競爭法學(xué)（第四版）課件 第一講 競爭與競爭法的若干基本問題

競爭法教學(xué)內(nèi)容與目標(biāo)競爭法是經(jīng)濟法的典型和核心的組成部分（“高級的市場經(jīng)濟之法”），競爭法學(xué)已成為法學(xué)中的一門“顯學(xué)”。本課程講授和研討競爭和競爭法的基本原理，著重圍繞中國《反壟斷法》和《反不正當(dāng)競爭法》的基本制度和實施中的熱點難點問題展開專題研討。課程主要包含三大板塊，即競爭法總論、反壟斷法和反不正當(dāng)競爭法，每個板塊又分為若干部分。通過學(xué)習(xí)本課程，了解市場機制通過競爭發(fā)揮作用的基本原理，掌握競爭法和競爭政策的基本理論和制度，并能夠?qū)嶋H運用。教學(xué)與考核方式本課程教學(xué)采取理論講授、案例研討和論文寫作相結(jié)合的方式，具體的安排根據(jù)教學(xué)的內(nèi)容來定。根據(jù)需要和時機，適當(dāng)安排校外專家的專題講座作為補充。在課程學(xué)習(xí)中，通過對競爭法理論和制度較為系統(tǒng)的講授，并圍繞相關(guān)學(xué)術(shù)熱點和經(jīng)典案例的研討交流，培養(yǎng)競爭法思維方式和案件分析能力，并在此基礎(chǔ)上提高論文寫作水平。課程考核：課堂參與、口頭報告和大作業(yè)（小論文）占50%，期末考試（開卷）占50%。自主學(xué)習(xí)和研討交流研究生階段的學(xué)習(xí)主要靠自主學(xué)習(xí)和學(xué)術(shù)研究。建議同學(xué)們在每次課堂之前預(yù)習(xí)以及課后復(fù)習(xí)，并積極參加課堂討論；充分利用傳統(tǒng)的和電子的文獻(xiàn)資源，包括學(xué)校課程網(wǎng)站Canvas上的學(xué)習(xí)資料進行自主學(xué)習(xí)，并相互交流。建議同學(xué)們結(jié)合當(dāng)前的理論和實務(wù)中的熱點問題，深入思考問題，認(rèn)真撰寫論文，并積極投稿，參加校內(nèi)外的各種學(xué)術(shù)交流活動。為有效開展課堂討論，請同學(xué)們自行組合三人小組，輪流對相關(guān)研討主題進行書面準(zhǔn)備（制作PPT）并口頭報告交流。參考教材王先林著：《競爭法學(xué)》（第四版），中國人民大學(xué)出版社2023年版。其他參考文獻(xiàn)（之一）王曉曄：《反壟斷法》，法律出版社2011年版。于立、吳緒亮：《產(chǎn)業(yè)組織與反壟斷法》，東北財經(jīng)大學(xué)出版社2008年版。[美]赫伯特·霍溫坎普：《聯(lián)邦反托拉斯政策——競爭法律及其實踐》，許光耀等譯，法律出版社2009年版。[美]歐內(nèi)斯特·蓋爾霍恩、威廉姆·科瓦契奇、斯蒂芬·卡爾金斯：《反壟斷法與經(jīng)濟學(xué)》（第5版），法律出版社2009年版。[美]赫伯特·霍文坎普著：《美國反壟斷法：原理與案例》（第2版），陳文煊、楊力譯，中國人民大學(xué)出版社2023年版。[美]赫伯特·霍溫坎：《數(shù)字平臺企業(yè)反壟斷救濟新論》，李中衡譯，商務(wù)印書館2023年版。[美]羅伯特·皮托夫斯基等：《超越芝加哥學(xué)派——保守經(jīng)濟分析對美國反托拉斯法的影響》，林平、臧旭恒等譯，經(jīng)濟科學(xué)出版社2013年版。[美]戴維·格伯爾：《全球競爭：法律、市場與全球化》，陳若鴻譯，中國法制出版社2012年版。其他參考文獻(xiàn)（之二）陳秀山著：《現(xiàn)代競爭理論與競爭政策》，商務(wù)印書館1998年版。徐士英著：《競爭政策研究——國際比較與中國選擇》，法律出版社2013年版。應(yīng)品廣著：《法治視角下的競爭政策》，法律出版社2013年版。黃勇、董靈著：《反壟斷法經(jīng)典判例解析》，人民法院出版社2002年版。尚明主編：《反壟斷法理論與中外案例評析》，北京大學(xué)出版社2008年版。孔祥俊著：《反不正當(dāng)競爭法的創(chuàng)新性適用》，中國法制出版社2014年版。孔祥俊著：《反不正當(dāng)競爭法新原理·原論+分論+總論》，法律出版社2019年版。其他參考文獻(xiàn)（之三）李劍著：《搭售的經(jīng)濟效果與法律規(guī)制》，中國檢察出版社2007年版。李劍著：《反壟斷法核心設(shè)施理論研究》，上海交通大學(xué)出版社2015年版。李劍著：《中國反壟斷法的移植與本土化》，法律出版社2022年版。侯利陽著：《市場地位的反壟斷剖析》，中國書籍出版社2019年版。侯利陽著：《我國電信行業(yè)的競爭與規(guī)制》，法律出版社2022年版。王先林著：《知識產(chǎn)權(quán)與反壟斷法——知識產(chǎn)權(quán)濫用的反壟斷問題研究》（第三版），法律出版社2020年版。王先林著：《WTO競爭政策與中國反壟斷立法》，北京大學(xué)出版社2005年版。王先林等著：《知識產(chǎn)權(quán)濫用及其法律規(guī)制》，中國法制出版社2008年版。王先林主編：《中國反壟斷法實施熱點問題研究》，法律出版社2011年版。王先林等著：《經(jīng)濟全球化背景下中國反壟斷戰(zhàn)略研究》，經(jīng)濟科學(xué)出版社2022年版。王先林著：《競爭法律與政策前沿問題研究》，法律出版社2022年版。其他參考文獻(xiàn)（之四）王先林主編：《競爭法律與政策評論》第1-9卷，法律出版社（輯刊）。LiyangHOU,

CompetitionLawandRegulationintheEUElectronicCommunicationsSector:Acomparativelegalapproach,KluwerLawInternational，2012.ErnestGellhorn,WillianE.Kovacic,StCalkins,AntitrustLawandEconomicsinaNutshell,WestPublishingCo.2004.PhilipE.Areeda,HerbertHovenkamp,FundamentalsofAntitrustLaw(4rdedition),AspenPublishers,2017.Ezrachi,EUCompetitionLaw:AnAnalyticalGuidetotheLeadingCases,Hart,2014.HerbertHovenkamp，MarkD．Janis&MarkA．Lemley,IPandAntitrust：AnAnalysisofAntitrustPrinciplesAppliedtoIntellectualPropertyLaw(2vols.)，AspenPublishers，2017.相關(guān)法律、法規(guī)、指南和案例《反壟斷法》《反不正當(dāng)競爭法》《消費者權(quán)益保護法》《廣告法》《價格法》《招標(biāo)投標(biāo)法》《電子商務(wù)法》等法律；《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》等相關(guān)行政法規(guī)；國務(wù)院反壟斷委員會《關(guān)于相關(guān)市場界定的指南》等9部反壟斷指南；國家市場監(jiān)管總局相關(guān)部門規(guī)章（其中反壟斷規(guī)章6部）；最高人民法院的相關(guān)司法解釋；反壟斷和反不正當(dāng)競爭的行政執(zhí)法和司法案例（特別是最高人民法院的指導(dǎo)性案例）。相關(guān)網(wǎng)站中國競爭法律與政策網(wǎng)/

中國競爭法網(wǎng)/

國家市場監(jiān)管總局/美國律師協(xié)會反托拉斯部/legalpractice/Antitrust_.cfm

國際競爭網(wǎng)絡(luò)/

美國司法部反托拉斯局/atr/美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會/bc/index.shtml歐盟委員會競爭總司http://ec.europa.eu/comm/competition/index_en.html

近十年中國競爭法相關(guān)熱點案例最高法院終審判決騰訊訴奇虎不正當(dāng)競爭案最高法院終審判決奇虎360訴騰訊壟斷案上海高院二審判決強生縱向壟斷協(xié)議案商務(wù)部禁止馬士基等三家航運巨頭設(shè)立網(wǎng)絡(luò)中心案國家發(fā)改委查處河北省交通廳等三部門行政壟斷案國家發(fā)改委查處高通公司壟斷案罰款60.88億元國家工商總局查處利樂公司壟斷案罰款6.77億元國家市場監(jiān)管總局查處阿里巴巴、美團“二選一”壟斷案虎牙公司與斗魚國際控股有限公司合并被禁止案國家市場監(jiān)管總局查處中國知網(wǎng)壟斷案上海市市場監(jiān)管局查處的4家藥企壟斷案

第一講競爭與競爭法的若干基本問題一、競爭的基本問題二、競爭的基本理論三、競爭政策的基本問題四、競爭法的基本問題五、競爭法與知識產(chǎn)權(quán)問題研討和思考題一、競爭的基本問題（一）競爭的基本概念競爭自然界和人類社會的普遍現(xiàn)象和基本規(guī)律。社會領(lǐng)域的競爭兩個以上的社會主體為了自身生存或發(fā)展而與其他主體進行某種形式的角逐和較量的活動或過程。經(jīng)濟領(lǐng)域的競爭現(xiàn)代社會的主要和基本的競爭形式，主要表現(xiàn)為經(jīng)營者在市場上的競爭。競爭法所調(diào)整的是經(jīng)濟競爭，即兩個或者兩個以上的經(jīng)濟活動的主體在特定的市場上通過提供有利的價格、數(shù)量、質(zhì)量、服務(wù)或其他條件，爭取交易機會以獲得更大經(jīng)濟利益的行為。（市場競爭）競爭的主體競爭的范圍或者領(lǐng)域競爭的動因和目標(biāo)競爭的手段

（二）經(jīng)濟競爭的基本條件與屬性

競爭是商品經(jīng)濟的產(chǎn)物，商品經(jīng)濟是經(jīng)濟競爭產(chǎn)生的基本條件。引起競爭的三方面因素：主體人格平等；主體利益獨立；有較高程度的專業(yè)化和固定的分工。競爭的內(nèi)因：使用價值與價值的矛盾；生產(chǎn)商品的個別勞動時間與社會必要勞動時間的矛盾。競爭外因：商品供求狀況及其變化。

（三）經(jīng)濟競爭的積極作用競爭使稀缺資源得到有效配置競爭推動經(jīng)濟技術(shù)進步競爭促進收入的合理分配競爭使消費者利益得到充分的保障：相關(guān)實例競爭還有利于保障人們的經(jīng)濟自由，創(chuàng)造社會平等的經(jīng)濟基礎(chǔ)，維護政治民主的經(jīng)濟基礎(chǔ)。（近期超級平臺的表現(xiàn)）“無限制的競爭力的相互作用將產(chǎn)生最佳的經(jīng)濟資源分配、最低的價格、最高的質(zhì)量和最大的物質(zhì)進步。由此所提供的環(huán)境將有助于保持民主的政治和社會制度?！保ú既R克法官）（四）競爭的消極影響優(yōu)勝劣汰帶來的社會問題；自發(fā)性與盲目性帶來的資源浪費問題；競爭過程帶來的壟斷和不正當(dāng)競爭問題。這使得競爭法成為必要。二、競爭的基本理論競爭理論的主要發(fā)展階段：亞當(dāng)·斯密的古典自由競爭理論馬克思的競爭理論新古典競爭理論（完全競爭理論、不完全競爭理論）現(xiàn)代競爭理論現(xiàn)代競爭理論的主要流派創(chuàng)新理論與動態(tài)競爭理論有效競爭理論哈佛學(xué)派的競爭理論芝加哥學(xué)派的競爭理論新奧地利學(xué)派的競爭理論可競爭市場理論后芝加哥學(xué)派的競爭理論近年來異軍突起的新布蘭代斯學(xué)派的競爭理論三、競爭政策的基本問題競爭政策是市場經(jīng)濟國家為保護和促進市場競爭而實施的一項基本的經(jīng)濟政策。競爭政策有狹義和廣義之分。競爭政策通過保護和促進市場競爭，確保競爭機制積極作用的發(fā)揮，從而提高生產(chǎn)效率和資源配置效率，增進消費者福利。競爭政策在不同類型國家經(jīng)歷的發(fā)展路徑是不完全相同的。（一）競爭政策的應(yīng)然地位競爭是市場經(jīng)濟的普遍現(xiàn)象和基本的運行機制，市場經(jīng)濟本質(zhì)上是一種競爭性經(jīng)濟。（“促進和保護競爭應(yīng)當(dāng)是政府首要的經(jīng)濟職能”）相對于其他經(jīng)濟政策，競爭政策應(yīng)是市場經(jīng)濟條件下的一項基礎(chǔ)甚至是優(yōu)先的經(jīng)濟政策，這是由市場經(jīng)濟本身的特點所決定的。競爭政策典型地體現(xiàn)了“使市場在資源配置中起決定性作用”和“更好發(fā)揮政府作用”兩個方面的要求。（有效市場與有為政府的結(jié)合）（二）競爭政策在中國的實然地位長期以來中國在經(jīng)濟的發(fā)展中非常重視其他經(jīng)濟政策特別是產(chǎn)業(yè)政策的作用，而往往忽視了競爭政策的作用。盡管2007年出臺的《反壟斷法》在第9條（現(xiàn)為第12條）規(guī)定國務(wù)院反壟斷委員會的職責(zé)時提到了“研究擬定有關(guān)競爭政策”，但之后的幾年競爭政策仍然沒有得到應(yīng)有的重視。十八大以來，黨中央、國務(wù)院有關(guān)資源配置方式的選擇、政府與市場關(guān)系的優(yōu)化等問題所作的闡述，對于確立競爭政策的基礎(chǔ)地位有著非同尋常的現(xiàn)實指導(dǎo)意義。進入2015年以來，中共中央、國務(wù)院的一系列文件都提到競爭政策并提出逐步確立和強化競爭政策的基礎(chǔ)性地位，這意味著競爭政策在我國社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展中將會發(fā)揮越來越重要的作用。2015年3月13日，《中共中央、國務(wù)院關(guān)于深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》提到“強化競爭政策和產(chǎn)業(yè)政策對創(chuàng)新的引導(dǎo)”。2015年10月12日，《中共中央、國務(wù)院關(guān)于推進價格機制改革的若干意見》更進一步提出“逐步確立競爭政策的基礎(chǔ)性地位”，同時“加快建立競爭政策與產(chǎn)業(yè)、投資等政策的協(xié)調(diào)機制”，意義重大。2016年4月18日，中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第23次會議審議通過了《關(guān)于建立公平競爭審查制度的意見》。2016年6月14日，國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于在市場體系建設(shè)中建立公平競爭審查制度的意見》（國發(fā)［2016］34號），這是確立我國競爭政策基礎(chǔ)性地位的關(guān)鍵一步。2017年1月17日國務(wù)院《“十三五”市場監(jiān)管規(guī)劃》則提出“強化競爭政策基礎(chǔ)性地位”。2018年底召開的中央經(jīng)濟工作會議進一步提出要強化競爭政策的基礎(chǔ)性地位。特別值得注意的是，2019年10月31日《中共中央關(guān)于堅持和完善中國特色社會主義制度推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問題的決定》強調(diào)“強化競爭政策基礎(chǔ)地位，落實公平競爭審查制度，加強和改進反壟斷和反不正當(dāng)競爭執(zhí)法?！被A(chǔ)性地位VS.基礎(chǔ)地位；逐步確立VS.強化這種頂層設(shè)計為中國基于廣義競爭政策的要求去構(gòu)建和完善相關(guān)的法律制度創(chuàng)造了有利條件，也提出了明確要求。

（三）競爭政策的主要實現(xiàn)路徑競爭政策需要通過相應(yīng)的路徑，主要有：確立競爭中性（中立）原則實施公平競爭審查制度制定和實施競爭法（反壟斷法和反不正當(dāng)競爭法）積極進行競爭倡導(dǎo)和培育競爭文化四、競爭法的基本問題競爭法是以規(guī)范市場競爭行為，維護市場競爭秩序為基本內(nèi)容的法律規(guī)范的總稱。廣義上的競爭法包括反壟斷法和反不正當(dāng)競爭法兩部分；而狹義上的競爭法則僅指反壟斷法。多數(shù)國家和地區(qū)是在廣義上使用競爭法。競爭法在不同的國家、不同的時期有不同的稱謂。競爭法是現(xiàn)代經(jīng)濟法中最早發(fā)展起來的部分，也是其核心部分。作為競爭法的兩個基本組成部分，反壟斷法和反不正當(dāng)競爭法存在不少共性：兩者在競爭保護上有著共同的取向和積極作用，都對市場競爭行為進行規(guī)制，都有利于維護競爭者和消費者的合法利益。對維護自由公平的市場競爭來說，兩者都是必不可少的。兩者在功能上是相互補充的，并且在內(nèi)容上有相互交叉的部分（特別是濫用市場支配地位行為）。在一些國家或地區(qū)甚至采取合并立法，并由同一的執(zhí)法機構(gòu)負(fù)責(zé)執(zhí)行。（如澳大利亞和中國臺灣地區(qū)）但是，兩者在作用機制和實體內(nèi)容方面又存在重要的差別。第一，產(chǎn)生的背景與法律淵源不同。第二，規(guī)制的目的與側(cè)重點不同。第三，規(guī)制對象的性質(zhì)和違法的構(gòu)成不同。第四，規(guī)制方法與責(zé)任形式不同。相對來說，反不正當(dāng)競爭法側(cè)重維護公平競爭和微觀、靜態(tài)的利益，反壟斷法側(cè)重維護自由競爭和宏觀、動態(tài)的利益。

總體來說，競爭法是以公法為主，兼有私法性質(zhì)的。但反不正當(dāng)競爭法和反壟斷法在體現(xiàn)公法和私法的性質(zhì)上的程度是不相同的。具體說來，反不正當(dāng)競爭法相較于反壟斷法來說更多地體現(xiàn)了私法性質(zhì)（中國的情況不完全相同）。競爭法在市場經(jīng)濟國家法律體系中都占有非常重要的地位，特別是其中的反壟斷在一些西方國家甚至被視為“經(jīng)濟憲法”“市場經(jīng)濟的基石”和“自由企業(yè)大憲章”。五、競爭法與知識產(chǎn)權(quán)（一）知識產(chǎn)權(quán)與競爭的基本關(guān)系知識產(chǎn)權(quán)在形式、微觀和靜態(tài)上表現(xiàn)為一種合法的壟斷權(quán)。知識產(chǎn)權(quán)在本質(zhì)、宏觀和動態(tài)上體現(xiàn)為對競爭的促進。（二）反不正當(dāng)競爭法與知識產(chǎn)權(quán)的補充保護“要理解法律為什么建立特定的知識產(chǎn)權(quán)(intellectualpropertyrights)，就必須首先理解法律怎樣規(guī)定構(gòu)成一個商業(yè)上的不公平行為（acommercialwrong）。從歷史的和概念的兩個方面來看，知識產(chǎn)權(quán)法是不公平競爭法的產(chǎn)物（outgrowth）?！笨梢哉f，保護知識產(chǎn)權(quán)是反不正當(dāng)競爭法與知識產(chǎn)權(quán)法為實現(xiàn)它們共同使命的一個具體的和直接的表現(xiàn)，是兩者功能的交叉領(lǐng)域。“如果把專利法、商標(biāo)法、版權(quán)法這類知識產(chǎn)權(quán)單行法比作冰山，那么反不正當(dāng)競爭法就如冰山下使其賴以漂浮的海洋。”反不正當(dāng)競爭法對知識產(chǎn)權(quán)的保護具有兜底和補充的性質(zhì)。兩者是否為一般法與特別法的關(guān)系？專門的知識產(chǎn)權(quán)法對知識產(chǎn)權(quán)提供基本的、專門的和靜態(tài)的保護；反不正當(dāng)競爭法對知識產(chǎn)權(quán)提供補充的、兜底的和動態(tài)的保護。前者作為權(quán)利保護法，以法定專有權(quán)為核心來對知識產(chǎn)權(quán)進行直接的、積極的、細(xì)致的保護。后者作為行為規(guī)制法，以維護市場公平競爭秩序為核心來進行間接的、消極的、通常為原則性的保護。由于兩者的出發(fā)點、調(diào)整角度和價值取向不同，它們之間既不能等同，也不能相互代替，而是相互配合、相互補充的關(guān)系，共同對知識產(chǎn)權(quán)進行全方位和更充分的保護，可以說是殊途同歸，都是為保護知識產(chǎn)權(quán)所必不可少的。反不正當(dāng)競爭法對知識產(chǎn)權(quán)的保護既具有補充性，又具有某種過渡性。具有不確定性的反不正當(dāng)競爭法在總體上具有兜底保護知識產(chǎn)權(quán)的功能，但其主要體現(xiàn)在反不正當(dāng)競爭法中包括公平、誠實信用等內(nèi)容的一般條款中。

（三）反壟斷法與知識產(chǎn)權(quán)濫用的法律規(guī)制反壟斷法與知識產(chǎn)權(quán)之間的關(guān)系比較復(fù)雜，它們既具有某些方面的一致性，又可能存在潛在的沖突。一方面，知識產(chǎn)權(quán)法與反壟斷法在基本目標(biāo)與功能上具有一致性，擁有和正當(dāng)行使知識產(chǎn)權(quán)的行為不存在違反反壟斷法的問題。雖然主