金融學基礎(chǔ)課件：證券機構(gòu)

證券機構(gòu)我國有哪些證券公司你知道嗎？一、證券公司定義證券公司:是指依照公司法的規(guī)定，經(jīng)國家主管機關(guān)批準設(shè)立的專門從事證券經(jīng)營業(yè)務(wù)的公司法人。證券公司是我國證券經(jīng)營機構(gòu)主要表現(xiàn)形式。我國《證券法》規(guī)定，證券公司是依照《公司法》和《證券法》規(guī)定的從事證券經(jīng)營業(yè)務(wù)的有限責任公司和股份有限公司。

一、證券公司定義證券公司的組織形式：依我國《公司法》的規(guī)定，證券公司是依照《公司法》和該法規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責任公司或者股份有限公司。設(shè)立證券公司，應(yīng)當具備下列條件：（1）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（2）主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元；（3）有符合本法規(guī)定的注冊資本；（4）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；（5）有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度；（6）有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；（7）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

（一）證券承銷業(yè)務(wù)；（二）證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)；（三）證券自營業(yè)務(wù)；（四）證券咨詢業(yè)務(wù)；（五）證券資產(chǎn)管理。二.我國證券公司的業(yè)務(wù)范圍（一）證券承銷業(yè)務(wù)證券發(fā)行：指企業(yè)或政府為了籌集資金而向投資人出售代表一定權(quán)利的有價證券的行為。證券發(fā)行對發(fā)行公司而言是股票的發(fā)行，對證券公司而言是股票的承銷。證券公司通過證券承銷活動取得手續(xù)費或傭金收入，這是證券公司最本源、最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)活動。代銷包銷（一）證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)證券發(fā)行與承銷的方式證券發(fā)行與承銷的方式代銷包銷承擔風險經(jīng)紀業(yè)務(wù)：證券公司依法接受客戶投資者的委托指令，按照客戶的要求,代理客戶買賣證券以獲取傭金收入的行為。在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個關(guān)節(jié)。該業(yè)務(wù)最大的特點：證券公司不承擔任何投資風險。（二）證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)（三）自營業(yè)務(wù)自營業(yè)務(wù)：是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國證券會認可的其他證券，以獲取盈利的行為。證券自營活動有利于活躍證券市場，維護交易的連續(xù)性。在自營活動中要防范操縱市場和內(nèi)幕交易等不正當行為。

證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指證券公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員運用各種有效信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進行分析預(yù)測，對投資證券的可行性進行分析評判，為投資者投資決策提供分析、預(yù)測、建議等服務(wù)，倡導投資理念，傳授投資技巧，引導投資者理性投資的業(yè)務(wù)活動。（四）證券咨詢業(yè)務(wù)（五）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)定義：是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，以實現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。三、中國證券機構(gòu)的發(fā)展

中國證券機構(gòu)證券公司我國的證券公司從業(yè)務(wù)的性質(zhì)上看，它們可以分為兩種類型：一是證券專營機構(gòu)；另一類是證券兼營機構(gòu)。證券交易所上交所和深交所都是不以營利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所和設(shè)施，實行自律性管理的會員制事業(yè)法人。

證券登記結(jié)算公司它是專門為證券與證券交易辦理存款、資金存管、資金結(jié)算、交收和證券過戶業(yè)務(wù)的中介服務(wù)機構(gòu)。證券投資咨詢公司它們根據(jù)客戶的要求，向客戶提供參考性的證券市場統(tǒng)計分析資料，對證券買賣提出建議，代擬證券投資計劃等。我國證券公司的發(fā)展歷程1987年，我國第一家專業(yè)性證券公司—深圳特區(qū)證券公司成立；1990年12月19日和1991年7月3日，上交所和深交所先后正式營業(yè)，各證券經(jīng)營機構(gòu)開始轉(zhuǎn)入集中交易市場；1998年底，《證券法》出臺。證監(jiān)會依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，實行證券業(yè)和保險業(yè)、銀行業(yè)、信托業(yè)分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理。同時，證券公司實行分類管理，分為經(jīng)紀類和綜合類證券公司。2006年1月1日新修訂《證券法》實施。截至2012年4月30日，我國共有證券公司111家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入都上了一個臺階。案例看一看

中國證券業(yè)協(xié)會/

中國證券監(jiān)督管理委員會/pub/newsite/

上海證券交易所成立于1990年11月26日，同年12月19日開業(yè)，歸屬中國證監(jiān)會直接管理。

上證所下設(shè)二十個部門，以及兩個子公司上海證券通信有限責任公司、上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司，通過它們的合理分工和協(xié)調(diào)運作，有效地擔當起證券市場組織者的角色。上證所市場交易采用電子競價交易方式，新一代交易系統(tǒng)峰值訂單處理能力達到80000筆/秒，系統(tǒng)日雙邊成交容量不低于1.2億筆，相當于單市場1.2萬億元的日成交規(guī)模，并且具備平行擴展能力。截至2009年年底，上證所擁有870家上市公司，上市證券數(shù)1351個，股票市價總值184655.23億元。深圳證券交易所成立于1990年12月1日，是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人，由中國證監(jiān)會直接監(jiān)督管理。深交所致力于多層次