2022年證券從業(yè)備考預(yù)測(cè)題庫(kù)-證券發(fā)行與承銷考前輔導(dǎo)培訓(xùn)資料匯編

第一章證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)B.12

一、單項(xiàng)選擇題C.36

1、意味著20世紀(jì)影響全球各國(guó)金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國(guó)乃至全球金融業(yè)D.40

、證券公司在承銷過(guò)程中不按規(guī)定披露信息，除承擔(dān)？證券法?規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)

真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營(yíng)新時(shí)代的法案是（）。7

確認(rèn)之日起（）個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。

A.?證券法？

A.20

B.?格拉斯-斯蒂格爾法？

B.12

C.?金融效勞現(xiàn)代化法案？

C.36

證券交易法？

D.?D.40

2、1927年的（）取消了制止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定。8、2006年9月11日中國(guó)證監(jiān)會(huì)審議通過(guò)?證券發(fā)行與承銷管理方法？，自（）起施行。該方法細(xì)化

A.?國(guó)民銀行法？了詢價(jià)、定價(jià)、證券出售等環(huán)節(jié)的有關(guān)操作規(guī)定。

B.?麥克法頓法？A.2006年12月

C.?格拉斯？斯蒂格爾法？B.2006年11月

D.?金融法？C2006年10月

3、我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前，采?。ǎ╇p重控制的方法。D.2006年9月

A.發(fā)行速度和發(fā)行企業(yè)規(guī)模9、申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請(qǐng)人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬

B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量式國(guó)債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前（）名以內(nèi)。

C.發(fā)行速度和發(fā)行企業(yè)數(shù)量A.20

D.發(fā)行種類和發(fā)行規(guī)模B.25

4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)檢查包括（）。C.30

A.機(jī)構(gòu)、體制與人員的檢查D.35

B.財(cái)務(wù)處理方法的檢查10、記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員原那么上不超過(guò)（）家，其中甲類成員不超過(guò)20家。

C.規(guī)章制度的檢查A.20

B.40

D.機(jī)構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)的檢查

C.60

5、證券發(fā)行上市后，首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其

D.80

后（）個(gè)完整會(huì)計(jì)年度；主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當(dāng)

11、證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于（）。

年剩余時(shí)間及其后（）個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。

A.4名

A.1,2

B.5名

B.2,1

C.6名

C.1,1D.7名

D.2,2

12、在修訂后的？證券法？實(shí)施后，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)證券承銷

6、證券公司在股票發(fā)行和承銷過(guò)程中，進(jìn)展虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，以與保薦業(yè)務(wù)。經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）；經(jīng)營(yíng)證券承銷與

不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票，除承擔(dān)？證券法?規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起（）保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人

個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。

民幣（）。

A.20

A.1億元，5億元

B.2億元，5億元A.1990年

C.1億元，10億元B.1985年

D.5億元，10億元C1983年

13、在2008年美國(guó)由于次貸危機(jī)而引發(fā)的金融風(fēng)暴中，倒閉的投資銀行有（）。D.1981年

A.高盛19、商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)，須向（）提出申請(qǐng)，提交可行性分析報(bào)告、招募說(shuō)明書、協(xié)議文

B.摩根斯坦利本等規(guī)定的資料。

C.貝爾斯登和雷曼兄弟A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.花旗B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

14、2005年10月9日，（）兩家國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)分別發(fā)行人民幣債券11.3億C.中國(guó)人民銀行

元和10億元，這是中國(guó)債券市場(chǎng)首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體。D.國(guó)家開展和改革委員會(huì)

A.世界銀行和亞洲開發(fā)銀行20、有關(guān)國(guó)債的管理制度主要集中在二級(jí)市場(chǎng)方面，I999年發(fā)布了（）。

B.國(guó)際金融公司和亞洲開發(fā)銀行A.?關(guān)于堅(jiān)決制止國(guó)債賣空行為的通知？

C.國(guó)際貨幣基金組織和世界銀行B.?關(guān)于進(jìn)展國(guó)債公開市場(chǎng)操作有關(guān)問(wèn)題的通知？

D.亞洲開發(fā)銀行和世界銀行C.?中國(guó)人民銀行關(guān)于銀行問(wèn)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知？

15、根據(jù)？金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)監(jiān)視管理方法？，資產(chǎn)支持證券是指由（）作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，D.?憑證式國(guó)債質(zhì)押貸款方法？

將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。21、2005年1月1口試行（），這標(biāo)志著我國(guó)首次公開發(fā)行股票市場(chǎng)化定價(jià)機(jī)制的初步建立。

A.證券公司A.首次公開發(fā)行股票詢價(jià)制度

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.上市保薦制度

C.一般企業(yè)C.股票定價(jià)制度

D.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)D.上市審核制度

16、企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照？短期融資券管理方法?規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)22、2003年I2月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布了（），于2004年2月1日開場(chǎng)實(shí)施。

行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長(zhǎng)期限不超過(guò)（）的有價(jià)證券。A.?證券法?

B.?證券發(fā)行上市保薦制度暫行方法？

A.90天C.?公司法？

B泮年D.?金融法？

C.365天23、根據(jù)？中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法?和？全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理方法？，中

D.2年國(guó)人民銀行于（）發(fā)布公告，就商業(yè)銀行發(fā)行混合資本債券的有關(guān)事宜進(jìn)展了規(guī)定。

17、證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融A.2005年7月8日

債券指（）。B.2006年4月2日

A.證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券C.2006年9月6日

B.證券公司短期融資券D.2007年5月10日

C.證券公司發(fā)行的次級(jí)債券24、發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是股票發(fā)行（）的歸屬。

D.證券公司資產(chǎn)支持證券A.決定權(quán)

18、我國(guó)發(fā)行企業(yè)債券開場(chǎng)于（）。B.注冊(cè)權(quán)

C.審核權(quán)啟動(dòng)。

D.定價(jià)權(quán)A.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)

25、投資銀行業(yè)的真正開展是在20世紀(jì)（）年代前后。B.網(wǎng)下發(fā)行電子化

A.10C.上網(wǎng)定價(jià)

B.20D.上網(wǎng)資金申購(gòu)

C.3032、2006年5月20日，深、滬證券交易所分別公布了股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施方法，股份公

D.40

司通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)采用（）方式公開發(fā)行股票。

26、投資銀行業(yè)的起源可以追溯到（）世紀(jì)。

A.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)

A.17

B.發(fā)行認(rèn)購(gòu)證

B.18

C.19C.上網(wǎng)定價(jià)

D.20D.上網(wǎng)資金申購(gòu)

27、？證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理方法？已經(jīng)2009年4月14日中國(guó)證監(jiān)會(huì)修改，并自（）起施行。33、2000年2月13日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)通知試行向二級(jí)市場(chǎng)投資者（）的方法。

A.2009年6月1日A.交易注冊(cè)

B.2009年6月14日B.配售新股

C.2009年7月1口C.配售登記

D.2009年7月15日D.交易核準(zhǔn)

28、？銀行間債券市場(chǎng)中小非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務(wù)指引？（［2009］第15號(hào)），于（）發(fā)布施行。34、最近（）受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處分的個(gè)人不能申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦代表人。

A.2009年I0月1日A.6個(gè)月

B.2009年10月9日B.12個(gè)月

C.2009年11月1日C.24個(gè)月

D.2009年11月9日D.36個(gè)月

29、2009年4月13日，為進(jìn)一步標(biāo)準(zhǔn)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行行為，中國(guó)人民銀行發(fā)35、（）依法對(duì)證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)展監(jiān)視管理。

布了？全國(guó)銀行問(wèn)債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理操作規(guī)程？，自（）起施行A.財(cái)政部

B.中國(guó)人民銀行

A.2009年5月1日C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

B.2009年5月10日D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.2009年5月15□36、1998年通過(guò)的？證券法?對(duì)公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用

D.2009年6月1日（）。

30、2008年8月14日中國(guó)證監(jiān)會(huì)審議通過(guò)（），自2008年12月1日起施行。A.注冊(cè)制

A.?證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理方法？B.審核制

B.?證券發(fā)行上市保薦制度暫行方法？C.審批制

C.?關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場(chǎng)宏觀管理的通知？D.核準(zhǔn)制

D.?股票出售與認(rèn)購(gòu)方法？37、證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券，除承擔(dān)？證券法?規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日

31、2008年3月，在首發(fā)上市中首次嘗試采用（）方式，標(biāo)志著我國(guó)證券發(fā)行中網(wǎng)下發(fā)行電了化的起（）個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。

A.20A.擔(dān)任主承銷商時(shí)，作為知情人對(duì)發(fā)行人公告前的內(nèi)幕信息是否泄露

B.26B.有關(guān)檔案資料和工作底稿的保存是否完備

C.36C.公司負(fù)責(zé)承銷業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員及業(yè)務(wù)人員是否有相應(yīng)的證券從業(yè)資格，或是否通過(guò)了從業(yè)

D.40

資格考試

38、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，應(yīng)自受理之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的

D.公司是否建立了相應(yīng)的制度和組織體系，以控制風(fēng)險(xiǎn)和加強(qiáng)對(duì)人員的管理

書面決定。

4、對(duì)?20世紀(jì)30年代經(jīng)濟(jì)大蕭條的成因，調(diào)查研究的結(jié)論是，（）在機(jī)構(gòu)、資金操作上的混合是大

A.30

蕭條產(chǎn)生的主要原因。

B.45

制造業(yè)

C.50A.

D.60B.商業(yè)銀行

39、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其C.證券業(yè)

凈資本不得低于人民幣（）。D.保險(xiǎn)業(yè)

A.2000萬(wàn)元5、政策性金融債券由我國(guó)政策性銀行經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，用方案派購(gòu)或市場(chǎng)化的方式，向（）

B.5000萬(wàn)元等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行。

C.1億元A.國(guó)有商業(yè)銀行

D.2億元B.城市合作銀行

40、1998年（）出臺(tái)后，提出要打破行政推薦家數(shù)的方法，以后國(guó)家就不再確定發(fā)行額度，發(fā)行申C.農(nóng)村信用社

請(qǐng)人需要由主承銷商推薦，由發(fā)行審核委員會(huì)審核，中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。D.商業(yè)保險(xiǎn)公司

6、證券承銷業(yè)務(wù)的（）是現(xiàn)場(chǎng)檢查的重要內(nèi)容。

A.?公司法？A.營(yíng)利性

B.?證券法？B.合規(guī)性

C.?證券交易法？C.正常性

D.?國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場(chǎng)宏觀管理的通知？D.平安性

二、多項(xiàng)選擇題7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查包括（）。

1、我國(guó)投資銀行業(yè)務(wù)的開展變化具體表現(xiàn)在（）三個(gè)方面。A.證券公司的年度報(bào)告

A.發(fā)行監(jiān)管B.董事會(huì)報(bào)告

B.發(fā)行方式C.制度與人員的檢查

C.發(fā)行定價(jià)D.財(cái)務(wù)報(bào)表附注

D.發(fā)行種類8、保薦期間分為（）。

2、狹義上的投資銀行業(yè)務(wù)只限于某些資本市場(chǎng)活動(dòng)，著重指一級(jí)市場(chǎng)上的（）的財(cái)務(wù)參謀。A.持續(xù)推薦階段

A.承銷業(yè)務(wù)B.盡職調(diào)查階段

B.并購(gòu)業(yè)務(wù)C.持續(xù)督導(dǎo)階段

C.基金管理D.盡職推薦階段

D.融資業(yè)務(wù)9、核準(zhǔn)制與行政審批制相比，具有（）特點(diǎn)。

3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查包括（）。A.由保薦機(jī)構(gòu)培育、選擇和推薦企業(yè)，增強(qiáng)了保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任

B.由企業(yè)根據(jù)資本運(yùn)營(yíng)的需要選擇企業(yè)發(fā)行股票的規(guī)模B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

C.發(fā)行審核將逐步轉(zhuǎn)向強(qiáng)制性信息披露和合規(guī)性審核C.道德風(fēng)險(xiǎn)

D.由主承銷商向機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)展詢價(jià)D.職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

10、證券公司有以下（）行為之一的，除承擔(dān)?證券法?規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日16、有以下情形之一的證券公司不得申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)（）。

起36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。A.凈資本為人民幣4000萬(wàn)元

A.承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券B.公司治理構(gòu)造存在重大缺陷，風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行

B.在承銷過(guò)程中，進(jìn)展虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳C.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處分

推介活動(dòng)，以不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票D.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人

C.在承銷過(guò)程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大17、修訂后的？公司法?對(duì)公司的注冊(cè)資本制度、公司治理構(gòu)造、股東權(quán)利保護(hù)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、

遺漏合并分立制度等進(jìn)展了比較全面的修改，增加了（）等方面的規(guī)定。

D.在承銷過(guò)程中不按規(guī)定披露信息A.法人人格否認(rèn)

11、保薦制度主要包括（）。B.關(guān)聯(lián)關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)

A.建立獨(dú)立董事制度C.累積投票

B.明確保薦期限D(zhuǎn).獨(dú)立董事

C.確立保薦責(zé)任18、2005年4月27日，中國(guó)人民銀行發(fā)布了？全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理方法？，對(duì)

D.建立保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊(cè)登記管理制度金融債券的發(fā)行行為進(jìn)展了標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)行體也在原來(lái)單一的政策性銀行的根底上，增加了（）。

12、證券公司應(yīng)建立與投資銀行工程相關(guān)的中介機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)機(jī)制，加強(qiáng)同（）等中介機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)配合。A.商業(yè)銀行

A.稅務(wù)事務(wù)所B.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司

B彳聿師事務(wù)所C.大型工商企業(yè)

C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所D.其他金融機(jī)構(gòu)

6諭6機(jī)構(gòu)

19、網(wǎng)下發(fā)行方式主要的缺點(diǎn)是（）。

13、證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其（）進(jìn)展審計(jì)。A.發(fā)行環(huán)節(jié)多

A.年度凈資本計(jì)算表B.認(rèn)購(gòu)本錢高

B.風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表C.社會(huì)工作量大、效率低

C.風(fēng)險(xiǎn)收益計(jì)算表D.吸收居民儲(chǔ)蓄資金作用不如網(wǎng)上發(fā)行明顯

D.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表20、以下屬于網(wǎng)上發(fā)行方式的有（）。

14、證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有（）。A.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于10%B.發(fā)行認(rèn)購(gòu)?fù)舴绞?/p>

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%C.上網(wǎng)定價(jià)方式

C.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%D.儲(chǔ)蓄存款掛鉤方式

D.凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%21、2006年1月1口實(shí)施的經(jīng)修訂的？證券法？在發(fā)行監(jiān)管方面（）。

15、2003年I2月15日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了？證券公司內(nèi)部控制指引？，要求證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范A.明確了公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限

的風(fēng)險(xiǎn)包括（）。B.規(guī)定了證券發(fā)行前的公開披露信息制度，強(qiáng)化社會(huì)公眾監(jiān)視

A.法律風(fēng)險(xiǎn)C.明確了進(jìn)一步發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)效勞職能

D.將證券上市核準(zhǔn)權(quán)賦予證券交易所，強(qiáng)化了證券交易所的監(jiān)管職能C.獨(dú)立性

22、保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起可采取的監(jiān)管措施有（）。D.持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力

A.暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月28、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以按照分類監(jiān)管原那么，根據(jù)證券公司的（）情況，對(duì)不同類別證券公司的風(fēng)險(xiǎn)

B.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格6個(gè)月控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和某項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例進(jìn)展控制和適當(dāng)調(diào)整

C.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人

D.情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦機(jī)構(gòu)資格A.治理構(gòu)造

23、發(fā)行人出現(xiàn)以下（）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之口起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦資格3個(gè)月，撤銷B.收益水平

相關(guān)人員的保薦代表人資格。C.內(nèi)控水平

A.證券發(fā)行募集文件等申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏D.風(fēng)險(xiǎn)控制

B.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損29、證券公司應(yīng)建立完善的承銷風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與處理機(jī)制，通過(guò)（）有效控制包銷風(fēng)險(xiǎn)。

C.證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符A.事先評(píng)估

D.持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏B.制訂風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案

24、國(guó)債承銷團(tuán)的組建須遵循（）。C.建立獎(jiǎng)懲機(jī)制

A.公開原那么D.擴(kuò)大分銷渠道

B.公平原那么30、保薦機(jī)構(gòu)的注冊(cè)登記事項(xiàng)包括（）。

C.公正原那么A.保薦機(jī)構(gòu)名稱、成立時(shí)間、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、主要辦公地址和法定代表人

D.在保持成員根本穩(wěn)定的根底上實(shí)行優(yōu)勝劣汰B.保薦機(jī)構(gòu)的主要股東情況

25、集合票據(jù)，是指2個(gè)（含）以上、10個(gè)（含）以下具有法人資格的中小非金融企業(yè)，在銀行間債C.保薦機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員情況

券市場(chǎng)以（）方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。D.保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人情況

31、保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過(guò)新任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)中請(qǐng)

A.統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計(jì)變更登記，并提交以下材料（）。

B.統(tǒng)一券種冠名A.變更登記申請(qǐng)報(bào)告

C.統(tǒng)一信用增進(jìn)B.保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷

D.統(tǒng)一發(fā)行注冊(cè)C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

26、保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反?證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理方法？,D.新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函

未老實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并對(duì)其采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。32、承銷團(tuán)中請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)具備的根本條件有（）。

A.監(jiān)管談話A.在中國(guó)境內(nèi)依法成立的金融機(jī)構(gòu)

B.責(zé)令進(jìn)展業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)B.依法開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，近3年內(nèi)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒有重大違法記錄，信譽(yù)良好

C.出具警示函C.財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標(biāo)到達(dá)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制

D.認(rèn)定為不適當(dāng)人選能力

27、保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)推薦企業(yè)發(fā)行上市前，要在推薦文件中對(duì)發(fā)行人的（）D.具有負(fù)責(zé)國(guó)債業(yè)務(wù)的專職部門和健全的國(guó)債投資和風(fēng)險(xiǎn)管理制度

等作出必要的承諾。33、在年度報(bào)告“董事會(huì)報(bào)告"局部中，證券公司應(yīng)按（）要求披露證券承銷業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)隋況。

A.成長(zhǎng)性A.本年和以前年度累計(jì)擔(dān)任主承銷商、副主承銷商和分銷商的次數(shù)、承銷金額和相應(yīng)的承銷收入

B.信息披露質(zhì)量B.本年和以前年度累計(jì)上市推薦次數(shù)、工程和收入情況

C.假設(shè)涉及外幣，應(yīng)按承銷合同簽訂時(shí)的匯率將外幣折合成人民幣D.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

D.本年和以前年度累計(jì)擔(dān)任財(cái)務(wù)參謀次數(shù)以及本年財(cái)務(wù)參謀收入情況三、判斷題

34、商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)，須向中國(guó)銀監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，提交（）等規(guī)定的資料。1、商業(yè)銀行、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)在機(jī)構(gòu)、資金操作上的混合是I929年大蕭條產(chǎn)生的主要原因。（）

A.協(xié)議文本Y.對(duì)

B.可行性分析報(bào)告N.錯(cuò)

C.驗(yàn)資報(bào)告2、2008年全球金融風(fēng)暴后，華爾街大型投資銀行繼續(xù)只受美國(guó)證券與交易委員會(huì)的監(jiān)管。（）

D.招募說(shuō)明書Y.對(duì)

35、2008年4月16日，（）和？銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具募集說(shuō)明書指引？等文件N.錯(cuò)

公告實(shí)施，為短期融資券的發(fā)行和承銷建立了新的運(yùn)行框架。3、申請(qǐng)人申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員資格的，應(yīng)當(dāng)將申請(qǐng)材料分別提交財(cái)政部和商務(wù)部。（）

A.?銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引？Y.對(duì)

B.?銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)那么？N.錯(cuò)

C.?銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)那么？4、憑證式國(guó)債在證券交易所債券市場(chǎng)和全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行并交易。（）

D.?銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具中介效勞規(guī)那么？丫.對(duì)

36、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)（）。N.錯(cuò)

A.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷5、申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)乙類成員資格的申請(qǐng)人應(yīng)具備的條件包括：注冊(cè)資本不低于人民幣3億

B.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu)，或者注冊(cè)資本不低于人民幣8億元的非

有效存款類金融機(jī)構(gòu)。（）

C.最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處分Y.對(duì)

D.未負(fù)有數(shù)額較大的到期未清償債務(wù)N.錯(cuò)

37、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)視管理委員會(huì)于2003年發(fā)布了？關(guān)于將次級(jí)定期債務(wù)計(jì)人附屬資本的通知？，6、經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣2億元，經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)

規(guī)定各（）可根據(jù)自身情況，決定是否發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)作為附屬資本。務(wù)且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5

A.國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行億元。（）

B.股份制商業(yè)銀行丫.對(duì)

C.城市商業(yè)銀行N.錯(cuò)

D.農(nóng)村合作信用社7、國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券是指國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)依法在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付

38、我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革以后國(guó)內(nèi)發(fā)行金融債券的開端為1985年由（）發(fā)行的金融債券。息的、以外幣計(jì)價(jià)的債券。（）

A.中國(guó)建立銀行Y.對(duì)

B.國(guó)家開發(fā)銀行N錯(cuò)

C.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行8、資產(chǎn)支持證券是指由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)工商銀行發(fā)行的、以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。受托機(jī)構(gòu)以信托財(cái)產(chǎn)為限向投資機(jī)構(gòu)承

39、證券公司應(yīng)向（）報(bào)送年度報(bào)告。擔(dān)支付資產(chǎn)支持證券收益的義務(wù)。（）

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)丫.對(duì)

B.公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)N.錯(cuò)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)9、2005年5月23日，中國(guó)人民銀行發(fā)布了？短期融資券管理方法？。根據(jù)該方法規(guī)定，短期融

資券是指企業(yè)依照該方法規(guī)定的條件和程序在證券交易所發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付Y.對(duì)

息，最長(zhǎng)期限不超過(guò)兩年的有價(jià)證券。()N.錯(cuò)

丫.對(duì)18、國(guó)債承銷團(tuán)成員資格有效期為3年，期滿后，成員資格依照該方法再次審批。()

N.錯(cuò)Y.對(duì)

10、2006年實(shí)施的？公司法？規(guī)定發(fā)行公司債券的申請(qǐng)經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)符合2006N.錯(cuò)

年實(shí)施的？證券法?規(guī)定的發(fā)行條件。()19、1998年之前，我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度采取只控制發(fā)行規(guī)模的方法。()

Y.對(duì)Y.對(duì)

N.錯(cuò)N.錯(cuò)

11、1993年I2月通過(guò)的？公司法？中規(guī)定，只有股份才可以發(fā)行公司債券。()20、20世紀(jì)80年代，公司債券的開展與金融品種的創(chuàng)新活動(dòng)到達(dá)頂峰。80年代“垃圾債券”成為