認可方案樣本

CNAS-SC12TL9000承認方案AccreditationSchemeforTL9000CertificationBodies（征求意見稿--5-7）中華人民共和國合格評估國家承認委員會前言本文獻是CNAS對實行TL9000認證認證機構承認提出特定規(guī)定和指南，并與有關承認規(guī)則和承認準則共同用于CNAS對實行TL9000認證認證機構承認。本文獻中，用術語“應”表達相應條款是強制性。

TL9000承認方案1目與范疇1.1為了開展對TL9000認證機構承認，制定本文獻。1.2本文獻R某些是對《認證機構承認規(guī)則》（CNAS-RC01）和其她合用承認規(guī)則補充規(guī)定和進一步闡明。1.3本文獻C某些是對《管理體系認證機構通用規(guī)定》(CNAS-CC01)和其她合用有關應用承認準則刪除對原CNAS-CC11：和CNAS-CC12：引用。補充規(guī)定。刪除對原CNAS-CC11：和CNAS-CC12：引用。1.4本文獻合用于對從事TL9000認證認證機構承認工作。注：本文獻R某些和C某些分別是對合用CNAS承認規(guī)則（RC）類、承認準則（CC）類文獻補充，其效力等同于相應類別承認規(guī)范文獻。2引用文獻對引用文獻進行了調節(jié)，對引用文獻進行了調節(jié)，下列文獻中條款通過本文獻引用而成為本文獻條款。如下引用文獻，注明日期或版本號，僅引用版本合用；未注明日期，引用文獻最新版本（涉及任何修訂）合用。CNAS-CC01《管理體系認證機構通用規(guī)定》CNAS-RC01《認證機構承認規(guī)則》CNAS-RC02《認證機構承認資格暫停與撤銷規(guī)則》CNAS-R03《申訴、投訴和爭議解決規(guī)則》GB/T19011-《質量和(或)環(huán)境管理體系審核指南》(IS019011:,IDT)CNAS-GC11《質量管理體系認證機構認證業(yè)務范疇管理實行指南》QuESTForum《TL9000質量管理體系規(guī)定》QuESTForum《TL9000質量管理體系測量》TL9000承認機構實行規(guī)定（代替原《TL9000質量管理體系規(guī)定》附錄A）TL9000認證機構作業(yè)規(guī)程（代替原《TL9000質量管理體系規(guī)定》附錄B）轉換途徑、審核天數和規(guī)定來源（代替原《TL9000質量管理體系規(guī)定》附錄D）TL9000認證高檔監(jiān)督和再認證程序（ASRP）（代替原《TL9000質量管理體系規(guī)定》附錄E）TL9000與顧客溝通指南（代替原《TL9000質量管理體系規(guī)定》附錄F）TL9000認證機構審核員資格和經歷規(guī)定（代替原《TL9000質量管理體系規(guī)定》附錄G）設計過程測量系統(tǒng)建立和運營（代替原《TL9000質量管理體系規(guī)定》附錄H）TL9000某些認證過程應用電子化審核（e-Audit）規(guī)定TL9000審核員時間3.術語、定義與縮略語術語定義與縮略語刪減3項條款定義?！巴ㄓ崢I(yè)經歷術語定義與縮略語刪減3項條款定義?！巴ㄓ崢I(yè)經歷、NACEcode、Tickit”3.1QuESTForum：通訊業(yè)優(yōu)質供方論壇3.2ASQ：美國質量協會3.3UTD：德州大學達拉斯分校R某些承認程序R1承認申請R1.1申請TL9000承認認證機構應滿足如下條件：從事TL9000認證認證機構必要符合QuESTForum《TL9000質量管理體系規(guī)定》和《TL9000質量管理體系測量》中對TL9000認證機構規(guī)定及本文獻和其合用CNAS承認規(guī)范文獻規(guī)定。注：其他CNAS承認規(guī)范如與QuESTForum《TL9000質量管理體系規(guī)定》、和《TL9000質量管理體系測量》及有關附件不一致地方，后來者為準。按照QuESTForum和CNAS承認規(guī)范文獻對TL9000認證機構規(guī)定，建立并實行了文獻化管理體系。在與通訊業(yè)關于認證業(yè)務范疇內頒發(fā)了GB/T19001（ISO9001）刪除GB/T19002/ISO9002等認證證書。刪除GB/T19002/ISO9002等R1.2認證機構應填報CNAS《承認申請書》及有關附件，并提交如下材料：認證機構遵守《TL9000認證機構作業(yè)規(guī)程》書面承諾；認證機構應提供證明其過程符合《TL9000認證機構作業(yè)規(guī)程》以及《TL9000質量管理體系規(guī)定》有關附錄規(guī)定文獻。依照ApxA1.2增長條款。依照ApxA1.2增長條款。TL9000審核員名單及培訓證明；在與通訊業(yè)關于范疇內頒發(fā)GB/T19001（ISO9001）刪除GB/T19002/ISO9002認證證書復印件。刪除GB/T19002/ISO9002R2業(yè)務范疇CNAS受理認證機構TL9000認證范疇承認申請，按CNAS-GC11附件1中業(yè)務范疇分類。R3承認評審與承認決定R3.1承認評審過程CNAS對從事TL9000認證承認評審過程（文獻評審、現場評審、見證評審）和承認決定以及其后監(jiān)督管理有關程序見CNAS-RC01。R3.2見證規(guī)定評審CNAS對申請從事TL9000認證認證機構在最初3個月內或最初6次TL9000認證審核，進行至少一次見證評審，以擬定認證機構與否滿足《TL9000認證機構作業(yè)規(guī)程》和《TL9000質量管理體系規(guī)定》有關附錄規(guī)定，并將認證機構成功通過見證日期通報QuESTForum。相應ApxA2.2規(guī)定相應ApxA2.2規(guī)定必要時，CNAS見證評審組可涉及外部專家或觀測員，CNAS將負責利益沖突避免、可用性和適時性等事宜。相應ApxA2.3規(guī)定相應ApxA2.3規(guī)定如果認證機構沒有通過見證評審，認證機構應負責對任何已審核過組織采用補救辦法。所采用補救辦法應與見證評審所發(fā)現問題內容和嚴重限度相適應，并事先征得CNAS批準。在CNAS接受認證機構對見證評審所發(fā)現問題采用糾正辦法前，認證機構不應進行其她TL9000審核。相應ApxA1.10條見證評審項目可以是完整TL9000審核，也可以是從GB/T19001（ISO9001）擴大TL9000認證審核。相應ApxA1.10條對《TL9000質量管理測量》附錄A表A-1定義第8類產品供方組織審核不能作為見證評審項目。沿用原條款。沿用原條款。R3.3承認決定在獲得CNAS承認前，認證機構不得在認證證書上使用TL9000標志或字樣。相應ApxA1.8條將標志使用從見證通過后改為承認決定后相應ApxA1.8條將標志使用從見證通過后改為承認決定后獲得CNAS承認后，認證機構可將獲得承認前已審核過且符合TL9000規(guī)定組織ISO9001證書更新為TL9000證書。相應ApxA1.9并將見證評審后升級TL9000證書改為承認決定后。相應ApxA1.9并將見證評審后升級TL9000證書改為承認決定后。R3.4獲得承認TL9000認證機構信息發(fā)布CNAS保持獲承認TL9000認證機構最新名單，名單變化時CNAS將告知QuESTForum，并標注出相對于此前版本變化。在承認數量減少時，CNAS將及時向QuESTForum正式通報。相應ApxA2.5條相應ApxA2.5條R4認證信息通報R4.1認證機構作出TL9000認證決定后，必要在10個工作日內，將經認證機構授權人批準“TL9000認證/注冊概況表”（可從QuESTForum網頁.org下載）以郵寄、傳真或電子郵件形式報告ASQ和CNAS。R4.2如果獲證組織認證內容(組織名稱、地址、認證范疇等)有所變更（涉及撤銷），認證機構應在10個工作日內，將認證機構撤除告知或帶有認證機構和獲證組織授權代表簽名“TL9000認證/注冊概況表”報告ASQ和CNAS。原C5.1/5.2條依照Alert10/004A原C5.1/5.2條依照Alert10/004A等考慮改為：認證機構作出TL9000認證決定或TL9000認證內容變更（組織名稱、地址、認證范疇等發(fā)生有所變更涉及撤銷），應按照QuESTForum規(guī)定通報，并在作出認證決定或變更認證后10個工作日內將認證決定或認證內容變更信息通報CNAS。R4.申訴與投訴對見證決定和其她TL9000承認過程任何申訴、投訴按照CNAS-R03程序進行。R5TL9000承認規(guī)定變更CNAS對TL9000認證機構承認規(guī)定與QuESTForum有關文獻及解釋保持一致。在QuESTForum有關文獻發(fā)生變化時，CNAS將書面告知申請和已獲得CNAS承認從事TL9000認證認證機構，并對轉換作出必要安排。原為：CNAS將以文獻形式向申請和已獲得CNAS承認從事TL9000認證認證機構轉發(fā)QuESTForum有關文獻和解釋。原為：CNAS將以文獻形式向申請和已獲得CNAS承認從事TL9000認證認證機構轉發(fā)QuESTForum有關文獻和解釋。C某些對認證機構規(guī)定C1組織C1.1認證機構必要按照QuESTForum對TL9000認證機構規(guī)定和CNAS承認規(guī)范建立并實行文獻化管理體系。C1.2開展TL9000認證認證機構在公正性委員會中應有專家具備通訊業(yè)經歷，同步熟悉CNAS-GC11附件1“認證機構認證業(yè)務范疇分類表”特定范疇專業(yè)知識。相應Apx1.4條及ISO17021修改采用原C2.1管理委員會委員規(guī)定內容相應Apx1.4條及ISO17021修改采用原C2.1管理委員會委員規(guī)定內容C2人員C2.1認證機構使用審核員應是GB/T19001審核員并且符合《TL9000認證機構審核員資格和經歷規(guī)定》中規(guī)定。代替原C2.2條原C2.2規(guī)定是9001審核員并且通過TL9000培訓課程。代替原C2.2條原C2.2規(guī)定是9001審核員并且通過TL9000培訓課程。C2.2必要按照CNAS承認規(guī)范規(guī)定，對參加TL9000認證人員進行專業(yè)能力評估，并保持最新記錄。C2.4應保證使用TL9000審核員在實行審核前兩年內沒有參加受審核組織TL9000認證征詢或有關活動。C2.3至少應具備3名符合規(guī)定TL9000審核員，并保持合格TL9000審核員名錄。沿用原有條款C2.4必要時，認證機構可以聘任通訊業(yè)技術專家為審核組提供技術支持。沿用原有條款C3批準、保持、擴大、縮小、暫停與撤銷認證條件和程序認證機構應規(guī)定批準、保持、擴大、縮小、暫停與撤除認證條件和程序。C3公開文獻C3.1認證機構必要在公開文獻中闡明經CNAS承認TL9000認證業(yè)務范疇，且實行TL9000認證僅限于被承認業(yè)務范疇。未經承認業(yè)務范疇，認證機構不得開展TL9000認證活動。C3.2應在公開文獻中明確承諾，根據《TL9000認證機構作業(yè)規(guī)程》實行TL9000認證。C4TL9000標志使用刪除原C6TL9000標志使用品體規(guī)定。有關內容均為《規(guī)定》手冊3.4條內容直接引用即可。刪除原C6TL9000標志使用品體規(guī)定。有關內容均為《規(guī)定》手冊3.4條內容直接引用即可。獲得TL9000認證組織使用TL9000標志應滿足《TL9000質量管理體系規(guī)定》條款3.4規(guī)定。C5.認證規(guī)定C5.1受理申請C5.1.1申請TL9000認證組織應滿足如下規(guī)定：組織產品或服務在《TL9000質量管理體系測量》附錄A表A-1所定義范疇內；沿用上一版文獻規(guī)定。C5.1.2認證機構不勉勵不符合TL9000認證范疇組織進行TL9000認證。沿用上一版文獻規(guī)定。C5.1.3TL9000審核時間C認證機構對組織開展TL9000審核時間應符合TL9000審核人天數和審核時間安排必要符合QuESTForum最新審核人天數規(guī)定及CNAS有關規(guī)定(見附錄1)。《轉換途徑、審核天數和規(guī)定來源》規(guī)定。C若認證機構TL9000審核人天數低于《轉換途徑、審核天數和規(guī)定來源》規(guī)定，認證機構應依照《轉換途徑、審核天數和規(guī)定來源》中規(guī)定，擬定減少審核人天數時應在5個工作日內通報CNAS。CNAS在接到認證機構減少最低現場審核人天數書面祈求后，將在10個工作日內給出與否接受書面答復，在ApxD審核時間表中有規(guī)定，此處寫出或指向引用文獻。且：在ApxD審核時間表中有規(guī)定，此處寫出或指向引用文獻。在沒有接到CNAS書面告知此前，認證機構不得簽發(fā)TL9000認證證書。注：《轉換途徑、審核天數和規(guī)定來源》及其中所述《TL9000審核員時間表》可在獲得，以QuESTForum最新文獻為準。C5.2認證審核C5.2.1TL9000審核組中至少應有一名審核員具備《TL9000認證機構審核員資格和經歷規(guī)定》規(guī)定電信業(yè)專業(yè)經歷。原規(guī)定與ApxG有差別。按照CNAS-AG11附件1“認證機構認證業(yè)務范疇分類表”（等同于NACEcode）中類型劃分，在近來中有至少2年通訊業(yè)組織原規(guī)定與ApxG有差別。按照CNAS-AG11附件1“認證機構認證業(yè)務范疇分類表”（等同于NACEcode）中類型劃分，在近來中有至少2年通訊業(yè)組織（涉及服務提供商或其一、二層供應商）工作經驗，此經驗應涉及與通訊業(yè)關于工程、設計、制造、質量和/或過程控制；或近來2年中，在與受審核組織有關專業(yè)中，有20天現場審核經歷。與ApxG內容不一致，改為指向引用文獻。C5.2.2認證審核應涉及對組織TL9000質量管理體系所有要素和合用測量。C5.2.3如果組織申請TL9000認證之前已獲得了GuESTForum承認質量管理體系認證，認證機構可以按照《轉換途徑、審核天數和規(guī)定來源》中規(guī)定進行轉換TL9000認證。刪除原C8.2.3/C8.2.4刪除原C8.2.3/C8.2.4C5.2.4如果認證審核涉及各種場合審核，則審核組中至少有一名成員須參加所有場合現場審核。C5.2.5審核組應按照《TL9000認證機構作業(yè)規(guī)程》規(guī)定，在審核結束后30天內向組織提供書面審核報告。原為：除非與申請組織另有合同，審核組必要在審核（涉及認證初次審核、監(jiān)督審核和復評）后45天之原為：除非與申請組織另有合同，審核組必要在審核（涉及認證初次審核、監(jiān)督審核和復評）后45天之內向受審核組織提供一份完整審核報告。審核報告應涉及在審核中發(fā)現不符合項和改進機會。但與ApxBSection2中30天給出結論不一致?？紤]修改或直接刪除。C5.2.6認證審核過程如果某些采用了電子化審核（e-Audit），應滿足《TL9000某些認證過程應用電子化審核（e-Audit）規(guī)定》。C5.2.7認證機構對組織過程測量系統(tǒng)審核宜參照《設計過程測量系統(tǒng)建立和運營》。C5.2.8認證機構對組織與顧客溝通審核宜參照《TL9000與顧客溝通指南》。C5.3認證決定C5.3.1TL9000認證決定必要由認證機構中符合CNAS承認規(guī)范規(guī)定人員、小組或委員會作出。C5.3.2認證機構負責作出TL9000認證決定人員中至少有一名通過QuESTForum承認TL9000質量管理體系審核課程培訓，該成員應有TL9000認證決定否決權。ApxA1.5ApxA1.5C5.3.3認證機構必要向符合TL9000原則組織頒發(fā)TL9000認證證書，認證證書上應注明TL9000認證范疇(即硬件、軟件或服務)及有關ISO9000原則及版次。C5.4監(jiān)督審核和復評再認證C5.4.1認證機構每12個月內至少對獲證組織進行一次監(jiān)督審核。監(jiān)督審核可以對某些質量體系進行抽查，但在三年內