2021年證券基礎(chǔ)知識題庫

一、單項選取題(如下各小題所給出4個選項中，只有一項最符合題目規(guī)定，請將對的選項代碼填入括號內(nèi))共60小題,每小題0.5分,計30分1．下列不是證券投資基金別稱是()。

A．交易所交易基金B(yǎng)．證券投資信托基金

C．單位信托基金D．共同基金

2．普通以為，基金來源于()，是在18世紀末、l9世紀初產(chǎn)業(yè)革命推動下浮現(xiàn)。

A．德國B．美國C．英國D．日本

3．對國內(nèi)證券投資基金論述對的是()。

A．《證券投資基金管理暫行辦法》以法律形式確認了基金業(yè)在資我市場及社會主義市場經(jīng)濟中地位和作用

B．封閉式基金始終是國內(nèi)基金設(shè)立主流形式

C．1998年3月，兩只封閉式基金——基金金泰、基金開元設(shè)立，分別由國泰基金管理公司和大成基金管理公司管理

D．截至末，國內(nèi)已有基金管理公司59家，且浮現(xiàn)了第一家管理基金規(guī)模超過千億元基金公司

4．證券投資基金特點是()。

A．分散風(fēng)險B．專業(yè)理財C．穩(wěn)定市場D．集合投資

5．對證券投資基金結(jié)識不對的是()。

A．將分散資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機構(gòu)進行投資運作，既是證券投資基金一種重要特點，也是它一種重要功能

B．由于基金投資風(fēng)格l3趨于多樣化，十分不利于證券市場穩(wěn)定和發(fā)展

C．基金特點是將零散資金匯集起來，交給專業(yè)機構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)增值，基金對投資最低限額規(guī)定不高

D．基金作為一種重要投資于證券市場金融工具，它浮現(xiàn)和發(fā)展增長了證券市場投資品種，擴大了證券市場交易規(guī)模，起到了豐富和活躍證券市場作用

6．1988年國際清算銀行(BIS)制定《巴塞爾合同》規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)銀行必要將其資本對加權(quán)風(fēng)險資產(chǎn)比率維持在8％以上，其中核心資本至少為總資本()。

A．40％B．50％C．60％D．70％

7．以()為主債券期貨是各重要交易所最重要利率期貨品種。

A．市政債券期貨B．國債期貨

C．市政債券指數(shù)期貨D．倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨

8．外匯期貨交易自1972年在()所屬國際貨幣市場(IMM)率先推出后得到了迅速發(fā)展。

A．倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所B．歐洲交易所

C．紐約交易所D．芝加哥商業(yè)交易所

9．可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定期期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量另一種證券證券?？赊D(zhuǎn)換債券普通是轉(zhuǎn)換成()。

A．優(yōu)先股B．普通股票C．金融債券D．公司債券

10．關(guān)于股票價格指數(shù)期貨闡述不對的是()。

A．股票價格指數(shù)期貨是以股票價格指數(shù)為基本變量期貨交易

B．股價指數(shù)期貨交易單位等于基本指數(shù)數(shù)值與交易所規(guī)定每點價值之乘積

C．股價指數(shù)是以實物結(jié)算方式來結(jié)束交易

D．股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險，特別是系統(tǒng)性風(fēng)險需要而產(chǎn)生

11．金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反頭寸，從而鎖定將來鈔票流功能稱為()。

A．套期保值功能B．價格發(fā)現(xiàn)功能c．投機功能D．套利功能

12．當套期保值者沒能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均正好匹配期貨合約，在選用代替合約進行套期保值操作時，由于不能完全鎖定將來鈔票流，就產(chǎn)生了()。

A．信用風(fēng)險B．流動性風(fēng)險C．法律風(fēng)險D．基差風(fēng)險

13．關(guān)于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能闡述不對的是()。

A．期貨價格與現(xiàn)貨價格走勢基本一致并逐漸趨同，因此今天期貨價格也許就是將來現(xiàn)貨價格

B．世界各地套期保值者和現(xiàn)貨經(jīng)營者，運用期貨價格和傳播市場信息來制定各自經(jīng)營決策，這樣，期貨價格成為世界各地現(xiàn)貨成交價基本

C．期貨價格克服了分散、局部市場價格在時間上和空間上局限性，具備公開性、持續(xù)性、預(yù)期性特點

D．理論上說，期貨價格要反映現(xiàn)貨持有成本，如若現(xiàn)貨價格保持不變，期貨價格就不會與之存在差別

14．3月18日，滬深300指數(shù)開盤報價為2335．42點，9月份仿真期貨合約開盤價為2648點，若期貨投機者預(yù)期當天期貨報價將上漲，開盤即多頭開倉，并在當天最高價2748．6點進行平倉，若期貨公司規(guī)定初始保證金等于交易所規(guī)定最低交易保證金10％，則日收益率為()。

A．20％B．25％C．28％D．38％

15．若A股票報價為40元，該股票在兩年內(nèi)不發(fā)放任何股利；兩年期期貨報價為50元。某投資者按10％年利率借入4000元資金(復(fù)利記息)，并購買該100股股票；同步賣出l00股兩年期期貨。兩年后，期貨合約交割，投資者可以賺錢()元。

A．120B．140C．160D．180

6．無漲跌幅限制證券大宗交易須在前收盤價正負()或當天競價時間內(nèi)已成交最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式擬定成交價，并經(jīng)證券交易所確認后成交。

A．15％B．20％C．30％D．40％

17．道一瓊斯股價平均數(shù)采用修正平均股價法來計算股價平均數(shù)，每當股票分割、送股或增發(fā)、配股數(shù)超過原股份()時，就對除數(shù)作相應(yīng)修正。

A．9％B．10％C．12％D．15％

18．截至12月，在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌股票共()只。

A．41B．47C．55D．96

19．關(guān)于上證紅利指數(shù)闡述不對的是()。

A．上證紅利指數(shù)挑選在上證所上市鈔票股息率高、分紅比較穩(wěn)定、具備一定規(guī)模及流動性l80只股票作為樣本

B．反映上海證券市場高紅利股票整體狀況和走勢

C．上證紅利指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價格指數(shù)公式計算，以樣本股調(diào)節(jié)股本數(shù)為權(quán)數(shù)，并采用流通股本占總股本比例分級靠檔加權(quán)計算辦法

D．上證紅利指數(shù)計算辦法、修正辦法、調(diào)節(jié)辦法與上證成分股指數(shù)相似

20．關(guān)于新上證綜合指數(shù)描述不對的是()。

A．新上證綜合指數(shù)選取已完畢股權(quán)分置改革滬市上市公司構(gòu)成樣本

B．新上證綜合指數(shù)對于含B股公司，其B股市值不被計算在內(nèi)

C．當成分股名單發(fā)生變化或成分股股本構(gòu)造發(fā)生變化或成分股市值浮現(xiàn)非交易因素變動時，采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以保證指數(shù)持續(xù)性

D．新上證綜合指數(shù)采用派許加權(quán)辦法，以樣本股發(fā)行股本數(shù)為權(quán)數(shù)進行加權(quán)計算

21．8月，中華人民共和國證監(jiān)會正式頒布實行()，標志著國內(nèi)公司債券發(fā)行工作正式啟動。

A．《銀行間債券市場非金融公司債務(wù)融資工具管理辦法》

B．《證券法》

C．《公司債券發(fā)行試點辦法》

D．《短期融資券管理辦法》

22．在國內(nèi)公司債券發(fā)展整頓期，公司債券發(fā)行變化是()。

A．品種多樣、規(guī)模迅速擴張

B．在發(fā)債募集資金用途上，變化了以往僅用于基本設(shè)施建設(shè)或技改項目，開始用于代替發(fā)行主體銀團貸款

C．規(guī)模急劇萎縮、品種大大減少

D．在期限構(gòu)造上，推出了國內(nèi)超長期、固定利率公司債券

23．《銀行間債券市場非金融公司中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》規(guī)定，公司發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)遵守國家有關(guān)法律法規(guī)，中期票據(jù)待償還余額不得超過公司凈資產(chǎn)()。

A．40％B．50％C．60％D．70％

24．信用公司債券屬于()范疇。

A．抵押債券B．擔(dān)保債券C．無擔(dān)保證券D．金融債券

25．關(guān)于商業(yè)銀行次級債券清償順序，闡述對的是()。

A．本金和利息清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

B．本金和利息清償順序列于商業(yè)銀行其她負債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

C．本金和利息清償順序先于商業(yè)銀行其她負債

D．本金和利息清償順序列于商業(yè)銀行其她負債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本債券

26．某股份公司因破產(chǎn)進行清算，公司財產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費用后，其償付優(yōu)先順序依次是()。

A．優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通殷股東

B．債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東

C．優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人

D．普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東

27．國內(nèi)《公司法》規(guī)定，公司剩余資產(chǎn)在分派給股東之前，其支付順序為()。

A．清算費用、繳納所欠稅款、職工工資、社會保險費用和法定補償金、清償公司債務(wù)

B．清算費用、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定補償金、職工工資、清償公司債務(wù)

C．清算費用、職工工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)

D．清算費用、職工工資、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定補償金、清償公司債務(wù)

28．國內(nèi)《證券法》規(guī)定，社會募集公司申請股票上市條件之一是向社會公開發(fā)行股份達到公司股份總數(shù)()以上。公司股本總額超過人民幣4億元，向社會公開發(fā)行股份比例為10％以上。

A．25％B．35％C．45％D．55％

29．由H股、N股、S股等構(gòu)成是()。

A．社會公眾股B．境內(nèi)上市外資股

C．境外上市外資股D．紅籌股

30．公司股權(quán)分置改革動議，原則上應(yīng)當由()一致批準提出。

A．董事會B．高檔管理人員

C．全體非流通股股東D．全體流通股股東

31．10月，中華人民共和國與()金融監(jiān)管部門就商業(yè)銀行代客境外理財業(yè)務(wù)做出監(jiān)管合伙安排，中華人民共和國商業(yè)銀行可以代客投資于該國股票市場以及經(jīng)該國金融監(jiān)管當局承認公募基金，逐漸擴大商業(yè)銀行代客境外投資市場。

A．美國B．日本C．英國D．德國

32．1982年1月，()在日本債券市場發(fā)行了l00億日元私募債券，這是國內(nèi)國內(nèi)機構(gòu)初次在境外發(fā)行外幣債券。

A．國民信托投資公司B．中華人民共和國信托投資公司

C．中華信托投資公司D．中華人民共和國國際信托投資公司

33．1984年11月，()在東京公開發(fā)行200億日元債券，標志著中華人民共和國正式進入國際債券市場。

A．中華人民共和國工商銀行B．中華人民共和國農(nóng)業(yè)銀行

C．中華人民共和國銀行D．中華人民共和國建設(shè)銀行

34．6月，紐約證券交易所(NYSE)與()達到總價約100億美元合并合同，組建全球第一家橫跨大西洋紐交所——泛歐證交所公司。

A．東京證券交易所B．泛歐證券交易所

c．倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所D．葡萄牙交易所

35．隨著國際經(jīng)濟、金融形勢變化，當前不少國家特別是發(fā)展中華人民共和國家擁有了大量官方外匯儲備，為管理好這某些資金，成立了代表國家進行投資()。

A．信托投資公司B．主權(quán)財富基金

C．國家開發(fā)銀行D．保險公司及保險資產(chǎn)管理公司

36．()不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄內(nèi)容。

A．基本信息B．獎勵信息C．警示信息D．收入狀況信息

37．()是證券監(jiān)管工作首要目的。

A．減少系統(tǒng)性風(fēng)險

B．保證證券市場公平、效率和透明

C．保護投資者合法權(quán)益

D．防止內(nèi)幕交易

38．證券投資者保護基金公司職責(zé)不涉及()。

A．籌集、管理和運作基金

B．依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員資格原則和行為準則，并監(jiān)督實行

C．監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參加證券公司風(fēng)險處置工作

D．組織、參加被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司清算工作

39．《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司應(yīng)當自每一會計年結(jié)束之日起()月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告。

A．1B．3C．4D．6

40．證券、期貨交易內(nèi)幕信息知情人員在涉及證券、期貨交易或者其她對證券、期貨交易價格有重大影響信息尚未公開前泄露該信息，或者明示、暗示她人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重，處()年如下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得l倍以上5倍如下罰金。

A．3B．5C．7D．10

41．國內(nèi)第一家專業(yè)性證券公司是()。

A．中信證券公司B．深圳特區(qū)證券公司

C．海通證券公司D．華泰證券公司

42．國內(nèi)《證券法》規(guī)定，國內(nèi)證券公司組織形式為()。

A．私營合伙公司B．私營獨資公司

C．有限責(zé)任公司或股份有限公司D．非法人組織形式

43．截至12月底，國內(nèi)共有證券公司()家，證券公司資產(chǎn)總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺階。

A．100B．108C．158D．170

44．證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資征詢、與證券交易以及投資征詢活動關(guān)于財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣()。

A．5000萬元B．1億元C．2億元D．5億元

45．證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理證券公司設(shè)立申請之日起()內(nèi)，依照法定條件和法定程序并依照審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不予批準書面決定。

A．3個月B．6個月C．9個月D．1年

46．股票最基本特性是()。

A．風(fēng)險性B.流動性C．永久性D．收益性

47．下面關(guān)于股票性質(zhì)描述錯誤是()。

A．股票是有價證券、要式證券

B．股票是證權(quán)證券、資本證券

C．股票是綜合權(quán)利證券

D．股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券

48．附有互換條款債券是指()。

A．債券持有人具備按商定條件購買債券發(fā)行公司新發(fā)行普通股股票選取權(quán)

B．債券持有人具備在指定日期內(nèi)以票面價值將債券賣回給發(fā)行人權(quán)利

C．債券持有人具備按商定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股股票選取權(quán)

D．債券持有人具備按商定條件將債券與債券發(fā)行公司以外其她公司普通股票互換選取權(quán)

49．關(guān)于債券描述，錯誤是()。

A．債券自身有一定面值，普通它是債券投資者投入資金量化體現(xiàn)

B．債券本質(zhì)是證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系證書

C．債券代表債券投資者權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)體現(xiàn)，而是一種債權(quán)

D．債券流動意味著它所代表實際資本也同樣流動，債券與實際資本緊密關(guān)聯(lián)

50．在最低票面利率基本上參照預(yù)先擬定某一基準利率予以定期調(diào)節(jié)債券指是()。

A．零息債券B．浮動利率債券

C．息票累積債券D．附息債券

51．國內(nèi)《公司法》和《證券法》規(guī)定，股票發(fā)行價格以超過票面金額價格發(fā)行股票所得溢價款項列入發(fā)行公司()。

A．盈余公積金B(yǎng)．資本公積金C．未分派利潤D．法定公益金

52．某投資者買了1500元期限為l年期、年利率為10％公司債券，若1年中通貨膨脹率為4％，則該投資者實際收益率為()。

A．14％B．10％C．6％D．4％

53．()是股東權(quán)益賬戶中不同項目之間轉(zhuǎn)移，對公司資產(chǎn)、負債、股東權(quán)益總額毫無影響。

A．鈔票股息B．財產(chǎn)股息C．股票股息D．負債股息

54．關(guān)于上證成分股指數(shù)論述錯誤是()。

A．是上海證券交易所對原上證30指數(shù)進行調(diào)節(jié)和改名產(chǎn)生指數(shù)

B．上證成分股指數(shù)根據(jù)樣本穩(wěn)定性和動態(tài)跟蹤原則，每年調(diào)節(jié)一次成分股，每次調(diào)節(jié)比例普通不超過l2％，特殊狀況下也也許對樣本股進行暫時調(diào)節(jié)

C．上證成分股指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價格指數(shù)公式計算，以樣本股調(diào)節(jié)股本數(shù)為權(quán)數(shù)，并采用流通股本占總股本比例分級靠檔加權(quán)計算辦法

D．當樣本股名單發(fā)生變化，或樣本股股本構(gòu)造發(fā)生變化，或股價浮現(xiàn)非交易因素變動時，采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以維護指數(shù)持續(xù)性

55．法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留成該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本()。

A．20％B．25％C．30％D．40％

56．有價證券是()一種形式。

A．真實資本B．虛擬資本C．貨幣資本D．商品資本

57.關(guān)于股票基金描述，對的是()。

A．股票基金是指以上市股票為唯一投資對象證券投資基金

B．股票基金投資目的側(cè)重于追求資本利得和短期資本增值

C．按基金投資標劃分，可將股票基金劃分為普通股票基金和專門化股票基金

D．基金管理人擬定投資組合，將資金投放到一種或幾種國家甚至全球股票市場，以達到分散投資、減少風(fēng)險目

58.當前中華人民共和國各家商業(yè)銀行推廣外匯構(gòu)造化理財產(chǎn)品等都是()典型代表。

A．金融互換B．金融期權(quán)

C．構(gòu)造化金融衍生工具D．金融期貨

59.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物經(jīng)營活動屬于()。

A．證券承銷與保薦業(yè)務(wù)B．證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

c．融資融券業(yè)務(wù)D．證券自營業(yè)務(wù)

60.在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)重要負責(zé)人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人證券買賣，但限制期限普通不得超過()個交易日。

A．7B．15C．30D．45二、多項選取題(如下各小題所給出4個選項中，至少有一項符合題目規(guī)定，請將符合題目規(guī)定選項代碼填入括號內(nèi))共70小題,每小題0.5分,計35分1．與金融衍生產(chǎn)品相相應(yīng)基本金融產(chǎn)品可以是()。

A．債券B．股票

C．銀行定期存款單D．金融衍生工具

2．金融衍生工具基本特性涉及()。

A．跨期性B．杠桿性

C．聯(lián)動性D．不擬定性或高風(fēng)險陛

3．金融衍生工具隨著風(fēng)險重要有()。

A．匯率風(fēng)險、利率風(fēng)險B．信用風(fēng)險、法律風(fēng)險

C．市場風(fēng)險、運作風(fēng)險D．流動性風(fēng)險、結(jié)算風(fēng)險

4．按照基本工具種類分類，金融衍生工具可以劃分為()。

A．股權(quán)類產(chǎn)品衍生工具B．債券類產(chǎn)品衍生工具

c．貨幣衍生工具D．利率衍生工具

5．關(guān)于信用衍生工具闡述對的是()。

A．重要品種涉及信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等

B．用于轉(zhuǎn)移或防范系統(tǒng)風(fēng)險

C．是以基本產(chǎn)品所蘊含信用風(fēng)險或違約風(fēng)險為基本變量金融衍生工具

D．是20世紀90年代以來發(fā)展最為迅速一類衍生產(chǎn)品

6．債券與股票比較對的是()。

A．債券普通有規(guī)定利率，股票股息紅利不固定

B．債券是一種有期投資，股票是一種無期投資

C．股票風(fēng)險較太，債券風(fēng)險相對較小

D．發(fā)行債券經(jīng)濟主體諸多，但能發(fā)行股票經(jīng)濟主體只有股份有限公司

7．債券特性涉及()。

A．償還性B．流動性C．安全性D．收益性

8．導(dǎo)致債券不能收回投資風(fēng)險重要有兩種狀況，分別是()。

A．債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能準時足額履行商定利息支付或者償還本金

B．惡性通貨膨脹導(dǎo)致貨幣貶值

C．流通市場風(fēng)險，即債券在市場上轉(zhuǎn)讓時因價格下跌而承受損失

D．債權(quán)人意外死亡

9．關(guān)于政府債券性質(zhì)，描述對的是()。

A．從形式上看，政府債券也是一種有價證券，它具備債券普通性質(zhì)

B．政府債券最初是政府彌補赤字手段

C．政府債券是政府籌集資金、擴大公共開支重要手段

D．政府債券是國家實行宏觀經(jīng)濟政策、進行宏觀調(diào)控工具

10．債券有不同形式，依照債券券面形態(tài)可以分為()。

A．實物債券B．憑證式債券

C．記賬式債券D．資本債券

11．證券經(jīng)營機構(gòu)是證券市場上最活躍投資者，可以運用()進行證券投資。

A．清算資金B(yǎng)．自有資本

C．營運資金D．受托投資資金

12．中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣()，影響貨幣供應(yīng)量進行宏觀調(diào)控。

A．政府債券B．政府機構(gòu)債券

C．金融債券D．公司債券

13．合格境外機構(gòu)投資者(QFII)在經(jīng)批準投資額度內(nèi)，可以投資于中華人民共和國證監(jiān)會批準人民幣金融工具，詳細涉及()。

A．在證券交易所掛牌交易股票

B．在證券交易所掛牌交易債券

C．證券投資基金

D．在證券交易所掛牌交易權(quán)證以及中華人民共和國證監(jiān)會容許其她金融工具

14．證券機構(gòu)投資者重要有()。

A．政府機構(gòu)B．金融機構(gòu)

C．公司和事業(yè)法人D．各類基金

15．關(guān)于證券業(yè)協(xié)會論述對的是()。

A．證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)自律性組織，是社會團隊法人

B．證券業(yè)協(xié)會權(quán)力機構(gòu)為全體會員構(gòu)成會員大會

C．依照《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司應(yīng)當加入證券業(yè)協(xié)會

D．證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機構(gòu)組織會員執(zhí)行關(guān)于法律、維護會員合法權(quán)益職責(zé)

16．關(guān)于股票價值與價格論述對的是()。

A．股票賬面價值又稱面值，即在股票票面上標明金額

B．股票價格又稱股票行市，是指股票在證券市場上買賣價格，從理論上說，股票價格應(yīng)由其價值決定

C．股票及其她有價證券理論價格是依照現(xiàn)值理論而來

D．股票市場價格普通是指股票在一級市場上交易價格，股票市場價格由股票價值決定，但同步受許多其她因素B響

17．宏觀經(jīng)濟發(fā)展水平和狀況是影響股票價格重要因素。宏觀經(jīng)濟影響股票價格特點是()。

A．波及范疇廣B．干擾限度深

C．作用機制復(fù)雜D．股價波動幅度較大

18．為保證證券市場穩(wěn)定，穩(wěn)定市場政策與制度安排有()。

A．證券交易所依照需要，可以對浮現(xiàn)重大異常交易狀況證券賬戶限制交易

B．因突發(fā)事件而影響證券交易正常進行時，證券交易所可以采用技術(shù)性停牌辦法

C．因不可抗力突發(fā)性事件或者為維護證券交易正常秩序，證券交易所可以決定暫時停市

D．漲跌停板規(guī)定

19．股份公司經(jīng)營狀況是股票價格基石，公司經(jīng)營狀況好壞可通過()來分析。

A．公司治理水平與管理層質(zhì)量B．公司競爭力

c．財務(wù)狀況D．公司所從屬行業(yè)

20．許多國家在公司法或者其她法律中對股份公司紅利支付條件明確加以規(guī)定，普通原則是：()。

A．股利支付可恰當減少法定公積金

B．只能用留存收益支付

c．公司在無力償債時不能支付紅利

D．股利支付不能減少其注冊資本

21．國內(nèi)《基金法》規(guī)定，下列事項應(yīng)當通過召開基金份額持有人大會審議決定()。

A．提前終結(jié)基金合同

B．基金擴募或者延長基金合同期限

c．轉(zhuǎn)換基金運作方式

D．提高基金管理人、基金托管人報酬原則

22．國內(nèi)基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備基本條件有()。

A．凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣

B．在近來一種季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

C．管理證券投資基金2年以上

D．近來1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政懲罰或被監(jiān)管機構(gòu)責(zé)令整治，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查

23．對基金管理人概念理解對的是()。

A．重要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金

B．由依法設(shè)立基金管理公司擔(dān)任

C．基金管理人目的函數(shù)是自身利益最大化

D．基金管理公司普通由證券公司、信托投資公司或其她機構(gòu)等發(fā)起成立，但不具備獨立法人地位

24．國內(nèi)《證券投資慕金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當具備條件有()。

A．注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必要為實繳貨幣資本

B．重要股東近來5年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣

C．獲得基金從業(yè)資格人員達到法定人數(shù)

D．有完善內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度

25．國內(nèi)《基金法》規(guī)定，基金管理人不得有下列行為()。

A．將其固有財產(chǎn)或者她人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資

B．辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動關(guān)于信息披露事項

C．以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實行其她法律行為

D．向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

26．境內(nèi)居民個人可以用()從事B股交易。

A．現(xiàn)匯存款B．外幣現(xiàn)鈔存款

C．外幣現(xiàn)鈔D．從境外匯入外匯資金

27．境外上市外資股涉及()。

A．H股B．B股C．N股D．S股

28．關(guān)于紅籌股描述不對的是()。

A．紅籌股不屬于外資股

B．紅籌股是指在中華人民共和國境外注冊、在香港上市，但重要業(yè)務(wù)在中華人民共和國內(nèi)地或大某些股東權(quán)益來自中華人民共和國內(nèi)地股票

C．紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地公司進入國際資我市場籌資一條重要渠道

D．紅籌股屬于境外上市外資股

29．下面屬于國有股權(quán)構(gòu)成某些是()。

A．國家股B．國有法人股C．社會公眾股D．法人股

30．股權(quán)分置改革是為解決A股市場有關(guān)股東之間利益平衡問題而采用舉措，對于同步存在H股或B股A股上市

公司，由()協(xié)商解決股權(quán)分置問題。

A．A股市場有關(guān)股東B．H股市場有關(guān)股東

C．B股市場有關(guān)股東D．股東大會

31．關(guān)于滬、深300指數(shù)定期調(diào)節(jié)描述，對的是()。

A．原則上指數(shù)成分股每半年進行一次調(diào)節(jié)，普通為6月初和12月初實行調(diào)節(jié)

B．樣本調(diào)節(jié)設(shè)立緩沖區(qū)，排名在240名內(nèi)新樣本優(yōu)先進入，排名在360名之前老樣本優(yōu)先保存

C．調(diào)節(jié)方案提前4周發(fā)布

D．每次調(diào)節(jié)比例定為不超過10％

32．債券投資收益來自()。

A．債券利息收益B．資本利得

C．再投資收益D．轉(zhuǎn)股收益

33．在短期國庫券無風(fēng)險利率基本上，咱們可以發(fā)現(xiàn)規(guī)律有()。

A．同一種類型債券，長期債券利率比短期債券低

B．不同債券利率不同，這是對信用風(fēng)險補償

C．在通貨膨脹嚴重狀況下，債券票面利率會減少或是會發(fā)行固定利率債券，這種狀況是對購買力風(fēng)險補償

D．股票收益率普通低于債券

34．證券發(fā)行制度涉及()。

A．注冊制B．登記制

C．審批制D．核準制

35．依照中標規(guī)則不同，債券招標發(fā)行可分為()。

A．荷蘭式招標和美式招標

B．價格招標和收益率招標

C．單一價格中標和各種價格中標

D．收益率招標和繳款期招標

36．金融期貨重要交易制度有()。

A．集中交易制度

B．原則化期貨合約和對沖機制

C．結(jié)算所和無負債結(jié)算制度

D．每日價格波動限制及斷路器規(guī)則

37．關(guān)于金融期貨重要交易制度闡述對的是()。

A．期貨交易所會員經(jīng)紀公司必要向交易所或結(jié)算所繳納結(jié)算保證金，而期貨交易雙方在成交后都要通過經(jīng)紀人向交易所或結(jié)算所繳納一定數(shù)量保證金

B．大戶報告制度便于交易所審查大戶與否有過度投機和操縱市場行為

C．為防止期貨價格浮現(xiàn)過大非理性變動，交易所普通對每個交易時段容許最大波動范疇作出規(guī)定，一旦達到漲(跌)幅限制，則高于(低于)該價格多頭(空頭)委托無效

D．結(jié)算所是期貨交易專門清算機構(gòu)，普通并不附屬于交易所

38．關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券要素論述，對的是()。

A．可轉(zhuǎn)換債券要素基本決定了可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換條件、轉(zhuǎn)換價值、市場價格等總體特性

B．可轉(zhuǎn)換公司債券票面利率是指可轉(zhuǎn)換債券作為一種債券票面年利率，由發(fā)行人依照當前市場利率水平、公司債券資信級別和發(fā)行條款擬定，普通高于相似條件不可轉(zhuǎn)換公司債券

C．轉(zhuǎn)換比例是指一定面額可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股股數(shù)

D．贖回條款和回售條款是可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時規(guī)定贖回行為和回售行為發(fā)生詳細市場條件

39．金融期貨基本功能有()。

A．套期保值功能B．價格發(fā)現(xiàn)功能

C．投機功能D．套利功能

40．作為一種原則化遠期交易，金融期貨交易與普通遠期交易之間存在區(qū)別是()。

A，交易場合和交易組織形式不同

B．交易監(jiān)管限度不同

C．金融期貨交易是原則化交易，遠期交易內(nèi)容可協(xié)商擬定

D．保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險不同

41．憑證式國債和儲蓄國債(電子式)區(qū)別有()。

A．與否免稅不同。憑證式國債免繳利息稅，儲蓄國債(電子式)不免

B．申請購買手續(xù)不同。憑證式國債可持鈔票直接購買；儲蓄國債(電子式)需開立個人國債托管賬戶并指定相應(yīng)資金賬戶后購買

C．付息方式不同。憑證式國債為到期一次還本付息；儲蓄國債(電子式)既有按年付息品種，也有利隨本清品種

D．發(fā)行對象不同。憑證式國債發(fā)行對象重要是個人，某些機構(gòu)也可認購；儲蓄國債(電子式)發(fā)行對象僅限個人，機構(gòu)不容許購買或者持有

42．關(guān)于國內(nèi)金融債券論述，對的是()。

A．國內(nèi)金融債券發(fā)行始于北洋政府時期

B．新中華人民共和國成立之后金融債券發(fā)行始于1982年中華人民共和國開發(fā)銀行率先在日本東京證券市場發(fā)行了外國金融債券

C．1994年，國內(nèi)政策性銀行成立后，金融債券發(fā)行主體從商業(yè)銀行轉(zhuǎn)向政策性銀行

D．1993年，中華人民共和國國際信托投資公司被批準在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，這是國內(nèi)初次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券

43．國內(nèi)發(fā)行普通國債總體狀況大體是()。

A．規(guī)模越來越大B．期限趨于常態(tài)化

C．發(fā)行方式趨于市場化D．市場創(chuàng)新日新月異

44．依照債券發(fā)行條款中與否規(guī)定在商定期限向債券持有人支付利息，可分為()。

A．貼息債券B．零息債券

C．附息債券D．息票累積債券

45．國內(nèi)容許財務(wù)公司在銀行間債券市場發(fā)行財務(wù)公司債目是()。

A．為滿足公司集團發(fā)展過程中財務(wù)公司充分發(fā)揮金融服務(wù)功能需要

B．為解決財務(wù)公司資金來源單一現(xiàn)狀

c．滿足其調(diào)節(jié)資產(chǎn)負債期限構(gòu)造和化解金融風(fēng)險需要

D．為了增長銀行間債券市場品種、擴大市場規(guī)模

46.依照《公司法》規(guī)定，下面論述錯誤是()。

A.董事會會議由2／3以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉辦，董事會會議所作決策須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過

B．公司上市條件是公司股本總額減少至3000萬元；向社會公開發(fā)行股份達公司總股份數(shù)25％以上，公司股本總額超過人民幣4億元，其向社會公開發(fā)行股份比例為20％以上

C．規(guī)定監(jiān)事會有權(quán)向股東會提出罷免董事、經(jīng)理建議，列席董事會會議并對董事會決策事項提出質(zhì)詢或者建議等

D．關(guān)于公司注冊資本，公司不但可以用貨幣、實物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)出資，還可以用股權(quán)等法律、行政法規(guī)容許其她形式出資

47．對《證券公司監(jiān)督管理條例》中對證券公司監(jiān)管辦法描述，對的是()。

A．明確證券公司應(yīng)當向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告、月度報告和暫時報告

B．證券公司關(guān)于人員應(yīng)當在年度報告、月度報告上簽字，保證報告內(nèi)容真實、精確、完整

C．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)規(guī)定證券公司以及與其關(guān)于單位和個人在指定期限內(nèi)提供關(guān)于信息、資料

D．監(jiān)管機構(gòu)可以采用任何方式，對證券公司進行現(xiàn)場檢查

48．新《公司法》明確了關(guān)聯(lián)交易概念，詳細規(guī)定涉及()。

A．董事會會議由1／2以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉辦，董事會會議所作決策須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過

B．明確規(guī)定公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高檔管理人員及其她人不得運用關(guān)聯(lián)關(guān)系侵占公司利益

C．運用關(guān)聯(lián)交易致使公司遭受損害，應(yīng)當承擔(dān)補償責(zé)任

D．上市公司董事與董事會會議決策事項所涉及公司關(guān)于聯(lián)關(guān)系，不得對該項決策行使表決權(quán)

49．《證券公司監(jiān)督管理條例》中對證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險控制規(guī)定涉及()。

A．公司業(yè)務(wù)理解客戶原則與恰當性原則

B．從事業(yè)務(wù)必要按實際行情承諾收益、必要有效隔離風(fēng)險

C．從業(yè)人員不得直接或間接持股

D．對自營業(yè)務(wù)，明確業(yè)務(wù)范疇，規(guī)定賬戶實名，防止賬外經(jīng)營、內(nèi)幕交易、操縱市場等，明確從事業(yè)務(wù)風(fēng)險控制指標

50．依照《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，()。

A．對其直接負責(zé)主管人員和其她直接負責(zé)人員處5年如下有期徒刑或者拘役

B．對其直接負責(zé)主管人員和其她直接負責(zé)人員處3年如下有期徒刑或者拘役

C．并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上l0萬元如下罰金

D．并處或者單處非法募集資金金額l％以上5％如下罰金

51．證券交易普通都必要遵循交易原則涉及()。

A．價格優(yōu)先原則B．時間優(yōu)先原則

C．資金實力優(yōu)先原則D．大客戶優(yōu)先原則

52．關(guān)于人民幣債券交易論述對的是()。

A．交易方式涉及現(xiàn)券買賣與回購交易兩某些，現(xiàn)券交易品種當前為國債和以市場化形式發(fā)行政策性金融債券

B．債券托管結(jié)算和資金清算分別通過中央國債登記結(jié)算有限公司和中華人民共和國人民銀行支付系統(tǒng)進行

C．實行見券付款、見款付券和券款對付三種清算方式

D．清算速度為T+1或T+2

53．決定債券再投資收益重要因素是()。

A．債券償還期限B．息票收人

C．宏觀經(jīng)濟政策D．市場利率變化

54．關(guān)于利率風(fēng)險描述，對的是()。

A．利率風(fēng)險是指市場利率變動引起證券投資收益變動也許性

B．利率風(fēng)險是固定收益證券重要風(fēng)險，特別是債券重要風(fēng)險

C．債券面臨利率風(fēng)險由價格變動風(fēng)險和息票利率風(fēng)險兩方面構(gòu)成

D．利率從兩方面影響證券價格：一是變化資金流向；二是影響公司賺錢

55．關(guān)于風(fēng)險與收益關(guān)系描述對的是()。

A．在證券投資中，收益和風(fēng)險形影相隨，收益以風(fēng)險為代價，風(fēng)險用收益來補償

B．風(fēng)險和收益本質(zhì)聯(lián)系可以表述為公式：預(yù)期收益率=無風(fēng)險利率+風(fēng)險補償

C．美國普通將聯(lián)邦政府發(fā)行短期國庫券視為無風(fēng)險證券，把短期國庫券利率視為無風(fēng)險利率

D．預(yù)期收益率是投資者承受各種風(fēng)險應(yīng)得補償

56．除一、二級市場區(qū)別之外，證券市場層次性還體現(xiàn)為()。

A．區(qū)域分布B．覆蓋公司類型

C．上市交易制度D．監(jiān)管規(guī)定多樣性

57．近年來，全球各重要市場均開設(shè)了()交易，使開放式基金也可以在交易所市場掛牌交易。

A．指數(shù)基金B(yǎng)．衍生證券投資基金

C．交易所交易基金D．上市型開放式基金

58．屬于公募證券特性是()。

A．發(fā)行人通過中介機構(gòu)向不特定社會公眾投資者公開發(fā)行

B．與私募證券相比，審核較嚴格

C．采用公示制度

D．投資者多為與發(fā)行人有特定關(guān)系機構(gòu)投資者

59．證券市場基本功能涉及()。

A．風(fēng)險控制功能B．籌資一投資功能

C．定價功能D．資本配備功能

60．當代股份制公司重要采用()形式。

A．股份有限公司B．有限責(zé)任公司

C．無限責(zé)任公司D．合伙制公司

61．下面關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)論述錯誤是()。

A．又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券業(yè)務(wù)

B．國內(nèi)證券公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)以通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)為主

C．在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀委托關(guān)系建立體現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

D．對于大宗交易，證券公司及其從業(yè)人員可在批準營業(yè)場合之外接受客戶委托和進行清算交割

62．公司治理構(gòu)造是一種聯(lián)系并規(guī)范()之間權(quán)利和義務(wù)分派，以及與此關(guān)于選聘、監(jiān)督等問題制度框架。

A．股東B．董事會C．監(jiān)事會D．高檔管理人員

63．證券公司凈資本或其她風(fēng)險控制指標達到預(yù)警原則，派出機構(gòu)應(yīng)當區(qū)別情形，對其采用下列辦法()。

A．向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司重要股東，規(guī)定公司闡明潛在風(fēng)險和控制辦法

B．規(guī)定公司采用辦法調(diào)節(jié)業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負債構(gòu)造，提高凈資本水平

c．規(guī)定公司進行重大業(yè)務(wù)決策時至少提前5個工作日報送專門報告，闡明關(guān)于業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險控制指標影響

D．限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其她權(quán)利

64．證券登記結(jié)算公司根據(jù)《證券法》履行職能涉及()。

A．證券賬戶、結(jié)算賬戶設(shè)立和管理

B．證券存管和過戶

c．證券持有人名冊登記及權(quán)益登記

D．受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

65．通過綜合治理，國內(nèi)證券公司整體狀況已發(fā)生巨大變化，但與資我市場改革開放和健康發(fā)展規(guī)定相比，還存在差距有()。A．同質(zhì)化競爭格局尚未主線改觀，賺錢模式單一問題仍較突出

B．內(nèi)部管理和專業(yè)服務(wù)水平有待提高，市場中介功能有待進一步發(fā)揮

C．核心競爭能力尚在哺育之中，與其她金融機構(gòu)和國外投資銀行競爭優(yōu)勢還不明顯

D．證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新能力不高，新金融產(chǎn)品推出緩慢

66．證券公司從業(yè)人員特定禁止行為()。

A．代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷證券

B．違規(guī)向客戶提供資金或有價證券

C．侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范疇

D．在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中不接受客戶全權(quán)委托

67．證券業(yè)從業(yè)人員普通性禁止性行為涉及()。

A．從事或協(xié)嘣她人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動

B．對外透露自營買賣信息，將自營買賣證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券

C．從事與其履行職責(zé)有利益沖突業(yè)務(wù)

D.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益承諾

68．《證券公司風(fēng)險處置條例》基本原則是()。

A．化解證券市場風(fēng)險，保證證券市場交易正常運營，增進證券業(yè)健康發(fā)展

B．保護投資者合法權(quán)益和社會公共利益，維護社會穩(wěn)定

C．細化貫徹《證券法》、《公司保護法》，完善證券公司市場退出法律制度

D．嚴肅市場法紀，懲處違法違規(guī)證券公司和負責(zé)人

69．《證券公司風(fēng)險處置條例》規(guī)定風(fēng)險處置辦法涉及()。

A．罰款停業(yè)B．托管、監(jiān)管C．行政重組D．撤銷

70．關(guān)于負責(zé)人員有下列()行為，可以對其采用終身證券市場禁人辦法。

B．受她人指使、脅迫有違法行為，但能積極交待違法行為

C．違背法律、行政法規(guī)或者中華人民共和國證監(jiān)會關(guān)于規(guī)定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并導(dǎo)致嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害

D．組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實行重大違背法律、行政法規(guī)或者中華人民共和國證監(jiān)會關(guān)于規(guī)定括動三、判斷題(判斷如下各小題對錯，對的用A表達，錯頭用B表達)共70小題,每小題0.5分,計35分1．金融衍生工具交易普通只需要支付少量保證金或權(quán)利金，就可訂立遠期大額合約或互換不同金融工具。()

2．金融機構(gòu)之間、金融機構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進行各類互換交易和信用衍生品交易屬于OTC交易衍生工具。()

3．金融衍生工具按產(chǎn)品形態(tài)和交易場合可以分為金融遠期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和構(gòu)造化衍生工具。()

4．所謂金融自由化，是指政府或關(guān)于監(jiān)管當局對限制金融體系現(xiàn)行法令、規(guī)則、條例及行政管制予以取消或放松，以形成一種較寬松、自由、更符合市場運營機制新金融體制。()

5．金融衍生工具杠桿效應(yīng)一定限度上決定了它高投機性和高風(fēng)險性。()

6．股票、債券和基金是證券市場最基本和最重要品種。()

7．有形市場誕生是證券市場走向集中化重要標志之一。()

8．地方政府債券由地方政府發(fā)行，以地方稅或其她收入償還，國內(nèi)當前尚不容許各級地方政府發(fā)行債券。()

9．有價證券既是一定收益權(quán)利代表，同步也是一定風(fēng)險代表，因此證券市場本質(zhì)上是風(fēng)險互換場合。()

10．憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通封閉式基金份額和非上市公眾公司股票屬于非上市證券。()

11．息票累積債券是指規(guī)定了票面利率，但債券持有人必要在債券到期時一次性獲得還本付息，存續(xù)期間沒有利息支付債券，因此也常被稱為緩息債券。()

12．國債發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場上最重要投資工具。()

13．實物債券是專指具備實物票券債券，它與無實物票券債券(如記賬式債券)相相應(yīng)，而實物國債是指以某種商品實物為本位而發(fā)行國債。()

14．專項債券(收益?zhèn)?是指為籌集資金建設(shè)某項詳細工程而發(fā)行債券。對于專項債券償還，中央政府往往以項目建成后獲得收入作保證。()

15．國內(nèi)1995年起實行《中華人民共和國預(yù)算法》規(guī)定，地方政府不得發(fā)行地方政府債券(除法律和國務(wù)院另有規(guī)定外)，因而國內(nèi)當前政府債券僅限于中央政府債券。()

16．國債年利率固定，又有國家信用作為保證，因而此類基金風(fēng)險較低，適合于穩(wěn)健型投資者。()

17．由于指數(shù)基金收益率穩(wěn)定性、投資分散性以及高流動性，特別適于社?；鸬葦?shù)額較大、風(fēng)險承受能力較高資金投資。()

18．貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象一種基金，其投資對象期限在1年以內(nèi)。()

19．國內(nèi)貨幣市場基金可以進行投資金融工具涉及剩余期限在497天以內(nèi)(含497天)資產(chǎn)支持證券。()

20．由于指數(shù)基金投資非常分散，可以完全消除投資組合系統(tǒng)風(fēng)險。()

21．外資股是指股份公司向外國投資者發(fā)行股票，不涉及向國內(nèi)香港、澳門、臺灣地區(qū)發(fā)行股票。()

22．紅籌股是指在中華人民共和國境外注冊，在國內(nèi)香港、澳門和臺灣地區(qū)上市但重要業(yè)務(wù)在中華人民共和國內(nèi)地或大某些股東權(quán)益來自中華人民共和國內(nèi)地股票。()

23．境外上市外資股重要由H股、N股、s股和B股等構(gòu)成。()

24．紅籌股作為外資股，已經(jīng)成為內(nèi)地公司進入國際資我市場籌資一條重要渠道。()

25．證券監(jiān)督管理機構(gòu)將依照股權(quán)分置改革進程和市場整體狀況擇機實行“新老劃斷”，即對初次公開發(fā)行公司不再區(qū)別流通股和非流通股。()

26．綜合治理期間，按照“試點先行、逐漸推開”原則，支持優(yōu)質(zhì)公司在風(fēng)險可測、可控、可承受前提下，推出新產(chǎn)品、試辦新業(yè)務(wù)，拓展業(yè)務(wù)空間、改進賺錢模式，獲得了良好示范效應(yīng)。()

27．投資者在從事證券交易之前，必要向證券交易所提交關(guān)于開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易。()

28．貨銀對付原則是證券結(jié)算一項基本原則，可以將證券結(jié)算中違約交收風(fēng)險減少到最低限度。()

29．結(jié)算參加人未準時履行交收義務(wù)，證券公司有權(quán)按照業(yè)務(wù)規(guī)則解決其證券、資金和擔(dān)保物。()

30．當前，結(jié)算參加人重要擔(dān)保方式是存儲一定數(shù)量證券交易備付金。()

31．基金托管人是根據(jù)基金運營中“管理與保管分開”原則對基金管理人進行監(jiān)督和經(jīng)營基金資產(chǎn)機構(gòu)。()

32．基金管理人可以將其固有財產(chǎn)或者她人財產(chǎn)同基金財產(chǎn)一道從事證券投資。()

33．申請獲得基金托管資格，應(yīng)當具備一定條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)核準。()

34．自2月開始，國內(nèi)基金管理公司不需報經(jīng)中華人民共和國證監(jiān)會審批，可以直接向合格境外機構(gòu)投資者、境內(nèi)保險公司及其她依法設(shè)立運作機構(gòu)等特定對象提供投資征詢服務(wù)。()

35．基金管理人與托管人關(guān)系是互相制衡關(guān)系。()

36．恒生指數(shù)成分股并不固定，自1969年以來，已作了10多次調(diào)節(jié)，從而使成分股更具備代表性，使恒生指數(shù)更能精確反映市場變動狀況。()

37．上證國債指數(shù)采用派許法計算加權(quán)綜合價格指數(shù)，以樣本國債發(fā)行量為權(quán)數(shù)。()

38．道一瓊斯公正市價指數(shù)以700種不同規(guī)?；?qū)嵙竟善弊鳛榫幹茖ο?，該指?shù)于1988年10月初次刊登。()

39．日經(jīng)225股價指數(shù)最初依照在東京證券交易所第一市場上市225家公司股票算出修正平均股價，稱為東證修正平均股價。()

40．普通狀況下，長期附息債券多采用單一價格荷蘭式招標，短期貼現(xiàn)債券多采用各種收益率美式招標。()

41．對操縱市場行為監(jiān)管可分為事前監(jiān)管和事后解決，其中事后解決重要涉及兩個方面：第—，對操縱行為懲罰；第二，操縱行為受害者可以通過民事訴訟獲得損害補償。()

42．證券交易所每年應(yīng)當對會員財務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險控制制度以及遵守國家關(guān)于法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等狀況進行抽查或者全面檢查，并將檢查成果上報中華人民共和國證券業(yè)協(xié)會。()

43．有投資者發(fā)出收購該公司股票公開要約，證券交易所應(yīng)當暫停}：市公司股票交易，并規(guī)定上市公司及時發(fā)布關(guān)于信息。()

44．獲得執(zhí)業(yè)證書人員，持續(xù)5年不在證券經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)，由中華人民共和國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。()

45．中華人民共和國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會按照關(guān)于規(guī)定對機構(gòu)和從業(yè)人員進行紀律懲戒。機構(gòu)和從業(yè)人員對紀律懲戒不服，可向中華人民共和國證券業(yè)協(xié)會或中華人民共和國證監(jiān)會申請復(fù)議。()

46．儲蓄國債(電子式)是指財政部面向境內(nèi)中華人民共和國公民儲蓄類資金發(fā)行，以電子方式記錄債權(quán)不可流通人民幣債券。當前，儲蓄國債(電子式)通過政策性銀行面向個人投資者銷售。()

47．記賬式國債二級市場交易價格是由市場決定，到期前市場價格(凈價)有也許高于或低于發(fā)行面值。()

48．20世紀60年代此前，只有投資銀行、投資公司之類金融機構(gòu)才發(fā)行金融債券，而商業(yè)銀行等金融機構(gòu)，普通不容許發(fā)行金融債券。()

49．債券和股票都在證券市場上交易，是各國證券市場兩大支柱類交易工具。()

50．總體而言，如果市場是有效，債券平均利率和股票平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定關(guān)系，其差別反映了兩者風(fēng)險限度差別。()

51．1872年設(shè)立輪船招商局是國內(nèi)第一家股份制公司。()

52．債券發(fā)行人通過發(fā)行債券籌集資金普通均有期限，債券到期時，債務(wù)人必要準時歸還本金并支付商定利息。()

53．中華人民共和國證監(jiān)會在1995年加入了證監(jiān)會國際組織，并在1998年當選為該組織執(zhí)委會委員。()

54．中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或股票，影響貨幣供應(yīng)量進行宏觀調(diào)控。()

55．中央銀行作為證券發(fā)行主體，重要涉及兩類證券：第一類是國債；第二類是中央銀行出于調(diào)控貨幣供應(yīng)量目而發(fā)行特殊債券。()

56．為防止操縱市場行為，交易所普通會選用流通盤較小、交易不活躍股票推出相應(yīng)期貨合約，并且對投資者持倉數(shù)量進行限制。

57．當前，國內(nèi)內(nèi)地存在各類利率、匯率、黃金甚至股票價格指數(shù)、能源價格指數(shù)聯(lián)結(jié)型外匯理財產(chǎn)品和人民幣理財產(chǎn)品屬于交易所交易構(gòu)造化產(chǎn)品。()

58．構(gòu)造化金融產(chǎn)品普通會內(nèi)嵌一種或一種以上衍生產(chǎn)品，它們都是以合約規(guī)定條款(如提前終結(jié)條款)形式浮現(xiàn)。()

59．按收益保障性分類，構(gòu)造化金融衍生產(chǎn)品可分為保本型和保證最低收益型產(chǎn)品。()

60．當前，中華人民共和國外匯交易中心人民幣利率互換參照利率涉及上海銀行間同業(yè)拆放利率(SHIBOR，含隔夜、1周、3個月期等品種)、國債回購利率(7天)、3年期定期存款利率，互換期限從7天到3年，交易雙方可協(xié)商擬定付息頻率、利率重置期限、計息方式等合約條款。()

61.證券交易所是一種高度組織化、集中進行證券交易市場，是整個證券市場核心。證券交易所自身并不買賣證券，但起著決定證券價格作用。()

62．國內(nèi)內(nèi)地有兩家證券交易所——上海證券交易所和深圳證券交易所，兩家證券交易所均按公司制方式構(gòu)成，是非營利性事業(yè)法人。()

63．通信網(wǎng)絡(luò)是連接證券商柜臺終端、交易席位和撮合主機通信線路及設(shè)備，是整個交易系統(tǒng)核心。()

64．全國銀行間債券市場是指依托于中華人民共和國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心和中央國債登記結(jié)算公司，面向政策性銀行、商業(yè)銀行、農(nóng)村信用聯(lián)社、保險公司、證券公司等金融機構(gòu)進行債券買賣和回購市場。()

65．國內(nèi)上海、深圳證券交易所價格決定采用集合競價和持續(xù)競價方式。()

66．證券交易所組織形式大體可以分為兩類，即公司制和會員制。()

67．國內(nèi)發(fā)行股票采用注冊制發(fā)行方式。()

68．余額包銷，是指承銷商按照規(guī)定發(fā)行額和發(fā)行條件，在商定期限內(nèi)向投資者發(fā)售證券，到銷售截止日，如投資者實際認購總額低于預(yù)定發(fā)行總額，未售出證券由承銷商負責(zé)認購，并按商定期間向發(fā)行人支付所有證券款

項承銷方式。()

69．會員制證券交易所是一種由會員自愿構(gòu)成、不以營利為目社會法人團隊。()

70．上海、深圳證券交易所現(xiàn)行做法是采用資金申購上網(wǎng)公開發(fā)行股票方式。()參照答案（/aaaa.htm）一、單項選取題1．A2．C3．D4．C5．B6．B7．B8．D9．Bl0．C

ll．Al2．Dl3．Dl4．D15．Cl6．Cl7．Bl8．Dl9．A20．B

21．C22．C23．A24．C25．D26．B27．C28．A29．C30．C

31．C32．D33．C34．B35.B36．D37．C38．B39．C40．B

41．B42．C43．B44．A45．B46．D47．D48．D49．D50．B

51．B52．C53．C54．B55．B56．B57．D58．C59．C60．B二、多項選取題1．ABCD2．ABCD3．BCD4．ACD5．CD6．ABCD7．ABCD8．AC9．ABCDl0．ABC

11．BCDl2．ACl3．ABCDl4．ABCDl5.ABCD16．BCl7．ABCDl8．ABCDl9．ABC20．BCD

21．ABCD22．ABCD23．AB24．CD25．AD26．ABD27．ACD28．D29．AB30．A

31．BD32．ABC33．B34．AD35．AC36．ABCD37．ABC38．AD39．ABCD40．ABCD

41．BCD42．AC43．ACD44．BCD45．ABCD46．AB47．ABC48．ABCD49．ACD50．AD

51AB52．ABC53．ABD54．ABCD55．ABC56．ABCD57．CD58．ABC59．BCD60．AB

61．D62．ABD63．ABC64．ABCD65．ABC66．ABC67．ACD68．ABCD69．CD70．ACD三、判斷題1．A2．A3．B4．A5．A6．B7．A8．B9．Bl0.B

ll．Bl2．Al3．Al4．B15．Al6．Al7．Bl8．Al9．B20．B

21．B22．B23．B24．B25．A26．A27．B28．A29．B30．A

31．B32．B33．B34．A35．A36．A37．A38．A39．A40．B

41．A42．B43．A44．B45．B46．B47．A48．A49．A50．A

51．A52．A53．A54．B55.B56．B57．B58．B59．B60．B

6l．B62．B63．B64．B65．A66．A67．B68．A69．A70．A第2套闡明：本測試僅供復(fù)習(xí)參照之用，并不代表這些題目或相類似題目將會在實際測試中浮現(xiàn)。一、單項選取題(如下各小題所給出4個選項中，只有一項最符合題目規(guī)定，請將對的選項代碼填入括號內(nèi))共60小題,每小題0.5分,計30分1．依照()劃分，證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場。

A．市場效率B．市場作用

c．市場功能D．交易標物

2．在證券發(fā)行市場上聯(lián)系發(fā)行人和投資者是()。

A．證券發(fā)行人B．證券投資者

C．證券中介機構(gòu)D．監(jiān)管部門

3．關(guān)于證券發(fā)行注冊制闡述錯誤是()。

A．規(guī)定發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行自身以及同證券發(fā)行關(guān)于一切信息

B．要對所提供信息真實性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任

C．發(fā)行人只要充分披露了關(guān)于信息，在注冊申報后規(guī)定期間內(nèi)未被證券監(jiān)管機構(gòu)回絕注冊，即可進行證券發(fā)行，不必再通過批準

D．實行證券發(fā)行注冊制應(yīng)向投資者保證發(fā)行證券資質(zhì)優(yōu)良，價格恰當

4．依照《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，初次公開發(fā)行股票數(shù)量在()股以上，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

A．2億B．2．5億C．3．5億D．4億

5．定向發(fā)行又稱()，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。普通由債券發(fā)行人與某些機構(gòu)投資者，如人壽保險公司、養(yǎng)老基金、退休基金等直接洽談發(fā)行條件和其她詳細事務(wù)，屬直接發(fā)行。

A．直接發(fā)行B．私募發(fā)行

c．招標發(fā)行D．承購包銷

6．國內(nèi)證券公司設(shè)立實行審批制，由()依法對證券公司設(shè)立申請進行審查，決定與否批準設(shè)立。

A．中華人民共和國人民銀行B．財政部

C．中華人民共和國銀監(jiān)會D．中華人民共和國證監(jiān)會

7．中華人民共和國證監(jiān)會對申請設(shè)立子公司證券公司在風(fēng)險控制指標、凈資本、經(jīng)營管理能力、市場占有率、治理構(gòu)造、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制機制等方面有審慎性規(guī)定，規(guī)定近來一年凈資本不低于()億元。

A．10B．12C．15D．20

8．1998年后，()證券公司監(jiān)管職責(zé)移送中華人民共和國證監(jiān)會，各地方政府證券監(jiān)管機構(gòu)轉(zhuǎn)為中華人民共和國證監(jiān)會派出機構(gòu)，證券交易所劃歸中華人民共和國證監(jiān)會管理，形成集中統(tǒng)一證券公司監(jiān)管體制。

A．財政部B．中華人民共和國人民銀行

C．中華人民共和國銀監(jiān)會D．國務(wù)院

9．IB制度來源于()，當前在金融期貨交易發(fā)達國家和地區(qū)(美國、英國、韓國、國內(nèi)臺灣地區(qū)等)得到普遍推廣并獲得了巨大成功。

A．日本B．中華人民共和國香港

C．美國D．德國

10．關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)論述錯誤是()。

A．證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)

B．在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀委托關(guān)系建立體現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

C．必要時接受客戶全權(quán)委托，決定證券買賣、選取證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格

D．經(jīng)紀關(guān)系建立只是確立了投資者和證券公司直接代理關(guān)系，還沒有形成實質(zhì)上委托關(guān)系

11．普通被稱為金邊債券是()。

A．金融債權(quán)B．政府債券

c．公司債券D．可轉(zhuǎn)換公司債券

12．在國際市場上，()常用形式是國庫券，它是由政府發(fā)行用于彌補暫時收支差額一種債券。

A．短期國債B．中期國債

c．長期國債D．無期國債

13．按照()分類，國債可以分為實物國債和貨幣國債。

A．償還期限B．資金用途

C．流通與否D．發(fā)行本位

14．政府為了修建鐵路和公路而發(fā)行國債屬于()。

A．特種國債B．赤字國債

C．建設(shè)國債D．戰(zhàn)爭國債

15．在()，國內(nèi)停止發(fā)行國債。

A．20世紀60年代和70年代

B．20世紀50年代和60年代

C．20世紀80年代和90年代

D．20世紀70年代和80年代

16．下面屬于財政政策手段是()。

A．調(diào)節(jié)稅率B．存款準備金制度

C．再貼現(xiàn)政策D．公開市場業(yè)務(wù)

17．經(jīng)濟周期循環(huán)對股票市場影響非常明顯，可以說是景氣變動從主線上決定了股票價格長期變動趨勢。普通，經(jīng)濟周期變動與股價變動關(guān)系是：()。

A．復(fù)蘇階段——股價回升；高漲階段——股價上漲；危機階段——股價下跌；蕭條階段——股價低迷

B．復(fù)蘇階段——股價回升；高漲階段——股價上漲；危機階段——股價低迷；蕭條階段——股價下跌

C．復(fù)蘇階段——股價上漲；高漲階段——股價回升；危機階段——股價下跌；蕭條階段——股價低迷

D．復(fù)蘇階段——股價低迷；高漲階段——股價回升；危機階段——股價上漲；蕭條階段——股價下跌

18．某股份公司因浮現(xiàn)虧損，董事會建議暫緩發(fā)放優(yōu)先股股息，待后來賺錢年度一并發(fā)放。依照上述描述，可知該公司發(fā)行優(yōu)先股屬于()。

A．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股B．參加優(yōu)先股

C．股息率可調(diào)節(jié)優(yōu)先股D．累積優(yōu)先股

19．股東基于股票持有而享有股東權(quán)，是一種綜合權(quán)利，其中首要權(quán)利是()。

A．可以股東身份參加股份公司重大事項決策

B.公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分派權(quán)

C．優(yōu)先認股權(quán)或配股權(quán)

D．股東持有股份可依法轉(zhuǎn)讓

20．股東大會作出修改公司章程、增長或減少注冊資本決策，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式?jīng)Q策，必要經(jīng)出席會議股東所持表決權(quán)()以上通過。

A．2／3B．1／2C．3／4D．1／3

21．年末，國內(nèi)滬、深市場總市值位列全球資我市場第()，初次公開發(fā)行股票融資4595．79億元，位列全球第一。

A．一B．三C．四D.六

22．B股是指()。

A．境外上市外資股B．香港上市外資股

C．紐約上市外資股D．國內(nèi)境內(nèi)上市外資股

23．依照國內(nèi)政府對wT0承諾，外國證券機構(gòu)直接從事B股交易及外國證券機構(gòu)駐華代表處成為證券交易所特別會員申請可由()受理。

A．證券交易所B．中華人民共和國證監(jiān)會

c．國務(wù)院D．國家外匯管理局

24．依照國內(nèi)政府對WT0承諾，國內(nèi)證券業(yè)在5年過渡期，容許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過()；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過()。

A．33％，49％B．30％，50％

C．35％，45％D．33％，50％

25．5月27日，()成為首家獲批合格境外機構(gòu)投資者(QFII)。

A．花旗銀行B．瑞士銀行

C．日本野村證券D．美林證券

26．股票按股東享有權(quán)利不同，可以分為()。

A．普通股票和優(yōu)先股票

B．記名股票和無記名股票

C．有面額股票和無面額股票

D．份額股票和比例股票

27．記名股票特點不涉及()。

A．股東權(quán)利歸屬于記名股東

B．可以一次或分次繳納出資

C．安全性較差

D．轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制

28．國內(nèi)金融債券發(fā)行始于()。

A．北洋政府時期

B．國民黨政府時期

C．1993年，中華人民共和國投資銀行被批準發(fā)行

D．1994年，國內(nèi)政策性銀行成立后

29．從l999年起，國內(nèi)銀行間債券市場以政策性銀行為發(fā)行主體，開始發(fā)行()債券。

A．固定利率B．息票累積

c．浮動利率D．零息

30．下砸不屬于國內(nèi)金融債券是()。

A．中央銀行票據(jù)B．證券公司債券

C．財務(wù)公司債券D．信用公司債券

31．對發(fā)行上市信息披露基本規(guī)定不涉及()。

A．全面性B．真實性C．時效性D．完整性

32．國內(nèi)《證券法》規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券，撤銷證券從業(yè)資格，并處以()罰款?！?/p>

A．3萬元如下B．3萬元以上l0萬元如下

C．10萬元以上D．1萬元以上5萬元如下

33．下面不屬于證券交易所重要職能是()。

A．為組織公平集中交易提供保障

B．發(fā)布證券交易即時行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以發(fā)布

C．對證券交易實行實時監(jiān)控，對內(nèi)幕交易行為進行全面、及時調(diào)查解決

D．對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照中華人民共和國證監(jiān)會規(guī)定，對異常交易狀況提出報告

34．下列各項不屬內(nèi)幕信息是()。

A．公司分派股利或者增資籌劃

B．公司債務(wù)擔(dān)保重大變更

C．公司董事、監(jiān)事、高檔管理人員行為也許依法承擔(dān)重大損害補償責(zé)任

D．公司營業(yè)用重要資產(chǎn)抵押、出售或者報廢一次達到該資產(chǎn)25％

35．中華人民共和國證券業(yè)協(xié)會自1991年成立以來，共召開()次會員大會。

A．4B．6C．8D．10

36．2月21日，易方達深證100ETF正式發(fā)行，這是深圳證券交易所推出第一只ETF。當前，在上海和深圳證券交易所交易ETF共有()只。

A．3B．5C．8D．10

37．關(guān)于投資證券投資基金市場風(fēng)險描述錯誤是()。

A．能在一定限度上消除來自個別公司非系統(tǒng)風(fēng)險

B．無法消除市場系統(tǒng)風(fēng)險

C．證券市場價格因經(jīng)濟因素、政治因素等各種因素影響而產(chǎn)生波動時，將導(dǎo)致基金收益水平和凈值發(fā)生變化

D．投資者購買基金相對債券來言，能有效地分散投資和運用專家優(yōu)勢，對控制風(fēng)險有利

38．()是衡量一種基金經(jīng)營業(yè)績重要指標，也是基金份額交易價格內(nèi)在價值和計算根據(jù)。

A．基金份額凈值B．基金資產(chǎn)凈值

C．基金資產(chǎn)總值D．基金資產(chǎn)估值

39．()重要特性在于它獨特雙重交易機制，其雙重交易特點體當前它申購和贖回與其自身市場交易是分離。

A．ETFB．LOF

C．衍生證券投資基金D．指數(shù)基金

40．依照《證券投資基金運作管理辦法》及關(guān)于規(guī)定，基金投資應(yīng)符合如下關(guān)于方面規(guī)定：股票基金應(yīng)有()以上資產(chǎn)投資于股票，債券基金應(yīng)有()以上資產(chǎn)投資于債券。

A．50％，60％B．80％，60％

C．60％，50％D．60％．80％

41．1992年l2月18日，()開辦國債期貨交易，并于1993年10月25日向社會公眾開放，國債期貨自此開始開展過國債期貨交易試點。

A．深圳證券交易所B．上海證券交易所

c．北京商品交易所D．天津商品交易所

42．下列關(guān)于金融期貨論述不對的是()。

A．金融期貨必要在有組織交易所進行集中交易

B．在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管規(guī)定

c．金融期貨交易是非原則化交易

D．金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度

43．可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或l年付息一次，到期后()個工作日內(nèi)應(yīng)償尚未轉(zhuǎn)股債券本金及最后一期利息。

A．3B．4C．5D．6

44．關(guān)于限倉制度論述不對的是()。

A．為了防止市場風(fēng)險過度集中和防范操縱市場行為

B．是對交易者持倉數(shù)量加以限制制度

C．限倉制度是金融期貨重要交易制度之一

D．限倉制度是交易所建立大戶報告制度后建立風(fēng)險控制制度

45．關(guān)于利率期貨論述不對的是()。

A．其基本資產(chǎn)是一定數(shù)量與利率有關(guān)某種金融工具，重要是各類浮動收益金融工具

B．利率期貨重要是為了規(guī)避利率風(fēng)險而產(chǎn)生

C．1975年10月，利率期貨產(chǎn)生于美國芝加哥期貨交易所(CBOT)

D．利率期貨品種重要涉及債券期貨和重要參照利率期貨

46．場外交易市場是一種以()方式進行證券交易市場。

A．公開招標B．議價

C．上網(wǎng)競價方式D．合計投標詢價方式

47．關(guān)于場外交易市場特性描述不對的是()。

A．場外交易市場與證券交易所區(qū)別在于交易價格定價方式

B．場外交易市場組織方式大多采用做市商制

C．場外交易市場是一種擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機構(gòu)市場，以未能或不必在證券交易所批準上市股票和債券為主

D．場外交易市場分散，缺少統(tǒng)一組織和章程，因而不易管理和監(jiān)督

48．8月25日，由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資發(fā)起設(shè)立一家專業(yè)從事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產(chǎn)品開發(fā)服務(wù)公司是()。

A．恒指服務(wù)公司

B．中證指數(shù)有限公司

C．中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

D．三元證券投資顧問有限公司

49．英國最具權(quán)威性股價指數(shù)是()。

A．金融時報證券交易所指數(shù)(也譯為“富時指數(shù)”)

B．日經(jīng)225股價指數(shù)

C．NASDAQ指數(shù)

D．道一瓊斯指數(shù)

50．戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長期持有發(fā)行公司股票機構(gòu)投資者。戰(zhàn)略投資者應(yīng)當承諾獲得配售股票持有期限不少于()個月。

A．3B．6、C．9D．12

51．1998年，美國財務(wù)會計準則委員會(FASB)所發(fā)布《衍生工具與避險業(yè)務(wù)會計準則》，將金融衍生工具劃分為獨立衍生工具和()兩大類。

A．嵌入衍生工具B．交易所交易衍生工具

C．嵌入式衍生工具D．OTC交易衍生工具

52．當前，國內(nèi)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品投資主體重要是()，普通采用買入并持有到期方略。

A．個人投資者B．機構(gòu)投資者

C．國有公司D．外資公司

53．()被稱為“中華人民共和國資產(chǎn)證券化元年”。

A．B．

C．D．

54．最早證券化產(chǎn)品以()房地產(chǎn)按揭貸款為支持，故稱為按揭支持證券(MBS)。

A．非銀行金融機構(gòu)B．投資公司

C．政策銀行D．商業(yè)銀行

55．()是ADR發(fā)行人和ADR市場中介，為ADR投資者提供所需一切服務(wù)。

A．中央存托公司B．存券銀行

C．托管銀行D．信托投資公司

56．按募集方式分類，有價證券可以分為()。

A.公募證券和私募證券

B．政府證券、政府機構(gòu)證券、公司證券

c．上市證券與非上市證券

D．股票、債券和其她證券

57.下列說法錯誤是()。

A．開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回甚至?xí)?dǎo)致清盤

B．絕大多數(shù)開放式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進行

C．封閉式基金與開放式基金基金份額初次發(fā)行價都是按面值加一定比例購買費計算

D．開放式基金普通每周或更長時間發(fā)布一次基金份額資產(chǎn)凈值

58.有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會，其成員不得少于()。

A．3人B．4人C．5人D．6人

59.債券遠期交易共有8個期限品種，期限最短為2天，最長為365天，其中()品種最為活躍。

A．7天B．15天C．30天D．60天

60.證券基本功能不涉及()。

A．籌資一投資功能B．定價功能

C．資本配備功能D．規(guī)避風(fēng)險功能二、多項選取題(如下各小題所給出4個選項中，至少有一項符合題目規(guī)定，請將符合題目規(guī)定選項代碼填入括號內(nèi))共70小題,每小題0.5分,計35分1．關(guān)于債券票面價值描述對的是()。

A．在債券票面價值中，只需要規(guī)定債券票面金額

B．票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小

C．票面金額定得較大，有助于小額投資者購買

D．債券票面金額擬定也要依照債券發(fā)行對象、市場資金供應(yīng)狀況及債券發(fā)行費用等因素綜合考慮

2．債券票面要素涉及()。

A．債券票面價值

B．債券到期期限

C．債券票面利率

D．債券發(fā)行者名稱

3．發(fā)行人在擬定債券期限時，要考慮各種因素影響，重要有()。

A．資金使用方向B．市場利率變化

C．籌資者資信D．債券變現(xiàn)能力

4．依照債券發(fā)行條款中與否規(guī)定在商定期限向債券持有人支付利息，可分為()。

A．浮動利率債券B．零息債券

C．附息債券