2022年證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》強(qiáng)化試題

一、單項(xiàng)選擇題:

1、證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起，依照法定條件和法定程序

并依據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)展審查，作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的書面打算。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.9個(gè)月

D.1年

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

2、單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不行以向股東會(huì)提名。

A.董事

B.經(jīng)理

C.監(jiān)事侯選人

D.獨(dú)立董事

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

3、我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)展審查，打算是

否批準(zhǔn)設(shè)立。

A.中國(guó)人民銀行

B.財(cái)政部

C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

4、證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超

過(guò)，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證券會(huì)另有規(guī)定的除外。

A.5%

B.8%

C.10%

D.15%

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

5、IB制度起源于，目前在金融期貨交易興盛的國(guó)家和地區(qū)（美國(guó)、英國(guó)、韓國(guó)、我國(guó)

臺(tái)灣地區(qū)等）得到普遍推廣并取得了巨大的成功。

A.日本

B.中國(guó)香港

C.美國(guó)

D.德國(guó)

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

6、證券公司應(yīng)當(dāng)按一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

標(biāo)準(zhǔn)答案：Q

7、證券自營(yíng)股票規(guī)模不得超過(guò)凈資本的。

A.40%

B.50%

C.100%

D.200%

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

8、投資詢問(wèn)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)參謀機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券效勞業(yè)務(wù)的人員必需具備證

券專業(yè)學(xué)問(wèn)和從事證券業(yè)務(wù)或進(jìn)展證券效勞業(yè)務(wù)年以上的閱歷。

A.2

B.3

C.4

D.5

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

9、向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)

營(yíng)活動(dòng)屬于。

A.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.融資融券業(yè)務(wù)

D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

10、關(guān)于證券中介機(jī)構(gòu)表達(dá)錯(cuò)誤的選項(xiàng)是。

A.證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券效勞機(jī)構(gòu)兩類

B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)

C.證券效勞機(jī)構(gòu)指為證券市場(chǎng)供給相關(guān)效勞的非法人機(jī)構(gòu)

D.證券效勞機(jī)構(gòu)的設(shè)立，需要依據(jù)工商治理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券效勞業(yè)務(wù)還必

需得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

11、證券公司內(nèi)部把握的目標(biāo)不包括。

A.保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行

B.防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)

C.保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平

D.保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的牢靠、完整、準(zhǔn)時(shí)

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

12、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的計(jì)算證券經(jīng)

紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本預(yù)備。

A.3%

B.5%

C.8%

D.10%

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

13、下面關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)表達(dá)錯(cuò)誤的選項(xiàng)是。

A.又稱代理買買證券業(yè)務(wù)，是指證券公司承受客戶托付代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過(guò)證券交易所代理買賣證券

C.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)托付關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶和托付兩個(gè)環(huán)節(jié)

D.對(duì)于大宗交易，證券公司及其從業(yè)人員可在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外承受客戶托付和進(jìn)展清

算交割

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

14、證券公司從事資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，公司凈資本不得低于。

A.2億元

B.3億元

C.5億元

D.8億元

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

15、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)持有一種非債券類證券的本錢不得超過(guò)凈資本的。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

16、證券公司經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)，資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為，凈資

本最低限額為。

A.5億元、2億元

B.8億元、4億元

C.10億元、5億元

D.10億元、8億元

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

17、投資于權(quán)益類證券及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該打算資產(chǎn)凈值的。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

18、證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)把握指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)

令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改打算，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)個(gè)工作日。

A.10

B.15

C.20

D.30

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

19、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)是。

A.董事會(huì)

B.投資決策機(jī)構(gòu)

C.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門

D.經(jīng)理層

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

2()、依據(jù)《證券法》的規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣元的，應(yīng)當(dāng)

由承銷團(tuán)承銷，承銷團(tuán)由主銷商和參與承銷的其他證券公司組成。

A.3000萬(wàn)

B.5000萬(wàn)

C.8000萬(wàn)

D.1億

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

21、不屬于證券效勞機(jī)構(gòu)的是。

A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

B.證券登記結(jié)算公司

C投資詢問(wèn)機(jī)構(gòu)

D.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

22、證券公司從事資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，公司凈資本不得低于。

A.2億元

B.3億元

C.5億元

D.8億元

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

23、將經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)把握在掩蓋范圍內(nèi)，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)資本預(yù)備計(jì)算比例的調(diào)整，間接調(diào)整證券

公司業(yè)務(wù)規(guī)模上限，同時(shí)起到風(fēng)險(xiǎn)提示作用。

A.凈資產(chǎn)

B.總資產(chǎn)

C.凈資本

D.核心資本

標(biāo)準(zhǔn)答案：c

24、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有證券公司股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提出議案。

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%以上

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

25、下面可以擔(dān)當(dāng)某證券公司董事的人員的是。

A.持有或把握該上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人

B.應(yīng)當(dāng)從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以年

C.在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員

D.為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方供給財(cái)務(wù)、法律、詢問(wèn)等效勞的人員及其近親屬

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

26、證券公司風(fēng)險(xiǎn)把握指標(biāo)中，不正確的選項(xiàng)是

A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本預(yù)備之和的比例不得低于100%

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

C.凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%

D.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于10%

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

27、2023年4月23日，經(jīng)國(guó)務(wù)院第六次常務(wù)會(huì)議通過(guò)并公布的，對(duì)證券公司的組織

機(jī)構(gòu)及證券公司的治理構(gòu)造作出了規(guī)定。

A.《證券公司治理暫行辦未能》

B.《證券法》

C,《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試占治理方法》

D.《證券公司監(jiān)管條件》

標(biāo)準(zhǔn)答案：d

28、截至2023年12月底，我國(guó)共有證券公司家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平

都邁上了臺(tái)階。

A.98

B.106

C.112

D.121

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

29、證券公司經(jīng)營(yíng)承銷業(yè)務(wù)的，對(duì)于IPO工程股票的風(fēng)險(xiǎn)資本預(yù)備比例是。

A.30%

B.15%

C.8%

D.4%

標(biāo)準(zhǔn)答案：b

30、不屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部把握重點(diǎn)的是。

A.防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)

B.非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

C.加強(qiáng)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)布局、規(guī)模、選址等的統(tǒng)一規(guī)劃和集中治理

D.防范因治理不善導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

31、獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被開(kāi)除的，應(yīng)當(dāng)分別向證券監(jiān)管部門和股東會(huì)供給書面說(shuō)

明。

A.董事會(huì)

B.獨(dú)立董事本人

C.證券公司

D.監(jiān)事會(huì)

標(biāo)準(zhǔn)答案：a

二、多項(xiàng)選擇題:

32、作為常規(guī)監(jiān)管的重要措施之一，建立并實(shí)施了的分類監(jiān)管制度。

A.以凈資本為基準(zhǔn)

B.以風(fēng)險(xiǎn)治理力氣為核心

C.以合規(guī)制度為依據(jù)

D.以市場(chǎng)準(zhǔn)入和監(jiān)管措施為手段

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c,d

33、以下屬于資融券業(yè)務(wù)中證券公司的帳戶體系的是。

A.融券專用證券帳戶

B.客戶信用交易擔(dān)保證券帳戶

C.信用交易證券交收帳戶

D.信用交易資金交收帳戶

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c,d

34、證券公司從事以及其他任何一項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣一億元。

A.證券資產(chǎn)治理

B.證券投資詢問(wèn)

C.證券承銷與保薦

D.證券經(jīng)紀(jì)

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,c,d

35、證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)的條件包括（）。

A.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可

B.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)最低限額為5億元,

凈資本最低限額為2億元

C.證券公司治理構(gòu)造健全，內(nèi)部治理有效，能夠有效把握業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

D.公司有合格的高級(jí)治理人員及適當(dāng)數(shù)量的從業(yè)人員，安全平穩(wěn)運(yùn)行的信息系統(tǒng)

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c,d

36、以下關(guān)于證券公司開(kāi)展資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的選項(xiàng)是（）。

A.證券公司從事資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格

B.公司凈資本不低于2億雹，且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)把握指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定

C.設(shè)立限定性集合資產(chǎn)治理打算的凈資本限額為5億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)治理計(jì)

劃的凈資本限額為8億元

D.資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，且無(wú)不良行業(yè)記錄，其中具有3年以上證券自

營(yíng)

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,d

37、證券公司內(nèi)部把握的目標(biāo)包括（）。

A.保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全，完整

B.防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)

C.保證證券公司業(yè)務(wù)記錄，財(cái)務(wù)信息和其他信息的牢靠，完整，準(zhǔn)時(shí)

D.保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的慣切執(zhí)行

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c,d

38、證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)依據(jù)（），可以調(diào)整注冊(cè)資本最低限額。

A.審慎監(jiān)管原則

B.各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度

C.分業(yè)經(jīng)營(yíng)原則

D.混業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)原則

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c,d

39、定向資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是。

A.證券公司與客戶必需是一對(duì)一的投資治理效勞

B.具體投資的方向在資產(chǎn)治理合同中商定

C.必需在單一客戶的專用證券帳戶中封閉進(jìn)展

D.業(yè)務(wù)設(shè)置特定的投資目標(biāo)

標(biāo)準(zhǔn)答案:a,b,c

40、證券公司為客戶買賣證券供給融券效勞必需符合的規(guī)定是（）。

A.為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%

B.對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的10%

C.承受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20%

D.按對(duì)客戶融資規(guī)模的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,c

41、對(duì)設(shè)立子公司的證券公司的監(jiān)管要求包括（）。

A.制止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，即證券公司與其子公司，受同一證券公司把握的子公司之間不得經(jīng)營(yíng)存

在利益沖突或者競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類業(yè)務(wù)

B.子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推舉權(quán)相適應(yīng)

C制止相互持股的情形，即子公司不得直接或間接持有其控股股東，受同一證券公司控股

的其他子公司的股權(quán)或股份，或者其他方式向其控股

D.證券不得利用其控股地位損害子公司，子公司其他股東和子公司客戶的收效

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c,d

42、依據(jù)《證券法》，證券公司的主要業(yè)務(wù)包括（）。

A.投資詢問(wèn)業(yè)務(wù)

B.自營(yíng)業(yè)務(wù)

C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c,d

43、申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件是。

A.具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2023萬(wàn)元

B.具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部把握機(jī)制和治理制度

C最近5年未受到刑事懲罰，最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政懲罰，不存在國(guó)涉嫌違法

經(jīng)營(yíng)，犯罪正在被調(diào)查的情形

D.最近3年在稅務(wù)，工商，金融等行政治理機(jī)關(guān)，以及自律組織，商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不

良誠(chéng)信記錄

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c,d

44、會(huì)計(jì)師事務(wù)申請(qǐng)證券許可證，應(yīng)當(dāng)符合的條件是。

A.依法成立3年以上，內(nèi)部質(zhì)量把握制度和其他治理制度健全有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職

業(yè)道德良好，在以往2年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法規(guī)行

B.60周歲以內(nèi)注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于40人

C.上年度業(yè)務(wù)收入不低于800萬(wàn)元

D.有限責(zé)任會(huì)計(jì)師務(wù)所的實(shí)收資本不低于2023萬(wàn)元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于

1000萬(wàn)元

標(biāo)準(zhǔn)答案：b,c

45、證券公司經(jīng)營(yíng)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。

A.證券經(jīng)紀(jì)

B.證券投資詢問(wèn)

C.與證券交易以及投資詢問(wèn)活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)參謀業(yè)務(wù)

D.證券資產(chǎn)治理

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c

46、證券公司的必需經(jīng)證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際把握人

B.設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)

C變更公司章程中的一般條款

D.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,d

47、在長(zhǎng)期在實(shí)踐探究根底上，對(duì)證券公司實(shí)施有效監(jiān)管的根底性制度已經(jīng)根本形成,

其中包括。

A.業(yè)務(wù)許可制度

B.分類監(jiān)管制度

C.合規(guī)制度

D.客戶保證金第三方存管制度

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c,d

48、以下屬于融資融券業(yè)務(wù)中證券公司的帳戶體系的是。

A.融券專用證券帳戶

B.客戶信用交易擔(dān)保證券帳戶

C信用交易證券交收帳戶

D.信用交易資金交收帳戶

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c,d

49、集合資產(chǎn)治理打算募集的資金可以投資于。

A.中國(guó)境內(nèi)依法發(fā)行的股票、債券

B.證券投資基金、央行票據(jù)、短期融資券

C資產(chǎn)支持證券、金融衍生品

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種

標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c,d

三、推斷題：

50、從事證券期貨投資詢問(wèn)業(yè)務(wù)的人員，必需取得證券期貨投資詢問(wèn)從業(yè)資格并參與

一家有從業(yè)資格的證券期貨投資詢問(wèn)機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資詢問(wèn)'業(yè)務(wù)。

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

51、證券公司未完成整改，風(fēng)險(xiǎn)把握指標(biāo)狀況連續(xù)惡化，嚴(yán)峻危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行

的，中國(guó)證券監(jiān)會(huì)可以暫停其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

52、在我國(guó)，設(shè)立證券公司必需經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

53、證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必需以自身的名義，通過(guò)專用自營(yíng)席位進(jìn)展、并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)

部門負(fù)責(zé)自營(yíng)帳戶的治理。

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

54、證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或依法籌集的資金，向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使

用自有證券或依法取得處分權(quán)的證券。

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

55、為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)把握指標(biāo)體系，加強(qiáng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視，證券公司

應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計(jì)算凈資本和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)備。

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

56、依據(jù)我國(guó)有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券效勞機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要依據(jù)工商治理法規(guī)的要求辦理注

冊(cè)，從事證券效勞業(yè)務(wù)必需得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

57、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)，原則上應(yīng)當(dāng)依據(jù)董事會(huì)-----經(jīng)理層一一投資打算機(jī)構(gòu)

的三級(jí)體制設(shè)立。

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

58、高管人員可以在其他營(yíng)利性單位兼職。

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

59、投資詢問(wèn)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員可以買賣本詢問(wèn)機(jī)構(gòu)供給效勞上上市公司股票。

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

60、證券公司可以向客戶保證證券買賣的收益或賠償證券買賣的損失。

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

61、證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起一個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的打

算。

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

62、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)治理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩

項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

63、為加強(qiáng)對(duì)證券效勞機(jī)構(gòu)的治理，我國(guó)《證券法》還授予了證券監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)對(duì)證券

效勞機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場(chǎng)處理權(quán)。

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

64、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)，原則上應(yīng)當(dāng)依據(jù)董事會(huì)一一經(jīng)理層一一投資決策機(jī)構(gòu)的

三級(jí)體制設(shè)立。

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤

65、證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券效勞機(jī)構(gòu)兩類。

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

66、發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票依法實(shí)行承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)當(dāng)保

薦人。

對(duì)錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

67、證券投資詢問(wèn)業(yè)務(wù)又可進(jìn)一步細(xì)