聯(lián)通審計稽核崗位職責范文

第頁共頁聯(lián)通審計稽核崗位職責范文審計稽核是企業(yè)內(nèi)部控制體系中非常重要的部分，通過對企業(yè)運營、財務狀況以及風險管理等方面的審計，幫助企業(yè)識別潛在的問題和風險，提供改進意見和建議，確保企業(yè)的合規(guī)性和穩(wěn)定運營。聯(lián)通審計稽核崗位是負責企業(yè)內(nèi)部審計的重要崗位，下面我將詳細介紹聯(lián)通審計稽核崗位的職責范文，以供參考。一、審計計劃與執(zhí)行1.制定審計計劃：依據(jù)企業(yè)的審計需求、內(nèi)部控制標準和風險評估結(jié)果等，編制年度審計計劃，并經(jīng)公司領(lǐng)導審批。確保審計資源的合理利用，重點關(guān)注業(yè)務風險和重點領(lǐng)域。2.進行初期風險評估：通過對企業(yè)的現(xiàn)狀進行分析，了解業(yè)務流程和內(nèi)部控制，識別潛在的風險和問題，確定審計工作的重點。編制初期風險評估報告，并提交給領(lǐng)導。3.執(zhí)行審計程序：根據(jù)審計計劃，開展各項審計程序，包括審計測試、數(shù)據(jù)采集、文件復核等。確認業(yè)務過程的合規(guī)性，檢查財務報表的準確性，評估內(nèi)部控制的有效性。并及時記錄審計過程中的問題和發(fā)現(xiàn)。4.提交審計報告：對審計結(jié)果進行整理和分析，編制審計報告，并在規(guī)定的時間內(nèi)提交給上級審計部門。報告要包括審計的目的、范圍、程序和結(jié)論等內(nèi)容。并就發(fā)現(xiàn)的問題提出改進意見和建議。二、內(nèi)部控制評估1.評估內(nèi)部控制的制度和流程：了解企業(yè)的風險管理體系和內(nèi)部控制制度，針對內(nèi)部控制的要求進行評估。對存在的問題進行發(fā)現(xiàn)和分析，并提出整改建議。2.制定內(nèi)部控制評估計劃：根據(jù)企業(yè)的風險和需求，制定年度內(nèi)部控制評估計劃，并提供具體的評估指導和培訓。3.財務報表審計：對企業(yè)的財務報表進行審計，包括對財務數(shù)據(jù)的采集、驗證和分析，評估內(nèi)部控制的有效性，并檢查會計政策的合規(guī)性。4.風險管理評估：評估企業(yè)的風險管理制度和流程，了解企業(yè)的風險識別和應對措施。發(fā)現(xiàn)潛在的風險和問題，并提供改進意見和建議。三、合規(guī)性審計1.制定合規(guī)性審計計劃：根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度，制定年度合規(guī)性審計計劃，并提供合規(guī)性審計的指導和培訓。2.合規(guī)性審計執(zhí)行：執(zhí)行合規(guī)性審計計劃，對公司各項業(yè)務和運營活動的合規(guī)性進行審計，包括對員工行為合規(guī)性、合同執(zhí)行合規(guī)性、信息安全合規(guī)性等方面的審計。發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，并提供整改建議。3.風險識別和預警：通過合規(guī)性審計工作，識別潛在的風險和問題，并根據(jù)風險程度提供相應的預警。并確保相關(guān)問題得到及時糾正和整改。四、外部關(guān)系維護1.與審計機構(gòu)合作：與外部審計機構(gòu)保持聯(lián)系，提供所需的審計工作文件和資料，并參與外部審計工作。確保外部審計的順利進行，并解答審計機構(gòu)的問題。2.與業(yè)務部門合作：與各業(yè)務部門保持良好的溝通和合作關(guān)系，獲取所需的信息和資料，了解業(yè)務流程和內(nèi)部控制，發(fā)現(xiàn)潛在的問題和風險。3.與上級審計部門合作：與上級審計部門保持密切聯(lián)系，及時匯報審計工作進展和發(fā)現(xiàn)的問題，并提供改進意見和建議。以上是聯(lián)通審計稽核崗位職責的范文，該崗位要求審計人員具備扎實的財務知識和熟悉