煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制實(shí)施指南

煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制實(shí)施指南見》(安委辦〔2016〕11號(hào)),進(jìn)一步規(guī)范并推進(jìn)山西省煤礦構(gòu)建安1.2本指南規(guī)定了煤礦雙重預(yù)防機(jī)制的術(shù)語和定義、管理要素及要求，1.4本指南受山西省應(yīng)急管理廳和山西煤礦安全監(jiān)察局委托，由中國礦括所有的修改版)適用于本文件。GB/T23694-2013《風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語》GB/T24353-2009《風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南》GB/T27921-2011《風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)》GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系》GB/T13861-2009《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素GB6441-1986《企業(yè)職工傷亡事故分類》GBZ/T229《工作場所職業(yè)病危害作業(yè)分級(jí)》AQ/T1093-2011《煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系規(guī)范》《職業(yè)病危害因素分類目錄》(國衛(wèi)疾控發(fā)〔2015〕92號(hào))局令第85號(hào))《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系基本要求及評(píng)分辦法》(2020版)《國務(wù)院關(guān)于預(yù)防煤礦生產(chǎn)安全事故的特別規(guī)定》(國務(wù)院令第446《煤礦井下單班作業(yè)人數(shù)限員規(guī)定(試行)》(煤安監(jiān)行管〔2018〕38號(hào))68號(hào))188號(hào))——各科室(部門)、區(qū)隊(duì)(車間)、班組、崗位人員的雙重預(yù)防工作5安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控每年底，礦長組織各分管負(fù)責(zé)人、副總工程師和相關(guān)科室(部門)、區(qū)隊(duì)(車間)進(jìn)行年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估，同時(shí)對(duì)各崗位作業(yè)活動(dòng)存在的為四種類型：設(shè)備設(shè)施(系統(tǒng))類、作業(yè)活動(dòng)類、作業(yè)環(huán)境類及其他。室(部門),重點(diǎn)辨識(shí)評(píng)估地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在的安全責(zé)人(復(fù)產(chǎn)復(fù)工前專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估由礦長)組織有關(guān)科室(部門)、生產(chǎn)管負(fù)責(zé)人和科室(部門),對(duì)本礦存在的類似安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)辨等)及其他。——安全檢查表法(參見附錄A.2);——經(jīng)驗(yàn)分析法(參見附錄A.3);——作業(yè)危害分析法(參見附錄A.4)?！L(fēng)險(xiǎn)矩陣法(參見附錄B.1); ——工程技術(shù)；——安全管理；——人員培訓(xùn)；——個(gè)體防護(hù)；——應(yīng)急處置。由礦長組織實(shí)施《煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》,人員、技術(shù)、資金滿作業(yè)人數(shù)限員規(guī)定(試行)》(煤安監(jiān)行管〔2018〕38號(hào))文件要求，5.4分級(jí)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控：——較大風(fēng)險(xiǎn)由分管負(fù)責(zé)人和科室(部門)管控；——一般風(fēng)險(xiǎn)由區(qū)隊(duì)(車間)負(fù)責(zé)人管控；科室(部門)管控；——分區(qū)域管控：各生產(chǎn)(服務(wù))區(qū)域(場所)的風(fēng)險(xiǎn)由該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的責(zé)(部門)管控。重大隱患判定依據(jù)《煤礦重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)》(原國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第85號(hào))判定。煤礦應(yīng)制定重大隱患年度排查隱患類型參照風(fēng)險(xiǎn)類型(見5.1.5)劃分。隱患專業(yè)劃分：井工煤礦按門)級(jí)、區(qū)隊(duì)(車間)級(jí)、班組崗位級(jí)。作相結(jié)合。排查周期及范圍如下：——礦長每月至少組織分管負(fù)責(zé)人及安全、生產(chǎn)、技術(shù)等業(yè)務(wù)科室(部門)、生產(chǎn)組織單位(區(qū)隊(duì))開展1次覆蓋生產(chǎn)各系統(tǒng)和各崗位的事故參加人員；——煤礦各分管負(fù)責(zé)人每半月組織相關(guān)人員對(duì)分管領(lǐng)域至少開展1次全面的事故隱患排查；——生產(chǎn)期間，科室(部門)、區(qū)隊(duì)每天安排管理、技術(shù)和安檢人員進(jìn)記錄；不能立即治理完成的事故隱患，明確治理責(zé)任單位(責(zé)任人)、——經(jīng)費(fèi)和物資；——治理過程中的風(fēng)險(xiǎn)管控措施(含應(yīng)急處置)?！旱V自行排查發(fā)現(xiàn)的一般事故隱患完成治理后，由人員負(fù)責(zé)驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后予以銷號(hào)；——負(fù)有煤礦安全監(jiān)管職責(zé)的部門和煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)檢查發(fā)現(xiàn)的一或信息化手段報(bào)告發(fā)現(xiàn)部門或其委托部門(單位);制度的通知》(晉應(yīng)急發(fā)〔2019〕188號(hào))執(zhí)行。煤礦應(yīng)對(duì)隱患排查的結(jié)果進(jìn)行記錄，建立隱患臺(tái)賬(參見附錄D),跟(風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn))、隱患描述、專業(yè)、隱患類型、隱患等級(jí)、治理措施、責(zé)任煤礦應(yīng)制定隱患排查治理考核制度，對(duì)隱患排查和治理情況進(jìn)行考核，7公告公示煤礦應(yīng)在井口(露天煤礦交接班室)和存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的顯著位煤礦應(yīng)及時(shí)通報(bào)事故隱患情況，包括：治理進(jìn)展情況；煤礦應(yīng)通過信息平臺(tái)向煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察部門報(bào)告企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理情況，內(nèi)容包括：險(xiǎn)數(shù)量、重大風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量等；——每年年底前上報(bào)本年度的運(yùn)行分析報(bào)告和下一年度的年度風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)報(bào)告，以及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬； 9教育培訓(xùn)至少包括：——年度風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估前組織對(duì)礦長和分管負(fù)責(zé)人等參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作的人員開展1次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估技術(shù)培訓(xùn),且不少于4學(xué)——年度辨識(shí)完成1個(gè)月內(nèi)對(duì)入井(坑)人員和地面關(guān)鍵崗位人員培訓(xùn)位相關(guān)的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，且不少于2學(xué)時(shí)；專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估完成后1周內(nèi)，且需在應(yīng)用前，對(duì)相關(guān)作業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)。通過培訓(xùn)，應(yīng)確 科室(部門)相關(guān)人員和區(qū)隊(duì)管理人員進(jìn)行1次事故隱患排查治理專項(xiàng)培訓(xùn)，且不少于4學(xué)時(shí)——每年至少對(duì)入井(坑)崗位人員進(jìn)行事故隱患排查治理基本技能培訓(xùn)，包括事故隱患排查方法、治理流程和要求、所在區(qū)(隊(duì))作業(yè)區(qū)域常見事故隱患的識(shí)別，且不少于2學(xué)時(shí)。10.1持續(xù)改進(jìn)類型責(zé)任人和生產(chǎn)組織單位責(zé)任人(區(qū)隊(duì)長)召開1次月度分析總結(jié)會(huì)議， 礦長每季度至少開展1次風(fēng)險(xiǎn)分析總結(jié)會(huì)議(可與月度會(huì)議合并),對(duì)煤礦礦長每年應(yīng)組織相關(guān)業(yè)務(wù)科室(部門)至少進(jìn)行1次雙重預(yù)防機(jī)制 —考核周期；——月度、半月檢查記錄；——隱患臺(tái)賬； 附錄A風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法(資料性附錄)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)12305采煤工作面23水泵房依照下列步驟，形成煤礦的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬：序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)對(duì)象檢查項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)類型風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管控措施責(zé)任崗位1工作面采煤機(jī)滾筒物體打擊筒存在物體打擊傷人的風(fēng)險(xiǎn)般風(fēng)險(xiǎn)1.截齒完好，2.現(xiàn)場作業(yè)人員站位符3.割煤期間除采煤機(jī)司機(jī)5m范圍內(nèi)不得有其機(jī)司機(jī)2電纜觸電采煤機(jī)電纜存在觸電傷人的般 般風(fēng)1.采煤機(jī)電纜夾完好。2.電纜保護(hù)機(jī)司機(jī)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)裝置齊全、34刮板輸送機(jī)鏈條機(jī)械傷害行期間存鏈機(jī)械傷人的風(fēng)險(xiǎn)般風(fēng)險(xiǎn)1.刮板機(jī)平2.電機(jī)運(yùn)行同步，完好3.刮板機(jī)槽內(nèi)無鐵器等雜物進(jìn)入。刮板機(jī)司機(jī)5溜尾火災(zāi)行期間存在回煤，導(dǎo)生火災(zāi)的風(fēng)險(xiǎn)較大風(fēng)險(xiǎn)1.溜尾回煤及時(shí)清理。刮板機(jī)司機(jī)現(xiàn)在以表A.2為例對(duì)2305采煤工作面中設(shè)備設(shè)施類辨識(shí)對(duì)象進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，利用安全檢查表法辨識(shí)步驟如下(續(xù)接風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬步驟):行風(fēng)險(xiǎn)描述：采煤機(jī)滾筒存在物體打擊傷人的風(fēng)險(xiǎn)(辨識(shí)對(duì)象+檢查項(xiàng)目+風(fēng)險(xiǎn)類型+事故后果);……序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)對(duì)象檢查項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)類型風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管控措施責(zé)任崗位1工作瓦斯回風(fēng)隅瓦斯中毒回風(fēng)隅角存在瓦斯積較大風(fēng)1.瓦斯探測器懸掛正確，數(shù)據(jù)正常。瓦檢工2面角和室息聚導(dǎo)致瓦斯爆炸及人員中毒和室息的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)2.端頭瓦抽管路完整無變形，頂幫支護(hù)3.回風(fēng)巷隅角正確使用導(dǎo)風(fēng)簾，確保瓦斯?jié)舛鹊玫接行еёo(hù)工3進(jìn)風(fēng)隅角瓦斯和窒息進(jìn)風(fēng)隅角存在瓦斯積聚導(dǎo)致瓦斯爆炸及人員中毒和窒息的風(fēng)險(xiǎn)較大風(fēng)險(xiǎn)1.瓦抽管路粘瓦檢工4回風(fēng)巷瓦斯爆炸人員作業(yè)期間存在瓦形導(dǎo)致瓦斯泄露爆炸的風(fēng)險(xiǎn)1.瓦抽管路粘2.瓦斯探測器懸掛正確，數(shù)瓦檢工5頂煤冒頂一1.液壓支架前支板壁片幫在冒頂片幫的風(fēng)險(xiǎn)般風(fēng)險(xiǎn)有效護(hù)工2.確保擋矸網(wǎng)無脫節(jié)、鼓包等現(xiàn)象6回風(fēng)隅角冒頂片幫頂板懸頂面積大容易出現(xiàn)冒頂片幫的風(fēng)險(xiǎn)1.隅角切頂線使用兩排單體密集支護(hù)，間距不大于500mm、排距不大于1m.支護(hù)工序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)對(duì)象檢查業(yè)步驟)風(fēng)險(xiǎn)類型風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管控措施責(zé)任崗位1綜采工作空著)割煤作業(yè)前檢查物體打擊查不到位導(dǎo)致運(yùn)行期間物體打擊傷人的風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一1.檢查各部位2.采煤機(jī)轉(zhuǎn)動(dòng)范圍內(nèi)無人3.作業(yè)區(qū)域內(nèi)采煤機(jī)司機(jī)2轉(zhuǎn)機(jī)械傷害運(yùn)轉(zhuǎn)期間各部件運(yùn)轉(zhuǎn)不正常險(xiǎn)般風(fēng)險(xiǎn)1.試運(yùn)轉(zhuǎn)期間合規(guī)定，觀察設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)采煤機(jī)司機(jī)3截割物體打擊擊方面的般風(fēng)險(xiǎn)1.采煤機(jī)在割煤過程中，除司機(jī)外，所有以外處，以防止煤塊甩出2.采煤機(jī)滾筒纏繞錨桿或及時(shí)停機(jī)閉鎖采煤機(jī)和取下異物后4截割冒頂片幫在冒頂片幫方面的風(fēng)險(xiǎn)。般風(fēng)險(xiǎn)1.割煤過程中保證頂板完好，防止漏2.如產(chǎn)生漏矸現(xiàn)象，工作面必須超前拉采煤機(jī)司機(jī)5機(jī)械傷害停機(jī)確認(rèn)不到位，設(shè)備誤啟械傷人的風(fēng)險(xiǎn)。般風(fēng)險(xiǎn)1.采煤機(jī)停機(jī)后，要將所有采煤機(jī)司機(jī)6移架作業(yè)移架前檢查確認(rèn)7移架附錄B風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法(資料性附錄)取值4R:風(fēng)險(xiǎn)值，4×3=12分?jǐn)?shù)值6相當(dāng)可能3可能，但不經(jīng)常1可能性小，完全意外很不可能，可以設(shè)想極不可能實(shí)際不可能分?jǐn)?shù)值暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度連續(xù)暴露6321非常罕見暴露10人以上死亡3～9人死亡1～2人死亡7嚴(yán)重3重大，傷殘1引人注意一般風(fēng)險(xiǎn)示例：L:可能性，即冒頂?shù)目赡苄裕≈?(可能，但不經(jīng)常);E:暴露頻度，取值6(每天工作時(shí)間內(nèi)暴露);C:后果，取值15(1~2人死亡);D:風(fēng)險(xiǎn)大小，3×6×15=270;附錄C安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單(資料性附錄)序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)檢查風(fēng)險(xiǎn)類型風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)等管控措施責(zé)任崗位級(jí)附錄D隱患臺(tái)賬(資料性附錄)序號(hào)排查日期排查類型排查人隱患地點(diǎn)隱患描述專業(yè)隱患類型隱患等級(jí)治理措施責(zé)任單位責(zé)任人治理期限驗(yàn)收人銷號(hào)日期附錄E重大風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)定情形(規(guī)范性附錄)序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類型重大風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)定情形1瓦斯高瓦斯及突出礦井，或需要抽采的低瓦斯礦井的瓦斯風(fēng)險(xiǎn)2開采煤層有煤塵爆炸危險(xiǎn)性的礦井的煤塵爆炸風(fēng)險(xiǎn)3火災(zāi)開采Ⅱ類自燃煤層且工作面采用綜采放頂煤工藝的礦井的火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)煤層自然發(fā)火期<