關(guān)于開展小金庫(kù)治理工作的自查報(bào)告范文

第頁(yè)共頁(yè)關(guān)于開展小金庫(kù)治理工作的自查報(bào)告范文自查報(bào)告：小金庫(kù)治理工作一、前言小金庫(kù)作為企事業(yè)單位內(nèi)部的資金池，使用范圍廣泛、金額較小，容易出現(xiàn)資金流失、濫用等問(wèn)題，對(duì)公司財(cái)務(wù)安全造成威脅。為加強(qiáng)小金庫(kù)管理工作，確保資金安全和合法合規(guī)，我單位特制定了小金庫(kù)治理工作的自查報(bào)告，旨在全面了解我單位小金庫(kù)管理情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并及時(shí)整改，推動(dòng)小金庫(kù)治理工作不斷完善。二、小金庫(kù)管理情況1.小金庫(kù)設(shè)立和管理機(jī)構(gòu)（1）小金庫(kù)設(shè)立的依據(jù)及規(guī)定文件：根據(jù)公司的需要，我單位小金庫(kù)設(shè)立了《小金庫(kù)管理制度》，明確了小金庫(kù)的設(shè)立與取消等程序，規(guī)定了小金庫(kù)的管理權(quán)限和使用范圍，并根據(jù)實(shí)際情況明確了小金庫(kù)的具體管理機(jī)構(gòu)。（2）小金庫(kù)設(shè)立和管理機(jī)構(gòu)的組織架構(gòu)及職責(zé)分工：我單位小金庫(kù)設(shè)立了小金庫(kù)管理委員會(huì)，由下列成員組成：公司總經(jīng)理、財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人、審計(jì)部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)控運(yùn)營(yíng)部門負(fù)責(zé)人等。小金庫(kù)管理委員會(huì)對(duì)小金庫(kù)的設(shè)立、整體管理和日常運(yùn)營(yíng)進(jìn)行決策，并負(fù)責(zé)監(jiān)督整個(gè)小金庫(kù)管理工作。2.小金庫(kù)存折及賬戶管理情況（1）小金庫(kù)賬戶變動(dòng)登記制度及操作規(guī)程：我單位制定了小金庫(kù)賬戶變動(dòng)登記制度，規(guī)定了小金庫(kù)賬戶的操作流程和操作規(guī)程。所有小金庫(kù)的收支明細(xì)必須在小金庫(kù)賬戶變動(dòng)登記簿上進(jìn)行記錄，并進(jìn)行財(cái)務(wù)部門審核。（2）小金庫(kù)存折的管理：小金庫(kù)存折由公司財(cái)務(wù)部進(jìn)行統(tǒng)一管理，確保使用合法、合規(guī)。每次使用小金庫(kù)資金前，必須填寫資金申請(qǐng)單，并由領(lǐng)導(dǎo)簽字批準(zhǔn)后方可提取現(xiàn)金或轉(zhuǎn)賬。（3）小金庫(kù)賬戶的監(jiān)督及防范措施：小金庫(kù)賬戶的監(jiān)督由公司審計(jì)部門進(jìn)行，審計(jì)部門定期對(duì)小金庫(kù)賬戶進(jìn)行抽查，確保資金安全、合法合規(guī)。3.小金庫(kù)內(nèi)部控制情況（1）小金庫(kù)的使用權(quán)限設(shè)置：根據(jù)小金庫(kù)管理制度，我單位設(shè)立了小金庫(kù)使用權(quán)限的管理，只有經(jīng)過(guò)授權(quán)的人員才能使用小金庫(kù)資金。（2）小金庫(kù)資金的使用審批流程：小金庫(kù)資金的使用必須經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的審批程序，申請(qǐng)者需填寫資金申請(qǐng)單并進(jìn)行領(lǐng)導(dǎo)簽字批準(zhǔn)，才能進(jìn)行資金提取。（3）小金庫(kù)的日常管理措施：我單位對(duì)小金庫(kù)進(jìn)行了日常管理，定期對(duì)小金庫(kù)進(jìn)行盤點(diǎn)，確保小金庫(kù)的資金安全、合法合規(guī)。4.小金庫(kù)的定期檢查及自查工作（1）定期檢查小金庫(kù)賬目的工作安排：我單位設(shè)立了定期檢查小金庫(kù)賬目的工作安排，每月由財(cái)務(wù)部門對(duì)小金庫(kù)賬目進(jìn)行核查，確保賬目的準(zhǔn)確性。（2）定期開展的小金庫(kù)自查工作：我單位定期開展小金庫(kù)自查工作，通過(guò)自查報(bào)告的填寫和整改，推動(dòng)小金庫(kù)的治理工作不斷完善。三、存在的問(wèn)題及整改情況根據(jù)我單位小金庫(kù)治理工作的自查，發(fā)現(xiàn)以下問(wèn)題：1.存在資金使用未經(jīng)批準(zhǔn)的情況；2.存在資金使用記錄不完整、不規(guī)范的情況；3.存在小金庫(kù)賬戶資金的監(jiān)督不到位的情況；4.存在小金庫(kù)賬目核對(duì)工作不夠細(xì)致的情況。針對(duì)上述問(wèn)題，我單位已采取以下整改措施：1.完善小金庫(kù)資金使用審批制度，確保資金使用經(jīng)過(guò)嚴(yán)格審批；2.加強(qiáng)小金庫(kù)資金使用記錄的管理，強(qiáng)化記錄的完整性和規(guī)范性；3.加強(qiáng)小金庫(kù)賬戶的監(jiān)督，增設(shè)專人對(duì)小金庫(kù)賬戶進(jìn)行監(jiān)控；4.加強(qiáng)小金庫(kù)賬目核對(duì)的工作，確保核對(duì)的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。四、結(jié)語(yǔ)通過(guò)本次小金庫(kù)治理工作的自查報(bào)告，我單位全面了解了小金庫(kù)管理情