2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考前沖刺模擬試卷B卷含答案

2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考前沖刺模擬試卷B卷含答案單選題（共150題）1、按照《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，各類證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員在證券期貨業(yè)務中不得（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B2、（2016年真題）下列融資保證金比例的公式正確的是（）。A.融資保證金比例=保證金÷（融資買入證券數(shù)量×買入價格）×100%B.融資保證金比例=保證金÷（融券買入證券數(shù)量×買入價格）×100%C.融資保證金比例=保證金÷（融券買入證券數(shù)量×賣出價格）×100%D.融資保證金比例=保證金÷（融資買入證券數(shù)量×賣出價格）×100%【答案】A3、證券公司應當按照穿透原則將（）作為自身的關聯(lián)方進行管理。A.①②③④B.①②④⑤C.①③④⑤D.②③④⑤【答案】A4、根據(jù)證券法的規(guī)定，下列關于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金用途的相關法律責任的說法，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C5、下列關于證券公司治理基本要求的說法，錯誤的是（）。A.擁有先進的信息系統(tǒng)B.建立完備的內部控制體系C.健全組織架構，明確職責劃分D.不得侵犯客戶合法權益【答案】A6、下列關于證券公司從事金融衍生品交易的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A7、下列關于股份有限公司設立的說法中，不正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】D8、以下（），屬于證券公司的高級管理人員。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】D9、關于證券分析師發(fā)表言論、客戶服務的管理要求，下列說法錯誤的是（）。A.以經(jīng)營機構的名義發(fā)布研究觀點、提供研究服務的人員必須是公司正式員工B.證券分析師不可以將在發(fā)布平臺上發(fā)布過的證券研究報告以其他形式提供給客戶并解讀C.經(jīng)營機構對其他方式服務客戶的，應當做好客戶服務記錄，并及時存檔檢查D.經(jīng)營機構應定期安排質量審核和合規(guī)審查人員對客戶服務檔案進行跟蹤檢查【答案】B10、證券公司必須將其證券經(jīng)紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務和（）業(yè)務分開辦理，不得混合操作。A.證券保薦B.證券投資咨詢C.與證券交易活動有關的財務顧問D.證券資產管理【答案】D11、以下不屬于設立股份有限公司應當具備的條件是（）。A.發(fā)起人符合法定人數(shù)B.有公司住所C.有公司名稱和符合要求的組織機構D.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人實繳的股本總額【答案】D12、(2019年真題)下列關于有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙事務的說法，正確的是（）。A.有限合伙企業(yè)有普通合伙人為主、有限合伙人為輔的行的方式執(zhí)行合伙事務B.有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人聯(lián)合執(zhí)行合伙事務C.有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務D.有限合伙企業(yè)由有限合伙人執(zhí)行合伙事務【答案】C13、在自營業(yè)務運作流程方面，下列說法錯誤的是（）。A.投資組合的制訂和決策以及交易指令的執(zhí)行應相互分離，并由不同人員負責B.交易指令需要強制留痕C.交易指令執(zhí)行前應當經(jīng)過審核D.禁止從自營賬戶中調入調出資金【答案】D14、根據(jù)《關于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關事項的通知》，從業(yè)人員受到刑事處罰、被證券市場禁入或受到協(xié)會"終止執(zhí)業(yè)"紀律處分的，協(xié)會予以（）。A.中止登記B.注銷登記C.聯(lián)合懲戒D.變更登記【答案】B15、信息技術系統(tǒng)服務機構未向國務院證券監(jiān)督管理機構提供相關技術系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的，責令改正，處（）罰款。A.1萬元以上10萬元以下B.1萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.3萬元以上30萬元以下【答案】C16、(2019年真題)證券市場的行政法規(guī)不包括（）A.《證券公司監(jiān)督管理條例》B.《證券公司風險處置條例》C.《證券法》D.《證券交易所風險基金管理暫行辦法》【答案】C17、下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會自律管理表現(xiàn)的是（）。A.對會員單位的自律管理B.對從業(yè)人員的自律管理C.代辦股份轉讓系統(tǒng)D.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理【答案】D18、擅自從事公開募集基金的基金服務業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上30萬元以下【答案】D19、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定的特定禁止行為包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D20、客戶向證券公司申請開展融資融券業(yè)務，應由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，并根據(jù)證券公司營業(yè)部的要求提供相應的書面申請材料（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D21、經(jīng)營機構告知投資者不適合購買相關產品或者接受相關服務后，投資者仍主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產品或者接受相關服務的，經(jīng)營機構應該確認投資者是否屬于風險承受能力最低類別的投資者，若是，業(yè)務人員應（）。A.進行書面風險示警后，向其銷售相關產品或提供相關服務B.拒絕向其銷售或提供高于其風險承受能力的產品或服務C.直接向其銷售相關產品或提供相關服務D.不予理睬【答案】B22、證券公司設立時，確定業(yè)務范圍需要考慮的因素有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B23、（2016年真題）根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》的規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采?。ǎ┳C券市場禁人措施。A.3—5年B.5—10年C.10—15年D.終身【答案】B24、證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準則包括（）。A.①②③B.①②C.①③④D.③④【答案】A25、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D26、不得向公眾披露的私募業(yè)務信息有（）A.②③④B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】B27、《上海證券交易股票期權試點規(guī)則》屬于股票期權業(yè)務主要涉及的（）A.法律B.法規(guī)C.部門規(guī)章D.其他規(guī)范性文件【答案】D28、下則關于有限合伙人出資的說法，正確的是（）。A.有限合伙人未按期足額繳納出資的，其他合伙人應當承擔補繳義務B.有限合伙人對有限合伙企業(yè)的債務承擔無限連帶責任C.有限合伙人未按期足額繳納出資的，應當對其他合伙人承擔連帶責任D.有限合伙人應當按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資【答案】D29、證券公司應建立并完善融資策略，提高融資來源的多元化和穩(wěn)定程度。證券公司融資管理的基本要求不包括（）。A.分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源B.加強負債品種、期限、交易對手、融資抵（質）押品和融資市場等的集中度管理，適當設置集中度限額C.加強融資渠道管理，積極維護與主要融資交易對手的關系，保持在市場上的適當活躍程度，并定期評估市場融資和資產變現(xiàn)能力D.證券公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制；前臺業(yè)務運作和后臺管理支持適當分離【答案】D30、下列關于收購的說法，正確的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C31、關于背信運用受托財產罪，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A32、下列關于有限合伙企業(yè)的說法中，正確的有（）。A.①②④⑤B.②③⑤C.①②③④D.②③④⑤【答案】D33、以下選項中屬于應重點監(jiān)控的異常交易行為的是（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C34、下列關于證券公司開展中間介紹業(yè)務的有關規(guī)定的說法中，錯誤的是（）。A.期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則B.證券公司與期貨公司應當集中經(jīng)營，不需要保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離C.證券公司應當根據(jù)內部控制和風險隔離制度的規(guī)定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業(yè)務的經(jīng)營管理D.證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務【答案】B35、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務的，責令改正，給予警告，并處罰款（）A.十萬元以上三十萬元以下B.十萬元以上一百萬元以下C.五十萬元以上五百萬元以下D.五萬元以上五十萬元以下【答案】C36、洗錢風險管理工作基本原則中，（）是指證券公司應依據(jù)風險評估結果科學配置反洗錢資源，在洗錢風險較高的領域采取強化的反洗錢措施，在洗錢風險較低的領域采取簡潔的反洗錢措施。A.風險相當原則B.同一性原則C.自主管理原則D.動態(tài)管理原則【答案】A37、發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容的情況中，以下相關處罰正確的是（）A.①②③B.①②C.①③D.②③【答案】A38、證券金融公司開展轉融通業(yè)務，可以使用的資金和證券包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A39、（2016年真題）下列選項中，說法正確的是（）。A.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補虧損B.發(fā)行人申請公開發(fā)行可轉換債券，依法采取承銷方式的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人C.人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東擁有優(yōu)先購買權D.公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，投反對票的異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權【答案】B40、（2020年真題）根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，下列關于證券公司對客戶負有誠信義務的說法，錯誤的是（）A.證券公司不得侵犯客戶的財產權B.證券公司不得侵犯客戶的選擇權C.證券公司不得侵犯客戶的榮譽權D.證券公司不得侵犯客戶的知情權【答案】C41、下列關于隔離墻觀察名單的說法，錯誤的是（）。A.觀察名單不影響證券公司開展業(yè)務B.證券公司對于列入觀察名單的公司或證券有關的業(yè)務活動無需監(jiān)控C.證券公司已經(jīng)掌握內幕消息的，應當將內幕消息所涉公司或證券列入觀察名單D.觀察名單屬于高度保密的名單【答案】B42、下列說法錯誤的是（）。A.證券公司及證券營業(yè)部違反《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》的，由中國證監(jiān)會及其派出機構視情況依法采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理其行政許可有關的文件、責令處分相關人員、暫停核準新業(yè)務、限制業(yè)務活動等監(jiān)管措施B.對于證券公司違反《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》的，中國證監(jiān)會視情節(jié)輕重采取相關措施C.對于證券公司違反《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則》的，中國證券登記結算有限責任公司視情節(jié)輕重采取相關措施D.對于證券公司違反《上海證券交易委員會管理規(guī)則》《深圳證券交易委員會管理規(guī)則》的，上海、深圳證券交易所視情況采取措施【答案】B43、在上市公司重大資產重組中，審計機構與評估機構應彼此獨立，具體要求包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D44、（2020年真題）下列關于證券公司的股東和實際控制人的說法，正確的是（）A.證券公司可以為股東融資提供擔保B.證券公司股東可以通過關聯(lián)交易占用證券公司資產C.不能清償?shù)狡趥鶆盏膫€人不得成為證券公司5%以上股權的股東、實際控制人D.證券公司股東可以通過協(xié)議使用證券公司客戶資金【答案】C45、下列從業(yè)人員中，執(zhí)業(yè)行為錯誤的是（）。A.應保守所在機構的商業(yè)秘密B.離開所在機構后，保密義務結束C.應保守客戶的個人隱私D.應保守客戶的商業(yè)秘密【答案】B46、托管人應持續(xù)滿足的條件包括（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.②③④⑤D.①②⑤【答案】A47、按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》規(guī)定，個人申請保薦代表人資格，應當具備（）條件。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①③④⑤【答案】C48、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司的敏感信息包括內幕信息和其他未公開信息。下列不屬于證券公司內幕信息的是（）。A.該證券公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生了重大變化B.該證券公司董事會通過了一項重要投資行為C.該證券公司接受了一項30萬元的政府補助D.該公司分配股利或者增資的計劃【答案】C49、按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，（）專業(yè)投資者指的是普通投資者自愿申請轉化的專業(yè)投資者，在其資產、財務規(guī)模以及投資知識和經(jīng)驗符合一定要求的前提下，經(jīng)營機構有權自主決定是否同意其轉化。A.第一類B.第二類C.第三類D.第四類【答案】C50、證券公司應當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，子公司風險管理工作負責人應由證券公司首席風險官考核，考核權重不低于（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】C51、—家公司發(fā)行股票、債券進行籌資，下列（）行為構成欺詐發(fā)行股票、債券罪。A.行為人在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或編造重大虛假內容，但尚未發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券B.行為人因過失制作了虛假招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，且已經(jīng)發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券C.行為人制作了虛假的招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，并達到數(shù)量巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)D.行為人制作并向社會發(fā)行了虛假招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法【答案】C52、境內自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C53、(2018年真題)《證券法》第86條規(guī)定，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司的股份達到（）或達到（）后，無論增加或者減少（）時，均應當履行報告和公告義務。A.5％；5％；5％B.5％；5％；10％C.10％；10％；5％D.10％；10％；10％【答案】A54、關于客戶資產管理業(yè)務，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D55、下列關于使用香港機構證券投資咨詢服務的業(yè)務規(guī)范中，錯誤的是（）A.香港機構應當確保其發(fā)布港股研究報告、授權證券公司轉發(fā)港股研究報告、為證券基金經(jīng)營機構提供港股投資顧問服務的行為，符合內地和香港有關發(fā)布證券研究報告及證券投資顧問業(yè)務有關規(guī)定B.香港機構依法就港股研究報告的內容和發(fā)布行為對證券公司承擔責任，證券公司依法就港股研究報告的內容和轉發(fā)行為對客戶承擔責任C.證券基金經(jīng)營機構以書面或者電子文件形式記錄香港機構提供港股投資顧問服務的時間、方式、內容和依據(jù)等信息。相關業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年D.香港機構應當承諾配合中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管工作，按照要求提供有關業(yè)務資料和信息【答案】C56、下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②③④C.①②D.②③④【答案】B57、獨立董事在任期內辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應當分別向（）提交書面說明。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】A58、下列說法中錯誤的是（）。A.集合資產管理合同中應當對客戶參與和退出集合資產管理計劃的時間、方式、價格、程序等事項作出明確規(guī)定B.證券公司應當在資產管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔投資風險C.集合資產管理計劃只面向合格投資者推廣D.證券公司只能自行推廣結合資產管理計劃，不得委托其他機構代為推廣【答案】D59、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員每年轉讓的股份不得超過其持有本公司股份總數(shù)的（）。A.百分之三十B.百分之三十五C.百分之二十D.百分之二十五【答案】D60、下列說法錯誤的是（）。A.證券經(jīng)紀業(yè)務的風險是指證券公司在開展證券經(jīng)紀業(yè)務過程中因種種原因而導致其自身利益遭受損失的可能性B.按風險承受能力不同，經(jīng)紀業(yè)務的風險主要包括合規(guī)風險、管理風險和技術風險C.按風險起因不同，經(jīng)紀業(yè)務的風險主要包括合規(guī)風險、管理風險和技術風險D.證券經(jīng)紀業(yè)務的合規(guī)風險主要是指證券經(jīng)紀公司在經(jīng)紀業(yè)務活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險【答案】B61、證券公司可以動用客戶交易結算資金或者委托資金的情形是（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】C62、下列選項中，不屬于作為法律主體中的組織的是（）。A.國家機關B.營利性法人或非法人組織C.我國公民以及我國境內的外國人和無國籍人D.非營利性法人或社會組織【答案】C63、下面關于證券公司和另類投資子公司的人員崗位的相關要求，說法錯誤的是（）。A.另類子公司同一高級管理人員不得同時分管股權投資業(yè)務和上市證券投資業(yè)務B.另類子公司同一部門負責人不得同時分管股權投資業(yè)務和上市證券投資業(yè)務C.另類子公司同一投資管理團隊不得同時分管股權投資業(yè)務和上市證券投資業(yè)務D.證券公司從業(yè)人員不得兼任另類子公司職務【答案】D64、下列關于背信運用受托財產罪的刑事追訴標準的說法，正確的是()。A.本罪即使涉案金額達不到標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托財產的，也滿足刑事追訴的標準B.本罪即使行為人擅自運用多個客戶資金，如果涉案金額達不到標準，也不滿足刑事追訴的標準C.本罪即使行為人多次擅自運用客戶資金，如果涉案金額達不到標準，也不滿足刑事追訴的標準D.本罪的刑事追訴標準跟具體涉案金額數(shù)無關【答案】A65、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》《關于證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產管理業(yè)務投資經(jīng)理登記的通知》，證券公司投資經(jīng)理應當具備（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A66、發(fā)行人在持續(xù)督導期間首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內累計（）以上的資產或者主營業(yè)務發(fā)生重組，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。A.20%B.30%C.50%D.80%【答案】C67、證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產，應當經(jīng)（）批準。A.國務院證券監(jiān)督管理機構B.證券交易所C.國務院金融監(jiān)督管理機構D.證券業(yè)協(xié)會【答案】A68、信息披露義務人報送的報告或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）的罰款。A.30萬元以上300萬元以下B.30萬元以上500萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.100萬元以上1000萬元以下【答案】C69、下面屬于公募基金宣傳推介規(guī)范的是（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D70、未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不能從事的業(yè)務有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B71、（）為自營業(yè)務的執(zhí)行機構，應在投資決策機構做出的決策范圍內，根據(jù)授權負責具體投資項目的決策和執(zhí)行工作。A.董事會B.自營業(yè)務部門C.投資決策機構D.股東（大）會【答案】B72、經(jīng)營機構向普通投資者銷售產品或者提供服務前，應當告知的信息下列錯誤的是（）。A.利益保證承諾B.因經(jīng)營機構的業(yè)務或者財產狀況變化，影響客戶判斷的重要事由C.限制銷售對象權利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內容D.投資者適當性匹配意見【答案】A73、按照《證券公司治理準則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關聯(lián)方之間的關系時，證券公司應注意，不得有（）行為發(fā)生。A.①②③B.①③④C.①②⑤D.③④⑤【答案】C74、對于經(jīng)過限期整改后，仍然不符合為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的證券公司，（）有資格撤銷其資格。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中央國債登記結算有限責任公司D.中國人民銀行【答案】A75、合格境外投資者的境內證券投資應當遵循的持股比例限制不包括（）。A.單個合格境外投資者或其他境外投資者持有單個上市公司或者掛牌公司股票的持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%B.全部合格境外投資者及其他境外投資者持有單個公司A股或者境內掛牌股份的總和，不得超過該公司股份總數(shù)的20%C.合格境外投資者及其他境外投資者依法對上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受前款規(guī)定的比例限制D.境內有關法律、行政法規(guī)、產業(yè)政策對合格境外投資者及其他境外投資者的持股比例有更嚴格規(guī)定的，從其規(guī)定【答案】B76、證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務應當提供的服務不包括（）。A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)B.提供期貨行情信息C.代理客戶進行期貨交易D.提供交易設施【答案】C77、證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在（）個工作日制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過（）個工作日A.5；10B.7；20C.5；20D.7；20【答案】C78、標準化債權類資產應當同時滿足條件（）。A.①②B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C79、證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，必須遵守（）等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定。A.②③④B.①②C.①②③④D.①③④【答案】B80、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關于經(jīng)營機構投資者適當性管理辦法的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D81、證券在證券交易所上市交易，應當采用（）。A.做市商交易方式B.集中競價交易方式C.公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他方式D.公開的交易方式【答案】C82、（2020年真題）在融資融券業(yè)務的決策與授權體系下，業(yè)務決策機構負責（）。A.II、IVB.I、III、IVC.I、II、IVD.II、III【答案】A83、證券公司應當自每月結束之日起（）個工作日內，報送月度報告。A.3B.5C.7D.10【答案】C84、證券公司終止與證券經(jīng)紀人委托關系的，應當（）。A.收回其證券經(jīng)紀人證書，并自委托關系終止之日起5個工作日內向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記B.收回其證券經(jīng)紀人證書，并自委托關系終止之日起20個工作日內向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記C.收回其證券經(jīng)紀人證書，并自委托關系終止之日起10個工作日內向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記D.收回其證券經(jīng)紀人證書，并自委托關系終止之日起15個工作日內向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記【答案】A85、下列有關有限責任公司的說法中，錯誤的是（）A.執(zhí)行董事不得兼任公司經(jīng)理B.有限責任公司董事會成員為3人至13人C.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以不設董事會D.執(zhí)行董事的職權由公司章程規(guī)定【答案】A86、（2020年真題）根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》下列關于證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產管理業(yè)務的說法正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B87、（2016年真題）下列選項中，說法正確的是（）。A.融資融券業(yè)務，是指在證券交易所或者國務院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經(jīng)營活動B.所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務的對象。因此，證券經(jīng)紀業(yè)務的對象具有權威性C.證券公司融資融券業(yè)務的業(yè)務管理風險指證券公司融資融券規(guī)模失控，對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產流動性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性D.剔除最高報價部分后有效報價投資者數(shù)量不足的，應當暫停發(fā)行【答案】A88、有關運用人工智能技術開展投資顧問業(yè)務的說法中，錯誤的是（）A.金融機構運用人工智能技術、采用機器人投資顧問開展資產管理業(yè)務應當經(jīng)金融監(jiān)督管理部門許可，取得相應的投資顧問資質，充分披露信息，報備智能投顧模型的主要參數(shù)以及資產配置的主要邏輯B.金融機構應當依法合規(guī)開展人工智能業(yè)務，不得借助智能投顧夸大宣傳資產管理產品或者誤導投資者C.金融機構委托外部機構開發(fā)智能投顧算法，應當要求開發(fā)機構根據(jù)不同產品投資策略研發(fā)對應的智能投顧算法，避免算法同質化加劇投資行為的順周期性D.非金融機構也可以借助智能投資顧問超范圍經(jīng)營或者變相開展資產管理業(yè)務【答案】D89、客戶本人應持有效證件到證券公司開戶營業(yè)部，在（）范圍內，選擇擬建立第三方存管關系的銀行。A.國內所有商業(yè)銀行B.證券公司確定的指定商業(yè)銀行C.登記結算機構指定的商業(yè)銀行D.銀監(jiān)會指定的商業(yè)銀行【答案】B90、證券公司自營業(yè)務的投資決策機構負責確定的事項包括（）。A.①④B.①②④C.③④D.①②③【答案】A91、下列關于反洗錢工作的其他要求中錯誤的是（）。A.證券公司應當在總部層面制定統(tǒng)一的反洗錢和反恐怖融資機制安排B.證券公司及其工作人員可以向任何單位和個人提供依法監(jiān)測、分析、報告可疑交易的有關情況C.證券公司應當加強對境內外分支機構和相關附屬機構的管理指導和監(jiān)督D.證券公司應當按年度向中國人民銀行或者所在地中國人民銀行分支機構報告境外分支機構或控股附屬機構接受駐在國家（地區(qū)）反洗錢和反恐怖融資監(jiān)管情況【答案】B92、證券經(jīng)營機構及其工作人員在融資融券、股票質押式回購交易等融資類業(yè)務開展過程中，不得通過（）方式輸送或者謀取不正當利益。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C93、證券公司應當根據(jù)客戶的()，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】C94、股份有限公司董事不得從事的行為有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A95、58)客戶委托資產應當交由()等其他資產托管機構托管。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.、Ⅲ、Ⅳ【答案】B96、下列屬于證券公司全體工作人員應當履行的合規(guī)管理職責的是（）。A.①②③⑤B.②③④C.①②③④⑤D.①③④⑤【答案】A97、經(jīng)營機構發(fā)布的證券研究報告，不屬于應當載明（）事項。A.具備證券投資咨詢業(yè)務資格的說明B.證券分析師姓名及其登記編碼C.發(fā)布證券研究報告的地點D.使用證券研究報告的風險提示【答案】C98、下列關于法的規(guī)范性體現(xiàn)的說法，正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A99、公司章程中記載事項中不記載可導致章程無效的事項是（）。A.不必要記載事項B.絕對必要記載事項C.相對必要記載事項D.任意記載事項【答案】B100、證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務人員的績效考核和激勵，應當將被考核人員（）等作為考核的重要內容。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】B101、下列關于進行內幕交易應承擔的法律責任的表述中，說法正確的有（）。A.②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】D102、證券公司對客戶買賣證券的收益作出承諾的，可采取的處罰措施有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D103、以下條件，可以作為借人人通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板轉融券業(yè)務的是（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C104、董事會作為證券公司自營業(yè)務的最高決策機構，應根據(jù)證券公司資產、負債、損益和資本是否充足等情況確定（）。A.投資品種B.自營業(yè)務規(guī)模C.投資時機D.資產配置【答案】B105、根據(jù)《證券公司金融銀行衍生品備案指引（試行）》，金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生的重大事件包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C106、證券公司另類子公司應當于每年結束后（）內編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報送另類投資業(yè)務年度報表。A.1個月B.2個月C.3個月D.4個月【答案】D107、審計委員會中獨立董事的人數(shù)不得少于1/2,并且至少有（）名獨立董事從事會計工作（）年以上。A.1；3B.1；5C.2；3D.2；5【答案】B108、公司作為企業(yè)法人。具有以自有財產獨立對外承擔各種責任的能力。這種責任能力的基礎在于()A.民事主體法律地位一律平等B.公司享有法人財產權C.公司管理者承擔信義義務D.股東享有有限責任保護【答案】B109、證券公司的（）應當對證券公司年度報告簽署確認意見。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A110、下列關于融資融券業(yè)務所涉及證券權益處理的說法中，錯誤的是（）。A.證券公司行使對證券發(fā)行人的權利，應當事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理B.證券登記結算機構受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應當將分派的資金劃入證券公司信用交易證券交收賬戶C.證券公司應當在資金到賬后，通知商業(yè)銀行對客戶信用資金賬戶的明細數(shù)據(jù)進行變更D.證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內股票數(shù)量的變動而履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務【答案】B111、根據(jù)《證券法》、下列關于證券公司承銷證券的說法，錯誤的是()A.證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)公開發(fā)行募集文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，不得進行銷售活動B.證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)公開發(fā)行募集文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施C.證券公司承銷證券違反該法規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，應當并處法定數(shù)額罰款D.證券公司承銷證券，應當對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查【答案】C112、《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理變更注冊資本且調整股權結構和變更業(yè)務范圍事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當分別自受理申請之日起（）日內作出批準或者不批準的決定。A.30B.60C.20D.40【答案】C113、(2019年真題)下列關于證券公司信息披漏報送的事項中，符合相關法律法規(guī)規(guī)定的是（）。A.未上市證券公司無須向社會公開披露企業(yè)基本情況。B.證券公司的向社會公開披露的信息包括財務收支狀況，高級管理人員薪酬等信息。C.只有上市證券公司采取向社會公開披露企業(yè)參股及控股情況。D.證券公司控股的企業(yè)無需向國務院證券監(jiān)督管理機構報送經(jīng)營管理和財務狀況等有關信息?！敬鸢浮緽114、證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C115、期貨交易所履行下列（）職責。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B116、非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前買賣該證券，可采取的處罰措施有（）。A.②③④B.③④C.②D.①②③④【答案】D117、專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應當年滿l8周歲，具有()以上文化程度和完全民事行為能力。A.初中B.高中C.?？艱.本科【答案】B118、按照《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第六條規(guī)定，有關違規(guī)披露、不披露重要信息罪的刑事立案追訴標準，選項涉嫌的情形中，應予立案追訴的是（）A.造成股東、債權人或其他人直接經(jīng)濟損失數(shù)額累計在20萬元的B.虛增或者虛減資產達到當期披露的資產總額的20%的C.虛增或者虛減資產達到當期披露的利潤總額的40%的D.未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔保、關聯(lián)交易或者其他重大事項所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個月的累計數(shù)額占凈資產30%【答案】C119、下列關于首席信息官的職責及其任職條件的說法中，錯誤的是（）。A.從事信息技術相關工作10年以上B.在證券監(jiān)管機構、證券基金業(yè)自律組織任職8年以上C.最近5年未被金融監(jiān)管機構實施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件【答案】C120、（2017年真題）下列選項中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰情形的是（）。A.不直接從事經(jīng)營管理B.任職時問短、不了解情況C.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調查D.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預【答案】C121、持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，構成內幕交易、泄露內幕信息罪的犯罪主體。A.1%B.5%C.10%D.15%【答案】B122、以下關于股份有限公司董事會會議的召集和主持程序的表述正確的是（）。A.①③B.②④C.①②③D.①②③④【答案】C123、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司合并可以采?。ǎ┑男问?。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D124、在證券交易活動中傳播虛假信息或者誤導性信息的違法所得不足20萬元的處以（）的罰款。A.3萬元以上20萬元以下B.10萬元以上60萬元以下C.3萬元以上60萬元以下D.20萬元以上200萬元以下【答案】D125、上市公司未按照規(guī)定披露信息，應承擔的法律責任有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B126、證券公司申請保薦業(yè)務資格，應當具備的條件包括（）。A.保薦代表人不少于3人B.注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣6000萬元C.最近3年內未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰D.具有良好的保薦業(yè)務團隊且專業(yè)結構合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關業(yè)務的人員少于20人【答案】C127、在證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的過程中，證券公司及其營銷人員（）。A.始終堅持以降低風險為導向B.可以提供交易通道服務、有形服務和信息咨詢服務C.無須承擔對投資者進行風險教育的義務D.只能通過內部人員進行直接營銷【答案】B128、下列有關證券交易所的規(guī)定中，正確的是（）。A.證券交易所設理事會，并設總經(jīng)理1人，總經(jīng)理由證券交易所的會員公開選舉B.證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準C.證券交易所的財產積累歸會員所有，在其存續(xù)期間，每一會計年度期末進行分配D.個人不得使用證券交易所或者近似的名稱，但是單位可以【答案】B129、下列關于證券公司對客戶身份識別的基本要求的說法中，錯誤的是（）。A.證券公司不得為身份不明的客戶提供服務或與其進行交易B.證券公司不得為客戶開立假名賬戶C.考慮客戶的特殊需求，證券公司可以為客戶開立匿名賬戶D.客戶由他人代理辦理業(yè)務的，證券公司應當同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記【答案】C130、證券投資者保護基金的資金可以運用于（）。A.①②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】A131、在資產管理集合計劃存續(xù)期間，持續(xù)5個工作日客戶少于（）人的，集合計劃應當終止。A.2B.3C.4D.5【答案】A132、（2016年真題）公司營業(yè)執(zhí)照必須載明的內容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ