第一章 商法 范健

第一章商法本章要點(diǎn)：.商法的概念和特征.商法調(diào)整的對(duì)象.商法的原則.商法的體系和淵源.商法與其他法律部門的關(guān)系.中國(guó)商法的演變及制定中國(guó)商法典展望第一節(jié)概述一、商法的概念

商法是指調(diào)整商事交易主體在其商行為中所形成的法律關(guān)系，即商事關(guān)系的法律規(guī)范的總稱(1)廣義的商法與狹義的商法①狹義上，商法僅指商法典及其附屬法規(guī)。②廣義上，商法包括全部商事法律部門，不僅包括商法典，而且包括與商事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)密切相關(guān)的各種法律。(2)形式意義的商法與實(shí)質(zhì)意義的商法①形式意義上的商法，是指奉行民商分立立法原則的國(guó)家和地區(qū)在民法典之外制定的以“商法”命名的法典。②實(shí)質(zhì)意義上的商法是指一切調(diào)整商事關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。二、商法的特征(1)商法調(diào)整行為的營(yíng)利性特性營(yíng)利性是指經(jīng)濟(jì)主體通過(guò)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而獲取經(jīng)濟(jì)利益的特性，是商事活動(dòng)的主要特性。(2)商法調(diào)整對(duì)象的特定性商法作為一個(gè)特殊的法律部門，其調(diào)整的對(duì)象和法律規(guī)則的適用都是特定的。多數(shù)國(guó)家法律規(guī)定，非商人為商行為者，不得適用商法。(3)商法規(guī)范較強(qiáng)的技術(shù)性和易變性商法是一個(gè)實(shí)踐性極強(qiáng)的法律，它對(duì)商行為中的行為方式、行為環(huán)節(jié)、行為規(guī)則都作了具體、詳實(shí)的規(guī)定，具有可操作性和技術(shù)性;同時(shí)，由于商法規(guī)范本身必須及時(shí)反映現(xiàn)實(shí)商事交易活動(dòng)的需求，因而與一般法律相比，商法的修改更為頻繁，具有易變性。

(4)商法的公法性商法作為調(diào)整商事交易主體關(guān)系的法律，以私法規(guī)范為核心，同時(shí)包含有大量的公法性條款，即國(guó)家通過(guò)立法形式干預(yù)商事交易活動(dòng)的規(guī)范。(5)商法的國(guó)際性21世紀(jì)以來(lái)，商法國(guó)際化的呼聲日益高漲，各國(guó)商法都帶有較強(qiáng)的國(guó)際性色彩。

商法的特征[論述題，中山大學(xué)2007年研]三、商法的原則(1）商主體嚴(yán)格法定原則①商主體類型法定。即可以進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的商主體在組織形式上由法律予以明確設(shè)定，非經(jīng)法律設(shè)定者不得享有商主體資格;當(dāng)事人不得創(chuàng)設(shè)法定類型之外的商事組織形式②商主體內(nèi)容法定。即可以進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的商主體的財(cái)產(chǎn)關(guān)系和組織關(guān)系由法律予以明確規(guī)定，當(dāng)事人不得創(chuàng)設(shè)非規(guī)范性的財(cái)產(chǎn)關(guān)系和組織關(guān)系。③商主體公示法定。即商主體的成立須按照法定程序予以公示，以便交易第三人及時(shí)知曉:未經(jīng)法定公示者，不得用以對(duì)抗善意第三人。

(2)公平交易原則公平交易原則，是指商主體應(yīng)本著公平的觀念從事商行為，正當(dāng)行使權(quán)利和履行義務(wù)，在商事交易中兼顧他人利益和社會(huì)公共利益。主要包括以下兩點(diǎn)：①商事交易主體的地位平等。②誠(chéng)實(shí)信用口(3)交易簡(jiǎn)便、迅捷原則主要體現(xiàn)在三個(gè)方面:①交易簡(jiǎn)便;②短期時(shí)效;③定型化交易規(guī)則。(4)鼓勵(lì)交易原則①通過(guò)確立商法的其他基本原則，在合法前提下最大限度地尊重當(dāng)事人的交易意愿等，促進(jìn)交易口

②最大可能推護(hù)交易的有效性

③對(duì)于有過(guò)錯(cuò)或失誤的交易行為，最大可能地為交易行為人提供補(bǔ)救機(jī)會(huì)。

(5)交易明確、安全原則①在商事交易活動(dòng)中，交易各方負(fù)有義務(wù)充分提示交易內(nèi)容，并將交易活動(dòng)的進(jìn)展和變更情況及時(shí)通知對(duì)方，以使相對(duì)人或第三人完全、及時(shí)地知曉交易實(shí)情。②禁止欺詐和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。③通過(guò)法律的積極干預(yù)確保交易的安全口1、概念(l)商法調(diào)整的對(duì)象，是指商法作為特殊的法律規(guī)范體系對(duì)現(xiàn)實(shí)生活分作作用的范圍。(2)關(guān)于商法的調(diào)整對(duì)象，有以下三種觀點(diǎn);①商法調(diào)整對(duì)象是商人或企業(yè)。②商法調(diào)整的對(duì)象是商行為。③商法調(diào)整的對(duì)象是商事法律關(guān)系。我國(guó)多數(shù)學(xué)者持此類觀點(diǎn)。四、商法調(diào)整的對(duì)象

（3）就大陸法系的商法體系而言，以商事法律關(guān)系作為商法調(diào)整的對(duì)象，其內(nèi)涵包括;①商法調(diào)整營(yíng)利主體，不調(diào)整非營(yíng)利主體。②商法只調(diào)整營(yíng)利主體的營(yíng)利行為，不調(diào)整營(yíng)利主體的非營(yíng)利行為。③商法所調(diào)整的營(yíng)利主體是各種企業(yè)組織。④商法所調(diào)整的營(yíng)利主體在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中所形成的關(guān)系，既包括企業(yè)的對(duì)外關(guān)系，也包括企業(yè)的對(duì)內(nèi)關(guān)系:既包括國(guó)家對(duì)企業(yè)行為的監(jiān)管所形成的關(guān)系，也包括企業(yè)與個(gè)能少間在交易過(guò)程中所形成的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，還包括企業(yè)與權(quán)利人以及企業(yè)員工之間所形成的權(quán)利和財(cái)產(chǎn)關(guān)系。⑤商法所調(diào)整的是經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中形成的關(guān)系，其主體地位平等。⑥商法所調(diào)整的營(yíng)利主體的活動(dòng)必須發(fā)生在持續(xù)的營(yíng)業(yè)之中，偶爾發(fā)生的營(yíng)利行為不是商法調(diào)整的對(duì)象。2.商事法律關(guān)系的概念商事法律關(guān)系，是指因商行為的實(shí)施而發(fā)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系口

具體來(lái)說(shuō)，它是指商主體及其他民事主體在實(shí)施商行為過(guò)程中所形成的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。試述商事關(guān)系的特點(diǎn)、類型及其商法調(diào)整?！刚撌鲱}，中山大學(xué)2011年研3.商事法律關(guān)系與民事法律關(guān)系的區(qū)別

(l)民事法律關(guān)系是平等主體的公民之間、法人之間(包括公法人和私法人之間)、其他組織之間以及公民、法人、其他組織相互之間基于民事行為而形成的社會(huì)關(guān)系。這種民事行為既包括非經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，也包括經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。商事關(guān)系僅僅縣商于體實(shí)現(xiàn)商行為所形成的社會(huì)關(guān)系，主體是不含有自然人特征的抽象的經(jīng)營(yíng)單位，商行為僅僅是經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不包括非經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

(2)民事關(guān)系不僅包括財(cái)產(chǎn)關(guān)系，而且包括人身關(guān)系，如婚姻關(guān)系、家庭關(guān)系。而商事關(guān)系幸葬涉及財(cái)產(chǎn)關(guān)系，不涉及與自然人相關(guān)的人身關(guān)系。

(3)民事關(guān)系中的財(cái)產(chǎn)關(guān)系主要反映的是商品交換關(guān)系，重點(diǎn)是財(cái)產(chǎn)的支配權(quán)。而商事交易中的財(cái)產(chǎn)關(guān)系不僅包含商品交換，而且包含商品的生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)關(guān)系;不僅包括財(cái)產(chǎn)的支配權(quán)，更多的是財(cái)產(chǎn)的管理權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)(4)民事法律關(guān)系重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是主體的平等權(quán)利，即私法上的權(quán)利。商事法律關(guān)系不僅僅強(qiáng)調(diào)這種私法上的平等權(quán)，同時(shí)強(qiáng)調(diào)公法上的國(guó)家主體對(duì)商主體的管理權(quán)，強(qiáng)調(diào)因國(guó)家管理所形成的各種關(guān)系。五、商法的體系和淵源1.商法的體系(1)商法的體系是指商法作為一個(gè)獨(dú)立的法律部門，其內(nèi)部具有邏輯聯(lián)系的各項(xiàng)商事法律制度所組成的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)。(2)傳統(tǒng)商法在體系上主要包括商身份法和商行為法兩大內(nèi)容?，F(xiàn)代商法在體系上打破了傳統(tǒng)商法的格局，形成了商事身價(jià)法、商事組織法、商事管理法、商事行為法、商事秩序法這樣一個(gè)商法體系2.商法的淵源(1)商法的淵源是指商法規(guī)范借以表現(xiàn)和存在的形式，是對(duì)商事行為具有約束力的法律規(guī)范效力的重要來(lái)源，是商事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的重要法律依據(jù)。(2)我國(guó)商法的淵源包括:①法律，即全國(guó)人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)制定、頒布的規(guī)范性文件。②行政法規(guī)，即國(guó)務(wù)院及其所屬機(jī)構(gòu)制定的規(guī)范性文件。③地方性法規(guī)，即地方國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)和行政機(jī)關(guān)制定的規(guī)范性文件。④國(guó)際條約、國(guó)際慣例，即我國(guó)參加的國(guó)際條約⑤立法解釋，即全國(guó)人大常委會(huì)關(guān)子商事法律的解釋口⑥司法解釋，即最高人民法院對(duì)商事立法的解釋。⑦商事自治規(guī)則，即商主體就其組織、運(yùn)作、成員的權(quán)利義務(wù)、相對(duì)人權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容自主制定的，不與國(guó)家法律和行政規(guī)章相沖突的規(guī)則六、商法與其他法律部門的關(guān)系1.商法與民法(1)民法與商法是調(diào)整民商事行為的法律口(2)民法與商法都屬子私法范疇，在調(diào)整平等主體之間關(guān)系方面的法律規(guī)范具有共同性。

（3)民法調(diào)整的范圍廣泛，適用于各類民事主體所實(shí)施的民事行為:商法調(diào)整范圍有限，僅適用于民事主體中從事商事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)那一部分，或民事行為中與營(yíng)利相關(guān)的那一部分行為。【例1.41試述商法與民法的區(qū)別?！刚撌鲱}，西北政法大學(xué)2006年研。2.商法與經(jīng)濟(jì)法(1)在調(diào)整對(duì)象上，商法主要調(diào)整平等主體之間的交易活動(dòng)，經(jīng)濟(jì)法則不僅調(diào)整經(jīng)營(yíng)主體的行為，而且調(diào)整國(guó)家及其代表機(jī)構(gòu)參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)或運(yùn)用國(guó)家權(quán)力干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的行為。(2)在調(diào)整方法上，商法注重維持私法中傳統(tǒng)的“意思自治原則”，經(jīng)濟(jì)法則信守國(guó)家統(tǒng)治原則C3)在法律屬性上，商法是以平等主體為本位的私法，以任意性規(guī)范為主;經(jīng)濟(jì)法則是以國(guó)家為本位的公法，以強(qiáng)制性規(guī)范為主口(4)在體系構(gòu)成上，商法以商主體，商行為、公司法、票據(jù)法、證券法、保險(xiǎn)法、海商法等為內(nèi)容;經(jīng)濟(jì)法則以價(jià)格、金融、稅收，投資、公平交易、反壟斷、貿(mào)易管制等為內(nèi)容。3.商法與行政法(1)行政關(guān)系是根據(jù)國(guó)家意志產(chǎn)生的，是國(guó)家權(quán)力運(yùn)用的結(jié)果:商事關(guān)系是基于商主體的自由意志產(chǎn)生的，是商主體自主自愿行為的結(jié)果。(2)行政關(guān)系中的法律主體，必然有一方為國(guó)家行政管理機(jī)關(guān)，有時(shí)雙方皆為行政管理機(jī)關(guān):商事關(guān)系中的雙方一般皆為公民、法人或其他經(jīng)濟(jì)組織，國(guó)家只是在例外情況下才成為商主體。(3)行政關(guān)系具有隸屬性，是一種不平權(quán)關(guān)系:商事關(guān)系具有平等性，是一種平權(quán)關(guān)系。(4)行政法以強(qiáng)制性規(guī)范為主，其調(diào)整方法具有強(qiáng)制性:商法以任意性規(guī)范為主，其調(diào)整方法具有任意性。(5)行政關(guān)系中主體所獲得的權(quán)力是由國(guó)家授予的，是職權(quán)與職責(zé)的結(jié)合，其權(quán)力與特定主體密切聯(lián)系不可任意放棄，也不可隨意轉(zhuǎn)讓;商事關(guān)系中主體的權(quán)利與主體的個(gè)人意志及利益相聯(lián)系，并可由主體依照自己的意志合法處置。4.商法的獨(dú)立性問(wèn)題商法的獨(dú)立性問(wèn)題集中表明了商法的價(jià)值，決定著商法的前途和命運(yùn)。(1)20世紀(jì)上半葉，商法的獨(dú)立性問(wèn)題主要表現(xiàn)在商法與民法的關(guān)系上。商法是一個(gè)實(shí)體的法律部門，它與民法在基本原則、調(diào)整對(duì)象和方法、社會(huì)功用及價(jià)值等方面都存在不可替代的巨大差異。(2)20世紀(jì)下半葉，困擾商法獨(dú)立發(fā)展的重要難題是商法與經(jīng)濟(jì)法之間的關(guān)系。商法作為商品經(jīng)濟(jì)秩序的基礎(chǔ)，不可能為其他法律所取代，用經(jīng)濟(jì)法來(lái)取代商法，不僅不現(xiàn)實(shí)，而且為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的基本制度所不能接受.(3)中國(guó)要使商法從形式到內(nèi)容上都真正起來(lái)，還有兩個(gè)層次性的工作要做:一個(gè)是商法部門和商法學(xué)的建立，二是中國(guó)商法典(或商法通則)的制定。七、中國(guó)商法的演變及制定中國(guó)商法典展望1.近現(xiàn)代中國(guó)商法體系的形成(1)我國(guó)古代社會(huì)長(zhǎng)期奉行諸法合體，各個(gè)部門法完全被納入一個(gè)法典之中，不存在獨(dú)立的商法部門或集中的商法制度。(2)近現(xiàn)代意義上的商法在我國(guó)始于清朝末期(3)辛亥革命以后，新建立的民國(guó)政府在大清商事法律的基礎(chǔ)之上，重新制定并頒布了一批商事法律。(4)新中國(guó)成寺后，1993年之前，我國(guó)商事立法幾乎空白:1993年后，全國(guó)人大常委會(huì)陸續(xù)制定和修訂了《公司法》、《票據(jù)法》、《合伙企業(yè)法》、《保險(xiǎn)注》、《商業(yè)銀行法》、《證券法》、《企業(yè)破產(chǎn)法》等法律。商法作為一個(gè)獨(dú)立的法律部門己經(jīng)形成。2.大陸法系商法對(duì)中國(guó)商法的歷史影響(1)立法體例上的影響19世紀(jì)末20世紀(jì)初，受以德國(guó)商法為代表的大陸法國(guó)家商法的影響，中國(guó)制定了自成體系的商法典，這種商法的法典化和商事法規(guī)的專門化，從根本上改變了中國(guó)傳統(tǒng)的立法格局。(2)立法技術(shù)上的影響伴隨著現(xiàn)代西方商法向中國(guó)的傳播，大陸法國(guó)家商法中的許多概念被逐漸引進(jìn)到中國(guó).(3)立法理念上的影響德國(guó)商法注重的內(nèi)在邏輯性、體系的完整性、規(guī)范結(jié)構(gòu)的嚴(yán)密性和概念的抽象概括性等特點(diǎn)在很大程度上影響了中國(guó)商事立法的內(nèi)在風(fēng)格。(4)商法制度、規(guī)則上的影響隨著現(xiàn)代西方商法的傳播，許多重要的商事制度和規(guī)則被引進(jìn)到中國(guó)。3.當(dāng)代中國(guó)制定統(tǒng)一的商法典面臨的難點(diǎn)和問(wèn)題(1)從法典制定的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，大陸法國(guó)家的商法都是歷史的產(chǎn)物。很難再繼續(xù)依照以德國(guó)商法為代表的大陸法系國(guó)家的商法典的立法經(jīng)驗(yàn)來(lái)制定