2023年基金從業(yè)資格考試證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試題庫帶答案解析

2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金

基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)考試題庫帶答案解析

單選題（共80題）

1、下列關(guān)于基金費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)提方式的敘述中，正確的是

（）θ

A?基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模呈正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比

B?基金的規(guī)模越大，管理費(fèi)率越高

C?通?；鸬囊?guī)模越大，基金托管費(fèi)越高

D?通?；鸬囊?guī)模越大，基金托管費(fèi)越低

【答案】D

2、（）是專門投資于基金的基金產(chǎn)品。

A.LOF

B.ETF

C.FOF

D.QDII

【答案】C

3、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)機(jī)構(gòu)投資者買賣基金份額暫免征收（）o

A.營(yíng)業(yè)稅

B.增值稅

C.所得稅

D.印花稅

【答案】D

4、UCrrS三號(hào)指令通過后，下列不屬于UCrrS基金的業(yè)務(wù)范圍的是

（）o

A.核心業(yè)務(wù)的投資咨詢

B.基金管理服務(wù)

C.為個(gè)人或機(jī)構(gòu)提供投資組合管理服務(wù)

D.基金保管

【答案】A

5、關(guān)于股票分析方法，以下表述錯(cuò)誤的是（）o

A.股票內(nèi)在價(jià)值屬于基本面分析對(duì)象

B.經(jīng)濟(jì)周期屬于基本面分析對(duì)象

C.宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)屬于基本面分析對(duì)象

D.股價(jià)變化屬于基本面分析對(duì)象

【答案】D

6、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和趨勢(shì)，重大經(jīng)濟(jì)政策動(dòng)向，重大市場(chǎng)行

動(dòng)，評(píng)估宏觀因素變化可能給投資帶來的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，定期監(jiān)測(cè)投

資組合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，提出應(yīng)對(duì)策略

B?加強(qiáng)對(duì)場(chǎng)內(nèi)交易（包括價(jià)格、對(duì)手、品種、交易量、其他交易條

件）的監(jiān)控，確保所有交易在公司的管理范圍之內(nèi)

C?關(guān)注投資組合的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益，可以采用夏普（SharP）比率、

特雷諾（Treynor）比率和詹森（Jensen）比率等指標(biāo)衡量

D.加強(qiáng)對(duì)重大投資的監(jiān)測(cè)，對(duì)基金重倉股、單日個(gè)股交易量占該股

票持倉顯著比例、個(gè)股交易量占該股流通值顯著比例等進(jìn)行跟蹤分

【答案】B

7、下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的利潤(rùn)分配的表述，不正確的是（）o

A?每日進(jìn)行收益分配

B?當(dāng)日申購的基金份額自本日起享有基金的分配權(quán)益

C.當(dāng)日申購的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益

D.當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益

【答案】B

8、資產(chǎn)管理公司對(duì)客戶利益擔(dān)負(fù)（）責(zé)任。

A.保險(xiǎn)

B?信托

C.為客戶創(chuàng)造盈利

D?保管

【答案】B

9、某基金10月31日估值表中基金總資產(chǎn)為70億元，總負(fù)債30億

元，總份額50億，則該基金當(dāng)日資產(chǎn)凈值為（）。

A.70億元

B.20億元

C.40億元

D.30億元

【答案】C

10、關(guān)于遠(yuǎn)期利率，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.遠(yuǎn)期利率表現(xiàn)為未來兩個(gè)日期間借入貨幣的利率

B.遠(yuǎn)期利率是指隱含在給定的即期利率中從未來的某一時(shí)間點(diǎn)到另

一時(shí)間點(diǎn)的利率水平

C.遠(yuǎn)期利率也可以表示投資者現(xiàn)在所購買的零息債券的到期收益率

D.遠(yuǎn)期利率指的是資金的遠(yuǎn)期價(jià)格

【答案】C

11、投資政策是指令的重點(diǎn)內(nèi)容不包括（）。

A?投資回報(bào)

B.可投資的品種

C.投資比例限制

D?投資禁止

【答案】A

12、下列關(guān)于均值一方差模型的描述，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.均值一方差模型，奠定了投資組合理論的基礎(chǔ)

B.投資者將選擇并持有的是有效的投資組合

C?該模型具有兩個(gè)相關(guān)的特征，一是預(yù)期收益率，二是各種可能的

收益率圍繞其預(yù)期值的偏離程度

D.其前提假設(shè)是投資者是偏好風(fēng)險(xiǎn)的

【答案】D

13、以下不屬于影響股票價(jià)格的行業(yè)因素的是（）。

A.管理層質(zhì)量

B.行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)

C.行業(yè)持續(xù)性

D.抗外部沖擊能力

【答案】A

14、主動(dòng)收益的計(jì)算公式為（）。

A.主動(dòng)收益=證券組合的真實(shí)收益+基準(zhǔn)組合的收益

B.主動(dòng)收益=證券組合的真實(shí)收益-基準(zhǔn)組合的收益

C.主動(dòng)收益=證券組合的真實(shí)收益基準(zhǔn)組合的收益

D.主動(dòng)收益=證券組合的真實(shí)收益基準(zhǔn)組合的收益

【答案】B

15、從投資風(fēng)格來看，我國(guó)QDn基金的類型說法錯(cuò)誤的是（）。

A?從投資風(fēng)格來看，我國(guó)QDn基金有增值型、積極成長(zhǎng)型、穩(wěn)健

成長(zhǎng)型和指數(shù)型等各種投資風(fēng)格

B.增值型基金投資著眼于資本快速增長(zhǎng)，由此帶來資本增值，風(fēng)險(xiǎn)

高、收益也高

C.積極成長(zhǎng)型基金的目標(biāo)是獲取最大資本利得，投資標(biāo)的以具有高

度發(fā)展?jié)摿Φ壳肮衫欢嗷虿o股利分派之新興產(chǎn)業(yè)或剛設(shè)立公

司的普通股為主

D.指數(shù)型基金是投資于具有發(fā)展?jié)摿Φ墓善保禽^為保守

【答案】D

16、如果兩種資產(chǎn)的收益受到某些因素的共同影響，那么它們的波

動(dòng)會(huì)存在一定的聯(lián)系：由于存在一系列同時(shí)影響多個(gè)資產(chǎn)收益的因素,

大多數(shù)證券資產(chǎn)的收益之間都會(huì)存在一定的相關(guān)性這種說法（）o

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.部分正確

D.部分錯(cuò)誤

【答案】A

17、對(duì)于基金管理費(fèi)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.大部分股票基金按1.5%計(jì)取

B?債券基金的管理費(fèi)率一般低于1%

C.為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用

D.管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用

【答案】C

18、下列關(guān)于期權(quán)合約價(jià)值的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.一份期權(quán)合約的價(jià)值等于其內(nèi)在價(jià)值與時(shí)間價(jià)值之和

B?時(shí)間價(jià)值是指在期權(quán)有效期內(nèi)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)為期權(quán)持有者帶

來收益的可能性所隱含的價(jià)值

C?內(nèi)在價(jià)值是指在期權(quán)有效期內(nèi)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)為期權(quán)持有者帶

來收益的可能性所隱含的價(jià)值

D.期權(quán)合約的價(jià)值可以分為內(nèi)在價(jià)值和時(shí)間價(jià)值

【答案】C

19、假設(shè)某封閉式基金7月18日的基金資產(chǎn)凈值為35000萬元人民

幣，7月19日的基金資產(chǎn)凈值為35125萬元人民幣，該股票基金的

基金管理費(fèi)率為0?25%,該年實(shí)際天數(shù)為365天。則該基金7月19

日應(yīng)計(jì)提的托管費(fèi)為（）萬元。

A.0.2012

B.0.2212

C.O.2397

D.O.3012

【答案】C

20、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)創(chuàng)立于（）o

A.1996年7月

B.1997年6月

C.1998年7月

D.1997年9月

【答案】B

21、關(guān)于貝塔（B）的含義，以下理解錯(cuò)誤的是（）。

A?β是描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)大小的指標(biāo)

B?P絕對(duì)值越大的資產(chǎn)，在市場(chǎng)變動(dòng)時(shí)，其收益波動(dòng)也越大

C.β可理解為資產(chǎn)或資產(chǎn)組合對(duì)市場(chǎng)收益變動(dòng)的敏感性

D.某股票的β值為1.5,表述市場(chǎng)下跌現(xiàn)時(shí)，該股票將下跌1.5%

【答案】A

22、在通貨膨脹不大的情況下，名義利率與實(shí)際利率的正確關(guān)系是

（）o

A.實(shí)際利率=名義利率-通貨膨脹率

B?實(shí)際利率=名義利率/（1+通貨膨脹率）

C?實(shí)際利率=名義利率*（1+通過膨脹率）

D.實(shí)際利率=名義利率+通貨膨脹率

【答案】A

23、在整個(gè)銀行間債券市場(chǎng)體系中，履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

B?全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

C.中國(guó)人民銀行

D.中央結(jié)算公司

【答案】C

24、（）是測(cè)量債券價(jià)格相對(duì)于利率變動(dòng)的敏感性指標(biāo)。

A.基點(diǎn)價(jià)格值

B?久期

C.加權(quán)平均投資組合收益率

D?價(jià)格變動(dòng)收益率值

【答案】B

25、投資組合A、B、CsD的貝塔系數(shù)分為-0.5、-0.2.0.8.1.1,

若投資者預(yù)期股市將步入牛市，為獲取更高收益率，則組合（）更

具有優(yōu)勢(shì)。

A.D

B.A

C.B

D.C

【答案】A

26、對(duì)于證券投資基金管理人的資格標(biāo)準(zhǔn)，下列選項(xiàng)中，（）屬于

國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織認(rèn)為應(yīng)該考慮的因素。

A.是否具備完善的內(nèi)部控制程序和健全的內(nèi)控機(jī)制

B.是否具有特定的權(quán)利和職責(zé)

C.基金管理人的誠(chéng)信程度

D.以上說法都正確

【答案】D

27、目前保本基金普遍采用基于參數(shù)設(shè)定的投資組合保險(xiǎn)策略，常

用的是（）策略。

A.CPPI

B.TIPP

C.OBPI

D.VGPI

【答案】A

28、下列不屬于資產(chǎn)項(xiàng)目的是（）o

A.貨幣資金

B.應(yīng)收票據(jù)

C.無形資產(chǎn)

D.資本公積

【答案】D

29、下列關(guān)于回購協(xié)議利率的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.抵押證券的流動(dòng)性越好、信用程度越高，回購利率越低

B?貨幣市場(chǎng)的其他子市場(chǎng)對(duì)回購市場(chǎng)利率的高低產(chǎn)生正向影響

C?若采用實(shí)物交割，回購利率較高

D?一般來說，回購期限越短，抵押品的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)越低，回購利率越

低

【答案】C

30、下列不屬于影響公司發(fā)行在外股本的行為是（）o

A.兼收并購

B.權(quán)證的行權(quán)

C.再融資

D.權(quán)益投資

【答案】D

31、下列關(guān)于大宗商品的分類，不正確的是（）。

A.能源類

B.基礎(chǔ)原材料類

C.黃金

D-農(nóng)產(chǎn)品

【答案】C

32、顯性成本包括（）o

A.I.Il.Ill

B.I.III.IV

C.Il.III.IV

D.I.Il.III.IV

【答案】B

33、評(píng)價(jià)企業(yè)盈利能力的比率有很多，除了資產(chǎn)收益率和凈資產(chǎn)收

益率之外,最常用的還有（）o

A.存貨周轉(zhuǎn)率

B?銷售利潤(rùn)率（RoS）

C.流動(dòng)比率

D.資產(chǎn)負(fù)債率

【答案】B

34、會(huì)員制證券交易所的日常事務(wù)決策機(jī)構(gòu)是（）。

A.董事會(huì)

B.理事會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)

【答案】B

35、相對(duì)收益歸因是通過分析（）的差異，找出基金跑贏或跑輸業(yè)

績(jī)基準(zhǔn)的原因。

A.基金在投資收益及收益收益率等方面

B.基金在資產(chǎn)配置及證券選擇等方面

C.基金在投資理念方面

D.基金在投資貢獻(xiàn)方面

【答案】B

36、下列關(guān)于UCITS一號(hào)指令說法錯(cuò)誤的是（）o

A.1985年12月，歐盟的前身歐共體發(fā)布UCITS一號(hào)指令

B.UCITS一號(hào)指令全文共有11章，59個(gè)條文

C.指令要求，UCITS基金必須獲取其所在國(guó)監(jiān)管機(jī)關(guān)的核準(zhǔn)方可開

展業(yè)務(wù)

D?封閉式基金屬于UCITS基金的范圍

【答案】D

37、若一年期國(guó)庫券的收益率為3%,風(fēng)險(xiǎn)厭惡投資者要求的風(fēng)險(xiǎn)

溢價(jià)為5%,則該投資者的期望收益率為（）。

A.2%

B.8%

C.5%

D.3%

【答案】B

38、關(guān)于認(rèn)股權(quán)證與備兌權(quán)證的區(qū)別，有如下的表述I.認(rèn)股權(quán)證是

股份公司發(fā)行的，行權(quán)時(shí)上市公司將增發(fā)新股給予認(rèn)股權(quán)證的持有

人的權(quán)證II.備兌權(quán)證是股份公司發(fā)行的，行權(quán)時(shí)上市公司將已有的

老股按照行權(quán)價(jià)格轉(zhuǎn)讓給備兌權(quán)證的持有人權(quán)證則以上兩種表述

（）。

A.I錯(cuò)誤，Il正確

B.兩者均錯(cuò)誤

C.I正確，Il錯(cuò)誤

D.兩者均正確

【答案】C

39、為度量違約風(fēng)險(xiǎn)與投資收益率之間的關(guān)系，將某一風(fēng)險(xiǎn)債券的

預(yù)期到期收益率與某一具有相同期限和票面利率的無風(fēng)險(xiǎn)債券的到

期收益率之間的差額，稱為（）o

A?債券收益率

B.風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

C.收益率差額

D?有效邊界

【答案】B

40、下列關(guān)普通股的表述錯(cuò)誤的是（）o

A.普通股具有股權(quán)和債券雙重屬性

B.普通股的股利是變動(dòng)的

C.普通股一般具有表決權(quán)

D.普通股是公司通常發(fā)行的無特別權(quán)利的股票

【答案】A

41、某企業(yè)的年末財(cái)務(wù)報(bào)表中顯示，該年度的銷售收入為30萬，凈

利潤(rùn)為15萬，企業(yè)年末總資產(chǎn)為120萬，所有者權(quán)益為80萬。貝IJ

該企業(yè)的凈資產(chǎn)收益率為（）o

A.12.5%

B.18.75%

C.25%

D.3.75%

【答案】B

42、研究和發(fā)現(xiàn)股票的（），并將其與市場(chǎng)價(jià)格比較，進(jìn)而決定投

資策略是證券分析師的主要任務(wù)。

A.股票的票面價(jià)值

B.股票的賬面價(jià)值

C.股票的清算價(jià)值

D?股票的內(nèi)在價(jià)值

【答案】D

43、下列關(guān)于權(quán)證的說法錯(cuò)誤的是（）。

A?按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類，權(quán)證可分為認(rèn)股權(quán)證、備兌權(quán)證

B?按照持有人權(quán)利的性質(zhì)分類，權(quán)證可分為認(rèn)購權(quán)證、認(rèn)沽權(quán)證

C?按照標(biāo)的資產(chǎn)分類，權(quán)證可分為股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證、其他

權(quán)證

D?按發(fā)行地域分類，權(quán)證可以分為美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大權(quán)

證

【答案】D

44、根據(jù)《關(guān)于步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》的要求,

（）應(yīng)制訂健全有效的估值政策和程序。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】A

45、基金管理公司的最高投資決策機(jī)構(gòu)為()o

A.基金管理公司股東會(huì)

B.投資決策委員會(huì)

C.基金經(jīng)理辦公室

D.基金管理公司董事會(huì)

【答案】B

46、下列關(guān)于交易所發(fā)行未上市投資品種估值方法錯(cuò)誤的是()。

A?首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)

值

B?首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量

公允價(jià)值的情況下，按收入計(jì)量

C.首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，

按交易所上市的同一股票的市價(jià)估值

D.非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，如果估值日非公開發(fā)行有明確

鎖定期的股票的初始取得成本低于在證券交易所上市交易的同一股

票的市價(jià)，應(yīng)按以下公式確定該股票的價(jià)值：FV=C+(P-C)(Dl

-Dr)/Dl

【答案】B

47、金融期貨不包括（）。

A.貨幣期貨

B.利率期貨

C.匯率期貨

D.股票期貨

【答案】C

48、下列屬于大宗商品的特點(diǎn)的是（）。

A.III.IV

B.I.IV

C.I.Il

D.Il.Ill

【答案】D

49、交易所上市交易的債券按（）估值。

A.第三方估值機(jī)構(gòu)提供的當(dāng)日估值凈價(jià)

B?當(dāng)日的開盤價(jià)

C.估值當(dāng)日的結(jié)算價(jià)

D.采用估值技術(shù)

【答案】A

50、下列關(guān)于到期收益率的論述，錯(cuò)誤的是()。

A.零息債券的到期收益率等于與本金期限相應(yīng)的貼現(xiàn)率

B?債券的票面利率越高，則其到期收益率越高

C?債券的市場(chǎng)價(jià)格越低，則其到期收益率越高

D?息票債券的付息方式對(duì)其到期收益率有影響

【答案】B

51、另類投資的局限性()o

A?收益率低

B?信息透明度低

C.與傳統(tǒng)資產(chǎn)相關(guān)度低

D.監(jiān)管嚴(yán)格

【答案】B

52、下列投資標(biāo)的不屬于貨幣基金投資范圍的是()

A.現(xiàn)金

B?剩余期限397天以內(nèi)的資產(chǎn)支持證券

C.期限在1年以內(nèi)的同業(yè)存單

D?剩余期限1年以內(nèi)的可轉(zhuǎn)換債

【答案】D

53、在1992~2000年，中國(guó)的債券市場(chǎng)形成了場(chǎng)內(nèi)交易所市場(chǎng)和場(chǎng)

外銀行間市場(chǎng)并存的格局，并且以（）為主。

A.柜臺(tái)交易市場(chǎng)

B.交易所市場(chǎng)

C.銀行間市場(chǎng)

D.場(chǎng)外市場(chǎng)

【答案】B

54、關(guān)于市場(chǎng)有效性與主動(dòng)型、被動(dòng)型產(chǎn)品的選擇，以下表述錯(cuò)誤的

是（）。

A.在現(xiàn)實(shí)中，被動(dòng)投資與主動(dòng)投資并非完全對(duì)立

B?市場(chǎng)強(qiáng)有效時(shí)，選擇主動(dòng)型產(chǎn)品是最優(yōu)策略，因?yàn)榭梢猿掷m(xù)獲得

超額收益

C.投資者選擇主動(dòng)型或被動(dòng)型投資產(chǎn)品，取決于對(duì)市場(chǎng)有效性及有

效程度的判斷

D?市場(chǎng)有效程度越高，獲取超額收益越困難

【答案】B

55、下列關(guān)于短期融資券的說法正確的是（）

A.采用貼現(xiàn)的形式發(fā)行，通過市場(chǎng)招標(biāo)確定發(fā)行利率

B.發(fā)行者為具有法人資格的金融企業(yè)

C?僅在銀行間債券市場(chǎng)上流通

D?對(duì)資金用途有明確限制

【答案】C

56、可轉(zhuǎn)換債券的票面利率是指可轉(zhuǎn)換債券作為債券的票面（)o

A.年利率

B.季利率

C?月利率

D.日利率

【答案】A

57、以下關(guān)于做市商的說法中，錯(cuò)誤的是（）

A?做市商為了維護(hù)證券的可信性必須具備一定的實(shí)力，充足的可交

易資金和證券是必不可少的

B.當(dāng)接到投資者賣出某種證券的報(bào)價(jià)時(shí)，做市商以自有資金買入

C.當(dāng)接到投資者購買某種證券的報(bào)價(jià)時(shí)，做市商用其自有證券賣出

D?有時(shí)為了完成交易承諾，做市商之間也會(huì)進(jìn)行資金或證券的拆借

【答案】A

58、低風(fēng)險(xiǎn)偏好的投資者不愿意將另類投資產(chǎn)品納入其投資證券組

合中的原因是其（）o

A.流動(dòng)性較差

B.采取高杠桿模式運(yùn)作

C.估值難度大

D.成本高

【答案】A

59、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)意愿取決于投資者的（）o

A.心理預(yù)期

B.投資預(yù)期

C.資金流動(dòng)性

D.風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度

【答案】D

60、某開放式基金7月25日、7月26日的基金資產(chǎn)凈值分別為

36500萬元、72000萬元，該基金的管理費(fèi)率為1%,當(dāng)年實(shí)際天數(shù)

為365天，則該基金7月26日應(yīng)計(jì)提的管理費(fèi)為（）萬元。

A.2.2

B.1

C.2

D.1.97

【答案】B

61、基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)對(duì)于個(gè)人投資者而言，投資業(yè)績(jī)的好壞可能會(huì)決

定他們是否有足夠的錢來支付大額開支，如子女教育、旅游等；對(duì)

于儲(chǔ)備養(yǎng)老金的參與者而言，投資業(yè)績(jī)的好壞可能會(huì)決定其能否有

舒適的退休生活；對(duì)于基金公司而言，想要提高其投資管理能力，

必須測(cè)算和理解基金經(jīng)理的業(yè)績(jī)。上述說法（）o

A.錯(cuò)誤

B.部分錯(cuò)誤

C.正確

D.部分正確

【答案】C

62、假設(shè)投資者在2015年4月17日（周五，法定節(jié)假日前最后一

個(gè)工作日）申購了基金份額，那么利潤(rùn)將會(huì)從（）起開始計(jì)算。

A.4月17日

B.4月18日

C4月20日

D.4月22日

【答案】C

63、（）是指上市公司為達(dá)到增加資本和募集資金的目的而再發(fā)

行股票的行為。

A.再融資

B?股票回購

C.股票拆分

D.首次公開發(fā)行

【答案】A

64、下列關(guān)于個(gè)人投資者投資基金的所得稅的征收，表述錯(cuò)誤的是

（）。

A?從基金分配中獲得的國(guó)債利息、買賣股票差價(jià)收入，暫不征收所

得稅

B.個(gè)人投資者從基金分配中獲得的股票的股利收入，由上市公司在

向基金支付上述收入時(shí)，代扣代繳20%的個(gè)人所得稅

C.從封閉式基金分配中獲得的企業(yè)債券差價(jià)收入，暫不征收個(gè)人所

得稅

D.申購和贖回基金份額取得的差價(jià)收入，暫不征收個(gè)人所得稅

【答案】C

65、如果X的取值無法一一列出，可以遍取某個(gè)區(qū)間的任意數(shù)值，

則稱為（）。

A.連續(xù)型隨機(jī)變量

B.分布型隨機(jī)變量

C.離散型隨機(jī)變量

D.中斷型隨機(jī)變量

【答案】A

66、關(guān)于遠(yuǎn)期利率，以下說法正確的是（）。

A.遠(yuǎn)期利率是較長(zhǎng)期限債券的收益率

B.遠(yuǎn)期利率高于即期利率

C.遠(yuǎn)期利率等效于未來特定日期購買零息債券的到期收益率

D.遠(yuǎn)期利率是從當(dāng)前到未來某一時(shí)點(diǎn)的債券收益率

【答案】C

67、（）是刺激或減緩經(jīng)濟(jì)發(fā)展的直接方式。

A.貨幣政策

B.利率政策

C.財(cái)政政策

D.市場(chǎng)政策

【答案】C

68、陳女士在2013年12月31日，買入1股A公司股票，價(jià)格為

100元，2014年12月31日，A公司發(fā)放3元分紅，同時(shí)其股價(jià)為

110元。那么該區(qū)間內(nèi)，總持有區(qū)間收益率為（）。

A.10%

B.11%

C.12%

D.13%

【答案】D

69、（）是指標(biāo)的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定在規(guī)

定期間內(nèi)或特定到期日，持有人有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出

售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。

A?可轉(zhuǎn)換債券

B.權(quán)證

C.企業(yè)債券

D.普通股票

【答案】B

70、（）是指土地以及建筑物等土地定著物，相對(duì)動(dòng)產(chǎn)而言，強(qiáng)

調(diào)財(cái)產(chǎn)和權(quán)利載體在地理位置上的相對(duì)固定性。

A.房地產(chǎn)

B.不動(dòng)產(chǎn)

C.固定資產(chǎn)

D.流動(dòng)資產(chǎn)

【答案】B

71、看漲期權(quán)賣方的盈利是有限的，其最大盈利為（），虧損可能

是無限大的。

A.執(zhí)行價(jià)格

B.合約價(jià)格

C.期權(quán)費(fèi)

D無窮大

【答案】C

72、（）是指因宏觀政策的變化導(dǎo)致的對(duì)基金收益的影響。

A.政策風(fēng)險(xiǎn)

B.經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

C.利率風(fēng)險(xiǎn)

D.購買力風(fēng)險(xiǎn)

【答案】A

73、關(guān)于戰(zhàn)略資產(chǎn)配置，以下理解錯(cuò)誤的是（）。

A.是一種事前的規(guī)劃和安排

B.需考慮投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

C.需經(jīng)常根據(jù)資產(chǎn)的短期波動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整

D.確定的是資產(chǎn)組合中個(gè)主要大類資產(chǎn)的投資比例

【答案】C

74、以下投資策略中，不屬于量化策略的是（）o

A.多因子策略

B.量化紅利策略

C.固定比例投資組合保險(xiǎn)策略

D.量化阿爾法策略

【答案】C

75、票面金額