2024年證券從業(yè)考試題庫(kù)word版

2024年證券從業(yè)考試題庫(kù)第一部分單選題(800題)1、我國(guó)目前的匯率制度是（）。

A.固定匯率制

B.釘住匯率制

C.聯(lián)合浮動(dòng)匯率制

D.有管理的浮動(dòng)匯率制

【答案】：D2、下列不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)特征的是（）。

A.突發(fā)性

B.潛在性

C.隱藏性

D.累積性

【答案】：A3、國(guó)有獨(dú)資公司屬于（）。

A.有限責(zé)任公司

B.一人有限公司

C.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)

D.股份有限公司

【答案】：A4、中央銀行與政府的關(guān)系主要體現(xiàn)在列于負(fù)債方的接受政府等機(jī)構(gòu)的存款，列于資產(chǎn)方的通過(guò)持有政府債券融資給政府和為國(guó)家外匯儲(chǔ)備、黃金等項(xiàng)目，主要描述的是中央銀行的（）職能。

A.銀行的銀行

B.發(fā)行的銀行

C.政府的銀行

D.管理的銀行

【答案】：C5、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與金融產(chǎn)品的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()

A.“無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率”僅是理論上的一種設(shè)定

B.風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)是對(duì)投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

C.金融產(chǎn)品定價(jià)僅考慮收益

D.金融產(chǎn)品具有風(fēng)險(xiǎn)性

【答案】：C6、我國(guó)的封閉式基金每個(gè)交易日都進(jìn)行估值，并（）披露一次基金份額凈值。

A.每周

B.每日

C.于下一個(gè)交易日

D.兩日

【答案】：A7、（）是指金融市場(chǎng)參與者無(wú)法以合理成本及時(shí)獲得充足資金，以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開(kāi)展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)。

A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.操作風(fēng)險(xiǎn)

C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

D.信用風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A8、上市公司暫停股票上市交易的情形是()。

A.公司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正

B.公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件

C.公司被宣告破產(chǎn)

D.公司有重大違法行為

【答案】：D9、下列有關(guān)股份有限公司設(shè)立的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%

B.發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集股份，必須公告招股說(shuō)明書，并制作認(rèn)股書

C.以募集方式設(shè)立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票的，還應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)文件

D.董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束后20日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送文件

【答案】：D10、下列關(guān)于交易所債券現(xiàn)券交易的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.現(xiàn)券交易買賣雙方成交后可約定在未來(lái)的某一時(shí)刻辦理交收手續(xù)

B.現(xiàn)券交易也稱為債券的即期交易

C.現(xiàn)券買入者付出資金并得到證券

D.現(xiàn)券賣出者交付證券并得到資金

【答案】：A11、公司盈利水平高低及未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)是股東權(quán)益的基本決定因素，通常把盈利水平高的公司股票稱為()。

A.高增長(zhǎng)型股票

B.成長(zhǎng)股

C.普通股

D.績(jī)優(yōu)股

【答案】：D12、公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額（）的罰款。

A.5％以上10％以下

B.5％以上15％以下

C.10％以上15％以下

D.15％以上20％以下

【答案】：B13、（）目標(biāo)是中央銀行貨幣政策的首要目標(biāo)。

A.穩(wěn)定物價(jià)

B.充分就業(yè)

C.促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

D.平衡國(guó)際收支

【答案】：A14、股價(jià)平均數(shù)采用股價(jià)平均法，用來(lái)度量所有樣本股（）的平均值。

A.價(jià)格指數(shù)

B.價(jià)格水平

C.經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格水平

D.總體價(jià)格水平

【答案】：C15、證券公司未按照規(guī)定對(duì)離任的法定代表人或者高級(jí)管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B16、下列關(guān)于金融市場(chǎng)功能的說(shuō)法，正確的是（）

A.金融資產(chǎn)有社會(huì)價(jià)值，其價(jià)值是對(duì)未來(lái)現(xiàn)金流的要求權(quán)

B.金融市場(chǎng)具有將有形資產(chǎn)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)在資金供求雙方之間重新配置的功能

C.花費(fèi)一定的時(shí)間來(lái)定位交易對(duì)手一般視為顯性成本

D.金融市場(chǎng)通過(guò)金融資產(chǎn)交易實(shí)現(xiàn)貨幣資金在供給者和需求者之間的轉(zhuǎn)移，促進(jìn)虛擬資本形成

【答案】：B17、公司在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由（）以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。

A.鎮(zhèn)級(jí)

B.縣級(jí)

C.市級(jí)

D.省級(jí)

【答案】：B18、按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為（）。

A.認(rèn)購(gòu)期權(quán)和認(rèn)沽期權(quán)

B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)

C.股票類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等

D.單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價(jià)指數(shù)期權(quán)

【答案】：A19、投資者持有某上市公司()股份時(shí)，繼續(xù)收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)履行其強(qiáng)制收購(gòu)義務(wù)。

A.40％

B.30％

C.20％

D.10％

【答案】：B20、股票分析師根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、財(cái)務(wù)管理學(xué)及投資學(xué)等基本原理對(duì)決定股票價(jià)值及價(jià)格的基本要素進(jìn)行分析，評(píng)估股票的投資價(jià)值的方法是（）。

A.基本分析法

B.技術(shù)分析法

C.量化分析法

D.定性分析法

【答案】：A21、下列關(guān)于有限責(zé)任公司轉(zhuǎn)讓股權(quán)的說(shuō)法，不正確的是()。

A.人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下?lián)碛袃?yōu)先購(gòu)買權(quán)

B.有限責(zé)任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，其他股東對(duì)公司章程的修改需由股東大會(huì)表決

C.有限責(zé)任公司某股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，不同意該轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買其股權(quán)

D.有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意

【答案】：B22、下列股票能被選人滬深300指數(shù)的有（）。

A.甲股票是創(chuàng)業(yè)板股票，雖總市值不高，但是是漲勢(shì)良好

B.乙股票為主板上市股票，由于年度報(bào)告未及時(shí)披露等問(wèn)題，被暫停上市

C.丙股票為主板上市的藍(lán)籌股，但是由于政策影響，近期漲勢(shì)低迷

D.丁股票為主板上市股票，由于連年虧損被認(rèn)定為ST股票，但從近期季度財(cái)務(wù)報(bào)告來(lái)看，本年有望扭虧為盈。

【答案】：C23、上證綜合指數(shù)以（）年12月19日為基期。

A.1989

B.1990

C.1991

D.1992

【答案】：B24、在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的（）個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.6

B.12

C.18

D.24

【答案】：C25、滬深證券交易所成立后，新股發(fā)行經(jīng)歷的演變過(guò)程是（）。

A.“議價(jià)→定價(jià)→競(jìng)價(jià)”

B.“定價(jià)→議價(jià)→定價(jià)”

C.“競(jìng)價(jià)→議價(jià)→定價(jià)”

D.“定價(jià)→競(jìng)價(jià)→定價(jià)”

【答案】：D26、關(guān)于優(yōu)先股，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.優(yōu)先股二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)小，適合中長(zhǎng)線投資

B.優(yōu)先股股息不可稅前扣除

C.優(yōu)先股股東的經(jīng)營(yíng)權(quán)受限

D.優(yōu)先股股息收益總是高于普通股

【答案】：D27、企業(yè)應(yīng)當(dāng)在投資者繳款截止日后（）工作日（交易日）內(nèi)公告?zhèn)l(fā)行

A.1個(gè)

B.3個(gè)

C.5個(gè)

D.10個(gè)

【答案】：A28、公開(kāi)發(fā)行股票，代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)（）備案

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.法院

C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.中央人民銀行

【答案】：C29、證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠(chéng)信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以()方式特別聲明：所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。

A.口頭

B.書面

C.電子

D.網(wǎng)絡(luò)

【答案】：B30、法律關(guān)系分類中不包括（）。

A.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系

B.確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系

C.第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系

D.客觀法律關(guān)系與主觀法律關(guān)系

【答案】：D31、封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在（）以上。

A.10年

B.2年

C.15年

D.5年

【答案】：D32、證券賣出的申報(bào)價(jià)格低于該證券的（）時(shí)，申報(bào)無(wú)效。

A.收盤價(jià)

B.凈值

C.前一日收盤價(jià)

D.最新成交價(jià)

【答案】：D33、參與制作證券研究報(bào)告，但尚未注冊(cè)為證券分析師的研究部門或者研究子公司相關(guān)證券從業(yè)人員，如果已通過(guò)證券投資部門或研究子公司同意，可以用（）等名義在證券研究報(bào)告中列示。

A.研究助理

B.證券研究員

C.證券分析師

D.投資顧問(wèn)

【答案】：A34、—個(gè)完整貨幣政策體系應(yīng)該包括貨幣政策目標(biāo)體系、貨幣政策工具體系和（）。

A.貨幣政策傳導(dǎo)體系

B.貨幣政策監(jiān)督體系

C.貨幣政策操作程序

D.貨幣政策調(diào)控體系

【答案】：C35、按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)是（）的一種基本形式。

A.證券承銷業(yè)務(wù)

B.證券保薦業(yè)務(wù)

C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

【答案】：D36、以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在()日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：A37、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定．向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣（）萬(wàn)元的，必須采取承銷團(tuán)的形式來(lái)銷售。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：D38、無(wú)面額股票的價(jià)值與公司每股凈資產(chǎn)（）.

A.反方向變化

B.同方向變化

C.無(wú)關(guān)

D.相等

【答案】：B39、國(guó)債利率招標(biāo)時(shí)，規(guī)定的標(biāo)位變動(dòng)幅度為（）

A.0.001%

B.0.03%

C.0.05%

D.0.01%

【答案】：D40、關(guān)于債券的到期期限，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.債券到期期限是指?jìng)瘡陌l(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間

B.債券到期期限是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時(shí)間

C.各種債券的償還期限都是相同的

D.習(xí)慣上有短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券之分

【答案】：C41、證券公司（）的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)包括統(tǒng)籌公司資金來(lái)源與融資管理，協(xié)調(diào)安排公司資金需求，監(jiān)控優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)狀況，組織流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃制定、演練和評(píng)估。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理部門

D.經(jīng)理層

【答案】：C42、（）是指在交易中需要迅速而且大規(guī)模地買進(jìn)或者賣出證券，不能按照預(yù)定價(jià)位成交而多支付的成本。

A.買賣價(jià)差法

B.有效價(jià)差

C.沖擊成本

D.資產(chǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C43、有限責(zé)任公司在對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。2個(gè)以上股東主動(dòng)行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，不能遵照下列哪個(gè)選項(xiàng)來(lái)分配（）。

A.協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

B.公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定

C.公司章程沒(méi)有規(guī)定的，股東之間需要平均分配所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)

D.協(xié)商確定各自的購(gòu)買比例

【答案】：C44、有限責(zé)任公司股東會(huì)會(huì)議做出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表（）表決權(quán)的股東通過(guò)。

A.1／3以上

B.2／3以上

C.全部

D.1／2以上

【答案】：B45、下列關(guān)于影響公司股價(jià)變動(dòng)的因素中行業(yè)因素的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.首先需要列出該行業(yè)所有的企業(yè)，重點(diǎn)考察其中的未上市公司

B.其次需要研究各家公司所占的市場(chǎng)份額及變化趨勢(shì)、該行業(yè)中企業(yè)總家數(shù)的變化趨勢(shì)等

C.技術(shù)及其他因素的變化有可能終結(jié)某些行業(yè)的發(fā)展

D.這是考察某個(gè)行業(yè)在遭遇重大政治、經(jīng)濟(jì)或自然環(huán)境變化時(shí)業(yè)績(jī)的穩(wěn)定性

【答案】：A46、（）及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院

C.財(cái)政部

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)與財(cái)政部

【答案】：A47、下列關(guān)于指定交易的說(shuō)法，正確的是（）。

A.凡在上交所市場(chǎng)進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上交所市場(chǎng)交易參與人，作為其證券交易的受托人

B.每一個(gè)證券賬戶可以指定一個(gè)或多個(gè)交易參與人

C.投資者變更指定交易的，可以自行撤銷申請(qǐng)

D.指定交易撤銷后無(wú)法重新申辦指定交易

【答案】：A48、證券公司的實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使()的法人、其他組織或個(gè)人。

A.股東權(quán)利

B.管理權(quán)利

C.分配權(quán)利

D.指揮權(quán)利

【答案】：A49、下列關(guān)于企業(yè)（）融資的表述正確的是（）。

A.企業(yè)（）直接融資活動(dòng)主要有股票融資和基金融資兩種形式

B.發(fā)行股票是企業(yè)（）補(bǔ)充流動(dòng)資金的重要手段

C.上市公司是指其股票在證券交易所上市交易的股份有限公司

D.首次公開(kāi)發(fā)行，是指擬上市公司首次面向特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行股票募集資金并上市的行為

【答案】：C50、證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)（）核準(zhǔn)。

A.證券行業(yè)協(xié)會(huì)

B.證券交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.證券信用公司

【答案】：C51、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，代銷協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)不包括（）

A.侵權(quán)責(zé)任

B.代銷的付款方式及日期

C.代銷的期限及起止日期

D.代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格

【答案】：A52、客戶維持擔(dān)保比例不得低于最低維持擔(dān)保比例，否則須追加擔(dān)保物。該最低維持擔(dān)保比例為（）。

A.100%

B.110%

C.120%

D.證券公司與客戶約定

【答案】：D53、傘形基金又被稱為（），是指多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作，并直接可以相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。

A.組合基金

B.混合型基金

C.結(jié)構(gòu)型基金

D.系列基金

【答案】：D54、目前國(guó)內(nèi)證券公司開(kāi)展國(guó)際化業(yè)務(wù)的主戰(zhàn)場(chǎng)是（）市場(chǎng)。

A.美國(guó)

B.英國(guó)

C.中國(guó)香港

D.中國(guó)臺(tái)灣

【答案】：C55、封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年，經(jīng)（）通過(guò)并經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意可適當(dāng)延長(zhǎng)期限。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.持有人大會(huì)

C.證券交易所

D.基金行業(yè)自律組織

【答案】：B56、申請(qǐng)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到申請(qǐng)材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定，并自接受申請(qǐng)材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。

A.5；10

B.5；20

C.10；20

D.10；30

【答案】：B57、按照《刑法》第一百八十條規(guī)定，對(duì)犯利用未公開(kāi)信息交易罪的金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上（）倍以下罰金。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員，處（）年以下有期徒刑或者拘役。

A.3；10

B.5；5

C.5；10

D.3；5

【答案】：B58、應(yīng)急演練應(yīng)當(dāng)形成報(bào)告，保存期不得少于（）年。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B59、在現(xiàn)行的具體操作中，企業(yè)債券的期限原則上不能低于()年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：A60、期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照《期貨交易管理?xiàng)l例》和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定履行職責(zé)，未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，下列不屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)是（）。

A.提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)

B.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

C.設(shè)計(jì)合約，安排合約上市

D.非自用不動(dòng)產(chǎn)投資

【答案】：D61、收購(gòu)人公告要約收購(gòu)報(bào)告書摘要后()內(nèi)未能發(fā)出要約的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)督促收購(gòu)人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見(jiàn)。

A.5日

B.10日

C.7日

D.15日

【答案】：D62、證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本（）的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。

A.90%

B.80%

C.70%

D.60%

【答案】：B63、股票的交易和轉(zhuǎn)讓并不直接影響真實(shí)資本的運(yùn)動(dòng)。股票一經(jīng)認(rèn)購(gòu)，持有者不能要求退股，但可以通過(guò)（）進(jìn)行交易。

A.一級(jí)市場(chǎng)

B.二級(jí)市場(chǎng)

C.三級(jí)市場(chǎng)

D.四級(jí)市場(chǎng)

【答案】：B64、(2019年真題)下列關(guān)于證券公司信息披漏報(bào)送的事項(xiàng)中，符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的是（）。

A.未上市證券公司無(wú)須向社會(huì)公開(kāi)披露企業(yè)基本情況。

B.證券公司的向社會(huì)公開(kāi)披露的信息包括財(cái)務(wù)收支狀況，高級(jí)管理人員薪酬等信息。

C.只有上市證券公司采取向社會(huì)公開(kāi)披露企業(yè)參股及控股情況。

D.證券公司控股的企業(yè)無(wú)需向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等有關(guān)信息。

【答案】：B65、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生品交易

B.不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的，從事金融衍生品交易

C.證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本90%的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格

D.具備證券自營(yíng)資格資質(zhì)的證券公司可以設(shè)立子公司，從事《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資

【答案】：C66、在我國(guó)證券交易所的證券交易中，不受10%漲跌幅限制的是（）。

A.已上市A股

B.已上市B股

C.已上市基金

D.首日上市的證券

【答案】：D67、（）是指國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)依法在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的、以人民幣計(jì)價(jià)的債券。

A.歐洲債券

B.武士債券

C.國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券

D.熊貓債券

【答案】：C68、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，（）不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人。

A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員

B.發(fā)行人的監(jiān)事

C.持有公司3％股份的股東

D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員

【答案】：C69、根據(jù)（）的明確規(guī)定，證券公司是與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券和資金清算交收的主體。

A.《證券投資基金法》

B.《證券法》

C.《證券公司監(jiān)督管理辦法》

D.《公司法》

【答案】：B70、投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有1個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少（），應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。

A.1%

B.2%

C.3%

D.4%

【答案】：A71、公司違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金的，其財(cái)產(chǎn)不足以支付時(shí)，先承擔(dān)（）。

A.公司可以自主選擇

B.民事賠償責(zé)任

C.繳納罰款

D.繳納罰金

【答案】：B72、下列關(guān)于股票合并的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.股票合并會(huì)影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重

B.股票合并是將若干股票合并為1股

C.股票合并常見(jiàn)于低價(jià)股

D.股票合并又稱并股

【答案】：A73、上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層實(shí)現(xiàn)無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制原因，上市公司或者購(gòu)買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額（）的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開(kāi)說(shuō)明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測(cè)的原因并向股東和社會(huì)公眾道歉。

A.90%

B.80%

C.60%

D.50%

【答案】：B74、（）是指有資格的保薦人推薦符合條件的公司公開(kāi)發(fā)行股票和上市，并對(duì)所有推薦的發(fā)行人的信息披露質(zhì)量和所作出的承諾提供訓(xùn)示、督促、輔導(dǎo)、指導(dǎo)和信用擔(dān)保的制度。

A.保薦制度

B.發(fā)審委制度

C.保代制度

D.推薦制度

【答案】：A75、衡量公司的財(cái)務(wù)安全性通常采用的指標(biāo)是（）。?

A.周轉(zhuǎn)率

B.杠桿比率

C.銷售利潤(rùn)率

D.凈資產(chǎn)收益率

【答案】：B76、下列關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式中追加投標(biāo)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.如無(wú)特殊規(guī)定，10年期以下期限（含）記賬式國(guó)債可以進(jìn)行追加發(fā)行

B.競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)結(jié)束后20分鐘內(nèi)，國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員有權(quán)通過(guò)投標(biāo)追加承銷當(dāng)期（次）國(guó)債

C.追加投標(biāo)為數(shù)量投標(biāo)，國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員按照競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)確定的票面利率或發(fā)行價(jià)格承銷

D.國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員追加承銷額上限為該成員當(dāng)期（次）國(guó)債競(jìng)爭(zhēng)性中標(biāo)額的70%,且不能超出該成員當(dāng)期（次）國(guó)債最低承銷額

【答案】：D77、由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的，以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的證券為（）。

A.財(cái)務(wù)公司債券

B.商業(yè)銀行次級(jí)債

C.資產(chǎn)支持證券

D.中央銀行票據(jù)

【答案】：C78、《國(guó)務(wù)院關(guān)于發(fā)行2009年地方政府債券有關(guān)問(wèn)題的通知》中規(guī)定，地方政府債券將由（）通過(guò)現(xiàn)行國(guó)債發(fā)行渠道代理發(fā)行。

A.政策性銀行

B.地方政府

C.商業(yè)銀行

D.財(cái)政部

【答案】：D79、地方政府一般債券，單一期限債券的發(fā)行規(guī)模不得超過(guò)一般債券當(dāng)年發(fā)行規(guī)模的（）。

A.50%

B.40%

C.30%

D.20%

【答案】：C80、根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定，證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等對(duì)該證券公司被處置負(fù)有主要責(zé)任的，暫停其任職資格（）年。

A.1

B.2

C.1至3

D.3至5

【答案】：C81、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)的職責(zé)分工，證券公司指定或設(shè)立專門部門履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，在（）的直接領(lǐng)導(dǎo)下推動(dòng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，監(jiān)測(cè)、評(píng)估、報(bào)告公司整體風(fēng)險(xiǎn)水平，并為業(yè)務(wù)決策提供風(fēng)險(xiǎn)建議，協(xié)助、指導(dǎo)和檢查各部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

A.總經(jīng)理

B.董事會(huì)

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

D.監(jiān)事會(huì)

【答案】：C82、證券公司應(yīng)當(dāng)按()編制客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.日

B.月

C.季

D.年

【答案】：C83、下列各個(gè)市場(chǎng)中，信息披露要求最高的是（）。

A.柜臺(tái)交易市場(chǎng)

B.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)

C.中小板市場(chǎng)

D.新三板

【答案】：C84、按照市場(chǎng)功能的不同，資本市場(chǎng)可分為（）。

A.股票市場(chǎng)和發(fā)行市場(chǎng)

B.發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)

C.基金市場(chǎng)和交易市場(chǎng)

D.場(chǎng)外市場(chǎng)和發(fā)行市場(chǎng)

【答案】：B85、按照《證券法》的規(guī)定，滿足下列哪一情形，屬于公開(kāi)發(fā)行證券（）。

A.向不特定對(duì)象發(fā)行證券的

B.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)達(dá)到100人的

C.向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)50人

D.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)達(dá)到150人的

【答案】：A86、下列關(guān)于上海證券交易所的特點(diǎn)的描述,錯(cuò)誤的是（）。

A.國(guó)內(nèi)首家證券交易市場(chǎng)

B.交易采用電腦自動(dòng)撮合成交的方式

C.上海證券交易所成立于1992年11月26日

D.交易時(shí)間為每周一至周五

【答案】：C87、下列屬于主動(dòng)退市的情形是()

A.上市公司股票被暫停上市后在規(guī)定期限內(nèi)未提出恢復(fù)上市申請(qǐng)

B.上市公司股票被暫停上市后其向交易所提交的恢復(fù)上市申請(qǐng)材料不全且逾期未補(bǔ)充

C.上市公司股票被暫停上市后恢復(fù)上市申請(qǐng)未獲證券交易所同意

D.上市公司因新設(shè)合并或者吸收合并，不再具有獨(dú)立主體資格并被注銷

【答案】：D88、證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B89、(2019年真題)下列說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是（）。

A.滬港通,指兩地投資者委托上海證券交易所會(huì)員或者香港聯(lián)合交易所參與者,通過(guò)上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所在對(duì)方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司,買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市股票

B.滬股通,是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商,經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司,向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào),買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票

C.港股通,是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司,經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司,向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào),買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票

D.滬港通包括深股通和港股通兩個(gè)部分

【答案】：D90、證券公司甲欲設(shè)立一家私募基金子公司乙，乙公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管等需求欲設(shè)立基金管理機(jī)構(gòu)丙，下列甲、乙、丙的做法錯(cuò)誤的是（）。

A.甲以自有資金全資設(shè)立乙

B.乙持有丙45%的股權(quán)，但不擁有管理控制權(quán)

C.乙不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

D.丙不得對(duì)外提供擔(dān)保

【答案】：B91、證券公司甲預(yù)設(shè)立一家私募基金子公司乙，乙公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管等需求預(yù)設(shè)立基金管理機(jī)構(gòu)丙，下列甲、乙、丙的做法錯(cuò)誤的是（）。

A.甲以自有資金全資設(shè)立乙

B.乙持有丙45%的股權(quán)，但不擁有管理控制權(quán)

C.乙不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

D.丙不得對(duì)外提供擔(dān)保

【答案】：B92、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，是指經(jīng)一國(guó)金融管理當(dāng)局審批通過(guò)、獲準(zhǔn)直接投資境外股票或者債券市場(chǎng)的國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，在一定規(guī)定下通（）形式募集一定額度的人民幣資金。

A.基金

B.股票

C.債券

D.證券

【答案】：A93、下列關(guān)于債券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.憑證式債券是由債券發(fā)行人制定的標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。

B.實(shí)務(wù)債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券

C.我國(guó)的憑證式國(guó)債券面上不印刷票面金額

D.發(fā)行人可以利用證券交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行記賬

【答案】：A94、下列關(guān)于公開(kāi)募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.側(cè)袋機(jī)制的推出，有利于進(jìn)一步豐富公募基金的操作風(fēng)險(xiǎn)管理工具

B.側(cè)袋機(jī)制的推出，有助于基金管理人練好內(nèi)功、筑牢防線

C.側(cè)袋機(jī)制是在符合法定條件下將難以合理估值的風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)從基金組合資產(chǎn)中分離出來(lái)進(jìn)行處置清算，確保剩余基金資產(chǎn)正常運(yùn)作的機(jī)制

D.公開(kāi)募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制于2020年8月1日開(kāi)始執(zhí)行

【答案】：A95、證券公司（）負(fù)責(zé)審議本公司的信息技術(shù)管理目標(biāo)，對(duì)信息技術(shù)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。

A.股東大會(huì)

B.經(jīng)營(yíng)管理層

C.總經(jīng)理

D.董事會(huì)

【答案】：D96、下列有關(guān)金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的表述中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.金融機(jī)構(gòu)代理銷售其他金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)符合金融監(jiān)督管理部門規(guī)定的資質(zhì)條件未經(jīng)金融監(jiān)督管理部門許可，任何非金融機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得代理銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品

B.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做到每只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金單獨(dú)管理、單獨(dú)建賬、單獨(dú)核算，不得開(kāi)展或者參與具有滾動(dòng)發(fā)行、集合運(yùn)作、分離定價(jià)特征的資金池業(yè)務(wù)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理確定資產(chǎn)管理產(chǎn)品所投資寧產(chǎn)的期限，加強(qiáng)對(duì)期限錯(cuò)配的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理，金融監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定

C.資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或者間接投資于未上市企業(yè)股權(quán)及其受（收）益權(quán)的，應(yīng)當(dāng)為封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品，并明確股權(quán)及其受（收）益權(quán)的退出安排

D.未上市企業(yè)股權(quán)及其受（收）益權(quán)的退出日不得早于封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品的到期日

【答案】：D97、下列不屬于監(jiān)管部門對(duì)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》可采取的監(jiān)管措施的是（）

A.責(zé)令改正

B.監(jiān)管談話

C.行政拘留

D.出具警示函

【答案】：C98、證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起（）個(gè)、（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說(shuō)明基本情況、問(wèn)題成因以及解決問(wèn)題的具體措施和期限。

A.3；1

B.5；1

C.5；3

D.7；5

【答案】：A99、下列關(guān)于公司債券的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.公司債券的發(fā)行期限一般為3?10年，以5年為主

B.公司債券的發(fā)債利率沒(méi)有明確的限制，由發(fā)行人和保薦人通過(guò)市場(chǎng)詢價(jià)確定

C.公司債券市場(chǎng)大部分是有擔(dān)保信用債

D.公司債券的募集資金用途由發(fā)行人自行決定，不強(qiáng)制與項(xiàng)目掛鉤

【答案】：C100、金融期貨交易制度中的“逐日盯市制度”又被稱為（）。

A.每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則

B.保證金制度

C.無(wú)負(fù)債的每日結(jié)算制度

D.集中交易制度

【答案】：C101、證券公司應(yīng)當(dāng)按年度向（）或者所在地中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)報(bào)告境外分支機(jī)構(gòu)或控股附屬機(jī)構(gòu)接受駐在國(guó)家（）反洗錢和反恐怖融資監(jiān)管情況。

A.證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.外匯管理部門

D.財(cái)政部

【答案】：B102、下列關(guān)于競(jìng)價(jià)與成交的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券交易所內(nèi)的證券競(jìng)價(jià)交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則撮合成交

B.我國(guó)證券交易所采用兩種競(jìng)價(jià)方式：集合競(jìng)價(jià)方式和連續(xù)競(jìng)價(jià)方式

C.集合競(jìng)價(jià)是指對(duì)在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式

D.買賣方向、價(jià)格相同的，后申報(bào)者優(yōu)先于先申報(bào)者

【答案】：D103、A公司擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金，基金主管為張三，基金額度1000萬(wàn)元，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，沒(méi)收違法所得，并對(duì)A公司處（）萬(wàn)元罰款，對(duì)張三處（）萬(wàn)元罰款。

A.9；1

B.30；20

C.100；4

D.30；60

【答案】：B104、（）是指在信用活動(dòng)中由于存在不確定性而使本金和收益遭受損失的可能性。

A.匯率風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B105、我國(guó)的開(kāi)放式基金于每個(gè)交易日估值，并于（）公告份額凈值。

A.每周五

B.當(dāng)日

C.不晚于下一個(gè)交易日

D.兩日后

【答案】：C106、證券市場(chǎng)的三公原則是指（）。

A.公開(kāi)、公平、公信

B.公開(kāi)、公信、公正

C.公開(kāi)、公平、公正

D.公信、公平、公正

【答案】：C107、中國(guó)人民銀行是我國(guó)的中央銀行，也是國(guó)務(wù)院組成部分，以下不屬于中國(guó)人民銀行的職責(zé)的是（）。

A.牽頭建立宏觀審慎管理框架，擬訂金融業(yè)重大法律法規(guī)和其他有關(guān)法律法規(guī)草案

B.監(jiān)督管理銀行間債券市場(chǎng)、貨幣市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、票據(jù)市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)及上述市場(chǎng)相關(guān)的場(chǎng)外衍生產(chǎn)品

C.依法制定和執(zhí)行金融業(yè)相關(guān)財(cái)政政策

D.擬訂金融業(yè)改革、開(kāi)放和發(fā)展計(jì)劃，承擔(dān)綜合研究并協(xié)調(diào)解決金融運(yùn)行中的重大問(wèn)題、促進(jìn)金融業(yè)協(xié)調(diào)健康發(fā)展的責(zé)任

【答案】：C108、單位犯“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪”的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員，處（）以下有期徒刑或者拘役。

A.半年

B.1年

C.3年

D.5年

【答案】：D109、普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在（）時(shí)。

A.出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)

B.公司解散清算

C.公司連續(xù)5年虧損

D.股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議

【答案】：B110、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知的下列信息中錯(cuò)誤的是（）。

A.利益保證承諾

B.因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由

C.限制銷售對(duì)象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容

D.投資者適當(dāng)性匹配意見(jiàn)

【答案】：A111、(2019年真題)下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)內(nèi)涵的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.向他人輸送或謀求不正當(dāng)利益

B.嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和行業(yè)的自律規(guī)則

C.公平競(jìng)爭(zhēng)、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、忠實(shí)勤勉、誠(chéng)實(shí)守信

D.遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范

【答案】：A112、下列關(guān)于證券公司操作風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.情景分析是證券公司評(píng)估操作風(fēng)險(xiǎn)可能造成損失數(shù)據(jù)的來(lái)源之一

B.保險(xiǎn)是證券公司轉(zhuǎn)嫁操作風(fēng)險(xiǎn)的主要手段

C.根據(jù)損失事件類型可將操作風(fēng)險(xiǎn)劃分為八種表現(xiàn)形式

D.證券公司可利用資產(chǎn)損失率、案件發(fā)生率、失敗交易數(shù)量等指標(biāo)對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測(cè)及早期預(yù)警

【答案】：C113、在倫敦上市的外資股被稱為（）。

A.H股

B.N股

C.S股

D.L股

【答案】：D114、(2019年真題)公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額（）以下的罰款。

A.百分之十以上百分之二十以下

B.百分之五以上百分之二十以下

C.百分之二以上百分之十以下

D.百分之五以上百分之十五以下

【答案】：D115、(2019年真題)期貨交易所負(fù)責(zé)人應(yīng)由（）聘任。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.財(cái)政部

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A116、行為金融學(xué)認(rèn)為，有一項(xiàng)因素是影響投資決策和資產(chǎn)定價(jià)不可或缺的重要因素，主要通過(guò)投資者對(duì)資產(chǎn)價(jià)格走勢(shì)的預(yù)期來(lái)體現(xiàn)，該因素為（）。

A.文化因素

B.人口因素

C.體制或管理因素

D.心理因素

【答案】：D117、下列關(guān)于人民幣債券發(fā)行的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.人民幣債券發(fā)行利率由發(fā)行人參照同期國(guó)債收益率水平確定

B.人民幣債券發(fā)行利率由中國(guó)人民銀行核定

C.國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)公開(kāi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)組成承銷團(tuán)

D.發(fā)行人民幣債券的國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)際企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則編制財(cái)務(wù)報(bào)告

【答案】：D118、集合計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)的客戶之間可以通過(guò)（）認(rèn)可的交易平臺(tái)轉(zhuǎn)讓集合計(jì)劃份額。

A.中國(guó)結(jié)算公司

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C119、《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行規(guī)定》中規(guī)定：“對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為（），并應(yīng)當(dāng)（）進(jìn)行收益分配?！?/p>

A.現(xiàn)金分紅，每日

B.現(xiàn)金分紅，每周

C.紅利再投資，每日

D.紅利再投資，每周

【答案】：C120、根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第六條的規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)所涉及的數(shù)額或者連續(xù)（）個(gè)月的累計(jì)數(shù)額占凈資產(chǎn)（）以上的，應(yīng)予立案追訴。

A.12；40％

B.6：40％

C.12；50％

D.6：50％

【答案】：C121、證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)（）日。

A.30

B.45

C.90

D.180

【答案】：C122、自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起（）日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起（）日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

A.60；60

B.60；90

C.60；30

D.90；60

【答案】：B123、《中華人民共和國(guó)證券法》于（）開(kāi)始首次正式實(shí)施。

A.1999年7月1日

B.1998年12月29日

C.2004年6月1日

D.2004年8月28日

【答案】：A124、張三熱衷于期權(quán)。他認(rèn)為期權(quán)的功能是讓他根據(jù)利用對(duì)未來(lái)價(jià)格走勢(shì)的預(yù)期進(jìn)行投機(jī)。這是期權(quán)的（）

A.套期保值功能

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

C.投機(jī)功能

D.套利功能

【答案】：C125、證券登記結(jié)算制度實(shí)行證券（）。

A.代持制

B.實(shí)名制

C.代理制

D.經(jīng)紀(jì)制

【答案】：B126、按照《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見(jiàn)》，地方政府舉債采取政府債券方式：沒(méi)有收益的公益性事業(yè)發(fā)展確需政府舉借一般債務(wù)的，由地方政府發(fā)行一般債券融資，主要以（）償還。

A.公共預(yù)算收入

B.政府性基金

C.專項(xiàng)收入

D.財(cái)政撥款

【答案】：A127、按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十七條的規(guī)定，證券公司從事（），其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在（），以每個(gè)客戶的名義獨(dú)立立戶管理。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；商業(yè)銀行

B.證券資產(chǎn)管理；證券交易所

C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.證券承銷業(yè)務(wù)；證券登記結(jié)算有限公司

【答案】：A128、下列關(guān)于個(gè)人投資者與機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)中作用的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是().

A.發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者有利于促進(jìn)不同金融市場(chǎng)之間的有機(jī)結(jié)合與協(xié)調(diào)發(fā)展，健全金融市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制

B.一般來(lái)說(shuō)，相比個(gè)人投資者，機(jī)構(gòu)投資者具有更專業(yè)化的信息分析和處理能力，他們的需求和投資選擇有助于提高貨幣政策調(diào)控金融市場(chǎng)的靈敏度

C.機(jī)構(gòu)投資者參與金融市場(chǎng)，有助于分散金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)金融體系的穩(wěn)定運(yùn)行

D.個(gè)人投資者作為金融市場(chǎng)的主要參與者，其規(guī)范發(fā)展對(duì)于防范金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定，較之機(jī)構(gòu)投資者有更為重要的意義

【答案】：D129、關(guān)于證券發(fā)行后，保薦代表人的更換規(guī)定不正確的是（）。

A.證券發(fā)行后，除規(guī)定原因外保薦機(jī)構(gòu)不得更換保薦代表人

B.因保薦代表人離職或者被撤銷保薦代表人資格的，應(yīng)當(dāng)更換保薦代表人

C.保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告，說(shuō)明原因

D.原保薦代表人在具體負(fù)責(zé)保薦工作期間未勤勉盡職的，其責(zé)任不因保薦代表人的更換而免除或終止

【答案】：C130、理事會(huì)作為證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，可以行使的職權(quán)不包括（）。

A.審議和通過(guò)監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告

B.審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃

C.審定證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則

D.審定證券交易所重大財(cái)務(wù)管理事項(xiàng)

【答案】：A131、美國(guó)最典型的機(jī)構(gòu)投資者是（）。

A.投資銀行

B.金融財(cái)團(tuán)

C.對(duì)沖基金

D.共同基金

【答案】：D132、下列關(guān)于上市開(kāi)放式基金（LOF）的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.LOF僅能在交易所申購(gòu)、贖回

B.LOF不會(huì)出現(xiàn)大幅度折價(jià)交易

C.LOF可以是主動(dòng)管理型基金

D.LOF申購(gòu)和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行

【答案】：A133、證券公司設(shè)立另類子公司需要滿足，最近（）內(nèi)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求。

A.1個(gè)月

B.—季度

C.半年

D.1年

【答案】：C134、證券公司在開(kāi)展業(yè)務(wù)創(chuàng)新時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立相關(guān)機(jī)制，在可行性研究的基礎(chǔ)上，及時(shí)與（）溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報(bào)備（）程序。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.滬深交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司

【答案】：C135、（）要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要求實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。

A.監(jiān)管透明原則

B.公開(kāi)原則

C.信息披露原則

D.自我管理原則

【答案】：B136、—般來(lái)說(shuō)，公司的盈利水平和股票投資價(jià)值的關(guān)系是（）。

A.預(yù)期公司盈利增加，股票市場(chǎng)價(jià)格上漲，兩者同時(shí)發(fā)生

B.預(yù)期公司盈利增加，股票市場(chǎng)價(jià)格上漲，兩者不完全同時(shí)發(fā)生

C.預(yù)期公司盈利增加，股票市場(chǎng)價(jià)格下降，兩者同時(shí)發(fā)生

D.預(yù)期公司盈利增加，股票市場(chǎng)價(jià)格下降，兩者不完全同時(shí)發(fā)生

【答案】：B137、下列屬于全國(guó)人民代表大會(huì)，和全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律是（）。

A.《上市公司收購(gòu)管理辦法》

B.《中華人民共和國(guó)公司法》

C.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》

D.《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》

【答案】：B138、股份公司向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份的行為是（）。

A.增發(fā)

B.定向增發(fā)

C.配股

D.股份回購(gòu)

【答案】：A139、金融期貨交易的對(duì)象是（）。

A.股票

B.債券

C.金融期貨合約

D.金融工具

【答案】：C140、下列（）經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象會(huì)引起股票市場(chǎng)的行情看漲.

A.財(cái)政部宣布提供資金用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

B.公司連年虧損

C.宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展數(shù)據(jù)低于預(yù)期

D.人民幣匯率上升

【答案】：A141、上市公司發(fā)行股票的，其票面總額達(dá)到()

A.3000

B.4000

C.5000

D.6000

【答案】：C142、（）是指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。

A.商業(yè)銀行資本補(bǔ)充債券

B.商業(yè)銀行次級(jí)債券

C.商業(yè)銀行金融債券

D.商業(yè)銀行一般債券

【答案】：B143、債券的貼現(xiàn)率也被稱為必要回報(bào)率，其計(jì)算公式為（）。

A.真實(shí)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率+預(yù)期通貨膨脹率+風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

B.名義無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率+預(yù)期通貨膨脹率+風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

C.名義無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率+預(yù)期通貨膨脹率

D.真實(shí)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率+風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

【答案】：A144、下面有關(guān)影響國(guó)債銷售價(jià)格因素的說(shuō)法中正確的是（）。

A.市場(chǎng)利率趨于上升，就為承銷商確定銷售價(jià)格拓寬了空間

B.如果國(guó)債承銷價(jià)格定價(jià)過(guò)高，投資者就會(huì)傾向于在二級(jí)市場(chǎng)上購(gòu)買已流通的國(guó)債，而不是直接購(gòu)買新的國(guó)債

C.在國(guó)債承銷中，承銷商不可獲得手續(xù)費(fèi)收入

D.國(guó)債銷售的價(jià)格一般不能高于承銷商與發(fā)行人的結(jié)算價(jià)格

【答案】：B145、證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的（）提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)防范證券金融公司風(fēng)險(xiǎn)的需要調(diào)整提取比例。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B146、下面有關(guān)公司設(shè)立方式的說(shuō)法正確的是（）。

A.發(fā)起設(shè)立適用于有限責(zé)任公司、股份有限公司和合伙企業(yè)

B.募集設(shè)立適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司

C.募集設(shè)立時(shí)，全部股份均向社會(huì)公開(kāi)募集

D.發(fā)起設(shè)立時(shí)，由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行的全部股份

【答案】：D147、（2020年真題）下列關(guān)于“滬倫通”的說(shuō)法，正確的是（）。

A.兩地主體依照本方市場(chǎng)的法律法規(guī)發(fā)行存托憑證

B.滬倫通是指上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通的機(jī)制

C.發(fā)行主體可以發(fā)行存托憑證并在本方市場(chǎng)上市交易

D.主體是深圳證券交易所和倫敦證券交易所上市的兩地公司

【答案】：B148、所謂指定交易，是指凡在上海證券交易所市場(chǎng)進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場(chǎng)某一交易參與人，作為其（），并由該交易參與人通過(guò)其特定的交易業(yè)務(wù)單元參與交易所市場(chǎng)證券交易的制度。

A.證券交易的唯一受托人

B.證券交易的任意受托人

C.證券交易的多個(gè)受托人

D.證券發(fā)行的唯一受托人

【答案】：A149、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化運(yùn)作程序的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.特設(shè)信托機(jī)構(gòu)在對(duì)證券化資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析后，對(duì)一定的資產(chǎn)集合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)的重組

B.特殊目的機(jī)構(gòu)除開(kāi)展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)之外，還可以通過(guò)其他業(yè)務(wù)獲得收入

C.原始權(quán)益人根據(jù)自身的資產(chǎn)證券化融資要求，確定資產(chǎn)證券化目標(biāo)

D.承銷商負(fù)責(zé)向投資者銷售資產(chǎn)支持證券，方式包括包銷和代銷兩種

【答案】：B150、證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的，轉(zhuǎn)融通期限一般不得超過(guò)()。

A.1個(gè)月

B.3個(gè)月

C.6個(gè)月

D.12個(gè)月

【答案】：C151、我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為（）年，以（）年為主。

A.1～3；3

B.3～10；5

C.3～20；10

D.10～20；10

【答案】：C152、網(wǎng)下發(fā)行方式下，關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票的各項(xiàng)說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.首次公開(kāi)發(fā)行股票，網(wǎng)下投資者須具備豐富的投資經(jīng)驗(yàn)和良好的定價(jià)能力，無(wú)須接受中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理，遵守中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則

B.網(wǎng)下投資者參與報(bào)價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)持有一定金額的非限售股份或存托憑證

C.首次公開(kāi)發(fā)行股票采用詢價(jià)方式定價(jià)的，符合條件的網(wǎng)下機(jī)構(gòu)和個(gè)人投資者可以自主決定是否報(bào)價(jià)，主承銷商無(wú)正當(dāng)理由不得拒絕

D.公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股（含）以下的，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于10家

【答案】：A153、（）是指從事證券、投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、投資人或者客戶提供證券、投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

A.證券投資咨詢

B.期貨投資咨詢

C.證券、期貨投資

D.證券、期貨投資咨詢

【答案】：A154、A公司當(dāng)年的公司凈利潤(rùn)為6000萬(wàn)元，發(fā)行在外的總股數(shù)為3000萬(wàn)股，凈資產(chǎn)為8000萬(wàn)元，則A公司的每股收益為（）元，股本收益率為（）。

A.2；75％

B.0.75；200％

C.0.75；75％

D.2；50％

【答案】：A155、金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。對(duì)影響發(fā)行人履行債務(wù)的重大事件，發(fā)行人應(yīng)在第一時(shí)間向（）報(bào)告。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院

C.中國(guó)人民銀行

D.財(cái)政部

【答案】：C156、財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，提高其執(zhí)業(yè)質(zhì)量，下列說(shuō)法中，符合要求的是（）。

A.財(cái)務(wù)顧問(wèn)在開(kāi)始工作時(shí)可直接利用其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意見(jiàn)，對(duì)委托人提供的資料和披露的信息進(jìn)行獨(dú)立判斷

B.只要進(jìn)行了充分的內(nèi)部核查，財(cái)務(wù)顧問(wèn)就可以按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)并購(gòu)重組事項(xiàng)出具財(cái)務(wù)顧問(wèn)專業(yè)意見(jiàn)，并作出相關(guān)承諾

C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報(bào)告制度，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的問(wèn)題進(jìn)行充分的研究、論證，審慎回復(fù)?；貜?fù)意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)由財(cái)務(wù)顧問(wèn)的法定代表人或去授權(quán)代表人、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人簽名，并加蓋上市公司單位公章

D.結(jié)合上市公司披露的定期報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見(jiàn)，并在前述定期報(bào)告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

【答案】：D157、使中央銀行處于被動(dòng)地位的一般性貨幣政策是（）。

A.證券市場(chǎng)信用控制

B.存款準(zhǔn)備金制度

C.再貼現(xiàn)政策

D.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

【答案】：C158、自然人趙某屬于第二類專業(yè)投資者，則他一定具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有（）年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于第一類專業(yè)投資者中的金融機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師。

A.1；1

B.1；2

C.2；1

D.2；2

【答案】：D159、取得證券期貨投資咨詢資格并專門從事撰寫證券研究分析報(bào)告的應(yīng)當(dāng)注冊(cè)為（）。

A.證券投資顧問(wèn)

B.證券經(jīng)紀(jì)人

C.證券咨詢師

D.證券分析師

【答案】：D160、間接融資相對(duì)集中于銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)，國(guó)家對(duì)金融機(jī)構(gòu)的管理一般都較為嚴(yán)格，銀行自身的經(jīng)營(yíng)也多采取穩(wěn)健方針，一些國(guó)家還實(shí)行了存款保險(xiǎn)制度，這反映出間接融資具有（）的特點(diǎn)。

A.資金獲得的間接性

B.融資的相對(duì)集中性

C.融資信譽(yù)的差異性相對(duì)較小

D.可逆性

【答案】：C161、金融風(fēng)險(xiǎn)的（）是指在風(fēng)險(xiǎn)事件未發(fā)生之前通過(guò)運(yùn)用一定的防范性措施，以防止損失的實(shí)際發(fā)生或?qū)p失控制在一定的可承受范圍之內(nèi)。

A.預(yù)防

B.規(guī)避

C.補(bǔ)償

D.管理

【答案】：A162、下列關(guān)于證券構(gòu)成要素的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券交易對(duì)象是委托合同中的標(biāo)的物，即委托的事項(xiàng)或交易的對(duì)象

B.證券經(jīng)紀(jì)商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

C.證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報(bào)酬

D.委托人是指依國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的法人，不可以是自然人

【答案】：D163、下面關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)說(shuō)法不正確的是（）。

A.屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)

B.可以采用無(wú)紙化的公開(kāi)轉(zhuǎn)讓形式

C.主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長(zhǎng)型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)

D.設(shè)立伊始，分設(shè)創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層兩個(gè)層次

【答案】：A164、下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的表述中，錯(cuò)誤的是()。

A.任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過(guò)該企業(yè)凈資產(chǎn)的40％

B.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過(guò)1億元人民幣

C.中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)在中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)，一次注冊(cè)、一次發(fā)行

D.中小非金融企業(yè)發(fā)行的集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場(chǎng)流通轉(zhuǎn)讓

【答案】：B165、設(shè)立外資參股證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于()人，并有必要的會(huì)計(jì)、法律和計(jì)算機(jī)專業(yè)人員。

A.20

B.40

C.30

D.10

【答案】：C166、（）是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

【答案】：A167、按照我國(guó)《證券法》規(guī)定，公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是（）。

A.公司股本超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份比例為10%以上

B.公司股本超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份比例為20%以上

C.公司股本不超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份比例為30%以上

D.公司股本不超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份比例為10%以上

【答案】：A168、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定2名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，并可以指定（）名項(xiàng)目協(xié)辦人。。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A169、有關(guān)證券的代銷、包銷說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券包銷，是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式

B.證券代銷，是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式

C.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對(duì)公開(kāi)發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完整性進(jìn)行核查

D.證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日

【答案】：A170、證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(guò)（）。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.9個(gè)月

D.12個(gè)月

【答案】：B171、通常，在金融期權(quán)交易中，（）需要開(kāi)立保證金賬戶，并按照規(guī)定繳納保證金。

A.期權(quán)買賣雙方均

B.期權(quán)買賣雙方均不

C.期權(quán)購(gòu)入者

D.期權(quán)出售者

【答案】：D172、投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國(guó)債、金融債、企業(yè)（）債、短期融資券、中期票據(jù)、萬(wàn)能保險(xiǎn)產(chǎn)品等固定收益類產(chǎn)品以及可轉(zhuǎn)換債（含分離交易可轉(zhuǎn)換債）、債券基金、投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品（股票投資比例不高于30％）的比例，不得高于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的（）。

A.80％

B.85％

C.90％

D.95％

【答案】：D173、根據(jù)《公司法》，公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）

A.I、IV

B.I、II

C.I、II、III

D.II、II

【答案】：C174、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。

A.具備2年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

B.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人

C.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效

D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

【答案】：A175、下列關(guān)于協(xié)議收購(gòu)的說(shuō)法，不正確的是()。

A.收購(gòu)人不得進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓

B.達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在3日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告

C.協(xié)議雙方可以臨時(shí)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行

D.收購(gòu)行為完成后，被收購(gòu)公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式

【答案】：A176、未來(lái)中國(guó)金融體系改革的重點(diǎn)方向不包括（）。

A.增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力

B.促進(jìn)直接融資和間接融資比重更合理

C.增強(qiáng)間接融資對(duì)直接融資的替代

D.完善多層次的資本市場(chǎng)

【答案】：C177、資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種（）。

A.投資形式

B.負(fù)債形式

C.融資形式

D.資產(chǎn)形式

【答案】：C178、下面關(guān)于記賬式國(guó)債的說(shuō)法，正確的是（）。

A.記賬式國(guó)債是一種無(wú)紙化國(guó)債，只能通過(guò)銀行間債券市場(chǎng)向具備全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)國(guó)債承購(gòu)包銷團(tuán)資格的商業(yè)銀行發(fā)行

B.記賬式國(guó)債是一種無(wú)紙化國(guó)債，只能向具備交易所國(guó)債承購(gòu)包銷團(tuán)資格的證券公司、保險(xiǎn)公司發(fā)行

C.記賬式國(guó)債是一種無(wú)紙化國(guó)債，只能通過(guò)銀行間債券市場(chǎng)向具備全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)國(guó)債承購(gòu)包銷團(tuán)資格的商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等機(jī)構(gòu)發(fā)行

D.記賬式國(guó)債可以通過(guò)銀行間債券市場(chǎng)向具備全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)國(guó)債承購(gòu)包銷團(tuán)資格的商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等機(jī)構(gòu)，以及通過(guò)證券交易所的交易系統(tǒng)向具備交易所國(guó)債承購(gòu)包銷團(tuán)資格的證券公司、保險(xiǎn)公司和信托投資公司及其他發(fā)行者發(fā)行

【答案】：D179、下列可能會(huì)對(duì)金融機(jī)構(gòu)造成損失的風(fēng)險(xiǎn)中，不屬于操作風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.恐怖襲擊

B.內(nèi)部流程

C.聲譽(yù)受損

D.黑客攻擊

【答案】：C180、匯率的變化對(duì)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)的影響是（）

A.匯率變化有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展

B.匯率變化不利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展

C.匯率變化對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有利有弊

D.匯率變化對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展沒(méi)有影響

【答案】：C181、股票價(jià)格的波動(dòng)是對(duì)市場(chǎng)供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整，這是股票分析方法中（）的看法。

A.基本分析法

B.技術(shù)分析法

C.量化分析法

D.定性分析法

【答案】：B182、我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金不得投資于剩余期限高于（）天的債券。

A.463

B.400

C.397

D.497

【答案】：C183、（）是指具有法人資格的非金融企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“企業(yè)”）在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，約定在1年內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。

A.短期債券

B.融資券

C.金融債券

D.短期融資券

【答案】：D184、典型的間接融資形式是與（）發(fā)生信用關(guān)系。

A.銀行

B.證券

C.信托

D.基金

【答案】：A185、股份有限公司中控股股東持有的股份應(yīng)占股本總額()以上。

A.20%

B.40%

C.50%

D.60%

【答案】：C186、操縱證券、期貨市場(chǎng)表現(xiàn)為利用資金、信息等優(yōu)勢(shì)或者濫用職權(quán)操縱市場(chǎng)、制造市場(chǎng)假象，影響證券、期貨市場(chǎng)。下列選項(xiàng)中屬于操縱證券、期貨市場(chǎng)手段的是（）。

A.發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開(kāi)前，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)

B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時(shí)間進(jìn)行交易

C.某一散戶在某一時(shí)點(diǎn)進(jìn)行大額證券買賣

D.某行業(yè)協(xié)會(huì)工作人員將對(duì)證券交易價(jià)格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣出

【答案】：B187、財(cái)政部和中國(guó)人民銀行一般每（）確定一次憑證式國(guó)債的承銷團(tuán)資格。

A.—年

B.半年

C.季度

D.兩年

【答案】：A188、按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為（）。

A.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等

B.收益保證型和非收益保證型產(chǎn)品

C.公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

D.基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品、基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品等

【答案】：A189、公司在將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工的情形時(shí)，可以收購(gòu)本公司股份。公司依照該項(xiàng)規(guī)定收購(gòu)本公司股份時(shí)，不得超過(guò)本公司已發(fā)行股份總額的（）。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

【答案】：C190、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合,《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并且注冊(cè)資金最低限額為人民幣（）萬(wàn)元。?

A.5000

B.4000

C.3000

D.1000

【答案】：C191、下列關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行公司債券信用評(píng)級(jí)的說(shuō)法正確的是（）?

A.是否進(jìn)行信用評(píng)級(jí)由證券交易所確定

B.是否進(jìn)行信用評(píng)級(jí)由承銷機(jī)構(gòu)確定

C.必須進(jìn)行信用評(píng)級(jí)

D.是否進(jìn)行信用評(píng)級(jí)由發(fā)行人確定

【答案】：D192、（2016年真題）下列關(guān)于設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司的條件，說(shuō)法正確的是（）。

A.取消注冊(cè)資本的金額限制

B.注冊(cè)資本可以是貨幣資本，也可以是非貨幣資本

C.最近3年沒(méi)有違法記錄

D.公司董事個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，且到期未清償

【答案】：C193、2019年3月上海證券交易所公布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》，明確投資者參與科創(chuàng)板股票交易的具體條件：個(gè)人投資者申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前（）個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣（）萬(wàn)元，并且參與證券交易（）個(gè)月以上。

A.20；50；24

B.10；30；12

C.20；50；12

D.10；30；24

【答案】：A194、《證券法》規(guī)定，禁止法人（）自己或者他人的證券賬戶。

A.操作

B.出借

C.變更

D.注銷

【答案】：B195、下列不屬于金融衍生工具特征的是（）。

A.跨期性

B.杠桿性

C.確定性

D.聯(lián)動(dòng)性

【答案】：C196、中央銀行采取寬松性貨幣政策，（）貨幣供給，促使股價(jià)（）。

A.增加下降

B.增加上升

C.減少下降

D.減少上升

【答案】：B197、根據(jù)導(dǎo)致市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素的不同，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。

A.商品風(fēng)險(xiǎn)

B.利率風(fēng)險(xiǎn)

C.房地產(chǎn)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

D.外匯風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C198、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.私募基金子公司從事P2P平臺(tái)網(wǎng)貸的業(yè)務(wù)

B.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)可以以任何合法目的管理閑置資金

C.私募基金子公司管理的閑置資金只能投資于流動(dòng)性較弱的證券

D.私募基金子公司管理的閑置資金只能投資于風(fēng)險(xiǎn)較低的證券

【答案】：D199、(2019年真題)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.自行開(kāi)展服務(wù)，提供投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

B.對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)，銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/p>

C.委托無(wú)證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人代理客戶回訪

D.自行開(kāi)展產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

【答案】：C200、債券按利率是否固定分類，可以分為（）。

A.公募債和私募債

B.固定利率債券、浮動(dòng)利率債券和可調(diào)利率債券

C.利率債和信用債

D.短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券

【答案】：B201、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具，說(shuō)的是金融衍生工具哪個(gè)特征（）。

A.跨期性

B.杠桿性

C.聯(lián)動(dòng)性

D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

【答案】：B202、現(xiàn)代信用風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方法不包括（）。

A.TRP

B.辛迪加貸款

C.信用關(guān)聯(lián)票據(jù)

D.信用遠(yuǎn)期協(xié)議

【答案】：B203、注冊(cè)地在中國(guó)內(nèi)地、上市地在新加坡的境外上市外資股是（）。

A.A股

B.S股

C.B股

D.L股

【答案】：B204、（）負(fù)責(zé)保護(hù)基金公司的業(yè)務(wù)監(jiān)管，監(jiān)督基金的籌集、管理與使用。

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)人民銀行

D.國(guó)務(wù)院有關(guān)部門

【答案】：B205、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，自營(yíng)非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的（）。

A.50%

B.100%

C.200%

D.500%

【答案】：D206、證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理要求對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，其中，（）是指證券公司無(wú)法以合理成本及時(shí)獲得充足資金，以償付到期債務(wù)，履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開(kāi)展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)。

A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A207、證券金融公司根據(jù)()的決定設(shè)立。

A.國(guó)務(wù)院

B.省級(jí)人民政府

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.證券交易所

【答案】：A208、按運(yùn)作方式不同，證券投資基金可分為（）。

A.債券基金、股票基金與貨幣市場(chǎng)基金

B.封閉式基金與開(kāi)放式基金

C.成長(zhǎng)型基金與收入型基金

D.契約型基金與公司型基金

【答案】：B209、下列關(guān)于基金管理費(fèi)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成正比

B.我國(guó)的基金管理費(fèi)是按月支付

C.我國(guó)的基金管理費(fèi)是按照前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計(jì)提

D.基金管理費(fèi)率通常與風(fēng)險(xiǎn)成正比

【答案】：A210、計(jì)算累計(jì)利息時(shí)，通常將短期債券的全年天數(shù)定為（）。

A.360天

B.365天

C.實(shí)際全年天數(shù)

D.366天

【答案】：A211、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，股票基金應(yīng)有（）以上的資產(chǎn)投資于股票。

A.50％

B.60％

C.70％

D.80％

【答案】：D212、(2019年真題)公司作出合并決議，按照規(guī)定通知債權(quán)人并予以公告后，債權(quán)人自接到通知書之日起（）日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。

A.45

B.90

C.30

D.60

【答案】：C213、金融期貨的基本功能不包括（）。

A.套期保值

B.消除風(fēng)險(xiǎn)

C.投機(jī)

D.套利

【答案】：B214、信息披露義務(wù)人未按照《證券法》規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告或者履行信息披露義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。

A.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

B.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下

D.60萬(wàn)元以上600萬(wàn)元以下

【答案】：C215、企業(yè)可以通過(guò)（）實(shí)現(xiàn)對(duì)其他企業(yè)的的控股或參股。

A.發(fā)行股票

B.間接投資

C.債券投資

D.股票投資

【答案】：D216、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條規(guī)定，因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾（）年的個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C217、股票平價(jià)發(fā)行時(shí)，面值和發(fā)行價(jià)的關(guān)系是（）。

A.發(fā)行價(jià)高于面值

B.發(fā)行價(jià)等于面值

C.發(fā)行價(jià)低于面值

D.發(fā)行價(jià)可能高于面值，也可能低于面值

【答案】：B218、目前上海證券交易所、深圳交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間至少為()。

A.1個(gè)月

B.3個(gè)月

C.6個(gè)月

D.12個(gè)月

【答案】：C219、下面有關(guān)證券交易所總經(jīng)理的表述錯(cuò)誤的是（）。

A.證券交易所的總經(jīng)理每屆任期3年

B.總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免

C.副總經(jīng)理按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定任免或聘任

D.提議召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)

【答案】：D220、在信用提高和評(píng)級(jí)結(jié)果向投資者公布之后，由（）負(fù)責(zé)向投資者銷售資產(chǎn)支持證券，銷售的方式可采用包銷或代銷。

A.發(fā)起人

B.受托人

C.承銷商

D.服務(wù)機(jī)構(gòu)

【答案】：C221、下列不能提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議的是()。

A.擁有20%表決權(quán)的股東

B.1／3的董事

C.設(shè)立監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事

D.監(jiān)事會(huì)

【答案】：C222、關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說(shuō)法，以下選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（）。

A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)作為金融業(yè)務(wù)，屬于特許經(jīng)營(yíng)行業(yè)，必須納入金融監(jiān)管

B.除非國(guó)家另有規(guī)定，非金融機(jī)構(gòu)一般不得發(fā)行、銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品

C.非金融機(jī)構(gòu)違反規(guī)定，為擴(kuò)大投資者范圍、降低投資門檻，利用互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)等公開(kāi)宣傳、分拆銷售具有投資門檻的投資標(biāo)的、過(guò)度強(qiáng)調(diào)增信措施掩蓋產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)立產(chǎn)品二級(jí)交易市場(chǎng)等行為，按照國(guó)家規(guī)定進(jìn)行規(guī)范清理、追究法律責(zé)任

D.非金融機(jī)構(gòu)違法違規(guī)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，依法予以處罰；同時(shí)承諾或進(jìn)行剛性兌付的，依法加重處罰

【答案】：D223、下列關(guān)于公募基金運(yùn)作方式的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.封閉式基金是在基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回基金份額

B.封閉式基金合同期限屆滿后，在滿足一定條件下，可以延長(zhǎng)合同期限或轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式

C.投資者對(duì)開(kāi)放式基金份額的買賣，只能根據(jù)基金份額上市交易規(guī)則，委托證券公司在證券交易所完成交易

D.開(kāi)放式基金的份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)或者贖回

【答案】：C224、按照《刑法》第一百八十條規(guī)定，對(duì)犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者（）倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（）年以上10年以下有期徒刑。

A.3；1

B.5；3

C.3；2

D.5；5

【答案】：D225、證券賬戶應(yīng)當(dāng)主動(dòng)申請(qǐng)注銷的情形，不包括（）。

A.發(fā)生自然人投資者死亡的

B.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被解散導(dǎo)致主體資格喪失、產(chǎn)品到期的

C.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被破產(chǎn)清算等原因?qū)е轮黧w資格喪失、產(chǎn)品到期或其他終止情形的

D.特殊機(jī)構(gòu)與產(chǎn)品開(kāi)戶后3個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)沒(méi)有進(jìn)行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷等情形的

【答案】：D226、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的（）。

A.60％

B.50％

C.40％

D.30％

【答案】：D227、下列關(guān)于合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法，正確的有()。

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、IV

D.II、III、IV

【答案】：D228、目前，國(guó)際上股票發(fā)行制度的兩種類型是（）。

A.保薦制和注冊(cè)制

B.審批制和核準(zhǔn)制

C.審批制和注冊(cè)制

D.核準(zhǔn)制和注冊(cè)制

【答案】：D229、申購(gòu)開(kāi)放式基金時(shí)，基金申購(gòu)價(jià)格未知，申購(gòu)份額通常在（）日內(nèi)確認(rèn)，確認(rèn)后的下一個(gè)工作日就可以贖回基金份額。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】：C230、關(guān)于股票價(jià)值的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.股票的票面價(jià)值又被稱為"面值"

B.如果以面值作為發(fā)行價(jià)，被稱為"平價(jià)發(fā)行"

C.股票賬面價(jià)值