物業(yè)合資公司投后治理規(guī)范

物業(yè)合資公司投后治理規(guī)范總則目的為保障合資公司的股東權(quán)益，明確合作各方責權(quán)利關(guān)系，規(guī)范合資公司投后治理，促進合資公司有序、高效、透明運營，特制定本規(guī)范。適用范圍本規(guī)范適用于所有XX物業(yè)服務公司管理范圍內(nèi)各公司與其他外部合作方共同出資新設(shè)公司的經(jīng)營管理行為。術(shù)語與定義合資公司本規(guī)范所指的合資合作是指XX物業(yè)服務公司對外進行的長期股權(quán)投資合作行為，即以貨幣資金、股權(quán)、實物、無形資產(chǎn)等作價出資，對外進行的各種形式投資活動。包括但不限于出資與其他境內(nèi)、外獨立法人實體或個人成立的合資公司。本規(guī)范主要針對由XX物業(yè)服務公司合并財務報表的合資公司進行投后治理階段相關(guān)事項流程分工及標準要求說明。投后治理本規(guī)范所指的投后治理是指從簽署《股權(quán)合作協(xié)議》開始至投資退出期間，對合資企業(yè)實行的一系列公司治理工作。合資公司分類（1）戰(zhàn)略型：簽約項目年收入≥5000萬元或項目管理面積≥250萬方，為實現(xiàn)XX服務全國布局和全面發(fā)展而成立的合資公司。若成立時明確3個月內(nèi)能達到上述收入或管理面積要求，可定位為戰(zhàn)略型合資公司。（2）發(fā)展型：簽約項目年收入≥1000萬元或項目管理面積≥50萬方，在XX服務已布局區(qū)域為孵化新項目或新業(yè)務而成立的合資公司。若成立時明確3個月內(nèi)能達到上述收入或管理面積要求，可定位為發(fā)展型合資公司。（3）業(yè)務型：預計未來1年內(nèi)簽約項目年收入≥500萬元或項目管理面積≥25萬方，為推動項目落地成立的合資公司。合資公司的分類需在立項時進行明確，原則上后續(xù)不可更改分類。如在公司治理過程中根據(jù)實際情況需調(diào)整分類的，需提報XX服務總部總經(jīng)辦進行審批。投后交接經(jīng)營主體確認在《股權(quán)合作協(xié)議》簽署之后，應在合資公司注冊登記成立之前完成投后經(jīng)營責任主體及負責人的確認及報批。戰(zhàn)略型及發(fā)展型合資公司參照《XX物業(yè)服務公司權(quán)責手冊》中城市公司的規(guī)定設(shè)立流程，業(yè)務型合資公司則參照物業(yè)片區(qū)的規(guī)定設(shè)立流程報批。投后交接安排在完成合資公司投后經(jīng)營責任主體確認后，投前團隊協(xié)同總部市場發(fā)展部與投后治理團隊進行信息交底及投后交接。信息交底內(nèi)容主要包含合作方背景及主要人員情況、合作推進歷程及關(guān)鍵事項、項目推進計劃及合作主要條款等，并將簽署的股權(quán)合作協(xié)議和立項評審等資料移交投后治理團隊，并形成《投后交接清單》報總部市場發(fā)展部備案。經(jīng)營啟動工商登記（1）董監(jiān)高人選在進行合資公司工商注冊登記前，需確認委派的董監(jiān)高人選。董事的委派需根據(jù)協(xié)議約定的XX委派董事席位，按序號順序依次選取董事人選，具體參考如下標準：董事①總部分管領(lǐng)導②所轄區(qū)域公司總經(jīng)理③合資公司運營負責人監(jiān)事風控合規(guī)部相關(guān)人員總經(jīng)理由XX服務集團委派或根據(jù)公司章程約定由合作方委派（2）公司章程總部風控合規(guī)部根據(jù)已簽訂《股權(quán)合作協(xié)議》起草合資公司《公司章程》，由總部市場發(fā)展部協(xié)同相關(guān)人員與合作方進行確認，雙方均確認無誤后根據(jù)參照《XX物業(yè)服務公司權(quán)責手冊》發(fā)起流程審批。經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略（1）合資公司經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略應包含公司定位、市場發(fā)展方向、經(jīng)營目標、權(quán)責體系框架、組織及人事規(guī)劃、財務管理規(guī)劃、業(yè)務管理規(guī)劃和信息化管理規(guī)劃等內(nèi)容，具體內(nèi)容可參考附件《合資公司經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略報告模板》進行編制。（2）戰(zhàn)略型及發(fā)展型合資公司可根據(jù)實際情況搭建相適應的運營管理體系，業(yè)務型合資公司則全面導入XX服務的運營管理體系。經(jīng)營啟動會在合資公司注冊登記成立后一個月內(nèi)，由總部市場發(fā)展部及運營管理負責協(xié)同相關(guān)部門及區(qū)域公司完成合資公司經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略的制定，并召開合資公司經(jīng)營啟動會。日常經(jīng)營三會溝通機制合資公司新成立首年，由總部市場發(fā)展部負責協(xié)同區(qū)域公司進行組織合資公司三會的召開，首年過后則由區(qū)域公司負責組織合資公司三會的召開。（1）三會定期會議安排會議股東會會議董事會/董事會議監(jiān)事會/監(jiān)事會議召開頻率每年2次每年2次每年2次召開時間每年4月、12月每年1月、7月每年1月、7月通知發(fā)出時間提前15日通知提前10日通知提前10日通知召集人我方委派的董事我方委派的董事我方委派的監(jiān)事邀請出席人員全體股東代表全體董事全體監(jiān)事出席要求擁有過半數(shù)表決權(quán)的股東代表出席過半數(shù)董事出席過半數(shù)監(jiān)事出席邀請列席人員董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、高級管理人員監(jiān)事、總經(jīng)理、高級管理人員總經(jīng)理、高級管理人員監(jiān)事會/監(jiān)事會議日期可安排與董事會/董事會議一致，在董事會/董事會議結(jié)束后召開。（2）三會定期會議主要議程會議名稱會議主要議程股東會會議4月召開的股東會會議：①審議董事會/執(zhí)行董事工作報告；②審議監(jiān)事會/監(jiān)事工作報告；③審議公司財務年度決算方案；④審議公司利潤分配或彌補虧損方案；⑤審議其他專項提報的議案。12月召開的股東會會議：①審議公司財務年度預算方案；②審議其他專項提報的議案。董事會/董事會議①宣讀股東會決議（如有）；②總經(jīng)理工作匯報（年度/半年度工作總結(jié)及下年度/半年度計劃）；③審議公司年度/半年度經(jīng)營計劃；④其他專項提報的議案匯報。監(jiān)事會/監(jiān)事會議①審議公司依法運作檢查情況；②審議公司財務管理及投資檢查情況；③審議公司董事、總經(jīng)理及高級管理人員履職情況；④審議公司各專項議案調(diào)查及監(jiān)督情況。（3）三會臨時會議要求股東會臨時會議：代表十分之一以上表決權(quán)的股東，三分之一以上的董事，監(jiān)事提議召開股東會臨時會議的，應當召開股東會臨時會議。董事會/董事臨時會議：董事均有權(quán)書面提議召開董事會臨時會議并提交供會議討論的明確提案，董事長應在收到該等書面提議后5日內(nèi)發(fā)出會議通知并在發(fā)出會議通知后的10日內(nèi)召開董事會會議。監(jiān)事會/監(jiān)事臨時會議：監(jiān)事均可以提議召開臨時監(jiān)事會會議。經(jīng)營溝通機制（1）合作方經(jīng)營溝通：戰(zhàn)略型及發(fā)展型合資公司每季度需邀請合作方委派的董事代表和經(jīng)營班子參加合資公司季度經(jīng)營分析會議，會議主要對上一季度工作進行匯報復盤，規(guī)劃下一階段工作，提高各方對于合資公司的重視程度。（2）內(nèi)部經(jīng)營溝通：戰(zhàn)略型及發(fā)展型合資公司參與區(qū)域公司的月度經(jīng)營分析會，區(qū)域公司在參與總部月度經(jīng)營分析會時根據(jù)需要單獨匯報所轄合資公司經(jīng)營情況；業(yè)務型合資公司則參照區(qū)域片區(qū)化運營溝通機制。項目資源孵化戰(zhàn)略型合資公司由總部市場發(fā)展部主導，協(xié)同所轄區(qū)域公司進行合作方的關(guān)系維護，充分調(diào)動合作方積極性，為合資公司導入項目資源；發(fā)展型及業(yè)務型合資公司則由所轄區(qū)域公司主要負責合作方的關(guān)系維護。市場條線管理（1）合資公司的項目拓展業(yè)務參照單一項目市場拓展管理制度及流程執(zhí)行。（2）合資公司可根據(jù)市場的發(fā)展情況來配置專職市場發(fā)展人員，由總部市場發(fā)展部進行相應的市場條線管理。組織及人事管理除《股權(quán)合作協(xié)議》及公司章程有特殊約定的人員外，相關(guān)人員的人事管理權(quán)限歸XX物業(yè)服務公司。具體的職能管理人員配置標準、人員來源（XX/合作方委派、外部招聘等）由雙方協(xié)商后報董事會/董事會議進行審批確定。財務管理（1）合資公司均需要進行財務獨立核算。（2）除《股權(quán)合作協(xié)議》及公司章程有特殊約定外，財務基本職責與財務管理制度等要求，參照附件《合資公司財務管理標準》中內(nèi)容執(zhí)行。業(yè)務管理根據(jù)前期審批通過的合資公司投后經(jīng)營責任主體，戰(zhàn)略型及發(fā)展型合資公司按城市公司業(yè)務管理模式歸屬相應區(qū)域公司管理，業(yè)務型合資公司按物業(yè)片區(qū)業(yè)務管理模式歸屬相應城市公司管理。信息化管理（1）原則上所有合資公司均需使用XX服務的信息管理體系，如有特殊情況申請不使用的，需單獨提報XX服務集團總部審批。（2）信息化管理系統(tǒng)應在合資公司注冊成立后一個月內(nèi)完成導入，合資公司相關(guān)人員應開通相應的OA賬號及流程權(quán)限。綜合管理印證/檔案管理、行政管理、資產(chǎn)（有形/無形）管理、品牌/輿情管理、文化導入等相關(guān)工作參照附件《合資公司綜合管理標準》中要求執(zhí)行。5.10投后治理復盤（1）合資公司成立1年內(nèi)為初創(chuàng)期，應每季度進行一次投后治理復盤；成立1年以后進入穩(wěn)定期，則按每半年進行一次投后治理復盤。（2）合資公司投后復盤由總部市場發(fā)展部牽頭組織，投后復盤內(nèi)容應包括合資公司概況、經(jīng)營情況分析（財務板塊、人力板塊、市場板塊和信息化板塊等）、存在不足及提措施、需支持或決策事項等內(nèi)容，具體內(nèi)容參考《合資公司投后治理復盤報告模板》。（3）合資公司投后復盤發(fā)現(xiàn)的相關(guān)問題，由總部市場發(fā)展部協(xié)同相關(guān)專業(yè)部門進行解決和落地。投資退出財務清算合資公司股權(quán)退出，需做公司財產(chǎn)財務清算，具體工作安排參照附件《合資公司財務管理標準》內(nèi)容執(zhí)行。人員調(diào)整由XX服務進行委派的人員，由XX服務進行調(diào)回或做其他處理。由合資公司進行招聘的人員，由XX服務及合作方進行決策，進行人員調(diào)派至XX服務或由合資公司進行協(xié)商解除。綜合事務清理做好印章的盤點、臺賬和用印記錄檢查及印章的停用銷毀工作，相關(guān)工商變更、以及檔案管理按照附件《合資公司綜合管理標準》中內(nèi)容執(zhí)行。投資退出復盤針對處于退場階段的合資公司進行全周期的經(jīng)營復盤，評估整個合作階段經(jīng)營收益情況，并完成退出因素的分析，便于后續(xù)合資公司的管理完善。附則本規(guī)范由XX物業(yè)服務公司市場發(fā)展部牽頭編制發(fā)布，并負責解釋。附件附件1：《合資