ISO50001能源管理體系全套程序文件-RBT 114

公司LOGO內(nèi)/外部信息交流管理程序編號(hào)EnP-001版次A發(fā)行部門體系管理部生效日期20XX-05-08ISO50001能源管理體系全套程序文件最新版修訂履歷：版本修訂內(nèi)容制訂審核批準(zhǔn)批準(zhǔn)日期A版新版發(fā)行20XX-05-08文件分發(fā)：會(huì)簽分發(fā)部門名稱份數(shù)會(huì)簽人會(huì)簽分發(fā)部門名稱份數(shù)會(huì)簽人□■生產(chǎn)部□■品質(zhì)部□■PMC部□■行政部□■儲(chǔ)運(yùn)部□■財(cái)務(wù)部□■業(yè)務(wù)部□■體系管理部□■采購部□■設(shè)計(jì)部編寫審核批準(zhǔn)ByDate20XX-04-2920XX-05-0720XX-05-081.0目的：為了及時(shí)、準(zhǔn)確的收集、傳遞及反饋有關(guān)能源的信息，作好信息的管理，特制定本程序。2.0適用范圍:適用于能源管理體系內(nèi)部和外部信息的管理。3.0職責(zé):3.1各部門負(fù)責(zé)對(duì)應(yīng)相關(guān)方信息的收集3.2各部門負(fù)責(zé)工作范圍內(nèi)信息的傳遞與溝通。3.3體系管理部負(fù)責(zé)統(tǒng)籌公司對(duì)內(nèi)、對(duì)外相關(guān)信息的傳遞與處理；保存和管理相關(guān)的信息。3.4體系管理部負(fù)責(zé)緊急信息的處理4.0工作程序：4.1信息的分類4.1.1外部信息包括：a）能源局、發(fā)改委及認(rèn)證機(jī)構(gòu)等監(jiān)測(cè)或檢查的結(jié)果及反饋的信息；b）標(biāo)準(zhǔn)類信息，如能源法律、法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等；c）相關(guān)方（顧客、供方、計(jì)量單位、媒體等）反饋的信息及其投訴等；d）其它外部信息，如各部門直接從外部獲取的有關(guān)改善能源使用等方面的信息。4.1.2內(nèi)部信息包括：a）正常信息，如能源管理方針、管理目標(biāo)、指標(biāo)及完成情況、監(jiān)視和測(cè)量記錄，內(nèi)部審核與管理評(píng)審報(bào)告以及體系正常運(yùn)行時(shí)的其它記錄等；b）（潛在）不符合信息，如體系內(nèi)審的不合格報(bào)告，糾正和預(yù)防措施處理單等；c）緊急信息，如出現(xiàn)重大能源事故等情況下的信息與記錄；d）其它內(nèi)部信息（如員工的建議等）。4.2信息的收集、處理與溝通工具體系管理部每三個(gè)月做一次信息情況分類匯總，并上報(bào)管理者代表。信息可采用書面資料、記錄、公告欄、內(nèi)部刊物、討論交流、電子媒體、聲像設(shè)備、通訊、互聯(lián)網(wǎng)等溝通的工具或方式予以傳遞。4.2.1外部信息的收集與處理1）品質(zhì)部負(fù)責(zé)質(zhì)量有關(guān)部門檢查結(jié)果信息收集，生產(chǎn)部負(fù)責(zé)能源部門監(jiān)測(cè)、檢查結(jié)果及反饋信息的收集，并以《信息聯(lián)絡(luò)處理單》反饋到體系管理部。當(dāng)監(jiān)測(cè)、檢查結(jié)果出現(xiàn)不符合情況時(shí)，按照《糾正和預(yù)防措施控制程序》的要求進(jìn)行處理。2）政策法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)類的資料信息由體系管理部等部門負(fù)責(zé)收集、更新、整理，統(tǒng)一保存，詳見《文件控制程序》。體系管理部每年對(duì)公司執(zhí)行的法律法規(guī)進(jìn)行查新一次，確認(rèn)現(xiàn)行有效，有變化時(shí)及時(shí)傳達(dá)到相關(guān)部門及相關(guān)方。3）采購部負(fù)責(zé)與供方等服務(wù)方進(jìn)行信息溝通，對(duì)其提供的產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量施加影響；業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)與顧客的信息溝通，以滿足顧客和相關(guān)方各方面要求；體系管理部負(fù)責(zé)與公司上級(jí)主管部門、媒體等的溝通，了解相關(guān)的信息。對(duì)來自上述相關(guān)方投訴的處理詳見《糾正和預(yù)防措施控制程序》。當(dāng)對(duì)方有要求時(shí)，應(yīng)在一周內(nèi)給予解決或答復(fù)；上述相關(guān)方反饋的其它信息，可由對(duì)應(yīng)部門以《信息聯(lián)絡(luò)處理單》的形式傳遞給體系管理部組織處理。4）各部門直接從外部獲取的其它信息，在一周內(nèi)以《信息聯(lián)絡(luò)處理單》反饋到體系管理部，由其負(fù)責(zé)分類、整理，根據(jù)需要傳遞到相關(guān)部門。4.2.2內(nèi)部信息的收集與處理1）正常信息的處理：各部門依據(jù)相應(yīng)文件的規(guī)定直接收集并傳遞日常正常信息；體系管理部按照相應(yīng)程序文件的規(guī)定向有關(guān)部門傳遞能源管理方針、目標(biāo)、指標(biāo)及其完成情況、內(nèi)部審核結(jié)果、更新的法律法規(guī)等信息。2）（潛在）不符合信息的處理詳見《糾正和預(yù)防措施控制程序》。3）緊急信息（如出現(xiàn)重大質(zhì)量、環(huán)保事故時(shí)）由發(fā)現(xiàn)部門迅速傳遞給生產(chǎn)計(jì)劃部和體系管理部組織處理，可采用電話、傳真等方式緊急溝通。4）其它內(nèi)部信息，提供者可以《信息聯(lián)絡(luò)處理單》反饋給體系管理部進(jìn)行處理。4.3信息庫的建立和應(yīng)用4.3.1體系管理部負(fù)責(zé)建立公司的信息庫，不斷匯集各方面反饋回的信息，按照信息載體的不同（如紙張、磁碟、光碟、膠片、聲像制品等），提供相應(yīng)適宜的環(huán)境分別存放，統(tǒng)一保存，并參照?qǐng)D書分類的方式，進(jìn)行整理分類，制成索引，確保已獲取信息的完整性和可用性。4.3.2體系管理部根據(jù)合同評(píng)審、設(shè)計(jì)、采購、生產(chǎn)、檢驗(yàn)等不同過程的需要，提供各部門所需信息相應(yīng)的拷貝，各部門也可根據(jù)索引，在體系管理部調(diào)閱所需的信息，體系管理部負(fù)責(zé)組織各部門對(duì)上述各類信息進(jìn)行歸納、分析、尋找體系持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)。4.4對(duì)體系運(yùn)行過程中各類記錄的控制，詳見《記錄控制程序》。4.5各部門對(duì)接收傳遞的信息予以記錄。5.0相關(guān)記錄：表單名稱表單編號(hào)保存部門備注《信息聯(lián)絡(luò)處理單》EnR-CG-001采購部公司LOGO能源目標(biāo)、指標(biāo)和方案控制程序編號(hào)EnP-002版次A發(fā)行部門體系管理部生效日期20XX-05-08修訂履歷：版本修訂內(nèi)容制訂審核批準(zhǔn)批準(zhǔn)日期A版新版發(fā)行20XX-05-08文件分發(fā)：會(huì)簽分發(fā)部門名稱份數(shù)會(huì)簽人會(huì)簽分發(fā)部門名稱份數(shù)會(huì)簽人□■生產(chǎn)部□■品質(zhì)部□■PMC部□■行政部□■儲(chǔ)運(yùn)部□■財(cái)務(wù)部□■業(yè)務(wù)部□■體系管理部□■采購部□■設(shè)計(jì)部編寫審核批準(zhǔn)ByDate20XX-04-2920XX-05-0720XX-05-081.0目的：為明確公司能源管理體系的目標(biāo)、指標(biāo)管理以及管理方案的管理要求，特制定本程序。2.0適用范圍:適用于本公司能源目標(biāo)指標(biāo)和管理方案的制訂、運(yùn)行、考核、修改。3.0定義:3.1能源目標(biāo)：為滿足本公司的能源方針而設(shè)定、與改進(jìn)能源績(jī)效相關(guān)的、明確的預(yù)期結(jié)果或成效。3.2能源指標(biāo)：在能源方針和目標(biāo)框架下，確定的實(shí)現(xiàn)能源目標(biāo)所規(guī)定并要求滿足的具體的績(jī)效要求，可適用于本公司全局或各部門局部的能源目標(biāo)的量化要求。4.0職責(zé):4.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的批準(zhǔn)；4.2廠長(zhǎng)組織目標(biāo)、指標(biāo)的制定，負(fù)責(zé)目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的審核，并負(fù)責(zé)監(jiān)督其實(shí)施；4.3技術(shù)部負(fù)責(zé)根據(jù)目標(biāo)、指標(biāo)編制能源管理方案；4.5體系管理部負(fù)責(zé)本公司能源管理方案實(shí)施的監(jiān)督。5.0工作程序：5.1目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的控制流程能源方針→能源目標(biāo)制訂→能源指標(biāo)設(shè)定→能源方案制定、審批→運(yùn)行→監(jiān)督→修訂5.2能源目標(biāo)、指標(biāo)的制訂：a) 適用的法律法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求；b) 政府部門對(duì)本廠的要求；c) 本廠降低能源成本的要求；d) 能源方針中確定的要求；e) 最高管理者的承諾；f) 主要能源使用；g) 改進(jìn)能源績(jī)效的機(jī)會(huì)及方法；h) 技術(shù)、財(cái)務(wù)、生產(chǎn)運(yùn)行和市場(chǎng)經(jīng)營條件；i) 相關(guān)方的關(guān)注點(diǎn)和要求，例如行業(yè)協(xié)會(huì)、顧客和企業(yè)周邊社區(qū)和居民的要求。5.3生產(chǎn)部將能源目標(biāo)、指標(biāo)匯總成《能源目標(biāo)、指標(biāo)表》，提交至管理者代表審核，由總經(jīng)理批準(zhǔn)。5.4能源目標(biāo)、指標(biāo)批準(zhǔn)后，由體系管理部進(jìn)行文件控制，并分發(fā)到各個(gè)相關(guān)部門。5.5能源目標(biāo)、指標(biāo)在下列情況下及時(shí)進(jìn)行修訂：a）能源方針變更，法律法規(guī)和其他要求發(fā)生變化時(shí)；b）產(chǎn)品結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化時(shí)；c）本公司組織架構(gòu)發(fā)生重大變化時(shí)；d）經(jīng)過管理評(píng)審認(rèn)為原有方案未能達(dá)到預(yù)期效果時(shí)有變更的需要時(shí)；e）管理方案的制訂。5.6生產(chǎn)部根據(jù)能源目標(biāo)、指標(biāo)編制《管理方案》，包括：a）目的和作用；b）實(shí)施部門及其人員的職責(zé)和權(quán)限；c）明確采用的具體要求方法、技術(shù)和措施及完成時(shí)間；d）需配備的資源經(jīng)費(fèi)和相關(guān)控制要求；e）實(shí)施時(shí)間和進(jìn)度；f）對(duì)實(shí)施過程和結(jié)果考核評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則和方法；g）所需文件和記錄；生產(chǎn)部編制完成的《管理方案》提交至管理者代表審核，由總經(jīng)理批準(zhǔn)。5.7《能源管理方案》方案的執(zhí)行各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為《能源管理方案》方案執(zhí)行第一負(fù)責(zé)人，確保管理方案的實(shí)施。體系管理部必須確認(rèn)方案進(jìn)度狀況并記錄在《方案進(jìn)度管理表》中，當(dāng)發(fā)現(xiàn)異常情況及需要協(xié)助處理時(shí)，及時(shí)報(bào)告管理者代表、總經(jīng)理。5.8能源管理方案執(zhí)行過程中未按進(jìn)度安排進(jìn)行（尤其是延期時(shí)），應(yīng)按《糾正和預(yù)防措施控制程序》要求進(jìn)行處置。5.9在管理體系內(nèi)審時(shí)，對(duì)所有方案的實(shí)施狀況進(jìn)行審核。6.0相關(guān)記錄：表單名稱表單編號(hào)保存部門備注《能源管理方案》EnR-SC-001生產(chǎn)部公司LOGO能力、意識(shí)和培訓(xùn)程序編號(hào)EnP-003版次A發(fā)行部門體系管理部生效日期20XX-05-08修訂履歷：版本修訂內(nèi)容制訂審核批準(zhǔn)批準(zhǔn)日期A版新版發(fā)行20XX-05-08文件分發(fā)：會(huì)簽分發(fā)部門名稱份數(shù)會(huì)簽人會(huì)簽分發(fā)部門名稱份數(shù)會(huì)簽人□■生產(chǎn)部□■品質(zhì)部□■PMC部□■行政部□■儲(chǔ)運(yùn)部□■財(cái)務(wù)部□■業(yè)務(wù)部□■體系管理部□■采購部□■設(shè)計(jì)部編寫審核批準(zhǔn)ByDate20XX-04-2920XX-05-0720XX-05-081.0目的：通過對(duì)所有與能源有關(guān)的人員實(shí)施有效管理并提供適宜培訓(xùn)，確保其能勝任本職工作，特制定并執(zhí)行本程序。2.0適用范圍:本程序?qū)舅信c能源管理有關(guān)的工作人員的能力要求、培訓(xùn)計(jì)劃的制定與實(shí)施、培訓(xùn)效果評(píng)價(jià)等作出了規(guī)定。3.0職責(zé):3.1行政部歸口管理公司人力資源管理工作，負(fù)責(zé)收集各部門人員需求、組織實(shí)施員工教育和培訓(xùn)等；3.2各部門配合體系管理部管理，實(shí)施員工教育，執(zhí)行培訓(xùn)計(jì)劃，考評(píng)員工績(jī)效。4.0工作程序：4.1員工培訓(xùn)需求確認(rèn)4.1.1各部門負(fù)責(zé)人不定期對(duì)本部門員工進(jìn)行考核，結(jié)合其崗位要求，確認(rèn)本部門的培訓(xùn)需求。4.1.2培訓(xùn)需求的提出a）定期提出：規(guī)定為每年年底前，由各部門填寫《培訓(xùn)需求表》提出下年度的培訓(xùn)需求交由行政部。b）臨時(shí)提出：各部門根據(jù)實(shí)際狀況提出《培訓(xùn)申請(qǐng)表》，如新進(jìn)員工、崗位調(diào)動(dòng)、新制度的執(zhí)行、工作績(jī)效及改善需求等。4.1.3新員工培訓(xùn)a）上崗基礎(chǔ)教育：包括公司發(fā)展概況、廠規(guī)廠紀(jì)、能源方針和目標(biāo)、安全生產(chǎn)等培訓(xùn)內(nèi)容，在入廠后內(nèi)由體系管理部組織進(jìn)行。b）崗前技能培訓(xùn)：根據(jù)各個(gè)崗位所需的能力和意識(shí)的要求，包括所在崗位相關(guān)能源管理作業(yè)文件、注意事項(xiàng)，相關(guān)設(shè)備性能、操作過程，現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際作業(yè)及出現(xiàn)緊急情況時(shí)應(yīng)變的措施等，由所在崗位部門負(fù)責(zé)人組織進(jìn)行。4.1.4對(duì)公司的特種人員培訓(xùn)：駕駛員、電工、操作工等需取得相應(yīng)的上崗證書。4.1.5轉(zhuǎn)崗人員培訓(xùn)：根據(jù)其新崗位的能力、意識(shí)方面的要求和其實(shí)際具有的能力和意識(shí)確定培訓(xùn)內(nèi)容。4.1.6管理人員培訓(xùn)：根據(jù)其崗位要求，相應(yīng)的管理人員應(yīng)接受能源管理體系的文件、能源法規(guī)和客戶行為守則等知識(shí)的培訓(xùn)。4.2制定培訓(xùn)計(jì)劃4.2.1行政部根據(jù)各部門填寫的《培訓(xùn)需求表》所提出的培訓(xùn)需求、能源管理需要和公司的其它情況，負(fù)責(zé)編制《員工培訓(xùn)計(jì)劃》并由總經(jīng)理批準(zhǔn)。4.2.2根據(jù)《員工培訓(xùn)計(jì)劃》要求，行政部具體安排公司能源管理知識(shí)、方針和目標(biāo)、能源管理體系文件、崗位技能等方面知識(shí)的培訓(xùn)。4.2.3對(duì)于培訓(xùn)計(jì)劃以外的臨時(shí)培訓(xùn)需求，申請(qǐng)部門應(yīng)填寫《培訓(xùn)申請(qǐng)表》，由總經(jīng)理或管理者代表批準(zhǔn)后，由行政部組織培訓(xùn)。4.3培訓(xùn)資源的確定4.3.1培訓(xùn)講師：各部門的組長(zhǎng)及以上、培訓(xùn)合格人員和經(jīng)評(píng)估合格的外聘講師為公司內(nèi)部培訓(xùn)講師。4.3.2培訓(xùn)資源：行政部按照培訓(xùn)計(jì)劃負(fù)責(zé)安排適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)資源，如培訓(xùn)講師、培訓(xùn)教材、設(shè)備、場(chǎng)所等。培訓(xùn)教材或講義的編制由行政部統(tǒng)籌安排，如外購、利用現(xiàn)有教材或由各相關(guān)部門根據(jù)實(shí)際需求編制。4.4培訓(xùn)過程的控制4.4.1行政部根據(jù)《員工培訓(xùn)計(jì)劃》和各部門所提交的《培訓(xùn)申請(qǐng)表》，提前通知相關(guān)人員。相關(guān)人員及時(shí)出席并在《培訓(xùn)記錄表》上簽到。4.4.2培訓(xùn)講師根據(jù)培訓(xùn)計(jì)劃，按指定教材或自編講義進(jìn)行授課。4.4.3培訓(xùn)結(jié)束后，由培訓(xùn)講師對(duì)參加培訓(xùn)的人員進(jìn)行考核鑒定，考核分為考評(píng)和考試兩種方式。并由相關(guān)人員在《培訓(xùn)記錄表》上記錄考核，對(duì)于因特殊原因而未及時(shí)參加培訓(xùn)或考核不合格的人員，體系管理部應(yīng)組織對(duì)其補(bǔ)訓(xùn)，確保所有員工均能勝任所從事的工作。4.4.4需聯(lián)系外聘講師或外派培訓(xùn)時(shí)，由行政部報(bào)總經(jīng)理審批，并組織培訓(xùn)。4.4.5培訓(xùn)記錄由行政部保存。5.0相關(guān)記錄：表單名稱表單編號(hào)保存部門備注《員工培訓(xùn)計(jì)劃》EnR-XZ-001行政部《培訓(xùn)申請(qǐng)表》EnR-XZ-002行政部《培訓(xùn)簽到表》EnR-XZ-003行政部《培訓(xùn)記錄表》EnR-XZ-004行政部《培訓(xùn)需求表》EnR-XZ-005行政部公司LOGO法律法規(guī)和其他要求控制程序編號(hào)EnP-004版次A發(fā)行部門體系管理部生效日期20XX-05-08修訂履歷：版本修訂內(nèi)容制訂審核批準(zhǔn)批準(zhǔn)日期A版新版發(fā)行20XX-05-08文件分發(fā)：會(huì)簽分發(fā)部門名稱份數(shù)會(huì)簽人會(huì)簽分發(fā)部門名稱份數(shù)會(huì)簽人□■生產(chǎn)部□■品質(zhì)部□■PMC部□■行政部□■儲(chǔ)運(yùn)部□■財(cái)務(wù)部□■業(yè)務(wù)部□■體系管理部□■采購部□■設(shè)計(jì)部編寫審核批準(zhǔn)ByDate20XX-04-2920XX-05-0720XX-05-081.0目的：建立獲取、識(shí)別、更新法律法規(guī)與其他要求的渠道，確保本公司的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的過程符合相關(guān)法律法規(guī)和其他要求。2.0適用范圍:適用于公司能源管理體系所覆蓋的產(chǎn)品、服務(wù)、活動(dòng)的范圍。3.0職責(zé):3.1體系管理部負(fù)責(zé)能源類法律法規(guī)及相關(guān)要求的識(shí)別、獲取和更新；并監(jiān)督實(shí)施；3.2體系管理部負(fù)責(zé)制定適用的法律法規(guī)及其他要求清單，并將之傳遞到各相關(guān)部門；3.3各部門負(fù)責(zé)本部門法律法規(guī)識(shí)別及收集，制定本部門適用的法律法規(guī)清單，并經(jīng)本部門領(lǐng)導(dǎo)審批；3.4管理者代表負(fù)責(zé)對(duì)法律法規(guī)進(jìn)行適用性審批。4.0工作程序：4.1體系管理部通過與國家、地區(qū)及行業(yè)主管部門、刊物及其他途徑獲取相關(guān)法律法規(guī)與其他要求的文件。4.2體系管理部制定適用法律法規(guī)和其他要求清單經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審批后，發(fā)送至各相關(guān)部門。4.3各相關(guān)部門制定本部門相應(yīng)的法律法規(guī)和其他要求的清單，結(jié)合程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書組織學(xué)習(xí)相關(guān)內(nèi)容，并按相關(guān)要求執(zhí)行。4.4體系管理部將本公司的相關(guān)資料存檔。各部門將本部門的資料予以保存。4.5文件的發(fā)布保存按《文件控制程序》執(zhí)行，有關(guān)記錄按《記錄控制程序》執(zhí)行。4.6若有法律法規(guī)與其他要求更新或廢止時(shí)，對(duì)更新的法律、法規(guī)與其他要求重新進(jìn)行識(shí)別并審批其適用性。4.7體系管理部將本公司的《適用法律法規(guī)和其他要求清單》報(bào)管理者代表審批。4.8體系管理部每年按本程序4.1要求查找獲取一次，如需要或必要時(shí)執(zhí)行本程序4.2～4.7，確保法律法規(guī)的適用更新并適用。5.0相關(guān)記錄：表單名稱表單編號(hào)保存部門備注《適用法律法規(guī)和其他要求清單》EnR-TX-001體系管理部公司LOGO運(yùn)行控制程序編號(hào)EnP-005版次A發(fā)行部門體系管理部生效日期20XX-05-08修訂履歷：版本修訂內(nèi)容制訂審核批準(zhǔn)批準(zhǔn)日期A版新版發(fā)行20XX-05-08文件分發(fā)：會(huì)簽分發(fā)部門名稱份數(shù)會(huì)簽人會(huì)簽分發(fā)部門名稱份數(shù)會(huì)簽人□■生產(chǎn)部□■品質(zhì)部□■PMC部□■行政部□■儲(chǔ)運(yùn)部□■財(cái)務(wù)部□■業(yè)務(wù)部□■體系管理部□■采購部□■設(shè)計(jì)部編寫審核批準(zhǔn)ByDate20XX-04-2920XX-05-0720XX-05-081.0目的：對(duì)與公司的能源因素有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)進(jìn)行有效的控制，確保其符合能源目標(biāo)與指標(biāo)的要求，以實(shí)現(xiàn)節(jié)能降耗行為的不斷改進(jìn)。2.0適用范圍:適用于公司節(jié)能管理體系運(yùn)行過程的控制。3.0職責(zé):3.1生產(chǎn)部負(fù)責(zé)生產(chǎn)設(shè)備及輔助生產(chǎn)設(shè)備的日常能源運(yùn)行、檢查、維護(hù)、管理；3.2行政部負(fù)責(zé)辦公區(qū)域、食堂用水電管理4.0工作程序：4.1建立運(yùn)行控制準(zhǔn)則4.1.1本公司針對(duì)主要能源使用區(qū)域和重點(diǎn)用能設(shè)備建立檔化的指標(biāo)和行動(dòng)方案，確保主要能源使用區(qū)域得到有效控制；針對(duì)能源評(píng)審其它輸出的內(nèi)容如非主要能源使用區(qū)域的建議或改進(jìn)機(jī)會(huì)時(shí)，納入到非主要能源使用區(qū)域的作業(yè)指導(dǎo)書予以控制，以維持或逐步減少非主要能源使用區(qū)域的能源使用和能源消耗。4.1.2能源管理實(shí)施方案是針對(duì)能源績(jī)效改進(jìn)的機(jī)會(huì)所策劃的行動(dòng)，本公司可能采用自身建設(shè)或委外形式予以實(shí)施。4.1.3自身建設(shè)的能源管理方案，本公司要求嚴(yán)格遵循管理方案策劃的方法進(jìn)行建設(shè)，如果是復(fù)雜的建設(shè)工程且本身對(duì)工程人員具有較高要求時(shí)，實(shí)施部門必須建立明確的作業(yè)指引，管理層審核批準(zhǔn)后，按作業(yè)指引予以實(shí)施，相關(guān)部門按作業(yè)指引要求予以記錄；如果只是簡(jiǎn)單的設(shè)備更換或替代等簡(jiǎn)單建設(shè)，生產(chǎn)部可不要求建立作業(yè)指引，相關(guān)部門安排能力勝任的員工作業(yè)即可。4.1.4委外項(xiàng)目實(shí)施，生產(chǎn)部應(yīng)約定作業(yè)方法或程序，確保項(xiàng)目實(shí)施的效果符合預(yù)定的策劃要求，達(dá)成相應(yīng)的能源管理指標(biāo)，也包括約定項(xiàng)目建設(shè)后設(shè)備、設(shè)施、過程及系統(tǒng)的維護(hù)以及日常的管理活動(dòng)形成成文檔，生產(chǎn)部可根據(jù)運(yùn)行實(shí)際情況將外來檔予以控制，或轉(zhuǎn)換為合適的作業(yè)指導(dǎo)書。4.1.5合理配備各系統(tǒng)的設(shè)備及設(shè)施。4.1.6針對(duì)主要用能設(shè)備（系統(tǒng)）的運(yùn)行和維護(hù)，建立并實(shí)施主要用能設(shè)備（系統(tǒng)）的運(yùn)行準(zhǔn)則，包括：《吸塑作業(yè)指導(dǎo)書》、《EPE自動(dòng)粘貼機(jī)作業(yè)指導(dǎo)書》、《復(fù)合機(jī)作業(yè)指導(dǎo)書》、《空壓機(jī)操作規(guī)程》等，確保主要用能設(shè)備的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行；進(jìn)行合理的設(shè)備及管道管線的維修、保養(yǎng)、更新和搶修，確保設(shè)備完好率。4.1.7生產(chǎn)計(jì)劃編制和下達(dá)時(shí)，關(guān)注生產(chǎn)均衡性、淡旺季對(duì)能源消耗的影響，關(guān)注不同產(chǎn)品、不同工序及輔助生產(chǎn)系統(tǒng)的用能綜合協(xié)調(diào)，進(jìn)行合理匹配。4.1.8針對(duì)生產(chǎn)過程管理，應(yīng)制定有利于節(jié)能的生產(chǎn)技術(shù)操作規(guī)程，配備具備相應(yīng)能力的人員，在操作中按照操作規(guī)程控制各有關(guān)參數(shù)，定期對(duì)能源使用和能源消耗狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)，優(yōu)化工藝流程和工藝參數(shù)，識(shí)別最佳可行技術(shù)和操作規(guī)范并予以實(shí)施。4.2實(shí)施和運(yùn)行4.2.1執(zhí)行部門以及相關(guān)員工（無論本公司或?yàn)楸竟竟ぷ鞯膯T工）須依循作業(yè)指引執(zhí)行，生產(chǎn)部以及相關(guān)單位確保將合宜的作業(yè)指引傳達(dá)到相關(guān)的員工。4.2.2公司重視重要能源崗位的人員能力、意識(shí)和培訓(xùn)，這方面的工作按《能力、意識(shí)和培訓(xùn)程序》要求及培訓(xùn)相關(guān)的政策進(jìn)行，確保與能源管理控制相關(guān)的崗位人員具備相應(yīng)的能力。4.3應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)4.3.1能源使用或能源消耗產(chǎn)生意外事故、緊急情況或潛在災(zāi)難（如：火災(zāi)、爆炸、化學(xué)品泄漏、停電等），本公司應(yīng)急程序充分考慮能源績(jī)效確保應(yīng)對(duì)意外事故所造成的能源績(jī)效負(fù)面影響降到最低，在考慮能源績(jī)效提升的同時(shí)防止緊急情況或潛在災(zāi)難的發(fā)生。4.3.2體系管理部策劃緊急意外災(zāi)難事件對(duì)能源績(jī)效影響的應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序，必要時(shí)，定期演習(xí)并總結(jié)分析5.0相關(guān)記錄：表單名稱表單編號(hào)保存部門備注設(shè)備操作規(guī)程生產(chǎn)部公司LOGO能源監(jiān)視和測(cè)量控制程序編號(hào)EnP-006版次A發(fā)行部門體系管理部生效日期20XX-05-08修訂履歷：版本修訂內(nèi)容制訂審核批準(zhǔn)批準(zhǔn)日期A版新版發(fā)行20XX-05-08文件分發(fā)：會(huì)簽分發(fā)部門名稱份數(shù)會(huì)簽人會(huì)簽分發(fā)部門名稱份數(shù)會(huì)簽人□■生產(chǎn)部□■品質(zhì)部□■PMC部□■行政部□■儲(chǔ)運(yùn)部□■財(cái)務(wù)部□■業(yè)務(wù)部□■體系管理部□■采購部□■設(shè)計(jì)部編寫審核批準(zhǔn)ByDate20XX-04-2920XX-05-0720XX-05-081.0目的：對(duì)決定能源績(jī)效的關(guān)鍵特性進(jìn)行定期監(jiān)視、測(cè)量和分析的要求，確保實(shí)現(xiàn)能源績(jī)效。確保監(jiān)視和測(cè)量關(guān)鍵特性的設(shè)備所提供的數(shù)據(jù)是準(zhǔn)確的、可重現(xiàn)的。2.0適用范圍:適用于公司能源管理體系覆蓋的范圍和邊界的與能源績(jī)效有關(guān)的關(guān)鍵特性。3.0職責(zé):3.1體系管理部及生產(chǎn)計(jì)劃部負(fù)責(zé)能源管理體系有效性的監(jiān)視和測(cè)量；法律法規(guī)合規(guī)性評(píng)價(jià)；3.2生產(chǎn)部負(fù)責(zé)管轄范圍的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的管理、日常保養(yǎng)和校驗(yàn)；管轄范圍的用能設(shè)備的監(jiān)視和測(cè)量；3.3行政部負(fù)責(zé)辦公區(qū)域、食堂的用水電管理；3.4各用能單位負(fù)責(zé)對(duì)文件規(guī)定的要求進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量。4.0工作程序：4.1生產(chǎn)部依據(jù)公司的規(guī)模、復(fù)雜程度及監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備狀況，制定和實(shí)施測(cè)量計(jì)劃，對(duì)公司能源使用和能源消耗具有重大影響的能源績(jī)效的關(guān)鍵特性的變化進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量，規(guī)定關(guān)鍵特性監(jiān)視和測(cè)量的頻次，必要時(shí)采取糾正措施。4.1.1監(jiān)視和測(cè)量的方式目測(cè)、實(shí)測(cè)、檢查、巡視、關(guān)鍵參數(shù)記錄等方式。4.2能源績(jī)效監(jiān)視、測(cè)量的內(nèi)容主要是對(duì)決定能源績(jī)效的關(guān)鍵特性實(shí)施監(jiān)視和測(cè)量：4.2.1主要能源使用和能源評(píng)審的輸出，即各主要用能過程進(jìn)行能源評(píng)審的結(jié)果；4.2.2能源消耗、能源使用和能源效率等的能源績(jī)效參數(shù)，包括統(tǒng)合能耗、單位產(chǎn)品綜合能耗、單位產(chǎn)值綜合能耗；4.2.3實(shí)際的能源消耗與預(yù)期的對(duì)比評(píng)價(jià)，即節(jié)能量或降耗量等4.2.4對(duì)各主要用能部門/區(qū)域/設(shè)備用電力使用量每月實(shí)施監(jiān)測(cè)；4.2.5對(duì)用能過程進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，包括生產(chǎn)系統(tǒng)、空壓系統(tǒng)、變配電系統(tǒng)、環(huán)保系統(tǒng)等運(yùn)行過程進(jìn)行監(jiān)視、測(cè)量和分析；4.2.6對(duì)主要用能設(shè)備的運(yùn)行指標(biāo)、參數(shù)定期進(jìn)行測(cè)試或試驗(yàn)，包括100kW以上生產(chǎn)設(shè)備運(yùn)行參數(shù)、空壓機(jī)設(shè)備運(yùn)行參數(shù)、變壓器功率因子/負(fù)載率等實(shí)施監(jiān)測(cè)；4.2.7對(duì)能源管理實(shí)施方案的實(shí)施進(jìn)度、實(shí)施后的效果評(píng)估，確定實(shí)現(xiàn)能源目標(biāo)、能源指針的程度，包括優(yōu)化運(yùn)行、技術(shù)改造等進(jìn)行監(jiān)視、測(cè)量和分析；4.2.8對(duì)開展節(jié)能監(jiān)督、能源審計(jì)、能效評(píng)估或能效對(duì)標(biāo)等工作的結(jié)果進(jìn)行監(jiān)視、測(cè)量和分析；4.2.9對(duì)能源中斷、能源泄漏、散失和非預(yù)期的能耗消耗進(jìn)行監(jiān)視測(cè)量和分析；4.3體系管理部定期評(píng)審對(duì)能源績(jī)效關(guān)鍵特性進(jìn)行測(cè)量。當(dāng)發(fā)現(xiàn)實(shí)際的能源績(jī)效相比預(yù)期有很大差距，應(yīng)對(duì)測(cè)量和監(jiān)測(cè)結(jié)果進(jìn)行分析，調(diào)查偏差產(chǎn)生的原因并采取相應(yīng)的措施，并保存監(jiān)視、測(cè)量關(guān)鍵特性的記錄。4.4生產(chǎn)部應(yīng)建立《計(jì)量器具臺(tái)賬》，臺(tái)賬包括設(shè)備名稱、規(guī)格型號(hào)、監(jiān)測(cè)設(shè)備編號(hào)、監(jiān)測(cè)設(shè)備合格證書編號(hào)、監(jiān)測(cè)設(shè)備的狀態(tài)、精度等級(jí)、使用單位等。制定《計(jì)量器具周期校準(zhǔn)計(jì)劃》，按計(jì)劃對(duì)監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備定期校驗(yàn)，確保用于監(jiān)視和測(cè)量關(guān)鍵特性的設(shè)備提供的數(shù)據(jù)是準(zhǔn)確、可重現(xiàn)的。生產(chǎn)部應(yīng)保存校準(zhǔn)或檢定的記錄。4.5監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備在使用時(shí)應(yīng)保持適當(dāng)?shù)木S護(hù)保養(yǎng)，確保監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備正常使用和有效的使用壽命。5.0相關(guān)記錄：表單名稱表單編號(hào)保存部門備注《監(jiān)視測(cè)量計(jì)劃》EnR-SC-002生產(chǎn)部《能源績(jī)效參數(shù)監(jiān)測(cè)記錄》EnR-SC-003生產(chǎn)部《計(jì)量器具清單》EnR-SC-004生產(chǎn)部《計(jì)量器具校準(zhǔn)計(jì)劃》EnR-SC-005生產(chǎn)部《計(jì)量器具校準(zhǔn)報(bào)告》EnR-SC-006生產(chǎn)部公司LOGO合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序編號(hào)EnP-007版次A發(fā)行部門體系管理部生效日期20XX-05-08修訂履歷：版本修訂內(nèi)容制訂審核批準(zhǔn)批準(zhǔn)日期A版新版發(fā)行20XX-05-08文件分發(fā)：會(huì)簽分發(fā)部門名稱份數(shù)會(huì)簽人會(huì)簽分發(fā)部門名稱份數(shù)會(huì)簽人□■生產(chǎn)部□■品質(zhì)部□■PMC部□■行政部□■儲(chǔ)運(yùn)部□■財(cái)務(wù)部□■業(yè)務(wù)部□■體系管理部□■采購部□■設(shè)計(jì)部編寫審核批準(zhǔn)ByDate20XX-04-2920XX-05-0720XX-05-081.0目的：對(duì)能源績(jī)效、運(yùn)行控制等方面進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)，以實(shí)現(xiàn)對(duì)能源管理體系的有效控制。2.0適用范圍:適用于公司能源績(jī)效、運(yùn)行控制及能源目標(biāo)和指標(biāo)的符合法律法規(guī)和其他要求遵循情況的評(píng)價(jià)。3.0職責(zé):3.1體系管理部負(fù)責(zé)對(duì)有關(guān)能源績(jī)效運(yùn)行控制、目標(biāo)和指標(biāo)完成情況、法律法規(guī)的遵循情況等進(jìn)行監(jiān)督檢查；負(fù)責(zé)進(jìn)行能源合規(guī)性評(píng)價(jià)3.2體系管理部負(fù)責(zé)能源使用情況的統(tǒng)計(jì)。3.3各部門負(fù)責(zé)相應(yīng)目標(biāo)、指標(biāo)、環(huán)境表現(xiàn)數(shù)據(jù)的監(jiān)測(cè)。4.0工作程序：4.1例行性評(píng)價(jià)對(duì)法律法規(guī)和其他要求的符合性評(píng)價(jià)，由體系管理部每年組織相關(guān)部門對(duì)適應(yīng)的法律法規(guī)和其他要求的與實(shí)際運(yùn)行結(jié)果進(jìn)行比較、檢查，并在《合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告》上記錄檢查結(jié)果，并編制《合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告》交管理者代表確認(rèn)。4.2不定期評(píng)價(jià)能源管理體系運(yùn)行過程中，在下述情況下，體系管理部應(yīng)及時(shí)對(duì)變化后執(zhí)行情況進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)：4.2.1新項(xiàng)目的引進(jìn)；4.2.2能源使用發(fā)生重大變化；4.2.3相關(guān)的能源法律、法規(guī)和其他要求發(fā)生變更；4.2.4組織架構(gòu)調(diào)整，部門能源職責(zé)發(fā)生變化；4.2.5其他需重新評(píng)價(jià)的情況4.3能源法律法規(guī)及其它要求的合規(guī)性評(píng)價(jià)應(yīng)包換以下內(nèi)容：4.3.1與國家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準(zhǔn)入條件要求的符合性；4.3.2與國家節(jié)能規(guī)劃中對(duì)企業(yè)節(jié)能量的要求的符合性；4.3.3計(jì)量器具配備和管理要求與GB17167的符合性；4.3.4能源績(jī)效與國家、行業(yè)、地方要求的符合性；4.3.5與其它能源管理相關(guān)要求的符合性等。4.5評(píng)價(jià)結(jié)果不符合的處理如評(píng)價(jià)結(jié)果不符合相關(guān)要求，則按《糾正和預(yù)防措施控制程序》實(shí)施糾正預(yù)防措施。5.0相關(guān)記錄：表單名稱表單編號(hào)保存部門備注《合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告》EnR-TX-002體系管理部公司LOGO能源基準(zhǔn)和能源績(jī)效參數(shù)控制程序編號(hào)EnP-008版次B發(fā)行部門體系管理部生效日期20XX-04-22修訂履歷：版本修訂內(nèi)容制訂審核批準(zhǔn)批準(zhǔn)日期A版新版發(fā)行2019-05-08B版根據(jù)新標(biāo)準(zhǔn)修訂20XX-04-22文件分發(fā)：會(huì)簽分發(fā)部門名稱份數(shù)會(huì)簽人會(huì)簽分發(fā)部門名稱份數(shù)會(huì)簽人□■生產(chǎn)部□■品質(zhì)部□■PMC部□■行政部□■儲(chǔ)運(yùn)部□■財(cái)務(wù)部□■業(yè)務(wù)部□■體系管理部□■采購部□■設(shè)計(jì)部編寫審核批準(zhǔn)ByDate20XX-04-2220XX-04-2220XX-04-221.0目的：為規(guī)范公司識(shí)別、建立能源基準(zhǔn)和能源績(jī)效參數(shù)的活動(dòng)，確保建立的能源基準(zhǔn)準(zhǔn)確可行，能源績(jī)效參數(shù)切實(shí)反映公司能源消耗情況，通過與能源基準(zhǔn)的對(duì)比測(cè)量能源績(jī)效的變化，以降低能源的消耗。2.0適用范圍:適用于公司能源管理體系覆蓋的范圍和邊界的能源基準(zhǔn)與能源績(jī)效參數(shù)的建立、應(yīng)用和控制。3.0職責(zé):3.1體系管理部負(fù)責(zé)：a) 組織有關(guān)能源基準(zhǔn)、能源績(jī)效參數(shù)數(shù)據(jù)的采集和測(cè)試、分析評(píng)價(jià)和報(bào)告；b) 能源基準(zhǔn)調(diào)整；c) 能源基準(zhǔn)、能源績(jī)效參數(shù)的評(píng)審；d) 組織對(duì)能源績(jī)效參數(shù)的監(jiān)視和測(cè)量及改進(jìn)；3.2各職能部門負(fù)責(zé)管轄范圍內(nèi)的能源使用部門的能源績(jī)效參數(shù)的制定、監(jiān)視和測(cè)量、對(duì)存在問題的改進(jìn)；3.3管理者代表負(fù)責(zé)對(duì)能源評(píng)審報(bào)告的批準(zhǔn)。4.0工作程序：4.1能源基準(zhǔn)確定的原則4.1.1公司使用初始能源評(píng)審的信息，并考慮與公司產(chǎn)品及行業(yè)特點(diǎn)和能源消耗適應(yīng)的數(shù)據(jù)時(shí)段，建立能源基準(zhǔn)。確定能源基準(zhǔn)時(shí)考慮以下因素：a)能源結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和工藝結(jié)構(gòu)穩(wěn)定；b)經(jīng)營、生產(chǎn)相對(duì)穩(wěn)定；c)統(tǒng)計(jì)資料齊全、真實(shí)可靠，具有代表性；d)未發(fā)生導(dǎo)致停產(chǎn)的重大事故。4.1.2能源基準(zhǔn)能反映公司的能源利用狀況，涵蓋公司級(jí)、次級(jí)用能單位2個(gè)層次的影響能源績(jī)效水平的關(guān)鍵績(jī)效參數(shù)。如，能源消耗基準(zhǔn)：綜合能耗、單位產(chǎn)品綜合能耗、不同能源單耗（單位產(chǎn)品電耗）和重點(diǎn)工序單耗等。能源利用率基準(zhǔn)：設(shè)備效率、用電功率因子等。4.1.3根據(jù)公司目前使用能源的情況，確定能源管理體系運(yùn)行評(píng)價(jià)的能源基準(zhǔn)。4.1.4相關(guān)職能部門應(yīng)通過與能源基準(zhǔn)的對(duì)比測(cè)量能源績(jī)效的變化。4.2能源基準(zhǔn)的調(diào)整4.2.1當(dāng)出現(xiàn)以下一種或多種情況時(shí)，應(yīng)對(duì)能源基準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整：a）國家或者行業(yè)的能耗定額標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生重大變化；b）政府部門的能耗考核指標(biāo)發(fā)生變化；c）公司能源使用和能源消耗發(fā)生重大變化；d）運(yùn)行方式、主要用能設(shè)備、設(shè)施和系統(tǒng)發(fā)生重大變化，如設(shè)備設(shè)施停運(yùn)；e）能源績(jī)效參數(shù)不再反映公司能源使用和能源消耗；f）靜態(tài)因素發(fā)生顯著變化時(shí)；g）其他預(yù)先規(guī)定的情況等；4.2.2能源基準(zhǔn)需形成文件，適時(shí)評(píng)審和更新，體系管理部保存能源基準(zhǔn)建立、調(diào)整的記錄。4.2.3正常情況下，公司每年由體系管理部負(fù)責(zé)組織對(duì)能源基準(zhǔn)評(píng)審一次，利用能源統(tǒng)計(jì)結(jié)果與能源基準(zhǔn)進(jìn)行比較，分析其有效性和改進(jìn)的機(jī)會(huì)，持續(xù)改進(jìn)能源績(jī)效和能源管理體系。當(dāng)出現(xiàn)5.2.1條款的情況時(shí)應(yīng)評(píng)審并調(diào)整能源績(jī)效。4.3能源績(jī)效參數(shù)4.3.1能源績(jī)效參數(shù)的種類：能源績(jī)效參數(shù)的表示種類有：量值、比率和模型。a）能源績(jī)效參數(shù)的量值——指能源消耗的絕對(duì)值。如：生產(chǎn)系統(tǒng)消耗的電力（kWh）、每月最高電力需求（kWh）、峰值消耗電量。優(yōu)點(diǎn)：直接測(cè)量能源消耗絕對(duì)減量、直接測(cè)量滿足法律法規(guī)的要求以及政府節(jié)能量的降低、監(jiān)測(cè)能源的儲(chǔ)備和價(jià)格、監(jiān)測(cè)能源消耗的趨勢(shì)。缺點(diǎn)：沒有考慮能源績(jī)效的相關(guān)變數(shù)、不能測(cè)量效率。b）能源績(jī)效參數(shù)的比率——只能監(jiān)測(cè)一個(gè)能源相關(guān)變數(shù)能源效率。如生產(chǎn)萬噸產(chǎn)品的耗電量。優(yōu)點(diǎn)：不同設(shè)備的交叉比對(duì)其設(shè)備的轉(zhuǎn)換效率、滿足法律法規(guī)對(duì)能效的要求、監(jiān)測(cè)能源消耗的趨勢(shì)。缺點(diǎn)：沒有考慮固定消耗（基礎(chǔ)負(fù)荷）的影響，只能反應(yīng)一組相關(guān)變量的關(guān)系。c）能源績(jī)效參數(shù)的模型——采用統(tǒng)計(jì)方法對(duì)多個(gè)變量體現(xiàn)的固定消耗的變量變化因素。通過利用散點(diǎn)圖和CUSUM圖獲得測(cè)量結(jié)果，找出規(guī)律，建立統(tǒng)計(jì)模型的函數(shù)關(guān)系（y=mx+c）。優(yōu)點(diǎn)：統(tǒng)計(jì)模型多個(gè)變量的分析。缺點(diǎn)：采用數(shù)據(jù)擬合函數(shù)關(guān)系，無法十分準(zhǔn)確算出變化量。4.3.2能源績(jī)效參數(shù)確定的依據(jù)能源績(jī)效參數(shù)的設(shè)置包括：公司級(jí)、次級(jí)用能單位能源績(jī)效參數(shù)；公司級(jí)或次級(jí)用能單位的能源績(jī)效參數(shù)包括：綜合能源、單位產(chǎn)品產(chǎn)量綜合能耗、重點(diǎn)用能設(shè)備效率和能源利用率等；主要能源使用的能源績(jī)效參數(shù)包括：重點(diǎn)用能設(shè)備的單項(xiàng)能耗、與用能設(shè)備經(jīng)濟(jì)運(yùn)行有關(guān)的工藝參數(shù)等；4.3.3體系管理部負(fù)責(zé)公司層面的能源績(jī)效參數(shù)的設(shè)定，各主要用能單位設(shè)定本部門與主要能源使用設(shè)備、設(shè)施和系統(tǒng)的能源績(jī)效參數(shù)。通過能源績(jī)效參數(shù)的設(shè)定驗(yàn)證公司能源目標(biāo)和指針實(shí)現(xiàn)的程度，能源基準(zhǔn)選擇的合理性。4.3.4能源績(jī)效參數(shù)的評(píng)審4.3.4.1正常情況下體系管理部每年組織主要能源使用部門對(duì)能源績(jī)效參數(shù)進(jìn)行評(píng)審一次，與能源基準(zhǔn)進(jìn)行比較，驗(yàn)證能源管理體系運(yùn)行的有效性。4.3.4.2當(dāng)發(fā)生4.2.1的情況需對(duì)能源基準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整時(shí)，體系管理部需及時(shí)組織對(duì)能源績(jī)效參數(shù)進(jìn)行評(píng)審調(diào)整。4.3.5能源績(jī)效參數(shù)的監(jiān)視、測(cè)量和分析4.3.5.1體系管理部組織制定對(duì)能源績(jī)效參數(shù)進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量的方法，對(duì)關(guān)鍵過程和特性指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)測(cè)。4.3.5.2各能源使用部門按規(guī)定對(duì)本部門設(shè)備、設(shè)施、系統(tǒng)、過程的能源績(jī)效參數(shù)進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量，體系管理部負(fù)責(zé)收集能源績(jī)效參數(shù)的監(jiān)測(cè)的記錄并保存。4.3.5.3各能源使用部門每月對(duì)能源績(jī)效參數(shù)實(shí)施監(jiān)測(cè)。4.3.5.4監(jiān)測(cè)中發(fā)現(xiàn)重大問題需及時(shí)向體系管理部匯報(bào)，體系管理部組織有關(guān)人員進(jìn)行分析和處理，并上報(bào)管理者代表。5.0相關(guān)記錄：表單名稱表單編號(hào)保存部門備注《能源基準(zhǔn)及能源績(jī)效參數(shù)一覽表》EnR-TX-003體系管理部公司LOGO能源評(píng)審控制程序編號(hào)EnP-009版次A發(fā)行部門體系管理部生效日期20XX-05-08修訂履歷：版本修訂內(nèi)容制訂審核批準(zhǔn)批準(zhǔn)日期A版新版發(fā)行20XX-05-08文件分發(fā)：會(huì)簽分發(fā)部門名稱份數(shù)會(huì)簽人會(huì)簽分發(fā)部門名稱份數(shù)會(huì)簽人□■生產(chǎn)部□■品質(zhì)部□■PMC部□■行政部□■儲(chǔ)運(yùn)部□■財(cái)務(wù)部□■業(yè)務(wù)部□■體系管理部□■采購部□■設(shè)計(jì)部編寫審核批準(zhǔn)ByDate20XX-04-2920XX-05-0720XX-05-081.0目的：為規(guī)范公司能源評(píng)審的活動(dòng)，確保能源種類和來源、能源消耗、主要能源使用區(qū)域確定的準(zhǔn)確性，為確定能源基準(zhǔn)、能源績(jī)效參數(shù)、能源目標(biāo)和指標(biāo)、能源管理實(shí)施方案的制定，改進(jìn)能源績(jī)效、降低能源消耗提供依據(jù)。2.0適用范圍:適用于公司能源管理體系邊界范圍內(nèi)的初始能源評(píng)審及按間隔進(jìn)行的能源評(píng)審。3.0職責(zé):3.1體系管理部負(fù)責(zé)能源評(píng)審的組織、數(shù)據(jù)采集和測(cè)試、分析評(píng)價(jià)、能源審核報(bào)告的編制。4.0工作程序：4.1能源相關(guān)資料的收集體系管理部根據(jù)公司能源使用和能源消耗在能源的種類、質(zhì)量、數(shù)量、價(jià)格、時(shí)間、可替代性方面，采用下列方法收集相關(guān)的能源數(shù)據(jù)：a）能源網(wǎng)絡(luò)圖；b）設(shè)備清單；c）綜合能耗計(jì)算結(jié)果；d）重點(diǎn)耗能設(shè)備的運(yùn)行記錄；e）設(shè)備能源效率測(cè)試報(bào)告f）調(diào)查數(shù)據(jù)表；g）能源數(shù)據(jù)報(bào)表；h）能源計(jì)量器具的管理狀況；i）統(tǒng)計(jì)模型分析等；j）能源自查報(bào)告的結(jié)果及能源審計(jì)的結(jié)果等。4.2能源評(píng)審的時(shí)機(jī)和方法4.2.1能源評(píng)審的時(shí)機(jī)：a）初始能源評(píng)審：建立能源管理體系的策劃階段，體系管理部組織能源評(píng)審。b）能源管理體系正常運(yùn)行后，每年進(jìn)行一次能源評(píng)審。c）當(dāng)設(shè)施、設(shè)備、系統(tǒng)、過程發(fā)生顯著變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行的能源評(píng)審。d）能源評(píng)審的信息和數(shù)據(jù)至少應(yīng)能覆蓋一個(gè)完整年度。4.2.2能源評(píng)審的方法：能源評(píng)審的方法包括相關(guān)資料的收集、數(shù)據(jù)采集、資料整理、指標(biāo)計(jì)算、核查、現(xiàn)場(chǎng)勘查、能效測(cè)試、未來評(píng)估、分析評(píng)價(jià)。方式可采用與人員交流、詢問、座談等方法實(shí)施能源評(píng)審。現(xiàn)場(chǎng)勘查：沿著能流圖，對(duì)能源的采購貯存、分配傳輸以及最終使用等各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行核查。利用統(tǒng)計(jì)工具對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，如：利用排列圖、二八原則確定重要能源利用區(qū)域；通過回歸分析、相關(guān)性分析，確定與重要能源使用有關(guān)的關(guān)鍵變量等；通過能量守恒定律，對(duì)用能系統(tǒng)進(jìn)行能量平衡分析，發(fā)現(xiàn)能源的損耗環(huán)節(jié)或者存在余能利用機(jī)會(huì)；利用有關(guān)的能源統(tǒng)計(jì)資料，計(jì)算耗能設(shè)備的能源效率；進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)，通過將目前現(xiàn)狀與相關(guān)要求的對(duì)比，發(fā)現(xiàn)與要求的差異，發(fā)現(xiàn)不足。4.3能源評(píng)審的輸入：a）體系管理部收集的相關(guān)資料（覆蓋4.1能源相關(guān)資料的收集），包括公司過去和現(xiàn)在的能源使用情況和能源消耗水平；b）能源管理的組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)；c）能源成本情況；d）相關(guān)的法律法規(guī)及政策要求；e）行業(yè)能耗情況和能耗要求等。4.4能源評(píng)審的內(nèi)容：4.4.1基于輸入的測(cè)量和其他數(shù)據(jù)，分析能源使用和能源消耗，識(shí)別：a）公司當(dāng)前的能源種類和來源，如公司目前使用和消耗的能源主要包括：電力b）評(píng)價(jià)公司過去和現(xiàn)在的能源使用情況和能源消耗水平。4.4.2基于對(duì)能源使用情況和能源消耗的分析，識(shí)別主要能源使用區(qū)域，包括：a）識(shí)別公司設(shè)施、設(shè)備、系統(tǒng)、過程的主要能源使用的區(qū)域（生產(chǎn)系統(tǒng)、環(huán)保系統(tǒng)、空壓系統(tǒng)、變配電系統(tǒng)等），識(shí)別公司的重要用能系統(tǒng)、主要耗能設(shè)備并確定其現(xiàn)狀；b）識(shí)別對(duì)能源使用和能源消耗有重要影響的人員，包括為公司工作的人和代表公司工作的人員具備操作或管理能力，如主要用能設(shè)備操作及維護(hù)人員、電工等；c）識(shí)別影響主要能源使用的其他相關(guān)變量；d）確定與主要能源使用相關(guān)的設(shè)施、設(shè)備、系統(tǒng)、過程的能源績(jī)效水平，如：用能設(shè)備設(shè)施的型號(hào)、設(shè)備負(fù)荷、設(shè)備運(yùn)行能效、設(shè)備的維修和保養(yǎng)、設(shè)備使用頻率等，確定設(shè)備或設(shè)施100kW以上為重要用能單位；e）評(píng)估未來的能源使用和能源消耗，如擴(kuò)產(chǎn)或重大節(jié)能改造后能源需求的變化。4.4.3識(shí)別改進(jìn)的機(jī)會(huì)，并根據(jù)影響能耗的程度進(jìn)行排序。識(shí)別方法和途徑：能源網(wǎng)絡(luò)圖、能效對(duì)標(biāo)、專家診斷、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、案例研究、成熟的節(jié)能技術(shù)、員工對(duì)能源績(jī)效改進(jìn)的建議，根據(jù)其重要性和可實(shí)現(xiàn)程度進(jìn)行排序，評(píng)價(jià)和排序時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮下列因素：a）與法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的符合性；b）影響能源績(jī)效的程度；c）施工周期、安全及環(huán)境影響、技術(shù)成熟度、系統(tǒng)匹配等技術(shù)可行性；d）投資回收期、內(nèi)部收益率、除節(jié)能外的其他收益等經(jīng)濟(jì)合理性；e）相關(guān)方的要求。4.5能源評(píng)審的輸出：4.5.1體系管理部將能源評(píng)審的過程和結(jié)果形成《能源評(píng)審報(bào)告》，作為公司能源管理體系策劃、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)的依據(jù)。4.5.2《能源評(píng)審報(bào)告》應(yīng)對(duì)4.2.4的評(píng)審內(nèi)容做出詳細(xì)的評(píng)審結(jié)果，包括主要能源使用清單。4.5.3《能源評(píng)審報(bào)告》應(yīng)列出公司優(yōu)先進(jìn)行能源績(jī)效改進(jìn)機(jī)會(huì)。4.6體系管理部保存能源評(píng)審的結(jié)果記錄。4.7能源評(píng)審信息的利用4.7.1使用初始能源評(píng)審的信息，建立能源基準(zhǔn)、確定出公司的能源績(jī)效參數(shù)、能源目標(biāo)和指標(biāo)及能源管理實(shí)施方案。4.7.2按照能源識(shí)別改進(jìn)能源績(jī)效的機(jī)會(huì)排序的結(jié)果列出節(jié)能改進(jìn)建議清單，對(duì)改進(jìn)優(yōu)先級(jí)進(jìn)行并匯總節(jié)能改進(jìn)建議清單對(duì)措施內(nèi)容、責(zé)任單位、進(jìn)度、節(jié)能效果等內(nèi)容。4.7.3體系管理部負(fù)責(zé)對(duì)能源評(píng)審改進(jìn)措施實(shí)施和驗(yàn)證。5.0相關(guān)記錄：表單名稱表單編號(hào)保存部門備注《能源評(píng)審報(bào)告》EnR-TX-004體系管理部公司LOGO新、擴(kuò)、改建項(xiàng)目控制程序編號(hào)EnP-010版次A發(fā)行部門體系管理部生效日期20XX-05-08修訂履歷：版本修訂內(nèi)容制訂審核批準(zhǔn)批準(zhǔn)日期A版新版發(fā)行20XX-05-08文件分發(fā)：會(huì)簽分發(fā)部門名稱份數(shù)會(huì)簽人會(huì)簽分發(fā)部門名稱份數(shù)會(huì)簽人□■生產(chǎn)部□■品質(zhì)部□■PMC部□■行政部□■儲(chǔ)運(yùn)部□■財(cái)務(wù)部□■業(yè)務(wù)部□■體系管理部□■采購部□■設(shè)計(jì)部編寫審核批準(zhǔn)ByDate20XX-04-2920XX-05-0720XX-05-081.0目的：為評(píng)價(jià)公司新、擴(kuò)、改建項(xiàng)目對(duì)能源績(jī)效影響，并采取有效的控制措施，而制定本程序。2.0適用范圍:適用于公司內(nèi)新、擴(kuò)、改建項(xiàng)目建設(shè)過程中及項(xiàng)目建成后的資源能源控制及能源績(jī)效管理。3.0職責(zé):3.1管理者代表負(fù)責(zé)確保公司內(nèi)新、擴(kuò)、改建項(xiàng)目的所有活動(dòng)均按國家或省、地方有關(guān)的能源相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。3.2設(shè)計(jì)部負(fù)責(zé)監(jiān)督公司內(nèi)新、擴(kuò)、改建項(xiàng)目的所有活動(dòng)均按國家或省、地方有關(guān)的能源相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行的情況。負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門進(jìn)行新、擴(kuò)、改建項(xiàng)目的申報(bào)、實(shí)施和驗(yàn)收。4.0工作程序：4.1項(xiàng)目籌建階段的能源管理4.1.1設(shè)計(jì)部應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)要求和公司生產(chǎn)現(xiàn)狀提出建設(shè)項(xiàng)目的能源方面建議，并參與編制項(xiàng)目可研（建議書）的相關(guān)章節(jié)。4.1.2各部門對(duì)新、擴(kuò)、改建項(xiàng)目進(jìn)行工藝選型時(shí)，需要合理用能評(píng)估采用先進(jìn)的節(jié)能技術(shù)、工藝、設(shè)備和材料，對(duì)于國家明令淘汰的技術(shù)、工藝、設(shè)備和材料不應(yīng)采用，工藝設(shè)備應(yīng)滿足相關(guān)的節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)；考慮能源的種類、經(jīng)濟(jì)性、質(zhì)量、環(huán)境影響，以及可獲得性；執(zhí)行國家明令淘汰的設(shè)備、產(chǎn)品目錄，以及設(shè)備能效參數(shù)，與工藝的匹配度；利用新能源和可再生能源等。4.1.3設(shè)計(jì)部應(yīng)組織相關(guān)部門在固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目審批或核準(zhǔn)前，展開能源評(píng)估工作，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目分析，核算該項(xiàng)目的各種能源的消費(fèi)結(jié)構(gòu)和消費(fèi)量，核算主要用能設(shè)備的能源利用狀況，分析各種節(jié)能降耗措施的效果，核算該項(xiàng)目單位產(chǎn)品和單位產(chǎn)值能源效率指標(biāo)和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。4.1.4項(xiàng)目在設(shè)計(jì)階段應(yīng)當(dāng)考慮提高資源和能源綜合利用率，合理安排用能設(shè)備。4.2項(xiàng)目建設(shè)階段的能源管理4.2.1設(shè)計(jì)部應(yīng)組織采購部和生產(chǎn)部負(fù)責(zé)節(jié)能設(shè)施設(shè)備的采購、安裝等工作，并將資料、文件整理建檔，將施工進(jìn)度情況及時(shí)報(bào)告管理者代表。4.2.2設(shè)計(jì)部應(yīng)組織生產(chǎn)部會(huì)同相關(guān)部門根據(jù)施工單位提供的施工計(jì)劃，定期對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)不符合情況按《糾正和預(yù)防措施控制程序》執(zhí)行。4.3項(xiàng)目試生產(chǎn)和竣工驗(yàn)收階段的能源管理4.3.1堅(jiān)持項(xiàng)目節(jié)能設(shè)施與主體工程同時(shí)投入使用的制度。4.3.2設(shè)計(jì)部應(yīng)組織生產(chǎn)部確認(rèn)節(jié)能設(shè)施與主體工程同時(shí)建設(shè)完成后，會(huì)同施工單位開展項(xiàng)目?jī)?nèi)部竣工驗(yàn)收，并基于設(shè)備工藝參數(shù)和其他信息，確定能源績(jī)效水平，經(jīng)驗(yàn)收認(rèn)為合格后，由設(shè)計(jì)部向管理者代表提出試運(yùn)轉(zhuǎn)申請(qǐng)報(bào)告。4.3.3試運(yùn)行期間生產(chǎn)部及設(shè)計(jì)部應(yīng)根據(jù)主要能源使用過程，對(duì)能源消耗進(jìn)行評(píng)價(jià)。4.3.4正式通過驗(yàn)收并獲得政府主管職能部門的驗(yàn)收合格證后，建設(shè)項(xiàng)目方可正式投產(chǎn)運(yùn)行。5.0相關(guān)記錄：表單名稱表單編號(hào)保存部門備注《項(xiàng)目建議書》EnR-SJ-001設(shè)計(jì)部《設(shè)計(jì)計(jì)劃書》EnR-SJ-002設(shè)計(jì)部《設(shè)計(jì)任務(wù)書》EnR-SJ-003設(shè)計(jì)部《_____設(shè)計(jì)評(píng)審報(bào)告》EnR-SJ-004設(shè)計(jì)部《設(shè)計(jì)驗(yàn)證報(bào)告》EnR-SJ-005設(shè)計(jì)部公司LOGO文件控制程序編號(hào)EnP-011版次A發(fā)行部門體系管理部生效日期20XX-05-08修訂履歷：版本修訂內(nèi)容制訂審核批準(zhǔn)批準(zhǔn)日期A版新版發(fā)行20XX-05-08文件分發(fā)：會(huì)簽分發(fā)部門名稱份數(shù)會(huì)簽人會(huì)簽分發(fā)部門名稱份數(shù)會(huì)簽人□■生產(chǎn)部□■品質(zhì)部□■PMC部□■行政部□■儲(chǔ)運(yùn)部□■財(cái)務(wù)部□■業(yè)務(wù)部□■體系管理部□■采購部□■設(shè)計(jì)部編寫審核批準(zhǔn)ByDate20XX-04-2920XX-05-0720XX-05-081.0目的：對(duì)公司管理體系以及管理標(biāo)準(zhǔn)、工作標(biāo)準(zhǔn)中的各類文件進(jìn)行管理，確保各部門使用文件的適宜性及充分性,防止誤用作廢文件。2.0適用范圍:適用于本公司所有管理體系文件以及管理標(biāo)準(zhǔn)、工作標(biāo)準(zhǔn)的（電子檔）的編制、審核、批準(zhǔn)、發(fā)放、評(píng)審和變更。3.0職責(zé):3.1體系管理部為文件歸口管理部門。3.2能源管理體系文件由管理者代表組織體系管理部編寫。3.3各部門作業(yè)文件由各部門負(fù)責(zé)組織編制與控制，并報(bào)體系管理部備案。3.4外來文件由各職能部門按其所屬類別分別進(jìn)行收集與控制，報(bào)體系管理部備案。3.4能源管理手冊(cè)及程序文件即一、二級(jí)文件，由管理者代表審核、總經(jīng)理批準(zhǔn)，三級(jí)文件及記錄由各部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。4.0工作程序：4.1文件編制4.1.1編制文件格式a）程序文件（2階）格式，EnMS：可采用烏龜圖+流程形式；其他體系可不拘形式。b）指導(dǎo)性文件（3階）格式，原則首先使用相對(duì)固化的模版，但也可依據(jù)實(shí)際文件內(nèi)容選擇恰當(dāng)?shù)谋硎龈袷?，如圖片、圖表等。4.1.2文件編號(hào)a）文件編號(hào)規(guī)則如下：1階：DG-En-000；2階：EnP-000；3階：En-部門代碼-000；4階：EnR-部門代碼-000b）部門代碼：設(shè)計(jì)供應(yīng)儲(chǔ)運(yùn)生產(chǎn)品質(zhì)采購體系財(cái)務(wù)行政PMCSJGYCYSCPZCGTXCWXZPMCc）外來文件編號(hào)：由接收部門的“部門代碼-年份-000”。如SC-20XX-001.d）流水號(hào)：“000”為流水號(hào)，從001開始編號(hào)，至999止。4.1.3文件版號(hào)文件版次用大寫英文A、B、C…..，初版為A，文件每修訂一次則換版一次，版次則向上升一級(jí)。4.1.4文件有效標(biāo)識(shí)編制文件應(yīng)有標(biāo)題、日期、制訂人、審核人、批準(zhǔn)人、版次和編號(hào)等信息。4.2文件的修訂4.2.1各部門對(duì)體系文件如手冊(cè)、程序文件、管理性作業(yè)指導(dǎo)書認(rèn)為需更改時(shí)，填寫《文件變動(dòng)申請(qǐng)單》并注明更改內(nèi)容經(jīng)管理代表確認(rèn)后，按規(guī)定進(jìn)行修改并重新審批后發(fā)放。其他文件需更改時(shí)由權(quán)責(zé)部門直接按需要進(jìn)行修改，并將修改后的文件重新審批后交體系管理部按本程序相關(guān)規(guī)定重新發(fā)放，手冊(cè)采用換頁修改。4.2.2文件更改時(shí)應(yīng)將更改的主要內(nèi)容記錄于修訂頁的“修訂記錄”欄，文件更改的版本和版次按本程序4.1.3的規(guī)定執(zhí)行。4.2.3手冊(cè)修訂時(shí)其修訂情況、日期、頁次及版次等記錄于“修訂頁”中；二、三階文件修訂時(shí)應(yīng)在首頁的修訂欄里反映修訂情況、日期、頁次及版次。4.2.4文件編制或修訂完成后由體系管理部對(duì)文件編號(hào)及版本核對(duì)確認(rèn)無誤后登錄于《文件總表》上，使文件的所有版本處于最新狀態(tài)，便于文件管理。4.3文件的會(huì)審4.3.1文件制訂完畢，編制者與部門負(fù)責(zé)人對(duì)文件的格式、內(nèi)容、條理性、適用性和引用文件，進(jìn)行初步評(píng)審；4.3.2需要相關(guān)部門配合執(zhí)行的共性文件編寫部門需召集相關(guān)部門進(jìn)行會(huì)審，文件規(guī)定的內(nèi)容僅在本部門范圍使用的，由本部門負(fù)責(zé)；4.3.3文件評(píng)審可通過微信會(huì)議、郵件、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)等適宜方式；4.4文件的收、發(fā)、廢流程4.4.1文件發(fā)行a）經(jīng)批準(zhǔn)的文件，由體系文控編號(hào)受控發(fā)行，并登錄【文件清單一覽表】，發(fā)放時(shí)依【文件發(fā)放一覽表】并填寫【文件發(fā)放與回收記錄】。發(fā)放新文件的同時(shí)收回舊版文件作廢銷毀。如部門有需求保留舊版文件時(shí)，須在舊版文件上蓋“作廢”印章。a）文件發(fā)放須交由文控中心在每頁上加蓋“受控文件”章。b）文件保存注意貯存和防護(hù)，有保密要求的標(biāo)準(zhǔn)如GBT29490標(biāo)注密級(jí)（絕密/機(jī)密/秘密）預(yù)防泄密。c）補(bǔ)發(fā)文件應(yīng)說明原因，經(jīng)許可后在【文件發(fā)放與回收記錄】簽名予以補(bǔ)發(fā)。d）外來文件外來文件不需轉(zhuǎn)換格式的，由接收部門接收后，進(jìn)行受控歸檔，并填寫在【外來文件清單】,并識(shí)別是否需要發(fā)放給相關(guān)部門。確實(shí)需要轉(zhuǎn)換格式、翻譯文字的外來文件，如工程圖紙，工程部門經(jīng)轉(zhuǎn)換成公司格式后，交由文控受控登記并發(fā)行。e）臨時(shí)文件編制和發(fā)行審批權(quán)限和體系文件一致，但要注明文件性質(zhì)（如試產(chǎn)文件、工程臨時(shí)變更、特定批次執(zhí)行文件等）、發(fā)行原因、使用范圍和期限臨時(shí)文件經(jīng)文控受控后方可使用，適實(shí)收回，一般使用期限為一個(gè)月，特殊情況下不得超過3個(gè)月。4.5文件保管4.5.1所有管理體系文件的原件由體系管理部保管，受控副本由各使用部門負(fù)責(zé)保管,各部門應(yīng)確保文件幅面清潔易于識(shí)別，不準(zhǔn)亂劃、亂改、亂寫。各部門應(yīng)分類存放受控文件并編制《文件清單一覽表》文件應(yīng)存放于適當(dāng)?shù)膱?chǎng)所以免損壞或丟失。體系管理部定期檢查文件使用和保管狀態(tài)。4.5.2文件借閱：公司員工需暫時(shí)借閱文件時(shí)，體系管理部負(fù)責(zé)辦理借閱手續(xù)，并登記在《文件發(fā)放一覽表》上，任何人不得私自復(fù)印受控文件，具體借閱手續(xù)按規(guī)定內(nèi)容實(shí)施。4.6作廢文件的處理所有作廢文件的原稿由體系管理部在每頁正面蓋“作廢文件”印章并與有效文件分開存放。各部門交體系管理部的副本非機(jī)密作廢文件由體系管理部蓋“作廢文件”章進(jìn)行識(shí)別（或打X）后作為手二紙?jiān)倮?，機(jī)密文件副本由體系管理部用碎紙機(jī)銷毀。4.7對(duì)承載媒體不是紙張的文件的控制也應(yīng)參照上述要求執(zhí)行，電子文檔應(yīng)有備份且規(guī)定使用權(quán)限和修改權(quán)限，應(yīng)對(duì)備份的電子文檔進(jìn)行標(biāo)識(shí)且編制《電子文件管理指導(dǎo)書》。4.7.1體系管理部將按本程序3.1文件（技術(shù)圖紙和職務(wù)說明書等機(jī)密文件除外）編制、審核及批準(zhǔn)權(quán)責(zé)表審批后的最新版本受控文件，轉(zhuǎn)換成PDF格式文檔，存放于公司公共盤中，以備各部門人員參考使用。4.7.2當(dāng)文件有修訂后，體系管理部應(yīng)在文本文件審批完成后，第一時(shí)間將該文件轉(zhuǎn)換成PDF檔存放于公共盤中替換原文件，使公共盤中的文件始終保持為最新版。4.8記錄保存：按《記錄控制程序》規(guī)定進(jìn)行保存。5.0相關(guān)記錄：表單名稱表單編號(hào)保存部門備注《文件清單一覽表》EnR-TX-005體系管理部《文件發(fā)放一覽表》EnR-TX-006體系管理部《文件發(fā)放與回收記錄》EnR-TX-007體系管理部《外來文件清單》EnR-TX-008體系管理部《作廢文件記錄表》EnR-TX-009體系管理部《文件變動(dòng)申請(qǐng)單》EnR-TX-010體系管理部公司LOGO記錄控制程序編號(hào)EnP-012版次A發(fā)行部門體系管理部生效日期20XX-05-08修訂履歷：版本修訂內(nèi)容制訂審核批準(zhǔn)批準(zhǔn)日期A版新版發(fā)行20XX-05-08文件分發(fā)：會(huì)簽分發(fā)部門名稱份數(shù)會(huì)簽人會(huì)簽分發(fā)部門名稱份數(shù)會(huì)簽人□■生產(chǎn)部□■品質(zhì)部□■PMC部□■行政部□■儲(chǔ)運(yùn)部□■財(cái)務(wù)部□■業(yè)務(wù)部□■體系管理部□■采購部□■設(shè)計(jì)部編寫審核批準(zhǔn)ByDate20XX-04-2920XX-05-0720XX-05-081.0目的：對(duì)記錄進(jìn)行有效的控制和管理，以保證產(chǎn)品能源行為符合要求及為有效運(yùn)行提供證據(jù)，為驗(yàn)證和制定糾正措施和預(yù)防措施提供依據(jù)。2.0適用范圍:適用于符合能源管理體系要求以及有效運(yùn)行的記錄控制。本程序?qū)τ涗浀奶顚憽?biāo)識(shí)、保管、歸檔、借閱、保存期限和銷毀作出了規(guī)定。3.0職責(zé):3.1體系管理部歸口管理記錄。3.2各部門負(fù)責(zé)記錄的設(shè)計(jì)、使用、收集、保存、歸檔。4.0工作程序：4.1記錄的分類4.1.1與體系運(yùn)行有關(guān)的記錄，如管理評(píng)審記錄、內(nèi)部管理體系審核報(bào)告、合同評(píng)審記錄、供方評(píng)定記錄、糾正和預(yù)防措施記錄等。4.1.2與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的記錄，如投訴記錄、顧客反饋記錄、不合格品記錄、產(chǎn)品檢驗(yàn)記錄等。4.1.3來自供方的記錄也應(yīng)作為這些記錄的組成部分。4.2記錄格式的設(shè)計(jì)a）相關(guān)部門根據(jù)工作需要，設(shè)計(jì)相應(yīng)的記錄表格，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核，但應(yīng)遵循以下原則：不重復(fù)、簡(jiǎn)潔、一表一用、不留空白欄。b）記錄格式的設(shè)計(jì)應(yīng)考慮產(chǎn)品和過程的特性、控制的要求、證實(shí)策劃的安排所需的數(shù)據(jù)、可追溯性所要求的內(nèi)容等。4.3記錄格式的審定批準(zhǔn)管理者代表負(fù)責(zé)審定批準(zhǔn)設(shè)計(jì)的記錄。應(yīng)確保：a)所設(shè)計(jì)的記錄是產(chǎn)品和過程證實(shí)以及可追溯性必需的，不存在不適合的重復(fù)和交叉；b)設(shè)計(jì)的項(xiàng)目合理，指標(biāo)正確；c)格式安排合理、適用，設(shè)計(jì)版式美觀。4.4記錄的應(yīng)用和保管4.4.1管理者代表審定后，統(tǒng)一由綜合管理部進(jìn)行編號(hào)，編號(hào)的規(guī)則按《文件控制程序》的規(guī)定，并建立《記錄清單》保持最新狀態(tài)。4.4.2記錄由指定的人員使用于規(guī)定的場(chǎng)合和事項(xiàng)，應(yīng)確保填寫及時(shí)、真實(shí)準(zhǔn)確、數(shù)據(jù)清晰、項(xiàng)目完整。確因筆誤可采取“劃改旁注”方式更正。4.4.3各部門建立“部門記錄清單”并保持最新狀態(tài)。記錄人應(yīng)妥善保管，避免污損和丟失，按部門規(guī)定的時(shí)間上交。4.4.4管理者代表在每年檢查文件使用管理狀況時(shí)檢查記錄的使用管理情況，保存檢查和糾正不符合的記錄。4.4.5記錄格式的修訂采用換版方式，按《文件化信息管理控制程序》規(guī)定的換版原則進(jìn)行。綜合管理部在發(fā)放新的記錄時(shí)，應(yīng)清收作廢版本記錄。作廢版本記錄利用于其他用途應(yīng)加施“作廢”標(biāo)識(shí)。4.5記錄的收集、整理和貯存4.5.1部門負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)崗位人員上交的記錄審驗(yàn)。應(yīng)根據(jù)記錄的性質(zhì)和保存期限分類整理、裝訂，確保齊全并安全貯存。4.5.2各類記錄的保存期限和保存方式如下：a）管理評(píng)審、體系審核、體系驗(yàn)證、目標(biāo)考核、數(shù)據(jù)分析資料、重大事故追溯、外部檢測(cè)報(bào)告等記錄——由綜合管理部保存，保存期至少3年；b）其他記錄由歸口管理部門保管，保存期依據(jù)記錄對(duì)產(chǎn)品和體系的重要性確定2-3年的保存期，其中已做統(tǒng)計(jì)分析的記錄保存期可定為2年。c）法律法規(guī)和合同有明確要求的記錄，其保存期從其規(guī)定。4.6記錄的利用和處置4.6.1日常生產(chǎn)和工作過程記錄的數(shù)據(jù)，歸口管理部門收存后應(yīng)按數(shù)據(jù)分析的要求進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。4.6.2內(nèi)部人員借用歸檔記錄應(yīng)具借條，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后方可借閱。外部人員借閱記錄應(yīng)獲得管理者代表批準(zhǔn)。4.6.3保存期滿的記錄，統(tǒng)一在年初由各部門清理并填寫《作廢文件記錄表》，送管理者代表集中銷毀處理。5.0相關(guān)記錄：表單名稱表單編號(hào)保存部門備注《記錄清單》EnR-TX-011體系管理部公司LOGO采購控制程序編號(hào)EnP-013版次A發(fā)行部門體系管理部生效日期20XX-05-08修訂履歷：版本修訂內(nèi)容制訂審核批準(zhǔn)批準(zhǔn)日期A版新版發(fā)行20XX-05-08文件分發(fā)：會(huì)簽分發(fā)部門名稱份數(shù)會(huì)簽人會(huì)簽分發(fā)部門名稱份數(shù)會(huì)簽人□■生產(chǎn)部□■品質(zhì)部□■PMC部□■行政部□■儲(chǔ)運(yùn)部□■財(cái)務(wù)部□■業(yè)務(wù)部□■體系管理部□■采購部□■設(shè)計(jì)部編寫審核批準(zhǔn)ByDate20XX-04-2920XX-05-0720XX-05-081.0目的：對(duì)采購過程實(shí)施控制，評(píng)價(jià)和選擇供應(yīng)商，確保采購的產(chǎn)品符合要求的前提下，降低采購成本。2.0適用范圍:本程序適用于采購過程的控制。3.0職責(zé):3.1采購部負(fù)責(zé)產(chǎn)品所需的各種原輔物料采購及采購過程的控制3.2行政部負(fù)責(zé)備品備件、勞保用品的采購及采購過程的控制。3.2品質(zhì)部制定原料采購標(biāo)準(zhǔn)，提出采購產(chǎn)品的要求。3.3品質(zhì)部參與合格供應(yīng)商的評(píng)價(jià)和選擇，驗(yàn)證采購產(chǎn)品的符合性，批準(zhǔn)接收入庫。4.0工作程序：4.1供方選擇與評(píng)定4.1.1評(píng)價(jià)原則4.1.1.1每個(gè)供應(yīng)商所提供的產(chǎn)品必須具備以下條件：a）有足夠的能力保證生產(chǎn)質(zhì)量、交貨期，以滿足供貨要求。b）對(duì)于有與所供產(chǎn)品相應(yīng)的質(zhì)量管理體系、能源管理體系，具有保持質(zhì)量穩(wěn)定性的能力和節(jié)能的供應(yīng)商，優(yōu)先選擇。c）符合國家有關(guān)法規(guī)要求。4.1.1.2每種產(chǎn)品應(yīng)選定兩個(gè)以上的供應(yīng)商，以利于競(jìng)爭(zhēng)和適應(yīng)市場(chǎng)變化的要求。4.1.1.3供應(yīng)商的初步選擇：采購部收集供貨商的基本信息，包括企業(yè)概況、是否通過國家生產(chǎn)或經(jīng)營許可、營業(yè)執(zhí)照、認(rèn)證證書等資格類證明，并發(fā)放《物料供應(yīng)商基本情況表》，初步確定2~3家供貨商進(jìn)行重點(diǎn)考察。4.1.2供方評(píng)定4.1.2.1調(diào)查結(jié)論合格的新供方須提供試用樣品，經(jīng)檢驗(yàn)或使用部門檢驗(yàn)／試用合格后，按《供應(yīng)商評(píng)價(jià)表》的內(nèi)容對(duì)供方進(jìn)行評(píng)估。4.1.2.2根據(jù)本企業(yè)具體情況，對(duì)供應(yīng)商的控制程度分兩類，對(duì)提供主要原輔材料及配套的供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)，其它輔料及設(shè)施的供應(yīng)商只驗(yàn)證其當(dāng)時(shí)提供的產(chǎn)品合格與否。4.1.2.3對(duì)供方的考核應(yīng)作如下處理：a）供方評(píng)定低于80分的，應(yīng)保存其資料，列入觀察對(duì)象。b）供方評(píng)定80分（含80分）以上的，將《供應(yīng)商評(píng)價(jià)表》呈采購部部長(zhǎng)審核、總經(jīng)理審批，如批準(zhǔn)為合格供方，應(yīng)保存資料列入《合格供方名錄》。c）如未批準(zhǔn)為合格供方，應(yīng)保存其資料列入觀察對(duì)象。4.2供方的日常管理：當(dāng)供方出現(xiàn)供貨質(zhì)量和交付不及時(shí)的情況，采購部應(yīng)立即通知供方并督促其整改。4.3供方再評(píng)定4.3.1每年年底，由采購部組織各部門參加供方再評(píng)定，參照《供應(yīng)商評(píng)價(jià)表》內(nèi)容對(duì)供方進(jìn)行評(píng)估。4.3.2對(duì)供方的考核應(yīng)作如下處理：a）供方評(píng)定85分以上的，繼續(xù)納入《合格供方名錄》；b） 供方評(píng)定70-85分的，保留合格供方，列入觀察對(duì)象；c）供方評(píng)定低于70分，整改6個(gè)月仍不見成效的，撤消其供貨資格。4.4物資分類依據(jù)物資對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量影響程度，將其分為A、B、C、D三類。A類物資：構(gòu)成產(chǎn)品組成部分、對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量有重大影響，能耗低的關(guān)鍵原材料。B類物資：構(gòu)成產(chǎn)品組成部分但對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量無重大影響、能耗低的物資產(chǎn)品以及生產(chǎn)過程中所需的輔助性的物資。C類物資：A類和B類以外的能耗低物資。（備件、辦公設(shè)備、勞保用品等）4.5采購標(biāo)準(zhǔn)品質(zhì)部負(fù)責(zé)編制公司所需采購產(chǎn)品的《原輔物料標(biāo)準(zhǔn)》，經(jīng)品質(zhì)部部長(zhǎng)審核、總經(jīng)理批準(zhǔn)后生效，并應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)要求適時(shí)更新，以保證標(biāo)準(zhǔn)的正確、有效、適宜。4.6采購申請(qǐng)：采購部依據(jù)生產(chǎn)計(jì)劃要求、庫存情況、各部門采購申請(qǐng)，編制相應(yīng)的采購計(jì)劃。經(jīng)相應(yīng)領(lǐng)導(dǎo)審批后實(shí)施，領(lǐng)導(dǎo)外出時(shí)，應(yīng)于領(lǐng)導(dǎo)返廠后補(bǔ)簽。4.7采購合同的簽訂4.7.1采購員依據(jù)物資《采購計(jì)劃表》在合格供方名錄中選擇供方，由具有簽訂采購合同資格的人員與供方簽訂采購合同，以明確違約責(zé)任。4.7.2采購合同內(nèi)容必須包括產(chǎn)品名稱、規(guī)格（型號(hào)）、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)格、交貨期限、運(yùn)輸方式、結(jié)算方式，必要時(shí)可規(guī)定驗(yàn)收方法、包裝要求、質(zhì)量保證條款和超額運(yùn)費(fèi)的承擔(dān)等。4.7.3擬在供方現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施驗(yàn)證/由供方提供檢驗(yàn)報(bào)告時(shí)，在采購信息中對(duì)擬驗(yàn)證內(nèi)容作出規(guī)定。4.8采購4.8.1采購員應(yīng)嚴(yán)格按照批準(zhǔn)后的《采購計(jì)劃表》，以電話、傳真方式通知供方按時(shí)保質(zhì)保量供貨到位，有需要時(shí)由采購員赴供方銷售現(xiàn)場(chǎng)提取貨物。4.8.2用于產(chǎn)品生產(chǎn)過程的物資，必須符合本國及銷售國的法律法規(guī)要求。4.9采購物資的驗(yàn)收與入庫4.9.1物資經(jīng)采購進(jìn)入本公司后，做好到貨記錄，并通知檢驗(yàn)人員檢驗(yàn)/驗(yàn)證；4.9.2對(duì)于本公司具備檢測(cè)能力的關(guān)鍵原材料，由品質(zhì)部按規(guī)定的檢驗(yàn)項(xiàng)目、方法、頻次和判定進(jìn)行檢驗(yàn)，填寫記錄。4.9.3對(duì)于本公司不具備檢測(cè)能力的關(guān)鍵原材料，當(dāng)供方原料所附合格證明內(nèi)容齊全，檢驗(yàn)人員可以驗(yàn)證確認(rèn)合格，驗(yàn)證項(xiàng)目包括材質(zhì)書、合格證、有效的檢驗(yàn)報(bào)告、包裝、數(shù)量、外觀等。4.9.4檢驗(yàn)/驗(yàn)證合格后辦理入庫手續(xù)；檢驗(yàn)/驗(yàn)證不合格的產(chǎn)品通知采購部進(jìn)行處理：a）拒收：填寫《不合格品處理單》直接退貨；b）讓步接收：對(duì)不影響最終產(chǎn)品質(zhì)量的，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批，可做讓步接收處理。c）如該供應(yīng)商在3個(gè)月內(nèi)連續(xù)兩次（含兩次）發(fā)生質(zhì)量問題（讓步接收、退貨）的，取消該合格供方資格，更新《合格供方名錄》。5.0相關(guān)記錄：表單名稱表單編號(hào)保存部門備注《合格供方名錄》EnR-CG-001采購部《采購計(jì)劃表》EnR-CG-002采購部《檢驗(yàn)報(bào)告》EnR-CG-003采購部《供應(yīng)商評(píng)價(jià)表》EnR-CG-004采購部公司LOGO內(nèi)部審核控制程序編號(hào)EnP-014版次A發(fā)行部門體系管理部生效日期20XX-05-08修訂履歷：版本修訂內(nèi)容制訂審核批準(zhǔn)批準(zhǔn)日期A版新版發(fā)行20XX-05-08文件分發(fā)：會(huì)簽分發(fā)部門名稱份數(shù)會(huì)簽人會(huì)簽分發(fā)部門名稱份數(shù)會(huì)簽人□■生產(chǎn)部□■品質(zhì)部□■PMC部□■行政部□■儲(chǔ)運(yùn)部□■財(cái)務(wù)部□■業(yè)務(wù)部□■體系管理部□■采購部□■設(shè)計(jì)部編寫審核批準(zhǔn)ByDate20XX-04-2920XX-05-0720XX-05-081.0目的：為驗(yàn)證本公司各種活動(dòng)和有關(guān)結(jié)果是否符合預(yù)期要求，以確定管理體系的符合性和持續(xù)的有效性，并為管理體系的改進(jìn)提供依據(jù)，特編制本程序。2.0適用范圍:適用于本公司內(nèi)部能源體系審核活動(dòng)的控制，并滿足本公司管理方針的要求。3.0職責(zé):3.1管理者代表策劃內(nèi)部審核，批準(zhǔn)審核計(jì)劃和報(bào)告。3.2體系管理部是內(nèi)部管理體系審核的歸口管理部門，負(fù)責(zé)制定年度內(nèi)部管理審核計(jì)劃，并組織實(shí)施。3.3審核員按審核程序準(zhǔn)備、實(shí)施及報(bào)告審核工作，對(duì)評(píng)審情況形成各種文件，并負(fù)責(zé)跟蹤、驗(yàn)證；3.4各部門配合內(nèi)部審核，完成不符合項(xiàng)的糾正措施。4.0工作程序：4.1策劃4.1.1本公司內(nèi)審采取集中審核方式，至少每隔12個(gè)月進(jìn)行一次。管理者代表策劃年度內(nèi)審方案，指定內(nèi)審組長(zhǎng)和內(nèi)審小組成員，形成年度內(nèi)審計(jì)劃。4.1.2下列情況之一，應(yīng)適時(shí)安排內(nèi)審：a）發(fā)生組織結(jié)構(gòu)和人事、工藝技術(shù)和產(chǎn)品重大變化；b）管理體系文件編制所依據(jù)的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變更；c）確保外部審核保持認(rèn)證/認(rèn)定注冊(cè)資格。4.2審核準(zhǔn)備4.2.1內(nèi)審組長(zhǎng)按照管理者代表的安排策劃審核過程，編制《內(nèi)部審核計(jì)劃》，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，在審核前7天發(fā)送到能源管理體系覆蓋的部門。4.2.2《內(nèi)部審核計(jì)劃》應(yīng)表述：審核的目的、范圍、準(zhǔn)則、時(shí)間、審核人員及其分工、具體日程安排等。4.2.3按正常時(shí)間間隔進(jìn)行的例行內(nèi)審應(yīng):a）覆蓋管理體系覆蓋的全部產(chǎn)品、過程、場(chǎng)所、部門;b)所選擇的審核準(zhǔn)則包含GB/T23331-2012；適用的法律法規(guī)；來自顧客方面的要求；本公司管理體系文件等有效版本；c)審核的安排應(yīng)考慮擬審核的過程和區(qū)域的狀況與重要性以及以往內(nèi)外審核的結(jié)果；d)執(zhí)行內(nèi)審的人員應(yīng)培訓(xùn)合格，且不能審核自己的工作。4.2.4適時(shí)增加的內(nèi)審根據(jù)審核的目的并考慮以往審核的結(jié)果，確定審核范圍、選擇審核準(zhǔn)則、安排審核過程。4.2.5內(nèi)審員應(yīng)按組長(zhǎng)的分工熟悉審核應(yīng)用文件，確定審核思路，策劃審核內(nèi)容和方法，準(zhǔn)備檢查記錄。4.2.6受審核部門應(yīng)準(zhǔn)備接受審核。內(nèi)部審核期間，部門負(fù)責(zé)人一般不能外出，特殊情況必須外出的應(yīng)獲得管理者代表批準(zhǔn)，并有一名授權(quán)人員替代。4.3現(xiàn)場(chǎng)審核4.3.1首次會(huì)議內(nèi)審組長(zhǎng)主持召開首次會(huì)議，內(nèi)審組成員、高層管理人員和部門負(fù)責(zé)人出席簽到。組長(zhǎng)重申《內(nèi)部審核計(jì)劃》。4.3.2現(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)審員按計(jì)劃的安排，依據(jù)審核準(zhǔn)則和既定的檢查方案對(duì)受審核部門的能源管理過程實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查。采取抽樣方式，通過面談、查閱文件和記錄、現(xiàn)場(chǎng)觀察等方法收集符合性、有效性的客觀證據(jù)，錄入《現(xiàn)場(chǎng)檢查表》。受審核部門應(yīng)配合審核，提供審核所需的證據(jù)和信息，對(duì)偏離管理要求的事實(shí)予以確認(rèn)。4.3.3內(nèi)審組內(nèi)部溝通現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束前，組長(zhǎng)召集內(nèi)審員進(jìn)行內(nèi)部溝通。a)內(nèi)審員報(bào)告審核發(fā)現(xiàn)，集體研判不符合項(xiàng)和觀察項(xiàng)（系統(tǒng)性或區(qū)域性失效，以往已關(guān)閉的不符合項(xiàng)重新出現(xiàn)不符合等應(yīng)判嚴(yán)重不符合），開具《不符合項(xiàng)報(bào)告》；b)分析和評(píng)價(jià)管理體系的符合性、有效性，統(tǒng)一審核結(jié)論；c)匯總編制《不符合項(xiàng)報(bào)告》，準(zhǔn)備末次會(huì)議。4.3.4末次會(huì)議內(nèi)審組長(zhǎng)主持末次會(huì)議，內(nèi)審組成員、高層管理人員和部門負(fù)責(zé)人出席簽到。會(huì)議按以下程序進(jìn)行：a)組長(zhǎng)概述審核過程，報(bào)告審核范圍的基本狀況，指出能源管理體系存在的薄弱環(huán)節(jié)，分析不符合項(xiàng)的分布狀況和性質(zhì)，宣布內(nèi)審結(jié)論，宣讀《不符合項(xiàng)報(bào)告》，對(duì)開列的《不符合項(xiàng)報(bào)告》提出完成糾正措施的要求,說明《內(nèi)部審核報(bào)告》的發(fā)布時(shí)間。b)管理者代表根據(jù)內(nèi)審組的報(bào)告強(qiáng)調(diào)完善/改進(jìn)能源管理體系的重要性。c)組長(zhǎng)宣布末次會(huì)議結(jié)束。分發(fā)《不符合項(xiàng)報(bào)告》，部門負(fù)責(zé)人領(lǐng)取并于《不符合項(xiàng)報(bào)告》簽名。4.4內(nèi)審報(bào)告：組長(zhǎng)按照內(nèi)審組內(nèi)部溝通形成的結(jié)論編制《內(nèi)部審核報(bào)告》，送管理者代表批準(zhǔn)，在末次會(huì)議結(jié)束的5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)送到受審核部門?！秲?nèi)部審核報(bào)告》應(yīng)：a)闡明審核的目的、范圍、準(zhǔn)則、時(shí)間，概述審核過程；b)報(bào)告審核范圍的管理體系要求實(shí)施的基本狀況，指出管理體系存在的薄弱環(huán)節(jié)，分析不符合項(xiàng)的分布狀況和性質(zhì)，提示受審核部門應(yīng)當(dāng)關(guān)注的問題；c)給出管理體系符合性、有效性的結(jié)論；d)明確不符合項(xiàng)的糾正措施完成時(shí)限和要求。4.5糾正措施的跟蹤驗(yàn)證4.5.1不符合項(xiàng)的責(zé)任部門應(yīng)立即糾正不符合，分析不符合產(chǎn)生的原因，為消除不符合原因，避免同類不符合重復(fù)發(fā)生制定糾正措施，并獲得內(nèi)審員審定。4.5.2不符合項(xiàng)的責(zé)任部門應(yīng)按審定的糾正措施要求消除不符合產(chǎn)生的原因，由內(nèi)審員跟蹤驗(yàn)證其有效性。責(zé)任部門應(yīng)提供驗(yàn)證糾正措施有效性的客觀證據(jù)。4.5.3當(dāng)證據(jù)表明糾正措施未能達(dá)到消除不符合產(chǎn)生的原因的目標(biāo)時(shí)，責(zé)任部門應(yīng)進(jìn)一步分析原因并制定和采取進(jìn)一步措施，直至經(jīng)內(nèi)審員驗(yàn)證證實(shí)不符合原因消除方可關(guān)閉該不符合項(xiàng)。4.5.4糾正措施實(shí)施過程的糾正、原因分析、措施、實(shí)施和審定、驗(yàn)證由責(zé)任部門負(fù)責(zé)人和內(nèi)審員錄入《不符合項(xiàng)報(bào)告》的相應(yīng)欄目，有效性驗(yàn)證的客觀證據(jù)附后。由內(nèi)審員在不符合項(xiàng)關(guān)閉后，交組長(zhǎng)審查、確認(rèn)。4.6內(nèi)審信息的處理組長(zhǎng)在所有不符合項(xiàng)都關(guān)閉后，整理內(nèi)審過程的全部記錄、資料，編制目錄，移交體系管理部歸檔。內(nèi)審信息由管理者代表輸入管理評(píng)審。5.0相關(guān)記錄：表單名稱表單編號(hào)保存部門備注《內(nèi)部審核計(jì)劃》EnR-TX-012技術(shù)管理部《內(nèi)部審核檢查表》EnR-TX-013技術(shù)管理部《不符合項(xiàng)報(bào)告》EnR-TX-014技術(shù)管理部《內(nèi)部審核報(bào)告》EnR-TX-015技術(shù)管理部公司LOGO管理評(píng)審控制程序編號(hào)EnP-015版次A發(fā)行部門體系管理部生效日期20XX-05-08修訂履歷：版本修訂內(nèi)容制訂審核批準(zhǔn)批準(zhǔn)日期A版新版發(fā)行20XX-05-08文件分發(fā)：會(huì)簽分發(fā)部門名稱份數(shù)會(huì)簽人會(huì)簽分發(fā)部門名稱份數(shù)會(huì)簽人□■生產(chǎn)部□■品質(zhì)部□■PMC部□■行政部□■儲(chǔ)運(yùn)部□■財(cái)務(wù)部□■業(yè)務(wù)部□■體系管理部□■采購部□■設(shè)計(jì)部編寫審核批準(zhǔn)ByDate20XX-04-2920XX-05-0720XX-05-081.0目的：對(duì)公司現(xiàn)行的能源管理體系進(jìn)行定期的評(píng)審，以確保管理體系的持續(xù)的適宜性、充分性、有效性和管理方針、目標(biāo)的貫徹情況，為不斷改進(jìn)能源管理體系提供依據(jù)。2.0適用范圍:適用于公司能源管理體系的管理評(píng)審。3.0職責(zé):3.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)能源管理評(píng)審的領(lǐng)導(dǎo)工作，主持能源管理評(píng)審會(huì)議，簽發(fā)能源管理評(píng)審計(jì)劃和報(bào)告。3.2管理者代表：a）組織、落實(shí)管理評(píng)審的準(zhǔn)備工作，審核管理評(píng)審計(jì)劃，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)；b）報(bào)告體系運(yùn)行情況，提出意見；c）審核管理評(píng)審報(bào)告，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，負(fù)責(zé)檢查落實(shí)。3.3體系管理部a）負(fù)責(zé)管理評(píng)審計(jì)劃的制定和實(shí)施工作。b）負(fù)責(zé)管理評(píng)審報(bào)告的編寫工作，并跟蹤驗(yàn)證措施的實(shí)施情況。c）對(duì)管理評(píng)審有關(guān)的文件資料進(jìn)行歸檔、保管。3.4公司各部門參加管理評(píng)審工作，根據(jù)管理評(píng)審計(jì)劃的要求提供有關(guān)資料，并負(fù)責(zé)管理評(píng)審報(bào)告中規(guī)定的有關(guān)任務(wù)的實(shí)施工作。4.0工作程序：4.1公司管理評(píng)審，必須由總經(jīng)理主持。4.2管理評(píng)審頻次4.2.1管理評(píng)審一般每年至少進(jìn)行一次，每次間隔不大于12個(gè)月。4.2.2如出現(xiàn)以下情況應(yīng)增加管理評(píng)審，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施：a）公司領(lǐng)導(dǎo)、組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大變化時(shí)；b）管理體系運(yùn)行出現(xiàn)嚴(yán)重問題時(shí)、發(fā)生重大安全事故時(shí)；c）公司的產(chǎn)品發(fā)生重大變化時(shí)；d）認(rèn)證期滿復(fù)審前。4.3管理評(píng)審計(jì)劃由體系管理部起草，管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。管理評(píng)審計(jì)劃的主要內(nèi)容：a）評(píng)審時(shí)間；b）評(píng)審目的；c）評(píng)審范圍及評(píng)審重點(diǎn)；d）參加評(píng)審部門（人員）；e）評(píng)審準(zhǔn)則/依據(jù)；f）評(píng)審內(nèi)容。4.4評(píng)審方式評(píng)審方式主要采取會(huì)議形式進(jìn)行。必要時(shí)由總經(jīng)理組織現(xiàn)場(chǎng)觀察。4.6管理評(píng)審輸入a）管理方針、目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況；b）管理體系的審核結(jié)果（包括：第一、二、三方的審核）；c）外部環(huán)境與公司的內(nèi)部管理的適應(yīng)情況；顧客投訴的處理，顧客的滿意度測(cè)量結(jié)果及反饋的重要信息；內(nèi)部員工及供方的建議；d）改進(jìn)、預(yù)防和糾正措施的實(shí)施狀況，包括對(duì)內(nèi)部審核和日常發(fā)現(xiàn)的能源方面的不合格項(xiàng)采取的糾正和預(yù)防措施的實(shí)施及其有效性的監(jiān)控結(jié)果；e）以往管理評(píng)審跟蹤措施的實(shí)施及其有效性；f）可能影響能源管理體系的變化，包括內(nèi)外環(huán)境條件變化，如法律法規(guī)的變化、新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備的開發(fā)等；g）能源管理體系運(yùn)行狀況，包括方針、目標(biāo)的適宜性和有效性，管理方案是否可行，目標(biāo)、指標(biāo)是否需要調(diào)整，是否滿足未來環(huán)境/能源管理的需要；h）合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告、環(huán)境事故等；i）能源績(jī)效和相關(guān)的能源績(jī)效參數(shù)；j）改進(jìn)建議、對(duì)下一階段能源績(jī)效的規(guī)劃。4.7會(huì)議資料由體系管理部組織，報(bào)管理者代表審核后提交總經(jīng)理評(píng)審。評(píng)審會(huì)議由體系管理部負(fù)責(zé)記錄。4.8管理評(píng)審過程評(píng)審過程按《管理評(píng)審計(jì)劃》安排的程序進(jìn)行，總經(jīng)理應(yīng)對(duì)能源方針和目標(biāo)、能源管理體系的充分性、適宜性、符合性、有效性作出評(píng)價(jià)，對(duì)調(diào)整、改進(jìn)的要求作出決定。管理者代表負(fù)責(zé)管理評(píng)審會(huì)議記錄。4.9管理評(píng)審輸出4.9.1管理評(píng)審的輸出以《管理評(píng)審報(bào)告》方式，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，由管理者代表按《文件控制程序》分發(fā)。4.9.2報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括：a）能源管理體系及其過程的改進(jìn)，包括對(duì)能源的方針、目標(biāo)、指標(biāo)、組織架構(gòu)、過程控制等方面的變化；