內(nèi)控專員崗位職責(zé)

內(nèi)控專員崗位職責(zé)內(nèi)控專員崗位職責(zé)11、推行全面風(fēng)險(xiǎn)管理，建立健全的公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度及流程，編制全面風(fēng)險(xiǎn)管理評估報(bào)告，組織開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)控知識培訓(xùn)及宣導(dǎo);2、完善內(nèi)部控制體系，組織并指導(dǎo)下屬總公司及各分子公司完成企業(yè)內(nèi)控自評工作。內(nèi)控專員崗位職責(zé)21.參與設(shè)計(jì)、并協(xié)助集團(tuán)各職能中心建立或完善各項(xiàng)制度、流程、指引及表單體系;2.按照公司制度、管理流程的規(guī)定，對業(yè)務(wù)部門的管理風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行識別和分析、評估;3.參與公司ERP升級項(xiàng)目中與財(cái)務(wù)及內(nèi)控相關(guān)的各項(xiàng)工作;4.協(xié)助公司IPO合規(guī)性工作的實(shí)施，具體跟進(jìn)執(zhí)行;5.協(xié)助財(cái)務(wù)經(jīng)理進(jìn)行預(yù)算控制，監(jiān)督預(yù)算執(zhí)行情況;6.其他領(lǐng)導(dǎo)交辦的工作。內(nèi)控專員崗位職責(zé)31)協(xié)助建立公司的預(yù)算管理體系，建立相應(yīng)配套的執(zhí)行、控制機(jī)制，監(jiān)督和控制預(yù)算責(zé)任部門的日常支出和預(yù)算執(zhí)行情況并進(jìn)行分析匯總;2)建立財(cái)務(wù)模型，深度分析企業(yè)盈利能力，成本結(jié)構(gòu)，并對經(jīng)營目標(biāo)進(jìn)行預(yù)測和管理，為管理層提供決策支持和改善建議;3)編制并審核城市公司財(cái)務(wù)管理報(bào)表，撰寫經(jīng)營分析報(bào)告;內(nèi)控專員崗位職責(zé)41.根據(jù)公司的工作目標(biāo)擬定公司、各經(jīng)營性管理公司及各權(quán)屬子公司的審計(jì)計(jì)劃，開展各類經(jīng)營審計(jì)工作及專項(xiàng)審計(jì)工作;2.主持推動(dòng)審計(jì)部管理流程和規(guī)章制度的建設(shè)，組織制定、完善、執(zhí)行審計(jì)工作手冊和各項(xiàng)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)審計(jì)流程系統(tǒng)化、規(guī)范化;3.審批具體項(xiàng)目的審計(jì)方案，主導(dǎo)實(shí)施重大審計(jì)項(xiàng)目;4.對審計(jì)結(jié)果、審計(jì)報(bào)告進(jìn)行審核，并負(fù)責(zé)向上級領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào);5.審閱財(cái)務(wù)報(bào)告及工作底稿，按規(guī)定記錄，審計(jì)過程清晰、結(jié)論全面客觀;6.監(jiān)督審計(jì)建議的執(zhí)行，組織實(shí)施后續(xù)審計(jì)工作;7.指導(dǎo)下屬員工所使用的審計(jì)程序和審計(jì)方法，組織審計(jì)人員了解國家財(cái)務(wù)準(zhǔn)則要求;8.組織審計(jì)部人員參與外部審計(jì)對接工作;9.主持內(nèi)部控制體系的修訂優(yōu)化工作，組織各相關(guān)部門開展內(nèi)控制度執(zhí)行情況的定期和不定期檢查;10.組織編制公司核心管理和業(yè)務(wù)流程，并不斷優(yōu)化調(diào)整;11.組織建設(shè)公司各級管理制度，并不斷修訂、更新以健全完善;12.組織對接外部專業(yè)咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)制度體系建設(shè)、制度流程優(yōu)化等體系認(rèn)證、管理咨詢等項(xiàng)目，指導(dǎo)推進(jìn)集團(tuán)及所屬企業(yè)的現(xiàn)代化和規(guī)范化管理;13.指導(dǎo)監(jiān)督下屬人員的工作完成情況，組織參與本部門人員的招聘、培訓(xùn)、績效考核等工作;14.完成上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。內(nèi)控專員崗位職責(zé)51、根據(jù)公司業(yè)務(wù)運(yùn)營要求，持續(xù)梳理、更新現(xiàn)有公司內(nèi)控流程體系，識別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定控制措施。2、針對公司運(yùn)營中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，自行制定年度各項(xiàng)檢查計(jì)劃并實(shí)施。對于發(fā)現(xiàn)的問題形成評估報(bào)告;3、根據(jù)公司內(nèi)控需要提出制訂或者修訂公司內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)流程的建議;對公司業(yè)務(wù)渠道業(yè)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行分類評估，對不良指標(biāo)進(jìn)行季度預(yù)警，同時(shí)協(xié)助業(yè)務(wù)渠道制定整改措施。4、主動(dòng)識別、評估、監(jiān)測和報(bào)告公司內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn);5、組織內(nèi)控培訓(xùn)并向公司員工提供內(nèi)控咨詢;6、參與公司的內(nèi)部控制評價(jià)，完成內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告及其他相關(guān)工作;內(nèi)控專員崗位職責(zé)61、負(fù)責(zé)梳理業(yè)務(wù)運(yùn)作過程，識別及評估風(fēng)險(xiǎn)，測試關(guān)鍵控制點(diǎn)的有效性，編制流程文檔及流程圖、風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣;2、負(fù)責(zé)獨(dú)立或協(xié)助開展各類內(nèi)控項(xiàng)目，工作內(nèi)容包括流程訪談、數(shù)據(jù)分析、控制測試、底稿編制、問題確認(rèn)及溝通等;3、負(fù)責(zé)評估業(yè)務(wù)流程現(xiàn)狀，參考業(yè)界實(shí)踐提出切實(shí)可行的優(yōu)化改進(jìn)建議，并推動(dòng)改進(jìn)方案的落地實(shí)施;4、負(fù)責(zé)執(zhí)行跨部門溝通協(xié)調(diào)工作，與業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人溝通協(xié)調(diào)執(zhí)行類事項(xiàng)，并主持小型會議;5、負(fù)責(zé)完成上級主管安排的其他臨時(shí)協(xié)助事項(xiàng)。內(nèi)控專員崗位職責(zé)71.組織管理全面預(yù)算分解及調(diào)整，跟蹤落實(shí)情況，實(shí)施預(yù)算控制;2.負(fù)責(zé)預(yù)算執(zhí)行情況，編制并報(bào)送預(yù)算執(zhí)行情況報(bào)告，分析預(yù)算執(zhí)行偏差原因，并提出相應(yīng)推動(dòng)措施和建議;3.財(cái)務(wù)內(nèi)控完善計(jì)劃及進(jìn)度跟蹤，對異?，F(xiàn)象及時(shí)反饋;4.根據(jù)公司經(jīng)營目標(biāo)制定經(jīng)營計(jì)劃及公司財(cái)務(wù)運(yùn)行狀況分析;負(fù)責(zé)對公司運(yùn)營費(fèi)用、資本運(yùn)行狀況進(jìn)行財(cái)務(wù)分析;5.負(fù)責(zé)建立完整的預(yù)算數(shù)據(jù)庫，提供財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)條線的各種維度的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)及分析報(bào)告;6.參予SAP流程優(yōu)化及報(bào)表開發(fā)工作;7.與成本中心會計(jì)一起維護(hù)年度費(fèi)用計(jì)劃、總帳計(jì)劃;8.定期提出經(jīng)營管理建議;9.領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他臨時(shí)工作。內(nèi)控專員崗位職責(zé)81.統(tǒng)籌開展集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，組織推進(jìn)集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)防控工作;2.負(fù)責(zé)建立健全集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)方案和工作制度;3.負(fù)責(zé)定期辨識評估集團(tuán)重大風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)各單位定期查找影響集團(tuán)戰(zhàn)略和經(jīng)營的風(fēng)險(xiǎn)因素，明確風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任主體，制訂應(yīng)對方案，并對應(yīng)對方案的落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤。4.建立關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，監(jiān)控各單位集團(tuán)重大風(fēng)險(xiǎn)狀況;持續(xù)監(jiān)控內(nèi)外部環(huán)境變化，及時(shí)發(fā)布重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警;5.統(tǒng)籌公司總部和各下屬單位風(fēng)險(xiǎn)管理體系并開展檢查評價(jià)工作，發(fā)現(xiàn)問題并推動(dòng)整改;6.負(fù)責(zé)組織編制公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告及內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告。內(nèi)控專員崗位職責(zé)91、協(xié)助部門負(fù)責(zé)人根據(jù)公司戰(zhàn)略、經(jīng)營方針建立和完善公司內(nèi)控體系;2、通過內(nèi)控項(xiàng)目評價(jià)公司內(nèi)部控制的效果和效率，促進(jìn)公司內(nèi)控體系的建立健全;3、與業(yè)務(wù)部門保持及時(shí)良好溝通、參與業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)，從內(nèi)控角度給予建議;4、參與公司重要經(jīng)營活動(dòng)，開展事前審計(jì)、事中審計(jì)，發(fā)揮內(nèi)控預(yù)警功能內(nèi)控專員崗位職責(zé)101.協(xié)助專業(yè)經(jīng)理完成招投標(biāo)管理審計(jì)、成本合約管理審計(jì)、營銷管理審計(jì)、運(yùn)營管理審計(jì)工作;2.根據(jù)專業(yè)經(jīng)理的安排對公司各部、室及參控股公司的計(jì)劃完成情況實(shí)施檢查并記錄檢查情況、編制檢查報(bào)告;3.收集房地產(chǎn)開發(fā)行業(yè)及與公司經(jīng)營運(yùn)作的業(yè)務(wù)板塊相關(guān)的法律法規(guī);4.對控股活動(dòng)內(nèi)的有效性和效率性進(jìn)行審計(jì)、分析內(nèi)部控制過程中管理缺陷及漏洞，并提出整改意見，限期整改;內(nèi)控專員崗位職責(zé)11風(fēng)險(xiǎn)控制部副總經(jīng)理(內(nèi)審、內(nèi)控方向)北京市農(nóng)業(yè)投資有限公司北京市農(nóng)業(yè)投資有限公司負(fù)責(zé)起草、擬定內(nèi)部審計(jì)制度;負(fù)責(zé)統(tǒng)籌系統(tǒng)內(nèi)部審計(jì)事項(xiàng)，包括內(nèi)部審計(jì)事項(xiàng)的安排與計(jì)劃，內(nèi)部審計(jì)臺賬的設(shè)計(jì)、建立與監(jiān)督執(zhí)行;負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃、審計(jì)方案、審計(jì)報(bào)告的編寫;負(fù)責(zé)組織并實(shí)施具體的內(nèi)部審計(jì)項(xiàng)目(主要是經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、內(nèi)控自評價(jià)、投資后評價(jià)以及其他專項(xiàng)審計(jì)等);負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)整改事項(xiàng)的監(jiān)督與管理;負(fù)責(zé)與外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的具體溝通與聯(lián)系;負(fù)責(zé)組織系統(tǒng)內(nèi)部審計(jì)技能與知識培訓(xùn);負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)檔案的整理與保管;負(fù)責(zé)向上級單位報(bào)送相關(guān)審計(jì)文件以及與下級審計(jì)部門的溝通聯(lián)系內(nèi)控專員崗位職責(zé)121.全面負(fù)責(zé)內(nèi)控稽核部各項(xiàng)工作，組織制訂內(nèi)控審計(jì)部管理制度、工作流程，確保各項(xiàng)工作有序開展;2.根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和內(nèi)控要求，擬定部門業(yè)務(wù)規(guī)劃及年度內(nèi)控稽核工作計(jì)劃，并組織實(shí)施。3.掌握內(nèi)部控制要點(diǎn)，支持管理層分析集團(tuán)及各分子公司業(yè)務(wù)流程、財(cái)務(wù)、資產(chǎn)、內(nèi)控制度建設(shè)和管理現(xiàn)狀，對比差距，確定控制要點(diǎn)，確定內(nèi)控檢查重點(diǎn)、流程節(jié)點(diǎn)。4.支持和配合各部門分子公司起草各項(xiàng)內(nèi)控制度及標(biāo)準(zhǔn)體系，不斷完善內(nèi)控稽核工作質(zhì)量及標(biāo)準(zhǔn)體系5.根據(jù)確定的業(yè)務(wù)流程、控制要點(diǎn)、節(jié)點(diǎn)，設(shè)計(jì)內(nèi)控稽核團(tuán)隊(duì)的工作方法、要點(diǎn)、節(jié)點(diǎn);制定工作程序、工作頻率和報(bào)告模式;6.組織進(jìn)行專項(xiàng)的稽核工作，對各運(yùn)營單位的流程執(zhí)行的稽核，監(jiān)督和檢查工作，評估各運(yùn)營單位執(zhí)行公司標(biāo)準(zhǔn)表現(xiàn)7.組織、制定內(nèi)控培訓(xùn)計(jì)劃，并組織協(xié)調(diào)集團(tuán)各部門、各分子公司實(shí)施內(nèi)控自我評價(jià)培訓(xùn)實(shí)施各單位的.內(nèi)部控制自我評價(jià)，完成內(nèi)控自我評價(jià)報(bào)告。8.結(jié)合審計(jì)監(jiān)察工作結(jié)果和各單位評價(jià)報(bào)告，形成分析報(bào)告，提出改善建議9.負(fù)責(zé)內(nèi)控審計(jì)部的團(tuán)隊(duì)建設(shè)，包括員工培訓(xùn)、績效考核等，對部門員工及下屬部門進(jìn)行工作指導(dǎo)、監(jiān)督，確保部門工作順利開展。內(nèi)控專員崗位職責(zé)131、參與公司重要經(jīng)營活動(dòng)，按行政工作流程，開展事前審計(jì)、事中審計(jì)，發(fā)揮內(nèi)控預(yù)警功能。2、上級指示的傳達(dá)、催辦、跟蹤、協(xié)調(diào);實(shí)施各項(xiàng)工作流程的跟蹤，督促、落實(shí)、督進(jìn)，優(yōu)化內(nèi)部管理，降低經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)。3、參與、協(xié)助或執(zhí)行內(nèi)審所負(fù)責(zé)的工作項(xiàng)目，并按要求、作業(yè)程序完成內(nèi)審評價(jià)。4、根據(jù)經(jīng)營業(yè)態(tài)領(lǐng)域所屬省市的相關(guān)政策、法律法規(guī)，結(jié)合公司制度，對所屬公司、中心(機(jī)構(gòu))的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)及相關(guān)財(cái)務(wù)收支的真實(shí)性、合法性、效益性進(jìn)行內(nèi)審內(nèi)核監(jiān)督，防錯(cuò)糾弊，為公司優(yōu)化管理提供意見。5、收集、分析審計(jì)所需資料，建立完善審計(jì)信息系統(tǒng)。6、負(fù)責(zé)編制、完善、執(zhí)行、督導(dǎo)公司各項(xiàng)行政制度和歸檔工作;簡歷和管理公司的檔案盒資料管理體系。7、宣貫公司內(nèi)控文化及理念，定期組織內(nèi)訓(xùn)，不定期組織協(xié)調(diào)公司職能中心和下屬事業(yè)中心的內(nèi)控協(xié)調(diào)溝通工作，提升團(tuán)隊(duì)內(nèi)控能力。8、完成上級交辦的其他工作。內(nèi)控專員崗位職責(zé)141、完善內(nèi)控管理制度，對公司內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控;2、開展對操作風(fēng)險(xiǎn)的評估、追蹤、整改與報(bào)告;3、組織內(nèi)控檢查(自查)，開展內(nèi)控案件調(diào)查，提出內(nèi)控缺陷改進(jìn)建議并進(jìn)行后續(xù)跟進(jìn)督辦;4、梳理、分析、優(yōu)化、完善公司內(nèi)控流程;5、撰寫各類內(nèi)控報(bào)告及相關(guān)材料;6、部室交辦的其他工作。內(nèi)控專員崗位職責(zé)151、組織協(xié)調(diào)公司內(nèi)部控制制度的建立，并負(fù)責(zé)維護(hù)與更新;2、組織并協(xié)助公司屬下各組織開展內(nèi)控工作回顧、內(nèi)部控制自我評價(jià)與檢討，匯總、分析并形成內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告，提出改進(jìn)建議，并持續(xù)跟進(jìn);3、負(fù)責(zé)內(nèi)部控制自我評估工作的持續(xù)優(yōu)化與完善，建立并更新相關(guān)制度/流程及底稿類文件;4、負(fù)責(zé)為公司各組織提供內(nèi)部控制方面的咨詢與服務(wù)，組織相關(guān)培訓(xùn)，收集各類基礎(chǔ)信息，并做好分類、歸檔工作;5、上級領(lǐng)導(dǎo)或上級部門交辦的臨時(shí)性工作任務(wù)。內(nèi)控專員崗位職責(zé)161、主導(dǎo)公司內(nèi)部控制體系建設(shè)，建立相關(guān)的規(guī)章制度;2、對公司管理制度、工作流程和經(jīng)營管理過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行識別、分析和評估，對完善公司制度和流程提出具體建議;3、進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，組織項(xiàng)目事前風(fēng)險(xiǎn)審核、事中風(fēng)險(xiǎn)控制、事后風(fēng)險(xiǎn)檢查，草擬風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警提示和風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告;4、組織實(shí)施具體審計(jì)項(xiàng)目，包括專項(xiàng)審計(jì)、常規(guī)審計(jì)、舞弊審計(jì)、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、離任或離職審計(jì)、招采審計(jì)等;5、輸出審計(jì)報(bào)告，提出整改建議。內(nèi)控專員崗位職責(zé)171.制定項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃并按計(jì)劃落實(shí)推進(jìn);2.編制項(xiàng)目預(yù)算并在實(shí)施中進(jìn)行成本控制;3.明確客戶需求，帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行售前支持，提供實(shí)施方案，標(biāo)書等;4.按合同要求提交項(xiàng)目成果并對項(xiàng)目總體工作質(zhì)量負(fù)責(zé);5.與客戶溝通，協(xié)調(diào)回款;6.項(xiàng)目后評價(jià)及總結(jié);7.對項(xiàng)目成員進(jìn)行管理與考核;8.完成部門經(jīng)理安排的其他工作。內(nèi)控專員崗位職責(zé)181、制定合規(guī)內(nèi)控政策、制度，推動(dòng)合規(guī)內(nèi)控體系建設(shè);制定內(nèi)部合規(guī)手冊并推廣使用，負(fù)責(zé)相關(guān)部門合規(guī)培訓(xùn)、檢查、考核及問責(zé);2、組織推動(dòng)開展公司內(nèi)控自評估測試、操作風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目工作;3、按照年度合規(guī)檢查計(jì)劃，按時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成合規(guī)檢查任務(wù)負(fù)責(zé)監(jiān)督各項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改落實(shí)4、收集、篩選可能預(yù)示存在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)、指標(biāo)及交易;5、其他合規(guī)內(nèi)控管理工作。內(nèi)控專員崗位職責(zé)191、指導(dǎo)機(jī)構(gòu)及總公司部門建立健全內(nèi)部控制;2、指導(dǎo)并推動(dòng)機(jī)構(gòu)及總公司部門內(nèi)部控制手冊的編制工作;3、組織開展公司內(nèi)部控制評價(jià)工作;4、組織開展相關(guān)排查工作;5、牽頭與集團(tuán)稽核之間的溝通協(xié)調(diào)工作;6、推動(dòng)并追蹤機(jī)構(gòu)及總公司部門對稽核檢查發(fā)現(xiàn)問題和內(nèi)部控制缺陷的整改落實(shí);7、協(xié)助對系統(tǒng)需求中內(nèi)控完備性進(jìn)行評估;8、組織開展相關(guān)培訓(xùn);9、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦