項目效能監(jiān)察管理

第三十四章項目效能監(jiān)察管理1工作目的監(jiān)督項目部遵守國家法律法規(guī)、企業(yè)規(guī)章制度的符合性，項目部經(jīng)營管理者履行職責行為的正確性。發(fā)現(xiàn)管理缺陷，糾正行為偏差，規(guī)范項目管理，防范項目管理風險，提高項目管理效能和綜合效益。2工作要點2.1項目效能監(jiān)察應遵守《中華人民共和國建設部建設工程項目管理規(guī)范》、《中央企業(yè)效能監(jiān)察暫行辦法》和《中鐵一局集團有限公司效能監(jiān)察工作實施細則（試行）》、《中鐵一局集團有限公司工程項目管理暫行辦法》、《中鐵一局三公司工程項目管理辦法》等有關規(guī)定。2.2項目效能監(jiān)察，是對項目管理活動進行的監(jiān)督管控工作，檢查項目的經(jīng)營行為及其經(jīng)營管理者履職行為的合法性、合規(guī)性、合理性和時限性。3項目效能監(jiān)察管理流程圖及工作標準（見附圖、附表）4工作內容及要求4.1項目效能監(jiān)察立項。針對項目管理存在的突出問題，提出效能監(jiān)察立項建議，報有關領導審批后執(zhí)行。立項表內容包括項目名稱、主責部門、協(xié)辦部門、立項依據(jù)、立項目的、項目內容、要求和實施計劃。4.2制定項目效能監(jiān)察檢查計劃，報主管領導審批。4.3成立效能監(jiān)察檢查小組。抽調熟悉效能監(jiān)察業(yè)務，了解企業(yè)管理制度和項目經(jīng)營管理情況，有較豐富工作經(jīng)驗的人員組成效能監(jiān)察檢查小組。4.4在實施檢查前，向被檢查項目部發(fā)出效能監(jiān)察通知書，明確檢查時間、主要內容、人員組成、計劃安排和有關要求。被檢查項目部接到效能監(jiān)察通知書后，做好有關資料的準備工作。4.5效能監(jiān)察檢查小組進駐被檢查單位后，召集被檢查單位領導和有關部門負責人召開首次會議，告知檢查的時間、方法、步驟、檢查內容和要求，聽取項目部有關情況匯報。4.6被檢查單位提供效能監(jiān)察檢查必要的工作條件，對提供資料的真實性、完整性負責，不得隱瞞、涂改和造假，不得以任何借口拒絕提供資料。4.7檢查可采取召開座談會、個別訪談、查閱資料、查詢等方式進行。4.8效能監(jiān)察檢查小組對檢查結果進行分析整理，形成初步檢查結果。4.9與被檢查單位和業(yè)務主管部門交換意見，核實有關事項。4.10撰寫效能監(jiān)察報告，呈報主管領導。內容包括監(jiān)察依據(jù)、監(jiān)察過程、工作成果、發(fā)現(xiàn)和糾正的行為偏差、管理缺陷、做出的監(jiān)察建議或決定，以及對企業(yè)管理的情況分析等。4.11視情況下達監(jiān)察建議書或決定書，監(jiān)察建議書內容包括：指出工作中存在的問題，提出監(jiān)察建議和整改要求。并要求限期將辦理結果函反饋公司監(jiān)察部門。監(jiān)察決定書內容包括：違紀對象的基本情況、監(jiān)察中所認定的事實及依據(jù)和作出的監(jiān)察決定。4.12監(jiān)察部門對監(jiān)察建議或決定的執(zhí)行情況進行跟蹤檢查，督促整改要求的落實。驗證后填寫《中鐵一局三公司效能監(jiān)察項目結項表》。內容包括:項目主要成果、項目負責人意見、監(jiān)察組織領導意見和監(jiān)察機構單位主管領導意見。4.13已完效能監(jiān)察項目的有關資料進行立卷歸檔。卷宗包括：效能監(jiān)察項目立項請示（表）、工作實施方案、工作總結報告、《效能監(jiān)察通知書》、《效能監(jiān)察建議書》、《效能監(jiān)察決定書》、效能監(jiān)察項目結項報告（表）等全部原件資料。檔案要做到科學組卷，編目清楚，管理規(guī)范，便于查閱。5監(jiān)察建議和決定5.1監(jiān)察部門對查明的下列尚不夠做出紀律處分的行為偏差事實，經(jīng)單位總經(jīng)理或分管領導批準后，下達《中鐵一局三公司效能監(jiān)察建議書》（簡稱《建議書》：5.1.1不正確執(zhí)行或者拖延執(zhí)行國家法律法規(guī)、企業(yè)章程，以及重要決策、決議、決定等，應予糾正的；5.1.2不嚴格執(zhí)行企業(yè)內部管理制度，或存在管理缺陷的；5.1.3經(jīng)營管理決策、計劃、指令以及經(jīng)營管理活動不適當，應予糾正或應予撤銷的；5.1.4違反本企業(yè)選人、錄用、任免、獎懲工作原則和程序，決定明顯不適當?shù)模?.1.5按照國家法律法規(guī)和企業(yè)管理制度相關規(guī)定，需要予以經(jīng)濟賠償?shù)模?.1.6其他需要提出監(jiān)察建議的。5.2監(jiān)察部門對查明的下列尚未涉嫌犯罪的違規(guī)違紀事實，按照人事管理權限，做出監(jiān)察決定，并下達《中鐵一局三公司效能監(jiān)察決定書》（簡稱《決定書》：5.2.1違反國家法律法規(guī)和企業(yè)管理制度，應當給予相關責任人紀律處分的；5.2.2不按規(guī)定追繳、或者不按規(guī)定退賠非法所得的；5.2.3已經(jīng)給企業(yè)資產(chǎn)或企業(yè)利益造成損害，未采取補救措施的;5.2.4其他需要給予監(jiān)察處分的。5.3項目部在收到《建議書》或《決定書》起15日內提出采納或執(zhí)行意見，并將采納或執(zhí)行情況以書面形式報告下達監(jiān)察建議或決定的監(jiān)察機構。5.4對監(jiān)察決定有異議的，可以在收到《決定書》的15日內，填寫《中鐵一局三公司效能監(jiān)察決定異議復審表》，向下達監(jiān)察決定書的監(jiān)察機構申請復審；監(jiān)察機構在收到復審申請之日起30個工作日內應完成復審。復審期間，不停止原決定的執(zhí)行。6其他在效能監(jiān)察中，對于各級管理人員的責任追究按《中鐵一局集團有限公司責任追究暫行辦法》執(zhí)行。7各類表單7.1中鐵一局三公司效能監(jiān)察項目立項表7.2中鐵一局三公司效能監(jiān)察通知書7.3中鐵一局三公司效能監(jiān)察建議書7.4中鐵一局三公司效能監(jiān)察決定書7.5中鐵一局三公司效能監(jiān)察決定異議復審表7.6中鐵一局三公司效能監(jiān)察項目結項表8支持性文件8.1《中華人民共和國建設部建設工程項目管理規(guī)范》8.2《中央企業(yè)效能監(jiān)察暫行辦法》8.3《中鐵一局集團有限公司效能監(jiān)察工作實施細則（試行）》8.4《中鐵一局集團有限公司責任追究暫行辦法》8.5《中鐵一局集團有限公司工程項目管理暫行辦法》8.6《中鐵一局三公司工程項目管理辦法》項目效能監(jiān)察管理流程圖項目效能監(jiān)察管理工作標準共2頁第1頁任務名稱節(jié)點任務程序及管理點時限相關資料監(jiān)察立項B2任務程序一、《中鐵一局集團公司效能監(jiān)察工作實施細則（試行）》；二、《中鐵一局集團有限公司工程項目管理暫行辦法》三、《中鐵一局三公司工程項目管理辦法》項目效能監(jiān)察立項依據(jù)：1、上級統(tǒng)一安排部署；2、公司總經(jīng)理直接指定；3、公司監(jiān)察機構經(jīng)過調查分析，研究擬定；30個工作日編制效能監(jiān)察立項表，擬定項目檢查計劃；20個工作日效能監(jiān)察立項表及工作計劃報領導審批。2個工作日管理點效能監(jiān)察立項表的編制；實施準備B3B4E4任務程序一、年度效能監(jiān)察工作計劃；二、《中鐵一局集團有限公司工程項目管理暫行辦法》三、《中鐵一局三公司工程項目管理辦法》監(jiān)察部按立項和計劃要求，會同相關部門組成檢查組；5個工作日向被檢查項目部發(fā)出效能監(jiān)察通知書，通知監(jiān)察事宜，效能監(jiān)察通知書需明確檢查時間、檢查的內容和有關要求；被檢查項目部接到效能監(jiān)察通知書后，準備有關資料。效能監(jiān)察通知書送達后5日內管理點做好檢查前的準備工作。實施檢查D5E5D6E6D7D8E8任務程序一、年度效能監(jiān)察工作計劃；二、《中鐵一局集團有限公司工程項目管理暫行辦法》；三、《中鐵一局三公司工程項目管理辦法》四、效能監(jiān)察通知書召開首次會議，告知檢查的時間、方法、步驟、檢查的內容和要求，聽取項目部有關情況匯報。開展對項目部的檢查工作，被檢查項目部積極配合檢查工作；按規(guī)定時限根據(jù)檢查情況和搜集的資料進行分析整理，形成初步檢查結果；隨時檢查組與被檢查項目部交換意見，核實有關事項；管理點現(xiàn)場核查監(jiān)察相關事實及資料。編制監(jiān)察報告B9D9任務程序一、年度效能監(jiān)察工作計劃；二、《中鐵一局集團有限公司工程項目管理暫行辦法》；三、《中鐵一局三公司工程項目管理辦法》四、檢查過程中的資料文件撰寫效能監(jiān)察報告7個工作日監(jiān)察報告提交公司監(jiān)察部審查。10個工作日管理點監(jiān)察報告的編制、審查。共2頁第2頁任務名稱節(jié)點任務程序及管理點時限相關資料整改D10E10B11A11B12E12E13任務程序一、效能監(jiān)察報告；二、效能監(jiān)察建議書或決定書；三、效能監(jiān)察決定異議復審表；三、《中鐵一局集團有限公司工程項目管理暫行辦法》四、《中鐵一局三公司工程項目管理辦法》一般問題通報項目部及其上級單位，重大問題要做出效能監(jiān)察建議書或決定書，經(jīng)公司主管領導審批后及時下達至相關項目部及其上級單位；5個工作日項目部制定整改措施，在規(guī)定的期限內進行整改，并將整改情況書面報告檢查組及上級主管部門；按規(guī)定時限對檢查發(fā)現(xiàn)的重大違紀線索，及時向單位領導或紀檢監(jiān)察部門反映，對違法違紀事件移交監(jiān)察部門或地方司法機關；隨時對監(jiān)察決定有異議，在收到監(jiān)察決定之日起15日內向作出決定的監(jiān)察機構申請復審，收到復審申請的監(jiān)察機構受理復審。復審期間，不停止原決定的執(zhí)行。30個工作日管理點督促效能監(jiān)察建議或決定的執(zhí)行，切實整改存在問題。跟蹤驗證C13D13任務程序一、效能監(jiān)察報告；二、效能監(jiān)察建議書或決定書三、《中鐵一局集團有限公司工程項目管理暫行辦法》四、《中鐵一局三公司工程項目管理辦法》檢查組及時對效能監(jiān)察建議或決定的執(zhí)行情況進行了解檢查、監(jiān)督；隨時項目部按要求將整改結果反饋檢查組。5個工作日管理點跟蹤驗證，確保整改落實和效果。結項及立卷歸檔B14C14B1