企業(yè)文化企業(yè)建設(shè)知識競賽-華夏基金企業(yè)知識筆試（2018-2023年）真題摘選含答案

長風(fēng)破浪會有時，直掛云帆濟(jì)滄海。企業(yè)文化企業(yè)建設(shè)知識競賽-華夏基金企業(yè)知識筆試（2018-2023年）真題摘選含答案（圖片大小可自由調(diào)整）卷I一.參考題庫(共30題)1.以下關(guān)于要約收購的說法，哪項是正確的？（）A、收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的百分之七十五以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易B、在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的六個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C、收購人在報送上市公司收購報告書之日起十五日后，公告其收購要約D、收購要約的期限不得少于三十日，并不得超過九十日2.不在基金管理公司擔(dān)任具體管理職務(wù)的董事，因履行職責(zé)到達(dá)公司現(xiàn)場的時間每年應(yīng)當(dāng)不少于（）工作日。A、3個B、7個C、10個D、30個3.依照《證券法》，以下關(guān)于公司公開發(fā)行公司債券的條件的敘述，哪項是正確的？（）A、有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元B、累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十C、最近三年連續(xù)盈利D、公開發(fā)行公司債券籌集的資金，用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出4.基金持有人擁有的基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓權(quán)或處分權(quán)是指（）A、基金持有人直接利用基金資產(chǎn)進(jìn)行投資的權(quán)利B、基金持有人直接買賣基金資產(chǎn)的權(quán)利C、通過證券市場自由轉(zhuǎn)讓封閉式基金份額的權(quán)利D、基金持有人贖回開放式基金份額的權(quán)利5.人力資源部根據(jù)業(yè)務(wù)忙閑程度的變化情況，對員工年休假統(tǒng)籌安排。在與部門負(fù)責(zé)人及分管領(lǐng)導(dǎo)充分溝通的基礎(chǔ)上，人力資源部按月提出享受年休假的員工名單及具體休假日期，報公司批準(zhǔn)后于內(nèi)網(wǎng)發(fā)布。6.商品證券是證明持券人對其證券所代表的那部分商品具有（）的憑證。A、所有權(quán)或使用權(quán)B、租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)C、收益權(quán)或處分權(quán)D、使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)7.下列哪種股票為不屬于公司限制投資股票（）A、被證券監(jiān)管部門立案調(diào)查且無明確結(jié)論的公司B、*ST或ST股票C、被交易所譴責(zé)或處罰的股票D、與公司有重大關(guān)聯(lián)關(guān)系的公司發(fā)行的股票或證券8.下列關(guān)于華夏基金企業(yè)宗旨“為信任奉獻(xiàn)回報”的釋義，說法不正確的是（）。A、信任意味著責(zé)任：客戶通過購買基金，把錢交給我們，就等于把信任交給了我們，我們也就承擔(dān)起了為客戶理財?shù)纳袷ヘ?zé)任B、我們始終把客戶的利益放在一切工作的首位，始終懷著一顆對客戶感恩的心C、將這種信任化作責(zé)任，把這種責(zé)任化作動力，用自己的實際行動創(chuàng)造業(yè)績，實現(xiàn)自己的鄭重承諾，為客戶奉獻(xiàn)滿意的回報D、回報是要強(qiáng)調(diào)絕對的正收益，就是要真正實現(xiàn)客戶資產(chǎn)的保值和增值9.資本*市場是融通長期資金的市場，它又可以分為（）。A、股票市場和債券市場B、中長期信貸市場和證券市場C、證券市場和貨幣市場D、短期資金市場和長期資金市場10.客戶把穩(wěn)增基金轉(zhuǎn)托管到華夏網(wǎng)上交易不收取轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入費用。11.封閉式基金托管協(xié)議的當(dāng)事人包括（）。A、基金持有人B、基金發(fā)起人C、基金管理人D、基金托管人12.華夏基金企業(yè)標(biāo)識采用（），黃色象征財富，藍(lán)色象征著理性、科學(xué)、開放、智慧。在特殊情況下，標(biāo)志可用紅色白底，以象征喜慶，紅紅火火的熱烈氣氛（我們平時多采用紅色白底）。A、金黃色，藍(lán)底色B、藍(lán)色，金黃底色C、金黃色，紅底色D、紅色，金黃底色13.在我國，下列關(guān)于基金銷售宣傳有關(guān)規(guī)定正確的是（）。A、基金代銷機(jī)構(gòu)向投資者提供專門基金投資咨詢服務(wù)的工作人員必須具備投資咨詢從業(yè)資格B、基金銷售宣傳引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計資料應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確，但無須注明出處C、基金銷售宣傳資料應(yīng)當(dāng)事前報中國證監(jiān)會備案D、基金銷售宣傳引用過往業(yè)績的，應(yīng)同時聲明過往業(yè)績并不預(yù)示基金的未來表現(xiàn)14.每只基金通過一個證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)買賣證券的年成交量，不得超過該基金買賣證券年成交量的（）。A、20％B、30％C、40％D、50％15.開通網(wǎng)上交易當(dāng)天不可以開通定期定額約定。16.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券交易所的總經(jīng)理由誰任免？（）A、證券業(yè)協(xié)會B、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C、證券交易所會員大會D、證券交易所理事會17.洗錢是通過隱瞞、掩飾（）的來源和性質(zhì)，通過某種手法把它變成（）的行為和過程。A、非法資金；合法資金B(yǎng)、非法資金；看似合法資金C、境外資金；境內(nèi)資金D、境內(nèi)資金；境外資金18.截至2009年12月31日，公司管理的資產(chǎn)規(guī)模（）。A、約為1500億元B、約為2000億元C、約為3200億元D、約為3500億元19.投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事的下列行為，符合法律規(guī)定的是（）A、與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失B、買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票C、為投資者提供證券咨詢服務(wù)D、利用傳播媒介或者通過其他方式提供?傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息20.根據(jù)《華夏基金管理有限公司員工投資行為管理暫行辦法》，員工在公司任職期間，本人及直系親屬的股票和股權(quán)投資行為適用本辦法。直系親屬包括：（）A、員工本人的父母B、員工本人的配偶C、員工本人的子女D、員工本人的兄弟姐妹21.某上市公司董事將其持有的公司股票在買入后三個月內(nèi)即賣出，公司的一名小股東得知公司董事會沒有收回該董事買賣所得收益，則可以為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。22.證券市場監(jiān)管的核心任務(wù)是（），也是規(guī)范證券市場的根本目的。A、加強(qiáng)法制建設(shè)B、規(guī)范市場C、保護(hù)投資者利益D、打擊違法犯罪23.計劃性較強(qiáng)的因公外出，需事先填寫審批單；突發(fā)性的可事后（）內(nèi)補(bǔ)填審批單。員工需及時將審批后的審批單提交人力資源部。A、兩個工作日B、三個工作日C、一周D、兩周24.在建行和交行申購的藍(lán)籌可以選擇不同分紅方式；在建行和交行定投的中信紅利可以選擇不同分紅方式。25.不同廣告媒體所需成本是有差別的，其中最昂貴的是（）。A、報紙B、電視C、廣播D、雜志26.基金經(jīng)理管理基金未滿（）的，公司不得變更基金經(jīng)理。如有特殊情況需要變更的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)書面說明理由。A、3個月B、6個月C、1年D、2年27.依照《證券法》，以下關(guān)于證券交易行為的規(guī)定中，哪項是錯誤的？（）A、禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易B、依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市C、國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)，不得買賣上市交易的股票D、國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關(guān)規(guī)定28.目前，在交易所掛牌交易的基金，交易價格變化單位為（）元。A、1B、0.01C、0.001D、0.129.通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的（）時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約。A、20%B、25%C、30%D、35%30.法律行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票的人員，直接或者以他人名義持有買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以（）的罰款。A、10%以上5%以下B、所買賣股票等值以下C、3萬元以上30萬元以下D、1萬元以上5萬元以下卷I參考答案一.參考題庫1.參考答案:C2.參考答案:C3.參考答案:B4.參考答案:C,D5.參考答案:正確6.參考答案:A7.參考答案:C8.參考答案:D9.參考答案:B10.參考答案:錯誤11.參考答案:B,C,D12.參考答案:A13.參考答案:D14.參考答案:B15.參考答案:錯誤16.參考答案:B17.參考答案:B18.參考答案:C19.參考答案:C20.參考答案:A,B,C21.參考答案:正確22.參考答案:C23.參考答案:C24.參考答案:錯誤25.參考答案:B26.參考答案:C27.參考答案:B28.參考答案:C29.參考答案:C30.參考答案:B卷II一.參考題庫(共30題)1.公司要求員工必須參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，取得基金從業(yè)資格，必考科目為（）。A、證券投資分析B、證券市場基礎(chǔ)知識C、證券交易D、證券投資基金E、證券發(fā)行與承銷2.以下哪些場合需著正裝出席：（）。A、公司總結(jié)計劃會B、基金經(jīng)理述職會C、管委會及各專業(yè)委員會會議D、公司對外舉辦的各項市場營銷及其他活動3.在我國，國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)是（）。A、國務(wù)院B、國有資產(chǎn)管理部門C、國有投資公司D、資產(chǎn)經(jīng)營公司4.在全球著名基金評級機(jī)構(gòu)美國晨星資訊有限公司主辦的“晨星基金經(jīng)理年度獎”評選活動中蟬聯(lián)基金經(jīng)理獎的基金是：（）。A、華夏現(xiàn)金增利B、華夏大盤精選C、華夏債券D、上證50ETF5.下列報告需要中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的有（）。A、基金合同B、上市公告書C、年度報告D、公開說明書6.基金監(jiān)管“三公原則”中的公開原則是指（）。A、公開監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動內(nèi)容B、要求基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化C、市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利D、監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇7.證券業(yè)協(xié)會性質(zhì)上是一個（）。A、證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)B、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C、自律性組織D、證券投資人8.基金清算后的剩余資產(chǎn)歸（）所有。A、基金發(fā)起人B、基金托管人C、基金持有人D、基金管理人9.中國證監(jiān)會對基金從業(yè)人員唐建、王黎敏違反證券法律法規(guī)按依法做出了如下處理決定：（）A、取消了唐建、王黎敏的基金從業(yè)資格；B、沒收了唐建、王黎敏的違法所得，并處以罰款；C、對唐建、王黎敏實施了市場禁入；D、分別處以有期徒刑一年。10.證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括（）。A、發(fā)行人的監(jiān)事B、持有公司５％以上股份的股東C、發(fā)行人控股的公司高級管理人員D、由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員11.華夏基金管理有限公司從事投資和研究的員工應(yīng)遵守的原則不包括（）。A、任何時候均應(yīng)以專業(yè)和復(fù)合道德操守的方式行事B、為著公司的利益行事C、為著客戶的利益行事D、行為應(yīng)當(dāng)具有獨立性和客觀性12.基金管理公司自成立之日起多長時間內(nèi)必須開業(yè)。逾期沒有開業(yè)的．原批準(zhǔn)文件自動失效，由中國證監(jiān)會收回《基金管理公司法人許可證》（）。A、1個月B、3個月C、6個月D、12個月13.華夏基金管理有限公司取得全國社保理事會確定的首批投資管理人資格的時間為（）。A、2001年7月18日B、2002年12月13日C、2002年11月13日D、2001年9月16日14.申請基金托管資格的商業(yè)銀行，最近3個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不少于（）。A、10億元B、20億元C、30億元D、40億元15.基金管理公司應(yīng)與選定的證券商簽訂協(xié)議，取得（）個交易席位作為基金的專用交易席位。A、一個B、兩個C、多個D、一個或多個16.經(jīng)核實的忘記打卡視同遲到或早退。17.根據(jù)反洗錢工作的相關(guān)要求，在為客戶辦理開戶及申購業(yè)務(wù)時，應(yīng)該（）。A、要求客戶出示身份證件或者身份證件復(fù)印件；B、如對先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性有疑問的，應(yīng)當(dāng)重新識別客戶身份；C、交易記錄，自交易記賬當(dāng)年記起至少保存3年；D、客戶身份資料，自交易關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或一次性交易記賬當(dāng)年記起至少5年。18.買入債券后持有一段時間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為（）。A、直接收益率B、到期收益率C、持有期收益率D、贖回收益率19.不同的促銷工具對購買者知曉、了解、信任和訂貨等不同購買準(zhǔn)備階段的作用是不同的，其中在信任階段，對購買者影響最大的是（）。A、廣告B、銷售促進(jìn)C、宣傳D、人員推銷20.通過華夏網(wǎng)上交易用建行卡認(rèn)購盛世精選基金，認(rèn)購費率可以享受八折優(yōu)惠。21.華夏網(wǎng)上交易可以用民生銀行卡辦理定投。22.開放式基金合同生效后初期，可以在基金合同和招募說明書中規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過（）個月。A、1B、2C、3D、423.華夏基金管理有限公司成立后的第一只開放式基金華夏成長基金的設(shè)立時間為（）。A、2001年12月18日B、2000年10月8日C、1999年10月8日D、2001年12月13日24.手工修改網(wǎng)上交易直銷預(yù)留銀行資料，適用情況有（）A、網(wǎng)上交易預(yù)留銀行卡丟失、毀壞B、網(wǎng)上交易預(yù)留銀行卡升級更換卡號C、由于銀行系統(tǒng)設(shè)置、字庫老化等原因，導(dǎo)致網(wǎng)上交易預(yù)留的姓名與銀行賬戶戶名不一致，且無法自行通過網(wǎng)上交易系統(tǒng)變更D、基金賬戶銷戶25.根據(jù)公司2009年《關(guān)于加強(qiáng)員工年休假管理的通知》，以下哪些說法是正確的（）A、年休假天數(shù)不超過五天的員工應(yīng)一次性休完年休假B、年休假天數(shù)不超過五天的員工可分兩次休完年休假C、年休假天數(shù)為五至十天的員工可分兩次休完年休假D、年休假天數(shù)超過十天的員工可分三次休完年休假26.華夏現(xiàn)金增利業(yè)績比較基準(zhǔn)為一年期定期存款利率。27.網(wǎng)上交易定投滬深300基金，定投金額最低200元，未設(shè)置上限。28.公司為申請股票上市交易向證券交易所報送下列文件中，哪項是錯誤的？（）A、上市報告書B、申請股票上市的股東大會決議C、未經(jīng)審計的公司最近三年的財務(wù)會計報告D、法律意見書和保薦人出具的上市保薦書29.與私募基金相比，公募基金具有的特點是（）。A、投資風(fēng)險較高B、投資活動所受到的限制和約束少C、基金募集對象不固定D、采取非公開方式發(fā)售30.員工在沒有正式會議的普通上班時間可著半正式裝，例如牛仔服、T恤衫。（）卷II參考答案一.參考題