安徽醫(yī)學高等?？茖W校廉政風險防控排查表崗位框架圖

監(jiān)察審計處主任監(jiān)察審計處主任監(jiān)督檢查崗信訪受理崗案件查辦崗黨風廉政建設崗崗宣揚教化崗審計監(jiān)督崗責任處室職權名稱職權內容制度（法律法規(guī)等）依據監(jiān)察審計處信訪受理①受理對黨組織、黨員和行政監(jiān)察對象的檢舉、控告；②受理黨員和行政監(jiān)察對象不服處分的申訴《中華人民共和國行政監(jiān)察法》、《中國共產黨紀律檢查機關控告申訴工作條例》財務審計①組織或實施學校、學校各內設機構、學校所屬產業(yè)及后勤社會化服務機構財務收支項目的審計；②學?？蒲薪涃M與固定資產的審計。（1）《中華人民共和國審計法》，（2）《衛(wèi)生系統(tǒng)內部審計工作規(guī)定》、《教化系統(tǒng)內部審計工作規(guī)定》，（3）《安徽醫(yī)專內部審計工作方法》、《安徽醫(yī)專財務收支審計實施細則》、《安徽醫(yī)專財務管理若干規(guī)定》?；ㄐ蘅槍徲嫿M織、實施基建、修繕等工程項目的工程預決算審計工作。（1）《中華人民共和國審計法》，（2）《衛(wèi)生系統(tǒng)內部審計工作規(guī)定》、《教化系統(tǒng)內部審計工作規(guī)定》，（3）《安徽醫(yī)專內部審計工作方法》、《安徽醫(yī)?；ㄅc修繕工程竣工決算審計方法》。干部離任審計依據托付對干部的經濟責任進行審計。（1）《中華人民共和國審計法》，（2）《衛(wèi)生系統(tǒng)內部審計工作規(guī)定》、《教化系統(tǒng)內部審計工作規(guī)定》，（3）《安徽醫(yī)專內部審計工作方法》、《安徽醫(yī)專黨政領導干部任期經濟責任審計實施方法（暫行）》。安徽醫(yī)專廉政風險防控排查（信訪受理以權謀私為目的，不按規(guī)定登記或泄漏信訪舉報內容和舉報人信息。以權謀私為目的，不按規(guī)定登記或泄漏信訪舉報內容和舉報人信息。承辦人受理承辦人受理以權謀私為目的，壓件不辦或泄漏信訪舉報內容和舉報人信息以權謀私為目的，壓件不辦或泄漏信訪舉報內容和舉報人信息提出辦理看法提出辦理看法分管校領導審批分管校領導審批自辦自辦督辦轉辦暫存廉政風險點廉政風險及表現形式自我評定風險等級防控措施信訪受理受理以權謀私為目的，不按規(guī)定登記或泄漏信訪舉報內容和舉報人信息1、制訂學校信訪工作實施細則，建立長效工作機制。2、利用EXCEL辦公軟件嚴格登記信訪件；3、定期抽查，加強監(jiān)督。提出辦理看法以權謀私為目的，壓件不辦或泄漏信訪舉報內容和舉報人信息1、部門負責人剛好向校領導報告有關狀況；提出辦理建議；2、對必需知曉信訪內容的工作人員，提出保密要求，強調工作紀律；3、依據規(guī)定在2個月內完成舉報問題的調查，并向舉報人予以答復；4、對違紀工作人員予以紀律處分。權力事項廉政風險點廉政風險及表現形式風險等級防控措施信訪受理受理承辦人以權謀私為目的，不按規(guī)定登記或泄漏信訪舉報內容和舉報人信息1、制訂學校信訪工作實施細則，建立長效工作機制。2、利用EXCEL辦公軟件嚴格登記信訪件；3、定期抽查，加強監(jiān)督。處室負責人提出擬辦看法監(jiān)察審計處負責人以權謀私為目的，壓件不辦或泄漏信訪舉報內容和舉報人信息1、部門負責人剛好向校領導報告有關狀況；提出辦理建議；2、對必需知曉信訪內容的工作人員，提出保密要求，強調工作紀律；3、依據規(guī)定在2個月內完成舉報問題的調查，并向舉報人予以答復；4、對違紀工作人員予以紀律處分。分管紀檢校領導安徽醫(yī)專廉政風險防控排查表制發(fā)審計通知書制發(fā)審計通知書按招標選購 方法規(guī)定，選擇審計單位以權謀私為目的，不以事實為依據，所搜集的證據不充分或不相關，以權謀私為目的，不以事實為依據，所搜集的證據不充分或不相關，致使審計看法不真實客觀。以權謀私為目的，選派與被審計對象有利害關系的人員進行審計。組織審計人員派駐審計以權謀私為目的，選派與被審計對象有利害關系的人員進行審計。組織審計人員派駐審計調查資料，搜集審計證據調查資料，搜集審計證據核對預審結果、形成審計看法核對預審結果、形成審計看法以權謀私為目的，指使或授意審計經辦人，出具不真實客觀的審計看法。以權謀私為目的，指使或授意審計經辦人，出具不真實客觀的審計看法。三級復核審計結果三級復核審計結果出具審核報告、反饋被審計對象出具審核報告、反饋被審計對象歸建審計檔案歸建審計檔案廉政風險點廉政風險及表現形式自我評定風險等級防控措施選派審計人員以權謀私為目的，選派與被審計對象有利益關系的人員進行審計。1.按學校招標選購 實施方法的相關規(guī)定，對審計費用預算在5000元及以上的項目，以招標選購 的方式，選擇審計單位；對審計費用預算在5000元以下的項目，由監(jiān)察審計處選派審計人員。2.以招標選購 方式選派的審計單位需報分管校領導審批同意后，方可簽定審計托付合同，同時要求審計單位出具廉政承諾書。3.在審計合同中對審計質量要求以及審計單位應負的責任予以明確約定。調查資料，搜集審計證據以權謀私為目的，不以事實為依據，所搜集的證據不充分或不相關，致使審計看法不真實客觀。1.審計證據必需經過審計項目小組集體探討、驗證；重要性較大的證據，須經監(jiān)察審計處組織審計項目小組集體探討復核、認定后，方可采納。2.監(jiān)察審計處剛好復核審計證據的相關性和充分性，并歸檔留存全部的審計證據，以備核查。核對預審結果、形成審計看法。以權謀私為目的，指使或授意審計經辦人，出具不真實客觀的審計看法。1.審計看法必需有審計證據支撐，且經監(jiān)察審計處組織審計項目小組集體復核、論證后，方可形成看法初稿。2.審計看法初稿必需反饋被審計單位，且應經其簽字確認。3.經被審計單位簽字確認的審計看法，必需報經分管校領導審核同意后方可出具審計報告。權力事項廉政風險點廉政風險及其表現形式風險等級防控措施選派審計人員承辦人以權謀私為目的，選派與被審計對象有利害關系的人員進行審計。1.按學校招標選購 實施方法的相關規(guī)定，對審計費用預算在5000元及以上的項目，以招標選購 的方式，選擇審計單位；對審計費用預算在5000元以下的項目，由監(jiān)察審計處選派審計人員。2.以招標選購 方式選派的審計單位需報分管校領導審批同意后，方可簽定審計托付合同，同時要求審計單位出具廉政承諾書。3.在審計合同中對審計質量要求以及審計單位應負的責任予以明確約定。監(jiān)察審計處負責人調查資料，搜集審計證據承辦人以權謀私為目的，不以事實為依據，所搜集的證據不充分或不相關，致使審計看法不真實客觀。1.審計證據必需經過審計項目小組集體探討、驗證；重要性較大的證據，須經監(jiān)察審計處組織審計項目小組集體探討復核、認定后，方可采納。2.監(jiān)察審計處剛好復核審計證據的相關性和充分性，并歸檔留存全部的審計證據，以備核查。監(jiān)察審計處負責人核對預審結果、形成審計看法。監(jiān)察審計處負責人以權謀私為目的，指使或授意審計經辦人，出具不真實客觀的審計看法。1.審計看法必需有審計證據支撐，且經監(jiān)察審計處組織審計項目小組集體復核、論證后，方可形成看法初稿。2.審計看法初稿必需反饋被審計單位，且應經其簽字確認。3.經被審計單位簽字確認的審計看法，必需報經分管校領導審核同意后方可出具審計報告。分管校領導安徽醫(yī)專廉政風險防控排查表審驗送審資料審驗送審資料按招標選購 方法規(guī)定，選擇審計單位以權謀私為目的，不以事實為依據，有意多計工程量、價，以權謀私為目的，不以事實為依據，有意多計工程量、價，致使工程造價審核看法偏高。勘測施工現場勘測施工現場以權謀私為目的，指使或授意審計經辦人，提高工程審計造價。工程造價決算預審以權謀私為目的，指使或授意審計經辦人，提高工程審計造價。工程造價決算預審核對預審結果、形成審計看法核對預審結果、形成審計看法三級復核審計結果三級復核審計結果出具審核報告、反饋施工單位出具審核報告、反饋施工單位以權謀私為目的，推遲出具審核報告。以權謀私為目的，推遲出具審核報告。歸建審計檔案歸建審計檔案廉政風險點廉政風險及其表現形式自我評定風險等級防控措施工程造價決算預審以權謀私為目的，不以事實為依據，有意多計工程量、價，致使工程造價審核看法偏高。1.由總務處、監(jiān)察審計處、施工單位分別派員，共同勘測工程量；2.剛好形成工程量勘測的書面記錄，尤其是隱藏工程，對其各子細目的項目特征、做法、工程量等均需做好詳實的書面記錄；三方簽字確認。3.工程主材價格、人工工日、工程費率等，以施工合同、詢價記錄、工程聯系單等為依據，依據政府相關計價規(guī)定確定工程造價。4.對學?；椖?，引入外部工程監(jiān)理，以獨立第三方的身份參加工程量勘測；引入跟蹤審計，以獨立第三方的身份參加工程造價決算審計。核對預審結果、形成審計看法以權謀私為目的，指使或授意審計經辦人，提高工程審計造價。1.工程造價審計看法必需以施工過程中有關工程量、價的書面記錄為支撐，書面記錄須有有關人員的簽字確認。2.工程造價審計看法必需執(zhí)行監(jiān)察審計處負責人、資產管理部門負責人、分管資產的校領導三級復核程序，方可定案。出具審計報告以權謀私為目的，推遲出具審核報告。1.在《學?；?、修繕審計實施方法》中規(guī)定，工程造價審計看法定案后5個工作日內出具審計報告，并反饋施工單位。2.監(jiān)察審計處負責人定期抽查，加強監(jiān)督。權力事項廉政風險點廉政風險及其表現形式風險等級防控措施工程造價決算預審承辦人以權謀私為目的，不以事實為依據，有意多計工程量。1.由總務處、監(jiān)察審計處、施工單位分別派員，共同勘測工程量；2.剛好形成工程量勘測的書面記錄，尤其是隱藏工程，對其各子細目的項目特征、做法、工程量等均需做好詳實的書面記錄；三方簽字確認。3.工程主材價格、人工工日、工程費率等，以施工合同、詢價記錄、工程聯系單等為依據，依據政府相關計價規(guī)定確定工程造價。4.對學?；椖?，引入外部工程監(jiān)理，以獨立第三方的身份參加工程量勘測；引入跟蹤審計，以獨立第三方的身份參加工程造價決算審計。監(jiān)察審計處負責人核對預審結果、形成審計看法監(jiān)察審計處負責人以權謀私為目的，指使或授意審計經辦人，提高工程審計造價。1.工程造價審計看法必需以施工過程中有關工程量、價的書面記錄為支撐，書面記錄須有有關人員的簽字確認。2.工程造價審計看法必需執(zhí)行監(jiān)察審計處負責人、資產管理部門負責人、校領導三級復核程序，方可定案。分管校領導出具審計報告承辦人以權謀私為目的，推遲出具審核報告。1.在《學校基建、修繕審計實施方法》中規(guī)定，工程造價審計看法定案后5個工作日內出具審計報告，并反饋施工單位。2.監(jiān)察審計處負責人定期抽查，加強監(jiān)督。監(jiān)察審計處負責人安徽醫(yī)專廉政風險防控排查表依據學校的指示或相關部門的托付,制發(fā)審計通知書依據學校的指示或相關部門的托付,制發(fā)審計通知書組織審計人員派駐審計組織審計人員派駐審計調查資料，搜集審計證據以權謀私為目的，不以事實為依據，所搜集的證據不充分或不相關，致使審計看法不真實客觀。核對預審結果、形成審計看法三級復核審計結果出具審核報告、反饋被審計對象歸建審計檔案以權謀私為目的，指使或授意審計經辦人，出具不真實客觀的審計看法。以權謀私為目的，選派與被審計對象有利害關系的人員進行審計。按招標選購 方法規(guī)定，選擇審計單位廉政風險點廉政風險及表現形式自我評定風險等級防控措施選派審計人員以權謀私為目的，選派與被審計對象有利害關系的人員進行審計。1.按學校招標選購 實施方法的相關規(guī)定，以招標選購 的方式，選擇審計單位。2．擬選派的審計單位需報分管校領導審批同意后，方可簽定審計托付合同，同時要求審計單位出具廉政承諾書。3.監(jiān)察審計處加強監(jiān)督、指導，防范獨立性風險。調查資料，搜集審計證據以權謀私為目的，不以事實為依據，所搜集的證據不充分或不相關，致使審計看法不真實客觀。1.在審計合同中對審計質量要求以及審計單位應負的責任予以明確約定。2.審計證據必需經過審計項目小組集體探討、驗證；重要性較大的證據，須經監(jiān)察審計處組織審計項目小組集體探討復核、認定后，方可采納。3.監(jiān)察審計處剛好復核審計證據的相關性和充分性，并歸檔留存全部的審計證據，以備核查。核對預審結果、形成審計看法。以權謀私為目的，指使或授意審計經辦人，出具不真實客觀的審計看法。1.審計看法必需有審計證據支撐，且經監(jiān)察審計處組織審計項目小組集體復核、論證后，方可形成看法初稿。2.審計看法初稿必需反饋被審計單位，且應經其簽字確認。3.經被審計單位簽字確認的審計看法，必需報經分管校領導審核同意后方可出具審計報告。權力事項廉政風險點廉政風險及其表現形式風險等級防控措施選派審計人員承辦人以權謀私為目的，選派與被審計對象有利害關系的人員進行審計。1.按學校招標選購 實施方法的相關規(guī)定，以招標選購 的方式，選擇審計單位。2.擬選派的審計單位需報分管校領導審批同意后，方可簽定審計托付合同，同時要求審計單位出具廉政承諾書。3.監(jiān)察審計處加強監(jiān)督、指導，防范獨立性風險。監(jiān)察審計處負責人調查資料，搜集審計證據承辦人以權謀私為目的，不以事實為依據，所搜集的證據不充分或不相關，致使審計看法不真實客觀。1.在審計合同中對審計質量要求以及審計單位應負的責任予以明確約定。2.審計證據必需經過審計