工業(yè)企業(yè)誠信評價(jià)通則

1

工業(yè)企業(yè)誠信評價(jià)通則

1范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了山東省工業(yè)企業(yè)誠信評價(jià)的術(shù)語和定義、基本原則、基本要求、評價(jià)程序和方法、評價(jià)要素、等級評價(jià)。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于山東省行政區(qū)域內(nèi)的工業(yè)企業(yè)誠信評價(jià)，也可用于企業(yè)自評。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB/T22117信用基本術(shù)語

GB/T31950企業(yè)誠信管理體系

3術(shù)語和定義

GB/T22117、GB/T31950界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

工業(yè)企業(yè)誠信

企業(yè)運(yùn)營活動(dòng)中對承諾的履行與可信度的依存關(guān)系，包括顧客、供方、其他相關(guān)方以及他們之間的相互關(guān)系。

4基本原則

4.1企業(yè)自愿

企業(yè)誠信評價(jià)應(yīng)由企業(yè)自愿提出申請。

4.2客觀公正

評價(jià)工作應(yīng)以客觀事實(shí)為依據(jù)，獨(dú)立判斷，做出公正的結(jié)論。

4.3科學(xué)規(guī)范

評價(jià)工作應(yīng)采取科學(xué)規(guī)范的評價(jià)方法，尊重事實(shí)進(jìn)行正確的分析和評價(jià)。

4.4社會監(jiān)督

評價(jià)工作過程及結(jié)果應(yīng)向社會公示，接受社會監(jiān)督。

5評價(jià)企業(yè)基本要求

2

申請進(jìn)行誠信評價(jià)的工業(yè)企業(yè)需符合以下基本要求：

a)工業(yè)企業(yè)法人注冊應(yīng)三年以上（含三年）；

b)遵守國家法律、法規(guī)，遵循相關(guān)行業(yè)規(guī)定；

c)具備完善的運(yùn)營制度及健全的管理體系；

d)建立企業(yè)誠信管理體系（CMS）；

e)近三年內(nèi)無重大質(zhì)量、安全、環(huán)保等事故；

f)近三年內(nèi)無失信行為。

6評價(jià)程序和方法

6.1評價(jià)程序

評價(jià)工作應(yīng)遵循下列程序：

a)企業(yè)提交評價(jià)申請；

b)向社會、有關(guān)部門、征信機(jī)構(gòu)查詢相關(guān)信息；

c)對申報(bào)材料進(jìn)行初步審核；

d)依據(jù)評價(jià)計(jì)劃和方案，確定評價(jià)方法和判定規(guī)則；

e)組織專家對申報(bào)材料進(jìn)行評價(jià)；

f)現(xiàn)場評價(jià)；

g)對材料和現(xiàn)場進(jìn)行綜合評價(jià)；

h)評價(jià)結(jié)果社會公示，接受社會監(jiān)督；

i)發(fā)布評審結(jié)果。

6.2評價(jià)方法

評價(jià)一般采用以下方法：

——查驗(yàn)證明文件；

——查驗(yàn)相關(guān)材料及臺賬；

——驗(yàn)證；

——現(xiàn)場觀察；

——交流提問；

——滿意度測評。

7評價(jià)要素

7.1企業(yè)基本情況

企業(yè)基本信息應(yīng)包括以下內(nèi)容：

——企業(yè)法定代表人（或?qū)嶋H控制人）信用；

——建立企業(yè)誠信管理體系（CMS）；

——質(zhì)量、環(huán)境、安全、社會責(zé)任等管理體系狀況；

——企業(yè)誠信相關(guān)記錄；

——其他。

7.2企業(yè)財(cái)務(wù)狀況

3

應(yīng)從健全財(cái)務(wù)制度、提供財(cái)務(wù)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告等方面綜合評價(jià)財(cái)務(wù)狀況。

財(cái)務(wù)狀況應(yīng)包括以下內(nèi)容：

——企業(yè)財(cái)務(wù)制度；

——連續(xù)三年符合財(cái)務(wù)準(zhǔn)則的財(cái)務(wù)報(bào)告；

——其他。

7.3企業(yè)誠信保障能力

7.3.1誠信意愿

7.3.1.1

企業(yè)最高管理者和全體員工的誠信意識。

7.3.1.2

企業(yè)制定的誠信方針和目標(biāo)應(yīng)符合GB/T31950的要求。

7.3.2誠信管理

企業(yè)應(yīng)按照GB/T31950的要求建立并實(shí)施誠信管理體系，確保誠信管理體系的有效性。誠信管理體系主要內(nèi)容應(yīng)包括：

——誠信因素識別與失信風(fēng)險(xiǎn)評估；

——誠信管理組織機(jī)構(gòu)、程序、方案和制度；

——誠信管理體系運(yùn)行記錄和有關(guān)誠信檔案；

——投訴處理；

——自查自糾改進(jìn)措施及實(shí)施；

——誠信管理體系的自查評價(jià)；

——其他。

7.3.3誠信表現(xiàn)

誠信表現(xiàn)指在一定時(shí)期內(nèi)企業(yè)誠信信息記錄。

誠信信息記錄應(yīng)包括以下內(nèi)容：

——企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品符合國家產(chǎn)業(yè)政策；

——生產(chǎn)記錄完整，可追溯；

——企業(yè)誠信管理體系運(yùn)行情況；

——供需方顧客滿意度；

——市場監(jiān)管、生態(tài)環(huán)境、安全應(yīng)急、海關(guān)、人社、稅務(wù)、金融等部門的信息；——企業(yè)重大質(zhì)量、安全事故、虛假廣告宣傳行為和其他失信記錄；

——獲得其他管理體系證書情況；

——獲得社會榮譽(yù)；

——其他。

7.4社會責(zé)任

企業(yè)社會責(zé)任應(yīng)包括：

——提供安全的工業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)；

——依法執(zhí)行勞動(dòng)合同、保險(xiǎn)；

——合同履行狀況；

——依法納稅（單位及個(gè)人）；

——符合環(huán)境保護(hù)、資源節(jié)約等要求；

4

——公共安全及其他。

8等級評價(jià)

8.1等級分類

依據(jù)誠信評價(jià)的結(jié)果，從高到低分為AAAAA、AAAA、AAA、AA、A五等。

8.2計(jì)分方法

企業(yè)基本情況、財(cái)務(wù)狀況、誠信保障能力、社會責(zé)任四個(gè)評價(jià)指標(biāo)滿分共計(jì)1000分。評價(jià)指標(biāo)及分值見附錄A。

8.3評價(jià)結(jié)果

根據(jù)誠信評價(jià)指標(biāo)的評分結(jié)果，確定等級，其中：

——AAAAA等企業(yè)：951分至1000分；

——AAAA等企業(yè)：901分至950分；

——AAA等企業(yè)：801分至900分；

——AA等企業(yè)：701分至800分；

——A等企業(yè)：600分至700分。

5

附錄A

（規(guī)范性附錄）

工業(yè)企業(yè)誠信評價(jià)指標(biāo)

工業(yè)企業(yè)誠信評價(jià)指標(biāo)見表A.1。

表A.1

工業(yè)企業(yè)誠信評價(jià)指標(biāo)

序號

評價(jià)指標(biāo)

分值/分

一、企業(yè)基本情況（150分）

1

企業(yè)法定代表人（或?qū)嶋H控制人）信用；

30

2

建立企業(yè)誠信管理體系（CMS）；

50

3

質(zhì)量、環(huán)境等保障組織體系及相應(yīng)管理制度；

30

4

企業(yè)誠信記錄：質(zhì)量、環(huán)境、安全等方面的誠信信息；

40

二、企業(yè)財(cái)務(wù)狀況（100分）

5

企業(yè)財(cái)務(wù)制度健全，財(cái)務(wù)人員持證上崗；

30

6

具有完整真實(shí)的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表，財(cái)務(wù)總結(jié)報(bào)告；

40

7

依法納稅情況；

30

三、企業(yè)誠信保障能力（600分）

8

誠信意愿（100分）

企業(yè)的誠信方針和目標(biāo)，具有引導(dǎo)作用；

20

高層管理人員有明確分工；

10

企業(yè)建立誠信部門，職責(zé)權(quán)限明晰，并有專兼職工作人員；

20

有全員誠信培訓(xùn)計(jì)劃和記錄；

20

分級、分類建立職工誠信檔案；

20

建立職工健康檔案；

10

9

誠信管理（300分）

建立采購制度（應(yīng)包括生產(chǎn)所用物料的購進(jìn)、儲存、發(fā)放、使用等管理制度和臺賬）；

10

采購記錄齊全（應(yīng)包括采購計(jì)劃、清單、合同、原輔料、元器件、零配件標(biāo)準(zhǔn)等）；

10

供方選擇（應(yīng)包括供方資質(zhì)、審查表等）；

10

對供方復(fù)審評定；

10

對供方原材料質(zhì)量檢驗(yàn)（應(yīng)包括進(jìn)廠檢驗(yàn)報(bào)告、質(zhì)檢報(bào)告）；

20

原材料儲存情況；

10

工廠、車間設(shè)計(jì)要求符合相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)；面積與生產(chǎn)能力相適應(yīng)；

20

生產(chǎn)設(shè)備檔案；設(shè)備保養(yǎng)、維修記錄等；

20

生產(chǎn)加工的生產(chǎn)工藝流程、操作規(guī)程；監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)；記錄文件；歸檔；

30

包裝標(biāo)簽標(biāo)識符合國家標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)規(guī)定；

30

計(jì)量器具和檢驗(yàn)設(shè)備管理情況；

20

產(chǎn)品檢驗(yàn)的檢驗(yàn)?zāi)芰Αz驗(yàn)設(shè)備、實(shí)驗(yàn)室；建立檢驗(yàn)規(guī)范，產(chǎn)品質(zhì)量合格標(biāo)識；

20

產(chǎn)品存放管理制度，出入庫記錄；

10

建立產(chǎn)品運(yùn)輸標(biāo)準(zhǔn)和作業(yè)規(guī)范；

10

6

表A.1工業(yè)企業(yè)誠信評價(jià)指標(biāo)（續(xù)）

序號

評價(jià)指標(biāo)

分值/分

9

誠信管理（300分）

建立銷售記錄和客戶檔案，廣告宣傳、市場推銷遵守國家法律法規(guī)；

10

售后服務(wù)建立顧客投訴處理機(jī)制，處理記錄；退換貨制度；

20

誠信管理體系運(yùn)行記錄和有關(guān)誠信檔案；

20

自查自糾改進(jìn)措施及實(shí)施；

10

誠信管理體系的自查評價(jià)；

10

10

誠信表現(xiàn)（200分）

經(jīng)國家認(rèn)可的相關(guān)認(rèn)證（如質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系、實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可等）；

50

經(jīng)國家有關(guān)部門培訓(xùn)并獲得證書人員；

20

生產(chǎn)記錄完整，建立產(chǎn)品召回或者追溯制度；

30

政府監(jiān)管情況：獲得政府部門頒發(fā)的相關(guān)榮譽(yù)；

50

社會監(jiān)督情況：顧客滿意情況；行業(yè)監(jiān)督管理；各種投訴及處理情況；

50

四、企業(yè)社會責(zé)任（150分）

11

貫徹執(zhí)行國家勞動(dòng)保障政策和法規(guī)，全員職工簽訂正式勞動(dòng)合同；

30

12

員工福利（保險(xiǎn)、公積金等）；

30

13

環(huán)