生產(chǎn)安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)細則 第1部分：煤礦

DBXX/XXXXX—XXXXIV煤礦安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)細則范圍本標(biāo)準規(guī)定了煤礦安全風(fēng)險分級管控體系的術(shù)語和定義、管理要素及要求，包括安全風(fēng)險分級管控體系風(fēng)險點劃分與排查、風(fēng)險辨識、風(fēng)險評估、風(fēng)險管控措施、分級管控、持續(xù)改進等內(nèi)容。本標(biāo)準適用于江西省行政區(qū)域內(nèi)各煤礦。規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T6441企業(yè)職工傷亡事故分類GB/T23694風(fēng)險管理術(shù)語GB/T24353風(fēng)險管理原則與實施指南GB/T27921風(fēng)險管理風(fēng)險評估技術(shù)GB/T45001職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南DB36/T1393-2021生產(chǎn)安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)通則術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本標(biāo)準。危險因素hazardouselements存在能量或有害物質(zhì)，或?qū)е录s束、限制能量或有害物質(zhì)意外釋放的管控措施失效或破壞的不安全因素。風(fēng)險辨識riskidentification發(fā)現(xiàn)、列舉和描述風(fēng)險要素的過程。風(fēng)險評估riskassessment針對辨識出的安全風(fēng)險，評估其導(dǎo)致事故發(fā)生的可能性及危害程度，確定安全風(fēng)險等級的過程。風(fēng)險分級riskgrading通過采用科學(xué)、合理方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進行定性或定量分析，根據(jù)評估結(jié)果劃分等級。風(fēng)險分級管控riskgradingmanagementandcontrol按照風(fēng)險不同等級、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素，確定不同管控層級的風(fēng)險管控方式。風(fēng)險管控措施riskmanagementmeasures為將風(fēng)險降低至可接受程度，采取的相應(yīng)消除、隔離、控制等方法和手段?；疽蠡驹瓌t煤礦安全風(fēng)險分級管控體系的建設(shè)、運行過程中，除GB/T24353《風(fēng)險管理原則與實施指南》中的原則外，還應(yīng)遵循以下基本原則：堅持“關(guān)口前移、源頭管控”，全面進行安全風(fēng)險辨識，辨識出存在的安全風(fēng)險，科學(xué)評估安全風(fēng)險等級，建立完善重大安全風(fēng)險清單，對安全風(fēng)險實施分級管控，公告重大風(fēng)險，落實并持續(xù)完善管控措施。堅持現(xiàn)場導(dǎo)向，通過崗位作業(yè)流程標(biāo)準化，加強崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制落實，強化現(xiàn)場作業(yè)人員安全風(fēng)險辨識和管控能力，將安全風(fēng)險管控與日常安全管理工作協(xié)調(diào)統(tǒng)一，并納入綜合安全檢查活動。建立全員參與的安全風(fēng)險分級管控運行機制，明確涵蓋礦領(lǐng)導(dǎo)、技術(shù)管理層、操作層每一個相關(guān)從業(yè)人員的安全風(fēng)險分級管控職責(zé)，定期對機制運行效果進行總結(jié)分析，評價機制運行情況，提出改進意見，提高機制運行質(zhì)量。開展定期和專項培訓(xùn)，實施信息化管理，積極采用物聯(lián)網(wǎng)、云計算、大數(shù)據(jù)等現(xiàn)代信息技術(shù)，創(chuàng)新安全風(fēng)險分級管控體系。職責(zé)分工煤礦是安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)和運行工作的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)成立負責(zé)安全風(fēng)險分級管控工作的領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，建立安全風(fēng)險分級管控工作責(zé)任體系，明確體系建設(shè)和運行的分管負責(zé)人、管理部門和人員，負責(zé)機制運行的監(jiān)督、考核：礦長全面負責(zé)，分管負責(zé)人（副礦長、總工程師）負責(zé)分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險分級管控工作，副總工程師、科室、區(qū)（隊）安全風(fēng)險分級管控的職責(zé)明確，班組、崗位人員負責(zé)作業(yè)過程中的安全風(fēng)險分級管控工作。制定安全風(fēng)險分級管控工作責(zé)任體系相關(guān)文件、責(zé)任制，體系可以寫入煤礦安全生產(chǎn)責(zé)任制中，也可以單獨建立。應(yīng)確保安全風(fēng)險分級管控工作責(zé)任體系的各個條款、各項要求分解到煤礦決策層、科室和區(qū)（隊），并有分管領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)。制度建設(shè)煤礦應(yīng)至少建立以下風(fēng)險分級管控制度：建立安全風(fēng)險分級管控工作制度，明確安全風(fēng)險辨識評估范圍、方法和安全風(fēng)險的辨識、評估、管控、公告、報告工作流程：“安全風(fēng)險辨識評估范圍”應(yīng)覆蓋煤礦井下所有區(qū)域、生產(chǎn)系統(tǒng)和主要災(zāi)害，以及高風(fēng)險作業(yè)活動、設(shè)備設(shè)施和材料物資等；煤礦可以建立一個綜合性的管控制度，把所有的管控要素和管控環(huán)節(jié)納入其中；也可以針對某一個管控環(huán)節(jié)單獨建立制度。建立安全風(fēng)險分級管控教育培訓(xùn)制度，明確培訓(xùn)方式、對象、內(nèi)容、頻次、效果檢驗、評價等。建立安全風(fēng)險分級管控機制運行管理制度，明確機制運行的組織制度保證、人員資金保障、督促檢查要求、改進提高與考核獎懲措施。安全風(fēng)險辨識風(fēng)險點劃分與排查風(fēng)險點劃分應(yīng)當(dāng)遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰、全覆蓋無遺漏”的原則，對所有生產(chǎn)部位、設(shè)施、場所、區(qū)域等進行風(fēng)險點劃分。對于作業(yè)過程中的風(fēng)險點，應(yīng)涵蓋煤礦生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有操作及作業(yè)活動，包括臨時性特殊的作業(yè)活動。供電系統(tǒng)：地面變電所、井下中央變電所、采區(qū)變電所、移動變電站、供電設(shè)備等。作業(yè)活動：割煤作業(yè)、移架作業(yè)、探放水作業(yè)、啟封密閉、排放瓦斯等。安全風(fēng)險辨識首先就是煤礦按照點、線、面相結(jié)合的原則排查風(fēng)險點形成風(fēng)險點臺賬。風(fēng)險點臺賬內(nèi)容應(yīng)包括：風(fēng)險點名稱、風(fēng)險類型、排查日期、解除日期、管控單位等信息（見附錄A）。風(fēng)險點臺賬應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場實際及時更新。風(fēng)險類型參照GB6441《企業(yè)職工傷亡事故分類》進行分類，綜合考慮起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等，將煤礦安全風(fēng)險劃分為以下類型：水災(zāi)（透水）、火災(zāi)（內(nèi)因火災(zāi)、外因火災(zāi)）、瓦斯（爆炸、中毒、窒息、燃燒、突出等）、煤塵爆炸、沖擊地壓、冒頂（片幫）、民爆物品爆炸、放炮、觸電、機械傷害、運輸、物體打擊、起重傷害、車輛傷害、淹溺、灼燙、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、職業(yè)病危害（粉塵、噪聲、輻射、熱害等）及其它風(fēng)險類型。安全風(fēng)險辨識評估年度辨識評估每年礦長組織各分管負責(zé)人、副總工程師和相關(guān)科室、區(qū)（隊）進行年度安全風(fēng)險辨識評估，重點對煤礦瓦斯、水、火、煤塵、頂板、沖擊地壓及提升運輸系統(tǒng)等容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險因素開展安全風(fēng)險辨識評估；風(fēng)險辨識評估范圍應(yīng)覆蓋煤礦所有系統(tǒng)、場所、區(qū)域，應(yīng)覆蓋井下（坑內(nèi)）所有重大安全風(fēng)險；年底前完成年度安全風(fēng)險辨識評估報告（見附錄B）的編制。結(jié)合相關(guān)圖紙（如地質(zhì)地形圖、井上下對照圖等），確保煤礦所有區(qū)域都得到辨識評估。年度安全風(fēng)險辨識評估報告的內(nèi)容應(yīng)包括辨識范圍、風(fēng)險辨識、風(fēng)險分析、風(fēng)險評估等。專項辨識評估新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計前，均應(yīng)開展1次專項辨識評估（見附錄C）：由總工程師組織有關(guān)科室進行；重點辨識評估地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風(fēng)險；編制專項辨識評估報告，有新增重大風(fēng)險或需調(diào)整措施的補充完善《煤礦重大安全風(fēng)險管控方案》；應(yīng)涉及與新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面地質(zhì)和水文地質(zhì)，采（盤）區(qū)和工作面位置和布局，自然災(zāi)害以及生產(chǎn)系統(tǒng)有關(guān)的風(fēng)險等；工作流程（含其他3類專項辨識評估）按照工作制度以及年度辨識評估的相關(guān)要求執(zhí)行；當(dāng)年和上一年如不存在新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計的情形時，視為缺項；生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時，均應(yīng)開展1次專項辨識評估（見附錄D）：由分管負責(zé)人組織有關(guān)科室進行；重點辨識評估作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)備運行等方面存在的安全風(fēng)險；編制專項辨識評估報告，有新增重大風(fēng)險或需調(diào)整措施的補充完善《煤礦重大安全風(fēng)險管控方案》；主要設(shè)備是指煤礦主要通風(fēng)機、固定壓風(fēng)設(shè)備、主副井提升設(shè)備、采掘工作面支護設(shè)備、主供電設(shè)備、主排水設(shè)備等；重大災(zāi)害因素發(fā)生重大變化是指煤礦井下工作范圍內(nèi)水（包括采掘工作面過小窯、過富水區(qū)、過斷層導(dǎo)水、陷落柱導(dǎo)水、密閉不良鉆孔導(dǎo)水、底板水、老空積水等情況導(dǎo)致的突水風(fēng)險）、火（包括采掘工作面過火區(qū)、過破碎區(qū)，采煤工作面煤層變化需要留頂?shù)酌旱惹闆r導(dǎo)致的火災(zāi)風(fēng)險）、瓦斯（包括采掘工作面過高瓦斯區(qū)域、過導(dǎo)通瓦斯的破碎帶、斷層或陷落柱等情況導(dǎo)致的瓦斯風(fēng)險）、煤塵（包括煤塵爆炸指數(shù)、產(chǎn)生量等）、頂板（采掘工作面過斷層、過破碎區(qū)、過空巷，頂?shù)装鍘r性變化等情況導(dǎo)致的頂板風(fēng)險）等發(fā)生重大變化；當(dāng)年和上一年如未發(fā)生重大變化，視為缺項。啟封密閉、排放瓦斯、反風(fēng)演習(xí)、工作面通過空巷（采空區(qū)）、更換大型設(shè)備、采煤工作面初采和收尾、綜采（放）工作面安裝回撤、掘進工作面貫通前（雙巷同時掘進，雙巷間的聯(lián)絡(luò)巷貫通前除外）；突出礦井過構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實施前；新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料試驗或推廣應(yīng)用前；連續(xù)停工停產(chǎn)1個月以上的煤礦復(fù)工復(fù)產(chǎn)前，均應(yīng)開展1次專項辨識評估（見附錄E）：由分管負責(zé)人（復(fù)工復(fù)產(chǎn)前專項辨識評估由礦長）組織有關(guān)科室、生產(chǎn)組織單位（區(qū)隊）進行；重點辨識評估作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風(fēng)險；編制專項辨識評估報告，有新增重大風(fēng)險或需調(diào)整措施的補充完善《煤礦重大安全風(fēng)險管控方案》；當(dāng)年和上一年如不存在專項辨識評估規(guī)定的情形的，視為缺項。本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患；全國煤礦發(fā)生重特大事故；或者所在省份、所屬集團煤礦發(fā)生較大事故后，均應(yīng)開展1次針對性的專項辨識評估（見附錄F）：由礦長組織分管負責(zé)人和科室進行；識別安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)；編制專項辨識評估報告，有新增重大風(fēng)險或需調(diào)整措施的補充完善《煤礦重大安全風(fēng)險管控方案》；當(dāng)年和上一年如不存在專項辨識評估規(guī)定的情形的，視為缺項。評估方法針對不同類型的風(fēng)險，可選擇一種或多種方法進行風(fēng)險辨識評估，可選用但不限于以下方法：作業(yè)條件危險性分析法（LEC）。風(fēng)險矩陣法(RM)。故障模型與影響分析法(FMEA)。風(fēng)險分級安全風(fēng)險等級從高到低劃分為重大風(fēng)險（=1\*ROMANI級）、較大風(fēng)險（=2\*ROMANII級）、一般風(fēng)險（=3\*ROMANIII級）、低風(fēng)險（=4\*ROMANIV級），分別用紅、橙、黃、藍四種顏色在煤礦采掘工程平面圖中標(biāo)識，形成煤礦安全風(fēng)險四色圖。風(fēng)險點的等級按風(fēng)險點內(nèi)風(fēng)險的最高級別確定。風(fēng)險等級確定對不同類別的安全風(fēng)險，采用相應(yīng)的辨識評估方法確定安全風(fēng)險等級。煤礦有下列情況之一的，應(yīng)直接將相應(yīng)影響區(qū)域的風(fēng)險確定為重大安全風(fēng)險。除此之外，煤礦應(yīng)結(jié)合自身實際情況按照風(fēng)險辨識評估方法辨識評估其他重大安全風(fēng)險，共同構(gòu)成煤礦重大安全風(fēng)險清單。被煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察部門責(zé)令停產(chǎn)的采掘修工作面、停止使用（作業(yè)）的設(shè)備設(shè)施（區(qū)域）存在的主要危險；發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失事故，或三次以上輕傷（或一般財產(chǎn)損失）事故，且發(fā)生事故的條件依然存在的；主提升運輸系統(tǒng)導(dǎo)致不能提升運輸?shù)?；主供電系統(tǒng)導(dǎo)致停電的；主要通風(fēng)機及附屬設(shè)施導(dǎo)致井下停風(fēng)的；水文地質(zhì)條件復(fù)雜、極復(fù)雜礦井的主排水系統(tǒng)故障導(dǎo)致淹井的；在沖擊地壓危險區(qū)域或頂板極難管理的區(qū)域進行采掘生產(chǎn)活動的；在受水害威脅嚴重區(qū)域、積水情況不清區(qū)域進行采掘修生產(chǎn)活動的；通風(fēng)系統(tǒng)復(fù)雜，容易出現(xiàn)系統(tǒng)不穩(wěn)定、不可靠及造成不合理通風(fēng)狀況的；在煤與瓦斯突出、高瓦斯區(qū)域進行采掘修生產(chǎn)活動的；在具有煤塵爆炸危險的采煤工作面放炮作業(yè)的；在容易自燃煤層、自燃煤層采用放頂煤開采工藝生產(chǎn)的。辨識評估結(jié)果煤礦應(yīng)及時將年度、專項安全風(fēng)險辨識評估的結(jié)果逐一進行整理匯總，形成安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果匯總表（見附錄G），并及時更新。每次安全風(fēng)險辨識評估后，應(yīng)及時更新年度重大安全風(fēng)險清單。結(jié)果應(yīng)用建立安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果應(yīng)用機制。年度辨識評估結(jié)果應(yīng)用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點，《煤礦重大安全風(fēng)險管控方案》對下一年度生產(chǎn)計劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計劃、應(yīng)急救援預(yù)案、安全培訓(xùn)計劃、安全費用提取和使用計劃等提出意見。專項辨識評估結(jié)果應(yīng)用新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計前辨識評估結(jié)果應(yīng)用于完善設(shè)計方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動組織確定；生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時辨識評估結(jié)果應(yīng)用于指導(dǎo)編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程；啟封密閉、排放瓦斯、反風(fēng)演習(xí)、工作面通過空巷（采空區(qū)）、更換大型設(shè)備、采煤工作面初采和收尾、綜采（放）工作面安裝回撤、掘進工作面貫通前（雙巷同時掘進，雙巷間的聯(lián)絡(luò)巷貫通前除外）；突出礦井過構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實施前；新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料試驗或推廣應(yīng)用前；連續(xù)停工停產(chǎn)1個月以上的煤礦復(fù)工復(fù)產(chǎn)前辨識評估結(jié)果應(yīng)用于對安全技術(shù)措施編制提出指導(dǎo)意見；本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患；全國煤礦發(fā)生重特大事故；或者所在省份、所屬集團煤礦發(fā)生較大事故后辨識評估結(jié)果應(yīng)用于指導(dǎo)修訂完善設(shè)計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施。安全風(fēng)險分級管控管控措施煤礦應(yīng)根據(jù)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準及規(guī)程、安全風(fēng)險分級管控各要素、專業(yè)要求等，并結(jié)合礦井實際情況，遵循安全、可行、可靠的原則，將辨識評估確定的風(fēng)險從工程技術(shù)、安全管理、培訓(xùn)教育、個體防護和應(yīng)急處置等方面考慮制定安全風(fēng)險管控措施。制定《煤礦重大安全風(fēng)險管控方案》（見附錄H），方案應(yīng)包含重大安全風(fēng)險清單，相應(yīng)的管理、技術(shù)、工程等管控措施，以及每條措施落實的人員、技術(shù)、時限、資金等內(nèi)容。煤礦應(yīng)從健全組織機構(gòu)、完善規(guī)章制度、引進先進技術(shù)、應(yīng)急減災(zāi)等方面制定重大安全風(fēng)險管控措施?！睹旱V重大安全風(fēng)險管控方案》應(yīng)針對每一項重大安全風(fēng)險明確：（1）風(fēng)險控制的目標(biāo)；（2）采取的管控（管理和技術(shù)）措施；（3）資金保障；（4）相關(guān)職責(zé)；（5）結(jié)果應(yīng)用；（6）重大安全風(fēng)險清單。分級管控按照煤礦管理層級，逐一分解落實安全風(fēng)險管控責(zé)任。上一級負責(zé)管控的風(fēng)險，風(fēng)險在自己職責(zé)范圍內(nèi)的下一級必須同時負責(zé)管控。重大風(fēng)險由礦長管控；較大風(fēng)險由分管負責(zé)人、副總工程師管控，并檢查重大風(fēng)險管控措施落實情況；一般風(fēng)險由相關(guān)科室、區(qū)（隊）負責(zé)人管控，并檢查較大風(fēng)險以上管控措施落實情況；低風(fēng)險由班組長和崗位人員管控，并檢查一般風(fēng)險以上管控措施落實情況。管控清單應(yīng)建立安全風(fēng)險管控清單，并根據(jù)礦井實際情況變化及時完善更新。清單主要包括：風(fēng)險點、風(fēng)險描述、風(fēng)險類型、風(fēng)險等級、危害因素、管控措施、管控單位和責(zé)任人、最高管控層級和責(zé)任人、評估日期、解除日期、信息來源等內(nèi)容（見附錄I）。管控落實由礦長組織實施《煤礦重大安全風(fēng)險管控方案》，人員、技術(shù)、資金滿足要求，重大安全風(fēng)險管控措施落實到位；“礦長組織實施”是指：（1）批準《煤礦重大安全風(fēng)險管控方案》；（2）為方案實施提供人員、技術(shù)、資金等資源保障；（3）關(guān)注重大安全風(fēng)險管控方案的落實情況，包括指定人員監(jiān)督檢查、定期聽取進展匯報、解決方案實施過程中出現(xiàn)的問題等；（4）保留對重大安全風(fēng)險開展檢查的記錄；有重大安全風(fēng)險的區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限，人數(shù)應(yīng)符合有關(guān)限員規(guī)定，入口顯著位置懸掛限員牌板；礦長掌握并落實本礦重大安全風(fēng)險及主要管控措施，分管負責(zé)人、副總工程師、科室負責(zé)人、專業(yè)技術(shù)人員掌握相關(guān)范圍的重大安全風(fēng)險及管控措施；在重大安全風(fēng)險區(qū)域作業(yè)的區(qū)（隊）長、班組長掌握并落實該區(qū)域重大安全風(fēng)險及相應(yīng)的管控措施；區(qū)（隊）長、班組長組織作業(yè)時對管控措施落實情況進行現(xiàn)場確認；礦長和分管負責(zé)人應(yīng)將重大安全風(fēng)險的管控職責(zé)逐級傳遞，確保在重大安全風(fēng)險區(qū)域作業(yè)的區(qū)（隊）長、班組長掌握區(qū)域重大安全風(fēng)險及相應(yīng)的管控措施；實施對重大安全風(fēng)險的檢查和確認等管控措施；保留對重大安全風(fēng)險開展檢查的記錄；礦長每年組織對重大安全風(fēng)險管控措施落實情況和管控效果進行總結(jié)分析，指導(dǎo)下一年度安全風(fēng)險管控工作；礦長應(yīng)至少每年組織開展1次總結(jié)分析，確認管控措施是否得到正確執(zhí)行和風(fēng)險控制是否達到預(yù)期目標(biāo)；煤礦應(yīng)將總結(jié)分析發(fā)現(xiàn)的問題，以及采取的改進措施應(yīng)用于下一年度安全風(fēng)險管控工作。公告報告在行人井口和存在重大安全風(fēng)險區(qū)域的顯著位置，公示存在的重大安全風(fēng)險、管控責(zé)任人和主要管控措施；公示可采用牌板或電子屏滾動播出等方式，并確保人員能夠看清楚重大安全風(fēng)險內(nèi)容；公示內(nèi)容應(yīng)包含年度辨識評估和專項辨識評估出的重大安全風(fēng)險；煤礦重大安全風(fēng)險公告示例見附錄J。每年1月31日前，礦長組織將本礦年度辨識評估得出的重大安全風(fēng)險清單及其管控措施報送屬地安全監(jiān)管部門和駐地煤監(jiān)機構(gòu)。保障措施信息管理采用信息化管理手段，實現(xiàn)對安全風(fēng)險記錄、跟蹤、統(tǒng)計、分析、上報等全過程的信息化管理（煤礦采用的計算機、手機等移動終端、網(wǎng)絡(luò)和人工操作等手段，能夠滿足5項功能的需要即可）。教育培訓(xùn)年度辨識評估完成后1個月內(nèi)對入井人員進行安全風(fēng)險管控培訓(xùn)，內(nèi)容包括重大安全風(fēng)險清單、與本崗位相關(guān)的重大安全風(fēng)險管控措施，且不少于2學(xué)時；專項辨識評估完成后1周內(nèi)對相關(guān)作業(yè)人員開展培訓(xùn)；年度風(fēng)險辨識評估前組織對礦長和分管負責(zé)人等參與安全風(fēng)險辨識評估工作的人員開展1次安全風(fēng)險辨識評估技術(shù)培訓(xùn)，且不少于4學(xué)時；參加培訓(xùn)人員應(yīng)包括所有參加年度和專項辨識評估的人員。持續(xù)改進工作機制建立持續(xù)改進相關(guān)工作制度，涵蓋對體系的考核評價、持續(xù)改進要求，對考核工作的責(zé)任分工、工作流程、整改落實、總結(jié)分析、績效管理、改進完善等內(nèi)容作出規(guī)定并落實?？己嗽u價檢查評價煤礦每季度至少組織1次體系運行情況的全面自查自評；煤礦應(yīng)根據(jù)內(nèi)部自查自評和外部檢查考核結(jié)果，評估體系運行的有效性；定期歸納分析問題和產(chǎn)生的根源，從管理制度、生產(chǎn)環(huán)境、設(shè)備、人員等方面歸納分析體系運行情況，制定改進措施并落實，明確責(zé)任部門落實整改。內(nèi)部考核根據(jù)安全生產(chǎn)目標(biāo)完成情況、體系內(nèi)部自查自評和外部檢查考核結(jié)果情況，對體系運行部門進行績效考核，并兌現(xiàn)獎懲。體系分析每年底由煤礦礦長組織對風(fēng)險分級管控體系的運行質(zhì)量進行客觀分析，衡量規(guī)章制度、規(guī)程措施的有效性，形成體系運行分析報告（見附錄K）。煤礦礦長每年根據(jù)體系運行分析報告，研究制定改進方案，修改完善相應(yīng)的管理制度，調(diào)整運行機制，提高體系運行質(zhì)量。資料管理資料建檔煤礦應(yīng)完整保存體系運行的記錄資料（含電子資料），做到資料齊全完善，并分類建檔管理，包括但不限于以下內(nèi)容：制度性文件；年度和專項辨識評估報告；安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果匯總；重大安全風(fēng)險清單；安全風(fēng)險管控清單；重大安全風(fēng)險管控方案；培訓(xùn)檔案。保存期限制度性文件應(yīng)至少保存至該文件修訂版實施日期后1年；年度和專項辨識評估報告、安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果匯總、重大安全風(fēng)險清單、安全風(fēng)險管控清單、重大安全風(fēng)險管控方案、培訓(xùn)檔案應(yīng)至少保存3年，其他有關(guān)資料應(yīng)至少保存1年。

（資料性附錄）

風(fēng)險點臺賬風(fēng)險點臺賬煤礦按照點、線、面相結(jié)合的原則，排查風(fēng)險點，形成風(fēng)險點臺賬，示例如下：XX煤礦風(fēng)險點臺賬序號風(fēng)險點名稱風(fēng)險類型排查日期解除日期管控單位12風(fēng)險點劃分與排查見5.1。風(fēng)險類型見5.2。管控單位：風(fēng)險點的管理責(zé)任單位。解除日期：解除后填寫。

（資料性附錄）

年度安全風(fēng)險辨識評估報告示例封面XX煤礦XX年度安全風(fēng)險辨識評估報告XX年XX月XX日評估簽字表XX煤礦XX年度安全風(fēng)險辨識評估簽字表序號姓名單位（部門）簽字正文為了有效管控XX煤礦重大安全風(fēng)險，進一步明確XX煤礦XX年安全風(fēng)險管控重點，實現(xiàn)安全生產(chǎn)，按照XX煤礦XX年生產(chǎn)經(jīng)營各項工作安排，XX月XX日至XX月XX日由煤礦礦長組織開展了XX年度安全風(fēng)險辨識評估工作，當(dāng)天無帶班及其他重要任務(wù)的各分管礦領(lǐng)導(dǎo)、副總工程師及相關(guān)部門和區(qū)隊人員參加了本次安全風(fēng)險辨識評估。組織機構(gòu)為了做好XX年度安全風(fēng)險辨識評估工作，XX煤礦成立了安全風(fēng)險辨識評估領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)安全風(fēng)險辨識評估辦公室，并設(shè)置了4個專業(yè)的安全風(fēng)險辨識評估小組。安全風(fēng)險辨識評估領(lǐng)導(dǎo)小組組長：XXX（礦長）副組長：XXX、XXX、XXX（各分管礦領(lǐng)導(dǎo)）成員：XXX、XXX、XXX（各副總工程師和各科室、區(qū)隊負責(zé)人等相關(guān)管理人員）職責(zé)：（1）收集與XX煤礦XX年生產(chǎn)經(jīng)營任務(wù)相關(guān)的資料和信息；（2）開展年度安全風(fēng)險辨識、評估工作；（3）制定安全風(fēng)險管控措施，并轉(zhuǎn)化應(yīng)用；（4）編制《XX煤礦XX年度安全風(fēng)險辨識評估報告》和《XX煤礦XX年度重大安全風(fēng)險管控方案》。安全風(fēng)險辨識評估辦公室設(shè)在安監(jiān)科，辦公室主任由XXX（安全副礦長）兼任，負責(zé)年度安全風(fēng)險辨識評估工作的聯(lián)絡(luò)、技術(shù)指導(dǎo)、檢查、匯總等工作?！耙煌ㄈ馈卑踩L(fēng)險辨識評估小組組長：XXX（總工程師）副組長：XXX（通風(fēng)副總工程師）成員：XXX、XXX、XXX（通風(fēng)科、通風(fēng)隊、鉆探隊、綜采隊、掘進隊等相關(guān)管理人員）職責(zé)：負責(zé)“一通三防”專業(yè)安全風(fēng)險辨識評估相關(guān)工作。采掘安全風(fēng)險辨識評估小組組長：XXX（生產(chǎn)副礦長）副組長：XXX（生產(chǎn)副總工程師）成員：XXX、XXX、XXX（生產(chǎn)技術(shù)科、綜采隊、掘進隊、巷修隊等相關(guān)管理人員）職責(zé)：負責(zé)采掘?qū)I(yè)安全風(fēng)險辨識評估相關(guān)工作。機電安全風(fēng)險辨識評估小組組長：XXX（機電副礦長）副組長：XXX（機電副總工程師）成員：XXX、XXX、XXX（機電科、機電隊、皮帶隊、綜采隊、掘進隊等相關(guān)管理人員）職責(zé)：負責(zé)機電專業(yè)安全風(fēng)險辨識評估相關(guān)工作。地測防治水與沖擊地壓防治安全風(fēng)險辨識評估小組組長：XXX（總工程師）副組長：XXX（地測副總工程師）成員：XXX、XXX、XXX（地測科、防突辦、鉆探隊、綜采隊、掘進隊等相關(guān)管理人員）職責(zé)：負責(zé)地測防治水與沖擊地壓防治專業(yè)安全風(fēng)險辨識評估相關(guān)工作。安全風(fēng)險辨識評估范圍本次安全風(fēng)險辨識評估覆蓋煤礦的所有區(qū)域，包含煤礦地面、井下的所有生產(chǎn)系統(tǒng)、建（構(gòu)）筑物和設(shè)備設(shè)施。安全風(fēng)險辨識評估前，收集以下相關(guān)資料和信息：（1）煤礦水、火、瓦斯、煤塵、頂板、沖擊地壓等主要災(zāi)害及事故信息；（2）煤礦采煤、掘進、主運輸、輔助運輸、供電、供水、壓風(fēng)、通風(fēng)、瓦斯抽采、排水、防塵等生產(chǎn)系統(tǒng)的相關(guān)信息；（3）地質(zhì)地形資料；（4）煤礦相關(guān)圖紙資料等。煤礦基本信息概況……煤層……礦井主要災(zāi)害瓦斯……煤塵……火……水……礦井生產(chǎn)系統(tǒng)礦井開拓方式及開采布局……采掘系統(tǒng)……通風(fēng)系統(tǒng)……提升運輸系統(tǒng)……輔助運輸系統(tǒng)……供電系統(tǒng)……排水系統(tǒng)……防滅火系統(tǒng)……瓦斯抽采系統(tǒng)……安全避險六大系統(tǒng)……沖擊地壓監(jiān)測系統(tǒng)……安全風(fēng)險辨識通過對礦井主要災(zāi)害信息、生產(chǎn)系統(tǒng)等進行分析，共辨識出XX條安全風(fēng)險（分瓦斯、粉塵、火、水、頂板、沖擊地壓、提升運輸?shù)确謩e列出）。安全風(fēng)險分析對應(yīng)安全風(fēng)險辨識出的安全風(fēng)險逐條進行安全風(fēng)險分析。風(fēng)險評估采用作業(yè)條件危險性分析法。風(fēng)險分析包含三個評價因素：事故發(fā)生的可能性L、事故產(chǎn)生的后果C和暴露在危險條件中的頻繁程度E。風(fēng)險評價采用公式D＝L×E×C來計算風(fēng)險大小。將事故發(fā)生的可能性L、人體暴露在危險條件中的頻繁程度E、一旦發(fā)生事故會造成的損失后果C分別分為若干等級，并賦予一定的相應(yīng)分值。風(fēng)險程度D為三者的乘積，亦分為若干等級（參見B.3）。針對某種特定的作業(yè)條件，恰當(dāng)選取L、E、C的值，根據(jù)相乘后的積確定風(fēng)險程度D的級別。通過對辨識出的XX項風(fēng)險進行評估，確定重大風(fēng)險XX項、較大風(fēng)險XX項、一般風(fēng)險XX項、低風(fēng)險XX項，詳見表B.2。風(fēng)險評估表危險源風(fēng)險描述風(fēng)險評估LECD風(fēng)險等級作業(yè)條件危險性分析取值表事故發(fā)生可能性分值暴露于危險環(huán)境的頻繁程度分值事故后果分值危險程度分值風(fēng)險等級完全可以預(yù)料10連續(xù)暴露1010人以上死亡100極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)≥320重大風(fēng)險相當(dāng)可能6每天工作時間內(nèi)暴露63～9人死亡40高度危險，要立即整改160～320較大風(fēng)險可能，但不經(jīng)常3每周一次或偶然暴露31～2人死亡15顯著危險，需要整改70～160一般風(fēng)險可能性小，完全意外1每月一次暴露2重大、致殘7一般危險，需要注意20～70低風(fēng)險很不可能，可以設(shè)想0.5每年幾次暴露1輕傷3稍有危險，可以接受<20低風(fēng)險極不可能0.2非常罕見暴露0.5引人注意1實際不可能0.1煤礦重大風(fēng)險清單通過安全風(fēng)險評估確定的煤礦重大安全風(fēng)險見表B.4。XX煤礦重大安全風(fēng)險清單危險源風(fēng)險清單安全風(fēng)險管控措施及應(yīng)用情況年度重大安全風(fēng)險管控措施及應(yīng)用情況見附錄H。

（資料性附錄）

新工作面專項安全風(fēng)險辨識評估報告示例封面XX煤礦XX工作面（新工作面）專項安全風(fēng)險辨識評估報告XX年XX月XX日正文安全風(fēng)險辨識評估小組按照采掘接續(xù)計劃，XX煤礦XX年計劃開采XX工作面。為了確保XX工作面掘進、開采過程中的安全生產(chǎn)，在XX工作面設(shè)計前，由總工程師組織，相關(guān)部門參加，成立了安全風(fēng)險辨識評估小組。組長：XXX（總工程師）副組長：XXX（采掘副總）、XXX（通風(fēng)副總）主要成員：XXX、XXX、XXX（技術(shù)科科長、技術(shù)科采掘主管、技術(shù)科“一通三防”主管、技術(shù)科地測防治水主管、機電科科長、機電隊隊長、掘進隊隊長、采煤隊隊長、采煤隊技術(shù)員等相關(guān)人員）職責(zé)：（1）收集與新工作面安全風(fēng)險辨識評估相關(guān)的資料和信息。（2）開展新工作面安全風(fēng)險辨識、評估工作。（3）制定安全風(fēng)險管控措施，并轉(zhuǎn)化應(yīng)用。（4）補充年度風(fēng)險清單及管控方案。安全風(fēng)險辨識評估范圍本次安全風(fēng)險辨識評估覆蓋了與XX工作面相關(guān)的井上和井下所有區(qū)域、自然災(zāi)害、相關(guān)生產(chǎn)系統(tǒng)。安全風(fēng)險辨識評估前，相關(guān)人員收集了與新工作面相關(guān)的以下資料和信息：（1）地質(zhì)地形資料。（2）自然災(zāi)害情況。（3）相鄰采區(qū)和工作面的情況。（4）工作面設(shè)計。工作面概況工作面參數(shù)……井上下位置和四鄰關(guān)系……煤層賦存及頂?shù)装迩闆r……地質(zhì)構(gòu)造……水文地質(zhì)……瓦斯……煤塵和自然發(fā)火情況……沖擊地壓……安全風(fēng)險辨識通過對新工作面可能涉及的主要災(zāi)害信息、生產(chǎn)系統(tǒng)等進行分析，共辨識出XX條安全風(fēng)險（分瓦斯、粉塵、火、水、頂板等分別列出）。安全風(fēng)險分析對應(yīng)安全風(fēng)險辨識出的安全風(fēng)險逐條進行安全風(fēng)險分析。安全風(fēng)險評估參照附錄B。安全風(fēng)險管控措施及成果應(yīng)用針對上述安全風(fēng)險采取管控措施，見表C.1。成果應(yīng)用見見附錄H。安全風(fēng)險及管控措施危險源風(fēng)險描述安全風(fēng)險管控措施

（資料性附錄）

新設(shè)備專項安全風(fēng)險辨識評估報告示例封面XX煤礦斜井架空乘人裝置(變化風(fēng)險評估)專項安全風(fēng)險辨識評估報告XX年XX月XX日正文安全風(fēng)險辨識評估小組為了提升人員運送效率和安全可靠性，XX煤礦計劃將原斜井人車運送人員更改為斜井架空乘人裝置運送人員。為了確保安全使用斜井架空乘人裝置，由機電副礦長組織，相關(guān)部門參加，成立了安全風(fēng)險辨識評估小組。組長：XXX（機電副礦長）副組長：XXX（機電科科長）、XXX（機電隊隊長）主要成員：XXX、XXX、XXX（安全副礦長、機電副總工程師、機電科供電主管、機電科設(shè)備主管、機電隊技術(shù)員、運輸隊隊長和運輸隊相關(guān)人員）職責(zé)：（1）收集與斜井架空乘人裝置安全風(fēng)險辨識評估的相關(guān)資料和信息。（2）開展架空乘人裝置風(fēng)險辨識、評估工作。（3）制定安全風(fēng)險管控措施，并轉(zhuǎn)化應(yīng)用。（4）補充年度風(fēng)險清單及管控方案。安全風(fēng)險辨識評估范圍本次安全風(fēng)險辨識評估覆蓋了與斜井架空乘人裝置相關(guān)的設(shè)備選型、安裝、運行、維護保養(yǎng)，以及斜井架空乘人裝置的結(jié)構(gòu)。安全風(fēng)險辨識評估前，相關(guān)人員收集了與架空乘人裝置相關(guān)的以下資料和信息：（1）設(shè)備說明書。（2）煤礦斜井相關(guān)資料。（3）設(shè)備常見故障。（4）設(shè)備操作規(guī)程。（5）相關(guān)標(biāo)準：《架空索道工程技術(shù)規(guī)范》（GB50127）、《機械設(shè)備安裝工程施工及驗收通用規(guī)范》（GB50231）、《煤礦用架空乘人裝置安全檢驗規(guī)范》(AQ1038)、《煤礦安裝工程質(zhì)量檢驗評定標(biāo)準》（MT5010）、《煤礦安全規(guī)程》、《索道用鋼絲繩檢驗和報廢規(guī)范》（GB/T9075）、《爆炸性環(huán)境第1部分：設(shè)備通用要求》（GB3836.1）、《爆炸性環(huán)境第2部分：由隔爆外殼“d”保護的設(shè)備》（GB3836.2）、《爆炸性環(huán)境第4部分：由本質(zhì)安全型“i”保護的設(shè)備》（GB3836.4）、《爆炸危險環(huán)境電力裝置設(shè)計規(guī)范》（GB50058）、《電氣裝置安裝工程低壓電器施工及驗收規(guī)范》(GB50254)。設(shè)備概況從使用環(huán)境條件、基本性能參數(shù)進行敘述。設(shè)備結(jié)構(gòu)和工作原理工作原理……總體結(jié)構(gòu)……危險源辨識和風(fēng)險評估采用工作任務(wù)分析法和風(fēng)險矩陣法對架空乘人裝置安裝、使用、維護、保養(yǎng)進行危險源辨識和風(fēng)險評估。風(fēng)險矩陣法是用事故發(fā)生的可能性與可能造成的損失的乘積來衡量風(fēng)險的大小，其計算公式是：風(fēng)險值D=p×C，p表示事故發(fā)生的可能性，C表示事故可能造成的損失。依據(jù)風(fēng)險取值結(jié)果，將危險源分為重大風(fēng)險（=1\*ROMANI級）、較大風(fēng)險（=2\*ROMANII級）、一般風(fēng)險（=3\*ROMANIII級）、低風(fēng)險（=4\*ROMANIV級），分別用紅、橙、黃、藍四種顏色在煤礦采掘工程平面圖中標(biāo)識，形成煤礦安全風(fēng)險四色圖。風(fēng)險矩陣參見圖D.1。危險源辨識結(jié)果見表D.1。工作任務(wù)危險源辨識結(jié)果工作任務(wù)風(fēng)險描述風(fēng)險類型后果及影響風(fēng)險評估可能性嚴重程度風(fēng)險值風(fēng)險等級風(fēng)險矩陣圖采用故障模型與影響分析，對架空乘人裝置各部件進行危險源辨識和風(fēng)險評估。風(fēng)險分析包含三個因素：故障發(fā)生的可能性P、影響的嚴重度S和失效模式的可探測度D，即風(fēng)險程度R=P×S×D。依據(jù)風(fēng)險取值結(jié)果，將風(fēng)險分為4個等級，故障類型與影響分析風(fēng)險取值參見表D.3。辨識評估結(jié)果見表D.2。架空乘人裝置安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果系統(tǒng)設(shè)備或部件故障形式故障原因?qū)Σ考旧淼挠绊憣υO(shè)備的影響對系統(tǒng)的影響風(fēng)險評估故障可能性后果嚴重性可探測度風(fēng)險等級故障類型與影響分析風(fēng)險取值表R值風(fēng)險等級故障可能性P值后果嚴重度S值可探測度D值≥300重大風(fēng)險肯定發(fā)生0.9設(shè)備報廢或人員死亡100缺乏技術(shù)和手段100200～300較大風(fēng)險極有可能0.7設(shè)備損壞，系統(tǒng)中斷8h以上80昂貴或不能直接檢測8050～200一般風(fēng)險有可能0.5設(shè)備損壞，系統(tǒng)中斷4h以上50檢測復(fù)雜，時間長50≤50低風(fēng)險可能，很少0.3設(shè)備故障，系統(tǒng)短暫停止10容易檢測10極不可能0.1設(shè)備故障，可繼續(xù)運行1檢查即可發(fā)現(xiàn)1安全風(fēng)險管控措施及轉(zhuǎn)化應(yīng)用針對上述工作任務(wù)中的安全風(fēng)險采取的管控措施及轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況見表D.4。工作任務(wù)中的安全風(fēng)險管控措施及轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況工作任務(wù)風(fēng)險描述管控措施轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況針對設(shè)備設(shè)施的安全風(fēng)險采取的管控措施及轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況見表D.5。設(shè)備設(shè)施風(fēng)險管控措施及轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況系統(tǒng)名稱設(shè)備或部件故障形式現(xiàn)有檢修維護措施轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況

（資料性附錄）

工作面回撤專項安全風(fēng)險辨識評估報告示例封面XX煤礦XX工作面回撤(高危作業(yè)前)專項安全風(fēng)險辨識評估報告XX年XX月XX日正文安全風(fēng)險辨識評估小組按照年度采掘計劃，XX工作面已推進到距離停采線200m位置，為安全開展工作面回撤工作，煤礦組織開展了安全風(fēng)險辨識評估工作。煤礦組建安全風(fēng)險辨識評估小組，成員如下：組長：XXX（生產(chǎn)副礦長）成員：XXX、XXX、XXX（機電副礦長、安全副礦長、安全副總工程師、采掘副總工程師、生產(chǎn)技術(shù)科科長、機電科科長、安健環(huán)科副科長、綜放隊隊長及綜放隊相關(guān)人員）安全風(fēng)險辨識評估范圍本次安全風(fēng)險辨識評估覆蓋了與XX工作回撤相關(guān)的作業(yè)任務(wù)、設(shè)備設(shè)施和作業(yè)場所相關(guān)的危險源。安全風(fēng)險辨識評估前，相關(guān)人員收集了與工作面相關(guān)的以下資料和信息：1.工作面設(shè)計和作業(yè)規(guī)程等。2.工作面設(shè)備清單。工作面概況煤層情況……地質(zhì)情況……工作面位置……主要工作任務(wù)及相關(guān)信息XX工作面回撤主要工作任務(wù)包括：回撤準備、安裝回撤設(shè)備、拆除并運輸設(shè)備、回撤設(shè)備清單等。具體編寫的時候應(yīng)具體敘述。危險源辨識針對作業(yè)場所、設(shè)備設(shè)施的安全風(fēng)險辨識評估，已經(jīng)在工作面設(shè)計前完成。本次風(fēng)險評估，是針對工作面回撤工作任務(wù)中存在的風(fēng)險?；爻饭ぷ魑ｋU源辨識見表E.1?；爻饭ぷ魑ｋU源辨識工作任務(wù)危險源風(fēng)險描述事件類型后果及影響回撤準備安裝回撤設(shè)備拆除并運輸設(shè)備安全風(fēng)險評估采用作業(yè)條件危險性分析法。風(fēng)險分析包含三個評價因素：事故發(fā)生的可能性L、事故產(chǎn)生的后果C和暴露危險條件的頻繁程度E。風(fēng)險評價采用公式D＝L×E×C來計算風(fēng)險大小。對事故發(fā)生的可能性L、人體暴露在危險環(huán)境中的頻繁程度E、一旦發(fā)生事故會造成的損失后果C分別分為若干等級，并賦予相應(yīng)分值。風(fēng)險程度D為三者的乘積，亦分為若干等級（參見表B.3）。針對某種特定的作業(yè)條件，恰當(dāng)選取L、E、C的值，根據(jù)相乘后的積確定風(fēng)險程度D的級別。安全風(fēng)險評估結(jié)果見表E.2。安全風(fēng)險評估結(jié)果工作任務(wù)危險源風(fēng)險描述風(fēng)險分析后果及影響風(fēng)險評估LECD回撤準備安裝回撤設(shè)備拆除并運輸設(shè)備安全風(fēng)險管控措施及轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況針對上述工作任務(wù)中的安全風(fēng)險采取的管控措施及轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況見表E.3。安全風(fēng)險管控措施及轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況危險源風(fēng)險描述管控措施轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況

（資料性附錄）

事故專項安全風(fēng)險辨識評估報告示例封面XX煤礦潰倉事故專項安全風(fēng)險辨識評估報告XX年XX月XX日正文XX年XX月XX日，XX煤礦副斜井1#廢棄煤倉發(fā)生一起潰水事故，造成X人死亡。XX煤礦根據(jù)事故情況開展了相應(yīng)的安全風(fēng)險辨識評估。事故情況……事故原因……安全風(fēng)險辨識評估小組事故發(fā)生后，由礦長組織，各分管礦領(lǐng)導(dǎo)、副總工程師及相關(guān)科室人員參加，開展了煤倉專項安全風(fēng)險辨識評估。安全風(fēng)險辨識評估小組的組成情況如下：組長：XXX（礦長）副組長：XXX、XXX（機電副礦長、總工程師）成員：XXX、XXX、XXX（機電科科長、運輸隊隊長、技術(shù)科科長、通風(fēng)科科長等）煤礦相關(guān)信息煤礦基本信息……煤倉排查……煤倉情況……煤倉結(jié)構(gòu)……安全風(fēng)險辨識評估采用故障模型與影響分析，對煤礦煤倉各部位進行安全風(fēng)險辨識評估。風(fēng)險分析包含三個因素：故障發(fā)生的可能性P、影響的嚴重度S和失效模式的可探測度D，即風(fēng)險程度R=P×S×D。依據(jù)風(fēng)險取值結(jié)果，將風(fēng)險分為4個等級，參見表D.3。1#煤倉安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果見表F.1。2#和3#煤倉安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果，略。1#煤倉安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果子系統(tǒng)或部件故障形式故障原因故障影響對設(shè)備的影響對系統(tǒng)的影響風(fēng)險評估故障可能性后果嚴重性可探測度風(fēng)險等級安全風(fēng)險管控措施及轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況煤倉安全風(fēng)險管控措施及轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況見表F.2。煤倉安全風(fēng)險管控措施及轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況設(shè)備或部件故障形式現(xiàn)有檢修維護措施轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況

（資料性附錄）

安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果匯總示例XX煤礦XX年度安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果匯總表序號區(qū)隊名稱風(fēng)險點風(fēng)險及后果描述風(fēng)險類型風(fēng)險等級信息來源12345

（資料性附錄）

煤礦重大安全風(fēng)險管控方案示例封面XX煤礦XX年度重大安全風(fēng)險管控方案XX年XX月XX日正文為了有效管控XX煤礦重大安全風(fēng)險，進一步明確XX煤礦XX年度重大安全風(fēng)險管控重點，實現(xiàn)安全生產(chǎn)，根據(jù)《XX煤礦安全風(fēng)險分級管控管理辦法》的規(guī)定，對XX煤礦XX年度風(fēng)險辨識評估出的5條重大安全風(fēng)險制定如下方案：組織機構(gòu)及職責(zé)為切實加強對重大安全風(fēng)險的管控，有效防范生產(chǎn)安全事故，特成立重大安全風(fēng)險管控領(lǐng)導(dǎo)小組。組長：XXX（礦長）副組長：XXX、XXX、XXX（書記、副書記、生產(chǎn)副礦長、總工程師、安全副礦長、機電副礦長）成員：XXX、XXX、XXX（副總工程師和各科室、區(qū)隊負責(zé)人）職責(zé)：審定和批準重大安全風(fēng)險管控方案，為方案實施提供人員、技術(shù)、資金保障，定期召開會議，協(xié)調(diào)解決方案實施過程中存在的問題和困難。重大安全風(fēng)險管控措施責(zé)任分解表參見表H.3。重大安全風(fēng)險描述逐條列出重大安全風(fēng)險。風(fēng)險管控目標(biāo)對應(yīng)每條重大安全風(fēng)險逐條敘述風(fēng)險管控目標(biāo)。管控措施針對每條重大安全風(fēng)險從技術(shù)措施和管理措施分別制定管控措施。物資和資金針對每條重大安全風(fēng)險分別制定工程和資金概算表。如表H.1.XX工程和資金概算表工程項目計量單位工程量計劃資金合計結(jié)果應(yīng)用根據(jù)年度安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果，在XX年生產(chǎn)計劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計劃、應(yīng)急救援預(yù)案、安全培訓(xùn)計劃、安全費用提取和使用計劃中應(yīng)增加以下內(nèi)容。生產(chǎn)計劃在XX年度生產(chǎn)計劃中要融入表H.2規(guī)定的工作內(nèi)容。管控任務(wù)及實施保障一覽表序號任務(wù)時限責(zé)任單位責(zé)任人分管領(lǐng)導(dǎo)1編制水文地質(zhì)情況分析報告和水害防治措施X月X日前地測科XXX總工程師2編制XX工作面探放水設(shè)計和措施X月X日前地測科XXX總工程師………………災(zāi)害預(yù)防和處理計劃、應(yīng)急救援預(yù)案在XX年災(zāi)害預(yù)防和處理計劃、XX煤礦應(yīng)急救援預(yù)案中應(yīng)完善或增加下列內(nèi)容（從水、瓦斯、火、跑車、沖擊地壓等方面進行敘述）。安全培訓(xùn)計劃在XX年度安全培訓(xùn)計劃中應(yīng)增加下列內(nèi)容：（1）對井下職工進行安全風(fēng)險管控知識的教育和培訓(xùn)。（2）對井下職工進行防治沖擊地壓知識和安全風(fēng)險管控的教育和培訓(xùn)。培訓(xùn)重點是沖擊地壓的主要發(fā)生和危害形式、本礦內(nèi)沖擊地壓發(fā)生的一般規(guī)律、主要發(fā)生區(qū)域、主要解危方法、解危工程質(zhì)量標(biāo)準、應(yīng)急情況下的撤人路線等。安全費用提取和使用計劃在XX年安全費用提取和使用計劃中應(yīng)包含針對每條重大安全風(fēng)險分別制定的工程和資金概算表中所列項目和資金，如因條件發(fā)生變化，應(yīng)優(yōu)先保障以上水、瓦斯、火、提升、沖擊地壓風(fēng)險管控措施費用的使用。XX煤礦