GB∕T30146-2023 《安全與韌性 業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系 要求》“8.1運行策劃和控制”理解與實施指導(dǎo)材料（2024A0）

“8.1運行策劃和控制”理解與實施指導(dǎo)材料GB∕T30146-2023《安全與韌性業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系要求》“8.1運行策劃和控制”理解與實施指導(dǎo)材料過程預(yù)期結(jié)果確保組織能夠全面規(guī)劃、有效執(zhí)行并嚴(yán)格監(jiān)控所有與BCMS（業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系）相關(guān)的運行過程（外包過程和供應(yīng)鏈過程），以確保這些過程始終處于組織的控制之下；根據(jù)BCMS的策劃及運行策略，確保所制定的各項措施（旨在滿足合規(guī)要求、應(yīng)對業(yè)務(wù)連續(xù)性風(fēng)險以及實現(xiàn)既定的業(yè)務(wù)連續(xù)性目標(biāo)）能夠得到切實有效地執(zhí)行和落實。有關(guān)運行術(shù)語及其理解運行策劃：組織為滿足業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系的要求，在實施之前對所需過程進(jìn)行策劃和設(shè)計活動。運行控制指在業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系的實施過程中，對各個過程進(jìn)行監(jiān)視和管理的活動。外包對外部組織執(zhí)行組織的部分職能或過程做出安排。雖然被外包的職能或過程處于組織的BCMS范圍之內(nèi)，但外部組織則處于范圍之外。外包職能或過程示例：信息技術(shù)外包（ITO）：涉及組織的IT基礎(chǔ)設(shè)施、應(yīng)用開發(fā)和維護(hù)等工作的外包；業(yè)務(wù)流程外包（BPO）：將非核心業(yè)務(wù)流程，如客戶服務(wù)、人力資源和財務(wù)等，外包給專業(yè)服務(wù)提供商；知識流程外包（KPO）：一種更高級別的外包形式，涉及高知識含量的業(yè)務(wù)流程，如數(shù)據(jù)分析、市場研究和產(chǎn)品設(shè)計等；設(shè)施管理外包：組織將其物業(yè)、設(shè)施的日常管理、維護(hù)和運營工作外包給專業(yè)的設(shè)施管理服務(wù)公司；供應(yīng)鏈管理外包：涉及將供應(yīng)鏈的某些環(huán)節(jié)，如采購、庫存管理和物流配送等，外包給專業(yè)的供應(yīng)鏈管理公司；研發(fā)外包：為了彌補(bǔ)自身研發(fā)能力的不足或加快產(chǎn)品研發(fā)進(jìn)程，組織將部分或全部研發(fā)工作外包給具備相應(yīng)研發(fā)能力和資源的外部機(jī)構(gòu)；安全和風(fēng)險管理外包：組織將安全監(jiān)控、風(fēng)險評估和管理等工作外包給專業(yè)的安全服務(wù)公司；客戶服務(wù)外包：為了提供更好的客戶服務(wù)或降低成本，組織將客戶服務(wù)功能外包給專業(yè)的呼叫中心或客戶服務(wù)提供商。供應(yīng)鏈：指涉及產(chǎn)品或服務(wù)從原材料采購到最終交付給客戶的整個過程中所涉及的一系列活動和參與者?；顒邮纠盒枨箢A(yù)測與計劃：基于市場趨勢、歷史銷售數(shù)據(jù)和客戶需求，預(yù)測未來的產(chǎn)品需求，并制定相應(yīng)的生產(chǎn)和采購計劃；原材料采購：識別并選擇合適的供應(yīng)商，購買生產(chǎn)所需的原材料和零部件；生產(chǎn)與加工：將原材料轉(zhuǎn)化為成品或半成品的生產(chǎn)過程，包括組裝、包裝、質(zhì)量檢測等環(huán)節(jié)；倉儲與庫存管理：對原材料、半成品和成品進(jìn)行存儲和管理，確保庫存水平滿足生產(chǎn)需求，同時避免庫存積壓；物流配送：安排產(chǎn)品的運輸和配送，確保產(chǎn)品按時、安全地到達(dá)客戶手中；銷售與分銷：通過各種銷售渠道將產(chǎn)品推向市場，并與分銷商合作，將產(chǎn)品送達(dá)最終客戶；售后服務(wù)與支持：提供產(chǎn)品維修、退換貨、技術(shù)咨詢等售后服務(wù)，確?？蛻魸M意度。參與者示例：供應(yīng)商：提供原材料、零部件和其他必要物資的公司或個人，是供應(yīng)鏈中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)；制造商：負(fù)責(zé)將原材料或零部件轉(zhuǎn)化為成品的生產(chǎn)企業(yè)，是供應(yīng)鏈中的核心部分；物流服務(wù)商：提供運輸、倉儲和配送等物流服務(wù)的公司，確保產(chǎn)品從制造商順利到達(dá)客戶；分銷商與零售商：負(fù)責(zé)將產(chǎn)品從制造商或進(jìn)口商處購買并分銷給最終客戶的公司或個人，包括批發(fā)商、零售商等；最終客戶：購買并使用產(chǎn)品的個人或組織，是供應(yīng)鏈的最終目的地。確定、策劃、實施和控制業(yè)務(wù)連續(xù)性運行過程組織應(yīng)確定、策劃、實施和控制所需的過程，以建立和保持滿足適用要求（見第4章）的業(yè)務(wù)連續(xù)性管理，并實施6.1所確定的措施。確定、策劃、實施和控制所需的運行過程的目的：建立和保持滿足適用要求的業(yè)務(wù)連續(xù)性管理。組織應(yīng)識別出對業(yè)務(wù)連續(xù)性至關(guān)重要的過程，并確保這些過程得到適當(dāng)?shù)墓芾砗陀行У乇３?，從而能夠?yīng)對各種風(fēng)險和機(jī)遇，保障業(yè)務(wù)的持續(xù)運行；確定和策劃所需的業(yè)務(wù)連續(xù)性運行過程組織應(yīng)通過分析組織環(huán)境、業(yè)務(wù)需求和目標(biāo)、相關(guān)方的需求和期望等因素，來確定所需的業(yè)務(wù)連續(xù)性運行過程。表1：業(yè)務(wù)連續(xù)性運行過程清單運行過程運行過程定義運行過程主要目的業(yè)務(wù)影響分析和風(fēng)險評估識別潛在的業(yè)務(wù)中斷風(fēng)險及其影響識別并量化業(yè)務(wù)中斷的潛在影響和風(fēng)險，為制定連續(xù)性策略提供依據(jù)確定業(yè)務(wù)連續(xù)性策略和解決方案設(shè)計和選擇應(yīng)對業(yè)務(wù)中斷風(fēng)險的策略和方案確保業(yè)務(wù)在面對風(fēng)險時能夠快速恢復(fù)，減輕潛在損失建立業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃和程序編制詳細(xì)的操作步驟和指引為應(yīng)急響應(yīng)和恢復(fù)工作提供清晰的指導(dǎo)和步驟，確保操作的正確性和及時性演練策劃規(guī)劃模擬實際業(yè)務(wù)中斷情況的演練活動檢驗業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃和程序的實際效果，發(fā)現(xiàn)并修正可能存在的問題編制業(yè)務(wù)連續(xù)性文件記錄管理要求和運行過程的文檔為相關(guān)人員提供必要的信息和指導(dǎo)，確保業(yè)務(wù)連續(xù)性管理的持續(xù)性和一致性實施能力評價對業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系的效果和能力進(jìn)行評估發(fā)現(xiàn)BCMS的強(qiáng)項和改進(jìn)空間，推動業(yè)務(wù)連續(xù)性管理的持續(xù)改進(jìn)和提升過程整合：將業(yè)務(wù)連續(xù)性運行過程整合到組織的業(yè)務(wù)過程，以確保它們得到適當(dāng)?shù)墓芾砗陀行У谋３?。目的：確保這些過程得到適當(dāng)?shù)墓芾砗陀行У乇３?，從而保障組織在各種情況下，特別是面臨風(fēng)險和中斷時，業(yè)務(wù)能夠持續(xù)穩(wěn)定運行；理解業(yè)務(wù)連續(xù)性運行過程與組織的業(yè)務(wù)過程表2：業(yè)務(wù)連續(xù)性運行過程與組織的業(yè)務(wù)過程的關(guān)系說明表項目業(yè)務(wù)連續(xù)性運行過程組織的業(yè)務(wù)過程定義為確保組織在面臨風(fēng)險、災(zāi)難或其他中斷事件時，關(guān)鍵業(yè)務(wù)能夠持續(xù)或迅速恢復(fù)的一系列計劃、活動和程序組織為實現(xiàn)其主要目標(biāo)、提供產(chǎn)品或服務(wù)而進(jìn)行的日常操作、活動和任務(wù)特點-側(cè)重于風(fēng)險管理和恢復(fù)策略-強(qiáng)調(diào)預(yù)防和準(zhǔn)備-通常由跨部門的團(tuán)隊來管理和執(zhí)行-側(cè)重于日常運營和滿足客戶需求-強(qiáng)調(diào)效率和效果-可能涉及多個部門，但每個部門有其特定的職責(zé)和流程目的確保組織在面臨中斷時能夠快速恢復(fù)，減少損失，并維護(hù)組織的聲譽(yù)和利益相關(guān)者的利益實現(xiàn)組織的戰(zhàn)略目標(biāo)，提供高質(zhì)量的產(chǎn)品或服務(wù)，滿足客戶需求，并創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)價值聯(lián)系-業(yè)務(wù)連續(xù)性運行過程是組織業(yè)務(wù)過程的一個子集或補(bǔ)充，確保業(yè)務(wù)過程在面臨中斷時能夠繼續(xù)運行-業(yè)務(wù)連續(xù)性運行過程為組織的業(yè)務(wù)過程提供風(fēng)險管理和恢復(fù)策略的指導(dǎo)和支持-組織的業(yè)務(wù)過程需要考慮業(yè)務(wù)連續(xù)性的需求和策略，以確保其穩(wěn)健性和可持續(xù)性-兩者都需要跨部門的協(xié)調(diào)和合作，以確保整體的效果和效率有機(jī)整合的方法包括：在業(yè)務(wù)過程策劃和設(shè)計階段應(yīng)考慮業(yè)務(wù)連續(xù)性的需求，將業(yè)務(wù)連續(xù)性作為業(yè)務(wù)過程設(shè)計的一個重要因素；確保業(yè)務(wù)連續(xù)性運行過程與業(yè)務(wù)過程之間的接口清晰，并建立良好的溝通和協(xié)調(diào)機(jī)制；在業(yè)務(wù)過程中嵌入業(yè)務(wù)連續(xù)性的監(jiān)視和評審環(huán)節(jié)，以便及時發(fā)現(xiàn)問題并采取必要的糾正措施；培訓(xùn)員工，使他們了解業(yè)務(wù)連續(xù)性運行過程與業(yè)務(wù)過程的關(guān)系，并知道如何在實際工作中應(yīng)用這些過程。業(yè)務(wù)連續(xù)性運行過程與組織的業(yè)務(wù)過程有效整合的標(biāo)準(zhǔn)：兩者目標(biāo)、指標(biāo)和績效的一致性；過程的無縫嵌入，不增加額外負(fù)擔(dān)；員工對過程的理解和熟練執(zhí)行；面臨風(fēng)險時，組織能迅速啟動連續(xù)性計劃，確保業(yè)務(wù)穩(wěn)定。表3：業(yè)務(wù)過程與業(yè)務(wù)連續(xù)性運行過程整合案例案例背景：某電商公司的核心業(yè)務(wù)過程包括商品上架、訂單處理、物流配送和客戶服務(wù)。為了確保這些業(yè)務(wù)過程在面臨各種風(fēng)險和中斷事件時能夠持續(xù)穩(wěn)定運行，公司決定進(jìn)行業(yè)務(wù)連續(xù)性管理，并將業(yè)務(wù)過程與業(yè)務(wù)連續(xù)性運行過程進(jìn)行有效整合。以“商品上架”為例，展示的“商品上架”與業(yè)務(wù)連續(xù)性運行過程整合的業(yè)務(wù)過程業(yè)務(wù)連續(xù)性運行過程整合案例整合后對業(yè)務(wù)過程運行的影響商品上架業(yè)務(wù)影響分析和風(fēng)險評估電商公司識別商品上架過程中斷可能導(dǎo)致新品推廣延遲。公司更清晰地了解了中斷的具體影響。確定業(yè)務(wù)連續(xù)性策略和解決方案為應(yīng)對供應(yīng)鏈中斷，公司建立了備用供方名單。面臨風(fēng)險時，能快速切換到備用供方。建立業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃和程序制定了詳細(xì)的商品上架恢復(fù)計劃和應(yīng)急響應(yīng)程序。有了明確的恢復(fù)計劃和程序。演練策劃定期進(jìn)行商品上架中斷的模擬演練。增強(qiáng)了員工的應(yīng)對能力，提高了過程的可靠性。編制業(yè)務(wù)連續(xù)性文件將計劃和演練結(jié)果編制成文檔。形成了統(tǒng)一的文件體系，支持標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化。實施能力評價定期對管理實施能力進(jìn)行評價。及時發(fā)現(xiàn)了存在的問題和不足，為改進(jìn)提供了方向。整合目標(biāo)總體目標(biāo)：確保電商公司的商品上架過程在面臨各種風(fēng)險和中斷事件時能夠保持連續(xù)、穩(wěn)定且高效地運行。具體包括以下幾個方面：最小化中斷時間和損失：能迅速應(yīng)對商品上架過程中的風(fēng)險和中斷事件，減少中斷時間，降低由此帶來的銷售和市場份額損失；保障業(yè)務(wù)連續(xù)性和可靠性：在面臨供應(yīng)鏈中斷、系統(tǒng)故障等風(fēng)險時，商品上架過程能夠快速恢復(fù)，保持業(yè)務(wù)的連續(xù)性和可靠性，不影響客戶的購物體驗和公司的品牌形象；提升恢復(fù)速度和準(zhǔn)確性：通過制定詳細(xì)的恢復(fù)計劃和應(yīng)急響應(yīng)程序，并進(jìn)行定期的演練，提升員工在緊急情況下的響應(yīng)能力和恢復(fù)速度，確?；謴?fù)操作的準(zhǔn)確性；標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化流程：整合形成統(tǒng)一的業(yè)務(wù)連續(xù)性文件體系，使商品上架過程實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化，提高操作的一致性和效率；持續(xù)改進(jìn)和提升：通過實施能力評價，電商公司能夠持續(xù)監(jiān)測和改進(jìn)商品上架過程的業(yè)務(wù)連續(xù)性管理，不斷提升應(yīng)對風(fēng)險和中斷事件的能力，確保業(yè)務(wù)過程始終適應(yīng)變化的市場環(huán)境和客戶需求。組織應(yīng)建立控制機(jī)制，包括：決定應(yīng)如何確定、策劃、實施和控制這些運行過程；應(yīng)建立一套機(jī)制來確保業(yè)務(wù)連續(xù)性運行過程的有效性和效率?！翱刂茩C(jī)制”可以理解為一套業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系（包括政策、程序、計劃和措施等），用于指導(dǎo)、監(jiān)督和評估業(yè)務(wù)連續(xù)性運行過程的實施和結(jié)果；業(yè)務(wù)連續(xù)性運行過程的確立、策劃與控制：應(yīng)明確如何確定業(yè)務(wù)連續(xù)性運行過程的需求和目標(biāo)，如何策劃和實施這些過程，以及如何對它們進(jìn)行控制，以確保它們能夠按照預(yù)期的方式運行，并達(dá)到預(yù)期的效果?！按_定、策劃、實施和控制”：可以通過制定實施計劃、明確實施和保持業(yè)務(wù)連續(xù)性管理的適當(dāng)方法等方式來實現(xiàn)；建立控制機(jī)制將達(dá)到以下預(yù)期結(jié)果：建立有效的業(yè)務(wù)連續(xù)性：通過控制機(jī)制，確保業(yè)務(wù)在面臨中斷時能快速、準(zhǔn)確地恢復(fù)，減少損失；形成完善的管理體系：構(gòu)建包括政策、程序、計劃和措施在內(nèi)的業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系；明確需求和目標(biāo)：清晰識別業(yè)務(wù)連續(xù)性的核心需求和目標(biāo)，確?；顒拥尼槍π院托剩粯?biāo)準(zhǔn)化策劃與實施：為業(yè)務(wù)連續(xù)性運行過程提供統(tǒng)一、標(biāo)準(zhǔn)的方法論；過程的有效控制：對運行過程實施持續(xù)監(jiān)控和及時糾正，確保按計劃執(zhí)行；提升組織韌性：增強(qiáng)組織對外部和內(nèi)部挑戰(zhàn)的應(yīng)對能力，保障長期穩(wěn)健發(fā)展。確保對這些運行過程的控制按照所做的決定得到實施，例如：【示例】設(shè)置項目里程碑并詳細(xì)說明所需的交付物：項目里程碑可以幫助組織跟蹤進(jìn)度，確保按計劃進(jìn)行。詳細(xì)說明所需的交付物可以確保每個過程都有明確的目標(biāo)和成果，便于評估和審核。保留成文信息以證實這些過程按策劃實施，包括：業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃：包括策略、恢復(fù)目標(biāo)和資源計劃，證明實施的依據(jù)；進(jìn)度與交付物記錄：記錄實施進(jìn)度和關(guān)鍵交付物的完成情況；監(jiān)控與評估文檔：定期監(jiān)控過程的實施，并評估其效果的記錄；變更與溝通日志：記錄過程中的變更和相關(guān)溝通決策；培訓(xùn)與演練材料：證明人員培訓(xùn)和計劃演練的有效性。組織應(yīng)控制策劃的變更，評審非預(yù)期變更的后果，必要時，采取適當(dāng)措施減輕不利影響。所策劃的業(yè)務(wù)運行變更：包括但不限于業(yè)務(wù)流程的調(diào)整、技術(shù)系統(tǒng)的升級、資源分配的變化、供應(yīng)鏈的重構(gòu)、工作場所的遷移等；通過建立變更管理流程來控制策劃的變更。包括：明確變更的提出、評估、批準(zhǔn)、實施和監(jiān)控等各個環(huán)節(jié)的責(zé)任人和程序。在變更提出時，應(yīng)明確變更的目的、范圍和影響；在評估階段，應(yīng)對變更的潛在風(fēng)險進(jìn)行充分分析；在批準(zhǔn)階段，應(yīng)確保變更符合組織的策略和目標(biāo)；在實施階段，應(yīng)確保變更按照計劃進(jìn)行，并及時解決出現(xiàn)的問題；在監(jiān)控階段，應(yīng)對變更后的效果進(jìn)行持續(xù)跟蹤和評估。非預(yù)期變更的后果非預(yù)期變更的后果可能包括業(yè)務(wù)中斷、數(shù)據(jù)丟失、安全事件、客戶滿意度下降等；非預(yù)期變更的后果評審流程：明確評審目標(biāo)：確定評估變更對業(yè)務(wù)連續(xù)性的具體影響；信息收集：匯總變更相關(guān)數(shù)據(jù)和實際影響情況；分析影響：評估變更對業(yè)務(wù)的直接和間接影響；風(fēng)險評估：識別并評估由變更引入的新風(fēng)險；制定措施：提出減輕不利影響的應(yīng)對措施；集體討論：召集會議，共同討論分析結(jié)果與措施；決策記錄：明確決策，并詳細(xì)記錄評審過程和結(jié)論。必要時，采取適當(dāng)措施減輕不利影響“必要時”：指在出現(xiàn)非預(yù)期變更且該變更對業(yè)務(wù)連續(xù)性產(chǎn)生不利影響時，需要采取緊急措施來減輕或消除這種不利影響的情形。這通常涉及組織的應(yīng)急響應(yīng)計劃和業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃的啟動和執(zhí)行；為減輕非預(yù)期變更對業(yè)務(wù)連續(xù)性的不利影響，組織可以采取以下適當(dāng)措施：啟動應(yīng)急響應(yīng)計劃，調(diào)動備用資源以恢復(fù)業(yè)務(wù)運行；與關(guān)鍵供方和客戶保持緊密溝通，確保供應(yīng)鏈的穩(wěn)定性；加強(qiáng)安全防護(hù)措施，防止安全事件的發(fā)生；對受影響的人員進(jìn)行培訓(xùn)和指導(dǎo)，幫助他們適應(yīng)變更后的工作環(huán)境等。組織應(yīng)確保外包過程和供應(yīng)鏈?zhǔn)芸兀ㄒ姟?.3.4.9合作伙伴和供應(yīng)鏈”）。業(yè)務(wù)連續(xù)性管理業(yè)務(wù)連續(xù)性管理要素業(yè)務(wù)連續(xù)性管理實施和保持業(yè)務(wù)連續(xù)性的過程。業(yè)務(wù)連續(xù)性管理包括以下要素，如下圖所示：圖1：業(yè)務(wù)連續(xù)性管理要素運行的策劃和控制（見8.1)：有效地運行策劃和控制是業(yè)務(wù)連續(xù)性管理的核心。它應(yīng)由最高管理者任命的負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)。運行策劃和控制是業(yè)務(wù)連續(xù)性管理的核心：通過精心的運行策劃和控制，組織可以更好地識別風(fēng)險、制定應(yīng)對措施，并確保在中斷發(fā)生時迅速準(zhǔn)確執(zhí)行，從而最小化業(yè)務(wù)中斷的影響，保障穩(wěn)定運營和持續(xù)發(fā)展；被任命管理運行策劃和控制的負(fù)責(zé)人：通常指的是業(yè)務(wù)連續(xù)性經(jīng)理或具有類似職責(zé)的角色。其職責(zé)包括：制定和維護(hù)業(yè)務(wù)連續(xù)性策略、計劃和程序，以確保組織在面臨各種挑戰(zhàn)和中斷時能夠快速恢復(fù)；識別和評估潛在的業(yè)務(wù)中斷風(fēng)險，并與相關(guān)方進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)，以確保風(fēng)險得到妥善管理；組織和領(lǐng)導(dǎo)業(yè)務(wù)連續(xù)性培訓(xùn)和演練活動，提高組織應(yīng)對中斷的能力和韌性；監(jiān)視和評價BCMS的有效性，及時發(fā)現(xiàn)問題并采取改進(jìn)措施；向最高管理者報告業(yè)務(wù)連續(xù)性管理的進(jìn)展和績效，以及任何需要關(guān)注或解決的問題。業(yè)務(wù)影響分析和風(fēng)險評估（見8.2)：業(yè)務(wù)影響分析；業(yè)務(wù)影響分析（BIA）定義：分析一段時間內(nèi)中斷對組織造成的影響的過程。輸出是業(yè)務(wù)連續(xù)性要求的陳述和理由。業(yè)務(wù)影響分析主要關(guān)注業(yè)務(wù)活動中斷對組織造成的影響，特別是那些關(guān)鍵業(yè)務(wù)過程的中斷。業(yè)務(wù)影響分析的主要活動和目的：幫助組織評估和理解業(yè)務(wù)活動中斷對產(chǎn)品和服務(wù)交付可能產(chǎn)生的潛在影響。這使組織能夠確定重續(xù)活動的優(yōu)先順序。識別關(guān)鍵業(yè)務(wù)過程（優(yōu)先活動）：“優(yōu)先活動”通常指的是對組織運營至關(guān)重要、中斷后可能產(chǎn)生重大影響的業(yè)務(wù)過程。分析組織內(nèi)部的各個業(yè)務(wù)過程，確定哪些過程對實現(xiàn)組織目標(biāo)、滿足客戶需求和保持競爭優(yōu)勢至關(guān)重要；評估中斷影響：深入了解其關(guān)鍵或優(yōu)先業(yè)務(wù)活動中斷時可能面臨的風(fēng)險，并預(yù)測和評估這些關(guān)鍵業(yè)務(wù)過程在中斷時可能對組織造成的財務(wù)損失、聲譽(yù)損害、市場份額下降等負(fù)面影響；確定恢復(fù)優(yōu)先級：基于中斷影響的評估結(jié)果，為各個業(yè)務(wù)過程確定恢復(fù)的優(yōu)先級。這有助于組織在有限的資源和時間內(nèi)，優(yōu)先恢復(fù)對組織影響最大的業(yè)務(wù)過程；支持資源分配和決策制定：業(yè)務(wù)影響分析的結(jié)果可以為組織提供有關(guān)如何分配資源、制定應(yīng)急響應(yīng)計劃和業(yè)務(wù)連續(xù)性策略的信息，以確保在中斷發(fā)生時能夠迅速、有效地恢復(fù)關(guān)鍵業(yè)務(wù)過程。風(fēng)險評估；風(fēng)險評估定義：包括風(fēng)險識別、風(fēng)險分析和風(fēng)險評價的全過程。風(fēng)險評估則更側(cè)重于識別和分析可能導(dǎo)致業(yè)務(wù)活動中斷的風(fēng)險因素。風(fēng)險評估的主要活動：識別潛在風(fēng)險：全面評審組織內(nèi)部和外部環(huán)境中可能威脅業(yè)務(wù)連續(xù)性的各種因素，確定可能影響關(guān)鍵業(yè)務(wù)過程的潛在風(fēng)險；分析風(fēng)險可能性（概率）和后果（影響）：對于已識別的潛在風(fēng)險，需要進(jìn)一步分析它們發(fā)生的可能性和一旦發(fā)生可能對組織造成的影響；確定風(fēng)險優(yōu)先級：基于風(fēng)險可能性和后果的分析結(jié)果，為每個潛在風(fēng)險確定一個優(yōu)先級；制定風(fēng)險緩解策略和應(yīng)急計劃：對于優(yōu)先級較高的風(fēng)險，制定具體的風(fēng)險緩解策略和應(yīng)急計劃；監(jiān)視和評審風(fēng)險評估：風(fēng)險評估是一個持續(xù)的過程，需要定期監(jiān)控和審查。通過定期更新風(fēng)險清單、重新評估風(fēng)險概率和影響以及審查現(xiàn)有緩解策略和應(yīng)急計劃的有效性，確保組織的風(fēng)險管理活動與當(dāng)前的風(fēng)險狀況保持一致。表4：業(yè)務(wù)影響分析（BIA）和風(fēng)險評估（RA）關(guān)系說明項目業(yè)務(wù)影響分析（BIA）風(fēng)險評估（RA）定義BIA是確定和評估組織內(nèi)部關(guān)鍵業(yè)務(wù)過程中斷潛在影響的過程RA是識別、分析和評估可能對組織實現(xiàn)目標(biāo)產(chǎn)生負(fù)面影響的風(fēng)險的過程目的-確定關(guān)鍵業(yè)務(wù)過程和恢復(fù)優(yōu)先級-評估中斷對組織運營、財務(wù)和聲譽(yù)的影響-識別、量化和優(yōu)先處理潛在風(fēng)險-為風(fēng)險管理策略提供基礎(chǔ)關(guān)鍵特征-關(guān)注業(yè)務(wù)連續(xù)性和恢復(fù)-側(cè)重于中斷后的影響評估-關(guān)注潛在風(fēng)險的全面管理-側(cè)重于風(fēng)險的識別、評估和優(yōu)先級排序關(guān)鍵活動-識別關(guān)鍵業(yè)務(wù)過程-分析業(yè)務(wù)過程中斷的影響-確定恢復(fù)的優(yōu)先級-制定恢復(fù)策略和計劃-識別潛在風(fēng)險-分析風(fēng)險概率和影響-確定風(fēng)險的優(yōu)先級-制定風(fēng)險緩解策略和應(yīng)急計劃重要區(qū)別-BIA更關(guān)注中斷對業(yè)務(wù)的具體影響-BIA主要輸出恢復(fù)優(yōu)先級和策略-RA更廣泛地關(guān)注所有可能的風(fēng)險-RA輸出風(fēng)險優(yōu)先級和管理策略聯(lián)系：BIA為RA提供關(guān)鍵業(yè)務(wù)過程的背景，RA的結(jié)果可以為BIA提供風(fēng)險信息輸入兩者相互補(bǔ)充，共同支持業(yè)務(wù)連續(xù)性管理業(yè)務(wù)影響分析和風(fēng)險評估的結(jié)果業(yè)務(wù)影響分析和風(fēng)險評估的結(jié)果使組織能夠為其業(yè)務(wù)連續(xù)策略和解決方案確定適當(dāng)?shù)膮?shù)。業(yè)務(wù)影響分析和風(fēng)險評估結(jié)果為組織提供了制定針對性強(qiáng)、效果顯著的業(yè)務(wù)連續(xù)性策略所需的關(guān)鍵信息和依據(jù)。業(yè)務(wù)影響分析和風(fēng)險評估的結(jié)果所包含的主要內(nèi)容：關(guān)鍵業(yè)務(wù)過程與活動清單；中斷影響評估概要（潛在財務(wù)與非財務(wù)影響概述、影響嚴(yán)重性與持續(xù)時間分析）；主要風(fēng)險點與威脅識別（內(nèi)部與外部風(fēng)險因素清單、風(fēng)險概率與影響矩陣）；恢復(fù)優(yōu)先級與目標(biāo)設(shè)定（恢復(fù)時間目標(biāo)（RTO）概覽、數(shù)據(jù)恢復(fù)點目標(biāo)（RPO）概覽）；資源需求與依賴性分析（關(guān)鍵資源清單與需求評估、業(yè)務(wù)過程依賴關(guān)系圖）；改進(jìn)與緩解策略方向（短期與長期改進(jìn)建議、風(fēng)險緩解策略概述）?！斑m當(dāng)?shù)膮?shù)”：指組織在制定業(yè)務(wù)連續(xù)性策略和解決方案時需要考慮的各種因素和標(biāo)準(zhǔn)，例如恢復(fù)時間目標(biāo)（RTO）、數(shù)據(jù)恢復(fù)點目標(biāo)（RPO）、資源分配、應(yīng)急響應(yīng)計劃的細(xì)節(jié)等；業(yè)務(wù)連續(xù)性策略和解決方案（見8.3)理解業(yè)務(wù)連續(xù)性策略和業(yè)務(wù)連續(xù)性解決方案；表5：業(yè)務(wù)連續(xù)性策略和業(yè)務(wù)連續(xù)性解決方案關(guān)系說明項目業(yè)務(wù)連續(xù)性策略業(yè)務(wù)連續(xù)性解決方案定義一組計劃和執(zhí)行過程，旨在確保企業(yè)業(yè)務(wù)在任何情況下都能持續(xù)運行為實現(xiàn)業(yè)務(wù)連續(xù)性策略而設(shè)計的一系列技術(shù)、流程和措施目的保證企業(yè)業(yè)務(wù)在任何中斷情況下都能快速恢復(fù)并繼續(xù)運營提供具體的恢復(fù)措施和解決方案，確保業(yè)務(wù)連續(xù)性策略的有效實施主要內(nèi)容-風(fēng)險評估和管理-恢復(fù)策略和計劃制定-危機(jī)管理和應(yīng)急響應(yīng)-關(guān)鍵業(yè)務(wù)過程識別和保護(hù)-人員培訓(xùn)和演練-高可用性解決方案-災(zāi)難恢復(fù)計劃和測試-數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)-應(yīng)用程序和基礎(chǔ)設(shè)施的冗余部署-安全和訪問控制主要區(qū)別-側(cè)重于策略和規(guī)劃的層面-提供業(yè)務(wù)連續(xù)性的整體方向和框架-側(cè)重于具體技術(shù)和實施措施的層面-解決具體的技術(shù)和流程問題，確保業(yè)務(wù)連續(xù)性聯(lián)系-業(yè)務(wù)連續(xù)性策略是解決方案的基礎(chǔ)和指導(dǎo)；-業(yè)務(wù)連續(xù)性解決方案是實現(xiàn)策略的具體手段和工具-兩者相互依賴，共同確保企業(yè)業(yè)務(wù)的連續(xù)性和可靠性業(yè)務(wù)連續(xù)性策略的確定與評估：目的：確定和評估一系列業(yè)務(wù)連續(xù)性策略，使組織能夠確定解決方案以降低風(fēng)險、減輕優(yōu)先活動中斷的影響，并處理任何發(fā)生的中斷。為組織構(gòu)建一套穩(wěn)固的保障機(jī)制，以確保在面對各種潛在的業(yè)務(wù)風(fēng)險和中斷時，能夠迅速、有效地響應(yīng)，并最小化對關(guān)鍵業(yè)務(wù)活動的影響；確定業(yè)務(wù)連續(xù)性策略：識別關(guān)鍵業(yè)務(wù)過程：明確哪些業(yè)務(wù)過程對其運營是至關(guān)重要的；風(fēng)險評估：對這些關(guān)鍵業(yè)務(wù)過程進(jìn)行風(fēng)險評估，確定哪些外部和內(nèi)部因素可能威脅到它們的連續(xù)運行；制定策略：基于風(fēng)險評估的結(jié)果，組織需要制定一系列的業(yè)務(wù)連續(xù)性策略。評估業(yè)務(wù)連續(xù)性策略：有效性評估：組織需要定期評估其業(yè)務(wù)連續(xù)性策略的有效性；更新與調(diào)整：隨著組織環(huán)境、技術(shù)發(fā)展和業(yè)務(wù)需求的變化，業(yè)務(wù)連續(xù)性策略也需要不斷地更新和調(diào)整。選定的業(yè)務(wù)連續(xù)性解決方案目的：選定的業(yè)務(wù)連續(xù)性解決方案的核心目的在于，確保組織在面臨業(yè)務(wù)中斷時，能夠以其可接受的生產(chǎn)和服務(wù)水平，在預(yù)先議定的時間范圍內(nèi)迅速恢復(fù)并繼續(xù)交付產(chǎn)品和服務(wù)。旨在最小化中斷對組織運營和客戶滿意度的影響，同時保障組織的業(yè)務(wù)連續(xù)性和市場競爭力；選定業(yè)務(wù)連續(xù)性解決方案主要包括以下活動：業(yè)務(wù)需求分析：對組織的業(yè)務(wù)進(jìn)行全面地分析，識別出關(guān)鍵的業(yè)務(wù)流程和可能面臨的中斷風(fēng)險。風(fēng)險評估與優(yōu)先級排序：對識別出的風(fēng)險進(jìn)行評估，確定其潛在影響和發(fā)生概率，并根據(jù)評估結(jié)果進(jìn)行優(yōu)先級排序；確定恢復(fù)目標(biāo)：基于業(yè)務(wù)需求和風(fēng)險評估的結(jié)果，設(shè)定恢復(fù)時間目標(biāo)（RTO）和恢復(fù)點目標(biāo)（RPO）；解決方案設(shè)計與選擇：根據(jù)恢復(fù)目標(biāo)和其他業(yè)務(wù)需求，設(shè)計或選擇適合的業(yè)務(wù)連續(xù)性解決方案；方案測試與驗證：在選定解決方案后，需要對其進(jìn)行測試和驗證，以確保其能夠在實際中斷發(fā)生時按照預(yù)期工作；培訓(xùn)與演練：對相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)，確保他們了解并熟悉業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃；此外，還需要定期進(jìn)行演練，以提高在實際中斷發(fā)生時的應(yīng)對能力；維護(hù)與更新：業(yè)務(wù)連續(xù)性解決方案不是一成不變的。隨著業(yè)務(wù)需求的變化和技術(shù)的進(jìn)步，需要定期對解決方案進(jìn)行審查和更新。業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃和程序（見8.4)業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃的定義：用于指導(dǎo)組織在業(yè)務(wù)沖擊時進(jìn)行響應(yīng)和恢復(fù)，并恢復(fù)提供滿足業(yè)務(wù)連續(xù)性目標(biāo)的產(chǎn)品和服務(wù)的能力的書面信息；業(yè)務(wù)連續(xù)性程序的定義：指組織為確保在面臨突發(fā)事件、災(zāi)難或業(yè)務(wù)中斷時，其關(guān)鍵業(yè)務(wù)功能可以持續(xù)運行并在預(yù)定時間內(nèi)恢復(fù)到正常狀態(tài)而制定的一套具體、詳細(xì)的步驟和流程。業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃和程序的目的：業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃和程序使組織能夠根據(jù)其業(yè)務(wù)連續(xù)性要求來管理中斷并繼續(xù)活動。具體包括：使組織能夠在面臨業(yè)務(wù)中斷時，快速、有效地響應(yīng)，并恢復(fù)其關(guān)鍵業(yè)務(wù)功能，以滿足業(yè)務(wù)連續(xù)性目標(biāo)；幫助組織減輕中斷對業(yè)務(wù)運營的影響，最小化財務(wù)損失，維護(hù)組織聲譽(yù)，保護(hù)市場份額，并提高客戶滿意度；為組織提供一種結(jié)構(gòu)化、系統(tǒng)化的方法，以應(yīng)對各種潛在的中斷事件。應(yīng)有一個明確的響應(yīng)結(jié)構(gòu)確定負(fù)責(zé)響應(yīng)中斷的團(tuán)隊（見8.4.2)；“明確的響應(yīng)結(jié)構(gòu)”：指組織在應(yīng)對業(yè)務(wù)中斷事件時的一種組織結(jié)構(gòu)或框架，它包括：明確各團(tuán)隊和個體的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)，確保在中斷事件發(fā)生時，能夠快速、有效地采取行動；定義各團(tuán)隊之間的協(xié)調(diào)機(jī)制和溝通渠道，以保證信息流暢、行動一致；根據(jù)中斷事件的類型、等級和影響范圍，確定響應(yīng)級別和相應(yīng)的行動方案。響應(yīng)中斷的團(tuán)隊?wèi)?yīng)有的主要角色和職責(zé)。團(tuán)隊/角色職責(zé)與任務(wù)業(yè)務(wù)連續(xù)性管理團(tuán)隊-制定、更新和維護(hù)業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃。-在中斷事件發(fā)生時，協(xié)調(diào)整體響應(yīng)和恢復(fù)工作。應(yīng)急管理團(tuán)隊-緊急情況下快速響應(yīng)，確保人員安全和資產(chǎn)保護(hù)。-與外部應(yīng)急機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)，獲取必要的支持和資源。技術(shù)支持團(tuán)隊-快速診斷和解決技術(shù)故障，恢復(fù)關(guān)鍵信息系統(tǒng)和基礎(chǔ)設(shè)施。-提供技術(shù)支持，確保業(yè)務(wù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)的安全。通信團(tuán)隊-管理內(nèi)外部溝通，及時發(fā)布準(zhǔn)確的信息和更新。-維護(hù)與媒體、客戶和利益相關(guān)者的有效溝通渠道?；謴?fù)團(tuán)隊-執(zhí)行恢復(fù)計劃，確保業(yè)務(wù)快速、有序地恢復(fù)到正常狀態(tài)。-監(jiān)控恢復(fù)過程，解決恢復(fù)過程中出現(xiàn)的問題。關(guān)鍵業(yè)務(wù)部門代表-提供特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域的專業(yè)知識和資源需求。-協(xié)助制定和執(zhí)行與本部門相關(guān)的恢復(fù)計劃和策略。組織應(yīng)建立并實施計劃和程序用以預(yù)警和溝通（見8.4.3)響應(yīng)事件（見8.4.4.2.2）和恢復(fù)（返回正常運行）（見8.4.5)。演練方案（見8.5)演練方案定義：演練方案是業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系中的一個關(guān)鍵組成部分，它指的是組織為驗證其業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃、程序和解決方案的有效性而設(shè)計的一套模擬或?qū)嶋H操作的方案。演練方案的核心目的：演練方案的核心目的在于通過模擬或?qū)嶋H操作來檢驗和提升組織應(yīng)對業(yè)務(wù)中斷事件的能力，具體包括：驗證有效性：通過演練，組織可以驗證其業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃、程序和解決方案在實際應(yīng)對中斷事件時的可行性和有效性；提升人員意識和能力：演練為組織人員提供了一個實踐和學(xué)習(xí)的平臺，使他們在模擬的中斷場景中了解和學(xué)習(xí)如何應(yīng)對和處理各種情況；確保計劃和程序的完整性、最新性和適當(dāng)性：通過定期的演練和評估，組織可以確保其業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃和程序始終保持完整、最新和適當(dāng)；改進(jìn)業(yè)務(wù)連續(xù)性：演練方案不僅是一個驗證工具，也是一個改進(jìn)工具。通過演練中收集的數(shù)據(jù)和反饋，組織可以識別出業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系中的弱點和改進(jìn)機(jī)會，進(jìn)而采取相應(yīng)的措施來加強(qiáng)和完善其業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系，提高組織的整體韌性和可持續(xù)性。演練方案內(nèi)容：通常包括設(shè)定模擬的中斷場景、確定演練的目標(biāo)和范圍、規(guī)劃演練的流程和時間表，以及指定參與演練的人員和角色等。業(yè)務(wù)連續(xù)性文件和能力評估（見8.6)組織應(yīng)對其業(yè)務(wù)連續(xù)性管理進(jìn)行評估，以確保它是有效的，并且能夠幫助組織實現(xiàn)其設(shè)定的業(yè)務(wù)連續(xù)性目標(biāo)。業(yè)務(wù)連續(xù)性文件：指組織為確保其業(yè)務(wù)在面臨各種風(fēng)險和中斷時能夠持續(xù)運行而制定的一系列文檔和記錄業(yè)務(wù)連續(xù)性文件的評估：包括審查和驗證組織編寫的業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃、程序、策略、指南等文件的完整性、準(zhǔn)確性和適用性。評估的目的是確保這些文件充分反映了組織的業(yè)務(wù)需求和連續(xù)性目標(biāo)，且能夠被相關(guān)人員理解和執(zhí)行。業(yè)務(wù)連續(xù)性能力主要包括以下幾個方面的能力：高可用性能力：在設(shè)備故障時，仍能提供服務(wù)或應(yīng)用訪問的能力；連續(xù)運行能力：確保系統(tǒng)或業(yè)務(wù)在正常運行或維護(hù)時，用戶服務(wù)不中斷；災(zāi)難恢復(fù)能力：在災(zāi)難性事件發(fā)生后，能迅速在不同地點恢復(fù)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)。業(yè)務(wù)連續(xù)性能力的評估：涉及對組織應(yīng)對業(yè)務(wù)中斷事件的實際能力進(jìn)行測試和評估。通常通過演練、模擬中斷事件或?qū)彶檫^去的實際中斷事件響應(yīng)記錄來進(jìn)行。評估的目的是驗證組織的響應(yīng)和恢復(fù)能力是否與其業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃和目標(biāo)相符。保持業(yè)務(wù)連續(xù)性保持有效的業(yè)務(wù)連續(xù)性的目的確保組織在面臨中斷事件時能夠快速恢復(fù)關(guān)鍵業(yè)務(wù)功能，減少業(yè)務(wù)損失；保護(hù)組織的聲譽(yù)和品牌價值，增強(qiáng)客戶信心和忠誠度；滿足法律法規(guī)和合同要求，避免因業(yè)務(wù)中斷而引發(fā)的法律風(fēng)險和違約責(zé)任；提高組織的整體韌性和適應(yīng)能力，以應(yīng)對不斷變化的市場環(huán)境和外部威脅。保持有效的業(yè)務(wù)連續(xù)性包括：確保業(yè)務(wù)連續(xù)性的范圍、角色和職責(zé)持續(xù)相關(guān)；保持業(yè)務(wù)連續(xù)性的范圍、角色和職責(zé)持續(xù)相關(guān)是確保組織能夠在不斷變化的環(huán)境中保持其業(yè)務(wù)連續(xù)性的基礎(chǔ)；可采取以下措施，以確保業(yè)務(wù)連續(xù)性的范圍、角色和職責(zé)持續(xù)相關(guān)定期評審和更新業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃：應(yīng)定期對業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃進(jìn)行審查和更新，以確保其范圍與當(dāng)前的業(yè)務(wù)需求和環(huán)境保持一致；明確并更新角色和職責(zé)：隨著組織架構(gòu)和人員變動的發(fā)生，應(yīng)確保業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃中的角色和職責(zé)得到及時更新。在適當(dāng)?shù)那闆r下，促進(jìn)業(yè)務(wù)連續(xù)性管理并將其整合至組織和其他相關(guān)方；在以下情況下，需要促進(jìn)業(yè)務(wù)連續(xù)性管理并將其嵌入組織和其他相關(guān)方：當(dāng)組織面臨潛在的業(yè)務(wù)中斷風(fēng)險時，需要促進(jìn)業(yè)務(wù)連續(xù)性管理以確保業(yè)務(wù)的持續(xù)運行；當(dāng)組織與其他相關(guān)方存在緊密的業(yè)務(wù)聯(lián)系和依賴關(guān)系時，需要將業(yè)務(wù)連續(xù)性管理嵌入到這些關(guān)系中，以確保整個業(yè)務(wù)鏈條的連續(xù)性和穩(wěn)定性。當(dāng)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或合同要求組織具備業(yè)務(wù)連續(xù)性管理能力時，需要積極促進(jìn)業(yè)務(wù)連續(xù)性管理并滿足相關(guān)要求。通過以下方式促進(jìn)業(yè)務(wù)連續(xù)性管理并將其嵌入組織和其他相關(guān)方通過制定和實施業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃，明確組織在面臨潛在業(yè)務(wù)中斷風(fēng)險時的應(yīng)對策略和措施；定期組織與相關(guān)方的業(yè)務(wù)連續(xù)性演練和培訓(xùn)活動，提高各方的應(yīng)對能力和協(xié)同效率；將業(yè)務(wù)連續(xù)性管理要求納入組織的采購、合同和供應(yīng)鏈管理流程中，確保供應(yīng)商和合作伙伴具備相應(yīng)的業(yè)務(wù)連續(xù)性管理能力；積極分享業(yè)務(wù)連續(xù)性管理的最佳實踐和經(jīng)驗，促進(jìn)整個業(yè)務(wù)鏈條的連續(xù)性和穩(wěn)定性提升。管理與業(yè)務(wù)連續(xù)性相關(guān)的成本；與業(yè)務(wù)連續(xù)性相關(guān)的成本包括：預(yù)防成本：為了降低業(yè)務(wù)中斷的風(fēng)險而提前投入的成本（包括風(fēng)險評估、業(yè)務(wù)影響分析、連續(xù)性計劃制定、培訓(xùn)和演練等費用）；恢復(fù)成本：當(dāng)業(yè)務(wù)中斷實際發(fā)生時，為了恢復(fù)業(yè)務(wù)到正常狀態(tài)而產(chǎn)生的成本（包括啟動應(yīng)急響應(yīng)、調(diào)用備用資源、修復(fù)損壞的設(shè)施或系統(tǒng)等費用）；持續(xù)運營成本：為了維持業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系的日常運行而產(chǎn)生的成本（包括人員工資、設(shè)備維護(hù)、系統(tǒng)更新、審計和評審等費用）；機(jī)會成本：由于業(yè)務(wù)中斷而導(dǎo)致的潛在收入損失或市場份額下降等間接成本。有效地管理與業(yè)務(wù)連續(xù)性相關(guān)的成本成本效益分析：對預(yù)防、恢