JMC（江玲） 客戶審核資料提交準(zhǔn)備

JMC客戶審核表,,,,,,,,

序號,,,條款,證據(jù)提交物審核（內(nèi)容）,需要提交程序、管理規(guī)定、文件、統(tǒng)計圖表、說明、表單記錄,責(zé)任部門,缺失項,計劃完成日期

1,質(zhì)量運(yùn)行體系,質(zhì)量手冊,1.1,"1:《質(zhì)量管理手冊》、《LPA》、《內(nèi)審》、《管理評審》、《投資資源評審》程序文件

2:質(zhì)量管理手冊連續(xù)3年度年度更新記錄；",1:《質(zhì)量管理手冊》、《逐層過程審核》、《內(nèi)審》、《管理評審》、《投資資源評審》程序文件、公司內(nèi)最近2-3年內(nèi)部管理評審記錄。,,,

2,,KPI,1.2,"《KPI管理程序》、3年的年度指標(biāo)

1：CC/SC/HIC/PTC/OR清單

2：KPI(內(nèi)外部）匯總","1、《KPI管理程序》

2、公司經(jīng)營計劃、需要最近3年的資料匯總。

3、KPI匯總統(tǒng)計、需要最近3年數(shù)據(jù)、是變化、提升的。",,,

3,,QOS,1.3,"1：內(nèi)外部問題收集系統(tǒng)；

2：QOS例會制度，會議（議程、時間、人員）矩陣；","1、2016年產(chǎn)品數(shù)據(jù)庫或問題點履歷表。

2、質(zhì)量會議制度、會議記錄、員工崗位職責(zé)矩陣圖、《會議文件管理規(guī)定》。3、會議內(nèi)容跟蹤表、確認(rèn)情況反饋、分析、說明。",,,

4,,QOS,1.4,KPI分解的矩陣,矩陣圖。（分最近3年度、每年度進(jìn)行目標(biāo)修訂、調(diào)整上升趨勢）,,,

5,,KPI,1.5,3年的年度指標(biāo)執(zhí)行表,年度指標(biāo)完成情況匯總表、需要最近3年數(shù)據(jù)、是變化、提升的。,,,

6,,LPA/內(nèi)審,1.6,《質(zhì)量管理手冊》、《LPA》、《內(nèi)審》、《管理評審》、《投資資源評審》評審計劃及記錄。,"1、質(zhì)量手冊

2、分層逐級審核（分層審核記錄資料）

3、內(nèi)部審核

4、管理評審記錄

5、發(fā)展規(guī)劃或投資計劃6、公司內(nèi)最近2-3年內(nèi)部管理評審記錄。",,,

7,,G8D,"1.7

10.10

10.11

10.12

10.13","1：G8D或類似的流程及程序；

2：問題收集系統(tǒng)（內(nèi)部、外部）；

3：重點8D問題；

3：抽查2個8D案例；

4：關(guān)鍵節(jié)點(RC/EP/PIA)及成效；

5：LPA及審核；

6：G8D經(jīng)驗庫；

7:員工賬號及分享機(jī)制；

","1、8D或糾正預(yù)防，持續(xù)改善程序。（8D問題處理流程規(guī)定）

2、客訴清單和內(nèi)部問題《不良品通知單》、《快速反應(yīng)機(jī)制》、《改善記錄》；

3、8D改善報告

4、過程審核記錄

5、產(chǎn)品數(shù)據(jù)庫",,,

8,精益表現(xiàn),LEAN,"2.1

2.2

2.3

","QOS系統(tǒng)

1：LEAN指標(biāo)匯總清單；

2：LEAN指標(biāo)完情況及趨勢匯總、改善計劃匯總；

3：QOS例會制度，會議（議程、時間、人員）矩陣；

4：連續(xù)6個月的LEAN指標(biāo)完成情況；","1、LANT精益生產(chǎn)衡量指標(biāo)清單

2、指標(biāo)完成情況（最近半年資料、改善計劃、分析、說明情況）

3、按質(zhì)量管理體系會議管理制度要求，針對生產(chǎn)計劃達(dá)成、訂單（季度、月度等）會議要求及會議記錄等。",,,

9,批量生產(chǎn)準(zhǔn)備,FMEA/CP,"3.1

3.2

3.3","量產(chǎn)最佳產(chǎn)品案例：

1：CC/SC/HIC/PTC/OR清單,DVP&R;

2：D/PFMEA，工藝流程圖，CP，WI;

3：內(nèi)外部問題收集流程及內(nèi)外部問題收集系統(tǒng),選取2個8D問題(1個內(nèi)部，1個外部）-ERA、ICA、RC、EP、PCA；

4：更新相關(guān)的D/PFMEA，工藝流程圖，CP，WI；

5：FMEA、8D經(jīng)驗庫,以及相關(guān)記錄（日期）

","1、有效果D/PFMEA、CP、工藝流程圖紙、WI等

2、項目產(chǎn)品從立項、開發(fā)、T0、T1到SOP過程中各階層零件、特殊特性清單。3、查核開發(fā)產(chǎn)品8D問題案件整改報告。（從臨時處理、措施確認(rèn)、驗證、整改有效性系統(tǒng)進(jìn)行分析、應(yīng)對報告）。4.具有相應(yīng)的資料更新記錄。",,,

10,,APQP/PPAP,"3.4

3.4

3.5

3.6

3.7","1：產(chǎn)品開發(fā)程序；

2：2016年、2017年新產(chǎn)品開發(fā)匯總清單;

3：抽查2個新產(chǎn)品開發(fā)中的產(chǎn)品案例；a.節(jié)點計劃，b.節(jié)點提交物，c.完成情況，d.問題、e.行動,e.下一步行動計劃；

4：新產(chǎn)品開發(fā)（BOM表）中分供方產(chǎn)品開發(fā)案例：節(jié)點計劃，節(jié)點提交物，完成情況，問題、行動及下一步行動計劃

5：a.量產(chǎn)產(chǎn)品清單；b.抽查3個產(chǎn)品PSW；","1、產(chǎn)品開發(fā)管理程序；

2、APQP一套；

3、年度(2017年、2016年度）開發(fā)計劃及完成情況清單。4、匯總、提交統(tǒng)計各節(jié)點過程中會議記錄、問題整改措施、整改計劃、驗證、記錄、等、一份完整的PPAP提交文件。5、外協(xié)件同步開發(fā)案件資料提交一份完整PPAP資料。6、已量產(chǎn)的產(chǎn)品進(jìn)行抽查3個產(chǎn)品PSW報告資料。",,,

11,,產(chǎn)品實現(xiàn),"3.8

3.9

3.10","量產(chǎn)最佳產(chǎn)品案例：

1：圖紙規(guī)范及CC/SC/HIC/PTC/OR清單，所要求的可靠性試驗/檢驗匯總清單（DVP)；

2：CP、WI、檢具指導(dǎo)書、防錯裝置操作指導(dǎo)書；

3：專用檢具匯總清單、防錯裝置匯總清單；

4：重要工藝匯總，及其產(chǎn)品主要特性匯總；

5：抽查2個重要工藝產(chǎn)品特性，審核在CP的控制策略及執(zhí)行情況；

重要工藝：澆鑄、鍛造、熱處理、焊接、涂膠、電鍍、油漆、鉚接和壓力嵌裝等。","1、試驗大鋼、及試驗報告。（技術(shù)開發(fā)）

2、特殊特性清單、圖紙。（技術(shù)開發(fā)）

3、檢驗指導(dǎo)書、檢驗記錄。（質(zhì)量）

4、產(chǎn)品最終實現(xiàn)檢具、工藝、工裝、防錯工裝、CP、WI、各類清單、指導(dǎo)書。（技術(shù)開發(fā)）",,,

12,雇員培訓(xùn)/教育,HR,"4.1

4.2

4.3","1:抽查2016年培訓(xùn)計劃，執(zhí)行狀況，

2:相關(guān)員工技能矩陣，相關(guān)生產(chǎn)計劃，及員工技能矩陣最近的3次更新記錄；

量產(chǎn)最佳產(chǎn)品案例：專用檢具使用人員上崗證、返工人員上崗證；

","1、年度培訓(xùn)計劃及記錄、2017年計劃、2016年執(zhí)行情況

2、各職能部門員工矩陣、矩陳表更新、修訂情況3、公司特殊崗位人員、資格證、上崗證有效期內(nèi)",,,

13,每日控制,工藝執(zhí)行,"5.1

5.2

5.3

","量產(chǎn)最佳產(chǎn)品案例：

工藝流程圖、工序分解圖、CP、WI、準(zhǔn)備程序和檢驗記錄；

","確認(rèn)一個產(chǎn)品準(zhǔn)備生產(chǎn)過程中抽查情況（按FMEA、CP、流程圖等進(jìn)行生產(chǎn)安排）：1、工藝流程圖（技術(shù)開發(fā)）

2、過程作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（技術(shù)開發(fā)）

3、檢驗記錄、檢驗監(jiān)督記錄（質(zhì)量）4、過程執(zhí)行（生產(chǎn)）",,,

14,,工藝稽核,5.4,內(nèi)外部問題VOC、8D問題庫、《LPA》,現(xiàn)場記錄、產(chǎn)品實際操作、檢測、異常處理、現(xiàn)現(xiàn)場內(nèi)部問題清單,,,

15,,master,5.5,"量產(chǎn)最佳產(chǎn)品案例：

1：線邊極限MASTER（含邊界采樣）管控，驗證維護(hù)計劃，執(zhí)行情況；

",1、封樣件管理規(guī)定及合格樣品管清單。2、不合格樣品清單、記錄、標(biāo)示,,,

16,,參數(shù)控制,"5.6

5.7","1：工藝參數(shù)控制程序；

2：量產(chǎn)最佳產(chǎn)品案例：

a.工藝流程圖、工序分解圖、工序參數(shù)匯總表；

b.抽查2個重要產(chǎn)品特性（CC/SC)，執(zhí)行及相關(guān)記錄，SPC記錄，PPK記錄;","1、工藝參數(shù)控制管理辦法（技術(shù)開發(fā)）

2、產(chǎn)品特性、重要特性清單及管控要求（技術(shù)開發(fā)）3、過程產(chǎn)品SPC、PPK記錄（質(zhì)量）4、參數(shù)執(zhí)行（生產(chǎn)）",,,

17,,異常處理,5.8,"量產(chǎn)最佳產(chǎn)品案例：

1：異常處理程序；

2：重要產(chǎn)品特性異常記錄（近期2個案例），評審ERA、ICA、RC、EP、PCA。","1、異常或不合格品管理程序、流程

2、不合格品評審單、返工返修聯(lián)絡(luò)單、快速反應(yīng)處理單完善案例記錄",,,

18,,SPC,5.9,"量產(chǎn)最佳產(chǎn)品案例：

1：CP中主要特性（SC,CC）策劃適用SPC、Ppk和Cpk匯總清單；

2：適用SPC、Ppk和Cpk記錄及趨勢匯總；

","量產(chǎn)PPAP或控制計劃中要求的：

1、關(guān)鍵特殊特性SPC檢查計劃及記錄資料2、記錄趨勢圖

",,,

19,,線邊測量,"5.10

5.11

5.12","量產(chǎn)最佳產(chǎn)品案例：

1：測量設(shè)備的準(zhǔn)備程序、測量方法,測量設(shè)備操作指導(dǎo)書；

2：其操作員崗位說明書，培訓(xùn)計劃矩陣，培訓(xùn)記錄，測量設(shè)備操作員上崗證;","1、測量設(shè)備控制程序和指導(dǎo)書、崗位職責(zé)說明書

2、質(zhì)量部培訓(xùn)計劃（年度、此為實驗室相關(guān)測量設(shè)備、儀器等）",,,

20,防錯設(shè)備控制,防錯,"6.1

6.2

6.3","1：防錯設(shè)備相關(guān)管理程序；

2：量產(chǎn)最佳產(chǎn)品案例：

a：防錯設(shè)備、工裝、檢具清單；

b：防錯裝置操作指導(dǎo)書；

c：防錯裝置驗證計劃（包含計量、設(shè)備停機(jī)檢測（CMK)、手動、工藝MASTER）

e：審核最近3次防錯設(shè)備故，相關(guān)產(chǎn)品確認(rèn)記錄。","1、防錯設(shè)備管理管理規(guī)定

2、防錯工裝、檢具清單、作業(yè)指導(dǎo)書（有相關(guān)防錯工裝可使用的）

3、防錯裝置驗證計劃、CMK（未來開發(fā)計劃）",,,

21,檢驗設(shè)備和量規(guī)的校正控制,檢、量具維護(hù),"7.1

7.2

7.3

7.4

7.5","檢驗設(shè)備和量規(guī)具控制程序；

量產(chǎn)最佳產(chǎn)品案例：

1：檢驗設(shè)備和量規(guī)具清單；

2：檢驗設(shè)備和量規(guī)具維護(hù)計劃；

3：最近狀態(tài)下降/損毀的檢驗設(shè)備和量規(guī)匯總表；

4：檢驗設(shè)備和量規(guī)具維護(hù)統(tǒng)計報表，未完成的維護(hù)報高管審核及下一步行動。

5：狀態(tài)下降/損毀的檢驗設(shè)備和量規(guī)匯總表；

","1、計量器具管理程序（或管理規(guī)定）

2、量檢具清單、臺賬、內(nèi)外校計劃、維護(hù)計劃、維護(hù)記錄

3、量檢具下降、報廢匯總表

4、量檢具維護(hù)記錄表。",,,

22,分包商管理,分包商管理,"8.1

8.2","量產(chǎn)最佳案例：

1：分供方BOM清單；

2：分供方質(zhì)量保證協(xié)議書，抽查3個質(zhì)量保證協(xié)議書；

3：最近的分供方TS16949/ISO1400開發(fā)實施統(tǒng)計結(jié)果：a.抽查2次供應(yīng)商高管審核的記錄，b.抽查3個供應(yīng)商實施進(jìn)度報告；

4：抽查3個分供方2個年度的質(zhì)量目標(biāo)完成記錄；

5：最近4周分供方問題匯總清單；

3：抽查2個分供方的8D,評審ERA/ICA/RC/EP/ICA

4：8D/6SIGMA問題經(jīng)驗庫;","1、分供方管理清單（合格目錄）

2、分供方質(zhì)量（交期）保證協(xié)議書

3、新供方開發(fā)計劃

4、供方審核記錄

5、供方業(yè)績統(tǒng)計表

6、分供方問題清單（最近月度）、改善記錄7、分供方TS16949/ISO1400開發(fā)計劃",,,

23,,PTC,8.3,"量產(chǎn)最佳案例:

1：PTC控制程序；

2：CP；",1、分供方問題改善驗證記錄2、完整一分CP計劃,,,

24,,分包商管理,"8.4

8.5

8.6","1：供應(yīng)商入廠檢驗策略文件；高風(fēng)險供應(yīng)商制度（業(yè)務(wù)可持續(xù)策略）；分供方績效評價程序；

2：量產(chǎn)最佳產(chǎn)品案例--分供方清單BOM表，分供方及零件檢驗指導(dǎo)書；高風(fēng)險供應(yīng)商清單；

3：最近一周的采購計劃；

4：抽查3個采購入廠檢驗記錄；

5：問題收集系統(tǒng)，最近4周分供方問題匯總（包括內(nèi)部外部）；

6：各抽查2個內(nèi)部外部問題；

7：最近2次的年度分供方績效評價，分供方質(zhì)量目標(biāo)；

8：年度分供方過程審核計劃；

9：抽查3個高風(fēng)險供應(yīng)商過程審核記錄；

10：分供方整體質(zhì)量目標(biāo)完成記2年度記錄；","1、供方管理程序（供應(yīng)商管理規(guī)定）（物流）

2、分供方業(yè)績統(tǒng)計記錄（月度）（物流）

3、分供方年度審核記錄及記錄、PPAP文件、整改問題清單、整改記錄、業(yè)績表現(xiàn)、評審計劃、開發(fā)計劃（物流）

4、來料檢驗指導(dǎo)書及記錄、材料記錄、年度物性報告計劃（質(zhì)量）",,,

25,變更管理,計劃變更,"9.1

9.2

9.3

9.4

9.5

9.9","1：工程更改控制程序、4M變更管理辦法；

2：量產(chǎn)最佳產(chǎn)品案例---計劃變更分類匯總清單分類各抽查2個案例；

","1、工程更改控制程序；

2、4M變更管理辦法：

3、變更通知單下發(fā)記錄表、會議紀(jì)要、變更臺賬記錄、變更通知跟蹤表記錄",,,

26,,每日變更,"9.6

9.7

9.8","工藝參數(shù)（分級）控制程序；

1：量產(chǎn)最佳產(chǎn)品案例---工藝流程圖、工序分解圖、工序參數(shù)匯總表、可變參數(shù)（輸入、輸出）匯總表；

2：開班設(shè)備、參數(shù)點檢清單，防錯裝置手動確認(rèn)清單（工藝/MASTER)，各抽查2個案例的記錄；

3：CP、WI、檢具清單及操作指導(dǎo)書、防錯裝置清單及操作指導(dǎo)書；

","1、工藝參數(shù)（分級）控制程序；

2、設(shè)備點檢記錄

3、檢具清單、操作指導(dǎo)書齊全。",,,

27,異常處理,異常處理,"10.1

10.2

10.3

10.4

10.5

10.6

","1：異常處理程序；

2:工藝異常ICA匯總清單；產(chǎn)品偏差A(yù)LERT匯總清單；執(zhí)行及關(guān)閉情況相應(yīng)高管管控記錄（每月1次）；

3：量產(chǎn)最佳產(chǎn)品案例---a.線上零件失效模式匯總清單；b.返工PFMEA；c.返工操作指導(dǎo)書；

4:審核最近2次異常記錄；

","1、異?；虿缓细衿饭芾沓绦颍ㄙ|(zhì)量——

2、不合格品通知單、快速反應(yīng)處理單清單臺賬、整改措施完善（質(zhì)量）3、提供返工指導(dǎo)書、返工PFMEA（技術(shù)開發(fā)）",,,

28,預(yù)防維護(hù),設(shè)備、工裝夾具維護(hù),"11.1

11.2

","設(shè)備、工裝夾具維護(hù)控制程序；

量產(chǎn)最佳產(chǎn)品案例：

1：設(shè)備、工裝夾具清單，設(shè)備、工裝夾具易損件清單；

2：設(shè)備、工裝夾具維護(hù)計劃、維護(hù)標(biāo)準(zhǔn)；

3：設(shè)備、工裝夾具非計劃停機(jī)維修記錄；

","1、設(shè)備工裝管理程序

2、模具、工裝、設(shè)備臺賬清單

3、模具一、二級保養(yǎng)計劃、記錄、設(shè)備保養(yǎng)、維修、點檢記錄、工裝保養(yǎng)、維修記錄

4、設(shè)備、工裝年度保養(yǎng)計劃。",,,

29,,5S、可視化,"11.3

11.4

11.5","1:5S程序；

2:可視化管理；

","1、《5S管理程序》及生產(chǎn)現(xiàn)場、物流現(xiàn)場（生產(chǎn)、物流）

2、《看板管理辦法》（生產(chǎn)、質(zhì)量、物流）",,,

30,物流管理,物流標(biāo)識,"12.1

12.2

12.3

12.4

12.6","1：物流控制程序、物流存放標(biāo)識控制程序；

2：量產(chǎn)最佳產(chǎn)品案例---a.PPAP文件中顧客批準(zhǔn)的包裝文件;b.抽查最近2次包裝（尺寸、材料、堆垛、重量等）審核記錄;c.抽查最近2批產(chǎn)品(公司內(nèi)各一批）追溯批次號、批次生產(chǎn)日期、批件所在地、產(chǎn)品狀態(tài)等記錄；

","1、倉庫管理程序、規(guī)定、成品發(fā)運(yùn)管理規(guī)定、與外包物流協(xié)議書（物流）

2、產(chǎn)品標(biāo)識管理程序、倉庫產(chǎn)品先進(jìn)先出管理規(guī)定、帳、物、卡一致性、特別原材料倉庫管理抽查、確認(rèn)（溫濕、消防記錄等）（物流）

3、零件、成品包裝作業(yè)要求（技術(shù)開發(fā)）",,,

31,,小件的管理,12.5,小件的管理程序；,1項目開發(fā)小批量樣品管理規(guī)定,,,

32,生產(chǎn)工藝,工藝開發(fā),"13.1

13.2","量產(chǎn)最佳產(chǎn)品案例---

1.a.模具、夾具和檢驗裝置清單；b..模具、夾具和檢驗裝置設(shè)計、制造由誰完成;

2:a.模具、夾具和檢驗裝置調(diào)整和維護(hù)計劃；b.最近2次的調(diào)整維護(hù)記錄；

3：特殊特性清單；

",1、PPAP或APQP中工、模、檢、設(shè)計、開發(fā)工作任務(wù)書、客戶要求、特殊特性清單。（技術(shù)開發(fā)）2、工、模、夾等維修計劃、維護(hù)記錄。（生產(chǎn)）,,,

33,,工藝開發(fā),13.3,"1：工藝工程外包（采購）管理程序；

2：2個案例；",1、工、模、檢外發(fā)加工、制作管理程序、（技術(shù)開發(fā)）2、外發(fā)加工任務(wù)書、臺賬、相關(guān)記錄、交付計劃、技術(shù)要求、驗收記錄等（物流）,,,

34,,工藝開發(fā),13.4,"1：產(chǎn)品、工藝部門人員名單（含年齡、學(xué)歷、本工作時長等）；

2：FMEA或類似數(shù)據(jù)庫;

3：量產(chǎn)其他OEM工廠的類似產(chǎn)品清單；

","1、產(chǎn)品開發(fā)人員資質(zhì)說明書

2、開發(fā)項目問題點清單",,,

35,質(zhì)量表現(xiàn),質(zhì)量表現(xiàn),"15.1

15.2

15.3","量產(chǎn)最佳產(chǎn)品案例---

1:在最近兩年里的停止供貨紀(jì)錄；

2:在最近的兩年里召回/維修活動；

3:最近6月顧客PPM；","1、最近6個月客戶售后服務(wù)償賠記錄、臺賬

2、最近6個月顧客有度PPM值",,,

36,16加重條款,重點條款,1.7,TS16949/ISO14001：證書,提交公司進(jìn)行認(rèn)證、意向計劃書（未來1年內(nèi)）,,,

,,加重條款,"1.8

（1.2）

（1.3）","《KPI管理程序》、3年的年度指標(biāo)

1：CC/SC/HIC/PTC/OR清單

2：KPI(內(nèi)外部）匯總

3：內(nèi)外部問題收集系統(tǒng)；

4：QOS例會制度，會議（議程、時間、人員）矩陣；","1、KPI管理程序

2、KPI（前面已提）",,,

37,,加重條款,"3.11