產(chǎn)管理部3.認購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達到證券公司注冊資本（）的單位和個人，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。A、1%B、3%C、5%D、7%4.貨幣市場基金不得投資于（）。 Ⅰ.股票 Ⅱ.可轉(zhuǎn)換債券 Ⅲ.剩余期限超過397天的債券 Ⅳ.信用等級在AAA以下的企業(yè)債券A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ5.銀行間債券市場的發(fā)展狀況主要表現(xiàn)在（）。 Ⅰ.債券市場主板地位基本確立 Ⅱ.市場功能逐步顯現(xiàn) Ⅲ.市場流動性較高 Ⅳ.兼具投資和流動性管理功能A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ6.在（）的期間內(nèi)，與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡、接觸，從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內(nèi)幕信息導致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常且無正當理由或者正當信息來源的人員，屬于非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員。A、內(nèi)幕信息尚未形成B、內(nèi)幕信息在證監(jiān)會指定報刊披露后C、內(nèi)幕信息敏感期D、信息在證監(jiān)會指定網(wǎng)站披露后7.按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，外資參股證券公司取得證券從業(yè)資格的人員不得少于（）人，并有必要的會計、法律和計算機專業(yè)人員。A、10B、20C、30D、408.營銷人員在對客戶進行（）等證券類金融產(chǎn)品銷售時，應了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。A、股票基金B(yǎng)、金泰山C、貨幣基金D、國債9.下列關(guān)于公司設立方式的說法，正確的有（）。 Ⅰ.發(fā)起設立只適用于有限責任公司，不適用于股份有限公司 Ⅱ.發(fā)起設立既適用于有限責任公司，也適用于股份有限公司 Ⅲ.募集設立只適用于股份有限公司，不適用于有限責任公司 Ⅳ.募集設立既適用于股份有限公司，也適用于有限責任公司A、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ10.根據(jù)總經(jīng)理議事決策辦法規(guī)定，關(guān)于會議審議事項行使最終決定權(quán)的表述正確的是（）。A、由董事長行使B、由總經(jīng)理行使C、由會議集中決定D、以上都不對11.對于證券交易的方式，《.中華人民共和國證券法》規(guī)定必須采用（）。A、拍賣B、約定競價C、分散交易D、公開的集中競價交易12.債券發(fā)行申報材料于（）報送內(nèi)核委員會內(nèi)核。A、報審批部門前B、詢價期間C、發(fā)行前13.在資金量有限的情況下，可以通過投資（）來做到組合投資、分散風險。A、期貨B、債券C、基金D、股票14.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的材料包括（）。 Ⅰ.融資融券業(yè)務資格申請書 Ⅱ.股東會關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務的決議 Ⅲ.負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的名冊及資格證明文件 Ⅳ.中國證監(jiān)會出具的關(guān)于融資融券業(yè)務方案和內(nèi)部管理制度已通過專業(yè)評價的證明文件A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ15.營銷人員不得以公司或營業(yè)部名義與客戶或他人簽訂任何協(xié)議與合同，亦不得以個人名義接受客戶全權(quán)委托交易或與客戶簽訂利益分成的協(xié)議（含口頭協(xié)議）16.通過系統(tǒng)保障經(jīng)紀業(yè)務服務水準和合規(guī)狀態(tài)，有效防范證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為引致的風險，保護投資者合法權(quán)益（）A、建立證券經(jīng)紀人業(yè)務支持系統(tǒng)，保存關(guān)于證券經(jīng)紀人的個人基本信息、執(zhí)業(yè)資格狀態(tài)、職業(yè)培訓、工作權(quán)限及業(yè)務狀況、績效考核、客戶投訴、違法違規(guī)行為及處理等情況的電子化記錄，并保證客戶至少在營業(yè)時間內(nèi)能夠通過現(xiàn)場、電話、互聯(lián)網(wǎng)絡等方式及時查詢證券經(jīng)紀人基本信息B、建立客戶交易行為的分析監(jiān)控系統(tǒng)，能夠通過對證券經(jīng)紀人所招攬和服務客戶的異常操作、異常交易、異常資金流動進行監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和糾正證券經(jīng)紀人的不當行為C、建立統(tǒng)一的證券資訊及咨詢信息的后臺支持系統(tǒng)，能夠提供證券公司統(tǒng)一的證券資訊和咨詢信息，建立證券公司、證券經(jīng)紀人與客戶三者之間信息傳遞和反饋的有效渠道D、建立統(tǒng)一的客戶服務平臺，能夠保證通過面談、電話、網(wǎng)站、信函或其他方式對證券經(jīng)紀人招攬和服務的客戶定期訪問，了解證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)情況，并實現(xiàn)客戶回訪記錄的強制留痕17.在證券賬戶存在哪些情況的，客戶不能申請撤銷指定（）。A、當日有委托B、國債回購未到期C、有國債回購登記D、與營業(yè)部簽定各種協(xié)議未履行完畢18.開展第三方存管單客戶多銀行業(yè)務，公司需向住所地證監(jiān)局報備后就可以上線。19.證券公司及證券營業(yè)部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于（）年。A、1B、2C、3D、420.信用交易包括（）。 Ⅰ.融券交易 Ⅱ.期權(quán)交易 Ⅲ.融資交易 Ⅳ.遠期交易A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ21.發(fā)行人應當就下列（）事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責。 Ⅰ.首次公開發(fā)行股票并上市 Ⅱ.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券 Ⅲ.增資擴股 Ⅳ.配股A、Ⅰ、ⅡB、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ22.金融危機的具體表現(xiàn)包括（）。 Ⅰ.金融資產(chǎn)價格大幅下跌 Ⅱ.金融機構(gòu)大規(guī)模倒閉或瀕臨倒閉 Ⅲ.股市或債市暴跌 Ⅳ.某上市公司股票急劇下跌A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ23.按基金運作方式劃分，可將證券投資基金劃分為（）。 Ⅰ.場內(nèi)股票基金 Ⅱ.封閉式基金 Ⅲ.開放式基金 Ⅳ.場外股票基金A、Ⅰ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ24.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀等涉及客戶的業(yè)務進行托管的，托管期限一般不超過（）個月。A、3B、6C、12D、2425.關(guān)于股份的發(fā)行，下列說法正確的有（） Ⅰ.股份的發(fā)行，實行公平、公正的原則，同種類的每一股份應當具有同等權(quán)利 Ⅱ.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格可以不同 Ⅲ.公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票 Ⅳ.單位或者個人所認購的股份，每股可以不支付相同價額A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ第3卷一.參考題庫(共25題)1.設立外資參股證券公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于（）人，并有必要的會計、法律和計算機專業(yè)人員。A、20B、40C、30D、102.擔任非公開募集基金的（），應當按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，報送基本情況。A、基金銷售機構(gòu)B、基金份額登記機構(gòu)C、基金托管人D、基金管理人3.一步式轉(zhuǎn)托管客戶可以T日進行基金份額的轉(zhuǎn)托，T＋1日再到營業(yè)部注冊登記基金賬戶。4.債券的回購交易具有（）的屬性。A、現(xiàn)貨交易B、長期融資C、短期融資D、期貨交易5.（）是指管理者通過承擔各種性質(zhì)不同的風險，利用它們之間的相關(guān)程度來取得最優(yōu)風險組合，使加總后的總體風險水平最低。A、回避策略B、轉(zhuǎn)移策略C、抑制策略D、分散策略6.證券經(jīng)紀業(yè)務點多面廣，與投資者關(guān)系密切，規(guī)范（）是加強證券經(jīng)紀業(yè)務監(jiān)管的一項重要工作。A、日常管理B、經(jīng)紀業(yè)務營銷活動C、后勤保障D、員工培訓7.應急演練領(lǐng)導小組下設哪些工作小組（）。A、技術(shù)組B、安保組C、業(yè)務組D、網(wǎng)絡組8.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權(quán)利和義務，并明確約定以下事項中的（）。 Ⅰ.出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排 Ⅱ.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機制 Ⅲ.因金融產(chǎn)品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任 Ⅳ.向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續(xù)服務的相關(guān)安排A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ9.營業(yè)部機房建設驗收需要用到哪些文檔（）。A、營業(yè)網(wǎng)點信息系統(tǒng)驗收明細表B、竣工驗收申請表C、工程竣工報告D、竣工驗收單10.夕會一般可安排在下午收市后進行，需提前一周安排，確定夕會主題、時間和主持人。夕會一般安排業(yè)務培訓、業(yè)務分析、激勵和相關(guān)政策制度宣導等。11.按照深圳證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易有效競價范圍的規(guī)定，中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為（）的上下3%。A、前收盤價B、最近申報價C、最近成交價D、前開盤價12.證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為包括（）。 Ⅰ.編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息 Ⅱ.在經(jīng)紀業(yè)務中接受客戶的全權(quán)委托 Ⅲ.從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務 Ⅳ.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ13.賦予股東優(yōu)先認股權(quán)的主要目的包括（）。 Ⅰ.能保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例 Ⅱ.能保護原普通股票股東的利益和持股價值 Ⅲ.確保公司股份能足額認購 Ⅳ.增加公司的募集資金A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ14.集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后。證券公司、托管機構(gòu)應當至少每（）個月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告。A、1B、3C、6D、915.下列選項中，最早在中國內(nèi)地發(fā)行過人民幣債券的是（）。A、國際貨幣基金組織B、國際金融公司C、聯(lián)合國D、世界貿(mào)易組織16.只有在債券票面利率高于市場利率的條件下才能采用的發(fā)行方式是（）。A、平價發(fā)行B、溢價發(fā)行C、折價發(fā)行D、等價發(fā)行17.召開基金份額持有人大會，至少應當有代表（）以上基金份額的持有人參加。A、70%B、50%C、30%D、10%18.金融風險度量的目的有（）A、進行風險排序B、計算風險損失C、合理配置經(jīng)濟成本D、加強內(nèi)部控制E、作出風險管理決策19.收購的要約的期限為（） Ⅰ.不得少于20日 Ⅱ.不得少于30日 Ⅲ.不得超過60日 Ⅳ.不得超過70日A、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ20.證券公司應當健全業(yè)務隔離制度，確保融資融券業(yè)務與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務在（）等方面相互分離、獨立運行。 Ⅰ.機構(gòu) Ⅱ.人員 Ⅲ.信息 Ⅳ.賬戶A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ21.發(fā)行結(jié)束后，項目組在（）內(nèi)按照投資銀行業(yè)務工作底稿與檔案管理辦法的要求進行檔案的整理和移交。A、1個月B、2個月C、3個月D、4個月22.證券公司在向客戶融資、融券前，應當辦理客戶征信，了解客戶的（）。 Ⅰ.身份 Ⅱ.風險偏好 Ⅲ.證券投資經(jīng)驗 Ⅳ.財產(chǎn)與收入狀況A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ23.一級晨會由（）組織，時間一般控制在30-60分鐘，晨會內(nèi)容一般包括近期團隊工作進展通報、早間研究所和其他渠道發(fā)布的政策、資訊和重要工作安排A、團隊長B、營銷服務團隊經(jīng)理C、營銷總監(jiān)D、總經(jīng)理24.深圳證券交易所的約定購回式證券交易的標的證券為深交所上市交易的（）。 Ⅰ.A股 Ⅱ.基金 Ⅲ.債券 Ⅳ.B股A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ25.（）提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務。A、中國證券業(yè)協(xié)會B、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C、中國證券監(jiān)督管理委員會D、中國證券登記結(jié)算有限責任公司