湖南大學制度經濟學第五章產權理論

第五章產權的基本理論從高房價、土地產權談起第一節(jié)產權的含義和形式第二節(jié)產權的特性和功能第三節(jié)產權的起源和變遷第四節(jié)產權界定、配置和保護3/15/20241NewInstitutionalEconomics假設沒有產權：假設突然規(guī)定：市場上所有的糧食可以不要錢，隨意拿。你會怎么辦：1.你是消費者，2，你是商人，3.你是生產者；3/15/20242NewInstitutionalEconomics第一節(jié)產權的含義和形式

一、產權的含義三、產權的形式3/15/20243NewInstitutionalEconomics一、產權的含義？產權最初只是一個法學范疇，法學理論的產權概念強調所有權，承認所有權的絕對性、排他性和永續(xù)性，它所關注的是公平、合理及所有權的具體內容。與法學上的產權范疇相比，經濟學上的產權的內涵和外延都要寬泛得多，它更強調產權制度與個人經濟行為的內在聯(lián)系，更重視產權制度對行為主體的激勵和約束作用。3/15/20244NewInstitutionalEconomics阿爾欽：產權是一個社會強制實施的選擇一種經濟品的使用的權利德姆塞茨：產權包括一個人或他人收益或受損的權利菲呂博頓：產權不是指人與物之間的關系，而是指由物的存在及關于它們的使用所引起的人們之間相互認可的行為關系。巴澤爾：產權是使用經濟物品的人權科斯的解釋:產權就是一種權利3/15/20245NewInstitutionalEconomics中國學者對產權的兩種理解：財產使用過程中發(fā)生的權責利關系；產權即財產權產權的一般定義：產權（propertyright)，是一定社會所確認的人們對一定財產或資產的相關權利，是圍繞一定的經濟品所形成的人與人之間的權責利關系。提問：租房是否是一種產權。財產與產權3/15/20246NewInstitutionalEconomics財產是客觀存在的可以給人帶來經濟效用的東西。財產的規(guī)定：有使用價值；可以控制和支配；稀缺性。財產是產權客體，是產權的基礎，產權是建立在財產基礎上的人與人之間的關系?，F(xiàn)代產權遠遠超出了傳統(tǒng)的物權，包括對一切可以給人們帶來利益和價值的資產的權利。知識產權、無形資產產權、肖像、名譽等都屬于廣義的產權。3/15/20247NewInstitutionalEconomics產權不是指人與物之間的關系，而是基于對一定的資產的占有和使用表現(xiàn)出的人與人之間的一種權責利關系。物權與產權這種權利不是自己以為的，而是社會所確認的，這種社會對產權關系的確定，就是產權制度。社會確認可以是國家法律強制確定，也可以通過習俗、慣例，通過市場交易實現(xiàn)3/15/20248NewInstitutionalEconomics產權不是一個權利，而是一束權利，一般包括所有權、占有權、使用權、、收益權、轉讓權等。資產的不同屬性，可以分解和界定為不同權利。產權、所有權、所有制？3/15/20249NewInstitutionalEconomics5.產權與交易產權制約市場交易產權界定是交易的前提交易本質上是產權的交易權利的價值規(guī)定了商品的價值交易是產權價值實現(xiàn)的機制市場交易是實現(xiàn)產權價值的條件市場競爭是優(yōu)化產權安排的動力(招拍掛）3/15/202410NewInstitutionalEconomics二、產權的形式

1。根據產權歸屬主體和權利實施的不同，私有產權:

共有產權公有產權、

混合產權：股份制的思考2。根據對象性質：

物質產權、知識產權、人力資本產權3。根據存在形態(tài)：實物形態(tài)產權、價值形態(tài)產權3/15/202411NewInstitutionalEconomics產權類型主體使用決策私有產權個人個人排他個人獨斷共有產權人人（所有個人）個人不排他一致同意、多數(shù)決策公有產權集體、國家排斥個人私用代表會議、代理人3/15/202412NewInstitutionalEconomics（一）私有產權

私有產權就是將資源的所有、使用與轉讓以及收入的享用權界定給一個特定的人。私有產權產生條件：產權界定成本小于產權明晰收益。私有產權的優(yōu)勢：私有產權的明晰性，較少外部性，有利于形成有效激勵約束機制，有利于市場配置資源，提高效率。也是個人自由和人權的物質條件。（私有產權是否一定是最優(yōu)的？討論）私有產權的局限：不是一切都能私有化，不是一切私有產權都是好的。私有產權與效率，私有產權與公平，私有產權與人的發(fā)展.3/15/202413NewInstitutionalEconomics（二）公共產權公共產權是財產權利屬于公眾或者公共組織的產權形式。共有產權的特點：某個人對一種資源行使權利時，并不排斥他人對該資源行使同樣的權利。公有產權由公共組織行使用權利并用于公共利益目標，排斥私人使用和獲利。公共產權的局限：共有產權“公共草地悲劇”與公有產權的“搭便車”問題，道德風險和尋租。公有產權與合作效率、交易成本、社會公平。公有產權在何種意義、何種條件下，是有效率的？3/15/202414NewInstitutionalEconomics私有產權、公有產權都是相對的沒有絕對的私有產權，沒有絕對公有產權。任何私有產權都是一種社會產權，任何公有產權都需要落實到個人。產權安排與人性假定產權理論新思考：產權雙重性理論、產權社會化3/15/202415NewInstitutionalEconomics第二節(jié)產權的特性與功能

一、產權的屬性二、產權的功能3/15/202416NewInstitutionalEconomics一、產權的特性

產權的一般特性:主要有排他性、明確性、經濟性

現(xiàn)代產權的特性：可分割性、可讓渡性和明晰性和社會性?？煞指钚浴⒖勺尪尚院兔魑砸彩窍鄬Φ?。不同產權這些特性的表現(xiàn)程度和方式與不一樣。

明晰性和社會性是現(xiàn)代產權最重要特性。3/15/202417NewInstitutionalEconomics（一）排他性

產權界定的基本目的和要求，就是要區(qū)分人們之間的權利，就是要確定排他性。產權的排他性是指排除“所有者”以外其他人對資產的權利，說明產權的獨占性和壟斷性。

“風能進、雨能進、國王不能進”，產權不可侵犯性傳統(tǒng)的“吃大戶與我國征地中、對農民承包權的侵犯。排他性的效應：產權自主性的和內部化激勵的前提排他性的相對性，絕對所有權不存在。

公共產權非排他性和排他性3/15/202418NewInstitutionalEconomics（二）可分割性產權的可分割性，是指對特定財產的各項權利可以分屬于不同主體的性質。產權的可分解性可以在不同層次上體現(xiàn)出來。產權的可分割性對產權的有效使用具有重要的意義，是產權優(yōu)化配置的前提，是專業(yè)化、比較優(yōu)勢實現(xiàn)的條件分割的相對性，分割受交易成本制約。共有產權不具有可分割性。3/15/202419NewInstitutionalEconomics（三）可讓渡性可讓渡性是指產權從一個主體轉移到其他主體的特性。產權的讓渡對資源的有效配置和利用具有極為重要的意義。張五常：“產權的可轉讓性確保了使用是最有價值的”私有產權的可讓渡性有時可能會受到限制，從而出現(xiàn)“所有權的殘缺”。3/15/202420NewInstitutionalEconomics（四）經濟性：產權是一種經濟權利，是人們利益的確認機制。人們追求利益，利益只有通過產權才能確定。產權界定了人們利益的歸屬，大??；規(guī)定了人們利益的實現(xiàn)機制；保障人們利益不受侵害。產權之所以重要，關鍵也就是在這里。3/15/202421NewInstitutionalEconomics（五）明晰性明晰性是產權的基本要求，是指不同產權或不同主體的產權，其邊界應盡量明確，相互的權責利清楚。產權明晰與激勵約束機制、交易成本（國有企業(yè)產權模糊問題）產權明晰的相對性、交易成本約束產權模糊與交易成本、公共領域（巴澤爾）3/15/202422NewInstitutionalEconomics（六）產權的社會性社會性包括：所有權社會性、使用權社會性、受益權社會性等產權的社會性與現(xiàn)代社會化生產力相適應產權的明晰性和社會性是現(xiàn)代產權兩大最基本的特征和要求，明晰性是產權傾向于私有化，社會性又是產權傾向于公有化。找到二者之間的協(xié)調，是現(xiàn)代產權安排最為重要的所以，我不贊同私有制或公有制。我的觀點是要超越私有、公有，而以明晰和社會性作為評價依據。3/15/202423NewInstitutionalEconomics二、產權的功能

1.激勵功能。利益確定機制。外部性內部化，確定性預期（基金經理跳槽與股權激勵）2.約束功能。成本、責任的內在化，我國礦產資源的安全和浪費）3.降低交易成本。減少不缺定性、風險成本4.影響資源配置。阿爾欽：一個社會中的稀缺資源的配置就是對使用資源權利的安排。產權的社會功能，產權關系是一切社會關系的基礎，是人的權利的基礎，是社會道德的基礎，“有恒產者有恒心”3/15/202424NewInstitutionalEconomics社會問題的產權分析我國礦難頻發(fā)的根源是什么？房價高企的根源在哪里？收入分配差距的擴大的產權根源？3/15/202425NewInstitutionalEconomics結論：1.產權是解決社會問題的基礎，2.產權功能只有在競爭市場中才能真正發(fā)揮，競爭促使產權配置優(yōu)化3/15/202426NewInstitutionalEconomics第三節(jié)產權的起源與變遷

一、產權的起源二、產權的演變三、現(xiàn)代產權制度的特征3/15/202427NewInstitutionalEconomics一、產權的起源

解釋產權起源的理論模型有兩種，即產權起源的原始模型和包含利益集團的擴展的原始模型。3/15/202428NewInstitutionalEconomics（一）產權起源的原始模型

早期的產權起源理論所以被稱作原始模型，是因為它在研究排他性產權的發(fā)展時，沒有考慮利益集團和社會制度、政治制度的影響。德姆塞茨1967年的《關于產權的理論》一文，被視為原始產權理論的經典之作，其主要觀點是：新的產權是相互作用的人們對新的收益—成本的可能渴望進行調整的回應。當內部化的收益大于成本時，產權的發(fā)展是為了使外部性內部化。3/15/202429NewInstitutionalEconomics安德森和黑爾對原始產權模型的擴展

左圖中橫軸表示界定和實施排他性權利的行為（例如修筑圍欄），界定排他性權利的投入品的價格降低或界定排他性的技術改進會使邊際成本曲線向下移動，從而導致建立排他性的行為增加。邊際收益函數(shù)則代表對排他性的需求，當一種資產價值上升或外界侵權的可能性增加的時候，曲線向右移動。

3/15/202430NewInstitutionalEconomics原始產權理論同樣可以適用于遠古時期產權制度的演變研究。諾思1981年就運用這一理論對史前農業(yè)的發(fā)展提供了新的解釋。人類從狩獵和采集向定居農業(yè)的演變被稱為第一次經濟革命。諾思模型的外生變量是人口壓力。在動植物相對豐裕的條件下，確立這些資源的排他性權利的成本大于收益，因此，自然資源被作為公共財產。當人口相對于自然資源增加時，部落間的競爭增強了，自由狩獵導致了狩獵的規(guī)模收益遞減。在邊際上，定居農業(yè)逐漸比狩獵更有吸引力，盡管農業(yè)生產需要支付確立排他性權利的費用。3/15/202431NewInstitutionalEconomics（二）擴展的原始模型：包含利益集團的產權起源理論

在產權起源的原始模型中，幾乎看不到政府的作用。產權作為一種排他性權利，它的界定和實施都離不開政府這一主體。而政府在界定和實施產權的過程中，總是要受到利益集團的影響，故產權起源的理論要做到一般化，就必須包含利益集團理論。產權起源的利益集團理論假設社會制度和政治制度是給定的，在此基礎上解釋在政治市場上各利益集團的相互作用所導致的許多產業(yè)中產權結構的形成。由于存在交易費用、搭便車和信息的非對稱性，所建立的產權往往僅對一些特殊的利益集團有利——這又會給整個社會的產出造成重大損失。3/15/202432NewInstitutionalEconomics2.產權的演變（1)演變的性質，公共產權向私有產權的轉變，私有產權向混合產權，社會產權的轉變如土地產權、知識產權等，基本上遵循以上規(guī)律。（2)演變的趨勢：明晰化、社會化、流轉性，個別化與社會化都越來越突出（3)演變的原因：利益的變化、權力的變化、意識的變化3/15/202433NewInstitutionalEconomics3.現(xiàn)代產權制度的基本特征歸屬清晰：所有權界定明確權責明確：使用權利和責任屬于誰、多大責任、權利與責任的對稱。保護嚴格：不受侵犯。法律、道德保護流轉順暢：市場和非市場方式轉讓3/15/202434NewInstitutionalEconomics第四節(jié)產權的界定、配置和保護有效的產權安排是有效配置資源，提高經濟效率的關鍵。產權安排主要包括三個方面的內容：產權界定、產權配置、產權保護。3/15/202435NewInstitutionalEconomics一、產權界定與產權配置（一）產權界定產權界定就是以有公信力的方式，將一定財產或資產的不同權利加以明確和劃分，并賦予給一確定主體。產權界定是產權安排的基礎，也是整個社會經濟運行的基礎產權界定包括兩個方面：1)界定權利的主體：權利屬于誰，界定給誰。2）界定權利性質和邊界：是什么權利、有那些權利、多大權利，沒有那些權利等。產權界定的條件：界定成本小于界定收益（水權問題）3/15/202436NewInstitutionalEconomics1。產權配置含義將資產的相關權利通過一定方式進行分配和安排，實現(xiàn)產權的效率最優(yōu)化的過程。2。產權配置的方式：產權的一級配置：一般是通過政府或權力分配產權的二級配置：市場交易產權的其他配置：習俗、道德。捐贈、遺產等三種配置方式分析：權力：交易成本較低，但配置不一定有效率；市場：交易成本較高，配置效率好；習俗、道德：交易成本最低，效率不確定（二）產權配置3/15/202437NewInstitutionalEconomics（三）產權有效界定和優(yōu)化配置的原則界定和配置1。效率原則2。公平原則

（農村土地產權配置的思考）3/15/202438NewInstitutionalEconomics如何配置產權是有效率的，約束產權配置效率的因素是什么？

產權配置：客體、產權主體及其產權關系三個維度

產權客體：產權對象。性質、結構、效用特征

產權主體：人或組織。需求與評價、能力、地位

產權交易：交易頻率的大小。

（1）產權配置的效率分析3/15/202439NewInstitutionalEconomics第一，產權客體與產權安排

1。

私人產品、公共產品與產權安排從“公共草地悲劇“與”一個廚房七盞燈”談起私人產品私有化更有效率；外部性、交易成本公共產品公有有利資源配置；分割成本、邊際成本準公共產品公有私營化。自然壟斷、公益性，效率

3/15/202440NewInstitutionalEconomics2。資源的稀缺度與產權安排

小稀缺度大共有私有（混合）公有

3。資產的依存度與產權安排

依存度很高的兩個資產應該置于同一個權利之下

報社、出版社和印刷廠、礦區(qū)超深越界、洞庭湖管理等。原因：交易成本、外部經濟、專用性風險。

依存度的相對性、可變性。

3/15/202441NewInstitutionalEconomics公有和私有產權界定：基于交易費用和邊際效用的分析私有公共稀缺度產權3/15/202442NewInstitutionalEconomics（1）科斯、波斯納：權利應該安排給認為該權利最有價值的人、最珍視他們的人（問題是何為最大價值）

（2）巴澤爾：

對資產屬性控制力和影響產出具有比較優(yōu)勢的人，風險者承擔，應該是該權利所有者對資產產出影響最大者獲得最大剩余控制權和剩余利益（3）哈特：主體專門知識、邊際生產力大小第二.產權主體與產權安排3/15/202443NewInstitutionalEconomics歸納：

1。主體的價值評價

矛盾：市場價值與實際效用

2。主體對資產的影響、控制力

人力資本專用性投資、主體權力3.主體的風險承擔承擔風險者，對資產風險敏感者3/15/202444NewInstitutionalEconomics第三交易頻率與產權安排小頻率大共有私有公有（共有）基于交易費用和資產