DB21-T 3275-2020企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理通則

ICS13.100

C78

備案號：72807-2020DB21

遼寧省地方標(biāo)準(zhǔn)

DB21/T3275—2020

企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查

治理通則

Generalrulesforriskgradingcontrolandmanagementofsafety&identifying

andeliminatingofhiddenhazardinenterprises

DB21/T3275—2020

前言

本標(biāo)準(zhǔn)是依據(jù)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，充分借鑒和吸收國內(nèi)、外安全風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、

現(xiàn)代安全管理理念，融合安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等相關(guān)要求，結(jié)合遼寧省安全生產(chǎn)實(shí)際編制而成。

本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T1.1-2009給出的規(guī)則起草。

本標(biāo)準(zhǔn)由遼寧省應(yīng)急管理廳提出并歸口。

本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：遼寧省安全科學(xué)研究院。

本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：張新法、宋榮全、王計(jì)寶、郝銀貴、齊磊、趙增暉、于學(xué)生、白彩軍、李蓉華、

何鞍曉、孫明偉、馮洪剛、張曉筱、王亞東、李月華、王旭

本標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施后，任何單位和個(gè)人如有問題和意見建議，均可以通過來電和來函的方式進(jìn)行反饋，我

們將及時(shí)答復(fù)并認(rèn)真處理，根據(jù)實(shí)際情況依法進(jìn)行評估及復(fù)審。

遼寧省應(yīng)急管理廳：沈陽市皇姑區(qū)北陵大街45-1號

遼寧省安全科學(xué)研究院：沈陽市和平區(qū)文萃路4-2號

II

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企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理通則

1范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的基本要求、工作流程和內(nèi)容以

及持續(xù)改進(jìn)等。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于遼寧省行政區(qū)域內(nèi)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理工作以及各行業(yè)領(lǐng)域安全

風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制實(shí)施細(xì)則的制定工作。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文

件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類

GB18218危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識

GB/T13861生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼

GB/T20002.4標(biāo)準(zhǔn)中特定內(nèi)容的起草第4部分：標(biāo)準(zhǔn)中涉及安全的內(nèi)容

GB/T24353風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南

GB/T23694風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語

GB/T27921風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評估技術(shù)

GB/T33000企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范

3術(shù)語和定義

GB/T23694、GB/T20002.4、GB/T33000及GB18218確定的以及下列術(shù)語和定義適合于本文件。

3.1

危險(xiǎn)源辨識單元unitforhazardsourceanalysis

為危險(xiǎn)源識別和安全風(fēng)險(xiǎn)評估確定的區(qū)域、部位、設(shè)備設(shè)施以及在區(qū)域、部位、設(shè)備設(shè)施實(shí)施的作

業(yè)活動(dòng)，或者以上兩者的組合。

3.2

三種狀態(tài)threestates

人員行為和生產(chǎn)設(shè)施的正常狀態(tài)、異常狀態(tài)、緊急狀態(tài)。

3.3

三種時(shí)態(tài)threetenses

在系統(tǒng)壽命周期內(nèi)的過去時(shí)態(tài)、現(xiàn)在時(shí)態(tài)和將來時(shí)態(tài)。

1

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3.4

觸發(fā)事件triggerevents

危險(xiǎn)升級為事故時(shí)所需要的事件或者條件。

3.5

固有風(fēng)險(xiǎn)inherentrisk

在實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)措施前存在的安全風(fēng)險(xiǎn)。

3.6

殘余風(fēng)險(xiǎn)residualrisk

在實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)措施后仍然存在的安全風(fēng)險(xiǎn)。

3.7

安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控riskgradingcontrolandmanagementofsafety

根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)不同級別、所需管控資源、管控能力及管控措施復(fù)雜和難易程度等因素而確定不同管

控層級的安全管理方式。

3.8

事故隱患hiddendangerofaccident

生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其

他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的人的不安全行為、物的危險(xiǎn)狀態(tài)、場所的不安全因素

和管理上的缺陷。

3.9

隱患排查治理identifyingandeliminatingofhiddenhazard

企業(yè)組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員、崗位員工以及其他相關(guān)人員依據(jù)國家法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)

和企業(yè)管理制度，采取一定的方式和方法，對照風(fēng)險(xiǎn)分級管控措施的有效落實(shí)情況，對本單位的事故隱

患進(jìn)行排查、消除或控制的的工作過程。

3.10

重大事故隱患majorhiddendangerofaccident

危害和整改難度較大，需要全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時(shí)間整改治理方能消除的隱患，或

者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以消除的隱患，簡稱重大事故隱患。

4基本要求

4.1工作目標(biāo)

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4.1.1企業(yè)應(yīng)落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理主體責(zé)任，對安全風(fēng)險(xiǎn)全面管控，對事故隱患治

理實(shí)行閉環(huán)管理。

4.1.2企業(yè)應(yīng)根據(jù)本單位實(shí)際開展雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)并至少實(shí)現(xiàn)以下具體工作成果：

——建立完善相關(guān)工作制度；

——建立安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單；

——繪制安全風(fēng)險(xiǎn)圖；

——設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄；

——制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡；

——建立隱患排查治理臺帳；

——存在重大風(fēng)險(xiǎn)的制定重大風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)管控方案；

——存在重大事故隱患的制定重大事故隱患治理方案；

——推進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理信息化建設(shè)。

4.2工作職責(zé)

4.2.1企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)在雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)中履行以下職責(zé)：

——貫徹執(zhí)行上級雙重預(yù)防機(jī)制工作有關(guān)要求；

——明確各部門、崗位安全風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理職責(zé)；

——確保建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)雙重預(yù)防機(jī)制所需要的資源；

——研究和批準(zhǔn)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作方案；

——調(diào)度、督促及檢查考核雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作情況；

——督促落實(shí)重大安全風(fēng)險(xiǎn)和重大事故隱患上報(bào)；

——及時(shí)處理涉及雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)的重大問題。

4.2.2企業(yè)各部門及管理人員應(yīng)按照安全生產(chǎn)責(zé)任制的相關(guān)要求，負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)管控和

隱患排查治理工作。

4.2.3企業(yè)各崗位從業(yè)人員應(yīng)具備參與崗位安全風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估和管控，以及隱患排查治理的能力，

履行崗位安全風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查職責(zé)。

4.3工作組織

4.3.1企業(yè)應(yīng)明確負(fù)責(zé)組織雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作的部門。

4.3.2雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作的部門應(yīng)配置相應(yīng)的專業(yè)人員；危險(xiǎn)物品生產(chǎn)、儲存單位以及礦山、金

屬冶煉、建筑施工、道路運(yùn)輸單位等高危行業(yè)宜有注冊安全工程師參與雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作。

4.3.3企業(yè)委托安全生產(chǎn)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、注冊安全工程師或?qū)＜覅f(xié)助雙重預(yù)防建設(shè)工作的，應(yīng)提供工

作保障，落實(shí)建設(shè)期的督促、檢查及驗(yàn)收，并負(fù)責(zé)驗(yàn)收后的運(yùn)行與持續(xù)改進(jìn)。

4.4制度化管理

4.4.1企業(yè)應(yīng)將適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求及時(shí)轉(zhuǎn)化為本單位的規(guī)章制度并實(shí)施。

4.4.2企業(yè)應(yīng)建立并完善雙重預(yù)防相關(guān)工作制度并由主要負(fù)責(zé)人審核簽發(fā)，工作制度內(nèi)容包括但不限

于以下方面：

——安全風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理責(zé)任制；

——危險(xiǎn)源辨識與安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控制度；

——隱患排查治理制度；

——安全生產(chǎn)費(fèi)用提取及使用制度；

——信息檔案管理制度；

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——獎(jiǎng)懲制度。

4.4.3企業(yè)應(yīng)將雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)和運(yùn)行工作資料歸檔。歸檔資料的內(nèi)容包括但不限于以下方面：

——明確雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作責(zé)任部門的文件；

——雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作方案；

——教育培訓(xùn)計(jì)劃及記錄；

——安全風(fēng)險(xiǎn)辨識和分級管控清單；

——隱患排查治理過程資料；

——存在重大風(fēng)險(xiǎn)的制定重大風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)管控方案；

——存在重大事故隱患的制定重大事故隱患治理方案；

——安全風(fēng)險(xiǎn)圖；

——內(nèi)部審核報(bào)告。

5工作流程和內(nèi)容

5.1基本流程和內(nèi)容

5.1.1企業(yè)應(yīng)以風(fēng)險(xiǎn)管控為主線構(gòu)建系統(tǒng)化、規(guī)范化及常態(tài)化的雙重預(yù)防工作機(jī)制，基本流程包括規(guī)

范具體工作程序和方法、培訓(xùn)人員、實(shí)施、評估與持續(xù)改進(jìn)，宜依據(jù)《安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治

理機(jī)制建設(shè)基本流程》（附錄A）開展雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)。

5.1.2企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)基本內(nèi)容包括：

——策劃和準(zhǔn)備；

——危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評估；

——安全風(fēng)險(xiǎn)管控；

——安全風(fēng)險(xiǎn)公告警示；

——隱患排查治理。

5.2策劃和準(zhǔn)備

5.2.1企業(yè)應(yīng)以正式文件明確雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作責(zé)任部門。

5.2.2企業(yè)應(yīng)制定工作方案，明確雙重預(yù)防工作目標(biāo)、實(shí)施內(nèi)容、保障措施、進(jìn)度和責(zé)任要求等內(nèi)容。

5.2.3企業(yè)應(yīng)制定規(guī)范具體工作程序和方法的作業(yè)指導(dǎo)書或指南。

5.2.4企業(yè)應(yīng)圍繞本單位雙重預(yù)防工作開展分層次、有針對性的培訓(xùn)教育。

5.2.5企業(yè)應(yīng)收集、處理與雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)相關(guān)資源與信息，包括但不限于以下方面：

——相關(guān)法規(guī)、政策規(guī)定與標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范；

——區(qū)域位置圖、總圖、工藝圖等圖紙；

——原輔材料、中間產(chǎn)品及產(chǎn)品的理化性質(zhì)；

——設(shè)施、設(shè)備說明書；

——作業(yè)現(xiàn)場和周邊條件；

——相關(guān)設(shè)備、設(shè)施的法定檢驗(yàn)、檢測報(bào)告；

——安全培訓(xùn)教育資料；

——運(yùn)行記錄、維修措施及應(yīng)急處置措施；

——安全管理制度、安全技術(shù)規(guī)程和應(yīng)急預(yù)案；

——本企業(yè)及相關(guān)行業(yè)事故案例等。

——相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理資料。

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5.3危險(xiǎn)源辨識

5.3.1企業(yè)應(yīng)系統(tǒng)、全面、無遺漏的進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識，從自然條件、總圖布置、作業(yè)環(huán)境、工藝流程、

設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)、安全管理等方面進(jìn)行辨識，覆蓋地上和地下的全部場所和區(qū)域，包括承包商占用

的場所和區(qū)域。

5.3.2在危險(xiǎn)源辨識范圍內(nèi)應(yīng)當(dāng)遵循職責(zé)明確、范圍清晰、功能獨(dú)立、大小適中的原則合理劃分危險(xiǎn)

源辨識單元。

5.3.3危險(xiǎn)源辨識宜按照以下步驟進(jìn)行：

——系統(tǒng)查找危險(xiǎn)源辨識單元中涉及的危險(xiǎn)物質(zhì)、能量或能量載體；

——參照GB6441、GB/T13861從人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、不良環(huán)境和管理缺陷等方面分

析危險(xiǎn)物質(zhì)、能量或能量載體存在的方式、轉(zhuǎn)移途徑及其變化的規(guī)律，分析過程應(yīng)充分考慮危險(xiǎn)源的三

種狀態(tài)和三種時(shí)態(tài)。

——對照GB6441或行業(yè)領(lǐng)域安全風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)列出危險(xiǎn)源辨識單元可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)（事故）類型。

——結(jié)合危險(xiǎn)源分析清晰描述誘導(dǎo)安全風(fēng)險(xiǎn)的觸發(fā)事件。

5.3.4企業(yè)應(yīng)將危險(xiǎn)源辨識的結(jié)果填入《安全風(fēng)險(xiǎn)辨識和管控清單》（附錄B）。

5.3.5涉及危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)、儲存、使用和經(jīng)營的企業(yè)應(yīng)按照GB18218進(jìn)行危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源的

辨識與分級。

5.4安全風(fēng)險(xiǎn)評估

5.4.1企業(yè)應(yīng)對辨識出的各項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)類型進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評估。安全風(fēng)險(xiǎn)評估應(yīng)依據(jù)GB/T27921采取

定性、定量或定性與定量結(jié)合的方法。國家或行業(yè)已有相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評估標(biāo)準(zhǔn)的，從其規(guī)定；企業(yè)已建立并

且取得行業(yè)內(nèi)或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)認(rèn)可的，按其執(zhí)行。

5.4.2安全風(fēng)險(xiǎn)評估宜采用風(fēng)險(xiǎn)評估矩陣（RAM）、作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析（LEC）等方法，確定固有風(fēng)

險(xiǎn)等級和殘余風(fēng)險(xiǎn)等級。

5.4.3企業(yè)采用各種安全評估方法得出的安全風(fēng)險(xiǎn)等級應(yīng)合理對應(yīng)到重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)

和低風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)等級，安全風(fēng)險(xiǎn)分級和可接受水平、色標(biāo)對應(yīng)關(guān)系見表1。

表1安全風(fēng)險(xiǎn)分級對照表

風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果對應(yīng)等級

風(fēng)險(xiǎn)等級可接受水平色標(biāo)作業(yè)條件危險(xiǎn)性評價(jià)法

風(fēng)險(xiǎn)矩陣法

危險(xiǎn)性分值危險(xiǎn)程度

重大風(fēng)險(xiǎn)不可接受紅色＞320極其危險(xiǎn)一級

較大風(fēng)險(xiǎn)不可接受橙色160-320高度危險(xiǎn)二級

一般風(fēng)險(xiǎn)可接受黃色70-160顯著危險(xiǎn)三級

低風(fēng)險(xiǎn)可接受藍(lán)色＜70可能危險(xiǎn)四級

5.4.4固有風(fēng)險(xiǎn)評估涉及下列情形之一的應(yīng)確定為重大風(fēng)險(xiǎn)：

——辨識為危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源的；

——行業(yè)領(lǐng)域法規(guī)、政策規(guī)定與標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范規(guī)定的重大風(fēng)險(xiǎn)；

——企業(yè)根據(jù)自身專業(yè)特點(diǎn)認(rèn)定的重大風(fēng)險(xiǎn)。

5.5安全風(fēng)險(xiǎn)管控

5.5.1企業(yè)應(yīng)參照GB/T24353制定安全風(fēng)險(xiǎn)管控方針，選擇規(guī)避、減輕、轉(zhuǎn)移或接受風(fēng)險(xiǎn)。

5

DB21/T3275—2020

5.5.2企業(yè)應(yīng)根據(jù)法規(guī)、政策規(guī)定與標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的規(guī)定，從工程技術(shù)、安全管理、人員培訓(xùn)、個(gè)體防

護(hù)、應(yīng)急處置等方面進(jìn)行改進(jìn)和完善安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，并填入安全風(fēng)險(xiǎn)辨識和管控清單。

5.5.3企業(yè)應(yīng)按照安全風(fēng)險(xiǎn)類型和等級分層、分專業(yè)落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)；安全風(fēng)險(xiǎn)管控層級確定

宜參照表2確定；安全風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任部門宜依據(jù)觸發(fā)事件的業(yè)務(wù)歸屬確定，并上述過程確定的結(jié)果填入

安全風(fēng)險(xiǎn)辨識和管控清單。

表2安全風(fēng)險(xiǎn)管控層級確定表

固有風(fēng)險(xiǎn)/殘余風(fēng)險(xiǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)較大風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)

重大風(fēng)險(xiǎn)主要負(fù)責(zé)人分管負(fù)責(zé)人部門級-

較大風(fēng)險(xiǎn)-分管負(fù)責(zé)人部門級-

一般風(fēng)險(xiǎn)--部門級崗位級

低風(fēng)險(xiǎn)---崗位級

5.5.4企業(yè)應(yīng)實(shí)施動(dòng)態(tài)安全風(fēng)險(xiǎn)管控，存在下列情形之一的宜升級管控：

——存在隱患的場所、部位、作業(yè)；

——涉及到變更和檢維修作業(yè)；

——交叉作業(yè)或多專業(yè)協(xié)同作業(yè)；

——根據(jù)自身行業(yè)領(lǐng)域特點(diǎn)認(rèn)定的情形。

5.5.5企業(yè)重大安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由主要負(fù)責(zé)人組織制定專項(xiàng)管控方案。重大安全風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)管控方案應(yīng)至少

包括以下內(nèi)容：

——重大安全風(fēng)險(xiǎn)描述；

——控制風(fēng)險(xiǎn)的管理制度、管理程序、管理標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)指導(dǎo)書、操作規(guī)程等制度措施。

——降低風(fēng)險(xiǎn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料等，以及監(jiān)測預(yù)警、自動(dòng)化控制，緊急避險(xiǎn)、自救互救等

信息化、自動(dòng)化措施。

——關(guān)鍵裝置、重點(diǎn)部位的責(zé)任人或者責(zé)任機(jī)構(gòu)。

——明確的工作場所和崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知牌及警示標(biāo)志的設(shè)置。

——針對性應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急救援組織及應(yīng)急救援人員配備，必要的防護(hù)裝備及應(yīng)急救援器材、設(shè)備、

物資配備，應(yīng)急預(yù)案演練計(jì)劃。

——以崗位安全風(fēng)險(xiǎn)及管控措施、應(yīng)急處置方法為重點(diǎn)的員工風(fēng)險(xiǎn)教育和技能培訓(xùn)內(nèi)容與要求。

5.5.6企業(yè)應(yīng)按照危險(xiǎn)源辨識單元編制安全風(fēng)險(xiǎn)辨識和管控清單并依據(jù)管控專業(yè)和層級匯總成冊。

5.5.7企業(yè)應(yīng)繪制安全風(fēng)險(xiǎn)分布圖和安全風(fēng)險(xiǎn)比較圖，圖例見《安全風(fēng)險(xiǎn)圖》（附錄C）。安全風(fēng)險(xiǎn)

圖的繪制宜按照以下步驟進(jìn)行：

——將全部危險(xiǎn)源辨識單元網(wǎng)格化；

——在總平面布置圖和建筑平面圖上以各網(wǎng)格全部風(fēng)險(xiǎn)中最高風(fēng)險(xiǎn)等級對應(yīng)的代表顏色標(biāo)示網(wǎng)格

的顏色，繪制安全風(fēng)險(xiǎn)分布圖；

——針對危險(xiǎn)源辨識單元繪制其不同安全風(fēng)險(xiǎn)類型的安全風(fēng)險(xiǎn)比較圖。

5.5.8企業(yè)應(yīng)利用信息化技術(shù)推動(dòng)本單位風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理信息化建設(shè)，將安全風(fēng)險(xiǎn)清

單、安全風(fēng)險(xiǎn)圖等資料電子化，建立并及時(shí)更新安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫。

5.6安全風(fēng)險(xiǎn)公告警示

5.6.1企業(yè)應(yīng)對重大風(fēng)險(xiǎn)和較大風(fēng)險(xiǎn)在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄和制作崗位安全

風(fēng)險(xiǎn)告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險(xiǎn)類型及等級、觸發(fā)事件、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報(bào)告方式等

內(nèi)容。

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5.6.2企業(yè)應(yīng)對存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的工作場所和崗位設(shè)置明顯警示標(biāo)志。

5.6.3企業(yè)應(yīng)以崗位安全風(fēng)險(xiǎn)及管控措施、應(yīng)急處置方法為重點(diǎn)，強(qiáng)化員工風(fēng)險(xiǎn)教育和技能培訓(xùn)。對

全體員工、承包商等確保其掌握所在崗位的安全風(fēng)險(xiǎn)基本情況、管控責(zé)任、應(yīng)急措施，對實(shí)習(xí)、培訓(xùn)、

短期到訪人員進(jìn)行例行告知。

5.7隱患排查治理

5.7.1企業(yè)應(yīng)將安全風(fēng)險(xiǎn)辨識和管控清單作為隱患排查的基礎(chǔ)和依據(jù)，排查風(fēng)險(xiǎn)管控過程中出現(xiàn)的缺

失、漏洞和失效環(huán)節(jié)。

5.7.2隱患排查治理應(yīng)實(shí)行閉環(huán)管理和臺賬管理。

——閉環(huán)管理包括隱患排查計(jì)劃、排查、治理、驗(yàn)收及評估、核銷工作。

——隱患排查治理臺賬主要包括隱患排查計(jì)劃表、隱患整改通知單、隱患治理方案、隱患復(fù)查驗(yàn)收

單及隱患登記表。

5.7.3企業(yè)應(yīng)制定隱患排查計(jì)劃，明確隱患排查的事項(xiàng)、內(nèi)容、層級、責(zé)任人和頻次。應(yīng)對存在重大

風(fēng)險(xiǎn)和較大風(fēng)險(xiǎn)的場所、部位、作業(yè)重點(diǎn)排查。隱患排查形式包括日常排查、綜合性排查、專業(yè)性排

查、季節(jié)性排查、重點(diǎn)時(shí)段及節(jié)假日前排查、事故類比排查、復(fù)產(chǎn)復(fù)工前排查和外聘專家診斷式排查等。

5.7.4企業(yè)應(yīng)按照隱患排查計(jì)劃組織實(shí)施隱患排查，并依據(jù)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程

和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定確定的隱患的等級。涉及下列情形之一的事故隱患應(yīng)直接判定為重大事故隱

患：

——符合各行業(yè)領(lǐng)域重大事故隱患判定依據(jù)的情形；

——符合企業(yè)規(guī)定重大事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)的情形。

5.7.5隱患排查中發(fā)現(xiàn)的問題，企業(yè)應(yīng)及時(shí)將存在隱患、位置、不符合狀況、事故預(yù)警的方式、隱患

等級等信息向從業(yè)人員通報(bào)。

5.7.6企業(yè)應(yīng)按照職責(zé)分工實(shí)施隱患監(jiān)控和治理。

5.7.7對于重大事故隱患，應(yīng)立即向企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門報(bào)告。企業(yè)

重大事故隱患的報(bào)送內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括隱患的現(xiàn)狀及其產(chǎn)生原因、隱患的危害程度和整改難易程度分析、隱

患的治理方案。

5.7.8重大事故隱患的治理方案應(yīng)由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)組織制定并實(shí)施，方案應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

——治理的目標(biāo)和任務(wù)；

——負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員；

——采取的方法和措施；

——經(jīng)費(fèi)和物資的落實(shí)；

——治理的時(shí)限和要求；

——安全措施和應(yīng)急預(yù)案。

5.7.9對于一般事故隱患，責(zé)任單位負(fù)責(zé)人應(yīng)按照整改意見確定整改措施，并立即組織整改。

5.7.10企業(yè)應(yīng)按照隱患級別組織相關(guān)人員及時(shí)對已完成治理的隱患進(jìn)行驗(yàn)收。重大事故隱患整改復(fù)查

驗(yàn)收后，應(yīng)按規(guī)定向負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門提出申請核銷。

5.7.11企業(yè)應(yīng)利用信息化技術(shù)推動(dòng)本單位隱患排查治理信息化建設(shè)，將事故隱患清單等資料電子化，

建立并及時(shí)更新事故隱患數(shù)據(jù)庫。

6持續(xù)改進(jìn)

6.1管理評審

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6.1.1企業(yè)應(yīng)定期開展系統(tǒng)性管理評審，持續(xù)監(jiān)控安全風(fēng)險(xiǎn)管控、隱患排查治理效果。

6.1.2企業(yè)的管理評審由負(fù)責(zé)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作的部門組織實(shí)施，時(shí)間間隔不應(yīng)超過12個(gè)月，并

編制評審報(bào)告。評審報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

——目標(biāo)；

——制度化管理；

——教育培訓(xùn)；

——安全風(fēng)險(xiǎn)管控；

——隱患排查治理；

——缺陷與改進(jìn)。

6.2變更管理

6.2.1遇到下列情形之一時(shí)，企業(yè)應(yīng)及時(shí)修改完善雙重預(yù)防工作體系，促進(jìn)雙重預(yù)防機(jī)制有效運(yùn)行：

——新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目；

——生產(chǎn)工藝流程和關(guān)鍵設(shè)備發(fā)生變更；

——企業(yè)組織機(jī)構(gòu)發(fā)生變化；

——企業(yè)發(fā)生傷亡事故或相關(guān)行業(yè)發(fā)生事故；

——外部環(huán)境發(fā)生重大變化；

——企業(yè)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)變更的其他情況。

6.2.2企業(yè)應(yīng)在文檔管理中記錄相關(guān)變更信息。

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AA

附錄A

（規(guī)范性附錄）

安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理機(jī)制建設(shè)基本流程

明確責(zé)任部門

策劃和準(zhǔn)備人員培訓(xùn)

制定工作方案和規(guī)范文件

危險(xiǎn)源辨識

可能性分析

危險(xiǎn)辨識與風(fēng)安全風(fēng)險(xiǎn)分析

險(xiǎn)評估后果嚴(yán)重程度分析

安全風(fēng)險(xiǎn)分級

安全風(fēng)險(xiǎn)管控策略動(dòng)

態(tài)

安全風(fēng)險(xiǎn)管控安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控評

估

、

繪制安全風(fēng)險(xiǎn)圖

持

續(xù)

編制清單

改

進(jìn)

安全風(fēng)險(xiǎn)公告警示

制定隱患排查計(jì)劃

實(shí)施隱患排查

隱患排查治理

隱患治理

隱患治理驗(yàn)收和核銷

圖A.1安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理機(jī)制建設(shè)基本流程

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BB

附錄B

（規(guī)范性附錄）

安全風(fēng)險(xiǎn)辨識和管控清單

表B.1安全風(fēng)險(xiǎn)辨識和管控清單

部門：審核人：日期：

安全風(fēng)險(xiǎn)等

安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施

序場所/設(shè)備設(shè)危險(xiǎn)物安全風(fēng)觸發(fā)級責(zé)任

號施/作業(yè)活動(dòng)質(zhì)/能量險(xiǎn)類型事件固有殘余工程安全培訓(xùn)個(gè)體應(yīng)急部門

風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)管理教育防護(hù)處置

1

2

3

…

10

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CC

附錄C

（資料性附錄）

安全風(fēng)險(xiǎn)圖

堆場區(qū)

丙類甲類

煤庫

甲

類甲

總固體成品庫房

自備發(fā)電廠類

配罐區(qū)

電

裝

置裝

裝

區(qū)置

區(qū)置

區(qū)

循環(huán)水

循環(huán)水

循環(huán)水

污水處理

設(shè)施

輔助設(shè)施

員工

宿舍

中控

重大風(fēng)險(xiǎn)

較大風(fēng)險(xiǎn)

一般風(fēng)險(xiǎn)

低風(fēng)險(xiǎn)

圖C.1固有安全風(fēng)險(xiǎn)分布圖

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堆場區(qū)丙類

甲類

煤庫

罐區(qū)

自備發(fā)電廠甲類

總固體成品庫房甲

配類

電

裝

置裝

裝

區(qū)置

區(qū)置

區(qū)

循環(huán)水

循環(huán)水

循環(huán)水

污水處理設(shè)

施

輔助設(shè)施員工

宿舍

中控

重大風(fēng)險(xiǎn)

較大風(fēng)險(xiǎn)

一般風(fēng)險(xiǎn)

低風(fēng)險(xiǎn)

圖C.2殘余安全風(fēng)險(xiǎn)分布圖

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重大風(fēng)險(xiǎn)

較大風(fēng)險(xiǎn)

一般風(fēng)險(xiǎn)

低風(fēng)險(xiǎn)

圖C.3安全風(fēng)險(xiǎn)比較圖

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目次

前言..........................................................................