私募投資基金監(jiān)督管理暫行規(guī)定

第頁共頁私募投資基金監(jiān)督管理暫行規(guī)定第一章總則第一條為了規(guī)范私募投資基金的監(jiān)督管理行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)私募投資基金行業(yè)的健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國私募投資基金監(jiān)督管理法》和相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本規(guī)定。第二條本規(guī)定適用于中國境內(nèi)設(shè)立并依法登記的私募投資基金機構(gòu)以及私募投資基金從業(yè)人員的監(jiān)督管理。第三條私募投資基金監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法行使監(jiān)督管理職責(zé)，加強對私募投資基金機構(gòu)和私募投資基金從業(yè)人員的監(jiān)督檢查，維護(hù)市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益。第四條私募投資基金機構(gòu)和私募投資基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依法遵守本規(guī)定的規(guī)定，接受監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)督檢查，提供相關(guān)資料和信息。第五條私募投資基金機構(gòu)和私募投資基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的隱私信息，禁止泄露、非法使用或者非法轉(zhuǎn)讓投資者的個人信息。第六條私募投資基金機構(gòu)和私募投資基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制制度，明確職責(zé)分工，確保業(yè)務(wù)運作的合規(guī)性和風(fēng)險控制的有效性。第七條私募投資基金機構(gòu)和私募投資基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保持行業(yè)的道德操守，遵守商業(yè)信用，不得從事欺詐、違法違規(guī)行為。第二章私募投資基金機構(gòu)的監(jiān)督管理第八條私募投資基金機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法取得私募基金管理人登記證書，并按照規(guī)定辦理備案手續(xù)。第九條私募投資基金機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律、法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定的要求，對其業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)管理和風(fēng)險控制。第十條私募投資基金機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強對基金投資項目的盡職調(diào)查，評估投資風(fēng)險，并進(jìn)行風(fēng)險提示。第十一條私募投資基金機構(gòu)在募集、運作和清算基金時，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)，及時向投資者公開有關(guān)基金的重要信息。第十二條私募投資基金機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部風(fēng)控制度，明確風(fēng)險管理職責(zé)，制定風(fēng)險控制措施。第十三條私募投資基金機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期自查自糾，發(fā)現(xiàn)自身存在的違法違規(guī)行為或者風(fēng)險隱患，及時采取整改措施，并報告監(jiān)管機構(gòu)。第十四條私募投資基金機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管規(guī)定向監(jiān)管機構(gòu)進(jìn)行定期報告和特定報告，對重大事項及時報告。第十五條私募投資基金機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律、法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，配備合格的風(fēng)控人員和內(nèi)部審計人員，對業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和審計。第十六條私募投資基金機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管機構(gòu)的要求接受監(jiān)管檢查，配合監(jiān)管機構(gòu)的工作。第十七條監(jiān)管機構(gòu)對私募投資基金機構(gòu)依法實施監(jiān)管，對違反法律、法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定的行為，予以處罰。第三章私募投資基金從業(yè)人員的監(jiān)督管理第十八條私募投資基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)素質(zhì)和職業(yè)道德，取得相關(guān)從業(yè)資格證書。第十九條私募投資基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時間內(nèi)參加持續(xù)教育，提高自身專業(yè)技能和知識水平。第二十條私募投資基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依法履行信息披露義務(wù)，向投資者提供真實、準(zhǔn)確、完整的信息。第二十一條私募投資基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依法行使職務(wù)，不得利用職務(wù)之便從事內(nèi)幕交易、操縱市場或者其他違法違規(guī)行為。第二十二條監(jiān)管機構(gòu)對私募投資基金從業(yè)人員實施監(jiān)督管理，對違反法律、法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定的行為，予以處罰。第四章法律責(zé)任第二十三條私募投資基金機構(gòu)、私募投資基金從業(yè)人員違反本規(guī)定的，由監(jiān)管機構(gòu)依法給予警告、罰款、責(zé)令停業(yè)整頓、吊銷登記證書等行政處罰；構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。第二十四條私募投資基金機構(gòu)、私募投資基金從業(yè)人員因違反法律、法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定給投資者造成損