國際貿(mào)易理論與實務（第四版） 課件 第5章 GATT和WTO

第5章

GATT與WTO陳巖：《國際貿(mào)易理論與實務》（第4版）2023，機械工業(yè)出版社5.1GATT概述5.1.1GATT產(chǎn)生的歷史背景及過程

1.經(jīng)濟危機導致各工業(yè)國的經(jīng)濟下降1929—1933年，資本主義世界爆發(fā)了嚴重的經(jīng)濟危機。這次危機使得資本主義各主要國家的經(jīng)濟受到嚴重打擊。陳巖：《國際貿(mào)易理論與實務》（第4版）2023，機械工業(yè)出版社5.1.1GATT產(chǎn)生的歷史背景及過程

2.貿(mào)易保護主義的惡果引起各國的反思二戰(zhàn)期間，各國以鄰為壑，高筑關稅，到1948年，發(fā)達國家的工業(yè)品關稅稅率已達40％，限制了貿(mào)易的發(fā)展。人們認識到阻止戰(zhàn)爭的最好的辦法是實行自由貿(mào)易。陳巖：《國際貿(mào)易理論與實務》（第4版）2023，機械工業(yè)出版社5.1.1GATT產(chǎn)生的歷史背景及過程

3.各國迫切希望發(fā)展經(jīng)濟二戰(zhàn)后，無論是戰(zhàn)勝國還是戰(zhàn)敗國都面臨著緩和國際、國內(nèi)矛盾，發(fā)展經(jīng)濟的任務。1947年10月，審議通過了《國際貿(mào)易組織憲章》在兩次日內(nèi)瓦會議期間，美國邀請了23個國家的代表舉行了關稅減讓和多邊談判，并簽署了《關稅與貿(mào)易總協(xié)定》。10月3日又簽署了《關于協(xié)定臨時適用協(xié)定書》，決定《關稅與貿(mào)易總協(xié)定》于1948年1月1日起生效。于是，關貿(mào)總協(xié)定(GATT)產(chǎn)生了。陳巖：《國際貿(mào)易理論與實務》（第4版）2023，機械工業(yè)出版社5.1.2GATT的宗旨和職能

1.GATT的宗旨“締約各國政府在處理它們的貿(mào)易和經(jīng)濟事務的關系方面，應以提高生活水平、保證充分就業(yè)、保證實際收入和有效需求的巨大持續(xù)增長、擴大世界資源的充分利用以及發(fā)展商品生產(chǎn)與交換為目的，希望達成互惠互利協(xié)議，導致大幅度地削減關稅和其他貿(mào)易障礙，取消國際貿(mào)易中的歧視待遇?！标悗r：《國際貿(mào)易理論與實務》（第4版）2023，機械工業(yè)出版社5.1.2GATT的宗旨和職能

2.GATT的職能談判職能制定貿(mào)易規(guī)則職能協(xié)調(diào)和解決貿(mào)易爭端職能陳巖：《國際貿(mào)易理論與實務》（第4版）2023，機械工業(yè)出版社5.1.2GATT的組織機構

最高權力機構是締約國大會，一般每年召開一次會議，討論和決定有關重大事項，在兩會期間，由理事會負責日常和緊急事務。理事會下設各種委員會，如國際收支委員會、關稅減讓委員會、補貼和反補貼委員會、反傾銷委員會、進口許可證手續(xù)委員會等。GATT常設機構是秘書處，秘書處負責上述各項會議的準備、記錄和報告的編寫工作，負責進行GATT需要的各項調(diào)查，并負責與各締約國聯(lián)絡。陳巖：《國際貿(mào)易理論與實務》（第4版）2023，機械工業(yè)出版社5.1.4GATT的主要內(nèi)容和基本原則

1.主要內(nèi)容

（1）序言部分內(nèi)容包括：發(fā)起國23個(按英文字母順序排列)；總協(xié)定的宗旨及其實現(xiàn)手段——削減關稅；申明各方代表經(jīng)過談判達成如下協(xié)議，指明GATT是政府行為，區(qū)別于非官方文件。陳巖：《國際貿(mào)易理論與實務》（第4版）2023，機械工業(yè)出版社5.1.4GATT的主要內(nèi)容和基本原則

（2）正文第一部分，包括1～2條，最惠國待遇和減讓表是核心部分。第二部分，包括3～23條，主要包括國民待遇、過境自由、反傾銷、反補貼、海關估價、原產(chǎn)地標記、一般例外外匯安排、補貼等具體原則和內(nèi)容。第三部分，包括24～35條，主要包括適用的領土范圍、有關過境貿(mào)易、關稅聯(lián)盟和自由貿(mào)易區(qū)的規(guī)定、締約國聯(lián)合行動的規(guī)定、有關決策原則的規(guī)定、加入和退出的規(guī)定等內(nèi)容。第四部分，36～38條，主要是對經(jīng)濟落后國家優(yōu)惠的規(guī)定。陳巖：《國際貿(mào)易理論與實務》（第4版）2023，機械工業(yè)出版社

5.1.4GATT的主要內(nèi)容和基本原則

（3）附件和暫時適用議定書附件主要是對條款做出一些解釋、說明和補充。暫時議定書主要規(guī)定了各締約國應全面實施第一部分和第三部分，并在各國現(xiàn)行法律許可的范圍內(nèi)實施第二部分。在第8輪的烏拉圭回合談判中，根據(jù)形勢發(fā)展的需要，對GATT的有關內(nèi)容進行了修改，修改后的協(xié)定稱為《1994年關稅與貿(mào)易總協(xié)定》。陳巖：《國際貿(mào)易理論與實務》（第4版）2023，機械工業(yè)出版社5.1.4GATT的主要內(nèi)容和基本原則

2.基本原則非歧視原則最惠國待遇條款國民待遇條款關稅保護與關稅減讓原則透明度原則磋商調(diào)節(jié)原則其他原則一般取消數(shù)量限制原則禁止傾銷和限制出口補貼的公平貿(mào)易原則對發(fā)展中國家特殊優(yōu)惠待遇原則陳巖：《國際貿(mào)易理論與實務》（第4版）2023，機械工業(yè)出版社5.1.5GATT談判概況

1.第1輪多邊貿(mào)易談判1947年4月至10月在瑞士日內(nèi)瓦舉行，中國參加了此輪談判。通過談判，共達成123項雙邊關稅減讓協(xié)議，涉及關稅減讓商品45000項，使占資本主義國家進口值54％的商品平均降低關稅35％。陳巖：《國際貿(mào)易理論與實務》（第4版）2023，機械工業(yè)出版社5.1.5GATT談判概況

2.第2輪多邊貿(mào)易談判1949年4月至10月在法國安納西舉行，中國參加了此輪談判。通過談判，共達成147項雙邊關稅減讓協(xié)議，涉及關稅減讓商品5000項，使應征關稅進口值56％的商品平均降低關稅35％。3.第3輪多邊貿(mào)易談判1950年9月至1951年4月在英國的托爾基舉行。通過談判，共達成150項雙邊關稅減讓協(xié)議，涉及關稅減讓商品8700項，使應征關稅進口值11.7％的商品平均降低關稅26％。陳巖：《國際貿(mào)易理論與實務》（第4版）2023，機械工業(yè)出版社5.1.5GATT談判概況

4.第4輪多邊貿(mào)易談判1956年1月至6月在瑞士日內(nèi)瓦舉行。通過談判，涉及關稅減讓商品3000項，使應征關稅進口值16％的商品平均降低關稅15％。

5.第5輪多邊貿(mào)易談判1960年9月至1961年7月在瑞士日內(nèi)瓦舉行。通過談判，涉及關稅減讓商品4400項，使應征關稅進口值20％的商品平均降低關稅20％。由于此次談判是美國副國務卿狄龍發(fā)起的，所以也叫“狄龍回合”。陳巖：《國際貿(mào)易理論與實務》（第4版）2023，機械工業(yè)出版社5.1.5GATT談判概況

6.第6輪多邊貿(mào)易談判1964年5月至1967年6月在瑞士日內(nèi)瓦舉行。通過談判，涉及關稅減讓商品60000項，使工業(yè)品進口關稅稅率平均降低35％，影響了400億美元的進口額。此次談判還通過了第一個《國際反傾銷法》，也叫“肯尼迪回合”。陳巖：《國際貿(mào)易理論與實務》（第4版）2023，機械工業(yè)出版社5.1.5GATT談判概況

7.第7輪多邊貿(mào)易談判1973年9月至1979年4月舉行。又叫“東京回合或“尼克松回合”。通過談判，涉及關稅減讓商品27000項，價值達3000億美元貿(mào)易額。關稅進一步下降，美國的關稅平均下降30％～35％，歐共體關稅平均下降25％，日本的關稅平均下降50％。此次談判還涉及降低非關稅壁壘議題。陳巖：《國際貿(mào)易理論與實務》（第4版）2023，機械工業(yè)出版社5.1.5GATT談判概況

8.第8輪多邊貿(mào)易談判1986年9月15日至1993年12月15日在烏拉圭首都埃斯特角舉行，稱為“烏拉圭回合”。陳巖：《國際貿(mào)易理論與實務》（第4版）2023，機械工業(yè)出版社5.1.6烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判

1.烏拉圭回合背景GATT第7輪“東京回合”談判之后，為了發(fā)動新一輪多邊貿(mào)易談判，GATT于1985年9月召開特別締約方大會。會議的中心議題集中在是否應將服務貿(mào)易納入國際多邊貿(mào)易體制以及服務貿(mào)易與傳統(tǒng)貿(mào)易的關系上。經(jīng)過各方反復協(xié)商并達成了協(xié)議，宣告新一輪談判籌備工作開始。陳巖：《國際貿(mào)易理論與實務》（第4版）2023，機械工業(yè)出版社5.1.6烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判

2.烏拉圭回合概況烏拉圭回合有123個成員參加，歷時7年半（1986年9月-1993年12月）。該宣言提出的主要議題共15個，分“貨物貿(mào)易”和“服務貿(mào)易”兩個談判組對這些議題進行談判。主要內(nèi)容包括：貨物貿(mào)易部分（包括14個議題）服務貿(mào)易部分

陳巖：《國際貿(mào)易理論與實務》（第4版）2023，機械工業(yè)出版社5.1.7“最后文件”的主要內(nèi)容

最后文件的主要內(nèi)容包括：市場準入方面服務貿(mào)易方面知識產(chǎn)權方面投資措施方面爭端解決方面組織機構方面《原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)定》方面陳巖：《國際貿(mào)易理論與實務》（第4版）2023，機械工業(yè)出版社5.1.8GATT的局限性總協(xié)定的有些規(guī)則缺乏法律約束，也無必要的檢查和監(jiān)督手段總協(xié)定中存在著“灰色區(qū)域”，致使許多規(guī)則難以很好地落實總協(xié)定的條款中對不同的社會經(jīng)濟制度帶有歧視色彩總協(xié)定解決爭端的機制不夠健全允許紡織品配額和農(nóng)產(chǎn)品補貼長期存在，損害了總協(xié)定的自由貿(mào)易原則陳巖：《國際貿(mào)易理論與實務》（第4版）2023，機械工業(yè)出版社5.2WT0概述5.2.1世界貿(mào)易組織產(chǎn)生的背景世界貿(mào)易組織(WorldTradeOrganization，簡稱WTO)，是根據(jù)烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判達成的《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》而建立的正式國際經(jīng)濟組織。它的前身是GATT。GATT由于它的法律地位、職能范圍、管轄內(nèi)容和運行機制等方面的局限性，使它越來越不適應國際貿(mào)易形勢的發(fā)展。1995年1月1日，WTO正式生效。陳巖：《國際貿(mào)易理論與實務》（第4版）2023，機械工業(yè)出版社5.2.2《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》的

主要內(nèi)容與基本原則

《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》由序言、條款和附件組成。主要規(guī)定了WTO的宗旨和目標、職能、組織機構和法律地位等內(nèi)容。陳巖：《國際貿(mào)易理論與實務》（第4版）2023，機械工業(yè)出版社各成員方在發(fā)展貿(mào)易和經(jīng)濟時，應力求提高生活水平，保證充分就業(yè)，大幅度提高實際收入和有效需求，擴大貨物和服務的生產(chǎn)和貿(mào)易；為了實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，擴大對世界資源的充分利用，保護和維持環(huán)境，并以符合不同經(jīng)濟發(fā)展水平下各自需要的方式采取相應措施，進一步做出積極的努力，保證發(fā)展中國家的利益；建立開放的、有活力的和持久的多邊貿(mào)易體系，進而促進經(jīng)濟發(fā)展和福利進步。宗旨5.2.2《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》的

主要內(nèi)容與基本原則

1.宗旨和目標陳巖：《國際貿(mào)易理論與實務》（第4版）2023，機械工業(yè)出版社產(chǎn)生一個完整的、更具有活力的和永久性的多邊貿(mào)易體系來鞏固關貿(mào)總協(xié)定以往為貿(mào)易自由化所作的努力和烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判的所有成果。目標5.2.2《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》的

主要內(nèi)容與基本原則

陳巖：《國際貿(mào)易理論與實務》（第4版）2023，機械工業(yè)出版社2．職能管理監(jiān)督職能談判職能解決貿(mào)易爭端職能監(jiān)督和審議職能協(xié)調(diào)職能5.2.2《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》的

主要內(nèi)容與基本原則

陳巖：《國際貿(mào)易理論與實務》（第4版）2023，機械工業(yè)出版社3．組織機構和法律地位WTO不同于GATT，它是一個世界性的法人組織，有一整套的組織機構?？偫硎聲块L會議理事會部長會議是最高權力機構，其職責是履行WTO的職能并為此采取必要的行動?？偫硎聲遣块L會議下設機構。總理事會下設爭端解決機構、貿(mào)易政策機制、評審機制及其他附屬機構。理事會是總理事會附屬機構，包括貨物貿(mào)易理事會、服務貿(mào)易理事會和知識產(chǎn)權理事會。5.2.2《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》的

主要內(nèi)容與基本原則

陳巖：《國際貿(mào)易理論與實務》（第4版）2023，機械工業(yè)出版社5.2.3WTO亟待改革

陳巖：《國際貿(mào)易理論與實務》（第4版）2023，機械工業(yè)出版社WTO面臨生存危機WTO的權威性受到嚴重威脅WTO爭端解決機制即將癱瘓具體危機談判結(jié)構效率低爭端解決程序有其局限性WTO自身問題制度漏洞明顯5.2.4WTO如何改革

陳巖：《國際貿(mào)易理論與實務》（第4版）2023，機械工業(yè)出版社一方面，堅持WTO改革的方向必須是中立的，不能成為個別成員謀取私利的工具。對中國而言，要維護國家利益。我國對于WTO規(guī)則的制定應該具有前瞻性，充分考慮到對未來中國的影響，在關乎國家重大利益的問題上不能讓步。3．組織機構和法律地位WTO不同于GATT，它是一個世界性的法人組織，有一整套的組織機構?？偫硎聲块L會議理事會部長會議是最高權力機構，其職責是履行WTO的職能并為此采取必要的行動。總理事會是部長會議下設機構。總理事會下設爭端解決機構、貿(mào)易政策機制、評審機制及其他附屬機構。理事會是總理事會附屬機構，包括貨物貿(mào)易理事會、服務貿(mào)易理事會和知識產(chǎn)權理事會。5.2.2《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》的

主要內(nèi)容與基本原則

陳巖：《國際貿(mào)易理論與實務》（第4版）2023，機械工業(yè)出版社5.3多哈回合2001年，國際貿(mào)易談判第九回合談判在卡塔爾首都多哈召開，又稱多哈回合談判。自從GATT創(chuàng)建以來，多哈回合貿(mào)易談判第一次以沒有簽訂任何協(xié)定而宣告失敗。多哈回合明顯的失敗主要原因在于前幾個回合貿(mào)易談判的成功，剩下的貿(mào)易壁壘已經(jīng)相當?shù)?，進一步貿(mào)易自由化的潛在收益就很少。進一步自由貿(mào)易的大部分潛在收益可能來自降低農(nóng)產(chǎn)品關稅和出口補貼上——農(nóng)產(chǎn)品是最后一個需要自由化的部門，因為它在政治上是最敏感的部門。陳巖：《國際貿(mào)易理論與實務》（第4版）2023，機械工業(yè)出版社5.3多哈回合在當今世界上，農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易額不到整個世界貿(mào)易額的10%，但是根據(jù)世界銀行的估計，農(nóng)產(chǎn)品自由貿(mào)易可以為世界帶來63%的自由貿(mào)易收益。然而，這些收益很難獲得。表5-1說明了這一點。經(jīng)濟體完全自由化農(nóng)產(chǎn)品和食品紡織品和服裝其他商品所有商品發(fā)達國家466355發(fā)展中國家1782045所有國家631423100表5-1自由貿(mào)易潛在收益分配的百分比陳巖：《國際貿(mào)易理論與實務》（第4版）2023，機械工業(yè)出版社5.3多哈回合表5-2多哈回合方案中福利收益占收入的百分比激進一般高收入國家0.200.05中等收入國家0.100.00中國-0.02-0.05低收入國家0.050.01世界0.180.04右表中數(shù)字揭示了“多哈回合”失敗的原因。貧窮國家看到提議中它們的利益太少，要求富國做出更多讓步，富國政府反而也拒絕作出政治冒險去觸犯一些有權威的利益團體，特別是農(nóng)民。由于沒有得到相應的回報，窮國也不愿意大幅度削減剩余的較高關稅。陳巖：《國際貿(mào)易理論與實務》（第4版）2023，機械工業(yè)出版社5.4貿(mào)易規(guī)則重構陳巖：《國際貿(mào)易理論與實務》（第4版）2023，機械工業(yè)出版社5.4.1貿(mào)易規(guī)則重構的各方要求在特朗普領導下的美國更傾向于采取強制措施和另起爐灶建立新規(guī)則。歐盟則不希望放棄已經(jīng)建立的多邊體系，更希望可以通過改革現(xiàn)有框架使WTO規(guī)則適應新的經(jīng)貿(mào)環(huán)境。以中國為代表的新興國家，尤其是以中亞和東南亞國家為核心的“一帶一路”地區(qū)在全