2021年真題庫：證券考試《證券投資基金真題一》

真題庫：證券考試《證券投資基金真題一》一.

單選題

1。在國內(nèi)香港特別行政區(qū)和英國，證券投資基金普通被稱為__________。

A.共同基金

B.單位信托基金

C.證券投資信托基金

D.私募基金

答案：B

2?；鸪钟腥双@取收益和承擔(dān)風(fēng)險原則是___________。

A.

“收益保底，超額提成”

B.

“利益共享、風(fēng)險共擔(dān)”

C.

按“先進(jìn)先出法”實現(xiàn)收益和風(fēng)險

D.

獲取無風(fēng)險收益

答案：B

3。開放式基金價格重要決定因素是_____________。

A.市場供求關(guān)系

B.市場存款利率

C.基金單位凈值

D.基金單位面值

答案：C

4。下列關(guān)于契約型證券投資基金性質(zhì)說法中，對的是____________。

A.

證券投資基金屬于債權(quán)類合同或契約，基金管理人對持有人負(fù)有完全法定償債責(zé)任；

B.

證券投資基金屬于信托契約，基金管理人只是代替投資者管理資金，并不保證資金收益率，投資人也要承擔(dān)一定風(fēng)險和費用。

C.

證券投資基金實行專家理財，基金管理人沒有義務(wù)向基金持有人披露關(guān)于基金運作信息。

D.

證券投資基金收益重要來源于持有證券股息、紅利和利息收入

答案：B

5。當(dāng)前，國內(nèi)證券投資基金重要是____________。

A.公司型基金

B.契約型基金

C.單位信托基金

D.對沖基金

答案：B

6。以保障資本安全、當(dāng)期收益分派、資本和收益長期成長等為基本目的從而在投資組合中比較注重長短期收益—風(fēng)險搭配證券投資基金是______。

A.指數(shù)基金

B.成長型基金

C.收入型基金

D.平衡型基金

答案：D

7。一國證券基金組織在她國發(fā)行證券基金單位并將募集資金投資于本國或第三國證券市場證券投資基金是_________。

A.全球基金

B.國際基金

C.離岸基金

D.在岸基金

答案：

C

8。母基金之下設(shè)立若干子基金，各子基金獨立進(jìn)行投資決策，投資者可以依照自己需要轉(zhuǎn)換子基金，不用支付轉(zhuǎn)換費用基金是________。

A.指數(shù)基金

B.對沖基金

C.雨傘基金

D.開放式基金

答案：

C

9。全球第一種公司型開放式投資基金是_________。

A.

英國“海外及殖民地政府信托”

B.富來明創(chuàng)立“蘇格蘭美國投資信托”

C.

波士頓“馬薩諸塞投資信托基金”

D.麥哲倫基金

答案：

C

10。中華人民共和國證監(jiān)會發(fā)布《開放式證券投資基金試點辦法》（如下簡稱《試點辦法》），對國內(nèi)開放式基金試點起了極大推動作用，其發(fā)布日期是_________。

A.1997年11月14日

B.1998年3月1日

C.10月８日

D.9月1日

答案：C11。下列哪一種證券投資基金在國內(nèi)尚未正式推出_________。

A.雨傘基金

B.保底基金

C.指數(shù)基金

D.交易所交易基金

答案：C

12。國內(nèi)，依照《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，封閉式基金設(shè)立主體為_______。

A.基金持有人

B.

基金發(fā)起人

C.基金管理人

D.基金托管人

答案：B

13。在國內(nèi)，基金管理人和托管人之間關(guān)系是_____________。

A.

由托管人擔(dān)任受托人角色，托管人與管理人形成委托與受托關(guān)系

B.

管理人擔(dān)任受托人角色，管理人與托管人形成委托與受托關(guān)系

C.

平行受托關(guān)系，即基金管理人和基金托管人受基金持有人委托，分別履行基金管理和基金托管職責(zé)

D.

交叉受托關(guān)系，即基金管理人與托管人互為委托人和受托人

答案：C

14。依照國內(nèi)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立基金管理公司，應(yīng)持何種文獻(xiàn)到工商行政管理部門辦理登記注冊手續(xù)_______________。

A.

中華人民共和國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立文獻(xiàn)

B.

中華人民共和國證監(jiān)會頒發(fā)《基金管理公司法人允許證》

C.

中華人民共和國人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立文獻(xiàn)

D.

中華人民共和國人民銀行頒發(fā)《基金管理公司法人允許證》

答案：

A

15。國內(nèi)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，作為基金托管人商業(yè)銀行實收資本不少于

A.20億元人民幣

B.50億元人民幣

C.60億元人民幣

D.80億元人民幣

答案：D

16?；鸪钟腥舜髸頉Q時，基金持有人表決權(quán)決定方式是________。

A.

所持每份基金單位有一票

B.

基金持有人每人一票

C.

作為基金發(fā)起人基金持有人具備否決權(quán)

D.

作為基金托管人商業(yè)銀行具備否決權(quán)

答案：A

17?；鸪钟腥舜髸捎猛ㄓ嵎绞介_會時，召集人按基金契約規(guī)定發(fā)布會議告知后，必要在幾種工作日內(nèi)持續(xù)發(fā)布有關(guān)提示性公示_______。

A.2個

B.3個

C.4個

D.5個

答案：A

18?；鸸芾砉咀猿闪⒅掌鸲嚅L時間內(nèi)必要開業(yè)。逾期沒有開業(yè)．原批準(zhǔn)文獻(xiàn)自動失效，由中華人民共和國證監(jiān)會收回《基金管理公司法人允許證》________。

A.1個月

B.3個月

C.6個月

D.12個月

答案：

C

19?；鹜顿Y者在進(jìn)行封閉式基金交易時，交易確認(rèn)和賬戶管理由下列何者承擔(dān)_______。

A.

證券交易所和登記結(jié)算公司

B.

基金自身設(shè)立注冊登記機(jī)構(gòu)

C.

基金托管人

D.

基金銷售機(jī)構(gòu)

答案：

A

20。依照國內(nèi)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，除基金管理公司外，封閉式基金重要發(fā)起人從事證券投資、持續(xù)賺錢時間最短應(yīng)為________。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

答案：

C

21。封閉式基金發(fā)起人擬定后，通過訂立何種文獻(xiàn)界定互相間權(quán)利與義務(wù)關(guān)系_________。

A.基金契約

B.發(fā)起人合同

C.基金上市公示書

D.基金招募闡明書

答案：

B

22。契約型封閉式基金最基本法律文獻(xiàn)是_______。

A.基金契約

B.發(fā)起人合同

C.基金上市公示書

D.基金招募闡明書

答案：A

23。根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，封閉式基金自批準(zhǔn)之日起應(yīng)在多長期限內(nèi)完畢募集________。

A.3個月

B.6個月

C.9個月

D.12個月

答案：

A

24。開始，封閉式基金銷售中放棄“比例配售”而采用了“敞開發(fā)售”方式因素重要是_______。

A.

后者更為公平

B.

封閉式基金發(fā)行困難，投資人認(rèn)購不踴躍

C.

后者發(fā)行費用較低

D.

后者發(fā)行時間較短

答案：

B

25。封閉式基金交易價格變化單位為________。

A.0.001元

B.0.01元

C.0．10元

D.1.00元

答案：A

26。依照國內(nèi)關(guān)于規(guī)定，基金清算成果由基金清算小組經(jīng)中華人民共和國證監(jiān)會批準(zhǔn)后公示時間是_______。

A.3個工作日內(nèi)

B.3日內(nèi)

C.5個工作日內(nèi)

D.5日內(nèi)

答案：A

27。開放式基金名稱顯示投資方向，基金非鈔票資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)至少多大比例屬于該基金名稱所顯示投資內(nèi)容_______。

A.65%

B.70%

C.75%

D.80%

答案：D

28。在國內(nèi)，依照《開放式證券投資基金試點辦法》規(guī)定，開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募闡明書規(guī)定期限內(nèi)只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過________。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.6個月

答案：

C

29。基金公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)中最高投資決策機(jī)構(gòu)是_______。

A.基金持有人大會

B.董事會

C.基金總經(jīng)理

D.投資決策委員會

答案：D

30。基金公司進(jìn)行投資運作風(fēng)險控制和內(nèi)部監(jiān)察主線目是______。

A.獲得更多投資收益

B.保護(hù)投資者利益

C.控制投資風(fēng)險

D.防止內(nèi)部人控制

答案：B31。下列不屬于美國公司治理構(gòu)造特性是______。

A.

股東大會基本上是流于形式

B.

董事會普通由內(nèi)部董事和外部董事構(gòu)成

C.

美國公司普通不設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)督職能由董事會履行

D.

大股東因法律限制不直接出面干預(yù)公司運營，經(jīng)營管理者有較大

答案：

A

32?；鸸芾砉竞诵臉I(yè)務(wù)是_______。

A.基金設(shè)立

B.基金投資

C.基金發(fā)行

D.風(fēng)險管理

答案：B

33。基金管理公司投資管理基本目的是_______。

A.

高回報

B.

分散風(fēng)險

C.

高管理費和手續(xù)費

D.

為客戶謀求與風(fēng)險相稱投資回報，并維護(hù)基金和客戶資產(chǎn)安全

答案：D

34?；饡嬘嬃繉傩詫儆赺_____。

A.歷史成本

B.公允價值

C.重置成本

D.直接成本

答案：

B

35。依照國內(nèi)有關(guān)法律和法規(guī)，一只投資基金持有一家上市公司股票不得超過該基金資產(chǎn)凈值_______。

A.10%

B.30%

C.15%

D.20%

答案：A

36。依照《基金契約》，指數(shù)基金（或指標(biāo)股基金）應(yīng)將資產(chǎn)__________用于指數(shù)化投資（或指標(biāo)股基金）。

A.50%

B.40%

C.30%

D.20%

答案：A

37。國內(nèi)證券投資基金在全國銀行間同業(yè)拆借市場中債券回購最長期限為_______。

A.7天

B.1個月

C.三個月

D.1年

答案：

D

38?；甬a(chǎn)品特性是___________。

A.易模仿性

B.無風(fēng)險性

C.持久性

D.專利性

答案：A

39。建立基金品牌最重要因素是____________。

A.基金營銷

B.基金個性

C.基金業(yè)績

D.基金產(chǎn)品和服務(wù)能見度

答案：C

40。后端收費屬于___________，只但是在形式、時間上不是在申購時而是在贖回時收取。

A.銷售費用

B.管理費用

C.懲罰性收費

D.托管費

答案：A

41?；鸸乐禃r，其所持有配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止________。

A.按市價高于配股價差額估值

B.按該股市價估值

C.按配股價估值

D.暫不估值

答案：A

42。當(dāng)前國內(nèi)封閉式基金都是股票基金，均按照________比例計提基金管理費。

A.1％

B.1.5％

C.2％

D.2.5％

答案：B

43。相對于實質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露基本推論是__________。

A.

監(jiān)管當(dāng)局對基金投資者承擔(dān)風(fēng)險負(fù)責(zé)

B.

基金投資者在公開信息基本上“買者自負(fù)”

C.

基金管理人對基金投資者承擔(dān)風(fēng)險負(fù)責(zé)

D.

基金托管人對基金投資者承擔(dān)風(fēng)險負(fù)責(zé)

答案：B

44。下列哪個文獻(xiàn)屬基金定期報告__________。

A.基金資產(chǎn)凈值公示

B.開放式基金公開闡明書

C.基金持有人大會決策

D.澄清公示

答案：A

45。英國證券投資基金監(jiān)管模式是：

A.

基金行業(yè)自律模式

B.

法律約束下公司自律管理模式

C.

政府嚴(yán)格管理模式

D.

政府監(jiān)管與行業(yè)自律相結(jié)合模式

答案：A

46?；鸨O(jiān)管“三公原則”中公開原則是指___________。

A.

公開監(jiān)管機(jī)構(gòu)所有業(yè)務(wù)活動內(nèi)容

B.

規(guī)定基金市場具備充分透明度，實現(xiàn)市場信息公開化

C.

市場中不存在歧視，參加市場主體具備完全平等權(quán)利

D.

監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象予以公正待遇

答案：

B

47。中華人民共和國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對基金管理公司、基金托管人和基金設(shè)立申請核準(zhǔn)是何種監(jiān)管手段________。

A.法律手段

B.行政手段

C.經(jīng)濟(jì)手段

D.教誨手段

答案：

B

48。資產(chǎn)組合理論提出者是________。

A.哈里馬科維茲

B.威廉夏普

C.斯蒂芬.羅斯

D.尤金.

法瑪

答案：

A

49。依照滿足投資者風(fēng)險－回報目的規(guī)定，在對重要資產(chǎn)類別預(yù)期回報率、原則差和協(xié)方差長期預(yù)測基本之上，設(shè)定關(guān)于資產(chǎn)混合以控制投資組合整體風(fēng)險和實現(xiàn)基金投資籌劃長期目的。這稱為_________。

A.永久性資產(chǎn)配備

B.突發(fā)性資產(chǎn)配備

C.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配備

D.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配備

答案：C

50。保持投資組合中各類資產(chǎn)恒定比例，在資產(chǎn)相對價值變化后，進(jìn)行再平衡。這種方略稱為_______。

A.購買－持有戰(zhàn)略

B.恒定混合戰(zhàn)略

C.投資組合保險戰(zhàn)略

D.指數(shù)化戰(zhàn)略

答案：B

51。資我市場直線Y軸截距代表_________。

A.無風(fēng)險收益率

B.風(fēng)險溢價

C.風(fēng)險價格

D.效用級別

答案：A

答案：

A

56。采用下列何種方略時，股價上升賣出股票，股價下跌賣入股票________。

A.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配備

B.恒定混合方略

C.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配備

D.投資組合保險方略

答案：

B

57。股票內(nèi)在價值計算辦法模型中，下列哪種假定股票永遠(yuǎn)支付固定股利_________。

A.鈔票流貼現(xiàn)模型

B.零增長模型

C.不變增長模型

D.市盈率估價模型

答案：B

58?；痉治鲩L處是_______。

A.

可以比較全面地把握證券價格基本走勢，應(yīng)用起來相對簡樸

B.

同市場接近，考慮問題比較直接

C.

預(yù)測精度較高

D.

獲得利益周期短

答案：A

59。證券

系數(shù)不不大于零表白__________。

A.

證券當(dāng)前市場價格偏低

B.

證券當(dāng)前市場價格偏高

C.

市場對證券收益率預(yù)期低于均衡盼望收益率

D.

證券收益超過市場平均收益

答案：D

60。某附息債券面值為100元，票面年收益率10%，年付息一次，1月10日債券全價（涉及凈價與應(yīng)計利息，下同）為98.5元，6月10日到期一次還本付息，采用單利計算，則到期收益率為_________。

A.28%

B.10%

C.15%

D.11.5%

答案：

A

61。在固定利率付息債券收益率計算中，到期收益率（也就是內(nèi)含收益率）是被普遍采用計算辦法，關(guān)于這種計算辦法論述不對的是_________。

A.

它含義是將將來鈔票流按照一種固定利率折現(xiàn)，使之等于當(dāng)前價格，這個固定利率就是到期收益率

B.

這種辦法能精確地衡量債券實際回報率

C.

在到期收益率計算中，利息再投資收益率被假設(shè)為固定不變當(dāng)前到期收益率

D.

到期收益率計算沒有考慮稅收因素

答案：B

62。關(guān)于收益率曲線論述不對的是_________。

A.

將不同期限債券到期收益率按償還期限連接成一條曲線，即是債券收益率曲線

B.

它反映了債券償還期限與收益關(guān)系

C.

理論上，應(yīng)當(dāng)采用零息債券收益率來得到收益率曲線，以此反映市場實際利率期限構(gòu)造

D.

收益率曲線總是斜率不不大于零

答案：D

63。從幾何上看，在收益率與系統(tǒng)風(fēng)險所構(gòu)成坐標(biāo)系中，特瑞納指數(shù)事實上是無風(fēng)險收益率與________連線斜率。

A.市場組合

B.風(fēng)險收益率

C.組合收益率

D.基金組合

答案：D

64。夏普指數(shù)以_________作為基金風(fēng)險度量，給出了基金單位原則差超額收益率。

A.方差

B.貝塔值

C.原則差

D.波動率

答案：

C

65。夏普指數(shù)考慮是總風(fēng)險，而特瑞諾指數(shù)考慮是_________。

A.所有風(fēng)險

B.不可控制風(fēng)險

C.市場風(fēng)險

D.股票市場風(fēng)險

答案：C

66?；鹗找媛逝c基準(zhǔn)收益率之間差別收益率原則差，普通被稱為________，反映了積極管理風(fēng)險。

A.誤差項系數(shù)

B.跟蹤誤差

C.絕對誤差

D.相對誤差

答案：B

67。開放式基金份額申購采用________。

A.已知價法

B.未知價法

C.以上兩種辦法中任何一種

D.以上兩種辦法均不對的

答案：

B

68?；鸸芾砣诉x取進(jìn)行披露信息報刊在多長時間內(nèi)不得更換_________。

A.6個月

B.1個會計年度

C.2個會計年度

D.3個會計年度

答案：

B

69。依照現(xiàn)行“好人舉手制度”，發(fā)起設(shè)立基金管理公司申請人提交自律承諾書日期到提出基金管理公司設(shè)立申請之日時間間隔原則上應(yīng)不少于________。

A.3個月

B.6個月

C.9個月

D.12個月

答案：D

70?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋酥匾獦I(yè)務(wù)人員一年內(nèi)變更達(dá)到多少比率，必要發(fā)布暫時報告_________。

A.10%以上

B.20%

C.30%

D.50%

答案：C

二。多選題

71。證券投資基金重要特性涉及________。

A.集合投資

B.專業(yè)管理

C.

組合投資、分散風(fēng)險

D.制衡機(jī)制

E.利益共享、風(fēng)險共擔(dān)。

答案：

A

B

C

D

E

72。關(guān)于開放式基金，下列哪些說法是對的_________。

A.

開放式基投資者可以依照需要隨時申購或贖回基金單位，導(dǎo)致基金單位總數(shù)不斷變化。

B.

開放式基金沒有固定存續(xù)期限

C.

與封閉式基金相比，開放式基金信息披露規(guī)定較高

D.

開放式基金持有人面臨風(fēng)險重要是基金管理人能力風(fēng)險，無二級市場風(fēng)險。

E.

開放式基金具備獨立法人資格

答案：A

B

C

D

73。下列關(guān)于公募基金說法，那些是對的________。

A.

募集對象不固定

B.

涉及眾多投資人

C.

監(jiān)管機(jī)構(gòu)實行嚴(yán)格審批或核準(zhǔn)制

D.

監(jiān)管機(jī)構(gòu)普通實行備案制

E.

容許公開進(jìn)行宣傳，向投資人以各種方式進(jìn)行推介

答案：A

B

C

E

74。依照基金投資范疇不同，基金可分為_________。

A.股票基金

B.雨傘基

C.債券基金

D.貨幣市場基金

E.混合基金

答案：A

C

D

E

75。依照國內(nèi)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，有下列事項之一，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會_________。

A.

修改基金契約

B.

更換基金管理人

C.

更換基金托管人

D.

提前終結(jié)基金

E.

與其他基金合并；

答案：A

B

C

D

E

76。國內(nèi)《證券投資基金管理暫行辦法》禁止基金管理人在管理運作基金資產(chǎn)時，從事如下行為________。

A.

將本基金投資于其她基金、以基金資產(chǎn)進(jìn)行房地產(chǎn)投資、從事也許使基金資產(chǎn)承擔(dān)無限責(zé)任投資、將基金資產(chǎn)投資于與基金托管人或者基金管理人有利害關(guān)系公司發(fā)行證券

B.

從事任何形式證券承銷或者以管理人自有資金從事除債券以

C.

動用銀行信貸資金從事基金投資、將基金資產(chǎn)用于抵押、擔(dān)保、資金拆措或者貸款

D.

從事證券信貸業(yè)務(wù)；從事證券信用交易。

E.

進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場,通過關(guān)聯(lián)交易損害基金持有人利益等

答案：

A

B

C

D

E

77。依照國內(nèi)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，封閉式基金發(fā)起人可以是下列哪些機(jī)構(gòu)________。

A.股份制商業(yè)銀行

B.證券公司

C.信托投資公司

D.保險公司

E.基金管理公司

答案：B

C

E

78。封閉式基金發(fā)行按發(fā)行對象和發(fā)行范疇來劃分，可分為________。

A.網(wǎng)上發(fā)行

B.網(wǎng)下發(fā)行

C.公募發(fā)行

D.私募發(fā)行

E.自辦發(fā)行

答案：

C

D

79。封閉式基金募集成功條件是_________。

A.

募集資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模80%

B.

募集資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模90%

C.

募集數(shù)額不少于2億元

D.

募集數(shù)額不少于5億元

E.

募集期到期

答案：

A

C

80。開放式基金轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)辦理過程可分為________。

A.一步轉(zhuǎn)托管

B.兩步轉(zhuǎn)托管

C.三步轉(zhuǎn)托管

D.四部轉(zhuǎn)托管

E.五部轉(zhuǎn)托管

答案：A

B81。除下述哪些情形外，基金管理人不得回絕接受基金投資人贖回申請_______。

A.

不可抗力

B.

證券交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)天基金資產(chǎn)凈值

C.

發(fā)生巨額贖回

D.

其她在基金契約、基金招募闡明書中已經(jīng)載明并獲批準(zhǔn)特殊情形。

E.

任何狀況下都不可以。

答案：A

B

D

82。基金管理公司收取管理費和基金業(yè)績報酬直接取決于_________。

A.

所管理基金資產(chǎn)規(guī)模

B.

基金投資獲得業(yè)績

C.

基金管理公司對基金資產(chǎn)運作和管理能力

D.

對基金持有人提供產(chǎn)品及有關(guān)服務(wù)

答案：A

B

C

D

83。從公司股權(quán)構(gòu)造來看，國內(nèi)基金管理公司大體有__________。

A.

從屬于保險公司基金管理公司

B.

從屬于商業(yè)銀行基金管理公司

C.

由國內(nèi)證券公司或信托投資公司絕對或相對控股基金管理公司

D.

獨立存在、私人持股基金管理公司

E.

由發(fā)起人股東采用平均持股形式設(shè)立基金管理公司

答案：C

E

84?；鸸芾砉就晟浦卫順?gòu)造必要體現(xiàn)基本原則有_________。

A.

利益公平

B.

信息透明

C.

信譽(yù)可靠

D.

責(zé)任到位

E.

基金持有人利益最大化

答案：A

B

C

D

85。投資決策委員會功能是________。

A.

為基金投資擬訂投資原則

B.

為基金投資擬訂投資方向

C.

為基金投資擬訂投資方略

D.

為基金投資擬訂投資組合整體目的和籌劃

E.

提出風(fēng)險控制建議

答案：A

B

C

D

86。公司內(nèi)部控制系統(tǒng)普通涉及________。

A.

員工自律

B.

部門各級主管檢查監(jiān)督

C.

公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)監(jiān)察稽核部對各部門和各項業(yè)務(wù)監(jiān)督控制

D.

董事會領(lǐng)導(dǎo)下審計委員會和督察員檢查、監(jiān)督、控制和指引

E.

市場監(jiān)管部門監(jiān)管

答案：A

B

C

D

87?；鸸芾砉緝?nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循原則_______。

A.

健全性原則

B.

有效性原則

C.

獨立性原則

D.

互相制約原則

E.

成本效益原則

答案：A

B

C

D

E

88?；鸸緦嵭袃?nèi)部監(jiān)察稽核目是_________。

A.

揭示基金內(nèi)部運作中潛在風(fēng)險

B.

評價公司內(nèi)部控制合法性和有效性

C.

評價基金經(jīng)理工作業(yè)績

D.

維護(hù)基金持有者利益

E.

控制投資風(fēng)險

答案：A

B

D

89。公司內(nèi)部控制制度由________等某些構(gòu)成。

A.

內(nèi)部控制大綱

B.

基本管理制度

C.

部門業(yè)務(wù)規(guī)章

D.

業(yè)務(wù)操作手冊

E.

風(fēng)險控制制度

答案：

A

B

C

D

90。關(guān)于基金管理公司獨立董事制度，下列說法對的有_________。

A.

獨立董事刊登意見應(yīng)在董事會決策中列明

B.

公司關(guān)聯(lián)交易必要由獨立董事簽字后方能生效

C.

兩名以上獨立董事可建議召開暫時股東大會

D.

獨立董事可直接向股東大會、中華人民共和國證監(jiān)會和其她部門報告狀況

E.

獨立董事不可以參加公司普通決策

答案：

A

B

C

D

91。國內(nèi)基金會計核算應(yīng)遵循會計政策規(guī)定有_________。

A.

基金會計年度為公歷每年1月1日至12月31日

B.

基金管理公司對所管理基金應(yīng)當(dāng)以基金為會計核算主體，獨立建賬、獨立核算，保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設(shè)立、資金劃撥、賬簿記錄等方面互相獨立

C.

基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位

D.

基金會計核算以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基本

E.

基金管理公司應(yīng)于估值日計算基金凈值和基金單位凈值，并按國家關(guān)于規(guī)定予以公示

答案：A

B

C

D

E

92。下列關(guān)于基金投資限制說法中，對的說法有__________。

A.

基金之間可以互相投資

B.

基金托管人禁止投資基金

C.

基金管理人不得以基金名義使用不屬于基金名下資金買賣證券

D.

基金可以將受托管資產(chǎn)用于抵押、擔(dān)保、資金拆借或者貸款

E.

基金可以從事證券信用交易

答案：B

C

93。基金托管人向基金管理人和中華人民共和國證監(jiān)會提供不定期報告有_________。

A.

暫時日報

B.

暫時周報

C.

提示函

D.

其她暫時報告

E.

基金持倉記錄報表

答案：A

B

C

D

94。市場營銷觀念三個支柱是_________。

A.

客戶導(dǎo)向

B.

利潤

C.

全公司努力

D.

市場定位

E.

產(chǎn)品質(zhì)量

答案：A

B

C

95。市場營銷控制涉及預(yù)計市場營銷戰(zhàn)略和籌劃成果，并采用對的行動以保證明現(xiàn)目的?？刂七^程涉及四個環(huán)節(jié)__________。

A.

管理部門先設(shè)定詳細(xì)市場營銷目的；

B.

衡量公司在市場中業(yè)績；

C.

預(yù)計但愿業(yè)績和實際業(yè)績之間存在差別因素；

D.

最后管理部門采用對的行動，以此彌補(bǔ)目的與業(yè)績之間差距

E.

風(fēng)險控制

答案：A

B

C

D

96。證券投資基金市場營銷特點是________。

A.

無形性

B.

專業(yè)性

C.

多樣性

D.

易消失性

E.

持久性

答案：

A

B

C

D

97?；鸪钟腥速M用涉及________。

A.

申購費用

B.

紅利再投資費用

C.

轉(zhuǎn)換費

D.

贖回費

E.

托管費

答案：A

B

C

D

98。根據(jù)經(jīng)基金資產(chǎn)估值后擬定基金資產(chǎn)凈值而計算出基金單位資產(chǎn)凈值，是計算基金_____基本。

A.

申購價格

B.

贖回價格

C.

交易價格

D.

營業(yè)稅

E.

印花稅

答案：A

B

99。當(dāng)前，國內(nèi)基金管理人管理費實行_________。

A.

每日計提并合計

B.

每周計提并合計

C.

按周支付

D.

按月支付

E.

按年支付

答案：A

D

100。對_______買賣基金差價收入須征收營業(yè)稅。

A.銀行

B.非銀行金融機(jī)構(gòu)

C.個人投資者

D.國有公司

E.民營公司

答案：A

B

101。加強(qiáng)基金信息披露對實現(xiàn)資我市場公平、公正、公開原則，推動基金市場發(fā)展具備重要意義，重要體