2024年證券從業(yè)資格測試及答案考試題庫

節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向地方證管辦(證監(jiān)會)A.收費有關法規(guī)B.客戶有關資料5、效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為()。B.封閉信息6、下列有關加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理規(guī)定的說法中，對的的有()。7、在從事代銷金融產(chǎn)品活動時，不得有下列情形中的()。B.采用抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶A.具有融資融券業(yè)務資格，且業(yè)務運作規(guī)范B.業(yè)務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的9、證券市場的監(jiān)管機構包括()。D.行業(yè)協(xié)會A.有限責任企業(yè)的全體股東或者股份有限企業(yè)B.全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委11、非公開發(fā)行股票及其股權轉(zhuǎn)讓采用()等公開方式A.董事A.以欺詐手段或者其他不合法方式誤導、C.將自營業(yè)務搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務進行交易A.證券企業(yè)經(jīng)核準可以從事與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問等證券業(yè)務C.根據(jù)《中華人民共和國證券法》,證券投資征詢和財務顧問業(yè)務應當集中管理15、下列選項中，屬于公開信息的是()。B.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的從業(yè)人員基本信息16、證券企業(yè)為期貨企業(yè)簡介客戶時，應當向客戶闡明的事項有()。A.明示其與期貨企業(yè)的簡介業(yè)務委托關系B.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的從業(yè)人員基本信息18、下列有關加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理規(guī)定的說法中，對的的有()。A.對證券經(jīng)紀業(yè)務實行統(tǒng)一領導、分級管理C.切實履行反洗錢義務19、下列對證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的描述中.對的的是()。C.從業(yè)人員應具有從事有關業(yè)務活動所需的專業(yè)知識和技能，獲得對應的從業(yè)20、商品期貨中的重要品種可以分為()。D.外匯期貨21、證券、期貨投資征詢業(yè)務的界定包括()。A.通過,電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資征詢服務B.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨B.證明被繼承人死亡的有效法律文獻及復印件A.期貨交易占用保證金數(shù)額合計在20萬元以上的B.證券交易成交額合計在30萬元以上的C.獲利或者防止損失數(shù)額合計在15萬元以上的25、證券投資者保護基金的來源有()。B.發(fā)起人認購的股本數(shù)額不少于企業(yè)擬發(fā)行股本總額的35%C.發(fā)起人在近3年內(nèi)沒有重大違法行為B.業(yè)務對象的針對性人員的()。C.風險控制意識D.風險杜絕意識34、證券企業(yè)經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構開立的賬戶有C.客戶本人填寫的《自然人證券賬戶注冊申請表》D.住址證明B.建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護客D.建立健全客戶投訴處理制度，妥務B.證券企業(yè)應建立與區(qū)域性市場相適應的投資者合適性制度，向投資者充足揭示風險，40、下列有關誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認定A.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于成果犯A.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶的款項和財物A.黃金C.農(nóng)產(chǎn)品D.金融工具45、下列具有法人資格的有()。46、企業(yè)的財產(chǎn)包括()。A.動產(chǎn)B.網(wǎng)上查詢55、下列有關證券企業(yè)參與區(qū)域性股權交易市場有關規(guī)則的說法中，對的的有()。務57、開放式基金與封閉式基金的重要區(qū)別有()。A.有符合《中華人民共和國證