EnP-016 糾正和預(yù)防措施控制程序-ISO50001能源管理體系

公司LOGO糾正和預(yù)防措施控制程序編號EnP-016版次A發(fā)行部門體系管理部生效日期20XX-05-08修訂履歷：版本修訂內(nèi)容制訂審核批準(zhǔn)批準(zhǔn)日期A版新版發(fā)行20XX-05-08文件分發(fā)：會簽分發(fā)部門名稱份數(shù)會簽人會簽分發(fā)部門名稱份數(shù)會簽人□■生產(chǎn)部□■品質(zhì)部□■PMC部□■行政部□■儲運部□■財務(wù)部□■業(yè)務(wù)部□■體系管理部□■采購部□■設(shè)計部編寫審核批準(zhǔn)ByDate20XX-04-2920XX-05-0720XX-05-081.0目的：為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格或其它不期望情況的原因采取措施，確保類似問題不再發(fā)生；為消除潛在的不合格或其它不期望情況的原因，防止不合格的發(fā)生，保證能源管理體系有效運行。2.0適用范圍:適用于所有與能源管理事宜有關(guān)的外部、內(nèi)部的不符合的處理及糾正預(yù)防措施。3.0職責(zé):3.1體系管理部在管理者代表的領(lǐng)導(dǎo)下對糾正措施和預(yù)防措施進(jìn)行歸口管理。負(fù)責(zé)對內(nèi)審及外審中發(fā)現(xiàn)的存在或潛在的不符合進(jìn)行描述，對不符合的糾正和預(yù)防措施根據(jù)情況進(jìn)行檢查，并進(jìn)行有效性驗證。3.2公司各部門負(fù)責(zé)組織實施本部門日常工作檢驗和內(nèi)審及外審中提出的不符合的糾正和預(yù)防措施，負(fù)責(zé)實施發(fā)生的和潛在不符合的糾正和預(yù)防措施3.3生產(chǎn)部負(fù)責(zé)對公司范圍內(nèi)各能源因素的日常工作檢驗，對于工作中存在或潛在的不符合原因進(jìn)行描述，對不符合的糾正和預(yù)防措施實施情況進(jìn)行檢查并進(jìn)行有效性驗證。3.4品質(zhì)部負(fù)責(zé)計量設(shè)備的控制，對于工作中存在的或潛在的不合格進(jìn)行描述，并對糾正和預(yù)防措施的實施情況進(jìn)行檢查及驗證。4.0工作程序：4.1公司建立并實施《糾正和預(yù)防措施控制程序》，針對已發(fā)現(xiàn)的不符合，分析造成不符合的原因，采取適當(dāng)?shù)募m正措施，以防止不符合再次發(fā)生；重視潛在的不符合，重視變化的趨勢，如管理體系的有關(guān)記錄和作業(yè)記錄中反映出來的變化趨勢等，若存在惡化的傾向，應(yīng)分析原因采取預(yù)防措施。4.2糾正措施實施應(yīng)采取以下步驟4.2.1識別并評審不符合，包括體系的不符合。管理體系各過程輸出的不符合信息可能有：a）管理評審所發(fā)現(xiàn)的不符合；b）顧客和相關(guān)方投訴；c）內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的不符合；d）供方產(chǎn)品或服務(wù)出現(xiàn)的嚴(yán)重不符合；e）其它不符合能源管理方針、能源管理目標(biāo)、指標(biāo)或能源管理文件要求的情況。4.2.2通過調(diào)查分析確定不符合的原因（可采用統(tǒng)計技術(shù)、試驗方法或其它一切適用的方法）。4.2.3評價確保不符合不再發(fā)生的措施的需求。并非所有的不符合都需要采取糾正措施，應(yīng)通過綜合考慮不符合對組織的影響程度（包括考慮組織的宗旨、市場、信譽(yù)、成本、經(jīng)濟(jì)效益等）來決定是否需要采取糾正措施。4.2.4確定并實施所要采取的糾正措施并跟蹤驗證。4.2.4.1內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的不符合由審核組填寫《內(nèi)審不符合項報告》并執(zhí)行內(nèi)審程序。4.2.4.2對生產(chǎn)過程中產(chǎn)品嚴(yán)重不合格則由檢驗員填寫《糾正與預(yù)防措施表》中不合格事實欄，確定責(zé)任部門，由責(zé)任部門/人員分析原因，制定糾正措施并實施，體系管理部跟蹤驗證實施效果。對采購原材料中同一供方連續(xù)出現(xiàn)的供貨不合格，由設(shè)計部填寫《糾正與預(yù)防措施表》中不合格事實欄，體系管理部組織實施及跟蹤驗證實施效果。4.2.4.3顧客和相關(guān)方對產(chǎn)品能源的投訴由體系管理部填寫《糾正與預(yù)防措施報告》中不合格事實欄，確定責(zé)任部門，由責(zé)任部門確定并實施糾正措施，體系管理部驗證其有效性。4.2.4.4有關(guān)體系方面的不符合則由體系管理部填寫《糾正與預(yù)防措施報告》中不合格事實欄，確定責(zé)任部門，由責(zé)任部門填寫原因分析欄，制定并實施糾正措施，體系管理部驗證其有效性。4.2.5應(yīng)記錄所采取糾正措施的結(jié)果。每項糾正措施完成后，應(yīng)對其實施效果及有效性進(jìn)行評審，評審其能否防止類似不合格的再發(fā)生，并對取得預(yù)期效果的糾正措施，應(yīng)在管理體系的有關(guān)文件或規(guī)定中將構(gòu)成不合格原因的內(nèi)容予以修改；對于效果不明顯的，須進(jìn)一步分析與改進(jìn)。4.3預(yù)防措施實施應(yīng)采取以下步驟：4.3.1確定潛在的不符合并分析其原因，如通過數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)組織的過程、產(chǎn)品能源及供方的產(chǎn)品質(zhì)量的變化趨勢，當(dāng)出現(xiàn)不穩(wěn)定的趨勢時，可考慮采取預(yù)防措施。4.3.2確定防止不符合發(fā)生的預(yù)防措施的需求，可從該潛在不符合對公司產(chǎn)品能源的影響程度考慮。4.3.3責(zé)任部門負(fù)責(zé)確定并實施所需的預(yù)防措施。4.3.4責(zé)任部門負(fù)責(zé)跟蹤并記錄所采取預(yù)防措施的效果。4.3.5體系管理部負(fù)責(zé)評價所采取預(yù)防措施的有效性，如果達(dá)到了預(yù)期的效果，應(yīng)在文件中予以體現(xiàn)，對于效果不明顯的，應(yīng)進(jìn)一步分析與改進(jìn)。4.3.6公司應(yīng)在權(quán)衡風(fēng)險、利益、成本的基礎(chǔ)上，確定適宜的預(yù)防措施。4.4記錄的保存4.4.1