管理體系審核指南概述

管理體系審核指南概述匯報(bào)人：XX2024-02-02CATALOGUE目錄管理體系審核背景與目的管理體系審核流程梳理管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求解讀管理體系內(nèi)部審核實(shí)踐分享管理體系外部審核應(yīng)對(duì)策略管理體系持續(xù)改進(jìn)機(jī)制建設(shè)01管理體系審核背景與目的管理體系審核定義及重要性管理體系審核是對(duì)組織的管理體系進(jìn)行全面、系統(tǒng)的檢查和評(píng)估，以確定其是否符合既定的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和要求。管理體系審核的重要性在于幫助組織識(shí)別管理體系的薄弱環(huán)節(jié)和潛在風(fēng)險(xiǎn)，提供改進(jìn)方向和措施，從而提高組織的整體績效和競(jìng)爭力。審核目標(biāo)的設(shè)定應(yīng)明確、具體、可衡量，與組織的管理體系標(biāo)準(zhǔn)和要求相一致。實(shí)現(xiàn)審核目標(biāo)需要制定詳細(xì)的審核計(jì)劃，包括審核范圍、審核依據(jù)、審核方法、審核資源等，并確保審核過程的客觀、公正和嚴(yán)謹(jǐn)。審核目標(biāo)設(shè)定與實(shí)現(xiàn)國內(nèi)管理體系審核起步較晚，但發(fā)展迅速，已形成了一套相對(duì)完善的審核標(biāo)準(zhǔn)和流程。國外管理體系審核更加注重審核的獨(dú)立性和專業(yè)性，強(qiáng)調(diào)審核結(jié)果對(duì)組織改進(jìn)和持續(xù)發(fā)展的促進(jìn)作用。國內(nèi)外管理體系審核在審核理念、審核方法、審核標(biāo)準(zhǔn)等方面存在一定的差異，但都在不斷追求審核的有效性和效率。國內(nèi)外管理體系審核現(xiàn)狀對(duì)比02管理體系審核流程梳理明確審核的具體管理體系標(biāo)準(zhǔn)及覆蓋的部門、過程、活動(dòng)等。確定審核目標(biāo)和范圍選擇具備相關(guān)經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)的審核員，成立審核組，并分配審核任務(wù)。組建審核組根據(jù)審核目標(biāo)和范圍，制定詳細(xì)的審核計(jì)劃，包括審核時(shí)間、地點(diǎn)、人員等。編制審核計(jì)劃收集與管理體系相關(guān)的文件，如質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等，并進(jìn)行審閱，了解受審核方的管理體系運(yùn)行情況。收集并審閱相關(guān)文件審核前準(zhǔn)備工作安排首次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)觀察和溝通審核發(fā)現(xiàn)記錄末次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)審核實(shí)施步驟及注意事項(xiàng)01020304召開首次會(huì)議，介紹審核目的、范圍、方法和計(jì)劃，澄清相關(guān)問題。通過現(xiàn)場(chǎng)觀察、與員工溝通等方式，收集管理體系運(yùn)行的證據(jù)。對(duì)審核過程中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行記錄，并整理成不符合項(xiàng)報(bào)告。召開末次會(huì)議，通報(bào)審核結(jié)果，提出不符合項(xiàng)及改進(jìn)建議。審核后整改措施跟進(jìn)與驗(yàn)證受審核方根據(jù)不符合項(xiàng)報(bào)告制定整改計(jì)劃，明確整改措施、責(zé)任人和完成時(shí)間。受審核方按照整改計(jì)劃實(shí)施整改措施，確保問題得到解決。審核組對(duì)受審核方的整改措施進(jìn)行驗(yàn)證，確認(rèn)整改效果是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。當(dāng)整改措施驗(yàn)證有效后，審核組關(guān)閉不符合項(xiàng)，完成整個(gè)審核流程。制定整改計(jì)劃實(shí)施整改驗(yàn)證整改效果關(guān)閉不符合項(xiàng)03管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求解讀組織應(yīng)理解顧客當(dāng)前和未來的需求，滿足顧客要求并爭取超越顧客期望。以顧客為中心領(lǐng)導(dǎo)作用全員參與領(lǐng)導(dǎo)者應(yīng)確立組織統(tǒng)一的宗旨及方向，創(chuàng)造并保持使員工能充分參與實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的內(nèi)部環(huán)境。各級(jí)人員都是組織之本，只有他們的充分參與，才能使他們的才干為組織帶來收益。030201ISO9001質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)將活動(dòng)和相關(guān)的資源作為過程進(jìn)行管理，可以更高效地得到期望的結(jié)果。過程方法持續(xù)改進(jìn)總體業(yè)績應(yīng)當(dāng)是組織的一個(gè)永恒目標(biāo)。改進(jìn)有效決策是建立在數(shù)據(jù)和信息分析基礎(chǔ)上?；谑聦?shí)的決策方法組織與供方是相互依存的，互利的關(guān)系可增強(qiáng)雙方創(chuàng)造價(jià)值的能力。與供方互利的關(guān)系ISO9001質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)規(guī)劃（策劃）組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持滿足環(huán)境方針要求的規(guī)劃（策劃）過程，包括制定環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案。環(huán)境方針組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持環(huán)境方針，環(huán)境方針應(yīng)適合組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模和環(huán)境影響。實(shí)施與運(yùn)行組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一套程序，用于實(shí)施環(huán)境管理體系，包括應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施。管理評(píng)審最高管理者應(yīng)按計(jì)劃的時(shí)間間隔，對(duì)組織的環(huán)境管理體系進(jìn)行評(píng)審，以確保其持續(xù)適宜性、充分性和有效性。檢查組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持對(duì)環(huán)境管理體系進(jìn)行監(jiān)督和測(cè)量的過程，包括對(duì)環(huán)境績效、合規(guī)性評(píng)價(jià)、內(nèi)部審核和管理評(píng)審。ISO14001環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)0102職業(yè)健康安全方針組織應(yīng)有一個(gè)經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)的職業(yè)健康安全方針，該方針應(yīng)清楚闡明職業(yè)健康安全總目標(biāo)和改進(jìn)職業(yè)健康安全績效的承諾。危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和…組織應(yīng)建立并保持程序，以持續(xù)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和實(shí)施必要的控制措施。法律法規(guī)和其他要求組織應(yīng)建立并保持程序，以識(shí)別和獲取適用法規(guī)和其他職業(yè)健康安全要求。目標(biāo)和方案組織應(yīng)針對(duì)其內(nèi)部各有關(guān)職能和層次，建立并保持形成文件的職業(yè)健康安全目標(biāo)，并制定為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所必需的方案。運(yùn)行控制組織應(yīng)確定與所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)并需采取控制措施的運(yùn)行與活動(dòng)，并應(yīng)對(duì)這些活動(dòng)包括維護(hù)工作加以規(guī)劃，以確保它們?cè)谝?guī)定的條件下執(zhí)行。030405OHSAS18001職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)04管理體系內(nèi)部審核實(shí)踐分享ABCD審核計(jì)劃編制根據(jù)管理體系要求和組織實(shí)際情況，編制年度內(nèi)部審核計(jì)劃，明確審核目的、范圍、依據(jù)、時(shí)間和人員安排?，F(xiàn)場(chǎng)審核實(shí)施按照審核計(jì)劃進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核，通過交談、查閱文件、觀察現(xiàn)場(chǎng)等方式收集證據(jù)，記錄審核發(fā)現(xiàn)。審核報(bào)告編制整理審核發(fā)現(xiàn)，編寫內(nèi)部審核報(bào)告，對(duì)審核結(jié)果進(jìn)行匯總和分析，提出改進(jìn)建議。審核前準(zhǔn)備成立審核組，明確審核分工和任務(wù)，準(zhǔn)備審核所需文件和記錄表格，與被審核部門溝通確認(rèn)審核安排。內(nèi)部審核計(jì)劃制定與執(zhí)行根據(jù)管理體系標(biāo)準(zhǔn)和組織實(shí)際情況，明確需要檢查的內(nèi)容，包括管理體系文件、記錄、實(shí)施情況等。明確檢查內(nèi)容設(shè)計(jì)易于填寫和查看的檢查表，明確各項(xiàng)指標(biāo)的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)，方便審核人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估和記錄。合理設(shè)計(jì)表格結(jié)合組織實(shí)際情況和審核經(jīng)驗(yàn)，不斷優(yōu)化檢查表，提高其實(shí)用性和針對(duì)性，確保能夠真實(shí)反映管理體系運(yùn)行情況。注重實(shí)用性內(nèi)部審核檢查表編制技巧

不符合項(xiàng)整改及預(yù)防措施建議不符合項(xiàng)整改針對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，制定整改措施并明確責(zé)任人和完成時(shí)間，跟蹤驗(yàn)證整改效果，確保問題得到徹底解決。預(yù)防措施建議根據(jù)審核結(jié)果和分析，提出針對(duì)性的預(yù)防措施建議，幫助組織避免類似問題再次發(fā)生，提高管理體系運(yùn)行的有效性。持續(xù)改進(jìn)鼓勵(lì)組織在整改和預(yù)防措施的基礎(chǔ)上，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，持續(xù)改進(jìn)管理體系，提升組織績效和競(jìng)爭力。05管理體系外部審核應(yīng)對(duì)策略03建立長期合作關(guān)系通過多次合作，與審核機(jī)構(gòu)建立長期穩(wěn)定的合作關(guān)系，以便在未來的審核工作中更好地配合和協(xié)作。01選擇具有權(quán)威性和專業(yè)性的審核機(jī)構(gòu)確保審核機(jī)構(gòu)具備相關(guān)領(lǐng)域的認(rèn)證資質(zhì)和豐富經(jīng)驗(yàn)，能夠提供高質(zhì)量的審核服務(wù)。02明確合作方式和審核流程與審核機(jī)構(gòu)充分溝通，明確雙方的合作方式、審核流程、時(shí)間安排等事項(xiàng)，確保審核工作順利進(jìn)行。外部審核機(jī)構(gòu)選擇及合作方式探討123對(duì)照管理體系標(biāo)準(zhǔn)，全面梳理企業(yè)的管理體系文件，確保文件的完整性、準(zhǔn)確性和符合性。全面梳理管理體系文件組織企業(yè)內(nèi)部各部門開展自查自糾工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題，為外部審核做好充分準(zhǔn)備。開展內(nèi)部自查自糾針對(duì)企業(yè)的重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，加強(qiáng)自查自糾力度，確保這些領(lǐng)域的合規(guī)性和有效性。關(guān)注重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)外部審核前自查自糾工作建議主動(dòng)溝通與解釋對(duì)于審核專家提出的問題或疑慮，要主動(dòng)進(jìn)行溝通與解釋，提供充分的證據(jù)和資料以支持自己的觀點(diǎn)。注重記錄與總結(jié)在審核過程中，注重記錄審核專家的意見和建議，以便在審核結(jié)束后進(jìn)行總結(jié)和分析，為今后的工作提供借鑒和改進(jìn)方向。認(rèn)真聽取審核專家意見在審核過程中，認(rèn)真聽取審核專家的意見和建議，對(duì)于指出的問題要虛心接受并積極整改。應(yīng)對(duì)外部審核中常見問題及技巧06管理體系持續(xù)改進(jìn)機(jī)制建設(shè)鼓勵(lì)員工積極提出改進(jìn)建議，形成全員參與持續(xù)改進(jìn)的文化氛圍。強(qiáng)調(diào)全員參與通過對(duì)過程的分析和優(yōu)化，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的目標(biāo)。注重過程管理設(shè)定高標(biāo)準(zhǔn)的績效目標(biāo)，不斷挑戰(zhàn)自我，追求卓越。追求卓越績效持續(xù)改進(jìn)理念在管理體系中運(yùn)用明確改進(jìn)的方向和目標(biāo)，確保計(jì)劃的針對(duì)性。確定改進(jìn)目標(biāo)制定改進(jìn)方案實(shí)施改進(jìn)措施跟蹤驗(yàn)證效果根據(jù)目標(biāo)制定具體的改進(jìn)方案，包括改進(jìn)措施、時(shí)間表和責(zé)任人。按照方案實(shí)施改進(jìn)措施，確保計(jì)劃的落地執(zhí)行。對(duì)改進(jìn)效果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，確保改進(jìn)措施的有效