基建管理制度樣本

大同煤礦集團(tuán)同軒金海煤業(yè)有限公司基建安全管理制度大同煤礦集團(tuán)同軒金海煤業(yè)有限公司基建安全管理制度會審表名稱簽字時間綜合會審意見總經(jīng)理總工程師安全副經(jīng)理生產(chǎn)副經(jīng)理機(jī)電副經(jīng)理通風(fēng)區(qū)安監(jiān)科調(diào)度室生產(chǎn)科通風(fēng)科機(jī)電科地質(zhì)科辦公室勞資科財務(wù)科目錄TOC\o"1-3"\h\z第一章負(fù)責(zé)制度 1第二章安全辦公會議制度 4第三章安全質(zhì)量監(jiān)督檢查制度 6第四章安全技術(shù)辦法編制審批制度 8第五章安全基建目的管理制度 11第六章圖紙會審技術(shù)交底制度 15第七章工程變更管理辦法 16第八章工程安全質(zhì)量原則化達(dá)標(biāo)管理制度 20第九章基建財務(wù)管理制度 23第十章物資采購管理制度 24第十一章工程項(xiàng)目月度驗(yàn)收制度 26第十二章隱蔽工程驗(yàn)收制度 27第十三章預(yù)結(jié)算管理制度 28第十四章工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收制度 29第十五章合同管理制度 31第十六章招投標(biāo)管理制度 32第十七章檔案資料管理制度 34第十八章事故隱患排查制度 41第十九章安全投入保障制度 44第二十章事故報告和調(diào)查解決制度 47第二十一章安全基建問責(zé)制度 57第二十二章災(zāi)害防止和解決制度 61第二十三章安全質(zhì)量獎罰制度 61第二十四章開展安全活動日制度 62第二十五章安全大檢查制度 62第二十六章安全管理經(jīng)濟(jì)懲罰制度 63第二十七章安全教誨與培訓(xùn)制度 64第二十八章安全舉報制度 68第二十九章安全操作管理制度 70第三十章礦井和重要設(shè)施保衛(wèi)制度 73第三十一章管理人員下井帶班制度 74第三十二章入井人員管理制度 77第三十三章上下井人員清點(diǎn)制度 79第三十四章入井人員檢身制度 80第三十五章工作面交接班制度 81第三十六章公司防火安全制度 81第三十七章風(fēng)災(zāi)、水災(zāi)、地震防護(hù)制度 84第一章負(fù)責(zé)制度為貫徹“沒有一種沒有負(fù)責(zé)人，沒有一件沒有責(zé)任者事”安全管理理念，進(jìn)一步明確各級重要負(fù)責(zé)人、基建安全管理人員、安全基建職能部門和各工種安全基建職責(zé)，明確權(quán)力和義務(wù)，嚴(yán)格制度約束，做屆時時、事事、人人貫徹安全責(zé)任，特制定本制度。1．同軒金海煤業(yè)有限公司在上級單位領(lǐng)導(dǎo)下實(shí)行安全分級管理，明確各級安全職責(zé)，逐級傳遞壓力，履行職責(zé)。2.負(fù)責(zé)貫徹貫徹國家礦井基建方針政策、法律法規(guī)、行業(yè)原則和工作規(guī)定，研究分析所屬單位安全基建工作，制定公司安全管理制度、規(guī)定和規(guī)范，安排年度和階段性安全和管理工作思路，指引和監(jiān)督各單位安全體系、機(jī)制運(yùn)營等。3總經(jīng)理是本礦礦井改擴(kuò)建工程安全第一負(fù)責(zé)人，對本礦改擴(kuò)建安全管理工作負(fù)總責(zé)。各分管副職對分管業(yè)務(wù)和分管范疇內(nèi)安全管理工作負(fù)責(zé)；“三員兩長”是生產(chǎn)現(xiàn)場安全管理和監(jiān)督第一責(zé)任者；各業(yè)務(wù)科室科長是本業(yè)務(wù)安全第一負(fù)責(zé)人。4.安全副經(jīng)理、安監(jiān)科負(fù)責(zé)對本礦改擴(kuò)建安全管理工作監(jiān)督、檢查、考核和評比工作。5.堅(jiān)持各級領(lǐng)導(dǎo)“管改擴(kuò)建任務(wù)指標(biāo)必要管安全”原則：即對分管業(yè)務(wù)范疇負(fù)直接管理責(zé)任，對分管系統(tǒng)、單位安全負(fù)分管責(zé)任。在籌劃布置、檢查、總結(jié)、評比改擴(kuò)建任務(wù)指標(biāo)時候，同步籌劃、布置、檢查、總結(jié)、評比安全工作。在使用新技術(shù)、新材料、新設(shè)備、新工藝時對其安全負(fù)責(zé)，在改建、擴(kuò)建過程中對安全負(fù)全責(zé)。6.總工程師是本礦改擴(kuò)建技術(shù)管理第一責(zé)任者。對技術(shù)管理工作全面負(fù)責(zé)，對“一通三防”工作負(fù)重要管理責(zé)任。7.改擴(kuò)建工程堅(jiān)持主體工程與安全衛(wèi)生設(shè)施同步設(shè)計(jì)、同步施工、同步投入使用“三同步”原則，并須通過安全監(jiān)督檢查部門驗(yàn)收。8.建立由分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)地面交通、防火、地質(zhì)災(zāi)害防止、醫(yī)療衛(wèi)生、職業(yè)病防治、工傷急救、大型群體活動等應(yīng)急救援安全責(zé)任制體系。9.建立由財務(wù)科負(fù)責(zé)按規(guī)定足額提取，生產(chǎn)科合理安排使用安全投入責(zé)任制度。10.施工單位是本項(xiàng)目建設(shè)施工安全生產(chǎn)管理主體責(zé)任，建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任制度，教誨培訓(xùn)制度，安全生產(chǎn)各項(xiàng)規(guī)章制度，配齊專職安全管理人員和專業(yè)技術(shù)人員，保證安全投入。11.改擴(kuò)建工程監(jiān)理單位對現(xiàn)場安全施工承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任，依照施工工程規(guī)定，配足監(jiān)理人員，按照法律法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性原則實(shí)行監(jiān)理。12.設(shè)計(jì)單位對工程設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)，工程設(shè)計(jì)及施工圖紙應(yīng)符合國家關(guān)于法律法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性原則，對工程項(xiàng)目設(shè)專人進(jìn)行施工安全指引，并依照實(shí)際需要做相應(yīng)修訂。13.班組長全面負(fù)責(zé)本班組基建施工工作，是安全生產(chǎn)法律、法規(guī)和規(guī)章制度直接執(zhí)行者。重要職責(zé)是貫徹執(zhí)行本礦對工程施工規(guī)定和規(guī)定，督促本班組工人遵守關(guān)于礦井基建規(guī)章制度和安全操作規(guī)程和辦法，切實(shí)做到不違章指揮，不違章作業(yè)，遵守勞動紀(jì)律。14.崗位工人對本崗位安全施工負(fù)直接責(zé)任。其重要職責(zé)是接受安全生產(chǎn)教誨和培訓(xùn)，遵守安全生產(chǎn)規(guī)章制度、安全操作規(guī)程、辦法和作業(yè)原則、遵守勞動紀(jì)律，遵章作業(yè)。15.各級職能科室是貫徹安全基建方針、業(yè)務(wù)管理、協(xié)調(diào)安全基建，實(shí)行現(xiàn)場指引、監(jiān)督檢查、考核責(zé)任主體，對各自業(yè)務(wù)范疇內(nèi)安全管理工作負(fù)責(zé)。負(fù)責(zé)貫徹國家基建方針、政策、法律法規(guī)；并將安全基建法律法規(guī)、原則分解到各個實(shí)行方案、作業(yè)籌劃、作業(yè)規(guī)程和操作規(guī)程之中，把安全隊(duì)伍建設(shè)、現(xiàn)場質(zhì)量原則化建設(shè)、安全文化建設(shè)細(xì)化到現(xiàn)場、分解到崗位、貫徹到人員。16.各單位、部門要針對不同工種制定詳細(xì)安全生產(chǎn)責(zé)任制。每季度修訂一次，工種變更時要及時修訂完善。基層單位對班組崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制執(zhí)行狀況實(shí)行班驗(yàn)收評估，月度考核兌現(xiàn)。17.制定我司安全基建責(zé)任制和考核辦法，并責(zé)成安全、人力資源部門嚴(yán)格考核責(zé)任制執(zhí)行狀況，把履行崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制作為一項(xiàng)重要考核指標(biāo)，以推動本質(zhì)安全型公司建設(shè)。第二章安全辦公會議制度1.公司每月召開一次基建安全辦公會議，會議由總經(jīng)理主持，關(guān)于副經(jīng)理、總工程師、關(guān)于科室負(fù)責(zé)人以及施工單位負(fù)責(zé)人、監(jiān)理單位負(fù)責(zé)人、設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)人參加。礦長外出時委托安全副經(jīng)理召集和主持?？偨Y(jié)本月安全工作，分析研究本月安全基建工作中存在各類事故隱患及嚴(yán)重三違，并制定詳細(xì)整治辦法，安排布置下月安全基建工作辦法。2.基建安全辦公會議召開前，由安全科、生產(chǎn)科、通風(fēng)科、地質(zhì)科等準(zhǔn)備會議材料，要抓住重點(diǎn)，做到有議有決、講求實(shí)效，其內(nèi)容涉及：（1）各單位部門通報講評本月工程建設(shè)狀況，重要工作狀況、重大事故隱患整治狀況，安全質(zhì)量原則化及安全績效檢查考核狀況，安排布置下月重點(diǎn)工作及重要工作辦法。（2）傳達(dá)貫徹上級關(guān)于礦井基建方針、政策、規(guī)定、批示等。（3）聽取關(guān)于部門關(guān)于執(zhí)行“三大規(guī)程”、貫徹安全技術(shù)辦法和安全管理、安全監(jiān)察工作狀況報告。（4）研究、決定安全關(guān)于管理規(guī)定和文獻(xiàn)，對重大安全問題作出決策。（5）研究、分析當(dāng)前存在問題和安全事故隱患，提出解決辦法，并貫徹到有部門和人員。（6）對發(fā)生事故進(jìn)行分析，討論解決事故責(zé)任者和嚴(yán)重違章人員，吸取教訓(xùn)，制定防范辦法，防止同類事故發(fā)生。3.每天由總經(jīng)理主持召開一次安全碰頭例會，分管副職、科、施工單位、監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)人參加，對當(dāng)天安全工作進(jìn)行小結(jié)，對浮現(xiàn)各類事故隱患及嚴(yán)重三違進(jìn)行分析研究，制定整治辦法，對基建安全辦公會議所布置工作進(jìn)行檢查貫徹。4.施工單位單位負(fù)責(zé)人每天召開一次安全會議、每周三召開一次以安全知識為主安全培訓(xùn)會，全體職工參加。每周四由各職能部門負(fù)責(zé)人主持召開本部門一次以安全工作為主業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)會議。施工單位組每班班前必要召開班前會，對當(dāng)班安全工作進(jìn)行全面布置和安排。5.會議召開前，會議召集人與有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、部門負(fù)責(zé)人提前溝通，擬定會議主題、形式、內(nèi)容和重要議程；參會人員要提前準(zhǔn)備報告內(nèi)容，需要公司協(xié)調(diào)解決安全問題要充分醞釀、斟酌，附屬圖紙資料要全面精確。6.安全辦公會由辦公室負(fù)責(zé)專薄記錄，存檔備案，由安全科負(fù)責(zé)寫出會議紀(jì)要，上報下發(fā)。7.安監(jiān)科對安全辦公會議決定事項(xiàng)貫徹狀況，進(jìn)行監(jiān)督、檢查，并將貫徹執(zhí)行狀況在下一次安全辦公會上予以報告。第三章安全質(zhì)量監(jiān)督檢查制度1．公司每旬組織一次全面工程安全質(zhì)量大檢查；管理人員下井要填寫檢查記錄，作為動態(tài)檢查；各部門、各單位、對分管范疇內(nèi)車間、庫房、班組、場合，要按關(guān)于規(guī)定建立月檢、旬檢、周檢、日檢、班檢制度，并嚴(yán)格執(zhí)行；各級領(lǐng)導(dǎo)干部和職能部門工作人員要堅(jiān)持尋?，F(xiàn)場巡回安全檢查。2．公司安全質(zhì)量大檢查由安全副經(jīng)理組織、生產(chǎn)副經(jīng)理詳細(xì)負(fù)責(zé)，井下檢查由安監(jiān)科牽頭。分管領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)職能部門、施工單位、監(jiān)理單位負(fù)責(zé)人參加，分別對本專業(yè)責(zé)任范疇內(nèi)安全施工工作進(jìn)行檢查。分管領(lǐng)導(dǎo)對所分管范疇安全監(jiān)督檢查工作負(fù)責(zé)，業(yè)務(wù)保安部門對分管業(yè)務(wù)安全監(jiān)督檢查工作負(fù)責(zé)。3．安全、質(zhì)量、文明施工檢查詳細(xì)組織、考核、評級、獎罰按關(guān)于文獻(xiàn)執(zhí)行。4．檢查原則：按《山西省礦井質(zhì)量原則化原則》、《山西省建設(shè)五項(xiàng)原則》和礦制定關(guān)于安全、質(zhì)量原則化、文明施工檢查原則執(zhí)行。5．對查出問題，安全副經(jīng)理要組織召開貫徹整治會議，安全科負(fù)責(zé)對查出隱患按“五定”原則（定隱患、定整治辦法、定整治時間、定負(fù)責(zé)人、定資金）予以貫徹到位，督察整治過程和成果，及時向關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)反饋，并通報和存檔備案。6．檢查查出問題和隱患，由安監(jiān)科、生產(chǎn)科等科室分專業(yè)按規(guī)定期間進(jìn)行復(fù)查。本礦貫徹不了隱患要按規(guī)定上報，祈求上級關(guān)于部門協(xié)助解決。7.安全監(jiān)督檢查原則。安全監(jiān)督檢查工作要堅(jiān)持領(lǐng)導(dǎo)與群眾相結(jié)合、綜合檢查與專項(xiàng)檢查相結(jié)合、自檢與互檢相結(jié)合、檢查與整治相結(jié)合原則，做到制度化、經(jīng)?；?、規(guī)范化。8.公司領(lǐng)導(dǎo)和業(yè)務(wù)保安部門要堅(jiān)持尋常巡回安全檢查，安全管理人員要開展不定期尋常動態(tài)安全監(jiān)督檢查，突出“動態(tài)”和“二班夜班檢查”兩個特點(diǎn)。9.安全檢查重要內(nèi)容：（1）礦井基建有關(guān)法律、法規(guī)、政策、規(guī)定及安全生產(chǎn)管理制度貫徹狀況；（2）安全質(zhì)量原則化達(dá)標(biāo)狀況；（3）安全投入、重點(diǎn)工程完畢狀況；（4）上次安全監(jiān)督檢查存在重要問題整治貫徹狀況；（5）現(xiàn)場安全施工管理狀況及各要害場合安全管理狀況；（6）火工品管理和使用狀況；（7）安全獎勵使用及安全罰款執(zhí)行狀況；（8）各級領(lǐng)導(dǎo)干部值班、下現(xiàn)場、跟班、狀況；（9）證照管理及安全培訓(xùn)與持證上崗狀況；（10）應(yīng)急救援體系、創(chuàng)傷急救體系響應(yīng)、處置等狀況；（11）其他需要檢查內(nèi)容。10.現(xiàn)場安全監(jiān)督檢查中，若發(fā)既有危及職工生命安全健康作業(yè)環(huán)境，設(shè)施等重大安全隱患，必要及時責(zé)令停止作業(yè)，撤出受威脅區(qū)域所有人員。11.凡是參加安全監(jiān)督檢查人員，都必要嚴(yán)格堅(jiān)持“誰檢查、誰簽字、誰負(fù)責(zé)”原則。第四章安全技術(shù)辦法編制審批制度1．安全技術(shù)辦法必要依照施工現(xiàn)場實(shí)際狀況進(jìn)行編制。辦法要明確施工原則、詳細(xì)技術(shù)規(guī)定和防止事故詳細(xì)辦法。2．安全技術(shù)辦法編制后必要按照審批權(quán)限，逐級履行職責(zé)，嚴(yán)格把關(guān)；各級審批人員必要認(rèn)真履行審批手續(xù)，嚴(yán)把安全技術(shù)關(guān)，保證規(guī)程、辦法等嚴(yán)肅性和有效性。3.新建、擴(kuò)建礦井《礦井初步設(shè)計(jì)》《安全專篇》《開工報告》《招標(biāo)文獻(xiàn)》提前報集團(tuán)公司審核，經(jīng)相應(yīng)管理部門（省廳、市局）批復(fù)后方可施工。4.基建礦井應(yīng)進(jìn)行瓦斯和二氧化碳涌出量鑒定，由有資質(zhì)單位編制瓦斯涌出量預(yù)測報告，逐級上報有關(guān)部門（市局、省廳）批復(fù)，瓦斯涌出量預(yù)測預(yù)報需經(jīng)有資質(zhì)評審機(jī)構(gòu)進(jìn)行評審，并出具評審意見，報有關(guān)部門備案。5.設(shè)計(jì)變更由公司以“工程聯(lián)系單”形式提出設(shè)計(jì)修改建議，設(shè)計(jì)單位出具《設(shè)計(jì)變更告知單》及預(yù)算費(fèi)用，經(jīng)建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位聯(lián)合訂立變更意見后，報煤業(yè)公司審批。所有設(shè)計(jì)變更必要下達(dá)設(shè)計(jì)變更卡或者辦理批文。設(shè)計(jì)變更資料與施工圖紙一起作為工程技術(shù)資料，在工程竣工后統(tǒng)一歸檔。未履行設(shè)計(jì)變更程序，所發(fā)生安全、質(zhì)量事故一律由施工單位自負(fù)，并向建設(shè)單位補(bǔ)償工期損失和其她損失費(fèi)用。6.施工中發(fā)生工程更改，由監(jiān)理單位、建設(shè)單位做出更改分析報告并負(fù)責(zé)審核更改工程量及預(yù)算費(fèi)用，報軒煤公司履行審批，建設(shè)單位及施工單位雙方要做好工程更改記錄，填寫工程更改書。7.編制單位工程施工組織設(shè)計(jì)及作業(yè)規(guī)程等，由礦總工程師或分管副總工程師組織關(guān)于技術(shù)業(yè)務(wù)部門、施工單位、監(jiān)理單位專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行會審，不得傳閱審批，經(jīng)礦總工程師、礦長審查批準(zhǔn)，報軒煤公司批復(fù)。8.礦井災(zāi)害防止和解決籌劃及安全生產(chǎn)應(yīng)急預(yù)案，經(jīng)礦生產(chǎn)、地質(zhì)、機(jī)電、通風(fēng)、調(diào)度、安全等業(yè)務(wù)部門會審訂立意見后，由礦總工程師、礦長審查批準(zhǔn)，報軒煤公司批復(fù)。13.下列安全技術(shù)辦法由礦總工程師批準(zhǔn)；（1）各類施工作業(yè)規(guī)程、安全技術(shù)辦法。（2）施工單位必要提前3個月編制開掘作業(yè)規(guī)程，經(jīng)礦生產(chǎn)、地質(zhì)、機(jī)電、通風(fēng)、調(diào)度、安全等業(yè)務(wù)部門會審后，由礦總工程師、礦長審查批準(zhǔn)，報軒煤公司備案。如果狀況發(fā)生變化，必要及時修改作業(yè)規(guī)程或補(bǔ)充安全技術(shù)辦法，報總工程師批準(zhǔn)；（3）巷道貫通、工作面回撤、排放瓦斯、井下明火作業(yè)及其他非正常作業(yè)安全辦法，經(jīng)公司生產(chǎn)、地質(zhì)、機(jī)電、通風(fēng)、技術(shù)、調(diào)度、安全等業(yè)務(wù)科室會審后，由礦總工程師審查批準(zhǔn)。（4）檢查和穿過老巷安全辦法；（5）在煤（巖）層中單巷掘進(jìn)防止瓦斯、透水、冒頂堵人等災(zāi)害安全辦法。（6）堵塞傾斜井巷，在清理時，必要制定安全辦法；（7）傾斜巷道維修通車作業(yè)時，必要制定行車安全辦法；（8）從報廢井巷內(nèi)回收支架或裝備，必要制定安全辦法；（9）傾斜運(yùn)送巷設(shè)立風(fēng)門時，必要制定防止礦車或風(fēng)門碰撞人員以及防止礦車碰壞風(fēng)站安全辦法；（10）礦井重要通風(fēng)機(jī)因檢修、停電或其他因素需要停風(fēng)，必要制定停風(fēng)辦法；（11）在有自燃傾向煤層中掘進(jìn)，采用超前支護(hù)辦法，穿過冒頂區(qū)時，必要制定安全辦法；（12）用放炮解決卡在溜煤眼中煤矸石時，必要制定安全辦法。14、單項(xiàng)工程施工組織設(shè)計(jì)，由建設(shè)單位或委托有資質(zhì)單位進(jìn)行編制，委托有資質(zhì)單位進(jìn)行編制單項(xiàng)工程施工組織設(shè)計(jì)，需經(jīng)建設(shè)單位審查批準(zhǔn)。施工組織設(shè)計(jì)經(jīng)監(jiān)理單位總監(jiān)、軒煤公司總工程師批準(zhǔn)后方可實(shí)行，并報管理局和煤業(yè)公司兩級基本建設(shè)部備案。經(jīng)審定批準(zhǔn)施工組織設(shè)計(jì)，作為考核工程進(jìn)度根據(jù)。重點(diǎn)單位工程施工組織設(shè)計(jì)或施工技術(shù)辦法由施工單位編制，審批照此執(zhí)行。地面單位工程施工組織設(shè)計(jì)或施工技術(shù)辦法，由施工單位進(jìn)行編制，經(jīng)施工單位總工程師審核后，報監(jiān)理單位、建設(shè)單位、軒煤公司總工程師審批。15.所有工程必要做到一工程一辦法。施工單位所管轄范疇內(nèi)普通性作業(yè)，必要由施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人制定安全辦法，經(jīng)重要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)及有關(guān)科室批復(fù)。施工過程中發(fā)生暫時問題（掉頂、倒棚、移棚、埋皮帶等），由跟班隊(duì)長在現(xiàn)場制定口頭安全辦法，規(guī)定現(xiàn)場人員貫徹執(zhí)行。16.礦審批安全辦法，必要經(jīng)安監(jiān)科審查、備案，以此進(jìn)行監(jiān)督檢查辦法執(zhí)行狀況。17.安全辦法一經(jīng)批準(zhǔn)后，施工單位工程技術(shù)負(fù)責(zé)人必要認(rèn)真向作業(yè)人員轉(zhuǎn)達(dá)貫徹執(zhí)行，并規(guī)定嚴(yán)格按照安全辦法施工。第五章安全基建目的管理制度為了貫徹“安全第一，防止為主、綜合治理”安全生產(chǎn)方針，樹立安全發(fā)展理念，進(jìn)一步加強(qiáng)安全施工管理，明確目的，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)既定目的，制定安全生產(chǎn)目的管理制度。1.以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，按照省委、省政府、省國資委“轉(zhuǎn)型發(fā)展、安全發(fā)展、和諧發(fā)展”總體規(guī)定，緊扣集團(tuán)公司“12345”發(fā)展思路和“三步走”戰(zhàn)略環(huán)節(jié)，狠抓六項(xiàng)重點(diǎn)工作，完善六大系統(tǒng)，貫徹“六大階段性”目的任務(wù)，2.公司年度安全基建目的為零死亡事故，保證明現(xiàn)年度安全基建，質(zhì)量原則化省三級，力求動態(tài)達(dá)標(biāo)。3.考核條件：出勤達(dá)到規(guī)定天數(shù)，個人無嚴(yán)重“三違”，無輕傷事故，施工單位無重傷以上事故、二級非人身傷亡事故，質(zhì)量原則化動態(tài)達(dá)標(biāo)。4.實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)目的達(dá)到考核條件單位和個人發(fā)放安全獎，否則每發(fā)生一名重傷或重大險情事故單位、專業(yè)，在執(zhí)行年度考核辦法予以罰款同步扣獎金50%直到扣完為止。5、月度安全生產(chǎn)目的結(jié)合每月現(xiàn)場實(shí)際狀況，各單位部門制定出月度安全基建考核目的，保證班組無輕傷，施工單位無重傷以上事故，月度安全質(zhì)量原則化達(dá)到行業(yè)級。（1）.出勤達(dá)到規(guī)定天數(shù)，完畢月度進(jìn)尺目的，個人無嚴(yán)違，無輕傷事故，區(qū)隊(duì)杜絕輕傷事故、安全質(zhì)量原則化達(dá)到行業(yè)級。（2）.月度實(shí)現(xiàn)安全施工達(dá)到考核條件單位，以單位工程進(jìn)行獎勵，否則按年度考核辦法進(jìn)行懲罰。6.考核獎懲每年、每季、月度末由安全科記錄各專業(yè)、單位、個人事故、工傷、嚴(yán)違狀況，由安監(jiān)科嚴(yán)格按照規(guī)定進(jìn)行考核，兌現(xiàn)獎懲。1.事故經(jīng)濟(jì)懲罰（1）對輕傷懲罰發(fā)生輕傷事故，由事故發(fā)生專業(yè)組織分析；對發(fā)生事故單位罰款元，對班組長、安全員、責(zé)任者人均罰款200元；單位黨政領(lǐng)導(dǎo)及區(qū)隊(duì)班子成員人均罰款100元，專業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)罰款50元。（2）對重傷事故及重大非人身事故懲罰發(fā)生重傷事故及重大非人身事故由生產(chǎn)礦長、安全礦長、專業(yè)領(lǐng)導(dǎo)組織分析，寫出分析報告，通報全礦；對發(fā)生事故單位人均罰款100元；事故所在班組人均罰款200元；班組長、安全員、責(zé)任者、當(dāng)班工區(qū)管理人員人均罰款400元；單位黨政領(lǐng)導(dǎo)及班子成員人均罰款300元；專業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)罰款300元；專業(yè)科室科長、副科長各罰款300元。（3）對重傷以上事故懲罰發(fā)生重傷以上事故，由礦黨政領(lǐng)導(dǎo)組織分析，并報集團(tuán)公司研究解決；礦組織召開全礦事故分析會議；全礦人均罰款100元；事故發(fā)生單位人均罰款500元；事故所在班組人均罰款1000元；班組長、安全員、事故責(zé)任者人均罰款元；礦級領(lǐng)導(dǎo)及班子成員人均罰款1000元；專業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)、專業(yè)科室科級、副科級管理人員各罰款800元；普通工作人員罰款500元，同步按責(zé)任大小，對關(guān)于人員予以行政處分。（4）對火災(zāi)、被盜或其她影響公司形象重大事故懲罰對發(fā)生損失價值1000元以上火災(zāi)事故、浮現(xiàn)價值1000元以上被盜案件，責(zé)任單位包賠損失，并加罰款元，專業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)、單位領(lǐng)導(dǎo)、負(fù)責(zé)人各罰款500元，視其情節(jié)對責(zé)任者予以行政處分，并在電視屏幕曝光亮相。（5）對嚴(yán)重違章作業(yè)、違背勞動紀(jì)律人員解決按照集團(tuán)公司及本礦關(guān)于規(guī)定，發(fā)生一人次“嚴(yán)違”，對個人罰款50-100元，并在電視屏幕曝光亮相。2.事故行政追究（1）凡是發(fā)生重傷或重大非人身事故單位，除執(zhí)行罰款外，對跟班領(lǐng)導(dǎo)、班組長、安全員、責(zé)任者一律降級；情節(jié)嚴(yán)重開除礦籍。（2）發(fā)生重傷以上事故，除執(zhí)行規(guī)定罰款外，專業(yè)副總及業(yè)務(wù)科室專業(yè)分管科長、副科長撤職。事故單位領(lǐng)導(dǎo)罷免；事故負(fù)責(zé)人、安全員、班組長、跟班隊(duì)長一律開除礦籍，其她班子成員一律撤職，同步承擔(dān)罰款。3.安全風(fēng)險抵押金交納原則參照礦關(guān)于規(guī)定4.安全風(fēng)險抵押金按階段考核：階段內(nèi)全礦杜絕重傷以上事故，返還風(fēng)險抵押金；全礦實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)，專業(yè)內(nèi)重傷指標(biāo)超過規(guī)定，專業(yè)內(nèi)所有人員及聯(lián)責(zé)人員風(fēng)險抵押金歸礦，并按原原則重新交納；全礦未實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)，所有交納風(fēng)險抵押金所有歸礦，按原原則重新交納。通過以上手段，貫徹年度工作辦法，強(qiáng)化安全基本工作，保證年度安全基建奮斗目的實(shí)現(xiàn)。第六章圖紙會審技術(shù)交底制度凡列入基本建設(shè)投資籌劃工程項(xiàng)目，開工前必要進(jìn)行圖紙會審。施工圖會審由基建部牽頭，建設(shè)、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等有關(guān)部門共同參加。1、設(shè)計(jì)部門施工圖紙應(yīng)在工程開工前一月提交公司。由公司負(fù)責(zé)發(fā)送給施工單位、監(jiān)理和建設(shè)單位，接到圖紙三天內(nèi)進(jìn)行圖紙熟悉，七天內(nèi)完畢會審，十五天內(nèi)由設(shè)計(jì)單位按會審意見修訂完畢。2、圖紙會審程序：（1）設(shè)計(jì)部門對建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行技術(shù)交底及施工中必要注意事項(xiàng)進(jìn)行闡明。（2）施工單位、建設(shè)單位等關(guān)于部門針對圖紙?jiān)O(shè)計(jì)中問題進(jìn)行提問，設(shè)計(jì)部門予以解答，需要修改，設(shè)計(jì)部門提出變更意見。（3）圖紙會審?fù)戤吅?，形成圖紙會審記錄，并由與會各部門代表簽字。（4）圖紙會審記錄作為施工圖設(shè)計(jì)補(bǔ)充文獻(xiàn)。是技術(shù)檔案中不可缺少一某些，施工圖設(shè)計(jì)一經(jīng)審定，不得隨意變更。3、圖紙會審后，由基建部負(fù)責(zé)將圖紙會審記錄在發(fā)送關(guān)于單位，并建立一項(xiàng)一檔，妥善保管。4、單位工程和重點(diǎn)分某些項(xiàng)工程施工圖紙會審，由煤業(yè)公司總工程師負(fù)責(zé)組織，有關(guān)部門、建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位、施工單位重要負(fù)責(zé)人和技術(shù)負(fù)責(zé)人參加，必要時邀請有關(guān)專家參加，對涉及設(shè)備制造商工程項(xiàng)目，設(shè)備制造商應(yīng)參會，會審人員要訂立審查意見。施工圖紙會審?fù)戤吅螅山ㄔO(shè)單位負(fù)責(zé)形成會審記錄，并由參會人員簽字。其她圖紙會審由建設(shè)單位負(fù)責(zé)組織。5、單位工程和重點(diǎn)分某些項(xiàng)工程施工圖技術(shù)交底，由煤業(yè)公司基本建設(shè)部組織、設(shè)計(jì)單位進(jìn)行技術(shù)交底，煤業(yè)公司、建設(shè)單位、監(jiān)理單位、施工單位有關(guān)部門參加。其她施工圖紙技術(shù)交底由建設(shè)單位負(fù)責(zé)組織實(shí)行。所有技術(shù)交底會議，必要做好會議紀(jì)要。第七章工程變更管理辦法依照招標(biāo)文獻(xiàn)和建設(shè)工程管理法律、法規(guī)，結(jié)合本項(xiàng)目特點(diǎn)，特制定本制度。一、屬于工程變更范疇1、合同內(nèi)容數(shù)量變更2、任何工作內(nèi)容質(zhì)量或其她特性變化3、任何某些工程標(biāo)高、位置和（或）尺寸變化4、任何工作刪減，但交由她人實(shí)行除外5、工程承包范疇以外任何附加工作6、實(shí)行工程順序或時間安排變化二、工程變更程序1、涉及：設(shè)計(jì)單位對原設(shè)計(jì)存在缺陷提出變更、本礦提出變更、監(jiān)理單位提出變更、施工單位提出變更等四項(xiàng)，由本礦技術(shù)科上報煤業(yè)公司基建部，組織煤業(yè)公司、監(jiān)理單位、施工單位對設(shè)計(jì)變更文獻(xiàn)必要性、經(jīng)濟(jì)性和施工可操作性進(jìn)行評估，經(jīng)上級批準(zhǔn)后，各方訂立“工程設(shè)計(jì)變更單”，由總監(jiān)理工程師簽發(fā)《工程變更告知單》。三、變更評估應(yīng)涉及內(nèi)容1、擬定工程變更項(xiàng)目必要性。2、擬定工程變更項(xiàng)目與原工程項(xiàng)目施工上類似限度和難易限度。3、擬定工程變更項(xiàng)目工程量。4、擬定工程變更單價或總價。5、擬定工程變更對工期影響。四、工程變更審核擬定及實(shí)行過程工程變更依照項(xiàng)目實(shí)行階段普通分為：設(shè)計(jì)變更和施工變更兩個方面。依照變更內(nèi)容不同，設(shè)計(jì)變更又可以分為：1.設(shè)計(jì)缺陷變更；2.建設(shè)方變化項(xiàng)目功能或原則而進(jìn)行深化設(shè)計(jì)變更。施工變更依照內(nèi)容不同則分為：1.施工條件變更；2.施工工藝變更；3.材料變化變更等。依照工程變更不同類型，在工程變更審核擬定及實(shí)行過程當(dāng)中執(zhí)行如下規(guī)定：1、當(dāng)發(fā)生設(shè)計(jì)缺陷變更時，本礦技術(shù)科上報煤業(yè)公司，要嚴(yán)格審查變更因素。如果是由于設(shè)計(jì)者設(shè)計(jì)自身因素而導(dǎo)致變更，則變更費(fèi)用要由設(shè)計(jì)方承擔(dān)。同步建設(shè)單位要及時和設(shè)計(jì)方溝通，嚴(yán)格控制類似變更浮現(xiàn)。如果是由于設(shè)計(jì)外部資料不符所導(dǎo)致工程變更，則要嚴(yán)格追查資料不符因素和責(zé)任單位及負(fù)責(zé)人，由責(zé)任單位負(fù)責(zé)該某些變更費(fèi)用。由于該某些變更費(fèi)用普通都比較大，因此本礦技術(shù)科要嚴(yán)格審查外部資料精確性，建立專門審查檔案。2、建設(shè)方（本礦）變化項(xiàng)目功能或原則而進(jìn)行深化設(shè)計(jì)變更普通所占變更費(fèi)用比例最大，因此一定要依照投資原則而進(jìn)行精確地審核，在方案擬定期一定要考慮原有施工條件運(yùn)用，盡量做到省時經(jīng)濟(jì)。變更方案擬定后來，本礦技術(shù)科要組織監(jiān)理單位、施工單位、設(shè)計(jì)單位進(jìn)行專項(xiàng)研究，最后形成方案簽字后報煤業(yè)公司審批。3、在施工過程中當(dāng)施工條件發(fā)生變化而產(chǎn)生變更時，本礦技術(shù)科要根據(jù)合同嚴(yán)格判斷該施工條件與否由于合同工期延誤而產(chǎn)生；或者該施工條件與否是由于其她非客觀因素導(dǎo)致。審核清晰變更因素后，按照變更產(chǎn)生因素分清責(zé)任方，由責(zé)任方承擔(dān)相應(yīng)變更費(fèi)用。如遇到客觀因素而產(chǎn)生施工條件變更時，技術(shù)科要組織監(jiān)理單位、施工單位共同研究新施工方案以應(yīng)對浮現(xiàn)不同施工條件變化并上報煤業(yè)公司，盡量將變更費(fèi)用降到最低。4、在施工中施工工藝變化而產(chǎn)生變更時，技術(shù)科要組織監(jiān)理單位、施工單位對變更因素進(jìn)行分析。審核清晰變更因素后，按照變更產(chǎn)生因素分清責(zé)任方，由責(zé)任方承擔(dān)相應(yīng)變更費(fèi)用。如采用新工藝而產(chǎn)生變更費(fèi)用時，要做好新工藝和舊工藝對比喻案。對比喻案要從性能、經(jīng)濟(jì)效益、安全等多方面綜合考慮選取最適當(dāng)施工工藝。新工藝施工方案對比選取要建立相應(yīng)檔案。5、浮現(xiàn)材料代換或者是采用新材料時，技術(shù)科一定要建立齊全資料，并對新材料經(jīng)濟(jì)效益等做出比較。在辦理變更簽證時，各方一定要把原采用材料和更換后材料數(shù)量、價格、規(guī)格標(biāo)示清晰。6、在辦理零星工程及暫時用工變更簽證時，要明確工程地點(diǎn)及產(chǎn)生因素。所有零星工程變更簽證必要以工程量形式精確反映，不得以人工形式辦理。所有臨工變更簽證要注明用工數(shù)量，要比較精確地描述工作范疇和工作內(nèi)容。五、工程變更實(shí)行監(jiān)督1、確認(rèn)變更與否己所有實(shí)行，評價完畢效果如何，嚴(yán)格按規(guī)范和合同規(guī)定進(jìn)行工序驗(yàn)收。2、若原設(shè)計(jì)圖已實(shí)行某些發(fā)生變更，則應(yīng)標(biāo)明已施工部位和完畢狀況、工程拆除狀況等，做好工程變更施工過程中現(xiàn)場資料收集工作，涉及材料使用、設(shè)備配備、人員安排等。3、做好變更施工對工程質(zhì)量、進(jìn)度、安全及文明施工跟蹤和動態(tài)分析工作，以減少變更費(fèi)用。第八章工程安全質(zhì)量原則化達(dá)標(biāo)管理制度一、執(zhí)行全面安全質(zhì)量管理，實(shí)行質(zhì)量終身負(fù)責(zé)制度。1、廣泛進(jìn)一步地進(jìn)行安全質(zhì)量原則化動態(tài)達(dá)標(biāo)教誨，強(qiáng)化全員創(chuàng)優(yōu)意識，堅(jiān)持開展全員全過程安全質(zhì)量管理活動，不斷健全并完善安全質(zhì)量保證體系，提高安全質(zhì)量控制能力。2、制定安全質(zhì)量創(chuàng)優(yōu)規(guī)劃，擬定項(xiàng)目工程質(zhì)量目的，并制定相應(yīng)質(zhì)量保證辦法，實(shí)行層層分解，責(zé)任到人，狠抓貫徹，實(shí)行施工全過程質(zhì)量動態(tài)控制。3、從單位到班組、班組到個人，層層訂立安全質(zhì)量責(zé)任狀，終身負(fù)責(zé)制度，嚴(yán)格按集團(tuán)公司“六大階段性”目的任務(wù)進(jìn)行施工安全質(zhì)量管理。二、實(shí)行圖紙會審和技術(shù)交底制度。1、項(xiàng)目開工前，參加對審計(jì)文獻(xiàn)會審，理解設(shè)計(jì)意圖，明確技術(shù)途徑，擬定工程項(xiàng)目合用規(guī)范、操作規(guī)程和作業(yè)指引書，并用其作為施工過程指引性文獻(xiàn)。對設(shè)計(jì)文獻(xiàn)有疑問或以為設(shè)計(jì)文獻(xiàn)存在問題，應(yīng)及時向礦方、監(jiān)理、設(shè)計(jì)單位提出。設(shè)計(jì)文獻(xiàn)會審應(yīng)以《設(shè)計(jì)文獻(xiàn)會審記錄》形式作出會審記錄。2、工程項(xiàng)目開工前，礦技術(shù)科負(fù)責(zé)向施工單位進(jìn)行詳細(xì)技術(shù)交底，提出并明確工程項(xiàng)目、技術(shù)原則、質(zhì)量目的、質(zhì)量保證辦法及規(guī)定，以及工程項(xiàng)目中所采用新技術(shù)、新工藝、新材料、新辦法及操作規(guī)程，并以《技術(shù)交底書》形式下達(dá)并記錄。必要時可邀請?jiān)O(shè)計(jì)單位技術(shù)負(fù)責(zé)人，礦總工、基建礦長參加。三、施工方案審批制度。單位工程開工前應(yīng)編制施工組織設(shè)計(jì)及作業(yè)規(guī)程并報本礦審批。四、工程質(zhì)量檢查制度。開工前檢查內(nèi)容有：——圖紙會審與否滿足施工需要——技術(shù)交底、現(xiàn)場施工測量和放樣計(jì)算復(fù)核、按規(guī)定進(jìn)行交接等與否完畢?！捎眯录夹g(shù)、新工藝、新設(shè)備已進(jìn)行操作人員上崗培訓(xùn)，與否掌握應(yīng)用?！┕?zhǔn)備與否具備開工條件?！獎?chuàng)優(yōu)目的、質(zhì)量辦法與否制定。——原材料實(shí)驗(yàn)與否完畢，并且合格。（2）施工過程中檢查內(nèi)容有：——與否嚴(yán)格按照施工圖紙和施工組織設(shè)計(jì)、施工安全技術(shù)辦法、作業(yè)規(guī)程、質(zhì)量原則保證辦法等規(guī)定組織實(shí)行?！┕y量：放樣與否通過復(fù)核無誤。與否進(jìn)行換手復(fù)核，以保證工程可靠性，保證管段在施工中精確性——施工現(xiàn)場原則化管理和原則化作業(yè)以及工程質(zhì)量與否符合施工規(guī)范，驗(yàn)收規(guī)定，抽查質(zhì)量評估表格和工程實(shí)際與否相符?！加涗浥c否完善，記載與否詳實(shí)。——與否按規(guī)定進(jìn)行材料實(shí)驗(yàn)和檢查，其成果是夠滿足實(shí)際規(guī)定，合格證件與否齊全?！c否按工藝設(shè)計(jì)及規(guī)范、規(guī)程規(guī)定組織施工?！淞嫌?jì)量與否精確?！尜|(zhì)量管理履行狀況，質(zhì)量管理小組活動與否正常開展?！|(zhì)量體系與否持續(xù)有效地運(yùn)營?！獙`背規(guī)定施工操作辦法，規(guī)定施工技術(shù)人員及時采用辦法指引糾正后施工。——對隱蔽工程、重點(diǎn)部位、核心工序施工，檢查值班狀況，核算值班記錄，保證施工過程中有效控制。（3）定期質(zhì)量檢查制度——公司每旬組織一次安全質(zhì)量檢查，每月組織一次綜合安全質(zhì)量原則化檢查評比活動，由施工負(fù)責(zé)人、技術(shù)員主持，監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)單位參加，采用分組檢查或共同檢查辦法。對工程安全質(zhì)量進(jìn)行檢查，檢查中發(fā)現(xiàn)問題要冷靜分析，找準(zhǔn)重要因素及時提出整治辦法和解決意見，并限期整治。——質(zhì)量檢查以檢查實(shí)物工程量為主，同步檢查內(nèi)部資料、施工辦法、現(xiàn)場文明施工及質(zhì)量管理狀況。——質(zhì)量檢查成果，與施工單位、監(jiān)理單位工程款掛鉤，實(shí)行優(yōu)質(zhì)優(yōu)價，提高其質(zhì)量參加意識及參加質(zhì)量管理工作積極性。（4）質(zhì)量檢查評估制度。工程安全質(zhì)量原則化檢查評估工作是實(shí)行施工質(zhì)量控制、考核施工單位在施工質(zhì)量方面成績、查找問題、增進(jìn)工程質(zhì)量管理和工程質(zhì)量不斷提高手段?！┕挝恢匾I(lǐng)導(dǎo)，技術(shù)人員均應(yīng)熟悉掌握有關(guān)原則，對工程施工質(zhì)量進(jìn)行檢查和監(jiān)督?！獧z查評估工作詳細(xì)分工：作業(yè)工班自檢出原始記錄，施工單位把關(guān)檢查出檢查評估表等關(guān)于資料，并進(jìn)行抽檢復(fù)查?！步?jīng)檢查合格工程，按規(guī)定及時填寫單位工程檢查評估表，作為完畢工作量，考核質(zhì)量成績和驗(yàn)工計(jì)價憑證，不合格工程，不得進(jìn)行下道工序施工。（5）竣工質(zhì)量檢查制度。工程竣工后，由施工單位領(lǐng)導(dǎo)及時組織竣工檢查，檢查內(nèi)容有：——進(jìn)行竣工測量，核對各部尺寸、標(biāo)高以及完畢工程數(shù)量等與否符合設(shè)計(jì)文獻(xiàn)和驗(yàn)標(biāo)規(guī)定?！鞣N施工記錄、資料收集和整頓狀況?！獜?fù)查評估記錄，核定質(zhì)量級別?！绨l(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題應(yīng)及時解決。五、工程安全質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范規(guī)定（嚴(yán)格執(zhí)行AQ1055—規(guī)范）1、工程質(zhì)量應(yīng)符合本規(guī)范；2、應(yīng)符合工程設(shè)計(jì)文獻(xiàn)規(guī)定；3、驗(yàn)收各方人員應(yīng)具備規(guī)定資格；4、應(yīng)在施工單位自查評估基本上進(jìn)行；5、隱蔽工程由施工單位告知關(guān)于單位進(jìn)行驗(yàn)收，并形成驗(yàn)收文獻(xiàn)；6、試塊、試件及有關(guān)材料見證取樣、檢測；7、分項(xiàng)工程按主控項(xiàng)目與普通項(xiàng)目驗(yàn)收；8、工程安全和使用功能重要分部工程進(jìn)行抽樣檢測；9、見證取樣檢測及關(guān)于工程安全檢測單位具備相應(yīng)資質(zhì)；10、工程觀感質(zhì)量現(xiàn)場檢查，共同確認(rèn)。第九章基建財務(wù)管理制度為進(jìn)一步規(guī)范本礦基建財務(wù)管理制度，保證基建工作順利進(jìn)行，依照《中華人民共和國會計(jì)法》、財政部《基本建設(shè)財務(wù)管理規(guī)定》和實(shí)際狀況，特制定如下管理制度。一、認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家在財經(jīng)方面記錄、政策、法律、法規(guī)制度和財務(wù)制度。二、基本建設(shè)資金要專戶管理，專賬核算，專款專用。1、按規(guī)定根據(jù)投資籌劃申請開設(shè)基本建設(shè)資金賬戶（賬套）；2、按照基本建設(shè)項(xiàng)目設(shè)立建設(shè)資金專賬，核算每一種項(xiàng)目建設(shè)成本和交付使用資產(chǎn)狀況；3、按規(guī)定設(shè)立獨(dú)立財務(wù)管理機(jī)構(gòu)或指定專人負(fù)責(zé)財務(wù)工作并保持人員相對穩(wěn)定，財務(wù)人員應(yīng)具備會計(jì)從業(yè)資格；4、嚴(yán)格按批復(fù)建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模使用基建資金。嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)費(fèi)用開支原則和范疇，防止挪用、擠占國家資金。三、合理使用基本建設(shè)經(jīng)費(fèi)1、嚴(yán)格監(jiān)督基建資金使用狀況，對資金來源、投資使用和資金完畢三個階段，認(rèn)真做好尋常會計(jì)核算、記賬、報賬工作。必要做到手續(xù)完備、內(nèi)容充實(shí)、數(shù)字真實(shí)精確、賬目清晰、按期報賬；2、嚴(yán)格履行會計(jì)手續(xù)，基建資金必要按程序簽批后方能使用；3、基建財務(wù)人員必要嚴(yán)格執(zhí)行財經(jīng)紀(jì)律，保護(hù)國家基建資金完整與安全；4、按照國家財務(wù)制度規(guī)定，認(rèn)真編制憑證及月報、季報、年終計(jì)算，做到報表及時、數(shù)字真實(shí)、內(nèi)容完整、實(shí)事求是；5、認(rèn)真審核原始憑證，對違背財經(jīng)制度，不真實(shí)和不符合基建開支范疇與原則票據(jù)一律回絕報賬。第十章物資采購管理制度為了加強(qiáng)公司基本建設(shè)經(jīng)營、財務(wù)管理，規(guī)范采購工作流程，進(jìn)一步提高公司采購工作效率，使之更好為公司基建施工提供物資供應(yīng)保障，依照公司建設(shè)發(fā)展實(shí)際需要，特制定本制度。1、公司自購物資由綜合科設(shè)立專職采購人員和管理人員，應(yīng)當(dāng)具備與其從事采購工作相適應(yīng)政治素質(zhì)、專業(yè)知識和業(yè)務(wù)能力，綜合科嚴(yán)格遵守公司各種管理制度、采購管理流程，本著服務(wù)公司基建宗旨，忠于職守，廉潔自律。2、公司財務(wù)部門負(fù)責(zé)對公司所有采購合同進(jìn)行審核、監(jiān)督，保證公司所有經(jīng)濟(jì)行為合理性和經(jīng)濟(jì)性。籌劃科負(fù)責(zé)對采購籌劃審批，保證采購行為合理和采購資金貫徹。3、收集公司基建所需物資、設(shè)備（公司集中控制）采購需求，編制各期采購籌劃，上報公司財務(wù)科審批并執(zhí)行。4、準(zhǔn)時完畢各期采購籌劃和零星采購籌劃，保質(zhì)保量、及時精確地為基建施工提供采購服務(wù)，并就供應(yīng)物資質(zhì)量、數(shù)量、品種規(guī)格、價格、交貨期等要素及時征求施工單位意見，改進(jìn)局限性。5、積極參加集團(tuán)公司、煤業(yè)公司組織大宗物資采購及招標(biāo)工作，并提交合理化建議。6、采購合同訂立：初步擬定供應(yīng)商和待采購物資、設(shè)備市場價格后，公司綜合科、辦公室應(yīng)及時組織和有關(guān)供應(yīng)商開展關(guān)于采購物資、設(shè)備價格談判，訂立采購意向合同、合同。公司綜合科、辦公室將采購合同、合同以及采購籌劃報公司籌劃科審核，經(jīng)事前審計(jì)、確認(rèn)其合法、經(jīng)濟(jì)后，報公司財務(wù)負(fù)責(zé)人審批、簽字允許后，和有關(guān)供應(yīng)商訂立正式采購合同、合同。7、訂立采購合同、合同原則和注意事項(xiàng)自主、自愿，平等協(xié)商是訂立采購合同合同基本原則。訂立采購合同、合同注意事項(xiàng)為：合同、合同條款、內(nèi)容以及履行方式等必要符合法律規(guī)范。合同、合同規(guī)定必要符合公司利益，或與公司利益沒有抵觸。

合同、合同履行條件及履行方式必要具備完整性和可操作性，避免不擬定法律和經(jīng)濟(jì)責(zé)任糾紛。第十一章工程項(xiàng)目月度驗(yàn)收制度為保證工程質(zhì)量，增進(jìn)施工安全，加快工程施工進(jìn)度，縮短工期，減少工程成本造價，協(xié)調(diào)建設(shè)各方關(guān)系，解決施工中存在問題，使工程項(xiàng)目盡快發(fā)揮應(yīng)有投資效益，特制定基本建設(shè)工程項(xiàng)目月度驗(yàn)收制度。1、參加單位、驗(yàn)收時間及牽頭單位（1）、單位：工程、籌劃、技術(shù)、監(jiān)理、建設(shè)、施工、綜合、財務(wù)等關(guān)于部門。（2）、時間：每月25日左右。（3）、牽頭單位：工程師。2、月度驗(yàn)收內(nèi)容（1）、工程進(jìn)度：工程量、工作量、形象進(jìn)度。（2）、工程質(zhì)量與否達(dá)到設(shè)計(jì)文獻(xiàn)及合同商定規(guī)定。（3）、工程現(xiàn)場管理資料與否規(guī)范、齊全（涉及建設(shè)單位管理資料、施工單位技術(shù)資料及監(jiān)理單位管理資料）。（4）、工地文明施工狀況3、驗(yàn)收程序及辦法采用報告與現(xiàn)場查看相結(jié)合辦法。在聽取建設(shè)單位報告后，實(shí)行分組驗(yàn)收、集中講評，并提出相應(yīng)規(guī)定和建議。4、月度驗(yàn)收狀況作為本月工程結(jié)算重要根據(jù)。5、執(zhí)行第八章第五條規(guī)定（AQ1055—）第十二章隱蔽工程驗(yàn)收制度1、隱蔽工程是指工程項(xiàng)目建設(shè)過程中，施工圖紙以外不可預(yù)見被下一道工序所覆蓋，不能直接看到分項(xiàng)工程。2、隱蔽工程竣工前48小時施工單位必要告知礦工程師，并準(zhǔn)備好相應(yīng)驗(yàn)收資料，礦提前24小時告知煤業(yè)公司基建部，組織驗(yàn)收。3、基建部接到發(fā)生隱蔽工程告知后，必要及時組織關(guān)于部門到施工現(xiàn)場擬定解決方案，核算工程量。超過24小時，建設(shè)單位和施工單位有權(quán)進(jìn)行實(shí)行，其發(fā)生費(fèi)用應(yīng)予以承認(rèn)。4、隱蔽工程解決方案必要符合集團(tuán)公司工程管理規(guī)定及設(shè)計(jì)規(guī)范規(guī)定，不得虛意增長工程量和擴(kuò)大隱蔽范疇。5、隱蔽工程方案一經(jīng)擬定，必要及時告知建設(shè)、施工、質(zhì)監(jiān)、監(jiān)理等關(guān)于單位。6、隱蔽工程解決方案下達(dá)后，建設(shè)、施工、質(zhì)監(jiān)、監(jiān)理等關(guān)于單位在管理上要按施工圖內(nèi)工程管理辦法執(zhí)行，隱蔽工程完畢，由建設(shè)單位組織進(jìn)行驗(yàn)收合格后，驗(yàn)收人員進(jìn)行簽字，方可進(jìn)行下道工序。7、對于總承包工程，隱蔽工程中浮現(xiàn)工程量增長，一律不得增長投資。8、執(zhí)行第八章第五條規(guī)定（AQ1055—）第十三章預(yù)結(jié)算管理制度一、工程預(yù)算1、工程項(xiàng)目預(yù)算原則上由設(shè)計(jì)部門依照會審后施工圖進(jìn)行編制。經(jīng)建設(shè)單位審核后報基建部審批。2、公司內(nèi)部建立預(yù)算審批、復(fù)核制約機(jī)制。預(yù)算經(jīng)業(yè)務(wù)人員審核后，由工程師科長復(fù)核報礦長批準(zhǔn)。上報審批預(yù)算，工程師建立臺帳。3、結(jié)轉(zhuǎn)工程預(yù)算?？缒甓裙こ桃勒张鷾?zhǔn)預(yù)算工程量和材料用量核減上年度已竣工程量和材料用量余額進(jìn)行編制，其中定額子目和取費(fèi)必要和批準(zhǔn)預(yù)算保持一致，由建設(shè)單位編制并在每年一季度審批。4、工程預(yù)算審批復(fù)核時間暫行規(guī)定：單位工程100萬元以上，審批時間為7天，復(fù)核時間3天。單位工程50－100萬元以上，審批時間為5天，復(fù)核時間2天。單位工程50萬元如下，審批時間為2天，復(fù)核時間1天。二、工程結(jié)算1、工程結(jié)算實(shí)行按合同和核準(zhǔn)進(jìn)度結(jié)算原則。原則上采用月度結(jié)算辦法，月度報量結(jié)算由施工單位編制，經(jīng)建設(shè)單位、監(jiān)理單位審核簽章后報基建部門審批?？⒐そY(jié)算憑單位工程竣工驗(yàn)收合格證書進(jìn)行編制，竣工結(jié)算原則上在工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收合格后一種月內(nèi)完畢。2、公司內(nèi)部工程結(jié)算執(zhí)行結(jié)算審批、復(fù)核和建立臺帳機(jī)制。3、結(jié)算中單項(xiàng)材差、取費(fèi)及定額套用執(zhí)行煤業(yè)公司現(xiàn)行規(guī)定及合同商定。4、公司審批結(jié)算作為煤業(yè)公司基建項(xiàng)目財務(wù)上帳和付款根據(jù)。5、付款辦法除執(zhí)行合同外，未明確某些參照煤業(yè)公司現(xiàn)行辦法執(zhí)行。第十四章工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收制度為了搞好工程竣工驗(yàn)收，明確驗(yàn)收程序和驗(yàn)收人員職責(zé)，切實(shí)把好工程效益最后一道關(guān)，特制定工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收制度。即單位工程竣工驗(yàn)收制度。一、竣工驗(yàn)收要根據(jù)如下內(nèi)容通過審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)安全專篇、初步設(shè)計(jì)、施工圖和合同、設(shè)備技術(shù)闡明書、施工過程中設(shè)計(jì)變更單、現(xiàn)行施工驗(yàn)收規(guī)范、主管部門關(guān)于審批、修改、調(diào)節(jié)意見等。二、組織領(lǐng)導(dǎo)及參加部門工程項(xiàng)目即單位工程竣工驗(yàn)收由煤業(yè)公司基建部組織，礦工程、技術(shù)、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、調(diào)度、機(jī)電、財務(wù)、綜合等有關(guān)部門參加。三、驗(yàn)收時間煤業(yè)公司接到礦單位工程竣工報告一種月內(nèi)組織驗(yàn)收。三、驗(yàn)收議程1、由礦對工程項(xiàng)目建設(shè)概況向驗(yàn)收組進(jìn)行簡介，重要涉及如下內(nèi)容：（1）設(shè)計(jì)狀況：涉及設(shè)計(jì)單位、設(shè)計(jì)重要內(nèi)容和重大變更等。（2）施工狀況：涉及施工單位、開竣工時間、采用重要施工工藝。重大變更（涉及設(shè)計(jì)變更、工程更改及隱蔽工程等）及重大事項(xiàng)解決記錄。（3）項(xiàng)目投資：涉及批準(zhǔn)概（預(yù)）算、合同價款、結(jié)算和預(yù)測工程總造價。（4）初步驗(yàn)收狀況通報：涉及重要工程質(zhì)量、系統(tǒng)運(yùn)營狀況、和重要指標(biāo)監(jiān)測狀況等。（5）剩余工程及其安排。2、與會人員現(xiàn)場檢查驗(yàn)收由主持人進(jìn)行專業(yè)分組，針對工程詳細(xì)狀況，按照施工驗(yàn)收規(guī)范和評估原則規(guī)定進(jìn)行檢查，并詳細(xì)記錄。3、集中講評（1）由各組長進(jìn)行統(tǒng)一講評，對驗(yàn)收中提出問題，拿出解決意見，并提出最后驗(yàn)收成果。（2）施工單位就驗(yàn)收人員提出問題進(jìn)行表態(tài)。（3）主持人進(jìn)行總結(jié)定論。4、依照講評意見寫出驗(yàn)收紀(jì)要，原則上由建設(shè)單位負(fù)責(zé)貫徹，按期完畢。貫徹意見與紀(jì)要一并作為竣工驗(yàn)收資料歸檔保存。通過驗(yàn)收形成竣工驗(yàn)收合格證書，并由驗(yàn)收人員簽字。5、凡未完畢設(shè)計(jì)、紀(jì)要規(guī)定一律不得交付使用，不簽證竣工驗(yàn)收證書，不得辦理竣工結(jié)算。四、其他單項(xiàng)工程竣工驗(yàn)收，屬政府行為按照國家現(xiàn)行政策進(jìn)行驗(yàn)收。執(zhí)行第八章第五條規(guī)定（AQ1055—）。第十五章合同管理制度一、總則煤業(yè)公司基本建設(shè)項(xiàng)目在確立承建（攬）單位后，必要訂立商務(wù)（技術(shù)）合同。否則不得進(jìn)入施工和開展業(yè)務(wù)。商務(wù)（技術(shù)）合同訂立由基建部牽頭，公司承辦。二、合同訂立1、訂立合同必要具備如下條件：（1）施工或承攬單位已經(jīng)擬定。（2）投資籌劃已經(jīng)下達(dá)或投資已經(jīng)貫徹。（3）合同價款或結(jié)算方式已經(jīng)擬定。（4）項(xiàng)當(dāng)前期準(zhǔn)備涉及立項(xiàng)、可研及初步設(shè)計(jì)已經(jīng)審定。2、訂立原則（1）認(rèn)真審核承建(攬)單位資質(zhì)。（2）嚴(yán)格合同條款審查。堅(jiān)持公司利益不受損害原則和平等互利互惠原則。3、訂立程序按煤業(yè)公司現(xiàn)行合同管理辦法執(zhí)行。即經(jīng)建設(shè)單位審核后，報煤業(yè)公司有關(guān)部（處）審定，主管領(lǐng)導(dǎo)批示，總法律顧問簽字，總經(jīng)理批示，最后加蓋合同專用章。三、合同管理1、商務(wù)（技術(shù)）合同簽字蓋章后，具備法律效應(yīng)。發(fā)包方與承建方必要嚴(yán)格按照合同商定履行各自義務(wù)。2、基建部、公司要跟蹤合同履行狀況，定期對合同履行狀況進(jìn)行檢查通報，并將關(guān)于規(guī)定事項(xiàng)及時反饋給集團(tuán)公司關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)。3、基建部、公司要明確專人，按項(xiàng)目、單位、工期、投資、價款支付辦法等設(shè)立專項(xiàng)臺帳。第十六章招投標(biāo)管理制度凡納入基本建設(shè)管理工程建設(shè)項(xiàng)目，其施工、設(shè)備及主材采購必要通過招投標(biāo)方式擇優(yōu)選取承攬單位?；窘ㄔO(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)工作由煤業(yè)公司基建部負(fù)責(zé)組織實(shí)行、礦領(lǐng)導(dǎo)參加。一、招標(biāo)基本條件1、工程項(xiàng)目總承包。（1）完畢項(xiàng)目立項(xiàng)和可研審批，初步設(shè)計(jì)及概算已經(jīng)審查。（2）建設(shè)資金已經(jīng)貫徹，投資籌劃已經(jīng)下達(dá)。（3）現(xiàn)場“四通一平”基本到位，土地手續(xù)已辦完。2、單位工程招標(biāo)（1）施工圖紙等設(shè)計(jì)文獻(xiàn)已經(jīng)審查。（2）投資在50萬元以上（局限性50萬元按煤業(yè)公司綜合折舊費(fèi)管理辦法及內(nèi)部招標(biāo)辦法執(zhí)行）。（3）建設(shè)用地、規(guī)劃允許證、報建手續(xù)已辦完。（4）建設(shè)資金已經(jīng)貫徹。二、招標(biāo)方式與程序1、招標(biāo)方式：分為公開招標(biāo)與邀請招標(biāo)公開招標(biāo)：是指招標(biāo)人以招標(biāo)公示方式邀請不特定法人或其她組織招投標(biāo)。邀請招標(biāo)：是指招標(biāo)人以投標(biāo)邀請書方式邀請?zhí)囟ǚㄈ嘶蛘咂渌M織投標(biāo)。邀請招標(biāo)必要經(jīng)政府部門批準(zhǔn)。2、招標(biāo)程序（1）招標(biāo)單位即代理機(jī)構(gòu)選取。嚴(yán)格按照《基本建設(shè)工程項(xiàng)目管理辦法》選取。（2）屬于公開招標(biāo)，采用在網(wǎng)上或政府指定地點(diǎn)發(fā)布招標(biāo)公示辦法。屬于邀請招標(biāo)，經(jīng)代理機(jī)構(gòu)與業(yè)主共同協(xié)商后由代理機(jī)構(gòu)發(fā)出邀請書。（3）由業(yè)主負(fù)責(zé)對投標(biāo)單位進(jìn)行篩選，并進(jìn)行實(shí)地勘察。重要理解投標(biāo)報名公司狀況、實(shí)力、業(yè)績等。（4）由代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)編制招標(biāo)文獻(xiàn)，經(jīng)業(yè)主審核后，發(fā)送報名竟標(biāo)單位。（5）需要編制標(biāo)底由招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，經(jīng)業(yè)主審核后密封。（6）擬定招投標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)組和評標(biāo)專家。招投標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)組設(shè)正付組長，成員由代理方與業(yè)主共同構(gòu)成。評標(biāo)專家普通為5人以上單數(shù)。由兩某些構(gòu)成，一是代理機(jī)構(gòu)專家?guī)祀S機(jī)抽選人員，二是業(yè)主指定或按業(yè)主專家?guī)祀S機(jī)抽取人員。其比例為3：2，應(yīng)在開標(biāo)前擬定。（7）開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)，擬定中標(biāo)單位。在投標(biāo)單位述標(biāo)完畢和答疑后，按照評分原則，雙方專家進(jìn)行打分。工作人員記錄各投標(biāo)單位分值，擬定中標(biāo)侯選單位（前三名）。經(jīng)招投標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)組依照候選單位綜合因素，擬定中標(biāo)單位。由招標(biāo)單位向中標(biāo)單位發(fā)出中標(biāo)告知書。3、訂立合同。由業(yè)主負(fù)責(zé)，按招標(biāo)文獻(xiàn)和中標(biāo)價進(jìn)行商務(wù)（技術(shù)）合同訂立。三、其他1、工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)堅(jiān)持公開、公正、公平原則。2、業(yè)主及中介代理機(jī)構(gòu)要堅(jiān)守秘密原則，禁止泄露標(biāo)底。否則對責(zé)任者將嚴(yán)肅解決。3、禁止投標(biāo)單位互相串通，擾亂正常招投標(biāo)秩序，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)取消投標(biāo)資格。4、未盡事宜按照國家招投標(biāo)關(guān)于規(guī)定執(zhí)行。第十七章檔案資料管理制度項(xiàng)目文獻(xiàn)收集原則第一條：項(xiàng)目文獻(xiàn)形成和積累項(xiàng)目文獻(xiàn)產(chǎn)生于項(xiàng)目建設(shè)全過程。其形成、積累和管理應(yīng)列入項(xiàng)目建設(shè)籌劃和關(guān)于部門及人員職責(zé)范疇、工作原則或崗位責(zé)任制。并有相應(yīng)檢查、控制及考核辦法。第二條、項(xiàng)目建設(shè)各階段文獻(xiàn)收集及其責(zé)任1、項(xiàng)目準(zhǔn)備階段建設(shè)單位各機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)收集、積累和整頓項(xiàng)當(dāng)前期文獻(xiàn)以及設(shè)備，工藝和涉外文獻(xiàn)：勘查、設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)收集、積累勘查、設(shè)計(jì)文獻(xiàn)，并按規(guī)定向建設(shè)單位檔案部門提交關(guān)于設(shè)計(jì)基本資料和設(shè)計(jì)文獻(xiàn)。2、項(xiàng)目施工階段項(xiàng)目實(shí)行總承包。由各分包單位負(fù)責(zé)其分包項(xiàng)目所有文獻(xiàn)收集、積累、整頓，并提交總承包單位匯總；由建設(shè)單位分別向幾種單位發(fā)包。由各承保單位負(fù)責(zé)收集、積累其承包項(xiàng)目所有文獻(xiàn)；項(xiàng)目監(jiān)理單位負(fù)責(zé)收集，積累項(xiàng)目監(jiān)理文獻(xiàn)。建設(shè)單位委托項(xiàng)目監(jiān)理單位負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查項(xiàng)目建設(shè)中文獻(xiàn)收集、積累和完整、精確、系統(tǒng)狀況、審核，簽認(rèn)竣工文獻(xiàn)。并向建設(shè)單位提交關(guān)于專項(xiàng)報告、驗(yàn)證材料及其她監(jiān)理文獻(xiàn)。3、項(xiàng)目試運(yùn)營階段試運(yùn)營單位負(fù)責(zé)收集、積累在生產(chǎn)技術(shù)準(zhǔn)備試運(yùn)營中形成文獻(xiàn)：項(xiàng)目器材供應(yīng)、財務(wù)管理單位或部門應(yīng)負(fù)責(zé)收集、積累所承擔(dān)項(xiàng)目器材供應(yīng)和財務(wù)管理中形成文獻(xiàn)。第三條、收集范疇1、反映與項(xiàng)目關(guān)于重要職能活動、具備查考運(yùn)用價值各種載體文獻(xiàn)，應(yīng)收集齊全，規(guī)入建設(shè)項(xiàng)目檔案。2、項(xiàng)目文獻(xiàn)歸檔范疇和保管期限見附表1第四條、收集時間各類文獻(xiàn)應(yīng)按文獻(xiàn)形成先后順序或項(xiàng)目完畢狀況及時收集：引進(jìn)技術(shù)、設(shè)備文獻(xiàn)應(yīng)一方面由建設(shè)單位或接受委托承包單位登記、歸檔、再行譯校、復(fù)印和分發(fā)使用。第五條、項(xiàng)目文獻(xiàn)質(zhì)量規(guī)定1、筆跡清晰，圖樣清晰。圖表整潔、簽字手續(xù)完備。2、需永久、長期保存文獻(xiàn)不應(yīng)用易褪色書材料（紅色墨水、純藍(lán)墨水、圓珠筆、復(fù)寫紙、鉛筆等）書寫、繪制。3、復(fù)印、打印文獻(xiàn)及照片筆跡、線條和影像清晰及牢固限度應(yīng)符合設(shè)計(jì)標(biāo)定質(zhì)量規(guī)定。4、錄音、錄像文獻(xiàn)應(yīng)保證載體有效性。5、長期存儲電子文獻(xiàn)應(yīng)使用不可擦除型光盤。項(xiàng)目文獻(xiàn)整頓與歸檔原則第一條、項(xiàng)目文獻(xiàn)整頓1、建設(shè)項(xiàng)目所形成所有項(xiàng)目文獻(xiàn)在歸檔前應(yīng)依照國家關(guān)于規(guī)定，并按檔案管理規(guī)定，由文獻(xiàn)形成單位進(jìn)行整頓。2、建設(shè)單位各機(jī)構(gòu)形成或收到關(guān)于建設(shè)項(xiàng)當(dāng)前期文獻(xiàn)、設(shè)備技術(shù)文獻(xiàn)、竣工試運(yùn)營文獻(xiàn)及驗(yàn)收文獻(xiàn)，應(yīng)依照文獻(xiàn)性質(zhì)、內(nèi)容分別按年度、項(xiàng)目單項(xiàng)或單位工程整頓3、勘查、設(shè)計(jì)單位形成基本材料和項(xiàng)目設(shè)計(jì)文獻(xiàn)，應(yīng)按項(xiàng)目或?qū)I(yè)整頓。4、施工技術(shù)文獻(xiàn)應(yīng)按單項(xiàng)工程專業(yè)，階段整頓；檢查驗(yàn)收記錄、質(zhì)量評估及監(jiān)理文獻(xiàn)按單位工程整頓。5、設(shè)備、技術(shù)、工藝、專利及商檢索賠文獻(xiàn)應(yīng)由承辦單位整頓；現(xiàn)場使用譯文及安裝調(diào)試形成非原則圖、竣工圖、設(shè)計(jì)變更、試運(yùn)營及維護(hù)中形成文獻(xiàn)，工程事故解決文獻(xiàn)由施工單位整頓。第二條、項(xiàng)目文獻(xiàn)組卷1、組卷要遵循項(xiàng)目文獻(xiàn)形成規(guī)律和成套性特點(diǎn)，保持卷內(nèi)文獻(xiàn)有機(jī)聯(lián)系；分類科學(xué)，組卷合理；法律性文獻(xiàn)手續(xù)齊備，符合檔案管理規(guī)定。2、項(xiàng)目施工文獻(xiàn)按單項(xiàng)工程、單位工程或裝置、階段、構(gòu)造、專業(yè)組卷：項(xiàng)目竣工圖按建筑、構(gòu)造、水電、暖通、電梯、消防、環(huán)保等順序組卷；設(shè)備文獻(xiàn)按專業(yè)、臺件等組卷；管理性文獻(xiàn)按問題、時間或項(xiàng)目根據(jù)性、基本性、竣工驗(yàn)收文獻(xiàn)組卷；監(jiān)理文獻(xiàn)按文種組卷；原材料實(shí)驗(yàn)按單項(xiàng)工程、單位工程組卷。3、案卷及卷內(nèi)文獻(xiàn)不重份；同一卷內(nèi)有不同保管期限文獻(xiàn)。該卷保管期限從長。第三條、案卷與卷內(nèi)文獻(xiàn)排列1、管理性文獻(xiàn)按問題、時間或重要限度排列。2、施工文獻(xiàn)按管理、根據(jù)、建筑、安裝、檢測實(shí)驗(yàn)記錄、評估、驗(yàn)收排列。3、設(shè)備文獻(xiàn)按根據(jù)性、開箱驗(yàn)收、隨機(jī)圖樣、安裝調(diào)試和運(yùn)營維修等順序排列。4、竣工圖按專業(yè)、圖號排列。5、卷內(nèi)文獻(xiàn)普通文字在前，圖樣在后；譯文在前，原文在后；正件在前，附件在后；印件在前，定（草）稿在后。第四條、卷內(nèi)編目，裝訂必要符合規(guī)定規(guī)定，詳見綜合科檔案管理制度第五條、聲像材料整頓聲像材料整頓時應(yīng)附文字闡明。對事由、時間、地點(diǎn)、人物、作者等內(nèi)容進(jìn)行著錄。第六條、項(xiàng)目文獻(xiàn)歸檔1、建設(shè)單位各機(jī)構(gòu)、各施工承包單位、監(jiān)理單位應(yīng)在建設(shè)項(xiàng)目完畢后，將經(jīng)整頓，編目后所形成項(xiàng)目文獻(xiàn)按合同合同規(guī)定規(guī)定，向建設(shè)單位檔案管理機(jī)構(gòu)歸檔。2、依照基本建設(shè)程序和項(xiàng)目特點(diǎn)，歸檔可按階段分期進(jìn)行，也可在單項(xiàng)工程或單位工程完畢并通過竣工驗(yàn)收后于竣工驗(yàn)收文獻(xiàn)一并歸檔。3、歸檔文獻(xiàn)應(yīng)完整、成套、系統(tǒng)。應(yīng)記述和反映建設(shè)項(xiàng)目規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工及竣工驗(yàn)收全過程；真實(shí)記錄和精確反映項(xiàng)目建設(shè)過程和竣工實(shí)際狀況，圖物相符，技術(shù)數(shù)據(jù)可靠、簽字手續(xù)完備；文獻(xiàn)質(zhì)量應(yīng)符合項(xiàng)目文獻(xiàn)質(zhì)量規(guī)定規(guī)定。4、勘查、設(shè)計(jì)、施工及建立單位需向本礦歸檔文獻(xiàn)，應(yīng)按國家關(guān)于檔案管理規(guī)定和附表1規(guī)定單獨(dú)立卷歸檔。5、外文資料應(yīng)將題名、卷內(nèi)章節(jié)目錄譯成中文，經(jīng)翻譯人、審校人訂立譯文稿與原文一起歸檔。第七條、項(xiàng)目文獻(xiàn)歸檔審查施工單位在項(xiàng)目竣工文獻(xiàn)收集，編制和整頓后，應(yīng)依次由竣工文獻(xiàn)編制方、質(zhì)監(jiān)部門、監(jiān)理部門對文獻(xiàn)完整、精確狀況和案卷質(zhì)量進(jìn)行審查或三方會審，經(jīng)建設(shè)單位確認(rèn)并辦理交接手續(xù)后連同審查記錄所有交建設(shè)單位檔案管理機(jī)構(gòu)。第八條、項(xiàng)目文獻(xiàn)歸檔時間1、除受委托進(jìn)行項(xiàng)目檔案匯總整頓外，各施工承包單位應(yīng)在項(xiàng)目實(shí)體完畢后三個月內(nèi)將項(xiàng)目文獻(xiàn)向建設(shè)單位歸檔；有尾工應(yīng)在尾工完畢后及時歸檔。即：在其項(xiàng)目鑒定、竣工后或財務(wù)決算后三個月內(nèi)歸檔，周期長可分階段、單項(xiàng)歸檔。2、外購設(shè)備儀器或引進(jìn)項(xiàng)目文獻(xiàn)材料在開箱設(shè)備驗(yàn)收或接受后即時登記，安裝調(diào)試后歸檔（任務(wù)結(jié)束后一周內(nèi)向上級檔案室移送）。3、電子文獻(xiàn)邏輯歸檔實(shí)時進(jìn)行，物理歸檔應(yīng)與紙質(zhì)文獻(xiàn)歸檔時間一致。4、磁帶、照片及底片、膠片、實(shí)物等形式文獻(xiàn)材料應(yīng)在工作結(jié)束后及時歸檔（一周內(nèi)）。5、下列文獻(xiàn)材料應(yīng)隨時歸檔：5.1、變更、修改、補(bǔ)充文獻(xiàn)材料；5.2、礦內(nèi)部機(jī)構(gòu)變動和職工調(diào)動、離崗時留在部門或個人手中文獻(xiàn)材料；5.3、礦產(chǎn)權(quán)變動過程中形成文獻(xiàn)材料；5.4、其她暫時活動形成文獻(xiàn)材料。項(xiàng)目檔案整頓與移送原則第一條、項(xiàng)目檔案整頓所有項(xiàng)目檔案匯總整頓應(yīng)由建設(shè)單位負(fù)責(zé)進(jìn)行或組織，其內(nèi)容涉及：1、依照專業(yè)主管部門建設(shè)項(xiàng)目檔案分類編號規(guī)則以及項(xiàng)目實(shí)際狀況，設(shè)計(jì)、制定統(tǒng)一項(xiàng)目檔案分類編號體系。小型項(xiàng)目直接按項(xiàng)目、構(gòu)造或?qū)I(yè)分類；大中型項(xiàng)目按工程或?qū)I(yè)分類，下設(shè)屬類。2、根據(jù)項(xiàng)目檔案分類編號體系對所有項(xiàng)目檔案進(jìn)行統(tǒng)一分類和編號；生產(chǎn)使用單位需要按公司檔案統(tǒng)一進(jìn)行分類和編號，建設(shè)單位（并責(zé)成設(shè)計(jì)、施工及建立單位）可用鉛筆暫時填寫檔案號。3、對所有項(xiàng)目檔案進(jìn)行清點(diǎn)、編目，并編制項(xiàng)目檔案案卷目錄及檔案整頓狀況闡明。4、負(fù)責(zé)貫徹實(shí)行國家及本行業(yè)技術(shù)規(guī)范及各種技術(shù)文獻(xiàn)表格第二條、項(xiàng)目檔案移送1、項(xiàng)目檔案驗(yàn)收合格后，建設(shè)單位應(yīng)按合同及規(guī)定規(guī)定，在項(xiàng)目正式通過竣工驗(yàn)收后三個月內(nèi)，向生產(chǎn)使用單位及其他關(guān)于單位辦理檔案移送。凡是分期或分機(jī)組項(xiàng)目，應(yīng)在每期或每機(jī)組正是通過竣工驗(yàn)收后辦理檔案移送。2、建設(shè)單位與業(yè)主單位、生產(chǎn)使用單位及其他關(guān)于單位應(yīng)辦理項(xiàng)目檔案移送手續(xù)，明確檔案移送內(nèi)容、案卷數(shù)、圖紙張數(shù)等，并有完備清點(diǎn)、簽字等交按手續(xù)：建設(shè)單位轉(zhuǎn)為生產(chǎn)單位，按公司檔案管理規(guī)定辦理。3、竣工驗(yàn)收后來，在大中型都市規(guī)劃區(qū)范疇內(nèi)重要建設(shè)項(xiàng)目。建設(shè)單位應(yīng)在6個月內(nèi)向都市建設(shè)檔案接受單位報送與都市規(guī)劃、建設(shè)及其管理關(guān)于項(xiàng)目檔案。第十八章事故隱患排查制度1.為了貫徹“安全第一，防止為主”方針，有效地控制和排查重大安全隱患，保證煤礦安全基建，依照關(guān)于法律、法規(guī)，特制定本規(guī)定。2.本規(guī)定所稱重大安全隱患，是指煤礦生產(chǎn)、安全系統(tǒng)，安全裝備、安全設(shè)施、安全制度、安全辦法不健全、不貫徹和違背國家、行業(yè)、公司關(guān)于法律、法規(guī)、規(guī)程、規(guī)定，有也許導(dǎo)致重大事故隱患。3.按事故隱患嚴(yán)重限度、解決難易分級：事故隱患分為普通事故隱患和重大事故隱患。普通事故隱患是指危害和整治難度較小，發(fā)現(xiàn)后能及時整治排除隱患。重大事故隱患是指危害和整治難度較大，應(yīng)當(dāng)所有或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并通過一定期間整治治理方能排除隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除隱患。按事故隱患種類分：頂板、通風(fēng)、瓦斯、煤塵、機(jī)電、運(yùn)送、放炮、火災(zāi)、水害和其她。4.礦長是煤礦事故隱患排查第一責(zé)任者，對隱患排查與治理工作全面負(fù)責(zé)。5.業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)范疇內(nèi)事故隱患檢查、三定、分析、追究、防范辦法制定，并組織排查?？剖?、科室負(fù)責(zé)人是本業(yè)務(wù)范疇事故隱患排查第一負(fù)責(zé)人。6.施工單位負(fù)責(zé)人、監(jiān)理單位負(fù)責(zé)人是本責(zé)任區(qū)域事故隱患排查第一負(fù)責(zé)人。7.安監(jiān)科負(fù)責(zé)對各類事故隱患查處、收集、篩選、分析、追究、反饋、復(fù)查、記錄、上報、考核及監(jiān)督整治貫徹等綜合管理工作。8.每旬由礦長主持召開隱患排查治理例會，研究解決本礦重大隱患問題。施工單位發(fā)現(xiàn)隱患要及時采用辦法進(jìn)行解決。9.例會事故隱患排查治理內(nèi)容：（1）對前期事故隱患項(xiàng)目進(jìn)行貫徹和排查，已整治完畢事故隱患履行銷項(xiàng)手續(xù)，沒有整治要查找因素，重新履行排查手續(xù)。（2）對新發(fā)現(xiàn)事故隱患，按限度擬定事故隱患級別，制定整治辦法，貫徹項(xiàng)目、資金、解決時間和相應(yīng)負(fù)責(zé)單位及責(zé)任者。事故隱患排查整治程序10.礦每旬，由礦長負(fù)責(zé)組織關(guān)于部門及技術(shù)人員對事故隱患排查一次。11.各級管理人員在檢查中要按照安全生產(chǎn)規(guī)章制度，認(rèn)真進(jìn)行檢查，及時發(fā)現(xiàn)事故隱患，對現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)事故隱患，一律填表登記，并在現(xiàn)場采用暫時辦法，避免事故發(fā)生。12.各級安全監(jiān)察部門負(fù)責(zé)事故隱患收集、篩選、分級、分類、三定、排查、復(fù)查、上報工作。13.對于普通事故隱患：當(dāng)場與隊(duì)干部認(rèn)定并簽字，貫徹整治辦法、時間和負(fù)責(zé)人，簽字后事故隱患排查表，報本礦安全監(jiān)察部門，由責(zé)任工隊(duì)或責(zé)任科室負(fù)責(zé)整治貫徹；14.重大事故隱患報送有礦長認(rèn)定，并召集關(guān)于部門研究采用暫時防止性辦法后報煤業(yè)公司安所有。事故隱整治15.礦長本礦事故隱患整治全面負(fù)責(zé)，分管副職組織各業(yè)務(wù)部門進(jìn)行事故隱患整治。業(yè)務(wù)科室、科長對分管業(yè)務(wù)范疇內(nèi)事故隱患整治負(fù)責(zé)，必要做到項(xiàng)目、辦法、整治時間、負(fù)責(zé)人貫徹。16.事故隱患按排查規(guī)定期間解決后，要及時向煤業(yè)公司安所有報告，經(jīng)安所有復(fù)查確認(rèn)后履行銷項(xiàng)手續(xù)。形成事故隱患排查、登記、篩選、上報、制定辦法、整治、驗(yàn)收、銷項(xiàng)閉合管理體系。17.對于未按規(guī)定期間解決事故隱患，要查找因素，追究責(zé)任。要全面貫徹“不安全不生產(chǎn)，不消除事故隱患不生產(chǎn)，無安全辦法不生產(chǎn)”原則，對于作業(yè)現(xiàn)場和環(huán)境存在事故隱患要及時進(jìn)行解決，未解決之前，要制定切實(shí)可行防范辦法，并報關(guān)于部門審批，無辦法不得生產(chǎn)。事故隱患排查管理18.安監(jiān)科對事故隱患排查進(jìn)行綜合管理，統(tǒng)一上報，歸類存檔。19.安監(jiān)科要按排查限度將事故按類別、級別及時告知本礦分管領(lǐng)導(dǎo)及各業(yè)務(wù)保安部門，準(zhǔn)時組織事故隱患排查例會，并實(shí)行事故隱患整治監(jiān)督檢查。事故隱患排查報告20.每月23日前要召集關(guān)于部門領(lǐng)導(dǎo)對查出事故隱患進(jìn)行篩選分級，制定辦法，并將重大事故隱患上報煤業(yè)公司安所有。事故隱患在未整治之前，必要每次都報，直至事故隱患整治完畢。不報事故隱患，不安排安措項(xiàng)目。獎勵與懲罰21.每月要對隱患排查工作總結(jié)考核兌現(xiàn)一次。22.凡對事故隱患排查不認(rèn)真，整治不貫徹或者扯皮、推諉、頂著不辦部門和個人，安監(jiān)科應(yīng)依照情節(jié)輕重予以懲罰，并依照《重大安全隱患問責(zé)制度》對負(fù)責(zé)人進(jìn)行問責(zé)。因而而導(dǎo)致事故發(fā)生，要按照“事故報告和調(diào)查解決制度”和《基建安全事故問責(zé)制度》關(guān)于規(guī)定，追究事故責(zé)任。第十九章安全投入保障制度1.為依法保證安全費(fèi)用提取、使用、管理和監(jiān)督，按程序保質(zhì)量完畢安措工程，提高礦井安全技術(shù)裝備水平，增強(qiáng)綜合抗災(zāi)能力，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全，特制定本制度。2.安全費(fèi)用按每噸煤不低于15元/噸原則從成本中提取。3.安全費(fèi)用提高質(zhì)量和使用嚴(yán)格按照《煤炭生產(chǎn)安全費(fèi)用提取和使用管理辦法》和《關(guān)于規(guī)范煤礦維簡費(fèi)管理問題若干規(guī)定》（財政部、國家發(fā)展改革委、國家煤礦安全監(jiān)察局財建[]119號）及有關(guān)礦井基建文獻(xiàn)規(guī)定，進(jìn)行提取使用。4.安全費(fèi)用使用原則：（1）專款專用原則安全費(fèi)用必要用于公司安全生產(chǎn)有關(guān)支出，做到?？顚Ｓ?、專戶儲存，年度結(jié)余資金容許結(jié)轉(zhuǎn)下年度使用。安全費(fèi)用不得擠占和挪做它用。（2）重點(diǎn)保障原則安全費(fèi)用資金分輕、重、緩、急，重點(diǎn)保障礦井通風(fēng)系統(tǒng)、瓦斯防止與抽放、安全監(jiān)測監(jiān)控設(shè)施、礦井防治水、礦井安全供電及提高運(yùn)送安全設(shè)備更新、改造和完善。安全費(fèi)用資金要使用到消滅事故隱患、杜絕重大事故發(fā)生薄弱環(huán)節(jié)和重要部位。（3）突出效果原則安全費(fèi)用資金投入最后要貫徹到使用效果上，依照專用資金籌劃和成本資金籌劃，通過實(shí)行過程監(jiān)督檢查、質(zhì)量把關(guān)和竣工驗(yàn)收，投入運(yùn)營后要達(dá)到預(yù)期目。5.總工程師負(fù)責(zé)組織制定安全技術(shù)辦法費(fèi)用使用方案；各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本系統(tǒng)安全技術(shù)辦法費(fèi)用和工程方案審核。各礦井安全費(fèi)用籌劃審定后要上報煤業(yè)公司備案；各級紀(jì)委按規(guī)定對安全工程實(shí)行效能監(jiān)察。6.各礦井年度安全工程籌劃、項(xiàng)目安排必要征求煤業(yè)公司和分管領(lǐng)導(dǎo)意見。7.安全工程必要建立項(xiàng)目責(zé)任制度，并嚴(yán)格按照國家關(guān)于規(guī)定，逐漸建立和完善安措工程項(xiàng)目責(zé)任終身負(fù)責(zé)制。訂立包干責(zé)任書，責(zé)任書中必要明確項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，全面負(fù)責(zé)項(xiàng)目建設(shè)協(xié)調(diào)組織工作，對項(xiàng)目“工期、質(zhì)量、造價和投資效果”負(fù)直接責(zé)任。8.嚴(yán)格安全工程立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、實(shí)行、進(jìn)度、質(zhì)量和使用各個環(huán)節(jié)監(jiān)督管理，各業(yè)務(wù)保安部門對安全工程進(jìn)行全過程監(jiān)督。9.各實(shí)行單位必要列出組織實(shí)行籌劃進(jìn)度表和實(shí)際工程進(jìn)度表，各單位成本安措要有籌劃、籌劃進(jìn)度和實(shí)際進(jìn)度表并報煤業(yè)公司對口業(yè)務(wù)部門，籌劃部，安全監(jiān)察部，以便按籌劃督促實(shí)行。10.安全費(fèi)用項(xiàng)目實(shí)行嚴(yán)格按照程序進(jìn)行管理，關(guān)于業(yè)務(wù)部門對工程實(shí)行進(jìn)行監(jiān)督檢查和竣工驗(yàn)收，安所有門必要參加，驗(yàn)收不合格不得投入生產(chǎn)使用。11.設(shè)備支出由供應(yīng)部門按照招投標(biāo)價格對外訂立供貨合同，生產(chǎn)、機(jī)電、通風(fēng)、安全、財務(wù)等關(guān)于部門必要參加與招投標(biāo)，生產(chǎn)、機(jī)電、通風(fēng)、安全等部門必要參加設(shè)備驗(yàn)收。12.由煤業(yè)公司安所有牽頭，組織財務(wù)、基建等有關(guān)部門每季度對各礦井安全費(fèi)用項(xiàng)目進(jìn)度、完畢狀況進(jìn)行檢查。審計(jì)部門每年終對安全費(fèi)用使用狀況進(jìn)行一次全面審計(jì)。13.各實(shí)行單位，有關(guān)業(yè)務(wù)部門必要按照年度安全費(fèi)用實(shí)行籌劃所擬定期間組織實(shí)行；不能按照籌劃時間組織實(shí)行項(xiàng)目，要及時修訂籌劃，闡明因素和修訂后實(shí)行時間費(fèi)用等，經(jīng)有關(guān)部門把關(guān)批準(zhǔn)、分管礦長審核批準(zhǔn)后報安監(jiān)科，否則安監(jiān)科嚴(yán)格按照籌劃下達(dá)任務(wù)、時間考核兌現(xiàn)。14.安全費(fèi)用考核納入安全目的管理和安全質(zhì)量檢查評比考核內(nèi)容，實(shí)行年度統(tǒng)一考核。（1）工程項(xiàng)目按年度合計(jì)完畢狀況考核，工程量（工作量）每減少1%，扣除礦井年度安全質(zhì)量原則化檢查總得分5分。（2）裝備投入按年度合計(jì)完畢資金狀況考核，資金完畢量每減少1%，扣除礦井年度安全質(zhì)量原則化檢查總得分5分。（3）對未能完畢籌劃進(jìn)行因素分析和責(zé)任追究，對直接責(zé)任部門懲罰。第二十章事故報告和調(diào)查解決制度1.事故分類1）.傷亡事故級別分類Ⅰ.特別重大事故：是指導(dǎo)致30人以上死亡，或者100人以上重傷（涉及急性工業(yè)中毒，下同），或者1億元以上直接經(jīng)濟(jì)損失事故；Ⅱ.重大事故：是指導(dǎo)致10人以上30人如下死亡，或者50人以上100人如下重傷，或者5000萬以上1億元如下直接經(jīng)濟(jì)損失事故；Ⅲ.較大事故：是指導(dǎo)致3人以上10人如下死亡，或者10人以上50人如下重傷，或者1000萬以上5000萬元如下直接經(jīng)濟(jì)損失事故；Ⅳ.是指導(dǎo)致3人如下死亡，或者10人如下重傷，或者1000萬如下直接經(jīng)濟(jì)損失事故；2）.非傷亡事故一級非傷亡事故：凡浮現(xiàn)下列狀況之一為一級非傷亡事故：發(fā)生事故使礦井基建停工16h以上或開掘工作面及各系統(tǒng)停工3晝夜以上；瓦斯煤塵燃燒、爆炸；井下發(fā)火封閉采區(qū)或影響安全基建；水災(zāi)使礦井所有或一面停止掘進(jìn)；局部通風(fēng)機(jī)無籌劃停風(fēng)60min及以上；直接經(jīng)濟(jì)損失在50～100萬（含100萬元）；地面土建工程發(fā)生火災(zāi)導(dǎo)致直接經(jīng)濟(jì)損失10～20萬元（含10萬元）；其她認(rèn)定為性質(zhì)惡劣，情節(jié)特別嚴(yán)重非傷亡事故。二級非傷亡事故：凡浮現(xiàn)下列狀況之一為二級非傷亡事故：發(fā)生事故使礦井停工4h以上但局限性16h或使開掘工作面、生產(chǎn)系統(tǒng)停工16h以上，局限性3晝夜井下發(fā)火封閉采掘工作面；按高瓦斯區(qū)域管理地點(diǎn)局部通風(fēng)機(jī)無籌劃停風(fēng)10～60min（含10min）；因水災(zāi)使采區(qū)停產(chǎn)；開掘工作面通風(fēng)不良，風(fēng)流中瓦斯?jié)舛瘸藁蛲咚狗e聚，導(dǎo)致停產(chǎn)；大型物件墜入井筒；井下電纜或電氣設(shè)備著火；排水泵停泵，導(dǎo)致泵房進(jìn)水或淹泵；直接經(jīng)濟(jì)損失在10～50萬元（含50萬元）；小型壓力容器、壓風(fēng)機(jī)風(fēng)缸、風(fēng)包及風(fēng)管爆炸；有毒、有害氣體容器及管路泄露導(dǎo)致直接經(jīng)濟(jì)損失成特別嚴(yán)重后果；35kv以上供電系統(tǒng)誤停、誤送電；地面土建工程發(fā)生火災(zāi)導(dǎo)致直接經(jīng)濟(jì)損失在1～10萬元（含1萬元）；礦區(qū)內(nèi)積水較多，主平硐、35kv變電所存在進(jìn)水也許；其他認(rèn)定性質(zhì)達(dá)到二級非傷亡事故；三級非傷亡事故：凡浮現(xiàn)下列狀況之一為三級非傷亡事故：凡所發(fā)生事故使礦井停工1～4h或使開掘工作面、各系統(tǒng)停工4～16h；通風(fēng)不良或局部通風(fēng)機(jī)無籌劃停電，風(fēng)流中局部瓦斯積聚，瓦斯?jié)舛瘸^3%局部瓦斯超限作業(yè)或防塵設(shè)施不完善，導(dǎo)致粉塵濃度超標(biāo)作業(yè)，不采用辦法解決；按高瓦斯區(qū)域管理地點(diǎn)通風(fēng)無籌劃停風(fēng)10min以內(nèi)；因水災(zāi)使一種開掘面停止掘進(jìn)；直接經(jīng)濟(jì)損失1～10萬元（含10萬元）；鍋爐缺水，壓風(fēng)機(jī)風(fēng)缸搗毀，壓力容器安全閥失效；溜子拉翻機(jī)頭或機(jī)尾，拉翻絞車；井下透水影響正常作業(yè)；14、地面土建工程發(fā)生火災(zāi)導(dǎo)致直接經(jīng)濟(jì)損失在～10000元。2.事故報告和事故調(diào)查事故報告程序：1).在基建過程中發(fā)生工傷、及其她安全事故，現(xiàn)場人員必要及時報告公司調(diào)度室，調(diào)度室要及時報告值班礦長、公司值班人員，并按規(guī)定告知關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)、關(guān)于部門。2).單位負(fù)責(zé)人接到二級及以上非傷亡事故或重大未遂事故、重傷、死亡、重大事故報告后，要及時報告煤業(yè)公司調(diào)度中心；對于死亡事故然后逐級上報。死亡事故報告應(yīng)當(dāng)在事發(fā)1h內(nèi)上報。報告內(nèi)容涉及事故發(fā)生隊(duì)組、時間、地點(diǎn)、傷亡狀況、簡要通過、初步因素分析、已采用辦法等。3）.發(fā)生事故單位要迅速采用一切必要辦法，急救受傷人員和財產(chǎn)，防止事故擴(kuò)大，并要保護(hù)好事故現(xiàn)場。事故調(diào)查規(guī)定：1).輕傷、重傷事故，由安監(jiān)科組織工程、調(diào)度、技術(shù)、綜合等關(guān)于部門有關(guān)人員構(gòu)成調(diào)查組進(jìn)行調(diào)查。要將重傷事故調(diào)查解決報告書每月底前上報公司安全監(jiān)察部門。2).輕傷、重傷事故經(jīng)調(diào)查解決后，工傷人員工傷票據(jù)必要由單位安監(jiān)科負(fù)責(zé)填報、審批，并在每月前記錄上報公司安全監(jiān)察部門。重傷事故審批后要到公司安全監(jiān)察部門加蓋工傷審核專用章，便于此后對重傷管理及傷殘級別鑒定。3).凡發(fā)生3人如下死亡事故，依照事故調(diào)查解決權(quán)限，由公司所在地煤礦安全監(jiān)察部門組織事故調(diào)查，報山西煤礦安全監(jiān)察局批復(fù)結(jié)案。凡發(fā)生3人以上死亡事故，由上級安全監(jiān)察部門組織事故調(diào)查，并按事故調(diào)查解決權(quán)限進(jìn)行批復(fù)結(jié)案，山西煤銷集團(tuán)及子分公司安全、工會等關(guān)于部門配合，對事故進(jìn)行調(diào)查分析解決。4）、凡發(fā)生二、三級非傷亡事故，由事故單位調(diào)度部門負(fù)責(zé)組織工程、機(jī)電、通風(fēng)等部門構(gòu)成調(diào)查組進(jìn)行調(diào)查，安所有門派人參加。調(diào)查解決成果報公司安所有門。5）、凡發(fā)生一級非傷亡事故和重大未遂事故，由公司生產(chǎn)調(diào)度部門負(fù)責(zé)組織業(yè)務(wù)保安部門構(gòu)成調(diào)查組，安所有門派人參加（必要時山西煤銷集團(tuán)派關(guān)于人員參加）。調(diào)查解決成果報山西煤銷集團(tuán)安全局。6).事故調(diào)查研究構(gòu)成員應(yīng)符合如下條件：(1)具備事故調(diào)查所需要某一方面特長；(2)與所發(fā)生事故沒有直接利害關(guān)系。7).事故調(diào)查組職責(zé)：(1)查明事故發(fā)生通過、因素和人員傷亡、經(jīng)濟(jì)損失等狀況；(2)認(rèn)定事故性質(zhì)和事故責(zé)任；(3)提出事故解決意見和防范辦法建議；(4)提交事故調(diào)查報告。(5)事故調(diào)查組有權(quán)向發(fā)生事故單位關(guān)于人員理解狀況和調(diào)閱關(guān)于資料，行何單位和個人不得阻礙、回絕，或干涉事故調(diào)查組正常工作。3.事故分析1).基本原則：(1)實(shí)事求是、客觀公平原則；(2)依法辦事、規(guī)范懲罰原則；(3)懲前毖后、治病救人原則；(4)科學(xué)分析、超前防范原則。2).分析環(huán)節(jié)：(1)整頓和閱讀調(diào)查材料；(2)按如下七項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)行分析：受傷部位；受傷性質(zhì)；起因物；致害物；傷害方式；不安全狀態(tài)；不安全行為。3).擬定事故直接因素：直接因素是指引起事故因素，涉及；人不安全行為，如誤操作、違章作業(yè)、違章指揮、違范勞動紀(jì)律等；物不安全狀態(tài)，如機(jī)械、物質(zhì)、環(huán)境等方面事故隱患等。4).擬定事故間接因素：間接因素是指管理上浮現(xiàn)紕漏，或沒有有效防止事故，或在一定限度上增進(jìn)了事故發(fā)生，或?qū)е率鹿屎蠊麛U(kuò)大因素，涉及：(1)設(shè)計(jì)、技術(shù)、管理機(jī)制或制度上缺陷；(2)勞動組織不合理；(3)未經(jīng)培訓(xùn)或教誨培訓(xùn)不夠，缺少或不懂安全操作技術(shù)；(4)沒有操作規(guī)程、安全技術(shù)辦法或不健全、不完善；(5)對現(xiàn)場工作缺少應(yīng)有檢查、指引或指引錯誤；(6)對事故隱患沒有及時整治或整治不力；(7)沒有或不認(rèn)真實(shí)行事故防范辦法；(8)其她。5).事故責(zé)任分析：依照事故調(diào)查研究所確認(rèn)事實(shí)，通過對直接因素和間接因素分析，擬定事故直接責(zé)任、間接責(zé)任者。直接責(zé)任：凡是導(dǎo)致事故發(fā)生直接因素人員責(zé)任屬直接責(zé)任。間接責(zé)任：產(chǎn)生人不安全行為、物不安全狀態(tài)、管理上缺陷等間接因素人員責(zé)任屬間接責(zé)任。事故負(fù)責(zé)人員普通分為四類責(zé)任：直接責(zé)任者、重要責(zé)任者、重要責(zé)任者和普通責(zé)任者。直接責(zé)任者重要是指因違章操作或違章指揮直接導(dǎo)致事故發(fā)生人員。重要責(zé)任者、重要責(zé)任者、普通責(zé)任者屬于間接責(zé)任，重要是指各級管理人員，涉及現(xiàn)場班組長、監(jiān)護(hù)人員、區(qū)隊(duì)管理人員、科室業(yè)務(wù)管理人員、礦（廠、處、公司）級領(lǐng)導(dǎo)。其中領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任以分為：重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者、重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者和普通領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者。4.事故懲罰規(guī)定根據(jù)《安全生產(chǎn)領(lǐng)域違法違紀(jì)行為政紀(jì)處分暫行規(guī)定》，結(jié)合公司實(shí)際狀況，對國有公司工作人員處分種類分警告、記過、記大過、降級、罷免、留用查看和解除勞合同解決。1).事故懲罰規(guī)定：(1)礦井發(fā)生一起死亡1人事故，地面生產(chǎn)單位發(fā)生一起重傷事故，予以負(fù)有直接和重要責(zé)任者行政降級處分或撤職；予以負(fù)有重要責(zé)任者予以行政記大過或降級處分；當(dāng)班班組長行政罷免或留用查看處分；予以事故單位分管生產(chǎn)、安全、技術(shù)副隊(duì)長行政罷免處分，隊(duì)長、書記予以行政降級處分；予以事故單位分管生產(chǎn)、安全、技術(shù)副區(qū)長行政記大過或降級處分，區(qū)長、總支書記行政記過或記大過處分；予以業(yè)務(wù)保安科室科長、分管副科長行政警告或記過處分；予以分管礦長行政記過或記大過處分；予以礦長、安全副礦長行政警告或記過處分。上述處分可對負(fù)責(zé)人并懲罰款。（2）礦井發(fā)生一起死亡2人事故，地面生產(chǎn)單位發(fā)生一起死亡1人事故，予以負(fù)有直接和重要責(zé)任者行政罷免或解除勞動合同處分；予以負(fù)有重要責(zé)任者予以行政降級或罷免處分；予以當(dāng)班班組長行政留用查看或解除勞動合同處分；予以事故單位隊(duì)長，分管生產(chǎn)、安全、技術(shù)副隊(duì)長，支部書記行政罷免或留用查看處分，予以事故單位區(qū)長，分管生產(chǎn)、安全、技術(shù)副區(qū)長行政罷免或撤職解決；予以業(yè)務(wù)保安科室分管副科長、科長行政記過或記大過處分；予以分管礦長行政降級或撤職解決；予以礦長、黨委書記、安監(jiān)科長行政記大過處分或撤職解決。上述處分可對負(fù)責(zé)人并懲罰款。（3）礦井發(fā)生3人以上（涉及3人）事故，由上級管理部門按有關(guān)程序解決。（4）礦井發(fā)生1人次重傷事故，予以發(fā)生事故單位分管生產(chǎn)、安全領(lǐng)導(dǎo)公司罰款500～800元；予以發(fā)生事故有關(guān)科室重要領(lǐng)導(dǎo)、分管生產(chǎn)、安全副職公司罰款800～1000元；予以發(fā)生事故區(qū)、隊(duì)重要領(lǐng)導(dǎo)和分管安全副職公司罰款1000～1500元，予以當(dāng)班班組長、分管生產(chǎn)副職行政警告處分。（5）礦井發(fā)生一起重傷2人次或年度內(nèi)分管專業(yè)合計(jì)發(fā)生2人次重傷事故，予以發(fā)生事故單位分管生產(chǎn)、安全領(lǐng)導(dǎo)公司罰款1000～1500元；予以發(fā)生事故有關(guān)科室重要領(lǐng)導(dǎo)、分管生產(chǎn)、安全副職公司罰款1500～元；予以發(fā)生事故區(qū)、隊(duì)重要領(lǐng)導(dǎo)和分管安全副職行政警告處分，予以當(dāng)班班組長、分管生產(chǎn)副職行政警告或記過處分。（6）礦井發(fā)生一起重傷3人次及以上年度內(nèi)合計(jì)發(fā)生3人次以上重傷事故，予以發(fā)生事故單位分管生產(chǎn)、安全領(lǐng)導(dǎo)公司罰款1500～元；予以發(fā)生事故有關(guān)科室重要領(lǐng)導(dǎo)、分管生產(chǎn)、安全副職公司罰款～3000元；予以發(fā)生事故區(qū)、隊(duì)重要領(lǐng)導(dǎo)和分管生產(chǎn)、安全副職予以行政警告或記過處分，予以當(dāng)班班組長行政記過或記大過處分。（7）礦井發(fā)生一起一級非傷亡事故，予以發(fā)生事故單位分管生產(chǎn)、安全領(lǐng)導(dǎo)公司罰款1500～元；予以發(fā)生事故有關(guān)科室重要領(lǐng)導(dǎo)、分管生產(chǎn)、安全副職