第二講：大學組織的本質與特性

第二講：大學組織的本質與特性

石河子大學師范學院

蔡文伯教授

Email:caiwenbo2005@

Telo)

內容大學組織大學組織特殊現(xiàn)象大學組織的特性大學治理結構小結人們用“學店”和“文憑工廠”這樣的詞匯來指責那些只想賺錢而不是教育的機構。言外之意是，學校應該是一種不同于商店和工廠的組織。不同之處在什么地方呢？大學組織是一種特殊的組織形式。這增加了我們研究大學組織的興趣，也提高了我們認識它的難度。?它是人類至今設計出的最為成功的創(chuàng)造、傳遞和應用知識的機構；?人們對于它所寄予的期望，使得改革始終沒有停止過；?它是一個統(tǒng)一和包容性的組織，在沒有嚴格內部控制的情況下能夠正常運轉；?它又是一個獨立和被割裂開來的組織，要素之間的聯(lián)系是微乎其微的。大學組織大學組織是一個社會單元，它是人們經(jīng)過細致建構，以實現(xiàn)特定的創(chuàng)造和傳播高深知識的目標。大學組織群體具有多樣性的特點?？梢詮囊?guī)模（大---小）、宗教（宗教—世俗）、功能（綜合—專門）、性質（學術---職業(yè)）、經(jīng)費來源（公立---私立---混合）、層次（四年制—兩年制）等角度區(qū)分。如下表。黨校、軍校公立大學私立大學營利性大學政治產(chǎn)品準公共產(chǎn)品1—面向一般群體準公共產(chǎn)品2—面向特殊群體私人產(chǎn)品政府嚴格控制政府直接控制學校自由度小政府間接控制學校自由度大市場控制政府撥款政府撥款學費學?；I集資金政府間接資助學費社會捐贈股票學費意識形態(tài)、國家安全一般知識一般知識專門知識（宗教、人文）職業(yè)技能培訓當研究大學組織特性時，往往不考慮大學組織群體內部的差異，用最典型的大學（研究型）作為分析對象，與其他組織形式進行比較。在討論大學組織特性的時候，并不否認大學與其他組織之間的共性。對于大學組織特性探討的政策意義在于，其他組織中實施的管理方法可以在多大程度和在哪些方面被大學所借鑒。大學組織現(xiàn)象現(xiàn)象一：生命周期長?，F(xiàn)象二：保守與創(chuàng)新并存?，F(xiàn)象三：穩(wěn)定性高?，F(xiàn)象四：低效率與長生命周期之謎?，F(xiàn)象五：沒有組織性的組織。現(xiàn)象六：產(chǎn)權模糊?，F(xiàn)象七：特殊的組織規(guī)則。大學組織現(xiàn)象現(xiàn)象一：生命周期長。加州大學前校長克爾（ClarkKerr）在《大學的功用》一書中寫到：“在西方世界中，1520年之前成立至今仍然存活、功能相似、歷史沒有中斷的機構約有85個，它們包括冰島和英國的天主教會和曼島（IsleofMan）議會政府，瑞士幾個州政府以及70所大學。統(tǒng)治帝王、封建君主和諸侯以及壟斷的行會均已不復存在。但是，仍然有70所大學，在相同的地點，相同的建筑物里，教授和學生從事著基本相同的任務，學校的管理方式也與過去基本相同?！贝髮W生命周期長，什么機制在起作用？?非營利組織（公益性事業(yè)）；?松散結構；?大學使命永久性---探索未知、追求真理；?學生既是產(chǎn)品，也是客戶；?社會信任與支持。現(xiàn)象二：保守與創(chuàng)新并存。許多人認為，大學是最為保守的機構（“計劃經(jīng)濟體制的最后堡壘”），大學教師習慣于他們已經(jīng)熟悉的工作方式，不愿意變化；美國教育經(jīng)濟學家卡諾依（MartinCarnoy）說，在美國發(fā)展早期，大學是贊成種族隔離的，美國南方一些大學，白人與黑人在不同大學中接受教育，當政府要求大學消除這種狀況時，大學拒絕接受；美國高等教育歷史學專家LaurenceR.Veysey則強調了大學組織的變化，他在書中寫到：“與1860年的學院相比，1900年美國的大學已判若兩人?！保?965）（從學生數(shù)、課程數(shù)、專職管理崗位等）外部形式保守而內部變化。現(xiàn)象三：穩(wěn)定性高。如果把大學系統(tǒng)看作是一個等級系統(tǒng)的話，那么在這個系統(tǒng)中，各個大學的相對位置變化不大，是穩(wěn)定的。世界上許多國家今天的大學排序或聲譽，與20年前的大學排序或聲譽是基本相同的。這與動態(tài)的企業(yè)系統(tǒng)形成了鮮明的對比。大學的穩(wěn)定性根源是什么？現(xiàn)象四：低效率與長生命周期之謎。很多人批評大學投入多，產(chǎn)出少，效率低。1910年，卡內基教學促進基金會邀請機械工程師MorrisLlewellynCooke研究美國大學的辦學效率。他在訪問了幾所著名大學后，在報告中寫到：“在商業(yè)世界中流行的管理原則在大學中的應用微乎其微，沒有看到一個原則得到了普遍的應用?！彼ㄗh由一些專家制定工作標準，用“學分小時”（credithour）作為測量大學效率的指標。Birnbaum

（2001）在《高等教育管理中的風尚》一書中，全面分析了“管理風尚”（managementfads）如何從企業(yè)或政府部門傳到大學，但是效果卻沒有那么明顯。日本學者喜多村和子說，日本大學的改革是雷聲大，雨點小。曾經(jīng)有很多教育改革提議，但是后來都不了了之。1997年改變了大學教師公務員的性質，實行教授聘任制，但是沒有證據(jù)表明，聘任制可以改進效率。（山野井，2004年8月18日訪問北大）JamesMarch（1999）認為：“盡管美國社會對于教育機構給予了極大的支持，但是這種支持似乎來自于對學校的無知。如果社會對于學校有更充分的了解，就不會那樣支持我們了。”“教學是一個職業(yè)，教育是一種信念。對于它們，我們既不應該有相關性要求，也不應該有效益要求。”（ThePursuitofOrganizationalIntelligence,Massachusetts:BlackwellPublishers.）美國藍德公司在一份報告（1974）中寫到：“有很多證據(jù)表明，如果不采取加強措施，許多教育干預的短期收效在很短的時間內就會消失殆盡。”現(xiàn)象五：沒有組織性的組織。自由職業(yè)：教師沒有固定工作時間限制（除上課時間外），很多活動是在組織外進行的，并且?guī)в袀€體勞動的特性。教師是“組織人”，還是“非組織人”？行政權力與學術權威難以統(tǒng)一。權力分散。大學系統(tǒng)中沒有嚴格的等級，系主任甚至院長只是“thefirstamongequals”。現(xiàn)象六：產(chǎn)權模糊。特殊的合約：教師對于他的學術成果享有部分甚至全部所有權，學術成果是以個人名字命名的。在企業(yè)中，除非員工享有股份，否則不擁有任何公司的財產(chǎn)。產(chǎn)權特性：知識是在交流過程中升華和獲得的，教師是一個“無私”的職業(yè)，研究生也作出“無私”貢獻，師生雙方共享知識。知識的共享性可以跨越大學的組織邊界。任何限制這種交流的制度對于大學組織來說都是有害的。大學鼓勵本校的教師與其他大學的教師進行學術合作，而企業(yè)嚴令禁止本企業(yè)員工與其他企業(yè)的員工合作生產(chǎn)。外部勞動力市場在大學教師供需方面發(fā)揮作用，而內部勞動力市場在企業(yè)員工供需方面發(fā)揮作用（張維迎，2004：165）?，F(xiàn)象七：特殊的組織規(guī)則。為什么學術自由、辦學自主權很重要？終身教職：穩(wěn)定的職業(yè)保證。學術勞動力市場的流動程度低，工資待遇也比較低。大學不是勞動力市場中工資定價者，而是工資接受者。大學具有兩種權力形式，學術權力與行政權力。大學組織的特性大學組織的特性是相對其他組織形式（企業(yè)和政府部門）而言的。大學組織特性主要體現(xiàn)在程度上。弗萊克斯納（1930）：“在這動蕩的世界里，除了大學，在哪里能夠產(chǎn)生理論？在哪里能夠分析社會問題和經(jīng)濟問題？在哪里能夠理論聯(lián)系事實？在哪里能夠傳授真理而不顧是否受到歡迎？在哪里能夠培養(yǎng)探究和講授真理的人？在哪里根據(jù)我們的意愿改造世界的任務可以盡可能地賦予有意識、有目的和不考慮自身后果的思想者呢？人類的智慧至今尚沒有設計出任何可與大學相比的機構。”（10頁）經(jīng)濟學家Boulding（1990）在一篇題為“贊揚低效益”（inpraiseofinefficiency）的論文中指出，對于一些生物來說，低效益對于它們的生存來說是至關重要的。對于大學這種組織來講，低效益正是它幫助社會避免危機的原因所在。特性一：非理性系統(tǒng)。特性二：松散聯(lián)結系統(tǒng)。特性三：強制度環(huán)境，弱技術環(huán)境。特性四：教師職業(yè)特點。特性五：內部與外部委托代理關系。特性六：高等教育提供“連帶產(chǎn)品”。特性七：利益相關者（stakeholder）組織，而非股份制（shareholder）組織。特性八：教育產(chǎn)出難以測量，使得教育過程的控制程度低。特性九：在公共領域開展活動。特性十：高等教育建立在信任機制上。特性十一：變化與穩(wěn)定相統(tǒng)一的組織形式。特性一：非理性系統(tǒng)。技術理性與制度理性。技術理性：目標---手段鏈。制度理性：滿足外部制度環(huán)境要求?！坝薪M織的無政府”（organizedanarchy）和“垃圾罐”（garbagecan）決策模型（CohenandMarch）。在大學中，“教師決定是否教，什么時候教和教什么。學生決定是否學，什么時候學和學什么。立法者和捐贈者決定是否資助，什么時候資助和資助什么。在大學中，既沒有協(xié)調，也沒有控制。出現(xiàn)什么樣的過程就采用什么樣的過程分配資源，不明確地照顧或參考上一級的目標。系統(tǒng)的‘決策’是系統(tǒng)產(chǎn)生的結果，但是，它不是任何一個人的意圖，也不是任何一個人能夠控制了的?！保–ohenandMarch，1974）特性二：松散聯(lián)結系統(tǒng)?！八缮⒙?lián)結系統(tǒng)”（looselycoupledsystem）（KarlWeick）在復雜和動蕩不定的環(huán)境中，松散聯(lián)結具有特別的優(yōu)勢。與緊密聯(lián)結的集權組織相比，具有多個半自主單元的組織，對于環(huán)境中發(fā)生的變化能夠給以更多的回應。系統(tǒng)的注意力分散在個體活動上，缺少一般的管理控制，變革的可能性較大，松散聯(lián)結的組織可以同時對相互抵觸的需求做出反應。特性三：強制度環(huán)境，弱技術環(huán)境。制度性組織：受制度環(huán)境影響大，受技術環(huán)境影響?。╓.RichardScott）。見下表。技術的非進步特性，但是在勞動力市場機制作用下，成本呈遞增趨勢。大學為了追求卓越，尋找最多的收入（revenuemaximization）（Bowen）。特性四：教師職業(yè)特點。大學組織具有學科特性，不同的學科形成了特有的學科文化。教師的“雙重忠于”：忠于學術職業(yè)和忠于學術組織，教師是“世界人”（BurtonClark）。特性五：內部與外部委托代理關系。對于一個科層組織來講，只有內部委托與代理關系，但是對于大學來講，行政系統(tǒng)是一個科層機構，在行政機構之外有一個學術組織，學術機構則屬于專業(yè)團體，委托與代理關系不僅發(fā)生在內部，而且發(fā)生在外部，即教師不僅與內部有委托---代理管理，而且與外部專業(yè)團體也建立委托—代理管理。特性六：高等教育提供“連帶產(chǎn)品”。大學學生和教師的產(chǎn)品屬性：“連帶產(chǎn)品”（associativegoods）（HenryHansmann）。連帶產(chǎn)品屬性部分地揭示了再生產(chǎn)社會關系的機制。比較企業(yè)產(chǎn)品（如勞斯萊斯汽車和其他具有排斥性特征的產(chǎn)品）的連帶性與教育產(chǎn)品的連帶性，哪一種連帶性更強？哪一種產(chǎn)品更容易形成和保留特色？什么機制（市場、制度）作用于這種連帶屬性？教育是一種通過親身經(jīng)歷才能掌握其品質的產(chǎn)品（experientialproduct），在接受教育之前不能做出準確判斷。因此，人們在選擇教育時會參考選擇此類教育其他人的特征。這可以解釋為什么職業(yè)教育在中國沒有按照政府預想的方式發(fā)展起來。還可以解釋，為什么一些大學的畢業(yè)生愿意在畢業(yè)后為學生提供經(jīng)濟捐贈和其他援助，作為對大學真實價值的一種認可。教育的連帶性還體現(xiàn)在，教育質量與接受者的素質聯(lián)系在一起，別人會通過某一個人接受教育情況對其能力進行判斷，并且這種判斷是與被評價者終身聯(lián)系在一起的。這更加增強了教育接受者與教育組織之間的連帶性，他會極力維護自己母校的聲譽，因為這樣也等于維護了自己的聲譽。企業(yè)產(chǎn)品不具有這種特性，產(chǎn)品特性外在于使用者。特性七：利益相關者（stakeholder）組織，而非股份制（shareholder）組織。企業(yè)有一個所有者，所有者承擔剩余責任，其他人承擔過失責任、有限責任。在大學，剩余責任是所有人都要分擔的（張維迎，2004：90-91）。大學是一個典型的利益相關者組織，每一個人都承擔一部分責任，但是沒有任何一部分人對自己的行為負全部責任（張維迎，2004：19）。特性八：教育產(chǎn)出難以測量，使得教育過程的控制程度低。教學活動是一個“關起門來的活動”（closedoorbusiness），外邊的人不太了解內部發(fā)生了什么；學術活動的個性化特征使得學術評價工作變得難以進行；容易產(chǎn)生“代理人”（agent）行為和“機會主義”（opportunism）行為。這樣使得“輸入控制”在一定程度上替代了“過程控制”和“輸出控制”。輸入和輸出之間不存在一個確定性的關系。質量往往在教學過程之后才反映出來，因而數(shù)量和質量順序可以顛倒過來進行，可以先確定辦學規(guī)模，然后自然形成一定規(guī)模下的質量。教學過程的特殊性：輸入和輸出的異質性強，教師對于生產(chǎn)過程的控制程度低，因為多樣化（個人的特點和興趣是不同的）是教育活動的一個目標。特性九：在公共領域開展活動。大學知識的產(chǎn)品屬性：大學是生產(chǎn)知識和傳授知識的地方。知識屬于公共產(chǎn)品：誰來為它定價和付費呢？市場失靈---供給和需求不足。兩種知識：一般性知識與專用性知識。見下表。從公共產(chǎn)品意義上講，大學對于政府提供資源具有相當?shù)囊蕾囆?。競爭性是否排他是私人物品：食品擁擠的收費道路自然壟斷：消防有線電視不擁擠的收費道路性否共有資源：海洋中的魚環(huán)境擁擠的不收費道路公共物品：國防知識義務教育（制度性）不擁擠的不收費道路大學教育投資是一個風險事業(yè)，因為探索真理活動本身充滿了不確定性，所以學者需要一種自由和寬松的環(huán)境。社會在獲得公共知識的同時，也不得不承受可能在大學中出現(xiàn)的“機會主義”行為。特性十：高等教育建立在信任機制上。在信任市場中運行是高等教育的一個特征。信任市場的特征之一是存在著信息不對稱，即賣方比買方掌握更多有關產(chǎn)品和服務的信息。在信譽市場中，經(jīng)營狀況在很大程度上取決于買方對賣方的信任程度。如果出現(xiàn)信任危機，那么買方就會退出交易過程。如果買方覺得自己被欺騙了，或賣方存在著行為不端，信任市場的運行機制就會失靈（BrinkmanandMorgan,1997）。特性十一：變化與穩(wěn)定相統(tǒng)一的組織形式。Levine認為，大學組織的正規(guī)化程度低，集權化程度低，分層程度低，復雜程度高，強調質量，效率低，工作滿意程度高的組織。在組織群體中，大學是對于變革有較小阻力的組織形式。ClarkKerr（1982）認為，從大學內部看，大學在功能和指導思想上發(fā)生了巨大的變化，但是從外部看，它們是變化最小的機構。大學治理結構“governance”與“administration”的區(qū)別？Governance是產(chǎn)生組織一致性、權威政策、計劃和決策的關系結構，對其正直性、社會反應性和成本—效益狀況做出解釋。Leadership是發(fā)現(xiàn)機會和確定戰(zhàn)略方向。Management是通過責任分工、資源配置、監(jiān)控組織的效率和效益，以實現(xiàn)預期目的過程。Administration是執(zhí)行權威程序和采用系統(tǒng)方式達到預期結果的過程。Governance包括了Leadership、Management和Administration的含義?！按髮W治理涉及到大學內部價值觀的確定、決策和資源系統(tǒng)、使命和目標、權威和科層模式、大學與各種學術組織以及政府、企業(yè)和社區(qū)的關系。”（AlbertoAmaral,GlenA.JonesandBerit

Karsetheds.GoverningHigherEducation:NationalPerspectiveonInstitutionalGovernance,27,Dordrecht:KluwerAcademicPublishers,2002）外部治理---政府與大學之間的關系？大學與不同類型大學之間的關系？歐洲中世紀以來的權力格局，人們常用“上帝的事歸上帝，愷撒的事歸愷撒，亞里士多德的事歸亞里士多德”來比喻宗教、政府和學術之間的相對獨立性。內部治理---內部權力關系，管理人員與學術人員之間的關系？誰是大學的擁有者？教師應該向誰負責？現(xiàn)代大學治理機構就是針對大學組織的效率漏洞，采取相應的解決辦法。從“委托---代理”理論看，大學組織可能由于信息不對稱、協(xié)調成本等產(chǎn)生效率損失，一個有效的大學，就是要從組織治理結構上解決這些效率損失問題。歷史觀：現(xiàn)代大學始于中世紀歐洲大學。從歷史的角度看，現(xiàn)代大學制度或現(xiàn)代大學治理結構是指，從中世紀以來形成和保留下來的大學的理念以及把這種理念變成現(xiàn)實的各種制度安排和組織結構保證。這種制度或治理結構被實踐證明有利于學術的發(fā)展。現(xiàn)代大學治理結構表現(xiàn)在大學管理的各個方面，如大學的特許狀、教師聘任制度、學術建制、學位制度等。比較觀：與其他組織相比，大學組織是有靈魂、理念和思想的（其他