客戶審核管理辦法

XXX有限公司文件編號(hào)QCD-WI-S1062版本A0類別客戶審核管理辦法生效日期20XX-3-06工作文件頁次PagePAGE1ofNUMPAGES5客戶審核管理辦法制定部門制定/日期審核/日期批準(zhǔn)/日期品管部文件發(fā)行欄□采購部□PMC部□工程部□固態(tài)成型部□液態(tài)成型部□加工部□PIE部□品管部□物管部□人力資源部□設(shè)計(jì)&開發(fā)部□工模部□體系管理部□AP中心□管理者代表□總經(jīng)理修改履歷序號(hào)章節(jié)版次制定或修改內(nèi)容日期1全部A0新版制定 1.0目的為了使我公司客戶或其委托認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核工作流程更暢順，職責(zé)更清晰，同時(shí)驗(yàn)證公司管理體系的有效性，達(dá)到體系推行持續(xù)改進(jìn)，保證客戶或其委托認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核的正常實(shí)施。2.0適用范圍適用于與我司有直接交易往來的客戶或其委托認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)本公司所有管理體系所作的現(xiàn)場(chǎng)審核。3.0工作職責(zé)3.1品管部、體系部3.1.1

負(fù)責(zé)客戶或其委托認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核的總體協(xié)調(diào)；3.1.2

組織和策劃客戶或其委托認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核的準(zhǔn)備、實(shí)施及后續(xù)跟進(jìn)；3.1.3

組織和協(xié)調(diào)現(xiàn)場(chǎng)審核的陪同；3.1.4

負(fù)責(zé)客戶或其委托認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核結(jié)果的通報(bào)；3.1.5

負(fù)責(zé)審核不符合項(xiàng)的分解及糾正和預(yù)防措施的跟進(jìn)；3.1.6

審核信息、報(bào)告和糾正和預(yù)防措施報(bào)告的的保存。3.2市場(chǎng)業(yè)務(wù)部3.2.1

收集和整理客戶或其委托認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核信息，及時(shí)準(zhǔn)確通知品管部；3.2.2

負(fù)責(zé)接收客戶或其委托認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核檢查表；3.2.3

配合品管部完成審核前的準(zhǔn)備、審核后的跟進(jìn)；3.2.4

涉及本部門的文件、記錄等材料的準(zhǔn)備；3.2.5

協(xié)助現(xiàn)場(chǎng)審核的陪同。3.3相關(guān)部門3.3.1

人力資源部負(fù)責(zé)做好客戶或其委托認(rèn)證機(jī)構(gòu)接送、食宿等后勤安排，以及會(huì)議室布置，歡迎牌、水果和茶水等的準(zhǔn)備和提供工作；3.3.2

生產(chǎn)部負(fù)責(zé)做好審廠前的廠容廠貌整理工作，搞好現(xiàn)場(chǎng)6S管理；3.3.3

生產(chǎn)部、技術(shù)部、采購部、人力資源部、PMC部、物管部等相關(guān)部門做好客戶或其委托認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核前期的相關(guān)資料的準(zhǔn)備工作；3.3.4

協(xié)助客戶或其委托認(rèn)證機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)審核陪同，接受現(xiàn)場(chǎng)審核，提供相關(guān)證據(jù)；3.3.5

負(fù)責(zé)不符合項(xiàng)糾正措施的填寫和整改完成。4.0名詞解釋無。5.0管理細(xì)則5.1

客戶或其委托認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核信息的接收5.1.1

市場(chǎng)業(yè)務(wù)部業(yè)務(wù)人員接收到客戶或其委托認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核信息后，應(yīng)及時(shí)同客戶或其委托認(rèn)證機(jī)構(gòu)確認(rèn)審核的日期、審核范圍、審核員人數(shù)等，索取審核清單、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估表和審核日程表（必要時(shí)）。5.1.2

市場(chǎng)業(yè)務(wù)部業(yè)務(wù)人員發(fā)起郵件或《客戶審核聯(lián)絡(luò)單》，必要時(shí)附上客戶或其委托認(rèn)證機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估表和審核日程表，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)后通知到品管部。郵件或《客戶審核聯(lián)絡(luò)單》中應(yīng)包括但不限于下列信息：來訪人數(shù)、姓名職務(wù)、客戶或其委托認(rèn)證機(jī)構(gòu)簡介、審核類型、審核目的等。5.2

客戶或其委托認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核的準(zhǔn)備5.2.1

品管部根據(jù)業(yè)務(wù)人員的郵件或《客戶審核聯(lián)絡(luò)單》的信息組織召開審核準(zhǔn)備會(huì)議，對(duì)相關(guān)審核內(nèi)容進(jìn)行分配，明確審核各項(xiàng)目的責(zé)任部門和責(zé)任人，確定內(nèi)部預(yù)審方案。審核會(huì)議還應(yīng)確定正式審核時(shí)各階段的陪同人員。5.2.2

審核相關(guān)部門應(yīng)根據(jù)準(zhǔn)備會(huì)議決議和分工，做好自查、互查和整改工作。如有問題，應(yīng)及時(shí)與品管部溝通。5.3

客戶或其委托認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核現(xiàn)場(chǎng)審核5.3.1

客戶或其委托認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核原則上按顧客提供的日程表進(jìn)行，如有變更，品管部應(yīng)在首次會(huì)議開始前與審核員溝通并確認(rèn)。5.3.2

審核中，除指定陪審人員外，被審部門須安排熟悉業(yè)務(wù)的員工做好審核場(chǎng)所引導(dǎo)、證據(jù)和記錄取得等輔助工作。5.3.3

確定的審核陪同人員參與審核陪同，特殊原因不能參加的，須及時(shí)通知品管部。5.3.4

對(duì)于審核中任何有異議的項(xiàng)目，相關(guān)部門均應(yīng)在末次會(huì)議結(jié)束前向?qū)徍藛T提出并給出合理解釋或出具相關(guān)證據(jù)。對(duì)于末次會(huì)議確認(rèn)的任何不符合項(xiàng)、觀察項(xiàng)和改進(jìn)項(xiàng)，相關(guān)部門均須分析不符合原因，制定糾正和預(yù)防措施，并加以及時(shí)改正。5.4

客戶或其委托認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核跟進(jìn)5.4.1

品管部依據(jù)客戶或其委托認(rèn)證機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)論或?qū)徍藛T提供的書面審核結(jié)論填寫《CAR》（Corrective

Action

Request糾正措施要求單），《CAR》相關(guān)的責(zé)任部門需合理分析不合原因，制定切實(shí)可行的糾正和預(yù)防措施。并使《CAR》的糾正和預(yù)防措施得到有效執(zhí)行。5.4.2

品管部對(duì)開列的《CAR》進(jìn)行跟進(jìn)，確保糾正和預(yù)防措施的執(zhí)行，并對(duì)在《CAR》的實(shí)施或完成狀態(tài)進(jìn)行更新，直到客戶或其委托認(rèn)證機(jī)構(gòu)最終確認(rèn)合格關(guān)閉。5.4.3

品管部應(yīng)在客戶或其委托認(rèn)證機(jī)構(gòu)指定的日期前匯總糾正和預(yù)防措施,并提交給市場(chǎng)業(yè)務(wù)部業(yè)務(wù)人員，由業(yè)務(wù)人員交給客戶或其委托認(rèn)證機(jī)構(gòu)。業(yè)務(wù)人員及時(shí)反饋客戶或其委托認(rèn)證機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果給品管部。5.5

審核過程文檔的應(yīng)用6.5.1

品管部收集以下過程文檔，這些文檔包括但不限于：a)客戶審核聯(lián)絡(luò)單b）客戶或其委托認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核結(jié)論；c）CAR。5.5.2

品管部負(fù)責(zé)客戶或其委托認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核的過程文檔的歸檔，存檔期限為五年。5.6品管部負(fù)責(zé)對(duì)客戶或其委托認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核進(jìn)行整體把握，及時(shí)將審核的問題點(diǎn)信息傳達(dá)給相關(guān)部門和上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)。5.7審核