湖南文化藝術品產權交易所普通經紀會員管理細則

1、第一郵幣卡 湖南文化藝術品產權交易所普通經紀會員管理細則第一章 總則第一條  為優(yōu)化湖南文化藝術品產權交易所（以下簡稱“交易所”）郵幣卡現貨托管交易環(huán)境，便于各地交易商參與郵幣卡現貨托管交易，提升服務質量，采用經紀會員的方式，構建遍布全國的郵幣卡現貨托管交易服務網絡。為規(guī)范普通經紀會員的行為，加強對普通經紀會員的管理，特制定本細則。第二條  本細則適用于交易所普通經紀會員及其從業(yè)人員。第二章 定義第三條 普通經紀會員是指符合交易所規(guī)定的條件并經交易所審核批準，作為交易所的戰(zhàn)略合作伙伴，在授權范圍內從事市場推廣等服務工作的企業(yè)法人或其他經濟組織。第四條 除

2、本細則另有規(guī)定外，申請單位指向交易所申請成為普通經紀會員的企業(yè)法人或其他經濟組織。第三章 普通經紀會員資格第五條 凡承認、遵守相關法律法規(guī)及政府監(jiān)管部門的相關規(guī)定、交易所的業(yè)務規(guī)則和各項管理辦法，并且符合本細則所規(guī)定條件的企業(yè)法人或其他經濟組織，均可以申請成為交易所的普通經紀會員。第六條 申請成為普通經紀會員的，應該符合如下條件：（一）中華人民共和國境內注冊登記的企業(yè)法人或其他經濟組織；（二）注冊資金不得低于50萬元人民幣；（三）具備郵幣卡或金融類背景；在同行業(yè)中有影響力的相關企業(yè)或投資類企業(yè)；（四）客戶資源廣泛，有較強的行業(yè)召集能力及市場宣傳推廣能力，有較強的資金流通或現

3、貨承接能力；（五）熟悉交易所的業(yè)務規(guī)則和流程，承諾遵守交易所相關交易規(guī)則和實施細則；（六）具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，無重大違法違規(guī)記錄；（七）具有完善的風險管理與內部控制制度；（八）認同交易所發(fā)展理念，并承諾嚴格履行經紀會員義務并接受交易所監(jiān)管；（九）交易所規(guī)定的其他條件。第七條 普通經紀會員的經營場所要求：（一）選址要求經營場所須設立在相關產業(yè)集中地區(qū)、相關產品交易市場或金融機構集中地區(qū)及其他交易所認可的地區(qū)。（二）辦公場所外觀要求辦公場所須設置在通風采光條件良好、位置醒目的地方，入口處外墻懸掛交易所制作并頒發(fā)的“湖南文化藝術品產權交易所普通經紀會員”銅牌，并在室內醒目位置展示湖

4、南文化藝術品產權交易所普通經紀會員授權范圍、交易所入市流程圖；（三）交易所要求具備的其他條件。第八條 普通經紀會員的人員配備應達到以下要求：（一）1-2名熟悉交易所業(yè)務的經理；（二）3-4名熟悉相關行業(yè)現貨貿易業(yè)務的專職人員；（三）1-2名熟悉交易所業(yè)務的市場交易風險控制人員；（四）2-3名客服人員；（五）不少于20人的專業(yè)市場開發(fā)團隊。第四章 普通經紀會員的申辦程序第九條 申請成為交易所普通經紀會員的程序：（一）擬成為交易所普通經紀會員的申請單位向交易所提交下列資料：1、湖南文交所郵幣卡現貨托管交易經紀會員（普通）申請書（加蓋公章）；2、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）復印件（加

5、蓋公章）；3、稅務登記證（副本）復印件（加蓋公章）；4、組織機構代碼證（副本）復印件（加蓋公章）；5、企業(yè)法人代表/負責人身份證復印件（加蓋公章）；6、委托代理人身份證復印件（加蓋公章）；7、指定結算銀行復印件（加蓋公章）；8、交易所認為需要提供的其他文件。（二）交易所在收到申請材料后10個工作日內完成審核，并以適當的方式告知其審核結果；（三）申請人在接到審核通過通知后，應于3個工作日內將簽訂的有關普通經紀會員的法律文件送達交易所；申請人審核未通過的，交易所將通知申請人并說明理由，申請單位可根據交易所的要求，重新提交資格認定申請。（四）交易所收到申請人繳納的年度管理費和人員培訓費等相關費用后，

6、向申請人頒發(fā)“湖南文化藝術品產權交易所普通經紀會員”銅牌，申請人獲得普通經紀會員資格后方可開展交易所授權的各項業(yè)務。第十條 普通經紀會員應向交易所繳納年度管理費、人員培訓費等費用。交易所有權根據情況對相關費用進行調整。第五章 經紀會員的變更、轉讓及終止第十一條 普通經紀會員有下列情況之一的，應當提前10個工作日向交易所提交書面報告：（一）變更法定代表人或負責人；（二）變更注冊資本或股權結構；（三）變更名稱、住所或者營業(yè)場所、經營范圍及聯系方式；（四）設立、合并或者終止營業(yè)網點；（五）變更營業(yè)網點、負責人或者經營范圍；（六）經營狀況發(fā)生重大變化；（七）發(fā)生標的金額30萬元以上訴訟案件或

7、經濟糾紛；（八）因涉嫌違法、違規(guī)受到有權機關立案調查、處罰或者受到其他交易所處罰；（九）取得其他交易所會員資格；（十）交易所要求報告的其他情況。第十二條  普通經紀會員資格的轉讓程序（一）轉讓方向交易所提交書面轉讓申請,受讓方按本細則第九條的要求向交易所提交相關申請資料；（二）交易所在收到申請資料后對受讓方資格進行審核，并于10個工作日內給予答復；（三）交易所批準后，轉讓方和受讓方簽訂湖南文化藝術品產權交易所普通經紀會員資格轉讓協議書，并在10個工作日內到交易所辦理如下事項：1、轉讓方結清在交易所內的全部債權與債務；2、轉讓方退還各種票據；3、受讓方到交易所簽訂有關普通經紀會員的法律

8、文件；4、轉讓方移交普通經紀會員銅牌給受讓方；5、按交易所規(guī)定應當辦理的其他事項。（四）轉讓價款由受讓方支付給轉讓方，轉讓價格由雙方自行協商確定。轉讓方按本細則第十條繳納的費用將不予退還；（五）提交轉讓協議書給交易所備案，交易所將按轉讓價款的5%向轉讓方收取轉讓手續(xù)費。（六）存在以下情況之一的，普通經紀會員資格不得轉讓：1、由于經濟糾紛、違法或犯罪等接受有關機關調查處理期間；2、涉嫌違規(guī)，被交易所調查期間；3、取得交易所經紀會員資格未滿一年；4、已被交易所撤銷普通經紀會員資格；5、與交易所存在債務糾紛等其他情形；6、與交易商有未決訴訟或者仲裁的；7、交易所認定的其他情況。交易所在網站上更新普通

9、經紀會員的有關信息。第十三條 普通經紀會員因公司經營嚴重惡化等原因可以申請終止其會員資格，但應經過交易所的審核同意。(一) 普通經紀會員申請終止其會員資格，應向交易所提供如下材料：1.  關于終止普通經紀會員資格的申請；2. 交易所要求的其他材料。(二) 普通經紀會員應當結清所有與交易所相關聯的業(yè)務，所有涉及交易所業(yè)務的資料、相關憑據應當妥善處理，辦理相關的交接手續(xù)。(三) 普通經紀會員應當結清與交易所的所有費用，交易所已經收取經紀會員的各種費用不予退還，在處理經紀會員終止過程中產生的所有費用由經紀會員自行承擔。(四) 上述處置完成后，由普通經紀會員自行在公開媒體發(fā)布終止會

10、員資格公告，交易所也將通過網站等方式發(fā)布終止會員資格公告，公示期90日。第十四條 交易所有權依據本細則的相關規(guī)定，撤銷普通經紀會員的會員資格。第六章 經紀會員的權利和義務第十五條 普通經紀會員可在本細則及交易所授權的范圍內從事經紀業(yè)務。（一）代理交易所進行市場開發(fā)并提供交易培訓；（二）協助交易所為交易商辦理開戶；（三）協助交易所對其所開發(fā)交易商的交易行為進行風險控制；（四）協助交易所做好交收等服務的協調工作及提供授權范圍內的信息服務；（五）提供現貨托管交易的相關咨詢和培訓；（六）在交易所規(guī)定時間內可通過綜合經紀會員代理申請托管商品上市；（七）交易所書面委托的其他事項。第十六

11、條 普通經紀會員有權獲得其應享有的交易服務費分成。第十七條 普通經紀會員應當履行下列義務：(一) 遵守國家相關法律、法規(guī)、政策，遵守交易所各項規(guī)章制度，依法開展業(yè)務活動；(二) 接受交易所監(jiān)督管理，參加交易所組織的各項活動和交易所召開的各種會議；(三) 對公司名下的資金帳戶和交易行為承擔責任；(四) 維護交易各方權益，協助交易所處理各種突發(fā)或異常事件；(五) 履行保密責任；(六) 對外宣傳，應真實、完整和準確;(七) 有關工作人員須接受交易所進行的定期培訓；(八) 交易所規(guī)定的其他義務。第十八條 普通經紀會員在經營過程中禁止發(fā)生以下行為：（一）接受交易商的委托，代

12、理交易商直接交易或辦理交易所授權范圍外的其他事項；（二）從事非法集資、非法經營等違法活動；（三）向交易商違規(guī)收取費用；（四）超越交易所授權范圍的經營行為；（五）泄露交易所和/或交易商的交易信息，利用交易商信息牟利；（六）向交易商作獲利保證或承諾共擔風險；（七）未經交易所許可，以交易所的名義組織宣傳、投放廣告或進行其他形式的營銷活動；（八）其他違反國家法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)則、政策及交易所相關規(guī)定的行為。第七章 考核和處罰第十七條 交易所有權對普通經紀會員進行考核和核查，并按相關規(guī)定給予相應的獎罰。為促進普通經紀會員快速健康發(fā)展，鼓勵適度競爭，交易所將在不同時期依據不同的實際情況制訂相應的

13、考核標準，對普通經紀會員的市場開發(fā)業(yè)績定期進行考核，對業(yè)績優(yōu)秀的普通經紀會員，交易所給予獎勵。對業(yè)績達不到要求的普通經紀會員，交易所將責令整改；在規(guī)定期限內未完成整改的，交易所可限期轉讓其普通經紀會員資格；在規(guī)定期限內沒有完成轉讓的，交易所可撤銷其普通經紀會員資格。具體考核標準以普通經紀會員合作協議及交易所公布的相關文件為準。第十八條 經紀會員違反交易所有關規(guī)定的，交易所有權采取以下一種或幾種措施制止其違規(guī)行為：(一) 口頭警告；(二) 書面通報；(三) 強制培訓；(四) 暫停會員資格；(五) 撤銷會員資格。第十九條 經紀會員存在下列情況之一的，經交易所審核認定后出具整改意

14、見書或通報批評：(一)普通經紀類會員經營狀況、注冊資本、法人變更、主要經營團隊及業(yè)務聯系人變動等重要信息發(fā)生變更時，未向交易所做出書面報告；(二) 未有效履行會員職責，積極配合交易所各項活動的；(三) 交易所規(guī)定的其他較輕的違規(guī)行為。第二十條  普通經紀會員存在下列情況之一的，經交易所審核認定后，對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話并對相關管理人員及工作人員進行強制培訓：(一) 有違規(guī)收費行為的；(二) 未按時繳納交易所規(guī)定各項費用的；(三) 交易所規(guī)定的其他較嚴重的違規(guī)行為。第二十一條  普通經紀會員存在下列情況之一的，經交易所審核認定后，撤銷其會員資格：1、從事非法代理交易業(yè)

15、務；2、從事非法集資活動；3、利用交易商信息謀取利益的；4、未經交易所許可，向交易商收取本細則或普通經紀會員合作協議約定費用以外的其他費用；5、借交易所之名，損害交易所形象及信譽；6、向交易商作獲利保證或承諾共擔風險的；7、被交易所要求限期轉讓普通經紀會員資格，但在規(guī)定期限內未找到受讓單位，交易所執(zhí)行代為轉讓并不予配合；8、違反本細則、交易所相關交易規(guī)則、規(guī)定及法律、法規(guī)和其他相關規(guī)范性文件的；9、違背其與交易所簽署之普通經紀會員合作協議等相關協議約定，且在交易所書面通知的合理期限內未采取糾正措施的。第二十二條 普通經紀會員接到交易所撤銷其普通經紀會員資格的通知后，應當在接到通知后1

16、0個工作日內完成下列事項：1、結清在交易所的全部債權與債務；2、退還各種票據、退還與交易所簽訂的相關法律文件和普通經紀會員授權銅牌；3、按交易所規(guī)定應當辦理的其他事項。第二十三條 被撤銷普通經紀會員資格的，交易所將在交易所發(fā)布公告進行公示并刪除該經紀會員的有關信息，終止其與合作關系。被撤銷普通經紀會員資格的機構已經交納的年度管理費和人員培訓費歸交易所所有，不予退還。因為被撤銷普通經紀會員資格的機構的行為給交易所帶來其他損失的，交易所保留進一步追究其法律責任的權利。第八章 附則第二十四條  本細則未盡事宜，按照交易所與普通經紀會員簽署的有關協議執(zhí)行。第二十五條  交易所依據本細則對普通經紀會員的授權，系