證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試(習(xí)題卷6)

試卷科目：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試(習(xí)題卷6)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試第1部分：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題，共100題，每題只有一個(gè)正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.非公開募集基金的投資范圍，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、（），以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。A)基金份額B)房地產(chǎn)C)貸款D)藝術(shù)品答案:A解析:非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。[單選題]2.以下對(duì)恐怖活動(dòng)凍結(jié)資產(chǎn)的表述中錯(cuò)誤的是（）。A)對(duì)恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員與他人共同擁有或控制的資產(chǎn)采取凍結(jié)措施，但該資產(chǎn)在采取凍結(jié)措施時(shí)無法分割或確定份額的，證券公司應(yīng)一并凍結(jié)B)在收取被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)產(chǎn)生的孳息以及其他收益的情形下，有關(guān)賬戶可以進(jìn)行款項(xiàng)收取C)受償債券需在資產(chǎn)解凍后方可劃轉(zhuǎn)D)為不影響正常的證券、期貨交易程序，執(zhí)行恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單公布前生效的交易指令答案:C解析:本題考查恐怖活動(dòng)采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)范圍。[單選題]3.證券公司信用業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件以及相關(guān)自律規(guī)則包括（）。①《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》②《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》③《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》④《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》A)①②③B)②③④C)①②④D)①②③④答案:B解析:本題考查證券公司融資融券業(yè)務(wù)的法律法規(guī)與部門規(guī)章。《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》屬于法律法規(guī)。[單選題]4.發(fā)行人最后一次付息兌付日前（）個(gè)工作日公布兌付公告。A)3B)5C)7D)10答案:B解析:本題考查金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。發(fā)行人最后一次付息暨兌付日前5個(gè)工作日公布兌付公告。[單選題]5.下面有關(guān)公募基金向公眾發(fā)布宣傳推介材料，說法錯(cuò)誤的是（）。①基金銷售機(jī)構(gòu)制作的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)管理的高級(jí)管理人員審查，出具合規(guī)意見②基金宣傳材料可以預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)③基金代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)銷售多只基金時(shí)，可以主要推薦某只或者某幾只基金④基金推介材料可以登載個(gè)人的推薦性文字A)①B)①②④C)②③④D)①③④答案:C解析:公募基金向公眾發(fā)布宣傳推介材料的相關(guān)要求。[單選題]6.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司的禁止事項(xiàng)包括（）。Ⅰ.代客戶下達(dá)交易指令Ⅱ.利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易Ⅲ.代客戶接收、保管或者修改交易密碼Ⅳ.拒絕為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:[單選題]7.下列關(guān)于客戶身份識(shí)別基本要求的說法中，正確的是（）。A)如果個(gè)人僅需證券公司為其提供一次性金融服務(wù)，不需要提供真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件。B)證券公司應(yīng)無須了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人C)每個(gè)非自然人客戶至少有一名收益所有人，證券公司應(yīng)當(dāng)明確掌握控制權(quán)或獲取收益的自然人D)證券公司與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解所有客戶的交易目的和交易性質(zhì)答案:C解析:本題考查證券公司對(duì)客戶身份識(shí)別的基本要求。A項(xiàng)，任何單位和個(gè)人在與證券公司建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者證券公司為其提供一次性金融服務(wù)時(shí)都應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件。B項(xiàng)，每個(gè)非自然人客戶至少有一名收益所有人，證券公司應(yīng)有效開展非自然人客戶身份識(shí)別，根據(jù)非自然人客戶的法律形態(tài)和實(shí)際情況，逐層深入并最終明確掌握控制權(quán)或獲取收益的自然人。每個(gè)非自然人客戶至少有一名收益所有人。D項(xiàng)，針對(duì)具有不同洗錢或恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易，證券公司應(yīng)當(dāng)采取相應(yīng)措施，通過可靠和來源獨(dú)立的證明文件、數(shù)據(jù)信息和資料核實(shí)客戶身份，了解客戶的交易目的和交易性質(zhì)。[單選題]8.證券公司設(shè)董事會(huì)的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的（）。A)1/2B)1/3C)1/4D)1/5答案:A解析:證券公司設(shè)董事會(huì)的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的1/2。[單選題]9.(2018年真題)進(jìn)入期貨交易所進(jìn)行期貨交易的應(yīng)當(dāng)是（）。A)機(jī)構(gòu)投資者B)期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員C)個(gè)人投資者D)期貨交易所會(huì)員答案:D解析:根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會(huì)員。[單選題]10.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于墊付或者彌補(bǔ)因（）造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。①違約交收②技術(shù)故障③操作失誤④不可抗力A)①③B)②④C)①③④D)①②③④答案:D解析:根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第一百五十四條的規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于墊付或者彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)收入和收益中提取，并可以由結(jié)算參與人按照證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金的籌集、管理辦法，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院財(cái)政部門規(guī)定。[單選題]11.有關(guān)運(yùn)用人工智能技術(shù)開展投資顧問業(yè)務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的是（）A)金融機(jī)構(gòu)運(yùn)用人工智能技術(shù)、采用機(jī)器人投資顧問開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)金融監(jiān)督管理部門許可，取得相應(yīng)的投資顧問資質(zhì)，充分披露信息，報(bào)備智能投顧模型的主要參數(shù)以及資產(chǎn)配置的主要邏輯B)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)開展人工智能業(yè)務(wù)，不得借助智能投顧夸大宣傳資產(chǎn)管理產(chǎn)品或者誤導(dǎo)投資者C)金融機(jī)構(gòu)委托外部機(jī)構(gòu)開發(fā)智能投顧算法，應(yīng)當(dāng)要求開發(fā)機(jī)構(gòu)根據(jù)不同產(chǎn)品投資策略研發(fā)對(duì)應(yīng)的智能投顧算法，避免算法同質(zhì)化加劇投資行為的順周期性D)非金融機(jī)構(gòu)也可以借助智能投資顧問超范圍經(jīng)營或者變相開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)答案:D解析:本題考查智能投顧的相關(guān)內(nèi)容。非金融機(jī)構(gòu)不得借助智能投資顧問超范圍經(jīng)營或者變相開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。[單選題]12.在上市公司收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。A)3B)5C)15D)30答案:C解析:本題考查。收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。[單選題]13.按照《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。①10②20③50④100A)②③B)③④C)①③D)②④答案:C解析:本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十五條的規(guī)定，期貨交易所有下列行為之一的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓：（1）未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自批準(zhǔn)《條例》第十三條所列事項(xiàng)的；（2）允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的；（3）直接或間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其指職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)的；（4）違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的；（5）偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的；（6）未建立或未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算、漲跌停板、持倉限額和大持倉報(bào)告制度的；（7）拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的；（8）違反國務(wù)院期貨管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。[單選題]14.下列有關(guān)《公司法》的說法，錯(cuò)誤的是（）。A)我國公司法法律體系以《公司法》為核心B)最高人民法院歷次司法解釋和《公司登記管理?xiàng)l例》都是根據(jù)《公司法》制定的，屬于《公司法》的一部分C)《憲法》《刑法》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實(shí)質(zhì)意義上的《公司法》中D)實(shí)質(zhì)的公司法包含了形式公d法和其他一切調(diào)整公司的法律答案:C解析:本題考查公司法法律體系的組成，我國的公司法法律體系以《公司法》為核心，由相關(guān)法律、行政法規(guī)、部n規(guī)章等共同組成；最高人民法院歷次司法解釋和《公司登記符理?xiàng)l例》都是根據(jù)《公司法》制定的，屬于《公司法》的一部分；實(shí)質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律，閃此，《憲法》《刑法》《中華人民共和國民法典》《反壟斷法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實(shí)質(zhì)意義上的《公司法》中[單選題]15.以下關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法正確的是（）A)自營業(yè)務(wù)由自營業(yè)務(wù)部門統(tǒng)一管理，建立自營賬戶審批和稽核程序B)自營部門應(yīng)對(duì)證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控C)確保自營部門和會(huì)計(jì)核算部門對(duì)自營浮動(dòng)盈虧進(jìn)行恰當(dāng)?shù)挠涗浐蛨?bào)告D)自營資金來源不屬于證券公司應(yīng)該關(guān)注的內(nèi)容答案:C解析:本題考查自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的有關(guān)規(guī)定。A項(xiàng)，自營業(yè)務(wù)由獨(dú)立于自營業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理，建立自營賬戶審批和稽核程序；B項(xiàng)，證券公司的監(jiān)督檢查部門或其他獨(dú)立監(jiān)控部門負(fù)責(zé)對(duì)證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控；D項(xiàng)，確保自營資金來源的合法性[單選題]16.證券金融公司應(yīng)當(dāng)依照辦法的規(guī)定制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則，明確（）。①賬戶管理②授信管理③標(biāo)的證券管理④保證金管理A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④答案:D解析:證券金融公司應(yīng)當(dāng)依照辦法的規(guī)定制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則，明確賬戶管理、授信管理、標(biāo)的證券管理、保證金管理、費(fèi)率管理、信息披露等事項(xiàng)，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后實(shí)施。[單選題]17.自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)、投資決策機(jī)構(gòu)、自營業(yè)務(wù)部門三級(jí)體制設(shè)立，（）是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種。A)投資經(jīng)理B)投資決策機(jī)構(gòu)C)自營業(yè)務(wù)部門D)董事會(huì)答案:B解析:[單選題]18.主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請(qǐng)之日起（）個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書》。A)3B)5C)7D)10答案:B解析:本題考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案制度。[單選題]19.期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照《期貨交易管理?xiàng)l例》和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定履行職責(zé)，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，下列不屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)是（）。A)提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)B)為期貨交易提供集中履約擔(dān)保C)設(shè)計(jì)合約，安排合約上市D)非自用不動(dòng)產(chǎn)投資答案:D解析:本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。[單選題]20.（）決定廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對(duì)廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。A)董事會(huì)B)監(jiān)事會(huì)C)高級(jí)管理人員D)股東大會(huì)答案:A解析:[單選題]21.合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或處分合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的（）。A)合伙企業(yè)不得以此對(duì)抗善意第三人B)無效C)合伙企業(yè)可撤銷D)合伙企業(yè)可變更答案:A解析:[單選題]22.關(guān)于證券公司的股東、控股股東、實(shí)際控制人不得開展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)的描述中，說法正確的是（）。A)控股占比5%以下的小股東可以開展同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)B)控股股東的關(guān)聯(lián)方有義務(wù)釆取有效措施防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)C)控股股東應(yīng)當(dāng)采取有效措施監(jiān)控是否有其他控股股東損害公司利益的行為D)證券公司控股其他證券公司的，可以損害所控股的證券公司的利益答案:B解析:證券公司的控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)。證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益。[單選題]23.下列說法不正確的是（）。A)任何單位或者個(gè)人在任何情況下，不得對(duì)客戶的交易結(jié)算資金申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行B)任何單位或者個(gè)人不得接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供擔(dān)保C)任何單位不得強(qiáng)令證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資D)任何單位不得協(xié)助證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資答案:A解析:A選項(xiàng)錯(cuò)誤，非因客戶本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，任何單位或者個(gè)人不得對(duì)客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請(qǐng)查封、凍結(jié)或者強(qiáng)制執(zhí)行，因此A選項(xiàng)說法不嚴(yán)謹(jǐn)。B選項(xiàng)正確，C選項(xiàng)正確，D選項(xiàng)正確，證券公司不得以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。任何單位或個(gè)人不得強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或擔(dān)保。綜上所述，B、C、D選項(xiàng)正確，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。[單選題]24.證券公司開展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的總體要求有（）。①具備從業(yè)資格②遵守法律法規(guī)③遵循誠實(shí)信用④遵循公平自愿原則A)①②④B)①③④C)①②③④D)①②③答案:C解析:本題考查證券公司開展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的總體要求。根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》《證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)管理辦法（試行）》，證券公司開展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守，具備從業(yè)資格；遵守法律法規(guī)，遵循誠實(shí)信用，公平自愿原則。[單選題]25.關(guān)于證券公司柜臺(tái)交易產(chǎn)品賬戶，下列說法正確的有（）。Ⅰ.證券公司代理投資者在柜臺(tái)市場(chǎng)交易由其他合法登記機(jī)構(gòu)登記的私募產(chǎn)品時(shí)，可以采取名義持有模式，以證券公司名義在該產(chǎn)品登記機(jī)構(gòu)開立產(chǎn)品賬戶，享有產(chǎn)品持有人權(quán)利Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)為投資者開立柜臺(tái)交易產(chǎn)品賬戶，分別記錄投資者擁有的權(quán)益數(shù)據(jù)Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開立柜臺(tái)市場(chǎng)客戶資金專用存款賬戶，并向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)備Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)將柜臺(tái)市場(chǎng)自有產(chǎn)品專用賬戶和參與柜臺(tái)市場(chǎng)交易的自有資金專用存款賬戶向中國證監(jiān)會(huì)證券市場(chǎng)交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)報(bào)備A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、ⅡD)Ⅲ、Ⅳ答案:C解析:本題考查產(chǎn)品賬戶的相關(guān)規(guī)定。Ⅰ項(xiàng)正確，證券公司代理投資者在柜臺(tái)市場(chǎng)交易由其他合法登記機(jī)構(gòu)登記的私募產(chǎn)品時(shí)，可以采取名義持有模式，以證券公司名義在該產(chǎn)品登記機(jī)構(gòu)開立產(chǎn)品賬戶，享有產(chǎn)品持有人權(quán)利。Ⅱ項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)當(dāng)為每個(gè)投資者開立產(chǎn)品賬戶，分別記錄每個(gè)投資者擁有的權(quán)益數(shù)據(jù)，并向該產(chǎn)品登記機(jī)構(gòu)報(bào)送投資者權(quán)益明細(xì)數(shù)據(jù)等資料。Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開立柜臺(tái)市場(chǎng)客戶資金專用存款賬戶，并向中國證監(jiān)會(huì)證券市場(chǎng)交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)（并非向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)）報(bào)備。Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司應(yīng)當(dāng)將柜臺(tái)市場(chǎng)自有產(chǎn)品專用賬戶和參與柜臺(tái)市場(chǎng)交易的自有資金專用存款賬戶向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（并非向中國證監(jiān)會(huì)證券市場(chǎng)交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)）報(bào)備。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)符合題意。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]26.封閉式基金的特征包括（）。Ⅰ．基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變Ⅱ．在基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回Ⅲ．基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所贖回Ⅳ．基金份額總額在基金合同期限內(nèi)不固定A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、ⅢC)Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ答案:A解析:封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。[單選題]27.獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向（）提交書面說明。①公司住所地中國證監(jiān)會(huì)②獨(dú)立董事常住地③股東（大）會(huì)④董事會(huì)A)①③B)②④C)①④D)②③答案:A解析:獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)和股東（大）會(huì)提交書面說明。[單選題]28.以下屬于私募基金合格投資者的有（）。①社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金、慈善基金等社會(huì)公益基金②依法設(shè)立并在中國基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金產(chǎn)品③受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品④投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員以及法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和中國基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他投資者A)①②③④B)②③④C)①②④D)以上都不屬于答案:A解析:根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金募集行為管理辦法》的規(guī)定，合格的單位投資者，凈資產(chǎn)應(yīng)不低于1000萬元；合格的個(gè)人投資者，金融資產(chǎn)應(yīng)不低于300萬元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬元。前述金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。此外，下列投資者也視為合格投資者：（1）社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金；（2）依法設(shè)立并在中國基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金產(chǎn)品；（3）受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品；（4）投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員以及法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和中國基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他投資者。[單選題]29.下面關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的基本原則說法正確的是（）。①避免利益沖突②分散管理③集中統(tǒng)一管理④利益最大化A)①③B)①②C)②③④D)①③④答案:A解析:證券公司代銷金融產(chǎn)品的基本原則。[單選題]30.擅自公開或者變相公開募集基金的，責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處（）罰款。A)30萬元以上60萬元以下B)10萬元以上100萬元以下C)所募資金1%以上5%以下D)所募資金1%以上10%以下答案:C解析:本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定。《證券投資基金法》第一百二十七條規(guī)定，擅自公開或者變相公開募集基金的，責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處所募資金金額1%以上5%以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處5萬元以上50萬元以下罰款。[單選題]31.下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。A)?薦股軟件?能夠提供設(shè)計(jì)具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)B)向投資者銷售或者提供?薦股軟件?，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格C)?薦股軟件?不能向投資者提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議D)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用?薦股軟件?從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益答案:C解析:[單選題]32.合規(guī)負(fù)責(zé)人未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告違法違規(guī)行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（）萬元以下的罰款。A)3B)5C)7D)10答案:A解析:本題考查證券公司組織機(jī)構(gòu)規(guī)定的法律責(zé)任。合規(guī)負(fù)責(zé)人未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告違法違規(guī)行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下的罰款。[單選題]33.下列說法中正確的是（）。①在指定交易中，一個(gè)證券賬戶可以指定多個(gè)交易參與人②投資者應(yīng)當(dāng)與指定交易的證券公司簽訂指定交易協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任③投資者變更指定交易的，應(yīng)當(dāng)向已指定的證券公司提出撤銷申請(qǐng)，由該證券公司申報(bào)撤銷指令④指定交易撤銷后，7日后方可重新申辦指定交易A)①②④B)②④C)②③D)①②③④答案:C解析:考查委托交易中的指定交易。在指定交易中，每一個(gè)證券賬戶只能指定一個(gè)交易參與人，①錯(cuò)誤；指定交易撤銷后即可重新申辦指定交易，④錯(cuò)誤。[單選題]34.（）可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行定期或不定期現(xiàn)場(chǎng)檢查。A)中國人民銀行B)財(cái)政部C)中國證監(jiān)會(huì)D)國務(wù)院答案:C解析:本題考查監(jiān)管部門對(duì)證券（股票類）發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施。中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行定期或不定期現(xiàn)場(chǎng)檢查。[單選題]35.私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對(duì)單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的（）。A)10％B)20％C)35％D)50％答案:B解析:本題考查私募基金子公司的業(yè)務(wù)規(guī)則。[單選題]36.下列選項(xiàng)，屬于托管人職責(zé)的是（）。A)按照約定及時(shí)將募集資金支付給原始權(quán)益人B)依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)C)按照約定向資產(chǎn)支持證券投資者分配收益D)監(jiān)督管理人專項(xiàng)計(jì)劃的運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的管理指令違反計(jì)劃說明書或者托管協(xié)議約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正；未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行并及時(shí)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，同時(shí)抄送對(duì)管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)答案:D解析:本題考查原始權(quán)益人、管理人和托管人的相關(guān)概念。選項(xiàng)B屬于原始權(quán)益人的職責(zé)，選項(xiàng)A、C，屬于管理人的職責(zé)。[單選題]37.下列說法錯(cuò)誤的是（）。A)傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種、交易場(chǎng)所的不同而有所差異B)證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的5‰。C)證券交易的收費(fèi)必須合理，并公開收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法D)證券公司應(yīng)當(dāng)公示對(duì)應(yīng)類別的投資者具體證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)，證券公司實(shí)際收取的證券交易傭金應(yīng)當(dāng)與公示標(biāo)準(zhǔn)一致答案:B解析:證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰。[單選題]38.財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。這屬于財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)規(guī)則中的（）。A)保密責(zé)任B)持續(xù)督導(dǎo)C)公平競(jìng)爭(zhēng)D)接受培訓(xùn)答案:C解析:本題考查財(cái)務(wù)顧問的業(yè)務(wù)規(guī)則，題目中提到不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)，屬于公平競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)典標(biāo)志。[單選題]39.合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由（）決定聘任。A)股東會(huì)B)董事會(huì)C)監(jiān)事會(huì)D)總經(jīng)理答案:B解析:證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由董事會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的職務(wù)，B選項(xiàng)符合題意。[單選題]40.基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金是（）。A)傳統(tǒng)式基金B(yǎng))開放式基金C)封閉式基金D)創(chuàng)新式基金答案:C解析:封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的一種基金運(yùn)作方式。[單選題]41.證券公司的一般組織機(jī)構(gòu)包括（）。①獨(dú)立董事②薪酬與提名委員會(huì)③董事會(huì)秘書④行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)⑤合規(guī)負(fù)責(zé)人A)①②③B)②③④C)①③④D)①②③④⑤答案:D解析:根據(jù)《證券法》規(guī)定，以上均屬于證券公司的一般組織機(jī)構(gòu)。[單選題]42.從業(yè)人員離職的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自勞動(dòng)關(guān)系（或委托代理關(guān)系）解除之日起（）個(gè)工作日內(nèi)辦理注銷登記。A)5B)7C)10D)12答案:B解析:[單選題]43.在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定取得從業(yè)資格。取得從業(yè)資格的條件中，要求參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿（）周歲，具有（）以上文化程度和完全民事行為能力。A)16；初中B)18；初中C)16；高中D)18；高中答案:D解析:本題考察專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件。[單選題]44.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過（）人（依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)）的為公開發(fā)行證券。A)100B)200C)300D)400答案:B解析:本題考查公開發(fā)行的定義。有下列情形之一的，為公開發(fā)行：（1）向不特定對(duì)象發(fā)行證券的；（2）向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)。B選項(xiàng)符合題意；（3）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]45.根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有的資格是（）。A)應(yīng)當(dāng)具有證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格B)應(yīng)當(dāng)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格C)應(yīng)當(dāng)具有證券自營業(yè)務(wù)資格D)應(yīng)當(dāng)具有代理銷售業(yè)務(wù)資格答案:A解析:證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖煞蒉D(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)應(yīng)具備下列條件：具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格；設(shè)立推薦業(yè)務(wù)專門部門，配備合格專業(yè)人員；建立盡職調(diào)查制度、工作底稿制度、內(nèi)核工作制度、持續(xù)督導(dǎo)制度及其他推薦業(yè)務(wù)管理制度；全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。證券公司的子公司具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格的，證券公司可以申請(qǐng)從事推薦業(yè)務(wù)，但不得與子公司同時(shí)在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)。[單選題]46.按照《企業(yè)破產(chǎn)法》第一百三十四條的規(guī)定，證券公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)的，（）可以向人民法院提出對(duì)證券公司進(jìn)行重整或者破產(chǎn)清算的申請(qǐng)。A)持有證券公司5％以上股權(quán)的股東B)國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D)債權(quán)人答案:B解析:本題考查《企業(yè)破產(chǎn)法》第一百三十四條的規(guī)定。證券公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)的，國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以向人民法院提出對(duì)證券公司進(jìn)行重整或者破產(chǎn)清算的申請(qǐng)。[單選題]47.證券公司應(yīng)當(dāng)制定明確的柜臺(tái)市場(chǎng)信息披露規(guī)則，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)對(duì)所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。下列屬于不得向公眾披露的私募業(yè)務(wù)信息的有（）。①涉及證券公司客戶隱私的信息②涉及第三方商業(yè)秘密的信息③合同約定不得向公眾公開的信息④法律法規(guī)和自律規(guī)則禁止向公眾公開的信息A)①②④B)①③④C)①②③④D)①②③答案:C解析:本題考查不得向公眾披露的私募業(yè)務(wù)信息的類型。[單選題]48.資產(chǎn)證券化中，管理人不得有下列行為（）。①募集資金不入賬或者進(jìn)行其他任何形式的賬外經(jīng)營②超過計(jì)劃說明書約定的規(guī)模募集資金③侵占、挪用專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)④以專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)設(shè)定擔(dān)?；蛘咝纬善渌蛴胸?fù)債A)①②④B)①②③C)①②③④D)①③④答案:C解析:本題考查資產(chǎn)證券化中管理人不得有的行為。[單選題]49.以下關(guān)于上市公司收購的說法，正確的是（)。I、收購期限屆滿，被收購公司股權(quán)分布不符合證券交易所規(guī)定的上市交易要求的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)由證券交易所依法終止上市交易Ⅱ收購期屆滿，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人不應(yīng)收購Ⅲ收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式IV收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換A)I、Ⅱ、ⅢB)I、Ⅲ、IVC)I、Ⅱ、IVD)、、IV答案:B解析:本題考查上市公司的收購I項(xiàng)正確，收購期限屆滿，被收購公司股權(quán)分布不符合證券交易所規(guī)定的上市交易要求的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)由證券交易所依法終止上市交易。Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤，收購期屆滿，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應(yīng)當(dāng)（而非不應(yīng)）收購。Ⅲ項(xiàng)正確，收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式。V項(xiàng)正確，收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換。綜上所述，I、Ⅲ、IV項(xiàng)符合題意，故本題選B選項(xiàng)。[單選題]50.（2017年真題）期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于（）所有。A)會(huì)員B)期貨交易所C)期貨交易公司D)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)答案:A解析:期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于會(huì)員所有，除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。[單選題]51.以募集設(shè)立方式設(shè)立公司的，董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束后（）日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送材料申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。A)10B)15C)20D)30答案:D解析:本題考查公司設(shè)立登記要求。以募集設(shè)立方式設(shè)立公司的，董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束后30日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送材料申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。[單選題]52.（）直接授意、指揮從事信息披露違法行為，或者隱瞞應(yīng)當(dāng)披露信息、不告知應(yīng)當(dāng)披露信息的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其指使從事信息披露違法行為。A)控股股東B)實(shí)際控制人C)控股股東、實(shí)際控制人D)以上都不是答案:C解析:控股股東、實(shí)際控制人直接授意、指揮從事信息披露違法行為，或者隱瞞應(yīng)當(dāng)披露信息、不告知應(yīng)當(dāng)披露信息的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定控股股東、實(shí)際控制人指使從事信息披露違法行為。[單選題]53.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的材料包括（）。Ⅰ.融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書Ⅱ.股東（大）會(huì)關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過測(cè)試的證明文件Ⅳ.融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度文本A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列材料，同時(shí)抄報(bào)住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)：（1）融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書；（Ⅰ正確）（2）股東會(huì)（股東大會(huì)）關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議；（Ⅱ正確）（3）融資融券業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本和按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十二條制定的選擇客戶的標(biāo)準(zhǔn)；（Ⅳ正確）（4）負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資格證明文件；（5）證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過測(cè)試的證明文件；（Ⅲ錯(cuò)誤）（6）中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。故本題選擇A選項(xiàng)。[單選題]54.公募基金的禁止性規(guī)定有（）。①預(yù)測(cè)基金投資業(yè)績(jī)，或者宣傳預(yù)期收益率②以低于成本的費(fèi)用銷售基金③實(shí)施歧視性、排他性、綁定性銷售安排④采取抽獎(jiǎng)、回扣等方式銷售基金A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④答案:D解析:本題考查的是公募基金的禁止性規(guī)定。正確答案是D。[單選題]55.《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自公開或變相公開發(fā)行證券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，可予以的處罰有（）。①處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額l％以上5％以下罰金，②退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1％以上5％以下罰款③單位犯該罪的，對(duì)單位處以罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役④對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款A(yù))②④B)②③C)①③D)①②答案:C解析:根據(jù)《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1％以上5％以下罰金。單位犯該罪的，對(duì)單位處以罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。[單選題]56.證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個(gè)交易日內(nèi)，報(bào)證券交易所備案。A)3B)5C)7D)10答案:A解析:本題考查證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)，報(bào)證券交易所備案。[單選題]57.證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過20％的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說明基本情況和變化原因。A)3B)5C)7D)10答案:A解析:本題考查風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告的有關(guān)要求。[單選題]58.根據(jù)合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任不同，合伙企業(yè)可分為（）。①個(gè)人合伙②普通合伙企業(yè)③特殊普通合伙企業(yè)④有限合伙企業(yè)A)①②④B)②③④C)①②③④D)②④答案:D解析:本題考查合伙企業(yè)的種類。根據(jù)合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任不同，合伙企業(yè)可分為普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)。[單選題]59.證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于約定的維持擔(dān)保比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)補(bǔ)交擔(dān)保物，客戶經(jīng)證券公司認(rèn)可后，可以提交除可充抵保證金證以外的（）等資產(chǎn)。①證券②動(dòng)產(chǎn)③不動(dòng)產(chǎn)④股權(quán)A)①②③B)①③④C)①②④D)①②③④答案:B解析:考查客戶可補(bǔ)交擔(dān)保物的類型。證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于約定的維持擔(dān)保比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)補(bǔ)交擔(dān)保物，客戶經(jīng)證券公司認(rèn)可后，可以提交除可充抵保證金證券以外的其他證券、不動(dòng)產(chǎn)、股權(quán)等資產(chǎn)。[單選題]60.下列關(guān)于法的特征的描述，錯(cuò)誤的是（）。A)法是調(diào)整人們的行為或社會(huì)關(guān)系的規(guī)范，具有規(guī)范性B)法是由國家制定或認(rèn)可的社會(huì)規(guī)范，具有國家意志性C)法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)規(guī)范D)法是依靠國家強(qiáng)制力來保障實(shí)施的規(guī)范，具有國家保障性答案:D解析:本題考查法的特征。法是調(diào)整人們的行為或社會(huì)關(guān)系的規(guī)范，具有規(guī)范性；法是由國家制定或認(rèn)可的社會(huì)規(guī)范，具有國家意志性；法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)規(guī)范；法是依靠國家強(qiáng)制力來保障實(shí)施的規(guī)范，具有國家強(qiáng)制性。[單選題]61.（）是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動(dòng)。A)融資融券業(yè)務(wù)B)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)C)股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)D)股票約定式回購業(yè)務(wù)答案:B解析:本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念。[單選題]62.下列關(guān)于普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別，說法正確的是（）。①普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任；而有限合伙企業(yè)的所有合伙人對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任②普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上；而有限合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上50人以下③普通合伙企業(yè)的合伙人對(duì)執(zhí)行合伙事務(wù)享有同等的權(quán)利；而有限合伙企業(yè)的有限合伙人不得執(zhí)行合伙企業(yè)中的事務(wù)④利潤分配方面，普通合伙企業(yè)的出資人不得在合伙企業(yè)中約定將全部利潤分配給部分合伙人或由部分合伙人承擔(dān)企業(yè)的全部虧損；而有限合伙企業(yè)根據(jù)合伙協(xié)議的約定可以將全部利潤分配給部分合伙人，但不得約定企業(yè)將全部虧損由部分合伙人承擔(dān)A)①②④B)②③④C)①②③④D)①③④答案:B解析:本題考查普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別。在合伙人對(duì)企業(yè)債務(wù)的責(zé)任方面，普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任；而有限合伙企業(yè)中有限合伙人對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任，普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任或無限連帶責(zé)任。[單選題]63.對(duì)證券公司報(bào)送的年度報(bào)告、月度報(bào)告，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核，并制作審核報(bào)告。（）應(yīng)當(dāng)在審核報(bào)告上簽字。A)董事長(zhǎng)B)指定專人C)審核人員D)總經(jīng)理答案:C解析:對(duì)證券公司報(bào)送的年度報(bào)告、月度報(bào)告，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核，并制作審核報(bào)告。審核人員應(yīng)當(dāng)在審核報(bào)告上簽字。[單選題]64.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于普通投資者享有的特別保護(hù)，體現(xiàn)在（）。Ⅰ.信息告知Ⅱ.本金保障Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)警示Ⅳ.適當(dāng)性匹配A)Ⅰ、ⅢB)Ⅰ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:C解析:普通投資者享有特別保護(hù)的規(guī)定根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，投資者分為普通投資者與專業(yè)投資者。普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]65.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，未按照有關(guān)規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A)3萬～30萬元B)4萬～40萬元C)30萬～60萬元D)10萬~100萬元答案:D解析:新《證券法》第二百一十四條?發(fā)行人、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款；泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款，并處暫停、撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可或者禁止從事相關(guān)業(yè)務(wù)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。[單選題]66.公司從事經(jīng)營活動(dòng)，必須做到（）。Ⅰ.遵守法律、行政法規(guī)Ⅱ.遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德Ⅲ.誠實(shí)守信Ⅳ.接受政府和社會(huì)公眾的監(jiān)督Ⅴ.承擔(dān)社會(huì)責(zé)任A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤB)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案:D解析:公司從事經(jīng)營活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)，遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德，誠實(shí)守信，接受政府和社會(huì)公眾的監(jiān)督，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ項(xiàng)正確。[單選題]67.下列事項(xiàng)中，不需要發(fā)行人聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)的是（）。A)上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券B)發(fā)行人發(fā)行企業(yè)債券C)上市公司發(fā)行新股D)首次公開發(fā)行股票并上市答案:B解析:發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：（1）首次公開發(fā)行股票并上市。（2）上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券。（3）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。[單選題]68.《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司辦理變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)的事項(xiàng)時(shí)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別自受理申請(qǐng)之日起（）日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。期貨公司辦理變更業(yè)務(wù)范圍的事項(xiàng)時(shí)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別自受理申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A)20；1B)60；2C)20；2D)40；1答案:C解析:根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（1）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（2）變更業(yè)務(wù)范圍；（3）變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；（4）新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化；（5）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。上述第（3）項(xiàng)、第（5）項(xiàng)所列事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定；上述所列其他事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。[單選題]69.證券公司應(yīng)當(dāng)按照（）有關(guān)規(guī)定采集、記錄、存儲(chǔ)、報(bào)送客戶交易終端信息，并采取有效的技術(shù)措施，保障相關(guān)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。A)中國人民銀行B)中國證監(jiān)會(huì)C)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D)工商管理局答案:B解析:證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定采集、記錄、存儲(chǔ)、報(bào)送客戶交易終端信息，并采取有效的技術(shù)措施，保障相關(guān)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。[單選題]70.下列屬于證券投資顧問禁止行為的是（）。①以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益②向客戶提供建議服務(wù)③向他人泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息④以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用A)①②③B)①②④C)①③④D)①②③④答案:C解析:本題考查證券投資顧問的禁止行為。向客戶提供適當(dāng)?shù)慕ㄗh服務(wù)屬于證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。[單選題]71.資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者主要享有的權(quán)利包括（）Ⅰ.分享資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)收益Ⅱ.取得分配清算后的剩余資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)Ⅲ.監(jiān)督管理人、托管人履行投資管理及托管義務(wù)的情況Ⅳ.根據(jù)合同的規(guī)定，參加或申請(qǐng)召集資產(chǎn)管理計(jì)劃份額持有人大會(huì)，行使相關(guān)職權(quán)A)Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ答案:C解析:以上選項(xiàng)皆正確。[單選題]72.2013年實(shí)施的（）為非銀行金融機(jī)構(gòu)從事基金托管業(yè)務(wù)預(yù)留了法律空間。A)《證券投資基金法》B)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》C)《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》D)《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》答案:A解析:本題考查托管業(yè)務(wù)相關(guān)知識(shí)。[單選題]73.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由（）和（）組成。Ⅰ．機(jī)構(gòu)投資者Ⅱ．結(jié)算會(huì)員Ⅲ．非結(jié)算會(huì)員Ⅳ．個(gè)人投資者A)Ⅰ、ⅡB)Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ答案:D解析:實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的交易所的會(huì)員分為結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員。[單選題]74.下列關(guān)于擅自發(fā)行股票、債券罪構(gòu)成要件的表述，正確的是（）。A)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，一般判處罰金B(yǎng))犯罪主體可以是自然人，也可以是單位C)犯罪主體只能是自然人D)犯罪主體只能是單位答案:B解析:[單選題]75.按照《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷售中不得存在的情況是（）。①與投資者簽訂回購協(xié)議②為投資者提供短期借貸③在銷售材料中表明零風(fēng)險(xiǎn)④資產(chǎn)管理合同中約定保本A)①③④B)②④C)①②③D)①②③④答案:D解析:證券公司代銷私募類產(chǎn)品的禁止性規(guī)定。根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷售中不得存在如下行為：（1）資產(chǎn)管理合同及銷售材料中存在包含保本保收益內(nèi)涵的表述，如零風(fēng)險(xiǎn)、收益有保障、本金無憂等。（2）資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱中含有?保本?字樣。（3）與投資者私下簽訂回購協(xié)議或承諾函等文件，直接或間接承諾保本保收益；向投資者口頭或者通道短信、微信等各種方式承諾保本保收益。（4）向非合格投資者銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃，明知投資者實(shí)質(zhì)不符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，仍予以銷售確認(rèn)，或者通過拆分轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)管理計(jì)劃份額或其收益權(quán)、為投資者直接或間接提供短期借貸等方式，變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。（5）單一資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)超過200人，或者同一資產(chǎn)管理人為單一融資項(xiàng)目設(shè)立多個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃，變相突破投資者人數(shù)限制。（6）通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體，講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式，布告、傳單、短信、微信、博客和電子郵件等載體，向不特定對(duì)象宣傳具體產(chǎn)品，但證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和銷售機(jī)構(gòu)通過設(shè)置特定對(duì)象確定程序的官網(wǎng)、客戶端等互聯(lián)網(wǎng)媒介向已注冊(cè)特定對(duì)象進(jìn)行宣傳推介的除外。（7）向投資者宣傳資產(chǎn)管理計(jì)劃預(yù)期收益率。（8）夸大或者片面宣傳產(chǎn)品，夸大或者片面宣傳資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人及其管理的產(chǎn)品、投資經(jīng)理等的過往業(yè)績(jī)，未充分揭示產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)，投資者認(rèn)購資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)未簽訂風(fēng)險(xiǎn)揭示書和資產(chǎn)管理合同。[單選題]76.證券公司中間介紹業(yè)務(wù)是指（）。A)證券公司為期貨公司介紹客戶參與期貨交易的業(yè)務(wù)B)證券公司為證券發(fā)行人介紹客戶購買證券的業(yè)務(wù)C)證券公司為證券投資咨詢機(jī)構(gòu)介紹客戶購買投資顧問服務(wù)的業(yè)務(wù)D)證券公司為基金介紹客戶購買基金份額的業(yè)務(wù)答案:A解析:證券公司中間介紹業(yè)務(wù)是指證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。[單選題]77.公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償債能力或債券價(jià)格的重大事項(xiàng)。重大事項(xiàng)包括（）。①發(fā)行人經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍或生產(chǎn)經(jīng)營外部條件等發(fā)生重大變化②債券信用評(píng)價(jià)發(fā)生變化③發(fā)行人發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況④發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)A)①②④B)①②③C)①②D)①②③④答案:D解析:債券存續(xù)期間重大事項(xiàng)的判斷，①②③④均正確。[單選題]78.下列有關(guān)上市公司收購的方式，錯(cuò)誤的是（）。A)以協(xié)議方式收購上市公司，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告B)采取要約收購的，收購人在收購期限內(nèi)，可以采取要約規(guī)定以外的形式購入被收購公司股票C)收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。D)采取要約收購的，收購人在收購期間，不得賣出被收購公司的股票答案:B解析:本題考查上市公司收購方式。采取要約收購的，收購人在收購期限內(nèi)，不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買人被收購公司股票。[單選題]79.內(nèi)幕交易的行為包括（）。Ⅰ.向他人透露內(nèi)幕信息使他人進(jìn)行交易Ⅱ.根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券Ⅲ.非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息買賣證券Ⅳ.利用內(nèi)幕信息買賣證券A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:C解析:我國《證券法》規(guī)定，禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人進(jìn)行下列內(nèi)幕交易行為：（1）知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券，Ⅳ項(xiàng)符合；（2）非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券，Ⅲ項(xiàng)符合；（3）知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為，Ⅰ項(xiàng)符合；（4）知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為，Ⅱ項(xiàng)符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均屬于內(nèi)幕交易行為。[單選題]80.證券投資顧問變更崗位從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)，或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，所在的證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注銷有關(guān)人員的原注冊(cè)登記。A)5B)7C)15D)20答案:B解析:證券投資顧問變更崗位從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)，或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，所在的證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在7個(gè)工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注銷有關(guān)人員的原注冊(cè)登記。[單選題]81.下列有關(guān)法律關(guān)系的說法，正確的是（）。A)確認(rèn)性法律關(guān)系是法律規(guī)范對(duì)先前已存在的社會(huì)關(guān)系進(jìn)行調(diào)整形成的法律關(guān)系B)第一性法律關(guān)系是根據(jù)法律規(guī)范而建立的全新的社會(huì)關(guān)系C)創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系是人們依法建立的不依賴于其他法律關(guān)系而獨(dú)立存在的法律關(guān)系D)多邊法律關(guān)系是指在特定的雙方法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系答案:A解析:本題考查法律關(guān)系的分類。確認(rèn)性法律關(guān)系是法律規(guī)范對(duì)先前已存在的社會(huì)關(guān)系進(jìn)行調(diào)整形成的法律關(guān)系；創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系是根據(jù)法律規(guī)范而建立的全新的社會(huì)關(guān)系；第一性法律關(guān)系是人們依法建立的不依賴于其他法律關(guān)系而獨(dú)立存在的法律關(guān)系；多邊法律關(guān)系是指在三個(gè)或三個(gè)以上法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。選項(xiàng)A正確，選項(xiàng)B、選項(xiàng)C、選項(xiàng)D錯(cuò)誤。[單選題]82.股票期權(quán)賣方（）權(quán)利金，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳納保證金。A)收取B)支付C)保管D)使用答案:A解析:本題考查證券公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則。股票期權(quán)買方應(yīng)當(dāng)支付權(quán)利金。股票期權(quán)賣方收取權(quán)利金，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳納保證金。[單選題]83.證券公司申請(qǐng)文件齊備的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司予以受理。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意備案的，自受理之日起（）個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與證券公司簽訂《協(xié)議書》，向其出具主辦券商業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。A)3B)5C)7D)10答案:D解析:證券公司申請(qǐng)文件齊備的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司予以受理。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意備案的，自受理之日起10個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與證券公司簽訂《證券公司參與全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)協(xié)議書》（本節(jié)簡(jiǎn)稱《協(xié)議書》），向其出具主辦券商業(yè)務(wù)備案函（本節(jié)簡(jiǎn)稱?業(yè)務(wù)備案函?），并予以公告。公告后，主辦券商可在公告業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)。[單選題]84.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）。①專門委員會(huì)②薪酬與提名委員會(huì)③審計(jì)委員會(huì)④風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)A)①②③④B)①②③C)②③④D)①③④答案:C解析:證券公司經(jīng)f營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)。[單選題]85.關(guān)于開展基金托管業(yè)務(wù)的條件，非銀行金融機(jī)構(gòu)需滿足最近（）年無重大違法違規(guī)記錄，并符合其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。A)2B)3C)4D)5答案:B解析:本題考查非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件。[單選題]86.監(jiān)管對(duì)象不服全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司作出的紀(jì)律處分決定的，可自收到處分通知之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)復(fù)核，復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)行。A)5B)10C)15D)20答案:C解析:本題考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律監(jiān)管措施。監(jiān)管對(duì)象不服全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司作出的紀(jì)律處分決定的，可自收到處分通知之日起15個(gè)工作日內(nèi)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)復(fù)核，復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)行。[單選題]87.經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，經(jīng)營機(jī)構(gòu)將普通投資者按照其風(fēng)險(xiǎn)承受能力由低到高至少劃分為（）五個(gè)等級(jí)。A)Al、A2、A3、A4、A5B)A5、A4、A3、A2、A1C)Cl、C2、C3、C4、C5D)C5、C4、C3、C2、C1答案:C解析:本題考查普通投資者的劃分等級(jí)。[單選題]88.下列屬于《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定的公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要交易規(guī)則的有（）。①證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)投資者衍生品合約賬戶的統(tǒng)一管理②股票期權(quán)買方應(yīng)當(dāng)支付權(quán)利金。股票期權(quán)賣方收取權(quán)利金，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳納保證金③股票期權(quán)買方有權(quán)決定在合約規(guī)定期間是否行權(quán)④股票期權(quán)交易實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度A)①②③④B)①②③C)①③④D)①④答案:A解析:考查證券公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則。根據(jù)《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，有關(guān)主要交易規(guī)則包括：（1）證券公司、期貨公司等股票期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受投資者委托，以自己的名義為投資者進(jìn)行股票期權(quán)交易，交易結(jié)果由投資者承擔(dān)。（2）證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)投資者衍生品合約賬戶的統(tǒng)一管理。（3）股票期權(quán)買方應(yīng)當(dāng)支付權(quán)利金。股票期權(quán)賣方收取權(quán)利金，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定交納保證金。（4）證券公司應(yīng)當(dāng)在存管銀行開設(shè)投資者股票期權(quán)保證金賬戶，用于存放投資者股票期權(quán)交易的權(quán)利金、行權(quán)資金、以現(xiàn)金形式提交的保證金。（5）股票期權(quán)買方有權(quán)決定在合約規(guī)定期間內(nèi)是否行權(quán)。股票期權(quán)買方提出行權(quán)時(shí)，股票期權(quán)賣方應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)義務(wù)。（6）股票期權(quán)交易實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。[單選題]89.上市公司發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)由（）承銷。A)商業(yè)銀行B)基金公司C)證券公司D)保險(xiǎn)公司答案:C解析:證券承銷是指證券發(fā)行人委托證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)向社會(huì)公開銷售證券的行為。發(fā)行人向不特定對(duì)象公開發(fā)行證券，依法應(yīng)由證券公司承銷，所以C選項(xiàng)符合題意。[單選題]90.下列有關(guān)科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板證券出借業(yè)務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A)戰(zhàn)略投資者在承諾的持有期限內(nèi)，不得通過與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行約定申報(bào)、與其他主體合謀等方式，鎖定配售股票收益、實(shí)施利益輸送或者謀取其他不當(dāng)利益B)通過約定申報(bào)和非約定申報(bào)方式參與科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板證券出借的，證券出借期限可在1天到182天的區(qū)間內(nèi)協(xié)商確定C)科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板證券出借的標(biāo)的證券范圍，與相應(yīng)板塊的可融券賣出的標(biāo)的范圍不同D)上海證券交易所對(duì)科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板證券出借約定申報(bào)進(jìn)行實(shí)時(shí)撮合成交，生成成交數(shù)據(jù)，并對(duì)證券金融公司和出借人的賬戶可交易余額進(jìn)行實(shí)時(shí)調(diào)整答案:C解析:本題考查科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板證券出借業(yè)務(wù)的主要規(guī)則?？苿?chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板證券出借的標(biāo)的證券范圍，與上海證券交易所公布的可融券賣出的科創(chuàng)板標(biāo)的范圍一致，選項(xiàng)C錯(cuò)誤，ABD的說法正確。[單選題]91.下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的說法，正確的有（）。Ⅰ．客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理Ⅱ．指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)為證券公司開立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶Ⅲ．客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理Ⅳ．指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠隨時(shí)查詢客戶的交易結(jié)算資金的余額及變動(dòng)情況A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、ⅢC)Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:A解析:Ⅰ項(xiàng)正確，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。Ⅱ項(xiàng)正確，Ⅲ項(xiàng)正確，Ⅳ項(xiàng)正確，指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結(jié)算資金存管合同，約定客戶的交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項(xiàng)，并按照證券交易凈額結(jié)算、貨銀對(duì)付的要求，為證券公司開立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。[單選題]92.根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第六條的規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)所涉及的數(shù)額或者連續(xù)（）個(gè)月的累計(jì)數(shù)額占凈資產(chǎn)（）以上的，應(yīng)予立案追訴。A)12；40％B)6：40％C)12；50％D)6：50％答案:C解析:根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的