附件-2 CB審核報告要求

1.1.0FSSC22000VersionFOODSAFETYSYSTEMCERTIFICATIONANNEX2:CBAUDITREPORTREQUIREMENTSVersion6|April2023介紹本文件旨在確保高質(zhì)量的審計報告，并就FSSC22000審核報告的內(nèi)容和詳細(xì)程度規(guī)定了最低要求和期望。CB應(yīng)僅使用基金會提供的強(qiáng)制性FSSC22000審核報告。完成的審核報告應(yīng)清楚地證明組織已滿足FSSC22000方案的要求，并滿足ISO/IEC17021-1:2015和GFSI的要求。本附件應(yīng)：1.供所有誠信計劃評估員使用以確定CB是否符合FSSC22000審核報告要求；2.供所有CB用來培訓(xùn)其審核員和參與審查和認(rèn)證決策過程的人員關(guān)于審核報告的內(nèi)容要求，以確保穩(wěn)健的認(rèn)證過程。ISO/IEC17021-1:2015，條款9.4.8.2和9.4.5.1要求：“審核報告應(yīng)提供準(zhǔn)確、簡明和清晰的審核記錄，以便做出明智的認(rèn)證決定”。此外，還要求包括“審核發(fā)現(xiàn)（總結(jié)符合性并詳細(xì)說明不符合性的審核發(fā)現(xiàn)）、證據(jù)和結(jié)論的引用，與審核類型的要求相一致”。GFSI2020.1版第2部分–5.17：認(rèn)證計劃負(fù)責(zé)人應(yīng)確保審核報告包含證據(jù)，證明與GFSI認(rèn)可范圍相關(guān)的認(rèn)證計劃的所有指定要求在審核期間均已得到評估，并清楚地表達(dá)結(jié)果的評價。本文檔詳細(xì)說明了審計報告中需要包含的最低限度的審計報告內(nèi)容。在多站點認(rèn)證的情況下，可以為中心功能生成單獨的報告（類似于總部報告包括合并的不合格報告和每個站點的報告，在這種情況下，站點報告應(yīng)符合本附件規(guī)定的內(nèi)容要求?；蛘?，可以為多站點組織生成一份審核報告，包括中央職能信息，在這種情況下，需要有關(guān)每個被審核站點的特定信息，并符合本附件的內(nèi)容。審核報告的摘要部分應(yīng)清楚地反映在每個站點審核的內(nèi)容，并提供支持性的客觀證據(jù)，以表明在每個站點都審核了方案要求。中央職能的最低內(nèi)容應(yīng)包括集中職能的描述，包括內(nèi)部審計的詳細(xì)信息、集團(tuán)如何管理和控制內(nèi)部審計以及內(nèi)部審計師的能力。FSSC22000附加要求2.5.18中引用的要求應(yīng)包含在報告的核心功能部分中。指示1.本文件規(guī)定了審計報告各部分的最低要求。對于ISO22000的條款、相關(guān)的PRP/s和附加的FSSC22000要求，它解釋了每個部分中需要記錄的最少內(nèi)容。2.藍(lán)色字體的文字代表了審計報告中預(yù)期詳細(xì)說明的內(nèi)容的概述，并不是詳盡無遺的清單，審計師需要證明條款的所有要求已得到滿足得到客觀證據(jù)和適當(dāng)審計追蹤支持的評估。3.清單——每個條款的摘要部分應(yīng)包含：a)本節(jié)的概述，包括經(jīng)評估以證明符合或不符合本節(jié)條款的證據(jù)。b)檢查清單摘要應(yīng)足夠詳細(xì)以允許洞察力和概述，而不是過于簡單化，或僅表明“已注意到符合要求”或任何其他類似效果的模糊描述。4.對于提出的不符合項，以下內(nèi)容適用：a)不得針對FSSC22000中的多個條款報告不符合項；b)不合格應(yīng)始終寫到最具體的條款，而不是分組，除非發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)性問題，在這種情況下，期望在大多數(shù)情況下不合格被提升到更高級別，即主要。c)不符合項應(yīng)引用客觀證據(jù)來證明不符合項的合理性，并明確說明未滿足要求的原因；d)CB出具的不合格報告應(yīng)滿足本附件3.3的內(nèi)容要求。每次審核時，CB的不合格報告應(yīng)上傳至鑒證平臺。5.在特殊情況下，某些要求可被視為不適用(N/A)。如果要求被視為N/A，則應(yīng)在審計報告的相關(guān)部分記錄適當(dāng)?shù)睦碛?。注：僅適用于審計報告中可選擇N/A的條款；所有其他條款應(yīng)進(jìn)行全面審計。6.如果根據(jù)附件1第3節(jié)的要求允許將設(shè)計和開發(fā)添加到證書范圍，則應(yīng)特別注意記錄審核內(nèi)容，包括過程與FSMS的接口。這包括詳細(xì)說明審核計劃、審核方案和審核報告中的設(shè)計和開發(fā)過程。7.如果在審計過程中使用了ICT，則必須在審計報告和審計計劃中明確說明所使用的ICT類型以及使用ICT審計的條款/部門的詳細(xì)信息，并滿足附件5的要求。8.要求CB向客戶出具由基金會提供的完整的FSSC審核報告，其內(nèi)容符合本附件的要求，用于包括監(jiān)督審核在內(nèi)的所有認(rèn)證審核。完整的審計報告包括ISO22000:2018的審計清單、相關(guān)的PRP標(biāo)準(zhǔn)和額外的FSSC22000要求。9.根據(jù)ISO/IEC17021-1，審核報告必須提供給組織。提供給組織的附件應(yīng)包括不合格報告、審核計劃和審核方案。10.完整的審核包應(yīng)連同最終審核報告、審核計劃、審核方案、誠信聲明、出勤記錄和不合格報告等PDF附件一起上傳至鑒證平臺。輔助審計文件應(yīng)以壓縮文件的形式上傳，以方便上傳到鑒證平臺。不需要將關(guān)閉不符合項的支持證據(jù)上傳到AssurancePlatform。保證平臺中上傳的必填字段和不合格詳細(xì)信息應(yīng)始終以英文填寫。筆記：1)本附件專為食品生產(chǎn)審核而設(shè)計，本例采用ISO/TS22002-1:2009PRP檢查表。它適用于食物鏈2)對于食品鏈類別A、D、E、FI、G或I，相關(guān)PRP標(biāo)準(zhǔn)摘要部分的詳細(xì)程度應(yīng)與本附件中反映的內(nèi)容保持一致，盡管內(nèi)容會因PRP標(biāo)準(zhǔn)品。3)在所有情況下，核實FSSC網(wǎng)站上提供的最新FSSC22000BoS決策列表，以確保所有審核要求均已涵蓋并反映在審核報告中。4)審核附件：上傳文件掃描件時，必須清晰可辨，質(zhì)量上乘。第一階段審計報告注冊法定名稱認(rèn)證機(jī)構(gòu)名稱代碼FSSC認(rèn)證組織識別代碼法定或官方公司注冊號合法注冊的適用參考（例如商業(yè)注冊號）位置/地址完整的物理地址（或站點位置的其他唯一標(biāo)識，即GPS、GLN等，物理地址不可用時）技術(shù)聯(lián)系人全名：職能/工作角色：電子郵件地址：商業(yè)/營銷聯(lián)系人全名：職能/工作角色：電子郵件地址：被審計組織的一般描述公司簡史，例如，經(jīng)營時間、用途/先前用途、主要市場（本地/國生產(chǎn)的產(chǎn)品/提供的服務(wù)概覽、主要流程、加工線數(shù)量、組織結(jié)構(gòu)，包括與總部的關(guān)系或相關(guān)的非現(xiàn)場活動；食品安全的復(fù)雜程度和風(fēng)險。**不包括營銷術(shù)語**季節(jié)性活動概覽描述進(jìn)行了哪些季節(jié)性活動。（例如：?9月至10月核果加工?塊根類蔬菜加工（3月至10月）如果不適用，請注明“無”注冊法定名稱認(rèn)證中包含的總部名稱總部所在地/地址完整的物理地址（或站點位置的其他唯一標(biāo)識，即GPS、GLN等，物理地址不可用時）總公司審計日期總公司審核時長（小時）網(wǎng)站數(shù)量總部職能下的站點數(shù)量總行職能說明描述在總部執(zhí)行的哪些職能是認(rèn)證場所共有的。例如：采購、人力資源管理等。說明總部是單獨審核還是作為現(xiàn)場審核的一部分進(jìn)行。如果總部連接到多個站點，則應(yīng)始終生成一份單獨的總部報告。站點名稱場外設(shè)施/場所的名稱地點/地址完整的物理地址（或站點位置的其他唯一標(biāo)識，即GPS、GLN等，物理地址不可用時）場外活動審核日期場外活動審核持續(xù)時間（小地點的活動描述在異地開展的活動，這些活動屬于同一法律實體和同一FSMS（請參閱FSSC22000方案要求第3部分，第5.2.2節(jié)）。例如：異地存儲異地制造越庫配送集團(tuán)的注冊法定名稱被認(rèn)證團(tuán)體名稱法定或官方公司注冊號合法注冊的適用參考（例如商業(yè)注冊號）多站點組織的位置/地址完整的物理地址（或站點位置的其他唯一標(biāo)識，即GPS、GLN等，物理地址不可用時）中央職能審核日期中環(huán)持續(xù)時間功能審核（小時）中環(huán)概況功能另請參閱FSSC22000附加要求2.5.18組內(nèi)站點數(shù)團(tuán)體認(rèn)證包含的站點數(shù)量包含的站點列表，包括地址、審核日期和活動（范圍）2.審計細(xì)節(jié)CB名稱和辦公地點（如果與主要CB不同）CB和辦公室名稱（如果是本地辦公室）認(rèn)可者在此處注明認(rèn)證機(jī)構(gòu)的名稱或在臨時許可證的情況下未經(jīng)認(rèn)證審核語言進(jìn)行的語言審核——如果使用翻譯器，請?zhí)峁┰敿?xì)信息審計目標(biāo)參考ISO22003-1:2022–9.3.2審核標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范性文件，即ISO22000:2018、特定PRP標(biāo)準(zhǔn)和FSSC22000附加要求（版本組織管理體系的明確流程和文件；法律法規(guī)要求和客戶要求審計交付ICT審計方法/完全現(xiàn)場/完全遠(yuǎn)程審計詳細(xì)說明ICT使用的審核日期開始和結(jié)束日期DD/MM/YYYY第一階段審計持續(xù)時間以小時為單位，例如8小時（1MD=8小時）食物鏈（子）類支持范圍說明的食物鏈（子）類別（多個食物鏈類別可能適用，參見方案第1部分，表1）范圍聲明根據(jù)附件1要求的范圍說明。在排除適用的情況下，排除應(yīng)包含在范圍聲明中（也在證書和保證平臺上）排除（在適當(dāng)和詳細(xì)的情況根據(jù)附件1的要求，描述排除范圍并提供充分的理由來支持范圍排范圍說明書的驗證確認(rèn)范圍說明書準(zhǔn)確反映了組織的活動偏離審計計劃：描述審計計劃的偏差及其原因（如適用）姓名功能審計交付方式時間（小時）審核員姓名包括主任審核員、審核員、翻譯、技術(shù)專家、見證人、受訓(xùn)人員、觀察員遠(yuǎn)程/現(xiàn)場例如，8小時注：如果是審核組，則應(yīng)按審核日期和審核組成員填寫該表，并反映實際花費的審核時間。如果這與審核計劃不同，則應(yīng)在偏離審核計劃的情況下記錄理由–2.23.審計結(jié)果管理體系文件，包括滿足法律法規(guī)和客戶要求的能力客戶FSMS概述、已建立的文件級別和適用的立法和客戶要求，包括實施級別。詳細(xì)說明與監(jiān)管方面的合規(guī)性相關(guān)的監(jiān)管批準(zhǔn)/授權(quán)?？蛻衄F(xiàn)場特定條件（環(huán)境；設(shè)備和流程）現(xiàn)場環(huán)境和任何外部風(fēng)險的概要描述。主要流程和使用的關(guān)鍵設(shè)備的簡短清單。組織計劃與控制關(guān)于以下方面的狀況：a)關(guān)鍵績效b)過程d)管理體系運行管理體系的關(guān)鍵績效、過程、目標(biāo)和運行的狀態(tài)。詳細(xì)說明FSMS是否旨在實現(xiàn)組織的食品安全政策，以及FSMS是否已安排好內(nèi)部和外部溝通。確認(rèn)組織是否實施了外部開發(fā)的FSMS要素。如果是，是否適合組織，是否符合ISO22000、相關(guān)PRP標(biāo)準(zhǔn)和FSSC附加要求的要求，并保持更新。運營規(guī)劃和控制，包括PRP概述、HACCP系統(tǒng)和已建立的控制級別ISO22000第8條概述HACCP系統(tǒng)，包括以下內(nèi)容的摘要：?適用于業(yè)務(wù)的PRP，?已識別的重大食品安全危害及其類型，?用于進(jìn)行危害評估以及控制措施的選擇和分類的方法（OPRP和CCP?OPRP(s)和CCP(s)的概述，包括它們的行動標(biāo)準(zhǔn)/關(guān)鍵限值、監(jiān)控系統(tǒng)和違反行動標(biāo)準(zhǔn)/關(guān)鍵限值的糾正措施，?驗證過程的實施和結(jié)果，?驗證活動實施狀況，?危害控制計劃實施水平的一般描述，以及?詳細(xì)說明工廠對任何外包流程的控制。內(nèi)部審計ISO22000第9條確認(rèn)是否進(jìn)行了全面的內(nèi)部審計并注明日期，程序/系統(tǒng)、結(jié)果、有效性等的總體概述管理評審ISO22000第9條確認(rèn)是否進(jìn)行了管理評審，指明評審日期和有效性，包括輸入和輸出要求。第二階段準(zhǔn)備審查資源配置確認(rèn)審核持續(xù)時間是否合適或是否需要額外時間。規(guī)劃需求詳細(xì)說明第2階段所需的任何特定計劃（即，在輪班期間或在不同時間或地點進(jìn)行的某些活動（如適用。數(shù)字需求參考（標(biāo)準(zhǔn)）條款尋找細(xì)節(jié)例子：ISO22000：2018例子7.1.6詳細(xì)說明與要求相關(guān)的問題并提供客觀證據(jù)。將重復(fù)第一階段審核進(jìn)入第2階段審核免責(zé)聲明：審計基于審計時可用信息的抽樣過程。第二階段審計報告注冊法定名稱被認(rèn)證機(jī)構(gòu)名稱。代碼FSSC認(rèn)證組織識別代碼法定或官方公司注冊號適用于合法注冊的參考（例如商業(yè)注冊號）。位置/地址完整的物理地址（或站點位置的其他唯一標(biāo)識，即GPS、GLN等，其技術(shù)聯(lián)系人全名：職能/工作角色：電子郵件地址：商業(yè)/營銷聯(lián)系人全名：職能/工作角色：電子郵件地址：被審計組織的一般描述公司簡史，例如，經(jīng)營時間、用途/先前用途、主要市場（本地/國生產(chǎn)的產(chǎn)品/提供的服務(wù)概覽、主要流程、加工線數(shù)量、組織結(jié)構(gòu)，包括與總部的關(guān)系或相關(guān)的非現(xiàn)場活動；食品安全的復(fù)雜程度和風(fēng)險。**不包括營銷術(shù)語**自上次審計以來的重大變化確定自上次審核以來組織的任何關(guān)鍵變化。季節(jié)性活動描述進(jìn)行了哪些季節(jié)性活動。（例如：?9月至10月核果加工?塊根類蔬菜加工（3月至10月）如果不適用，請注明“無”注冊法定名稱認(rèn)證中包含的總部名稱?？偛克诘?地址完整的物理地址（或站點位置的其他唯一標(biāo)識，即GPS、GLN等，其總公司審計日期總公司審核時長（小時）網(wǎng)站數(shù)量總部職能下的站點數(shù)量?？偛柯毮芨庞[描述在總部執(zhí)行的哪些職能是認(rèn)證場所共有的。例如：采購、人力資源管理等。說明總部是單獨審核還是作為現(xiàn)場審核的一部分進(jìn)行。如果總部連接到多個站點，則應(yīng)始終生成一份單獨的總部報告。站點名稱場外設(shè)施/場所的名稱地點/地址完整的物理地址（或站點位置的其他唯一標(biāo)識，即GPS、GLN等，其場外活動審核日期場外活動審核持續(xù)時間（小地點的活動描述在異地開展的活動，這些活動屬于同一法律實體和同一FSMS（請參閱FSSC22000方案要求第3部分，第5.2.2節(jié)）。例如：a)異地存儲b)異地制造c)越庫配送集團(tuán)的注冊法定名稱被認(rèn)證團(tuán)體名稱法定或官方公司注冊號合法注冊的適用參考（例如商業(yè)注冊號）多站點組織的位置/地址完整的物理地址（或站點位置的其他唯一標(biāo)識，即GPS、GLN等，物理地址不可用時）中央職能審核日期中環(huán)持續(xù)時間功能審核（小時）中環(huán)概況功能另請參閱FSSC22000附加要求2.5.18組內(nèi)站點數(shù)團(tuán)體認(rèn)證包含的站點數(shù)量包含的站點列表，包括地址、審核日期和活動（范圍）2.審計細(xì)節(jié)CB名稱和辦公地點（如果與主要CB不同）CB和辦公室名稱（如果是本地辦公室）認(rèn)可者在此處注明認(rèn)證機(jī)構(gòu)的名稱或在臨時許可證的情況下未經(jīng)認(rèn)證審核語言進(jìn)行的語言審核——如果使用翻譯器，請?zhí)峁┰敿?xì)信息審計目標(biāo)參考ISO17021-1–9.3.1.3審核標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范性文件，即ISO22000:2018、特定PRP標(biāo)準(zhǔn)和FSSC22000附加要求（第6版組織管理體系的明確流程和文件；法律法規(guī)要求和客戶要求審計類型第2階段，監(jiān)督、過渡、再認(rèn)證宣布/未宣布審計復(fù)雜性獨立的FSSC22000審核與另一個標(biāo)準(zhǔn)組合/集成。提供詳情：審核交付ICT審計方式/全現(xiàn)場/全遠(yuǎn)程審計詳細(xì)說明審計期間使用的ICT范圍（如適用）審核日期審核開始日期審核結(jié)束日期審計持續(xù)時間以小時為單位，例如8小時（1MD=8小時）偏離審計持續(xù)時間提供審計持續(xù)時間與計算持續(xù)時間不同的理由附錄作為審計的一部分說明附錄和審計持續(xù)時間（如果適用）自上次審核以來的產(chǎn)品召回（食品安全）是/否如果是，請?zhí)峁┰敿?xì)信息。自上次審核以來的產(chǎn)品撤回（食品安全）是/否如果是，請?zhí)峁┰敿?xì)信息。食物鏈（子）類支持范圍說明的食物鏈（子）類別（多個食物鏈類別可能適用，參見方案第1部分，表1范圍聲明根據(jù)附件1要求的范圍說明。在排除適用的情況下，排除應(yīng)包含在范圍聲明中（也在證書和保證平臺上）排除（適當(dāng)時，包括理由）根據(jù)附件1的要求，描述排除范圍并提供充分的理由來支持范圍排范圍說明書的驗證確認(rèn)范圍說明書準(zhǔn)確反映了組織的活動偏離審計程序描述影響審核方案的問題及其原因。如果沒有，請?zhí)顚憽盁o”偏離審計計劃描述審計計劃的偏差及其原因（如適用）姓名功能審核交付時間（小時）審核員姓名注：如果是審核組，則應(yīng)按審核日期和審核組成員填寫該表，并反映實際花費的審核時間。如果這與審核計劃不同，則應(yīng)在偏離審核計劃部分–2.2中記錄理由2.4.1審計細(xì)節(jié)以前的審計審計類型第一階段、第二階段、監(jiān)督、重新認(rèn)證、過渡公布/未經(jīng)宣布審核日期如果CB與當(dāng)前CB不同，則進(jìn)行之前的審核在轉(zhuǎn)讓的情況下，注明以前的CB的名稱針對上一次審計中提出的NC采取的行動就組織確定任何先前識別的不合格的根本原因的能力（如適用）以及為糾正此類情況并防止其再次發(fā)生而采取的措施的有效性提供評論。它還應(yīng)評論組織的正式糾正措施過程的充分性。3.審計結(jié)果審計總結(jié)高級總結(jié)——旨在讓組織的高級管理層了解FSMS的執(zhí)行情況以及他們需要采取什么行動來解決任何不足。提供關(guān)于管理體系符合性和有效性的聲明以及與以下方面相關(guān)的證據(jù)摘要：a)管理體系滿足適用要求、食品安全目標(biāo)和預(yù)期結(jié)果的能力；b)自上次審核以來組織在其目標(biāo)方面取得的進(jìn)展（然而，對于初始認(rèn)證，本節(jié)可能需要承認(rèn)組織尚未為審核目的開發(fā)足夠的此類成就的歷史記錄）c)高級管理層需要注意的重大食品安全問題（主要/關(guān)鍵發(fā)現(xiàn)；召回趨勢等）d)內(nèi)部審核和管理評審過程；e)以前審核結(jié)果的詳細(xì)結(jié)果f)對于再認(rèn)證審核——說明FSMS在三年周期內(nèi)的演變情況執(zhí)行摘要的結(jié)構(gòu)應(yīng)遵循主要報告的順序。確認(rèn)審核目標(biāo)已經(jīng)實現(xiàn)正面陳述：不要留空。如果沒有達(dá)到目標(biāo)，說明原因尚未解決的問題記錄審計產(chǎn)生的任何未解決的問題（例如對調(diào)查結(jié)果的分歧、調(diào)查結(jié)#嚴(yán)重不合格#主要不符合項#輕微不合格#要求參考（標(biāo)準(zhǔn)，條款）數(shù)控聲明（包括客觀證據(jù)）根本原因分析（確定它出現(xiàn)的原因）糾正行動計劃（防止重復(fù)的措施；負(fù)責(zé)人，截止日期完成）更正（解決眼前的問題）接受更正，CAP，和證據(jù)（審計員和日期）例如：國際標(biāo)準(zhǔn)化組織22000:2018§7.1明確說明與要求的偏差。提供詳細(xì)的客觀證據(jù)。說明對食品安全的潛在或?qū)嶋H影響。由客戶完成由客戶完成完成者客戶審核員姓名和接受根本原因分析、CAP和更正的日期暫停日期：DD/MM/YYYY跟進(jìn)審核后續(xù)審核日期：DD/MM/YYYY審查客觀證據(jù)以結(jié)束NC：提供為解決和關(guān)閉NC而審查的證據(jù)的詳細(xì)信息。跟進(jìn)審核結(jié)果：解除暫停和恢復(fù)證書/撤銷證書#要求參考（標(biāo)準(zhǔn)，條款）數(shù)控聲明（包括客觀證據(jù)）根本原因分析（確定它出現(xiàn)的原糾正行動計劃（防止重復(fù)的動作；人負(fù)責(zé)任的;完成日期）更正（解決眼前的問題）&采取的糾正措施（防止重復(fù)）客觀的證據(jù)已審核（關(guān)閉NC）接受更正，CAP，采取的糾正措施和證據(jù)（審計員和日期）個例如：國際標(biāo)準(zhǔn)化組織22000:2018§7.1明確說明與要求的偏差。提供詳細(xì)的客觀證據(jù)。說明對食品安全的潛在或?qū)嶋H影響。完成者客戶由客戶完成由客戶完成指出審查的證據(jù)即文件名稱和編號審核員姓名和接受根本原因分析、CAP、糾正、采取的糾正措施（包括客觀證據(jù)）的日期個個4個現(xiàn)場收尾：是/否后續(xù)現(xiàn)場審核日期（如適用）#要求參考（標(biāo)準(zhǔn)，條款）數(shù)控聲明（包括客觀證據(jù)）根本原因分析（確定它出現(xiàn)的原糾正行動計劃（防止重復(fù)的動作；人負(fù)責(zé)任的;完成日期）更正（解決眼前的問題）審查客觀證據(jù)（關(guān)于更正）接受更正和CAP（審計員和日期）個例如：國際標(biāo)準(zhǔn)化組織22000:2018§7.1明確說明與要求的偏差。提供詳細(xì)的客觀證據(jù)。完成者客戶由客戶完成完成者客戶指出為更正審查的證據(jù)，即，文件名稱和編號審核員姓名和接受根本原因分析、CAP、更正和客觀證據(jù)的日期個個4個審核員應(yīng)在審核結(jié)束時從組織處獲得對不符合項的書面確認(rèn)。授予初始認(rèn)證是否不適用保持認(rèn)證是否不適用獲得重新認(rèn)證是否不適用現(xiàn)場審核時間計算——參考ISO22003-1:2022和V6第3部分中的表B.1，第4.3、5.2和5.3條HACCP研究的數(shù)量（鏈接到產(chǎn)品組）指出HACCP研究的數(shù)量——與產(chǎn)品組相關(guān)聯(lián)員工人數(shù)(FTE)（用于審計持續(xù)時間計算以確定TFTE）FTE=包括季節(jié)性工人在內(nèi)的員工總數(shù)+對食品安全有影響的非生產(chǎn)人員；但是，如果適用類似活動的班次，則FTE=主要班次的員工人數(shù)，包括對食品安全有影響的季節(jié)性工人和非生產(chǎn)人員班次數(shù)如果不同于主班次，則描述每個班次的活動在不同班次的活動不同的地方，提供每個班次活動的簡短概述審核準(zhǔn)備時間（小時）例如，2小時審計報告時間（小時）例如，8小時除了填寫上述必填字段外，審核持續(xù)時間計算應(yīng)作為每次審核的單獨文件上傳到FSSC保證平臺。上傳至鑒證平臺的審核時長計算器應(yīng)包括初始認(rèn)證審核、監(jiān)督審核和再認(rèn)證審核的公式和所有步驟的計算。免責(zé)聲明：審計基于審計時可用信息的抽樣過程。4.檢查清單注意：雖然檢查清單并非在所有情況下都記錄到子子條款級別，但要求在發(fā)現(xiàn)不符合項的情況下，應(yīng)針對相關(guān)的子子條款提出這些問題，并在不符合項摘要部分中注明提供給組織的報告和CB不合格記錄。國際標(biāo)準(zhǔn)化組織22000:2018符合年級如果否-詳細(xì)信息NC數(shù)控#條款要求是的不4個組織背景4.1了解組織及其背景4.2了解相關(guān)方的需求和期望4.3確定食品安全管理體系的范圍4.4食品安全管理體系概括：概述組織的背景，包括已識別的影響FSMS實現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果的能力的內(nèi)部和外部問題（正面和負(fù)面因素）的示例，以及這如何與FSMS的持續(xù)改進(jìn)保持一致。本節(jié)可與ISO22000:2018條款6.1.2交叉引用。詳細(xì)說明有哪些機(jī)制可以保持最新狀態(tài)并滿足與食品安全相關(guān)的相關(guān)法律、法規(guī)和客戶要求?？偨Y(jié)任何相關(guān)的政府或監(jiān)管檢查結(jié)果的狀態(tài)，并包括影響FSMS的任何重大立法變更以及場所是否有效采用了這些變更。國際標(biāo)準(zhǔn)化組織22000:2018符合年級如果否-詳細(xì)信息NC數(shù)控#條款要求是的不領(lǐng)導(dǎo)5.1領(lǐng)導(dǎo)力和承諾5.2政策5.2.1制定食品安全政策5.2.2傳達(dá)食品安全政策5.3組織角色、職責(zé)和權(quán)限5.3.1最高管理者應(yīng)確保相關(guān)角色的職責(zé)和權(quán)限在組織內(nèi)得到分配、溝通和理解5.3.2食品安全小組負(fù)責(zé)人應(yīng)負(fù)責(zé)：a)5.3.3所有人員均有責(zé)任向指定人員報告與FSMS有關(guān)的問題概括：提供概述，包括評估的客觀證據(jù)：a)最高管理者對FSMS的領(lǐng)導(dǎo)和承諾，包括食品安全方針和目標(biāo)已由最高管理者制定、溝通并與組織的戰(zhàn)略方向相一致并已納入FSMS的證據(jù)；b)確認(rèn)組織有足夠的可用資源來維護(hù)FSMS，并得到最高管理層的支持；相關(guān)角色的職責(zé)和權(quán)限已經(jīng)建立并傳達(dá)，包括FSMS、食品安全團(tuán)隊和FS團(tuán)隊負(fù)責(zé)人的職責(zé)（包括食品安全小組組長職位描述符合要求）c)詳細(xì)說明團(tuán)隊向最高管理層報告的機(jī)制以及所有員工如何報告食品安全問題。組織如何向每位員工提供與食品安全文化相關(guān)的政策；d)如何在組織內(nèi)促進(jìn)持續(xù)改進(jìn)摘要應(yīng)包括確認(rèn)與高層管理人員進(jìn)行了面談，包括接受面談的人員。國際標(biāo)準(zhǔn)化組織22000:2018符合年級如果否-詳細(xì)信息NC數(shù)控#條款要求是的不規(guī)劃6.1應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的行動6.1.1在策劃FSMS時，組織應(yīng)考慮4.1中提到的問題和4.2和4.3中的要求并確定需要應(yīng)對的風(fēng)險和機(jī)遇：6.1.2組織應(yīng)策劃：a)-b)6.1.3組織為應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇而采取的措施應(yīng)與：a)-c)相稱6.2食品安全管理體系的目標(biāo)和實現(xiàn)這些目標(biāo)的計劃6.2.1組織應(yīng)在相關(guān)職能和層次上建立FSMS應(yīng)：a)-f)6.2.2在策劃如何實現(xiàn)其FSMS目標(biāo)時，組織應(yīng)確定：a)-e)6.3變更計劃概括：概述如何識別和解決與FSMS的績效和有效性相關(guān)的風(fēng)險和機(jī)遇（包括措施以及如何評估措施的有效性。目標(biāo)已經(jīng)確立并且是明智的；描述監(jiān)控和審查過程以及溝通過程（內(nèi)部和外部并舉例說明。如何處理FSMS內(nèi)的變更，包括組織如何計劃變更。組織在實施變更時是否應(yīng)用過程方法，同時考慮PDCA原則。提供自上次審核以來發(fā)生的重大變化的示例，這些變化是如何管理的以及對運行FSMS的影國際標(biāo)準(zhǔn)化組織22000:2018符合年級如果否-詳細(xì)信息NC數(shù)控#條款要求是的不7支持7.1資源7.1.1一般的7.1.2人們7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施7.1.4工作環(huán)境7.1.5FSMS的外部開發(fā)要素如果FSMS沒有外部開發(fā)的要素，則該條款可以表示為N/A7.1.6外部提供的流程、產(chǎn)品或服務(wù)的控制7.2權(quán)限7.3意識7.4溝通7.4.1一般的7.4.2對外交流7.4.3內(nèi)部溝通7.5文件化信息7.5.1一般的7.5.2創(chuàng)建和更新7.5.3文件化信息的控制7.5.3.1應(yīng)控制FSMS和本文件要求的文件化信息，以確保：a)-b)7.5.3.2為了控制文件化信息，適用時，組織應(yīng)處理下列活動：a)-d)概括：提供概述，包括評估的客觀證據(jù)：資源;能力與意識詳細(xì)說明組織是否評估了他們的資源需求，并有足夠的資源來支持FSMS。提供概述，包括確認(rèn)所有在組織控制下從事影響其食品安全績效和FSMS有效性的工作的人員都可以獲得定義和記錄的能力要求，包括。培訓(xùn)記錄。對于外部專家，要求、能力和工作范圍的詳細(xì)信息（可能在合同中確定）外部提供的流程、產(chǎn)品或服務(wù)的控制存在哪些外部提供的元素、流程（包括外包流程）、產(chǎn)品或服務(wù)的詳細(xì)信息。如何評估對食品安全的影內(nèi)部和外部溝通詳細(xì)說明內(nèi)部和外部溝通的機(jī)制以及如何衡量和加強(qiáng)溝通的有效性。文件化信息概述文件控制系統(tǒng)，包括文件（內(nèi)部和外部）和記錄的創(chuàng)建、更新、存儲和保留；電子系統(tǒng)和訪問控制的備份系統(tǒng)。國際標(biāo)準(zhǔn)化組織22000:2018符合年級如果否-詳細(xì)信息NC數(shù)控#條款要求是的不手術(shù)8.1運營計劃和控制8.2先修課程(PRP)8.2.1組織應(yīng)建立、實施、維護(hù)和更新PRP，以促進(jìn)預(yù)防和/或減少產(chǎn)品、產(chǎn)品加工和工作環(huán)境中的污染物（包括食品安全危害）8.2.2PRP應(yīng)為：a)-d)8.2.3在選擇和/或建立PRP時，組織應(yīng)確保識別適用的法律、法規(guī)和共同商定的顧客要求。組織應(yīng)考慮：a)-b)8.2.4在建立PRP時，組織應(yīng)考慮：一）-一）8.3溯源系統(tǒng)8.4應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)8.4.1一般的8.4.2緊急情況和事件的處理8.5危害控制8.5.1進(jìn)行危害分析的初步步驟8.5.1.1一般的8.5.1.2原材料、配料和產(chǎn)品接觸材料的特性8.5.1.3最終產(chǎn)品的特性8.5.1.4有可能的使用8.5.1.5流程圖和過程描述8.5.1.5.1流程圖的準(zhǔn)備8.5.1.5.2現(xiàn)場確認(rèn)流程圖8.5.1.5.3過程和過程環(huán)境的描述8.5.2危害分析8.5.2.1一般的8.5.2.2危險識別和可接受水平的確定8.5.2.2.1組織應(yīng)識別并記錄所有合理預(yù)期會發(fā)生的與產(chǎn)品類型、過程類型和過程環(huán)境相關(guān)的食品安全危害。識別應(yīng)基于：a)-e)8.5.2.2.2組織應(yīng)確定每個食品安全危害可能存在、引入、增加或持續(xù)存在的步驟（例如，接收原材料、加工、分銷和交付）。在識別危險時，組織應(yīng)考慮：a)8.5.2.2.3只要可能，組織應(yīng)確定最終產(chǎn)品中識別出的每種食品安全危害的可接受水平。當(dāng)確定可接受的水平，組織應(yīng)：a)-c)8.5.2.3危害評估8.5.2.4控制措施的選擇和分類8.5.2.4.1基于危害評估，組織應(yīng)選擇適當(dāng)?shù)目刂拼胧┗蚩刂拼胧┙M合，以防止或?qū)⒁炎R別的重大食品安全危害降低到規(guī)定的可接受水平8.5.2.4.2此外，對于每項控制措施，系統(tǒng)方法應(yīng)包括評估可行性：a)-c)8.5.3控制措施的驗證和控制措施的組合8.5.4危害控制計劃（HACCP/OPRP計劃）在沒有CCP(s)或OPRP(s)的情況下，該條款可以表示為N/A8.5.4.1一般的8.5.4.2關(guān)鍵限值和行動標(biāo)準(zhǔn)的確定8.5.4.3CCP和OPRP的監(jiān)控系統(tǒng)8.5.4.4不滿足關(guān)鍵限值或行動標(biāo)準(zhǔn)時的行動8.5.4.5危害控制計劃的實施8.6更新指定PRP和危害控制計劃的信息8.7監(jiān)控和測量的控制8.8與PRP和危害控制計劃相關(guān)的驗證8.8.1確認(rèn)8.8.2核查活動結(jié)果分析8.9產(chǎn)品和過程不合格的控制8.9.1一般的8.9.2更正8.9.2.1組織應(yīng)確保當(dāng)未滿足CCP的關(guān)鍵限值和/或OPRP的行動標(biāo)準(zhǔn)時，受影響的產(chǎn)品在其使用和放行方面得到識別和控制8.9.2.2當(dāng)未滿足CCP的關(guān)鍵限值時，受影響的產(chǎn)品應(yīng)被識別并作為潛在不安全產(chǎn)品進(jìn)行處理（見8.9.4）8.9.2.3如果不滿足OPRP的行動標(biāo)準(zhǔn)，則應(yīng)執(zhí)行以下操作：一）-三）8.9.2.4應(yīng)保留文件化信息以描述對不合格產(chǎn)品和過程所做的糾正，包括a)-c)8.9.3糾正措施8.9.4潛在不安全產(chǎn)品的處理8.9.4.1一般的8.9.4.2發(fā)布評估8.9.4.3不合格品的處置8.9.5撤回/召回概括：提供運營計劃和控制的概述，包括如何實施6.1中確定的行動以及組織如何管理任何意外變更的后果。詳細(xì)說明任何分包或外包流程的現(xiàn)有控制措施。先決條件計劃(PRP)：不要在此處列出所有單獨的PRP文件。在本摘要部分中提到，與PRP相關(guān)的詳細(xì)信息反映在相關(guān)的PRP清單中（ISO/TS22002x，如適用）。從一般意義上評論整個站點的PRP實施和驗證的有效性?？勺匪菪韵到y(tǒng)：定義組織如何確?？勺匪菪裕ㄒ簧弦幌略瓌t）以及它如何滿足任何相關(guān)的立法和客戶要求。參考可追溯性測試（包括質(zhì)量平衡）的頻率以及上次測試的時間和產(chǎn)品。詳細(xì)說明審核員在此審核期間進(jìn)行的可追溯性練習(xí)并報告結(jié)果（詳細(xì)說明測試的產(chǎn)品、完成速度是否符合組織程序以及測試/應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)：詳細(xì)說明處理潛在緊急情況的文件。詳細(xì)說明自上次審核以來是否有任何緊急情況，組織如何處理這些情況，包括采取的行動以及是否滿足要求。記錄定期測試的頻率（例如，每年一次）、日期、性質(zhì)和結(jié)果，以及在發(fā)生任何事件、緊急情況或測試后對程序的任何更改。詳細(xì)說明程序是否涉及基本服務(wù)中斷的管理，例如水、電或制冷供應(yīng)中斷。危害控制：簡要概述收集到的初步信息，包括產(chǎn)品描述、預(yù)期用途和弱勢群體。參考流程圖，指出流程圖的最后更新時間以及它們是否已根據(jù)流程更改進(jìn)行了修訂。審核員在審核期間驗證的參考流程圖以及是否滿足要求。確認(rèn)在危害分析中考慮了相關(guān)類型的危害（化學(xué)、物理、微生物、過敏原）。描述用于評估重大制措施和確定OPRP和CCP的方法。確認(rèn)所有CCP和OPRP都已經(jīng)過驗證及其有效性。完成下表并根據(jù)需要添加其他行。CCP(s)和OPRP(s)的審核員驗證*共產(chǎn)黨#/OPRP#工藝步驟說明：關(guān)鍵限值或行動監(jiān)控程序、糾正和糾正措施例如，中共1例如，熱處理3人份例如，3人份分鐘例如，監(jiān)控：XX更正：XX糾正措施：XX*所有CCP和OPRP都需要在審核期間由審核員驗證。如果審核時生產(chǎn)線未運行，且無法進(jìn)行實物驗證，則仍應(yīng)對記錄進(jìn)行驗證。詳細(xì)說明作為審核一部分檢查的CCP(s)和OPRP(s)記錄。當(dāng)包裝用于對食品賦予或提供功能性影響（例如，延長保質(zhì)期）時，組織已制定具體要求。**可參考FSSC附加要求2.5.11以避免重復(fù)。HACCP審查——詳細(xì)過程和最后一次更新的時間，以及這如何與管理審查聯(lián)系起來。監(jiān)控和測量的控制：詳細(xì)說明監(jiān)控和測量設(shè)備的控制流程。與PRP和危害控制計劃相關(guān)的驗證：詳細(xì)說明所進(jìn)行的驗證活動，以及詳細(xì)記錄的取樣證據(jù)，包括最終產(chǎn)品樣品的測試結(jié)果。產(chǎn)品和過程不合格的控制：如果自上次審核以來未達(dá)到關(guān)鍵限值或行動標(biāo)準(zhǔn)，請詳細(xì)說明是否遵循了程序以及是否驗證了糾正措施的有效性。記錄其中的例子。詳細(xì)說明組織如何防止可能不安全的產(chǎn)品進(jìn)入食物鏈和積極的放行程序。自上次審核以來發(fā)生的不合格產(chǎn)品的詳細(xì)示例以及根據(jù)審核記錄采取的措施。確定是否已實施有效的召回系統(tǒng)，并應(yīng)包括上次進(jìn)行的模擬召回的詳細(xì)信息及其有效性。記錄自上次審核以來的任何實際撤回/召回、結(jié)果和審核方式，以及因召回/撤回而做出的任何修改。ISO/TS22002-1中關(guān)于召回的更多詳細(xì)信息：第15條。國際標(biāo)準(zhǔn)化組織22000:2018符合年級如果否-詳細(xì)信息NC數(shù)控#條款要求是的不9績效評估9.1監(jiān)測、測量、分析和評估9.1.1一般的9.1.2分析與評估9.2內(nèi)部審計9.2.1組織應(yīng)按計劃的時間間隔進(jìn)行內(nèi)部審核，以提供有關(guān)FSMS是否符合：a)-b)的信息9.2.2組織應(yīng)a)-g)9.3管理評審9.3.1一般的9.3.2管理評審輸入9.3.3管理評審輸出概括：監(jiān)控、測量、分析和評價：詳細(xì)說明監(jiān)控/測量的內(nèi)容以及是否滿足9.1的要求以支持FSMS的評價和績效。提供對來自監(jiān)視和測量活動的信息分析的概述，包括與PRP、危害控制計劃以及內(nèi)部和外部相關(guān)的驗證活動的結(jié)果和趨勢審核。確認(rèn)分析達(dá)到9.1.2ae并用作管理評審和更新FSMS的輸入。內(nèi)部審計：概述內(nèi)部審計計劃，包括內(nèi)部審計員的頻率、能力和公正性，以及如何處理糾正措施。審核方案應(yīng)根據(jù)9.2.1(a)確認(rèn)內(nèi)部審核的頻率基于風(fēng)險。說明審核計劃是否包括FSSC22000的所有方面（ISO22000、PRP、FSSC22000第2部分和適用的BoS決定）作為審核標(biāo)準(zhǔn)的一部分，并充分反映在內(nèi)部審核報告中。抽樣內(nèi)部審計報告的詳細(xì)記錄。說明在內(nèi)部審計期間發(fā)現(xiàn)的NC糾正措施的狀態(tài)（鏈接到改進(jìn)如果NC未得到解決，則應(yīng)采取后續(xù)行動/驗證和升級機(jī)制，或?qū)徍顺绦蚵浜?。管理評審：提供管理評審過程及其有效性的概述，包括會議頻率（至少每年一次）和高級管理層的參與（上至領(lǐng)導(dǎo)層）。參考管理評審中提出的任何重大問題（內(nèi)部/外部風(fēng)險/機(jī)會，以及計劃/發(fā)生的重大變更）以及組織是否有效地處理這些問題。概述管理評審的輸出和FSMS、食品安全政策和/或目標(biāo)的任何變更，以及任何資源要求。說明所有方面（輸入，9.3.2和輸出，9.3.3）是否在作為管理評審結(jié)果證據(jù)保留的文件化信息中得到解決，例如議程和會議記錄，并詳細(xì)說明上次管理評審的日期。作為管理評審的結(jié)果，確認(rèn)已采取適當(dāng)?shù)臎Q定和行動以確保根據(jù)方案持續(xù)改進(jìn)和維護(hù)FSMS。國際標(biāo)準(zhǔn)化組織22000:2018符合年級如果否-詳細(xì)信息NC數(shù)控#條款要求是的不改進(jìn)10.1不合格和糾正措施10.1.1當(dāng)出現(xiàn)不合格發(fā)生時，組織應(yīng)：a)-e)10.1.2組織應(yīng)保留作為以下證據(jù)的文件化信息：a)10.2持續(xù)改進(jìn)10.3更新食品管理系統(tǒng)概括：提供不合格和糾正措施系統(tǒng)的概述，包括客戶投訴。詳細(xì)說明如何處理糾正措施，包括。根本原因，是否存在類似的NC，實施糾正，糾正措施，跟進(jìn)/驗證（審查CA的有效性）。詳細(xì)說明審計期間抽樣的NC/CA。描述管理層為確保與FSMS的適宜性、充分性和有效性相關(guān)的持續(xù)改進(jìn)而采取的機(jī)制或行動。更新FSMS——確認(rèn)FSMS持續(xù)更新，以及如何監(jiān)控和實現(xiàn)，同時考慮10.3中的要求。ISO/TS22002-1:2009符合年級如果否-詳細(xì)信息如果不適用——提供理由數(shù)控#條款要求是的不不適用4個建筑物的建造和布局4.1一般要求4.2環(huán)境4.3場所位置概括：一般要求：描述建筑物的類型（即生產(chǎn)、辦公室、倉庫、車間、倉庫等）、它們的維修狀態(tài)以及任何更新或更改。環(huán)境：描述在場址的鄰近區(qū)域（即工業(yè)單位、露天圍場等）發(fā)生了哪些活動，以及是否考慮了風(fēng)險。詳細(xì)說明防止?jié)撛谖廴敬胧┯行缘淖詈髮彶槿掌诤徒Y(jié)果。場所位置：描述場地邊界（圍欄、相鄰建筑物等）。訪問詳細(xì)信息可參考食品PRP的第18.2條以避免ISO/TS22002-1:2009符合年級如果否-詳細(xì)信息如果不適用——提供理由數(shù)控#條款要求是的不不適用處所和工作空間的布局5.1一般要求5.2內(nèi)部設(shè)計、布局和交通模式5.3內(nèi)部結(jié)構(gòu)和配件5.4設(shè)備位置5.5實驗室設(shè)施5.6臨時或移動場所和自動售貨機(jī)5.7食品、包裝材料、配料和非食品化學(xué)品的儲存概括：評論設(shè)計、布局、設(shè)備和交通模式在對食品安全的影響方面的充分性，包括促進(jìn)清潔和維護(hù)活動。分區(qū)評論地板、墻壁、天花板、架空結(jié)構(gòu)、排水溝和其他內(nèi)部結(jié)構(gòu)和配件的維護(hù)。說明是否有積水（即排水不充分）以及潛在破窗（玻璃、灰塵、昆蟲等）和屋頂通風(fēng)口/風(fēng)扇等對產(chǎn)品造成的風(fēng)險。評論在不使用時門是否關(guān)閉或屏蔽。如果現(xiàn)場有實驗室設(shè)施，請記錄位置以及是否進(jìn)行了微量/化學(xué)測試并控制了風(fēng)險。詳細(xì)說明如何控制在線/在線測試設(shè)施。在有任何臨時或移動結(jié)構(gòu)、使用自動售貨機(jī)的地方，詳細(xì)說明如何評估和控制危害。提供原材料（包括散裝）、配料、中間產(chǎn)品、包裝材料、成品和非食品滿足要求。詳細(xì)說明冷藏或冷凍儲存區(qū)域的溫度控制。ISO/TS22002-1:2009符合年級如果否-詳細(xì)信息如果不適用——提供理由數(shù)控#條款要求是的不不適用公用事業(yè)——空氣、水、能源6.1一般要求6.2供水6.3鍋爐化學(xué)品6.4空氣質(zhì)量和通風(fēng)6.5壓縮空氣和其他氣體6.6燈光概括：源（例如市政水、自來水、內(nèi)部處理水）植物）和適當(dāng)?shù)目刂?。說明是否定義了水（各種用途）的質(zhì)量（包括化學(xué)）和微生物規(guī)格，水是否符合規(guī)格（測試類型、頻率、結(jié)果）和任何可能適用的立法要求。查看記錄的詳細(xì)示例。在使用鍋爐化學(xué)品的地方，提供有關(guān)批準(zhǔn)使用、儲存、安全措施以及蒸汽與產(chǎn)品直接接觸的任何關(guān)注領(lǐng)域的信息?？諝赓|(zhì)量和通風(fēng)：詳細(xì)說明空氣是否用作成分或與產(chǎn)品直接接觸，組織如何確保此類空氣符合要求（測試、規(guī)范、質(zhì)量監(jiān)控程序等文件記錄審查）?？諝庀到y(tǒng)維護(hù)的詳細(xì)記錄，包括空氣過濾器更換計劃。說明是否有足夠的通風(fēng)。提供壓縮空氣和其他氣體（如果使用）的概述（類型、用途等）如果使用并與產(chǎn)品、設(shè)備等接觸，請詳細(xì)說明經(jīng)批準(zhǔn)的來源、使用和適當(dāng)?shù)目刂拼胧?，包括是否過濾。評論所有區(qū)域（生產(chǎn)、儲存等）是否有足夠的照明以促進(jìn)衛(wèi)生操作；燈具是否得到適當(dāng)保護(hù)，以及使用紫外線燈的地方。ISO/TS22002-1:2009符合年級如果否-詳細(xì)信息如果不適用——提供理由數(shù)控#條款要求是的不不適用7廢物處理7.1一般要求7.2廢物和不可食用或有害物質(zhì)的容器7.3廢物管理和清除7.4下水道和排水概括：概述現(xiàn)有的廢物管理系統(tǒng)，如果必須清除任何有害物質(zhì)，如何管理和控制，包括銷毀/清除。在商標(biāo)材料被丟棄或銷毀的情況下，如何管理再使用的風(fēng)險。驗證與廢物清除公司的合同以及銷毀記錄。排水溝——評論其設(shè)計、位置、流向、容量和適合場所的大小。ISO/TS22002-1:2009符合年級如果否-詳細(xì)信息數(shù)控#條款要求是的不不適用如果不適用——提供理由設(shè)備適用性、清潔和維護(hù)8.1一般要求8.2衛(wèi)生設(shè)計8.3產(chǎn)品接觸面8.4溫度控制及監(jiān)測設(shè)備8.5清潔設(shè)備、器具和設(shè)備8.6預(yù)防性和糾正性維護(hù)概括：概述設(shè)備適用性、產(chǎn)品接觸面和衛(wèi)生設(shè)計要求，包括設(shè)備的一般狀況。在使用溫度控制和監(jiān)測設(shè)備的地方，就熱加工設(shè)備的類型、監(jiān)測和溫度控制措施以及是否滿足產(chǎn)品規(guī)格（溫度梯度和保溫條件）發(fā)表評論。詳細(xì)說明工廠、器具和設(shè)備的清潔頻率（參見程序/清潔時間表、清潔設(shè)備的適用性等）。提供預(yù)防性和糾正性維護(hù)計劃的概述，包括如何進(jìn)行糾正性維護(hù)和解決臨時修復(fù)。說明是否使用了潤滑劑以及它們是否為食品級。細(xì)節(jié)該場所是否有適當(dāng)?shù)木S護(hù)后清潔程序。詳細(xì)記錄維護(hù)抽樣的證據(jù)，包括維護(hù)人員的培訓(xùn)。ISO/TS22002-1:2009符合年級如果否-詳細(xì)信息如果不適用——提供理由數(shù)控#條款要求是的不不適用9采購物料管理9.1一般要求9.2供應(yīng)商的選擇和管理9.3來料要求（原材料/配料/包裝）概括：概述包括供應(yīng)商風(fēng)險評估在內(nèi)的供應(yīng)商審批程序，以及如何控制、監(jiān)控和審查以確保供應(yīng)商滿足指定要求。是否制定了進(jìn)料要求，包括送貨車輛檢驗和進(jìn)料檢驗要求和頻率，以及如何處理不合規(guī)情況（包括處理和識別被擱置或拒絕的產(chǎn)品，以及防止非預(yù)期使用）。如果存在散裝接收管線，則應(yīng)對這些管線進(jìn)行識別、加蓋和上鎖，并建立批準(zhǔn)/排放系統(tǒng)。ISO/TS22002-1:2009符合年級如果否-詳細(xì)信息如果不適用——提供理由數(shù)控#條款要求是的不不適用防止交叉污染的措施10.1一般要求10.2微生物交叉污染10.3過敏原管理10.4物理污染概括：過敏原管理：詳細(xì)說明產(chǎn)品中是否存在過敏原以及存在哪些過敏原，如果沒有則說明。參考特定培訓(xùn)，包括過敏原意識培訓(xùn)。在作出過敏原聲明的地方（在標(biāo)簽或隨附文件上這些聲明是否經(jīng)過驗證和驗證并滿足任何特定的立法/客戶要求。詳細(xì)清潔、生產(chǎn)線轉(zhuǎn)換實踐/產(chǎn)品排序以及如何解決返工問題。**可參考FSSC對過敏原管理的附加要求以避免重復(fù)。物理污染：詳細(xì)說明脆性（玻璃/硬塑料）材料檢查和破損程序。詳細(xì)說明抽樣的任何破損記錄。**可參考FSSC對異物管理的附加要求，以避免重復(fù)。ISO/TS22002-1:2009符合年級如果否-詳細(xì)信息數(shù)控#條款要求是的不不適用如果不適用——提供理由清潔和消毒11.1一般要求11.2清潔和消毒劑及工具11.3清潔和消毒程序11.4就地清洗(CIP)系統(tǒng)11.5監(jiān)測衛(wèi)生效果概括：提供清潔和衛(wèi)生程序/程序的概述，包括它是否適合/適合相關(guān)流程（包括清潔劑和工具對方法進(jìn)行了哪些驗證以及進(jìn)行了哪些監(jiān)控以檢查有效性打掃。在使用CIP系統(tǒng)的地方，提供CIP計劃的詳細(xì)信息，包括參數(shù)和監(jiān)控措施和要求。確認(rèn)生產(chǎn)線與活動產(chǎn)品線分開。審查詳細(xì)記錄以證明參數(shù)得到滿足。ISO/TS22002-1:2009符合年級如果否-詳細(xì)信息如果不適用——提供理由數(shù)控#條款要求是的不不適用除害蟲12.1一般要求12.2害蟲防治計劃12.3阻止訪問12.4窩藏和侵?jǐn)_12.5監(jiān)控檢測12.6根除概括：描述害蟲控制計劃及其如何涵蓋本節(jié)的要求。在使用外部公司時參考蟲害控制合同、運營商許可、使用的批準(zhǔn)化學(xué)品、監(jiān)測頻率以及如何監(jiān)測和實施后續(xù)行動——也參考需要根除并采取相關(guān)行動的地方。詳細(xì)說明害蟲活動中確定的任何趨勢以及如何解決這個問題。ISO/TS22002-1:2009符合年級如果否-詳細(xì)信息如果不適用——提供理由數(shù)控#條款要求是的不不適用人員衛(wèi)生和員工設(shè)施13.1一般要求13.2人員衛(wèi)生設(shè)施和廁所13.3員工食堂和指定用餐區(qū)13.4工作服和防護(hù)服13.5健康狀況13.6疾病和傷害13.7個人清潔13.8個人行為概括：詳細(xì)說明員工、訪客和承包商的個人衛(wèi)生程序，以及如何實施和管理。評論員工的實施水平和個人行為，也與程序/政策的內(nèi)部溝通相關(guān)聯(lián)。評價衛(wèi)生設(shè)施（包括洗手、烘干、消毒設(shè)施等）和廁所的數(shù)量和位置是否充足，是否符合要求。詳細(xì)說明是否有遠(yuǎn)離生產(chǎn)/包裝/儲存區(qū)域的指定飲食區(qū)域。如果現(xiàn)場有餐飲設(shè)施，請詳細(xì)說明如何保持衛(wèi)生條件，以及對儲存、烹飪和存放（包括食品）的控制措施。溫度。的具體要求，即相關(guān)的高風(fēng)險區(qū)域，以及適當(dāng)?shù)氖痔坠芾?。健康狀況——描述公司使用的系統(tǒng)（例如，醫(yī)療）以及疾病和傷害（包括傷口/燒傷/割傷）進(jìn)行報告和管理。ISO/TS22002-1:2009符合年級如果否-詳細(xì)信息如果不適用——提供理由數(shù)控#條款要求是的不不適用重工14.1一般要求14.2存儲、標(biāo)識和可追溯性14.3返工使用概括：如果組織有返工，請詳細(xì)說明如何在存儲、標(biāo)識和可追溯性方面滿足這些要求。詳細(xì)說明使用時如何記錄返工以及審查記錄。說明是否遵循返工使用規(guī)范。ISO/TS22002-1:2009符合年級如果否-詳細(xì)信息如果不適用——提供理由數(shù)控#條款要求是的不不適用產(chǎn)品召回程序15.1一般要求15.2產(chǎn)品召回要求概括：描述組織管理召回情況的過程/程序。指出該站點是否有關(guān)鍵聯(lián)系人列表。如果實際發(fā)生召回，請?zhí)峁┰敿?xì)信息、采取的行動、是否考慮了公共警告，并說明是否對類似產(chǎn)品或在相同條件下生產(chǎn)的產(chǎn)品進(jìn)行了評估。**可參考ISO22000:2018的第8.9.5條以避免重復(fù)。ISO/TS22002-1:2009符合年級如果否-詳細(xì)信息如果不適用——提供理由數(shù)控#條款要求是的不不適用倉儲16.1一般要求16.2倉儲要求16.3車輛、運輸工具和集裝箱概括：概述現(xiàn)場的倉儲活動以及如何滿足標(biāo)準(zhǔn)中的要求，包括FIFO、FEFO、溫度和濕度要求以及任何特定產(chǎn)品或存儲要求。使用受控氣氛的地方，如何對其進(jìn)行監(jiān)控（測試、頻率、記錄等）如果cl中未涵蓋，請詳細(xì)說明廢棄材料、化學(xué)品和不合格材料的區(qū)域。ISO/TS22002-1的5.7和7.3。車輛、交通工具和集裝箱：它們的使用摘要和范圍、管理和維護(hù)方式（清潔度、維修狀態(tài)等包括對承包車輛的控制以及特定的溫度和/或濕度要求。ISO/TS22002-1:2009符合年級如果否-詳細(xì)信息如果不適用——提供理由數(shù)控#條款要求是的不不適用產(chǎn)品信息/消費者意識17.1產(chǎn)品信息和消費者意識概括：記錄所審查的樣本（標(biāo)簽、包裝、網(wǎng)站和廣告并報告信息是否以能夠使他們做出明智選擇的方式呈現(xiàn)給消費者。ISO/TS22002-1:2009符合年級如果否-詳細(xì)信息如果不適用——提供理由數(shù)控#條款要求是的不不適用食品防護(hù)、生物警戒和生物恐怖主義18.1一般要求18.2訪問控制概括：食品防護(hù)：可參考附加FSSC22000要求，減少重復(fù)報告。訪問控制：提供訪問控制措施、站點安全和任何報告的違規(guī)行為的概述。FSSC22000附加要求符合年級如果否-詳細(xì)信息NC如果不適用——提供理由數(shù)控#條款要求是的不不適用2.5.1服務(wù)管理和外購材料（所有食物鏈類別）概括：詳細(xì)說明哪些測試由外部或內(nèi)部實驗室進(jìn)行，哪些實驗室用于食品安全要素的驗證/確認(rèn)，以及它們?nèi)绾蝿偃尾⒂心芰M(jìn)行分析（即ISO17025）。如果實驗室沒有ISO17025，請記錄他們?nèi)绾螡M足能力/能力要求，例如，能力測試計劃、監(jiān)管批準(zhǔn)的計劃。描述在緊急情況下采購時遵循的流程，以確保產(chǎn)品仍然符合規(guī)定的要求，并且供應(yīng)商已經(jīng)過評估，包括參考文件化程序。詳細(xì)說明自上次審核以來是否發(fā)生任何緊急使用未經(jīng)批準(zhǔn)的供應(yīng)商的情況（日期、供應(yīng)商、材料并確認(rèn)是否有效地遵循了程序。如果采購的動物、魚類和海產(chǎn)品受違禁物質(zhì)（例如，藥物、獸藥、重金屬和殺蟲劑）的控制，請說明組織如何將其納入其供應(yīng)商批準(zhǔn)流程和已建立的控制措施；提供產(chǎn)品規(guī)格（原材料和成品）審查過程的概述，以確保持續(xù)符合食品安全、質(zhì)量、法律和客戶要求，并舉例說明。僅食物鏈I類：概述為使用回收包裝材料作為原材料輸入成品包裝材料生產(chǎn)而制定的標(biāo)準(zhǔn)，滿足法律和客戶要求。FSSC22000附加要求符合年級如果否-詳細(xì)信息NC如果不適用——提供理由數(shù)控#條款要求是的不不適用2.5.2產(chǎn)品標(biāo)簽和印刷品（全部食物鏈類別）概括：詳細(xì)說明預(yù)期銷售國家/地區(qū)最終產(chǎn)品標(biāo)簽的現(xiàn)場相關(guān)立法。概述所遵循的系統(tǒng)，以確保正確和準(zhǔn)確的標(biāo)簽，滿足立法和客戶要求以及適用的過敏原標(biāo)簽要求。記錄審查了哪些產(chǎn)品標(biāo)簽以及樣品是否符合要求。對于散裝或未貼標(biāo)簽的產(chǎn)品——描述貼標(biāo)簽過程或產(chǎn)品信息溝通方法，以確保客戶或消費者安全使用食品。如果在產(chǎn)品標(biāo)簽或包裝上提出聲明，請?zhí)峁┰敿?xì)的驗證和驗證證據(jù)，以確保保持產(chǎn)品完整性，包括。可追溯性和質(zhì)量平衡。此外，還抽取了參考證據(jù)，例如：?支持例如Halal、Kosher或Organic聲明等的有效證書；?營養(yǎng)成分聲明的實驗室檢測結(jié)果（滿足2.5.1的要求并符合法律要求例如高歐米茄3脂肪酸等。僅食品鏈I類：提供藝術(shù)品管理和印刷控制程序的概述，以確保印刷材料滿足客戶和法律要求。FSSC22000附加要求符合年級如果否-詳細(xì)信息NC如果不適用——提供理由數(shù)控#條款要求是的不不適用2.5.3食品防衛(wèi)（全部食物鏈類別）2.5.3.1威脅評估2.5.3.2計劃概括：解決此要求和詳細(xì)信息的參考程序：a)確認(rèn)已使用定義的方法進(jìn)行威脅評估并解決了相關(guān)威脅——內(nèi)部和外部威脅和控制措施都是合適的/充分的。b)已識別的重大威脅，以及已實施的緩解措施，包括。驗證程序。c)任何相關(guān)立法（例如，食品防護(hù)法）和組織對其的遵守情況。如果沒有立法要求，請注意這一事實。d)員工培訓(xùn)和溝通策略及現(xiàn)場安全措施e)僅限食品鏈類別FII：確認(rèn)供應(yīng)商已制定食品防護(hù)計劃。關(guān)于食品防護(hù)計劃實施有效性的聲明，該計劃得到組織FSMS的支持以及如何保持最新狀態(tài)。FSSC22000附加要求符合年級如果否-詳細(xì)信息NC如果不適用——提供理由數(shù)控#條款要求是的不用2.5.4食品欺詐緩解（所有食物鏈類別）2.5.4.1漏洞評估2.5.4.2計劃概括：解決此要求的參考程序。細(xì)節(jié)a)確認(rèn)食品欺詐脆弱性評估已使用明確的方法、評估的廣度（供應(yīng)鏈，而不僅僅是在現(xiàn)場層面）和相關(guān)脆弱性得到解決，并且控制措施是適當(dāng)?shù)?充分的。b)重大漏洞，以及實施的緩解措施，包括。驗證程序。c)任何相關(guān)法規(guī)和組織對其的遵守情況。如果沒有立法要求，請注意這一事實。d)僅限食品鏈類別FII：確認(rèn)供應(yīng)商已制定食品欺詐緩解計劃。關(guān)于食品欺詐計劃實施有效性的聲明，并且已包含在FSMS的績效評估中。FSSC22000附加要求符合年級如果否-詳細(xì)信息NC如果不適用——提供理由數(shù)控#條款要求是的不用2.5.5標(biāo)志使用（所有食品連鎖類別）概括：在何處使用徽標(biāo)，記錄其使用方式/使用位置并確認(rèn)其使用正確。FSSC22000附加要求符合年級如果否-詳細(xì)信息NC如果不適用——提供理由數(shù)控#條款要求是的不不適用2.5.6的管理過敏原（所有食物鏈類概括：參考過敏原管理計劃以及存在哪些過敏原的詳細(xì)信息。確認(rèn)該場所是否有處理過的所有過敏原的清單，包括原材料和成品。確認(rèn)過敏原風(fēng)險評估涵蓋所有潛在來源，包括交叉污染。用于防止交叉污染的詳細(xì)控制措施，包括儲存、生產(chǎn)和潛在的交叉污染以及人員培訓(xùn)。如果現(xiàn)場存在范圍外的過敏原（包括在范圍外的產(chǎn)品中，或不屬于FSSC22000認(rèn)證范圍的一部分詳細(xì)類型以及是否控制與產(chǎn)品相關(guān)的潛在風(fēng)險和交叉污染納入認(rèn)證范圍?？刂拼胧┐_認(rèn)和驗證的詳細(xì)證據(jù)，包括測試（必要時）。詳細(xì)說明是否使用了預(yù)要求。指明上次審查過敏原管理計劃的日期，包括驗證數(shù)據(jù)的趨勢。FSSC22000附加要求符合年級如果否-詳細(xì)信息NC如果不適用——提供理由數(shù)控#條款要求是的不不適用2.5.7環(huán)境監(jiān)測（食物鏈對于FCCA、D、E、F和G概括：提供證據(jù)表明該組織已實施基于風(fēng)險的環(huán)境監(jiān)測計劃，涵蓋相關(guān)病原體、腐敗和指示生物，并由評估所有控制措施的有效性的書面程序支持，以防止制造環(huán)境受到污染。環(huán)境監(jiān)測計劃應(yīng)至少包括對微生物控制的評估，并提供證據(jù)證明組織收集和分析環(huán)境監(jiān)測活動的數(shù)據(jù)，包括定期趨勢分析。描述進(jìn)行了哪些監(jiān)測活動（微生物）、頻率、測試結(jié)果的總體概述（趨勢分析等）以及必要時對程序的糾正措施或調(diào)整。指出環(huán)境監(jiān)測計劃的最后一次年度審查的日期，以及由于已發(fā)生的觸發(fā)因素而進(jìn)行的任何審查。請注意，這不是關(guān)于清潔的部分——清潔包含在PRP第11條中。FSSC22000附加要求符合年級如果否-詳細(xì)信息NC如果不適用——提供理由數(shù)控#條款要求是的不不適用2.5.8食品安全和品質(zhì)文化（全部食物鏈類別）概括：概述組織內(nèi)如何實現(xiàn)食品安全和質(zhì)量文化目標(biāo)，具體參考溝通、培訓(xùn)、員工反饋和參與以及規(guī)定活動的績效衡量，涵蓋影響食品安全和質(zhì)量的組織所有部門。參考食品安全和質(zhì)量文化計劃，包括確認(rèn)組織已設(shè)定目標(biāo)和時間表，以及食品安全和質(zhì)量文化已在管理評審中得到解決，以實現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。FSSC22000附加要求符合年級如果否-詳細(xì)信息NC如果不適用——提供理由數(shù)控#條款要求是的不不適用2.5.9質(zhì)量控制（全部食物鏈類別）概括：?參考質(zhì)量方針并確認(rèn)組織已經(jīng)定義了可測量的質(zhì)量目標(biāo)。?確認(rèn)已為成品規(guī)格定義質(zhì)量控制參數(shù)，并包括在審核期間驗證的示例。?概述涉及質(zhì)量控制和測試的產(chǎn)品發(fā)布程序。?概述對質(zhì)量控制參數(shù)結(jié)果的分析和評估，以及是否將其作為管理評審的輸入。?詳細(xì)說明2.5.9要求的質(zhì)量方面如何包含在內(nèi)部審核計劃中。?參考線啟動和轉(zhuǎn)換程序以及取樣的書面證據(jù)（記錄包括解決先前運行的標(biāo)簽和包裝已從生產(chǎn)線上移除的問題。FSSC22000附加要求符合年級如果否-