證券從業(yè)資格考試市場基礎(chǔ)分章節(jié)練習題

證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》分章節(jié)練習題

第一章證券市場概念經(jīng)典真題回顧：

【真題1】（單項選擇題）證券的基本功能不包括（）。

A.籌資一投資功能

B.定價功能

C資本配置功能

D.規(guī)避風險功能

【答案】D

【名師詳解】證券的基本功能是籌資投資功能、定價功能和資本配置功能，不包括規(guī)避

風險的功能。故選D。

【真題2】（單項選擇題）證券服務(wù)機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)，

不包括（）。

A.證券投資咨詢機構(gòu)和財務(wù)顧問機構(gòu)

B.資信評級機構(gòu)和資產(chǎn)評估機構(gòu)

C.會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所

D.證券登記結(jié)算機構(gòu)

【答案】D

【名師詳解】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券服務(wù)機構(gòu)包括證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問

機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所。因此，證券登記結(jié)算機

構(gòu)不屬于證券服務(wù)機構(gòu)。故選D。

【真題3】（單項選擇題）1918年夏天成立的（）,是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交

易所。

A.天津市企業(yè)交易所

B.上海證券物品交易所

C.青島物品交易所

D.北平證券交易所

【答案】D

【名師詳解】我國設(shè)立的第一家證券交易所是1918年成立的北平證券交易所。故選D。

【真題4】（單項選擇題）對社會公益基金認識不正確的是（）。

A.將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金

B.福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會公益基金

C我國的各種社會公益基金可用于證券投資，以求保值增值

D.社會公益基金屬于基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者

【答案】B

【名師詳解】企業(yè)年金不屬于社會公益基金。故選B。

【真題5】（多項選擇題）證券市場的基本功能包括（）。

A.風險控制功能

B.籌資一投資功能

C.定價功能

D.資本配置功能

【答案】BCD

【名師詳解】證券市場的基本功能包括籌資一投資功能、定價功能和資本配置功能。故

選BCDo

【真題6】（多項選擇題）證券交易所的主要職責有（）o

A.提供交易場所與設(shè)施

B.制定交易規(guī)則

c.監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會員交易行為的合規(guī)性與合法性

D.確保交易市場的公開、公平和公正

【答案】ABCD

【名師詳解】證券交易所的主要職責包括：提供交易場所與設(shè)施;制定交易規(guī)則;監(jiān)管在

該交易所上市的證券以及會員交易行為的合規(guī)性與合法性，確保市場的公開、公平和公正。

故選ABCDo

證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識第二章股票經(jīng)典真題回顧

【真題1】（單項選擇題）股票市場價格的最直接影響因素是（）,并且其他因素都是

通過作用于該因素而影響股票價格。

A.供求關(guān)系

B.公司經(jīng)營狀況

C.宏觀經(jīng)濟因素

D.政治因素

【答案】A

【名師詳解】供求關(guān)系的變化是引起股價變動的直接原因，公司經(jīng)營狀況、宏觀經(jīng)濟發(fā)

展水平、政治因素、自然災(zāi)害、公眾的投機心理等因素通過作用于供求關(guān)系影響股票的價格。

故選Ao

【真題2】（單項選擇題）下面關(guān)于股票性質(zhì)描述錯誤的是（）。

A.股票是有價證券、要式證券

B.股票是證權(quán)證券、資本證券

C.股票是綜合權(quán)利證券

D.股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券

【答案】D

【名師詳解】股票具有以下性質(zhì)：股票是有價證券;股票是要式證券;股票是證權(quán)證券；

股票是資本證券;股票是綜合權(quán)利證券。故選D。

【真題3】（單項選擇題）證券持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券是（）。

A.債券證券

B.證權(quán)證券

C.物權(quán)證券

D.債權(quán)證券

【答案】C

【名師詳解】物權(quán)證券是指證券持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。債權(quán)證

券是指證券持有者為公司債權(quán)人的證券。股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，包括資產(chǎn)交易權(quán)、重大決

策權(quán)、選舉管理者權(quán)等。股東雖然是公司財產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，但對于公司的財產(chǎn)

不能直接支配處理。故選C。

【真題4】（單項選擇題）最先通過法律允許發(fā)行無面額股票的國家是（）。

A.美國

B.英國

C.日本

D.德國

【答案】A

【名師詳解】20世紀早期，美國紐約州最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票。故選A。

【真題5】（多項選擇題）股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有的權(quán)利包括（）。

A.資產(chǎn)收益

B.對公司財產(chǎn)的直接支配處理

C.重大決策

D.選擇管理者等

【答案】ACD

【真題8】（判斷題）股票不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券，而是一種綜合權(quán)利證券。

（）

【答案】√

【名師詳解】略

【真題9】（判斷題）可贖回優(yōu)先股票可以依照該股票發(fā)行時所附的贖回條款，由公司出

價贖回，股份公司對贖回自己的股票，可再次發(fā)行，無須注銷。（）

【答案】×

【名師詳解】可贖回股票不具有永久性，股份公司一旦贖回自己的股票，必須在短期內(nèi)

予以注銷。

【真題10］（判斷題）無記名股票也稱不記名股票，與記名股票的主要差別是在股東的權(quán)

利大小方面。（）

【答案】×

【名師詳解】無記名股票與記名股票的區(qū)別并不是在股東權(quán)利的大小方面，而是在權(quán)利

的歸屬、轉(zhuǎn)讓方式、安全性等方面。

證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識第三章債券經(jīng)典真題回顧

【真題1】（單項選擇題）下面不是債券基本性質(zhì)的為（）。

A.債券屬于有價證券

B.債券是一種虛擬資本

C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)

D.發(fā)行人必須在約定的時間付息還本

【答案】D

【名師詳解】債券具有以下基本性質(zhì)：債券屬于有價證券;債券是一種虛擬資本;債券是

債權(quán)的表現(xiàn)。故選D。

【真題2】（單項選擇題）通常被稱為“金邊債券”的是（）。

A.金融債權(quán)

B.政府債券

C.公司債券

D.可轉(zhuǎn)換公司債券

【答案】B

【名師詳解】政府債券是政府發(fā)行的債券，由政府承擔還本付息的責任，是國家信用的

體現(xiàn)?在各類債券中，政府債券的信用等級是最高的，通常被稱為“金邊債券”。故選B。

【真題3】（單項選擇題）一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資

者發(fā)行的債券是（）。

A.國際債券

B.亞洲債券

C外國債券

D.歐洲債券

【答案】A

【名師詳解】國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投

資者發(fā)行的債券。亞洲債券是指用亞洲國家貨幣定值，并在亞洲市場發(fā)行和交易的債券。外

國債券是指某一國借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。歐洲債券是

指借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。故選A。

【真題4】（單項選擇題）可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相似之處是（）。

A.發(fā)債主體和償債主體

B.適用的法規(guī)

C.發(fā)行要素

D.所換股份的來源

【答案】C

【名師詳解】可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相似之處體現(xiàn)為：發(fā)行要素相似;票面利率、

期限、換股價格、換股比例、換股期限等相似。故選C。

【真題5】（多項選擇題）債券的票面要素包括（）。

A.債券的票面價值

B.債券的到期期限

C.債券的票面利率

D.債券發(fā)行者名稱

【答案】ABCD

【名師詳解】債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般需用具有一定格式的票面形式來

表現(xiàn)。通常，債券票面上的要素包括債券的票面價值、債券的到期期限、債券的利率和債券

發(fā)行者名稱。故選ABCD。

【真題9］（判斷題）國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及至少3個或3個以上的國家。

【答案】X

【名師詳解】國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投

資者發(fā)行的債券。國際債券涉及2個或2個以上的國家。

【真題10］（判斷題）公司債券是公司依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的

有價證券，它反映發(fā)行債券的公司和債券投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。（）

【答案】√

【名師詳解】公司債券是公司依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的有價證

券。公司債券是債券的一種，反映的也是一種債權(quán)債務(wù)關(guān)系。

證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識第四章證券投資基金經(jīng)典真題回顧

【真題1】（單項選擇題）對證券投資基金的認識不正確的是（）。

A.將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機構(gòu)進行投資運作，既是證券投資基金的

一個重要特點，也是它的一個重要功能

B.由于基金的投資風格日趨于多樣化，十分不利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展

C.基金的特點是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資

產(chǎn)的增值，基金對投資的最低限額要求不高

D.基金作為一種主要投資于證券市場的金融工具，它的出現(xiàn)和發(fā)展增加了證券市場的投

資品種，擴大了證券市場的交易規(guī)模，起到了豐富和活躍證券市場的作用

【答案】B

【名師詳解】基金有利于證券市場的穩(wěn)定，主要體現(xiàn)在：基金由專業(yè)投資人士經(jīng)營管理,

其投資經(jīng)驗比較豐富，信息資料齊備，分析手段較為先進，投資行為相對理性，客觀上能起

到穩(wěn)定市場的作用。同時，基金一般注重資本的長期增長，多采取長期的投資行為，較少在

證券市場上頻繁進出，能減少證券市場的波動。因此，基金的存在對證券市場的穩(wěn)定發(fā)揮著

重要作用。

基金有利于證券市場發(fā)展，體現(xiàn)為：基金作為一種主要投資于證券的金融工具，它的出

現(xiàn)和發(fā)展增加了證券市場的投資品種，擴大了證券市場的交易規(guī)模，起到了豐富活躍證券市

場的作用。隨著基金的發(fā)展壯大，它已成為推動證券市場發(fā)展的重要動力。故選B。

【真題2】（單項選擇題）關(guān)于股票基金的描述，正確的是（）。

A.股票基金是指以上市股票為唯一投資對象的證券投資基金

B.股票基金的投資目標側(cè)重于追求資本利得和短期資本增值

C.按基金投資的標的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金

D.基金管理人擬定投資組合，將資金投放到一個或幾個國家甚至全球的股票市場，以達

到分散投資、降低風險的目的

【答案】D

【真題5】（多項選擇題）證券投資基金的作用有（）?

A.為中小投資者拓寬了投資渠道

B.豐富了大投資者的投資方式

C.有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展

D.有利于證券市場的國際化

【答案】AC

【名師詳解】基金的作用主要體現(xiàn)在四個方面：（1）為中小投資者拓寬了投資渠道;（2）通

過把儲蓄轉(zhuǎn)化為投資，促進了產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟增長;（3）有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展;（4）有利

于優(yōu)化金融資源配置，降低金融風險，完善金融體系。故選AC。

【真題6】（多項選擇題）下列選項中，屬于公司型基金特征的是（）o

A.基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構(gòu)

B?按照基金設(shè)立時所規(guī)定的投資目標和策略，將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上

C.投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人

D.基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似，設(shè)有董事會和持有人大會，基金資產(chǎn)歸基金所

有【答案】ABD

【名師詳解】投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人，這是契約型基金的特征，

其他三個選項是公司型基金的特征。故選ABD。

【真題7】（多項選擇題）衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，主要

包括（）?

A.期貨基金

B.期權(quán)基金

C.認股權(quán)證基金

D.指數(shù)基金

【答案】ABC

【名師詳解】衍生證券基金是指以衍生證券為投資對象的證券投資基金，主要包括：期

貨基金、期權(quán)基金和認股權(quán)證基金。指數(shù)基金是20世紀70年代以來出現(xiàn)的新的基金品種，

是為了使投資者能獲取與市場平均收益相接近的投資回報。而產(chǎn)生的一種功能上近似或等于

所編制的某種證券市場價格指數(shù)的基金。指數(shù)基金不是以衍生證券為投資對象的基金。故選

ABC。

【真題8】（判斷題）投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外要支付手續(xù)費;投資者

在買賣開放式基金時，則要支付申購費和贖回費。（）

【答案】√

【名師詳解】“投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外要支付手續(xù)費;投資者在買

賣開放式基金時，則要支付申購費和贖回費”是封閉式基金和開放式基金在交易費用方面的

不同點。

【真題9】（判斷題）ETF不一定采用指數(shù)基金模式。（）

【答案】X

【名師詳解】ETF是交易型開放式指數(shù)基金，因此，它采取的模式只能是指數(shù)基金模式。

【真題10］（判斷題）經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計算出的基金份額凈值，

是計算基金份額轉(zhuǎn)讓價格，尤其是計算開放式基金申購與贖回價格的基礎(chǔ)。（）

【答案】√

【名師詳解】基金資產(chǎn)評估的目的是客觀、準確地反映基金資產(chǎn)的價值。經(jīng)基金資產(chǎn)估

值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計算出的基金份額凈值，是計算基金份額轉(zhuǎn)讓價格，尤其是計算

開放式基金申購與贖回價格的基礎(chǔ)。

證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識第五章金融衍生工具經(jīng)典真題回顧

【真題1】（單項選擇題）金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是（）。

A.新技術(shù)革命

B.金融自由化

C.利潤驅(qū)動

D.避險

【答案】D

【名師詳解】在金融衍生工具的產(chǎn)生和迅速發(fā)展主要原因中，避險是金融衍生工具產(chǎn)生

的最基本的原因。新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段。金融自

由化進一步推動了金融衍生工具的發(fā)展。金融機構(gòu)的利潤驅(qū)動是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)

展的又一重要原因。故選D。

【真題2】（單項選擇題）根據(jù)（）劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修

正的美式期權(quán)。

A.選擇權(quán)的性質(zhì)

B.合約所規(guī)定的履約時間的不同

C.金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同

D.協(xié)定價格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價格的關(guān)系

【答案】B

【名師詳解】按照選擇權(quán)的性質(zhì)，金融期權(quán)可以分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)。根據(jù)合約規(guī)

定的履約時間的不同，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。根據(jù)金融

期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨

合約期權(quán)、互換期權(quán)等。故選B。

【真題3】（單項選擇題）根據(jù)權(quán)證行權(quán)時所買賣的標的股票來源不同，分為（）。

A.平價權(quán)證、價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證

B.認購權(quán)證和認沽權(quán)證

C.認股權(quán)證和備兌權(quán)證

D.美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證

【答案】C

【名師詳解】按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類。根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣的標的股票來源不同，權(quán)證

分為認股權(quán)證和備兌權(quán)證。認股權(quán)證也稱為股本權(quán)證，一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行。行權(quán)

時上市公司增發(fā)新股售予認股權(quán)證的持有人。備兌權(quán)證通常由投資銀行發(fā)行，備兌權(quán)證所認

兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已在市場上流通的股票，不會增加股份公司的股本。目前

創(chuàng)新類證券公司創(chuàng)設(shè)的權(quán)證均為備兌權(quán)證。故選Co

【真題4】（單項選擇題）根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為（）。

A.不動產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化、債券組合證券

化等

B.境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化

C.股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化

D.應(yīng)收賬款證券化、債權(quán)型證券化、股權(quán)型證券化

【答案】A

【名師詳解】根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以把資產(chǎn)證券化分為不動產(chǎn)證券化、應(yīng)收

賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化（如高速公路收費）、債券組合證券化等。根

據(jù)資產(chǎn)證券化的地域不同，可以把資產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化。根據(jù)

資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的屬性不同，可以把資產(chǎn)證券化分為股權(quán)型資產(chǎn)證券化、債權(quán)型資產(chǎn)證券化

和混合型資產(chǎn)證券化。故選A。

【真題5】（多項選擇題）關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展論述正確的是（）。

A.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險

B.20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發(fā)展

C.金融機構(gòu)的利潤驅(qū)動是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因

D.新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段

【答案】ABCD

【名師詳解】四個選項都是對金融衍生工具產(chǎn)生和發(fā)展的正確論述。故選ABCD。

【真題6】（多項選擇題）利率期貨品種主要包括（）o

A.單只股票期貨

B.債券期貨

C.主要參考利率期貨

D.股票組合的期貨

【答案】BC

【名師詳解】利率期貨品種主要包括：債券期貨和主要參考利率期貨。債券期貨以國債

期貨為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。在國際金融市場上，存在若干

重要的參考利率，它們是市場利率水平的重要指標，同時也是金融機構(gòu)制定利率政策和設(shè)計

金融工具的主要依據(jù)。故選BC。AD項都屬于股權(quán)類期貨。

【真題10］（判斷題）國內(nèi)融資方通過在國外的特殊日的機構(gòu)或結(jié)構(gòu)化投資機構(gòu)在國際市

場上以資產(chǎn)證券化的方式向國外投資者融資的方式稱為離岸資產(chǎn)證券化。

【答案】√

【名師詳解】根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域分類。根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所

屬地域不同，可將資產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化。國內(nèi)融資方通過在國

外的特殊目的機構(gòu)或結(jié)構(gòu)化投資機構(gòu)在國際市場上以資產(chǎn)證券化的方式向國外投資者融資

稱為離岸資產(chǎn)證券化;融資方通過境內(nèi)SPV在境內(nèi)市場融資則稱為境內(nèi)資產(chǎn)證券化

證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識第六章證券市場運行經(jīng)典真題回顧

【真題1】（單項選擇題）根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定。首次公開發(fā)行股票

數(shù)量在（）億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

A.2

B.2.5

C.3.5

D.4

【答案】D

【名師詳解】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4

億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長期持

有發(fā)行公司股票的機構(gòu)投資者。故選D。

【真題2】（單項選擇題）我國《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，由（）任

免。

A.證券交易所

B.中國人民銀行

C.國務(wù)院

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】D

【名師詳解】我國《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理

機構(gòu)任免。故選D。

【真題3】（單項選擇題）上證國債指數(shù)的樣本是（）。

A.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債

B.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息國債

C.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國債和一次還本付息國債

D.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國債

【答案】B

【名師詳解】上證國債指數(shù)以在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利

率國債和一次還本付息國債為樣本。故選B。

【真題4】（單項選擇題）按照我國《證券法》的規(guī)定，下列論述不正確的是（）。

A.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當由證券公司承銷的，發(fā)行

人應(yīng)當同證券公司簽訂承銷協(xié)議

B.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應(yīng)當由承銷團承銷

C.證券承銷采取代銷或包銷方式

D.上市公司向原股東配售股份應(yīng)當采用包銷方式發(fā)行

【答案】D

【真題7】（多項選擇題）恒生流通綜合指數(shù)系列包括（）。

A.恒生綜合指數(shù)

B.恒生流通綜合指數(shù)

C?恒生香港流通指數(shù)

D.恒生中國內(nèi)地流通指數(shù)

【答案】BCD

【名師詳解】恒生流通綜合指數(shù)系列包括恒生流通綜合指數(shù)、恒生香港流通指數(shù)和恒生

中國內(nèi)地流通指數(shù)。故選BCD。

【真題8】（判斷題）我國內(nèi)地有兩家證券交易所一上海證券交易所和深圳證券交易所，

兩家證券交易所均按公司制方式組成，是非營利性的事業(yè)法人。（）

【答案】X

【名師詳解】上海證券交易所和深圳證券交易所，兩家證券交易所均按會員制方式組成,

是非營利性的事業(yè)法人。

【真題9】（判斷題）由于資本利得和再投資收益具有不確定性，投資者在作投資決策時

計算的到期收益和到期收益率只是預(yù)期的收益和收益率，只有當投資期結(jié)束時才能計算實際

收益和實際到期收益率。（）

【答案】√

【名師詳解】本題關(guān)于債券投資收益的表述是正確的。

【真題10］（判斷題）用于回購的人民幣債券包括國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債以

及企業(yè)債券。（）

【答案】X

【名師詳解】用于回購的人民幣債券包括國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)

中期票據(jù)。

證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識第七章證券中介機構(gòu)經(jīng)典真題回顧

【真題1】（單項選擇題）我國《證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為（）。

A.私營合伙企業(yè)

B.私營獨資企業(yè)

C.有限責任公司或股份有限公司

D.非法人組織形式

【答案】C

【名師詳解】我國《證券法》的實施，完善了證券公司的相關(guān)制度，其規(guī)定我國證券公

司的組織形式為有限責任公司或股份有限公司。

【真題2】（單項選擇題）關(guān)于證券公司經(jīng)營各項業(yè)務(wù)的凈資本要求敘述錯誤的是（）。

A.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

B.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一

的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、

其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元

D.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩

項以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元

【答案】D

【名師詳解】《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管

理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其注冊資本不得低于人民幣5億元而非凈資本。

【真題3】（單項選擇題）下列選項中，（）不是設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須具備的條

件。

A.自有資金不少于人民幣3億元

B.必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準

C.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施

D.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

【答案】A

【真題6】（判斷題）證券公司申請設(shè)立子公司有兩種形式：一是設(shè)立全資子公司;二是設(shè)

立絕對控股子公司。（）

【答案】X

【名師詳解】證券公司申請設(shè)立子公司有兩種形式：一是設(shè)立全資子公司;二是與其他

投資者共同出資設(shè)立子公司。

【真題7】（判斷題）保薦機構(gòu)負責證券發(fā)行的主承銷工作，負有對發(fā)行人進行盡職調(diào)查

的義務(wù)和包銷義務(wù)，對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查，向中國證監(jiān)

會出具保薦意見。（）

【答案】×

【名師詳解】保薦機構(gòu)負責證券發(fā)行的主承銷工作，不負有包銷義務(wù)。

【真題8】（判斷題）貨銀對付原則是證券結(jié)算的一項基本原則，可以將證券結(jié)算中的違

約交收風險降低到最低程度。（）

【答案】√

證券從業(yè)資格考試證券從業(yè)資格考試市場基礎(chǔ)知識第八章證券市場法律制度與監(jiān)

督管理經(jīng)典真題回顧

【真題1】（單項選擇題）下列選項中，不是國際證監(jiān)會公布的證券監(jiān)管的三個目標之一

的是（）。

A.保護投資者

B.保證證券市場的公平、效率和透明

C.降低非系統(tǒng)風險

D.降低系統(tǒng)風險

【答案】C

【名師詳解】國際證監(jiān)會公布了證券監(jiān)管的3個目標：一是保護投資者;二是保證證券

市場的公平、效率和透明;三是降低系統(tǒng)性風險。故選C。

【真題2】（單項選擇題）證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、證券、

期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前泄露該信息，或者明

示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或

者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

A.3