冠旭供應(yīng)商稽核查檢表10.4+自評(píng)回復(fù)范本OK

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供應(yīng)商稽核查檢清單,,,,,

供應(yīng)商名稱：,,,評(píng)鑒日期：,,

項(xiàng)目,稽核事項(xiàng),,自評(píng)得分,冠旭評(píng)分,備注

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1.質(zhì)量系統(tǒng),1.1質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、ROHS政策是否明確，對(duì)管理職責(zé)進(jìn)行明確定義,,5,,質(zhì)量環(huán)境手冊、目標(biāo)管理規(guī)范、有害物質(zhì)手冊

,1.2是否有質(zhì)量管理體系程序，質(zhì)量手冊，公司組織架構(gòu)圖，中是否清楚地制定了技術(shù)管理、質(zhì)量控制、工藝控制、設(shè)備及模具管理及售后服務(wù),,5,,質(zhì)量環(huán)境手冊、程序文件、作業(yè)文件等

,1.3員工是否廣泛了解質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、ROHS政策及其在品質(zhì)政策中的責(zé)任、角色,,5,,各車間有張貼質(zhì)量方針、目標(biāo)、ROHS政策。

,1.4是否建立清晰的可測量的質(zhì)量目標(biāo)？并定期評(píng)審目標(biāo)的達(dá)成情況和采取改善行動(dòng)？質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)及質(zhì)量計(jì)劃是否持續(xù)改進(jìn),,5,,目標(biāo)統(tǒng)計(jì)表

,1.5是否定期進(jìn)行內(nèi)部審核并有相應(yīng)記錄,,5,,依程序要求每年一次全面的內(nèi)部審核

,1.6是否建立完善的品質(zhì)管理體系？（符合ISO9001、TS16949或其他國際認(rèn)可的質(zhì)量管理體系）,,4,,有質(zhì)量、環(huán)境管理體系證書

,1.7是否有指派管理代表有職責(zé)和權(quán)限確保質(zhì)量管理體系被導(dǎo)入執(zhí)行并維護(hù)?,,5,,管理者代表由品質(zhì)高級(jí)經(jīng)理擔(dān)當(dāng)

,1.8內(nèi)部審核是否有定義審核標(biāo)準(zhǔn)、審核范圍、頻率和方法？上次審核的不符合項(xiàng)是否在規(guī)定時(shí)間內(nèi)關(guān)閉？改善措施是否有效（不符合項(xiàng)沒有再發(fā)生）？內(nèi)部審核人員是否有資格?,,5,,有內(nèi)部審核報(bào)告資料、有不符合項(xiàng)及改善措施驗(yàn)證，內(nèi)部審核人員有內(nèi)審員證書。

,1.9是否定期進(jìn)行管理評(píng)審？是否根據(jù)評(píng)審對(duì)組織的運(yùn)行狀況采取改善行動(dòng)？,,5,,有依程序文件要求執(zhí)行管理評(píng)審及保留評(píng)審的記錄

,1.10工程實(shí)施更改是否包括更改所有適用的文件？是否保存了工程更改在生產(chǎn)中實(shí)施日期的記錄？,,5,,有工程后有對(duì)作業(yè)指導(dǎo)書或圖紙進(jìn)行升級(jí)并受控發(fā)行。

2.客戶服務(wù),2.1有無相關(guān)流程對(duì)客戶訂單以及客戶提出的其它要求進(jìn)行回饋,,5,,有訂單評(píng)審程序

,2.2是否有相關(guān)機(jī)制定期了解客戶需求（如定期溝通),,5,,HH-QEP-05信息交流與溝通管理程序

,2.3客戶提出的品質(zhì)問題是否及時(shí)有效處理？是否明確客戶投訴的處理程序？回復(fù)時(shí)間是否得到明確規(guī)定？,,5,,客戶投訴處理程序

,2.4是否有針對(duì)不同客戶制定質(zhì)量保證計(jì)劃,,5,,品管部依不同客戶制定質(zhì)量保證計(jì)劃

,2.5是否有客戶滿意度評(píng)價(jià)程序及標(biāo)準(zhǔn)？是否有一個(gè)提高顧客滿意度計(jì)劃并采取相應(yīng)措施？,,5,,有顧客滿意度調(diào)查程序

,2.6是否根據(jù)客戶要求建立及完善相關(guān)品質(zhì)要求,,5,,依客戶訂單要求完善品質(zhì)檢驗(yàn)規(guī)范，增加檢驗(yàn)設(shè)備。

,2.7是否與GS簽署相關(guān)質(zhì)量協(xié)議、采購協(xié)議、保密協(xié)議，RoHS協(xié)議以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議?,,5,,有簽協(xié)議

,2.8供方是否對(duì)合同或定單進(jìn)行評(píng)審，以確保所有具體要求已被理解并能夠滿足，與以前表示不一致的情況在合同或訂單接受前已經(jīng)得到解決并保持合同／訂單評(píng)審記錄？,,5,,有訂單/合同評(píng)審程序及記錄

,2.9是否定期對(duì)客戶滿意度進(jìn)行調(diào)查？調(diào)查結(jié)果在組織內(nèi)是否得到溝通并采取相應(yīng)措施？,,5,,依客戶滿意度調(diào)查結(jié)果分析及采取措施

3.材料及供應(yīng)商控制,"3.1是否有樣品承認(rèn)程序(如模具認(rèn)可,產(chǎn)品認(rèn)可等)?",,5,,有新產(chǎn)品開發(fā)管理程序

,3.2是否同供應(yīng)商簽定質(zhì)量方面和有害物質(zhì)方面的協(xié)議？,,5,,有與供應(yīng)商簽品質(zhì)環(huán)保協(xié)議

,3.3檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)是否根據(jù)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)輸出文件及客戶要求制定，并明確是否要ROHS要求以及如何標(biāo)識(shí),,4,,有HSF產(chǎn)品標(biāo)識(shí)管理程序

,3.4檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)在現(xiàn)場是否有效執(zhí)行并有相關(guān)記錄,,5,,IQC、IPQC、OQC、OQA和測量室檢測、檢驗(yàn)報(bào)告

,3.5物料質(zhì)量信息是否提供其供應(yīng)商作為改善或預(yù)防的依據(jù)，且相關(guān)對(duì)策得到有效驗(yàn)證,,5,,采購訂單、產(chǎn)品品質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)、供應(yīng)商樣品驗(yàn)證

,3.6是否能確保供應(yīng)商及時(shí)獲得產(chǎn)品規(guī)格、技術(shù)要求及更改要求、數(shù)量，送貨時(shí)間等方面的信息,,5,,采購控制管理程序

,3.7對(duì)于新開發(fā)的供應(yīng)商或零件，批量采購來料前，是否對(duì)其作了樣品質(zhì)量確認(rèn)（材質(zhì)安規(guī)尺寸外觀ROHS）,,5,,有新產(chǎn)品開發(fā)管理程序、HSF新產(chǎn)品導(dǎo)入管理程序

,3.8是否有建立急料采購的流程并按指定的程序進(jìn)行,,4,,采購控制管理程序

,3.9是否只使用合格供應(yīng)商的物料？AVL是否得到有效維護(hù)并定期更新？對(duì)現(xiàn)有合格供應(yīng)商有無進(jìn)行定期考核評(píng)價(jià)？是否有對(duì)新供應(yīng)商進(jìn)行認(rèn)證的機(jī)制并嚴(yán)格實(shí)施,,5,,供應(yīng)商管理程序；合格供應(yīng)商一覽表、季度考核、供應(yīng)商審核。

,3.10是否有程序文件對(duì)供應(yīng)商的選擇及評(píng)估進(jìn)行規(guī)定？對(duì)關(guān)鍵部件是否有備選的供應(yīng)商？,,5,,供應(yīng)商管理程序

,3.11是否向供應(yīng)商反饋評(píng)價(jià)結(jié)果及異常并督促供應(yīng)商進(jìn)行改善?,,5,,供應(yīng)商稽核不符合項(xiàng)改善記錄追蹤表

,3.12是否有MRB區(qū)域以把嫌疑物料與生產(chǎn)物料隔離不致混料?此區(qū)域是否有進(jìn)行適當(dāng)?shù)谋３?是否規(guī)定供貨商處置MRB物料的時(shí)間限制?,,5,,不合格品管理程序

"4.進(jìn)料品

質(zhì)管制",4.1廠商來料是否有提供出貨檢驗(yàn)報(bào)告及第三方ROHS測試報(bào)告,,4,,供應(yīng)商檢驗(yàn)報(bào)告、進(jìn)料檢驗(yàn)報(bào)告

,4.2有無進(jìn)料檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)料檢驗(yàn)，記錄是否完整保存,,5,,原材料檢驗(yàn)規(guī)范、AQL計(jì)劃表、進(jìn)料檢驗(yàn)報(bào)告

,4.3來料是否有做到ROHS測試，并有記錄保持完整,,5,,XRF檢測報(bào)告

,4.4檢驗(yàn)合格品是否有標(biāo)示清楚，不良品是否有不良品管制區(qū)，并有明確標(biāo)示以免混料,,5,,合格PASS印章，不合格紅色標(biāo)識(shí)

,4.5必須的項(xiàng)目是否配備計(jì)量儀器進(jìn)行檢查?不能檢查的項(xiàng)目(免檢物料）是否接收廠家的報(bào)告或公認(rèn)機(jī)關(guān)報(bào)告進(jìn)行管理？,,5,,材料硬度檢查，第三方檢測報(bào)告

,4.6來料檢查實(shí)施后是否形成來料檢驗(yàn)報(bào)告且來料檢驗(yàn)報(bào)告是否至少保存3年?,,5,,進(jìn)料檢驗(yàn)報(bào)告，記錄保存期限規(guī)定

,4.7有不合格Lot時(shí)是否向供應(yīng)商發(fā)送品質(zhì)改善要求書（CAR）并要求供應(yīng)商在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)回復(fù)糾正措施并驗(yàn)證糾正措施的有效性?,,4,,供應(yīng)商8D報(bào)告

,4.8特采使用的物料，篩選完后是否對(duì)其進(jìn)行復(fù)檢，并根據(jù)結(jié)果最終決定使用與否？,,5,,進(jìn)料檢驗(yàn)報(bào)告

,4.9每月來料入庫檢查品質(zhì)狀況(工程不良或入庫檢查)匯總報(bào)告與否?,,5,,供應(yīng)商合格率統(tǒng)計(jì)表

"5.制程

控制",5.1是否根據(jù)產(chǎn)品特性及客戶要求設(shè)置質(zhì)控點(diǎn),,5,,作業(yè)指導(dǎo)書、檢驗(yàn)規(guī)范

,5.2各質(zhì)控點(diǎn)是否有明確的控制驗(yàn)證措施或標(biāo)準(zhǔn),,5,,作業(yè)指導(dǎo)書、檢驗(yàn)規(guī)范

,5.3試產(chǎn)及批量生產(chǎn)是否有經(jīng)相關(guān)部門確認(rèn)的生產(chǎn)工藝花（包括：生產(chǎn)流程圖、作業(yè)指導(dǎo)書、所有檢驗(yàn)及測試工序、ROHS要求等）,,4,,產(chǎn)前會(huì)議管理辦法

,5.4是否有制定ROHS清單，并定期更新,,5,,化學(xué)物質(zhì)含量管理一覽表

,5.5作業(yè)指導(dǎo)書是否懸掛在作業(yè)現(xiàn)場？規(guī)定是否清楚明了？操作員是否按照作業(yè)指導(dǎo)書的規(guī)定作業(yè)？關(guān)鍵工序能力、重要參數(shù)及工藝操作要求是否得到確認(rèn)并維持其有效性,,5,,作業(yè)指導(dǎo)書

,5.6制程異常問題是否得到及時(shí)反饋及有效分析改進(jìn),,5,,品質(zhì)異常處理單

,5.7是否對(duì)作業(yè)員作業(yè)有明確要求且被理解執(zhí)行,,5,,

,5.8各樣品和樣板有無提供作業(yè)員,,5,,首件樣品、限度樣品

,5.9現(xiàn)場質(zhì)量狀況是否被記錄且可追溯?區(qū)域規(guī)劃是否合理？區(qū)域標(biāo)識(shí)是否明顯？,,5,,產(chǎn)品流程卡、區(qū)域標(biāo)識(shí)牌

,5.10是否在產(chǎn)品生產(chǎn)的各階段對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行相應(yīng)的檢查和測試？是否有定義可以允許的重工程序并有重工操作記錄？,,4,,產(chǎn)品控制計(jì)劃、檢驗(yàn)記錄

,5.11是否對(duì)生產(chǎn)的環(huán)境進(jìn)行相應(yīng)的監(jiān)控（如溫濕度、潔凈度）以確保生產(chǎn)符合要求的產(chǎn)品？,,5,,HH-QEP-45工作環(huán)境管理程序

,5.12是否制定了生產(chǎn)計(jì)劃并對(duì)執(zhí)行情況進(jìn)行有效監(jiān)控？產(chǎn)能不足或生產(chǎn)異常影響交付時(shí)，是否及時(shí)將信息進(jìn)行了反饋？,,5,,HH-QEP-16生產(chǎn)計(jì)劃和交付管理程序

,5.13產(chǎn)品的追溯性是否得到明確規(guī)定？是否能根據(jù)產(chǎn)品追溯原料批號(hào)或根據(jù)原料追溯產(chǎn)品批號(hào)？,,5,,HH-QEP-17產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性管理程序

,5.14各工作站相應(yīng)的指導(dǎo)書上是否對(duì)操作工藝有ROHS指示,,4,,HH-HSPM-14HSF要求評(píng)審程序A0

,5.15盛裝容器是否清潔符合ROHS要求,,4,,HH-HSPM-05HSF設(shè)備設(shè)施管理程序

,5.16關(guān)鍵工序是否進(jìn)行SPC管控,,4,,QCD-WI-S1053SPC數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析管理規(guī)范

,5.17生產(chǎn)現(xiàn)場不良品是否標(biāo)示不良內(nèi)容、并隔離區(qū)分,,5,,HH-QEP-39不合格品管理程序

,5.18QC工程圖上知識(shí)及技能，有無對(duì)作業(yè)員進(jìn)行培訓(xùn),,4,,培訓(xùn)簽到及考核表

,5.19在線各檢驗(yàn)工序是否具備明確的抽樣方法、檢查要點(diǎn)和接收標(biāo)準(zhǔn),,5,,AQL抽樣計(jì)劃表、產(chǎn)品檢驗(yàn)規(guī)范

,5.20檢、試驗(yàn)人員是否具備足夠培訓(xùn)并獲得資歷,,5,,有上崗證和委外培訓(xùn)后證書

,5.21生產(chǎn)設(shè)備及治具是否有定期進(jìn)行ROHS測試，并有記錄,,4,,XRF檢測報(bào)告

,5.22生產(chǎn)設(shè)備及治具是否有定期進(jìn)行常規(guī)保養(yǎng)，并有記錄,,5,,保養(yǎng)記錄

,5.23生產(chǎn)設(shè)備及治具是否有管制標(biāo)號(hào),,5,,HH-QEP-07設(shè)備設(shè)施管理程序

,5.24是否有維修確認(rèn)/核準(zhǔn)系統(tǒng)，驗(yàn)證所建立的維修程序是有效的并符合維修要求。,,4,,HH-QEP-07設(shè)備設(shè)施管理程序

,"5.25修理人員是否有培訓(xùn)或有認(rèn)證確認(rèn)合格,是否有記錄。",,5,,有資格證、修理記錄

,5.26是否有直觀的視覺系統(tǒng)定義材料狀況(如顏色標(biāo)貼系統(tǒng))?,,4,,合格PASS印章，月份顏色標(biāo)簽

,5.27當(dāng)發(fā)現(xiàn)檢驗(yàn)、測量和試驗(yàn)設(shè)備不符合要求時(shí)，是否對(duì)先前的檢驗(yàn)和試驗(yàn)結(jié)果有效性進(jìn)行評(píng)定和記錄？,,4,,HH-QEP-18監(jiān)視和測量裝置控制程序

"6.最終

驗(yàn)收",6.1成品質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)是否按行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及客戶要求制定,,5,,產(chǎn)品檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)

,6.2是否有檢查標(biāo)準(zhǔn)書（抽樣計(jì)劃、判定方法、判定基準(zhǔn)、ROHS要求、ROHS標(biāo)識(shí)要求）,,5,,產(chǎn)品檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)

,6.3是否進(jìn)行周期性檢測以確認(rèn)產(chǎn)品的壽命及可靠性,,4,,產(chǎn)品可靠性測試報(bào)告

,6.4是否有必要的設(shè)備及工藝標(biāo)準(zhǔn)支持信賴性試驗(yàn)開展,,5,,實(shí)驗(yàn)室測試范圍清單

,6.5對(duì)成品測試失敗是否進(jìn)行有效分析并推進(jìn)改善措施,,5,,HH-QEP-27

實(shí)驗(yàn)室管理程序

,6.6在制程、出貨及客戶發(fā)生的品質(zhì)問題，最終驗(yàn)收是否有明確控制要求及明確的聯(lián)系處置的途徑？,,5,,HH-QEP-28顧客投訴管理程序、HH-QEP-39

不合格品管理程序

,"6.7是否有出貨檢驗(yàn)和測試,如開箱檢驗(yàn)?",,5,,QCD-WI-0083包裝OQC作業(yè)流程、HH-HSPM-06過程有害物質(zhì)污染控制程序

,"6.8是否區(qū)別產(chǎn)品經(jīng)檢驗(yàn)或測試符合或不符合的狀態(tài)?(采用標(biāo)記,標(biāo)簽,檢驗(yàn)記錄等）",,5,,PASS印章，環(huán)保標(biāo)簽、檢驗(yàn)報(bào)告

"7.儀器

設(shè)備",7.1是否對(duì)儀器、設(shè)備、模具、治具進(jìn)行編號(hào)管理，并標(biāo)示清楚,,4,,HH-QEP-18監(jiān)視和測量裝置控制程序、HH-HSPM-09

監(jiān)測與測量設(shè)備管理程序

,7.2是否有程序規(guī)定對(duì)儀器設(shè)備定期進(jìn)行校正、保養(yǎng)維護(hù)？是否在檢驗(yàn)區(qū)域環(huán)境（如溫濕度、潔凈度）進(jìn)行監(jiān)控并且對(duì)控制情況進(jìn)行了跟蹤記錄？,,5,,HH-QEP-18監(jiān)視和測量裝置控制程序、HH-HSPM-09

監(jiān)測與測量設(shè)備管理程序

,7.3是否有儀器清單并且按校正計(jì)劃實(shí)施保養(yǎng)、記錄？是否制定檢測器具的作業(yè)指導(dǎo)書？并且在醒目位置懸掛？,,4,,儀器清單及校正計(jì)劃、內(nèi)校記錄、外校記錄，內(nèi)校作業(yè)指導(dǎo)書

,7.4作業(yè)中使用的儀器是否適合并經(jīng)過有效校正保養(yǎng)？,,5,,校準(zhǔn)合格標(biāo)簽

,7.5設(shè)置保養(yǎng)人員的數(shù)量及質(zhì)量是否足夠,,5,,操作人員進(jìn)行保養(yǎng)

,7.6有特殊要求的儀器設(shè)備及工裝是否有明確的操作說明并有專人管理,,5,,XRF檢測機(jī)器、恒溫恒濕機(jī)等

,7.7負(fù)責(zé)模具保養(yǎng)及維修儀器/儀表校驗(yàn)的人員是否獲得了足夠的培訓(xùn)并具備資格,,5,,HH-QEP-10模具制作管理程序

"8.統(tǒng)計(jì)

技術(shù)",8.1各質(zhì)量控制站點(diǎn)是否定期進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì),,4,,品質(zhì)周報(bào)告

,8.2超出管制界限的制程，其產(chǎn)品是否有相應(yīng)管制措施,,4,,QCD-WI-S1053SPC數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析管理規(guī)范

,8.3是否在工作中適當(dāng)運(yùn)用管制圖或其他統(tǒng)計(jì)技術(shù)，特別是工程技術(shù)人員,,4,,SPC管制圖

9.培訓(xùn),9.1是否有完整的培訓(xùn)體系及專職培訓(xùn)人員保證員工接受持續(xù)培訓(xùn),,5,,HH-QEP-32人力資源管理程序

,9.2是否有培訓(xùn)計(jì)劃并明確規(guī)定培訓(xùn)項(xiàng)目，培訓(xùn)對(duì)象，時(shí)間安排等，并能提供專業(yè)培訓(xùn)教材或參考資料,,5,,有2019年年度培訓(xùn)計(jì)劃

,9.3是否有對(duì)員工進(jìn)行ROHS標(biāo)準(zhǔn)以及消防等進(jìn)行培訓(xùn),,5,,ROHS基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)、消防培訓(xùn)

,9.4是否有培訓(xùn)相對(duì)應(yīng)記錄,,5,,培訓(xùn)記錄

,9.5關(guān)鍵崗位是否進(jìn)行相應(yīng)技能培訓(xùn)，并有頒發(fā)相關(guān)證書,,5,,電工證、XRF機(jī)操作證、化學(xué)品從業(yè)人員證等

,9.6員工日常操行是否被記錄且針對(duì)其不足進(jìn)行相應(yīng)培訓(xùn),,5,,崗前培訓(xùn)和現(xiàn)場培訓(xùn)，有專人負(fù)責(zé)并跟進(jìn)合格。

,9.7是否有對(duì)供貨廠商進(jìn)行ROHS培訓(xùn),,4,,ROHS基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)

,9.8經(jīng)過培訓(xùn)后是否對(duì)員工進(jìn)行考核并歸檔,,5,,有培訓(xùn)考核記錄表及試題

"10.ROHS

管制","10.1*是否建立HS管理系統(tǒng)?根據(jù)最高管理者審批的HS方針，對(duì)HS管控物質(zhì)進(jìn)行有效控制,并定期進(jìn)行評(píng)審？",,5,,HH-HSF-01有害物質(zhì)管理手冊、及程序

,10.2*有無ROHS管制程序？有無建立ROHS組織架構(gòu)且有無規(guī)定職責(zé)？,,5,,HH-HSF-01至HH-HSF-20有害物質(zhì)管理程序

,"10.3*HS管理體系目標(biāo)和方針是否明確制定,并做定期修正?",,5,,HSF方針、HSF目標(biāo)

,10.4*如果使用了HS管控物質(zhì)，是否編制有關(guān)HS管控物質(zhì)不使用及削減計(jì)劃?是否在GS規(guī)定的禁止供貨期限內(nèi)?,,5,,化學(xué)物質(zhì)含量管理一覽表

,"10.5*是否及時(shí)獲取更新的有毒有害物質(zhì)管制對(duì)應(yīng)的法律法規(guī)及客戶要求?有無登錄到外來文件管制一覽表?應(yīng)對(duì)法規(guī)限制及顧客執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)更新,產(chǎn)品管理系統(tǒng)是否實(shí)時(shí)修改?",,5,,

,10.6*公司內(nèi)部是否有HS之環(huán)境管控物質(zhì)一覽表?其管控標(biāo)準(zhǔn)是否比客戶要求嚴(yán)格（至少等同于客戶標(biāo)準(zhǔn)）？,,5,,化學(xué)物質(zhì)含量管理一覽表

,"10.7*是否建立HS信息及客戶要求的溝通流程,讓相關(guān)信息能夠有效傳遞到事業(yè)部內(nèi)部（即向內(nèi)部的采購、計(jì)劃、R&D、生產(chǎn)、品質(zhì)等相關(guān)部門進(jìn)行有效傳達(dá)）？相關(guān)HS要求，有無向公司的相關(guān)方(如原材料供貨商、合作公司等)做有效傳達(dá)?",,5,,HH-HSPM-12HSF信息交流管理程序、HH-HSPM-13文件、資料和記錄管理程序

,10.8*內(nèi)部審核及管理評(píng)審是否包括HS管理內(nèi)容？,,5,,HSF內(nèi)部審核報(bào)告、管理評(píng)審報(bào)告

,10.9*是否在制程設(shè)計(jì)時(shí)考慮盡量采用環(huán)保制程，減少或消除制程中環(huán)境有害物質(zhì)帶入產(chǎn)品？產(chǎn)品的設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)書或材料規(guī)格書中是否明確記載HS要求?(包括外包部份)？樣品確認(rèn)時(shí)是否進(jìn)行HS相關(guān)驗(yàn)證?(如HS保證書、成分表或MSDS測試報(bào)告等)？,,5,,EG-WI-037有害物質(zhì)管理（新產(chǎn)品導(dǎo)入）程序

,10.10*是否有將對(duì)供應(yīng)商的HS管理要求納入對(duì)供應(yīng)商考核評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)？是否有與廠商和客戶簽訂不使用有害物質(zhì)協(xié)議,,5,,有環(huán)保協(xié)議、HSF體系審核表和HSF季度評(píng)價(jià)表

,10.11*當(dāng)公司內(nèi)部發(fā)生可能影響產(chǎn)品環(huán)境品質(zhì)變更時(shí)，是否進(jìn)行必要的驗(yàn)證并重新向GS送樣承認(rèn)?(如零部件、材料的變更，供貨商的變更等),,5,,HH-HSPM-20工程變更管理程序

,10.12*購買零部件和材料的訂單上是否明確注明HS之要求?,,5,,采購訂單

,10.13*是否建立HS的異常處理流程?(包括供貨商端發(fā)現(xiàn)異常、進(jìn)料檢驗(yàn)異常、制程異常、出貨成品測試異常、客戶市場端反饋異常等.)？如果發(fā)生ROHS不合格，是否有程序確保及時(shí)地向公司管理層報(bào)告？制程或者成品階段發(fā)生ROHS不合格時(shí)，是否有程序確保在24小時(shí)之內(nèi)向客戶報(bào)告？,,5,,HH-HSPM-16HSF不合格品管理程序

,"10.14*發(fā)生HS不良時(shí),是否向環(huán)境負(fù)責(zé)人報(bào)告?是否建立不良發(fā)生時(shí)的追溯體制?若有,該追溯體制能否追溯至原材料供貨商端?",,5,,HH-HSPM-15環(huán)保標(biāo)識(shí)和追溯程序

,10.15*是否規(guī)定入倉的物料、產(chǎn)品都已經(jīng)進(jìn)行HS符合性識(shí)別并標(biāo)識(shí)？ROHS不合格品是否有專用的放置區(qū)域？是否有醒目的標(biāo)識(shí),,4,,HH-HSPM-06過程有害物質(zhì)污染控制程序

,10.16*是否建立了防止生產(chǎn)過程中的HS管控物質(zhì)的混入、泄漏、污染的作業(yè)程序與執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)?當(dāng)存在非ROHS制程時(shí)，是否有效地對(duì)ROHS生產(chǎn)區(qū)、倉庫等場所進(jìn)行隔離？ROHS相關(guān)的生產(chǎn)區(qū)域、倉庫、設(shè)備、文件是否有明確的標(biāo)識(shí)？,,4,,HH-HSPM-06過程有害物質(zhì)污染控制程序

,"10.17*如果不合格品已經(jīng)出貨到GS,有無實(shí)時(shí)向GS聯(lián)絡(luò)報(bào)告?(是否能24小時(shí)內(nèi)向GS提供一份正式報(bào)告)",,5,,HH-HSPM-16HSF不合格品管理程序

,10.18*是否有收集各物料的有害物質(zhì)含量的檢測報(bào)告？檢測報(bào)告是否有定期地更新（有效期1年）？,,5,,檢測報(bào)告有效期跟蹤表

,10.19*是否有儀器設(shè)備并制定相關(guān)測試計(jì)劃對(duì)來料管制物質(zhì)含量進(jìn)行測試以驗(yàn)證其符合性？有害物質(zhì)檢測報(bào)告中含量是否超標(biāo)？是否指定有經(jīng)驗(yàn)的專人來判定？判定標(biāo)準(zhǔn)是什么？,,5,,QCD-WI-1049HSF物料風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估及抽樣檢驗(yàn)規(guī)范、化學(xué)物質(zhì)管理一覽表、客戶標(biāo)準(zhǔn)、有工程師管理

,10.20*制程的設(shè)備、輔助材料、包裝材料等是否符合ROHS標(biāo)準(zhǔn)？如何確保符合標(biāo)準(zhǔn)？,,5,,QCD-WI-0033X射線熒光分析儀操作指導(dǎo)書

,10.21*長期庫存品(原材料、零部件、成品)在使用前必須確認(rèn)是否符合現(xiàn)行HS管理物質(zhì)的管理標(biāo)準(zhǔn)之規(guī)定?,,4,,HH-QEP-15產(chǎn)品搬運(yùn)、儲(chǔ)存、包裝與防護(hù)管理程序

,"10.22*是否有成品的抽檢程序并按照GS的要求提供合格的成品的第三方認(rèn)證報(bào)告(如SGS,CTI,INTERTEC或國家檢驗(yàn)檢測局等測試機(jī)構(gòu)）？",,5,,HH-HSPM-07HSF產(chǎn)品測試程序

,10.23*從零件、材料到產(chǎn)品(從產(chǎn)品到零件、材料)的材料履歷是否清楚?對(duì)最終成品，從它的原料進(jìn)貨-生產(chǎn)-出廠的材料流程進(jìn)行跟蹤，確認(rèn)可追溯性？,,4,,HH-HSPM-15環(huán)保標(biāo)識(shí)和追溯程序

,10.24*當(dāng)進(jìn)行產(chǎn)品變更時(shí)，是否有程序確保事先得到客戶的批準(zhǔn)？當(dāng)材質(zhì)發(fā)生變更時(shí)是否有確認(rèn)是否符合ROHS標(biāo)準(zhǔn)？,,5,,HH-HSPM-20工程變更管理程序

11.倉儲(chǔ),11.1帳、物、卡是否一致,,5,,

,11.2是否執(zhí)行先進(jìn)先出,,4,,WH-WI-0003先進(jìn)先出管理制度

,11.3對(duì)異常物料是否有明確管制辦法,,5,,WH-WI-006物料退料處理、物品報(bào)廢及退料回用作業(yè)指引

,11.4材料及成品是否有防銹、防蝕、防靜電、電光系統(tǒng)、防老化、防損傷的保護(hù),,4,,HH-QEP-15產(chǎn)品搬運(yùn)，儲(chǔ)存，包裝與防護(hù)管理程序

,11.5是否有一個(gè)書面的程序清楚地定義物料的儲(chǔ)存期限?對(duì)于有使用期限之物料是否作時(shí)效管理？是否定期組織物料評(píng)審會(huì)對(duì)呆滯物料進(jìn)行處理？,,5,,ENG-WI-0059物料儲(chǔ)存檢驗(yàn)周期控制指引、WH-WI-002呆滯料管理制度

,11.6包裝運(yùn)輸作業(yè)方式及產(chǎn)品的完好性是否得到確認(rèn),,5,,品質(zhì)人員檢驗(yàn)

,11.7材料堆積高度標(biāo)準(zhǔn)是否發(fā)放到倉庫，是否按基準(zhǔn)放置？儲(chǔ)存區(qū)是否規(guī)劃合理，留有消防通道，并保持通風(fēng)干燥,,4,,HH-QEP-15產(chǎn)品搬運(yùn)、儲(chǔ)存、包裝與防護(hù)管理程序

,11.8不良品是否有及時(shí)處理,,4,,不良品區(qū)

,11.9物料或成品是否有可追溯性標(biāo)簽(如標(biāo)簽﹑批號(hào)﹑日期等)以便問題分析和采取糾正措施?,,5,,HH-QEP-17產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性管理程序

,11.10庫存的貯存環(huán)境（溫濕度、防靜電、防火等）是否得以識(shí)別，并進(jìn)行管制?,,4,,有溫濕度記錄

"12.設(shè)計(jì)與

變更",12.1有無明確開發(fā)設(shè)計(jì)流程以及開發(fā)進(jìn)度管制,,5,,HH-QEP-11新產(chǎn)品開發(fā)管理程序

,12.2相關(guān)設(shè)計(jì)文件資料是否得到有效歸檔、受控,,5,,HH-QEP-35文件、資料和記錄管理程序

,12.3客戶要求在設(shè)計(jì)輸入及變更中是否得到有效體現(xiàn),,5,,HH-QEP-11新產(chǎn)品開發(fā)管理程序

,12.4設(shè)計(jì)驗(yàn)證內(nèi)容能否體現(xiàn)設(shè)計(jì)輸入及客戶要求？是否進(jìn)行產(chǎn)品開發(fā)的輸入、輸出評(píng)審以確保輸入輸出資料的完整性？,,5,,HH-QEP-11新產(chǎn)品開發(fā)管理程序

,12.5設(shè)計(jì)驗(yàn)證發(fā)現(xiàn)的問題是否能及時(shí)反饋予以修正,,5,,

,12.6是否有相關(guān)規(guī)范保證設(shè)計(jì)變更能及時(shí)通知內(nèi)部相關(guān)部門且得到客戶認(rèn)可,,5,,HH-QEP-29工程變更管理程序

,12.7制程中重要特性、參數(shù)是否在設(shè)計(jì)過程中予以考慮,,5,,

,12.8設(shè)計(jì)輸入是否得到明確的客戶要求并進(jìn)行驗(yàn)證,,5,,

,12.9試生產(chǎn)及特殊產(chǎn)品有無明確處理流程,,5,,ENG-WI-0070產(chǎn)前會(huì)議管理辦法

,12.10新材料打樣流程,,5,,新材料導(dǎo)入驗(yàn)證流程

,12.11有無確認(rèn)材料承認(rèn)書，樣品供生產(chǎn)參考,,5,,承認(rèn)書、承認(rèn)樣板

,"12.12針對(duì)變更是否有程序指導(dǎo)如何確定,文件化,評(píng)審,及承認(rèn)的流程？",,5,,HH-QEP-29工程變更管理程序

,12.13是否對(duì)客戶資料進(jìn)行有效管理？（承認(rèn)書、圖面等）,,5,,HH-QEP-25顧客財(cái)產(chǎn)管理程序

,12.14成品之客戶樣品承認(rèn)書如何管制,,5,,樣板和承認(rèn)書管理辦法

13.不合格、糾正預(yù)防措施,13.1是否有不合格品控制程序，并定義不合格處理的職責(zé)，確保不符合要求的產(chǎn)品得到識(shí)別的控制，以防止其非預(yù)期的使用或交付？,,5,,HH-QEP-39不合格品管理程序

,13.2供應(yīng)方是否對(duì)不合格品或可疑品有可視的標(biāo)識(shí)，并且提供了隔離場所？,,5,,紅色不良品標(biāo)簽、黃色待處理品標(biāo)簽

,13.3不合格品發(fā)生時(shí)是否利用Mail或表單向有關(guān)部門全部反饋?,,5,,品質(zhì)異常處理單

,13.4不合格品發(fā)生日期、發(fā)生場所、不良內(nèi)容是否有記錄（不良履歷）,,4,,有不良品履歷表

,13.5當(dāng)內(nèi)部或外部出現(xiàn)不合格品時(shí)，供方是否采取了規(guī)范且有效的解決問題的方法？,,5,,HH-QEP-06糾正及持續(xù)改進(jìn)管理程序

,13.6是否記錄了接收的不合格品及其返修情況，以說明不合格品實(shí)際狀況？,,5,,品質(zhì)異常處理單

,13.7對(duì)于返修/或返工后的產(chǎn)品是否按質(zhì)量計(jì)劃/或形成文件的程序進(jìn)行重新檢驗(yàn)？,,5,,HH-QEP-09檢驗(yàn)和試驗(yàn)管理程序

,13.8供方是否對(duì)不合格品進(jìn)行定量化和分析，根據(jù)優(yōu)先程度制定減少不合格品的計(jì)劃并進(jìn)行跟蹤？,,4,,HH-QEP-19

數(shù)據(jù)收集與統(tǒng)計(jì)管理程序、品質(zhì)周報(bào)告

,13.9供方在其糾正和預(yù)防過程中是否采用了適當(dāng)?shù)姆厘e(cuò)技術(shù)？,,4,,

,13.10糾正措施程序是否包括有效地處置客戶的抱怨和不合格報(bào)告？,,5,,HH-QEP-06糾正及持續(xù)改進(jìn)管理程序

,13.11是否有糾正措施程序?qū)κР扇〈胧?，以消除不合格原因，防止不合格的再發(fā)生？,,4,,

,13.12是否有預(yù)防措施對(duì)潛在失效采取措施，以消除潛在不合格原因，防止不合格的發(fā)生？,,4,,

"14.質(zhì)量

改進(jìn)",14.1對(duì)重要質(zhì)量參數(shù)是否設(shè)定質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行持續(xù)改進(jìn),,4,,品質(zhì)合格率

,14.2是否有推進(jìn)質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)的活動(dòng)開展,,5,,會(huì)議、現(xiàn)場指導(dǎo)、驗(yàn)證

,14.3是否有機(jī)制保證質(zhì)量改進(jìn)建議被及時(shí)收集、分析、合理利用,,4,,HH-QEP-06糾正及持續(xù)改進(jìn)管理程序、HH-QEP-19

數(shù)據(jù)收集與統(tǒng)計(jì)管理程序

,14.4當(dāng)不合格對(duì)客戶產(chǎn)品質(zhì)量影響不大而需客戶讓步接收時(shí)，是否先與客戶作了溝通并獲得認(rèn)可,,5,,HH-QEP-39

不合格品管理程序

"15.文件

管制",15.1是否有制定受控文件管理程序，并定義使用及收回辦法,,5,,HH-QEP-35文件、資料和記錄管理程序

,15.2受控文件是否有設(shè)定版本管制，并確保使用部門文件最新版本,,5,,文件有版本號(hào)

,15.3文件資料在發(fā)放前是否經(jīng)過授權(quán)人員的審批?文件分發(fā)有無記錄，有無對(duì)舊版本文件收回處理？,,5,,文件有得到批準(zhǔn)后再發(fā)行

,15.4外來文件是否被有效管理,,5,,外來文件受控發(fā)行

,15.5是否有內(nèi)部稽核執(zhí)行程序,,5,,HH-QEP-04內(nèi)部審核管理程序

,15.6是否有詳細(xì)的內(nèi)部稽核查檢表,,5,,內(nèi)部審核檢驗(yàn)表

16.場所安全,16.1大門和傳達(dá)室,車輛、人員進(jìn)出的大門配備人員駐守。,5,,有執(zhí)勤保安人員、放行條

,16.2建筑結(jié)構(gòu),建筑物的建造方式能夠防止非法闖入。定期對(duì)建筑物進(jìn)行檢查和修繕，確保其完好無損。,5,,廠房周邊圍墻，有巡查記錄

,16.3照明,企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營場所配備充足的照明，包括以下區(qū)域：出入口，貨物裝卸和儲(chǔ)存區(qū)，圍墻周邊及停車場/停車區(qū)域。,5,,照明充足，C-TPAT-HH-026實(shí)體安全程序

,16.4報(bào)警和監(jiān)控?cái)z像,裝配報(bào)警系統(tǒng)和視頻監(jiān)控?cái)z像機(jī)，監(jiān)測以下區(qū)域：出入口，貨物裝卸和儲(chǔ)存區(qū)，圍墻周邊及停車場/停車區(qū)域，防止未經(jīng)許可進(jìn)入貨物存儲(chǔ)以及裝卸區(qū)。,5,,C-TPAT-HH-026實(shí)體安全程序

,16.5存儲(chǔ)區(qū)域,在貨物裝卸和儲(chǔ)存區(qū)域，以及用于存放進(jìn)出口貨物的區(qū)域，設(shè)有隔離設(shè)施，以阻止任何未經(jīng)許可的人員進(jìn)入。,5,,C-TPAT-HH-022敏感或重點(diǎn)區(qū)域控制程序

,16.6鎖閉裝置及鑰匙,所有內(nèi)外窗戶，大門和圍欄都設(shè)有足夠數(shù)量的鎖閉裝置。管理層或者保安人員要保管所有鎖和鑰匙。,4,,C-TPAT-HH-015鎖閉裝置和鑰匙控制程序

17.進(jìn)入安全,17.1員工進(jìn)入,具有員工身份識(shí)別系統(tǒng)，對(duì)員工進(jìn)行身份識(shí)別和進(jìn)入控制。對(duì)員工、訪客的身份標(biāo)識(shí)(比如鑰匙、鑰匙卡等)的發(fā)放和回收進(jìn)行統(tǒng)一管理和登記。,5,,C-TPAT-HH-018員工進(jìn)出管理程序

,17.2訪客進(jìn)入,對(duì)進(jìn)入企業(yè)的訪客要檢查帶有照片的身份證件并進(jìn)行登記，訪客要佩戴臨時(shí)身份標(biāo)識(shí)并且有內(nèi)部人員陪同,5,,C-TPAT-HH-019訪客\車輛進(jìn)出管制程序

,17.3不明人員進(jìn)入,有識(shí)別、質(zhì)詢和確認(rèn)未經(jīng)許可進(jìn)入、身份不明的人員的程序；發(fā)現(xiàn)可疑人員進(jìn)入的，企業(yè)員工要及時(shí)報(bào)告。,5,,C-TPAT-HH-023識(shí)別、盤問及報(bào)告未明身份人員程序

18.人員安全,18.1聘用前檢查,聘用員工前，要對(duì)其應(yīng)聘申請信息(例如就業(yè)經(jīng)歷、推薦信等)進(jìn)行核實(shí)。,5,,C-TPAT-HH-011身份證識(shí)別與核對(duì)程序

,18.2背景調(diào)查,聘用員工前，要對(duì)其進(jìn)行有無違法犯罪記錄等安全背景的檢查或者調(diào)查。一經(jīng)錄用，要根據(jù)員工表現(xiàn)，以及對(duì)處于重要敏感工作崗位的員工進(jìn)行定期審查和重新調(diào)查。,5,,C-TPAT-HH-010員工背景調(diào)查與核實(shí)程序

,18.3員工離職程序,有書面制度和程序，對(duì)離職或者停職員工及時(shí)收回工作證件、設(shè)備，并禁止其進(jìn)入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營場所及使用企業(yè)信息系統(tǒng)。,5,,C-TPAT-HH-013離職雇員及終止合約商控制程序

,18.4安全培訓(xùn),要對(duì)員工進(jìn)行供應(yīng)鏈安全意識(shí)的日常性培訓(xùn)，員工要了解企業(yè)應(yīng)對(duì)某種狀況以及進(jìn)行報(bào)告的程序。,5,,C-TPAT-HH-012員工安全意識(shí)培訓(xùn)程序

19.商業(yè)合作伙伴安全,19.1全面評(píng)估,在篩選商業(yè)伙伴時(shí)根據(jù)本認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)對(duì)商業(yè)伙伴進(jìn)行全面評(píng)估，重點(diǎn)評(píng)估守法合規(guī)和貿(mào)易安全，并有書面制度和程序。,5,,C-TPAT-HH037商業(yè)伙伴選擇與管理程序

,19.2書面文件,在合同、協(xié)議或者其他書面資料中要求商業(yè)伙伴按照本認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)化和完善貿(mào)易安全管理。,5,,C-TPAT-HH-045作業(yè)程序安全管理程序

,19.3監(jiān)控檢查,定期監(jiān)控或者檢查商業(yè)伙伴遵守貿(mào)易安全要求的情況，并有書面制度和程序。,5,,C-TPAT-HH-044商業(yè)伙伴安全管理程序

20.貨物、物品安全,20.1接收發(fā)運(yùn)程序,運(yùn)抵的貨物要與貨物單證的信息相符，核實(shí)貨物的重量、標(biāo)簽、件數(shù)或者箱數(shù)。在貨物關(guān)鍵交接環(huán)節(jié)有簽名、蓋章等保護(hù)制度。,5,,