政府經(jīng)濟(jì)學(xué)課件

第一章導(dǎo)言第一節(jié)政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義第二節(jié)政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象和內(nèi)容第三節(jié)政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展第四節(jié)政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的地位第五節(jié)政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法第一節(jié)政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義政府經(jīng)濟(jì)學(xué)，也被稱為公共經(jīng)濟(jì)學(xué)（PublicEconomics）或公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)（PublicSectorEconomics），就是從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來解釋、分析和規(guī)范政府的職能和作用的科學(xué)?！笆钦撌龈骷?jí)政府部門和公共組織（如國(guó)有企事業(yè)）的存在意義和行為，回答政府必須做什么以及應(yīng)該怎樣做的學(xué)問”。幾個(gè)相關(guān)概念國(guó)家：政府、居民和領(lǐng)土的總稱。政府：通過政治程序建立的，在特定區(qū)域內(nèi)行使立法權(quán)、司法權(quán)和行政權(quán)的行為實(shí)體。公共部門：公共部門是指政府及其附屬物，公共部門的行為，集中體現(xiàn)和代表了政府的行為。政府的四個(gè)層次中央政府。廣義政府。不僅包括中央政府，而且還包括各級(jí)地方政府及其附屬機(jī)構(gòu)。統(tǒng)一公共部門。在廣義的政府之上，又加上了非金融的公共企事業(yè)。廣義公共部門。又加上了政策性金融機(jī)構(gòu)。

back第二節(jié)政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究?jī)?nèi)容

第一層次：研究政府的經(jīng)濟(jì)職能。第二層次：研究政府收支。第三層次：研究政府收支對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的影響。第四層次：研究包括政府收支在內(nèi)的公共部門經(jīng)濟(jì)和政府經(jīng)濟(jì)行為的合理性與必要性。第五層次：對(duì)公共部門宏觀經(jīng)濟(jì)政策、政策工具、政策協(xié)調(diào)、以及宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的研究。

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第三節(jié)政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展

舊政府經(jīng)濟(jì)學(xué)=財(cái)政學(xué)新政府經(jīng)濟(jì)學(xué)“是拓展了的財(cái)政學(xué)，或者說，政府經(jīng)濟(jì)學(xué)是從更高、更廣的視野來研究的財(cái)政學(xué)”。

財(cái)政學(xué)是政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的前身，政府經(jīng)濟(jì)學(xué)是財(cái)政學(xué)的繼承與發(fā)展。什么是財(cái)政？古人云：“財(cái)者，錢財(cái)也；政者，政權(quán)也。”財(cái)政就是政府理財(cái)。財(cái)政屬于分配范疇。財(cái)政本質(zhì)上是以政府（國(guó)家）為主體的分配活動(dòng)。財(cái)政活動(dòng)總是通過財(cái)政收支、公債、預(yù)算和財(cái)政政策等表現(xiàn)出來。財(cái)政學(xué)及政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展財(cái)政學(xué)是政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的前身。Finance起源于13-15世紀(jì)拉丁文Finis—結(jié)算支付期限；16世紀(jì)轉(zhuǎn)為法語(yǔ)，形成PublicFinance—公共融資和公共理財(cái)—國(guó)家的理財(cái)—公共團(tuán)體的理財(cái)威廉.配第：1662年《賦稅論》亞當(dāng).斯密：1776年《國(guó)富論》18世紀(jì)引入日本，“財(cái)政”；1882年清朝官方文件《財(cái)政奏折》中首次出現(xiàn)。20世紀(jì)初期及以前，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)是資本主義的學(xué)術(shù)結(jié)晶，理論基礎(chǔ)是“自由經(jīng)濟(jì)”，主張是“最好的政府便是最少的干預(yù)”?！翱床灰姷氖帧崩碚?。30年代大危機(jī)。財(cái)政及政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展凱恩斯的國(guó)家干預(yù)理論。搞清公共部門應(yīng)該從事哪些活動(dòng)以及這些活動(dòng)是如何組織的？盡可能理解和預(yù)測(cè)政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的全部結(jié)果；評(píng)價(jià)政府的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策。1959馬斯格雷夫《財(cái)政學(xué)原理：公共經(jīng)濟(jì)研究》Feldstein,M.S.、Stigliz,J.E.、Atkinson,A.B.1966年公共經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)議及會(huì)刊。政府經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域的增加。back第四節(jié)政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的地位

政府經(jīng)濟(jì)學(xué)與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)

政府經(jīng)濟(jì)學(xué)與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)

政府經(jīng)濟(jì)學(xué)與福利經(jīng)濟(jì)學(xué)

政府經(jīng)濟(jì)學(xué)與政治學(xué)、社會(huì)學(xué)、倫理學(xué)政府經(jīng)濟(jì)學(xué)與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)以單個(gè)經(jīng)濟(jì)實(shí)體為研究對(duì)象，研究市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)如何通過價(jià)格機(jī)制來解決社會(huì)資源配置優(yōu)化問題。政府經(jīng)濟(jì)學(xué)把政府本身看成是一個(gè)單個(gè)的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，對(duì)其經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行量化分析。政府本身既是消費(fèi)者，又是生產(chǎn)者。政府的價(jià)格即是稅收水平。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的個(gè)量分析、需求供給理論、成本收益分析、邊際效應(yīng)理論、均衡理論，均在公共經(jīng)濟(jì)學(xué)中得到應(yīng)用。Back政府經(jīng)濟(jì)學(xué)與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)由國(guó)民收入理論、就業(yè)與通貨膨脹理論、開放經(jīng)濟(jì)理論、經(jīng)濟(jì)周期與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論以及宏觀經(jīng)濟(jì)政策等方面組成。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵：微觀層次—價(jià)格機(jī)制宏觀層次—政府調(diào)節(jié)

Back政府經(jīng)濟(jì)學(xué)與福利經(jīng)濟(jì)學(xué)

福利經(jīng)濟(jì)學(xué)：在增加國(guó)家財(cái)富基礎(chǔ)上增進(jìn)社會(huì)福利，也即個(gè)人如何從全社會(huì)財(cái)富的增長(zhǎng)中獲得更多的滿足。屬于規(guī)范分析。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心：共同利益

公平分配

社會(huì)福利

福利經(jīng)濟(jì)學(xué)為政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)提供了價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)。Back政府經(jīng)濟(jì)學(xué)與政治學(xué)、社會(huì)學(xué)和倫理學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)帝國(guó)主義現(xiàn)象政府經(jīng)濟(jì)行為是一個(gè)政治過程（公共選擇和公共產(chǎn)品）政府經(jīng)濟(jì)行為的倫理標(biāo)準(zhǔn)政府經(jīng)濟(jì)行為的社會(huì)基礎(chǔ)學(xué)習(xí)政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的意義從經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展看財(cái)政學(xué)的重要性從財(cái)政現(xiàn)象、財(cái)政問題看政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要性財(cái)政現(xiàn)象與財(cái)政問題財(cái)政現(xiàn)象稅收、國(guó)債國(guó)防支出、行政管理支出、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)支出養(yǎng)老保險(xiǎn)財(cái)政問題收入占ＧＤＰ的比重；中央財(cái)政收入占全國(guó)財(cái)政收入的比重企業(yè)稅收負(fù)擔(dān)的確定財(cái)政補(bǔ)貼的利弊評(píng)價(jià)財(cái)政赤字與通貨膨脹的關(guān)系如何看待國(guó)債規(guī)模的膨脹？案例2002年政府財(cái)政收支情況國(guó)家財(cái)政收入和國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值增長(zhǎng)速度對(duì)比

國(guó)家財(cái)政收入占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重

1997年以來歷年中國(guó)財(cái)政支出、赤字變化情況

年份1997199819992000200120022003GDP增長(zhǎng)率(%)

8.87.87.18.07.37.88.6財(cái)政支出增長(zhǎng)率(%)

16.316.922.120.519.016.717.5赤字增長(zhǎng)率(%)

10.058.489.142.91.0125.115.4財(cái)政支出占GDP比重(%)

12.413.816.117.819.721.022.8赤字占GDP比重(%)

0.81.22.12.82.63.02.8中央財(cái)政債務(wù)依存度中央財(cái)政本級(jí)收入與全國(guó)財(cái)政收入比重

1989年OECD國(guó)家的收入和支出占GDP的百分比

b國(guó)家政府最終消費(fèi)支出社會(huì)保障轉(zhuǎn)移支付總支出一般性收入澳大利亞16.48.634.334.2加拿大8.711.844.339.6法國(guó)18.321.449.746.5德國(guó)18.715.645.144.6意大利16.817.751.741.1日本9.311.832.934.3瑞典2619.560.164.1英國(guó)19.411.940.939.7美國(guó)17.910.936.131.8丹麥25.118.158.757.4OECD總值16.613.541.237.3第五節(jié)政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法基本方法：唯物辯證法實(shí)證分析法與規(guī)范分析法比較的分析方法唯物辯證法按照唯物辯證法方法學(xué)習(xí)和研究政府經(jīng)濟(jì)學(xué),就是以唯物辯證法所揭示的物質(zhì)世界運(yùn)動(dòng)的三大規(guī)律（對(duì)立統(tǒng)一規(guī)律、質(zhì)量互變規(guī)律、否定之否定規(guī)律）為基本線索，來把握和研究政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過程的內(nèi)部聯(lián)系及其政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與其他社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)活動(dòng)之間的聯(lián)系，進(jìn)而了解和掌握政府活動(dòng)的規(guī)律性。實(shí)證分析與規(guī)范分析所謂實(shí)證分析，是指按照事物的本來面目來描述事物，說明研究對(duì)象究竟“是什么”（Whatitis）。規(guī)范分析所要回答的問題是“應(yīng)當(dāng)是什么”（Whatoughttobe）。比較分析法橫向比較?？v向比較。本章小結(jié)1.政府經(jīng)濟(jì)學(xué)就是經(jīng)濟(jì)學(xué)中專門研究政府經(jīng)濟(jì)行為、政府與私人部門之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系和政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)特殊規(guī)律性的科學(xué)。政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象是政府的經(jīng)濟(jì)行為及經(jīng)濟(jì)關(guān)系。政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究?jī)?nèi)容就是從政府的經(jīng)濟(jì)職能出發(fā)來研究的政府經(jīng)濟(jì)行為的內(nèi)涵。本章小結(jié)2.政府經(jīng)濟(jì)學(xué)是從財(cái)政學(xué)發(fā)展過來的，是拓展了財(cái)政學(xué)，是從更高、更廣的視野來研究的財(cái)政學(xué)。因此，財(cái)政學(xué)是政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的前身，政府經(jīng)濟(jì)學(xué)是財(cái)政學(xué)的繼承與發(fā)展。政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生表明比財(cái)政學(xué)更完整和更系統(tǒng)的學(xué)科體系已經(jīng)形成。因此，政府經(jīng)濟(jì)學(xué)必然包括財(cái)政學(xué)的研究?jī)?nèi)容，二者是包含與被包含的關(guān)系，但二者又有所不同。本章小結(jié)財(cái)政學(xué)是政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的起點(diǎn)。財(cái)政分配現(xiàn)象早在原始社會(huì)末期就已經(jīng)出現(xiàn)，并隨著國(guó)家的產(chǎn)生而形成。同時(shí)，隨著財(cái)政分配活動(dòng)的不斷進(jìn)行，古代的中外理財(cái)學(xué)家也提出過許多精辟的財(cái)政思想，但都沒有形成系統(tǒng)的財(cái)政理論。亞當(dāng)·斯密的《國(guó)富論》，標(biāo)志著財(cái)政學(xué)從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中逐步分離出來，成為一門獨(dú)立的學(xué)科。進(jìn)入20世紀(jì)之后，西方主要資本主義國(guó)家政府的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和作用日益擴(kuò)大，政府直接介入生產(chǎn)領(lǐng)域并形成一定規(guī)模的公共企事業(yè)和公共生產(chǎn)，政府收支規(guī)模也較前大大擴(kuò)大，這為財(cái)政學(xué)提出了許多新的研究課題。但有些問題是財(cái)政學(xué)所不能完全回答的，于是公共（政府）經(jīng)濟(jì)學(xué)便應(yīng)運(yùn)而生。本章小結(jié)4.全面認(rèn)識(shí)政府經(jīng)濟(jì)學(xué)在經(jīng)濟(jì)學(xué)乃至社會(huì)科學(xué)中的地位，須考察政府經(jīng)濟(jì)學(xué)與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)和倫理學(xué)等的相互關(guān)系。因?yàn)檫@些學(xué)科與政府經(jīng)濟(jì)學(xué)有著緊密的聯(lián)系，并對(duì)政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展產(chǎn)生了重要的影響。本章小結(jié)5.政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究應(yīng)該以馬克思的唯物辯證法為基本指導(dǎo)原則，采用規(guī)范分析與實(shí)證分析的方法，從質(zhì)和量的角度對(duì)政府經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行分析，同時(shí)采取比較和借鑒的方法，吸收歷史上和國(guó)外先進(jìn)的理論和成功的經(jīng)驗(yàn)，豐富和發(fā)展我國(guó)的政府經(jīng)濟(jì)學(xué)。思考題1.政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象是什么？2.如何認(rèn)識(shí)政府經(jīng)濟(jì)學(xué)與財(cái)政學(xué)的關(guān)系？3.政府經(jīng)濟(jì)學(xué)是怎樣發(fā)展形成的？4.如何認(rèn)識(shí)政府經(jīng)濟(jì)學(xué)的地位？5.學(xué)習(xí)和研究政府經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)采取怎樣的科學(xué)方法？

第二章政府經(jīng)濟(jì)職能2.1市場(chǎng)與政府2.2政府經(jīng)濟(jì)職能2.3政府財(cái)政職能市場(chǎng)有效市場(chǎng)失靈政府有效政府失靈結(jié)論⒉1市場(chǎng)與政府資源配置方式有三種自然經(jīng)濟(jì)機(jī)制命令（政府計(jì)劃）機(jī)制市場(chǎng)機(jī)制

其決策機(jī)制、信息傳遞機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制各不相同。

next1自然經(jīng)濟(jì)機(jī)制

依賴傳統(tǒng)社會(huì)的習(xí)慣和經(jīng)驗(yàn)習(xí)慣的定義：人們?cè)谏鐣?huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中長(zhǎng)期形成的、共同接受和普遍遵守的慣例。習(xí)慣支配的傳統(tǒng)社會(huì)中，世襲分工制度。習(xí)慣保證了社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的秩序與延續(xù)。習(xí)慣窒息了社會(huì)的創(chuàng)新。

back2.命令（政府計(jì)劃）機(jī)制由政府作出有關(guān)生產(chǎn)和分配的決策。社會(huì)動(dòng)蕩和經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)期。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的正常時(shí)期。

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3市場(chǎng)機(jī)制市場(chǎng)是一種實(shí)現(xiàn)不同產(chǎn)權(quán)主體之間經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的系統(tǒng)空間，同時(shí)又是“一種物品的買主與賣主之間互相作用，以決定其價(jià)格和數(shù)量的過程”。

效率——分工——交換——市場(chǎng)在市場(chǎng)機(jī)制中，資源配置的基本問題是由競(jìng)爭(zhēng)的價(jià)格制度決定的。市場(chǎng)機(jī)制在提高資源配置效率方面顯示了巨大的優(yōu)越性。（看不見的手）市場(chǎng)機(jī)制的運(yùn)行特點(diǎn)：主要的價(jià)格和分配決策都是在市場(chǎng)上分散作出的。產(chǎn)品—服務(wù)—生產(chǎn)要素。

back“看不見的手”

每個(gè)人都在運(yùn)用他的資本,來使其產(chǎn)品得到最大價(jià)值。一般地說,他并不企圖增進(jìn)公共福利,也不知道他所增進(jìn)的福利是多少.他所追求的僅僅是他個(gè)人的安樂，僅僅是他個(gè)人的利益。但是，他在這樣做的時(shí)候，有一只看不見的手引導(dǎo)他去促進(jìn)一種目標(biāo)，而這種目標(biāo)并不是他本意追求的東西。這樣，由于追求他自己的利益，他經(jīng)常地促進(jìn)了社會(huì)的利益，其效果比他自己真正想促進(jìn)社會(huì)利益時(shí)所能產(chǎn)生的效果還要大。

———AdamSmith《國(guó)富論》經(jīng)濟(jì)學(xué)的三個(gè)基本問題在市場(chǎng)機(jī)制下的解決生產(chǎn)什么取決于消費(fèi)者的貨幣選票----消費(fèi)者的購(gòu)買決策，企業(yè)的利潤(rùn)驅(qū)使。如何生產(chǎn)取決于不同生產(chǎn)者之間的競(jìng)爭(zhēng)----生產(chǎn)者的唯一辦法是采用效率高的生產(chǎn)方法，壓低成本。為誰(shuí)生產(chǎn)取決于生產(chǎn)要素市場(chǎng)的供求----工資率、利息、地租、利潤(rùn)，由此構(gòu)成人們的收入。帕累托最優(yōu)狀態(tài)----經(jīng)濟(jì)學(xué)的效率ParetoOptimum：資源配置達(dá)到了這樣一種境地，無論做任何改變都不可能使一部分人受益而沒有其他人受損。ParetoImprovement：如果某種改變可以使一些人的境況變好，而其他人的境況至少不變壞，那么這種改變就被稱為帕累托改進(jìn)。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本定理只要生產(chǎn)者和消費(fèi)者扮演完全競(jìng)爭(zhēng)的角色，即接受給定的價(jià)格，在一定條件下，就會(huì)出現(xiàn)帕累托有效的資源配置。結(jié)論：任何競(jìng)爭(zhēng)均衡都是帕累托最優(yōu)狀態(tài)任何最優(yōu)狀態(tài)都可由一套競(jìng)爭(zhēng)價(jià)格實(shí)現(xiàn)。市場(chǎng)有效

——完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)與經(jīng)濟(jì)效率的實(shí)現(xiàn)完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)：人數(shù)很多的小規(guī)模買者和賣者；產(chǎn)品是同質(zhì)的；自由進(jìn)出和退出行業(yè)，即生產(chǎn)要素的充分流動(dòng)；完全的信息和知識(shí)。為達(dá)到帕累托最優(yōu)的隱含條件：消費(fèi)者和生產(chǎn)者的行為的一致性；經(jīng)濟(jì)利益的可分性和所有權(quán)的確定性；所有的生產(chǎn)資源都為私人所有；生產(chǎn)和消費(fèi)不存在外部經(jīng)濟(jì)；不存在規(guī)模報(bào)酬遞增。完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)和帕累托最優(yōu)狀態(tài)的實(shí)現(xiàn)需求曲線----價(jià)格等于產(chǎn)品的邊際效用。供給曲線----收益等于邊際成本。當(dāng)需求曲線和供給曲線相交時(shí)市場(chǎng)達(dá)到均衡。由于不存在外部性現(xiàn)象，私人的邊際收益、成本等于社會(huì)的邊際收益、成本。完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)和帕累托最優(yōu)狀態(tài)的實(shí)現(xiàn)*PP*E0Q*QPS=MC=MSCPD=MB=MSB市場(chǎng)失靈的主要表現(xiàn)市場(chǎng)低效競(jìng)爭(zhēng)失效（monopoly)：差別產(chǎn)品、交易成本特殊行業(yè)：規(guī)模經(jīng)濟(jì)、自然壟斷。公共產(chǎn)品問題(publicgoods)。外部性問題(externalities)。信息的不完全(informationfailures)。信息經(jīng)濟(jì)學(xué)市場(chǎng)的不完全(incompletemarkets)。保險(xiǎn)市場(chǎng)(insurancemarkets)資本市場(chǎng)(capitalmarkets)互補(bǔ)市場(chǎng)(complementarymarkets)新興高科技產(chǎn)業(yè)。市場(chǎng)失靈的主要表現(xiàn)市場(chǎng)無效偏好不合理—優(yōu)值品、劣值品問題(meritgoods,dismeritgoods)。教育香煙失業(yè)、通貨膨脹以及經(jīng)濟(jì)的失衡。收入分配不公平問題(unequaldistribution)。要素和財(cái)富的初始分配是不公平的。

back政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的范圍由政府部門提供那些社會(huì)邊際收益大于社會(huì)邊際成本、不能通過市場(chǎng)有效供給的公共產(chǎn)品和勞務(wù)；由政府部門采取措施來排斥私人邊際成本和社會(huì)邊際成本以及私人邊際效益和社會(huì)邊際效益之間的非一致性，矯正外部效應(yīng)；由政府部門制定有關(guān)政策法令、實(shí)施禁止壟斷、維持市場(chǎng)有效競(jìng)爭(zhēng)的措施，保證競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)在資源配置方面的效率；針對(duì)非價(jià)值性商品進(jìn)行社會(huì)規(guī)制；由政府部門運(yùn)用各種政策手段對(duì)收入分配狀況進(jìn)行調(diào)節(jié)，解決市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下收入分配不公的問題；由政府擔(dān)當(dāng)起維持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展的責(zé)任，干預(yù)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行。政府干預(yù)市場(chǎng)主要有三種手段：(1)行政法律手段。(2)組織公共生產(chǎn)。(3)財(cái)政手段。政府有效政府行為的一般特征：公共性、強(qiáng)制性、行政性、非營(yíng)利性、分級(jí)管理。政府的最重要特征是：可以通過系統(tǒng)的合法的暴力來對(duì)付非法暴力，有利于界定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)，保持社會(huì)的良好秩序。與市場(chǎng)和其他組織相比，具有以下兩大優(yōu)勢(shì)：一是有利于保持社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序的穩(wěn)定；二是有助于解決社會(huì)公共性問題。

back政府失靈的表現(xiàn)1．有限信息。2．政治決策程序的局限性。投票決策（投票悖論）、利益集團(tuán)妥協(xié)決策、精英決策3．對(duì)私人市場(chǎng)反應(yīng)的控制能力有限。政策效果取決于經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人的反應(yīng)（合理預(yù)期）4．決策時(shí)限和效率的限制（TimeLag)：RecognitionLagDecisionLagExecution&EffectingLag5．難以避免尋租設(shè)租活動(dòng)

back結(jié)論

現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是混合經(jīng)濟(jì)，政府和市場(chǎng)的活動(dòng)都是必要的，無法相互取代。市場(chǎng)的作用是基礎(chǔ)性的，政府活動(dòng)應(yīng)限制在能夠修補(bǔ)的市場(chǎng)失靈領(lǐng)域。政府干預(yù)同樣要遵循成本-效益規(guī)則。

back⒉2政府的經(jīng)濟(jì)職能一、對(duì)政府職能模式的考察保護(hù)型政府職能模式（古典主義）干預(yù)型政府職能模式（凱恩斯主義）引導(dǎo)型政府職能模式它既能保證市場(chǎng)的自主性和相對(duì)獨(dú)立性，又能充分發(fā)揮政府作為社會(huì)總體利益代表而對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的協(xié)調(diào)與控制。

二、政府職能的界定政府的政治職能：維護(hù)國(guó)家主權(quán)、領(lǐng)土完整、國(guó)防和公共安全。政府的社會(huì)職能，一般包括屬于政府管轄的社會(huì)公共事務(wù)，如公共教育、消防、交通管制、醫(yī)療、社會(huì)保障、貧困救濟(jì)、自然資源和環(huán)境保護(hù)等。政府的經(jīng)濟(jì)職能：制訂經(jīng)濟(jì)規(guī)范與維持市場(chǎng)秩序；保持宏觀經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定性；提供基礎(chǔ)服務(wù)；培育市場(chǎng)體系，保證市場(chǎng)有序運(yùn)行；進(jìn)行收入再分配，實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平目標(biāo)。

世界銀行對(duì)政府職能的界定*解決市場(chǎng)失靈問題促進(jìn)社會(huì)公平小職能提供純粹的公共產(chǎn)品保護(hù)窮人國(guó)防、法律與秩序、財(cái)產(chǎn)所有權(quán)、宏觀經(jīng)濟(jì)管理、公共醫(yī)療衛(wèi)生反貧窮計(jì)劃、消除疾病中型職能解決外部效應(yīng)規(guī)范壟斷企業(yè)克服信息不完整問題提供社會(huì)保障基礎(chǔ)教育公共事業(yè)法規(guī)保險(xiǎn)（醫(yī)療衛(wèi)生、壽命養(yǎng)老金）金融法規(guī)、消費(fèi)者保護(hù)再分配性養(yǎng)老金、家庭津貼、失業(yè)保險(xiǎn)積極職能協(xié)調(diào)私人市場(chǎng)活動(dòng)再分配促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展、集中各種舉措資產(chǎn)再分配⒉3政府的財(cái)政職能在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，發(fā)揮政府財(cái)政職能的原則是：維護(hù)市場(chǎng)機(jī)制作用；糾正市場(chǎng)調(diào)節(jié)偏差；填補(bǔ)市場(chǎng)調(diào)節(jié)空白。研究中國(guó)的財(cái)政職能，要考慮中國(guó)國(guó)情。財(cái)政職能可概括為：資源配置、收入分配、經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和發(fā)展。1、資源配置資源最優(yōu)配置的含義：廣義地理解是指社會(huì)總產(chǎn)品的配置，狹義地理解是指生產(chǎn)要素的配置。不論做何種理解，資源配置就是運(yùn)用有限的資源形成一定的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及技術(shù)結(jié)構(gòu)和地區(qū)結(jié)構(gòu)，達(dá)到優(yōu)化資源結(jié)構(gòu)的目標(biāo)。財(cái)政參與資源配置的原因：彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈，提高資源利用效率。財(cái)政資源配置的范圍（1）保證國(guó)家履行行政、國(guó)防、外交、治安）等職能的支出。（2）基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。（3）基礎(chǔ)工業(yè)。（4）社會(huì)公益性事業(yè)。（5）以財(cái)政資金的配置或財(cái)政杠桿的運(yùn)用影響其他社會(huì)資金由市場(chǎng)調(diào)節(jié)形成的配置格局。影響各國(guó)資源配置范圍的因素市場(chǎng)機(jī)制的完善狀況生產(chǎn)力水平及經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略財(cái)政資源配置的手段公共支出提供市場(chǎng)供給不足的產(chǎn)品：公共產(chǎn)品、自然壟斷的產(chǎn)品、市場(chǎng)不完全的產(chǎn)品、優(yōu)值品。財(cái)政補(bǔ)貼；政府購(gòu)買支出政府稅收財(cái)政資源配置的機(jī)制公共部門和私人部門間的配置資本品與消費(fèi)品的配置政府投資在社會(huì)總投資中的配置發(fā)揮間接調(diào)控手段的引導(dǎo)作用提高配置效率2.收入分配職能什么是收入分配?一定時(shí)期內(nèi)創(chuàng)造的國(guó)民收入在多種經(jīng)濟(jì)主體間的分割及由此形成的收入和財(cái)產(chǎn)分配格局。政府為什么要介入收入分配?市場(chǎng)注重經(jīng)濟(jì)公平，難以實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平。財(cái)政收入分配的目標(biāo)是什么?社會(huì)公平政府向誰(shuí)提供收入?非生產(chǎn)領(lǐng)域的人、無生活能力的人、參加社會(huì)保險(xiǎn)的人市場(chǎng)收入分配的范圍。工資、租金、企業(yè)利潤(rùn)、利息、股息、紅利等財(cái)政介入收入分配的范圍。財(cái)政介入收入分配的范圍運(yùn)用稅收手段，調(diào)節(jié)個(gè)人間的收入差距調(diào)節(jié)國(guó)有資源開發(fā)企業(yè)間的級(jí)差地租對(duì)于國(guó)有資產(chǎn)，政府作為全民代表和國(guó)有股股東，有權(quán)獲得股息紅利和利潤(rùn)直接分配公務(wù)員和事業(yè)單位人員的收入社會(huì)救濟(jì)和撫恤社會(huì)保險(xiǎn)財(cái)政收入分配的手段稅收—轉(zhuǎn)移支付制度對(duì)奢侈品征高稅率，對(duì)日用品補(bǔ)貼，減輕低收入階層的負(fù)擔(dān)3.經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和發(fā)展職能經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的含義：1、充分就業(yè)；2、低通貨膨脹（物價(jià)水平穩(wěn)定）；3、國(guó)際收支平衡。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的含義經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的原因需求的不規(guī)則變動(dòng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的波動(dòng)技術(shù)進(jìn)步因素等實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和發(fā)展的手段相機(jī)抉擇的財(cái)政政策自動(dòng)穩(wěn)定器：累進(jìn)所得稅失業(yè)救濟(jì)金農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格補(bǔ)貼財(cái)政政策和貨幣政策的松緊搭配第三章公共產(chǎn)品理論3.1公共產(chǎn)品的特性分析3.2公共產(chǎn)品的有效供給3.3外部效應(yīng)及其糾正

3.1公共產(chǎn)品的特性分析公共產(chǎn)品的定義效用的不可分割性公共產(chǎn)品的特點(diǎn)受益的非排他性

消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性判別公共產(chǎn)品的步驟公共產(chǎn)品的定義用于滿足社會(huì)公共需要的產(chǎn)品和勞務(wù)。（由政府提供的？）Samuelsondefinesapublicgoodas"onewhichallenjoyincommoninthesensethateachindividual'sconsumptionofsuchagoodleadstonosubtractionfromanyotherindividual'sconsumptionofthatgood.“Back公共產(chǎn)品的特點(diǎn)1：

效用的不可分割性（non-divisibility）

私人產(chǎn)品可以被分割成許多可以買賣的單位，誰(shuí)付款，誰(shuí)受益。公共產(chǎn)品是不可分割的。國(guó)防、外交、治安等最為典型。公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品區(qū)別的數(shù)學(xué)公式私人產(chǎn)品：X＝

∑Xi

某種私人產(chǎn)品的總量（X）是n個(gè)消費(fèi)者所擁有或消費(fèi)該產(chǎn)品數(shù)量（Xi）的總和。公共產(chǎn)品：X＝Xi

任何一個(gè)消費(fèi)者所能消費(fèi)和支配的公共產(chǎn)品的數(shù)量（Xi

），即是該公共產(chǎn)品的總和。ni=1公共產(chǎn)品的特點(diǎn)2：

受益的非排他性（non-excludability）

——不獨(dú)占

私人產(chǎn)品只能是占有人才可消費(fèi)，誰(shuí)付款誰(shuí)受益。然而，任何人消費(fèi)公共產(chǎn)品不排除他人消費(fèi)（從技術(shù)加以排除幾乎不可能或排除成本很高）。因而不可避免地會(huì)出現(xiàn)“免費(fèi)搭車”現(xiàn)象。

公共產(chǎn)品的特點(diǎn)3：

消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性（non-rivalness）

——不擁擠邊際成本為零：在現(xiàn)有的公共產(chǎn)品供給水平上，新增消費(fèi)者不需增加供給成本。任何人對(duì)公共產(chǎn)品的消費(fèi)不會(huì)影響其他人同時(shí)享用該公共產(chǎn)品的數(shù)量和質(zhì)量。個(gè)人無法調(diào)節(jié)其消費(fèi)數(shù)量和質(zhì)量。（如不擁擠的橋梁、未飽和的Internet網(wǎng)等）

邊際成本是否為零是區(qū)分純公共產(chǎn)品、準(zhǔn)公共產(chǎn)品或混合產(chǎn)品的重要標(biāo)準(zhǔn)消費(fèi)和生產(chǎn)純粹公共產(chǎn)品的邊際成本成本200

在一定數(shù)量的公共物 品上增加任何數(shù)量的消費(fèi)者時(shí)的邊際成本 消費(fèi)者的數(shù)量成本200

生產(chǎn)純粹公共物品的邊際成本 純粹公共物品的數(shù)量Back

判別公共產(chǎn)品的步驟。該物品的消費(fèi)是非競(jìng)爭(zhēng)性嗎？否是排他性的?是進(jìn)入純私用品分析是從技術(shù)上看，該物品是排他的嗎？

是排他的成本很高嗎?

否該物品屬于排他性-非競(jìng)爭(zhēng)性物品，例如電影院、不擁擠的道路或橋梁等否是市場(chǎng)失靈即該物品屬于純公共產(chǎn)品，也就是說，這種物品必須由國(guó)家預(yù)算來提供。否進(jìn)入公共產(chǎn)權(quán)資源分析

非排他性非競(jìng)爭(zhēng)性競(jìng)爭(zhēng)性排他性純公共品純私人品公有品或效益外溢產(chǎn)品收費(fèi)公用設(shè)施混合產(chǎn)品混合產(chǎn)品概念：不同時(shí)具備純公共品的三個(gè)特征，兼有公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品的特性。也叫半公共產(chǎn)品。分為兩類：擁擠性的公共產(chǎn)品（congestiblepublicgoods）：隨著消費(fèi)人數(shù)的增加而產(chǎn)生擁擠，從而會(huì)減少個(gè)人從中獲得的效益。價(jià)格排他性的公共產(chǎn)品：效益可以定價(jià)，在技術(shù)上可以實(shí)現(xiàn)排他。公共產(chǎn)品≠社會(huì)產(chǎn)品公共產(chǎn)品≠公有資源公共提供≠公共生產(chǎn)公共部門可生產(chǎn)和提供某些私人品私人可提供公共品

BACK

3.2公共產(chǎn)品的有效供給有效供給即為供需平衡。影響供需平衡的兩個(gè)因素：產(chǎn)量和價(jià)格由產(chǎn)品的供給曲線和需求曲線的交點(diǎn)決定。需求曲線應(yīng)與邊際效用曲線一致，供給曲線應(yīng)與邊際成本曲線一致。私人產(chǎn)品的有效供給公共產(chǎn)品的有效供給林達(dá)爾均衡與免費(fèi)搭車現(xiàn)象混合物品的有效供給私人產(chǎn)品的有效供給

P

DB

P1GSSDAE

P0DD=DA＋DB

OQAQBQ0Q私人產(chǎn)品有效供給的關(guān)鍵：價(jià)格機(jī)制同一價(jià)格水平下的消費(fèi)量不同：QB﹥QA不同價(jià)格水平下的消費(fèi)者不同：

G點(diǎn)轉(zhuǎn)折時(shí)，DD＝DA私人產(chǎn)品有效供給的實(shí)質(zhì)是有支付能力的消費(fèi)者數(shù)的加總

Back

公共產(chǎn)品的有效供給

P

DD＝DA＋DB

SSEP0

PBGPADA

DBOQ0Q1Q公共產(chǎn)品的有效供給同一供給水平下，不同消費(fèi)者的滿足程度不一。消費(fèi)者所愿支付的公共產(chǎn)品價(jià)格不同（對(duì)稅收的支付意愿不同），導(dǎo)致公共產(chǎn)品供給水平不同。一定數(shù)量的公共物品的社會(huì)邊際收益是所有消費(fèi)者獲得的個(gè)人邊際效用之和。MSB=∑MB=MSC公共產(chǎn)品有效供給（原支付價(jià)格的加總）的關(guān)鍵是社會(huì)成員誠(chéng)實(shí)地按實(shí)際享受程度支付稅收加總。受益者負(fù)擔(dān):∑MB=T

實(shí)例：社區(qū)公共產(chǎn)品的提供社區(qū)的三個(gè)成員（A、B、C）分擔(dān)所發(fā)生的成本：三個(gè)消費(fèi)者實(shí)行合作方式解決所共同需要的安全保障。每個(gè)社會(huì)成員愿意準(zhǔn)確披露自己可以從公共產(chǎn)品的消費(fèi)中獲得的邊際收益，不存在隱瞞或低估其邊際收益而逃避自己應(yīng)負(fù)擔(dān)的成本的動(dòng)機(jī)。每個(gè)社會(huì)成員清楚地了解其他人員的嗜好，從而清楚地知道任何一種公共產(chǎn)品帶來的邊際收益，不存在隱瞞個(gè)人邊際收益的可能。雇傭1、2、3個(gè)保安的情況。社區(qū)公共產(chǎn)品的需求邊際效益（元）800700600500 400300 D=∑MB=MSB200 DA=MBA100 DB=MBB0 DC=MBC

1 2 3 4 保安的數(shù)量社區(qū)公共產(chǎn)品的最佳產(chǎn)量邊際效益（元）800700600MC=AC=MSC500 400300 D=∑MB=MSB200 DA=MBA100 DB=MBB0 DC=MBC

1 2 3 4 保安的數(shù)量Back林達(dá)爾均衡與免費(fèi)搭車現(xiàn)象核心問題稅收水平與公共產(chǎn)品供給水平及公共產(chǎn)品的成本合理分?jǐn)偭诌_(dá)爾均衡（LindahlEquilibrium）

即維－林模型（Wicksell－Lindahl）:將公共品供應(yīng)與政治程序結(jié)合分析。林達(dá)爾均衡A承擔(dān)的的稅金比例h=1h1h2h=0OaBG1G*G2公共產(chǎn)品數(shù)量ObABAB所承擔(dān)的稅金比例林達(dá)爾均衡每一個(gè)社會(huì)成員按照其獲得的公共產(chǎn)品的邊際收益的大小，分擔(dān)其公共產(chǎn)品的費(fèi)用，則公共產(chǎn)品的供給量可以達(dá)到具有效率的水平。林達(dá)爾均衡的假設(shè)條件的局限性：社會(huì)的成員有成千上萬，對(duì)他人不了解。低報(bào)邊際收益的同時(shí)，不會(huì)減少獲得的效益。免費(fèi)搭車者（freerider）是一種理性選擇.W-L模型的政策意義

稅收水平的確定與本人享受公共產(chǎn)品的意愿是相聯(lián)系的，但是沒有人愿意如實(shí)說出自己的實(shí)際受益情況和愿意分擔(dān)的成本的水平。在由千千萬萬個(gè)人組成的社會(huì)中，無法對(duì)每個(gè)人的偏好及其真實(shí)經(jīng)濟(jì)狀況作出準(zhǔn)確的判斷和了解?！懊赓M(fèi)搭車”現(xiàn)象存在的必然性。公共產(chǎn)品供給不足，即“免費(fèi)搭車”現(xiàn)象的存在使公共產(chǎn)品供給水平低于所需水平。強(qiáng)制性的融資解決免費(fèi)搭車者問題政府征稅手段獲得資金；征稅獲得的資金用于公共物品的供給。根據(jù)收入水平的高低和支出水平的高低，制定相應(yīng)的征收標(biāo)準(zhǔn)。

Back免費(fèi)且不擁擠的橋梁（純公共品）成本、價(jià)格

A 擁擠線通過能力線

DD

P0 E0 MR

MC

0 Q0 Q* QY QC

通過量私人提供的社會(huì)福利損失擁擠的橋梁成本、擁擠線通過能力線價(jià)格

MCDDP0

MRP*EOQ0QYQ*Q1QC通過量（人數(shù)）

混合物品的供給擁擠性公共物品的供給：公路、橋梁等公共基礎(chǔ)設(shè)施，政府稅收為資金來源，公共部門經(jīng)營(yíng)，收取收益者的費(fèi)用。電影院等私人部門提供，資金源于收取的費(fèi)用及政府的補(bǔ)貼。具有價(jià)格排他性的產(chǎn)品的提供：私人提供，帶有正的外部效應(yīng)的，政府補(bǔ)貼。政府部門直接出資經(jīng)營(yíng)，市場(chǎng)渠道銷售。課堂討論下列哪些是純粹公共產(chǎn)品或混合公共產(chǎn)品：國(guó)防道路和橋梁國(guó)家公園和電影院教育和醫(yī)療電視和廣播自來水警察、司法消防污水與垃圾處理鄰居種植的花園Back3.3外部效應(yīng)及其糾正定義分類經(jīng)濟(jì)影響糾正教材外部效應(yīng)的定義外部效應(yīng)就是指某些個(gè)人或廠商的行為影響了其他人或廠商，卻沒有為之承擔(dān)應(yīng)有的成本費(fèi)用或沒有獲得應(yīng)有的報(bào)酬的現(xiàn)象。

外部性、外部效應(yīng)、外部經(jīng)濟(jì)性、外溢性Buchanan與Stubblebine的定義

只要某一個(gè)人的效用函數(shù)（或生產(chǎn)函數(shù)）包含的變量是在另一個(gè)（或廠商）的控制之下，即存在外部效應(yīng)。

UA=UA(X1,X2,X3,…,Xn,Y1)Y1: 任何可以計(jì)量的行為，如：吃面包、喝牛奶、向空中吐煙圈、公路上撒水、救濟(jì)窮人。如果某一個(gè)人Ａ的效用，不僅受其所控制的活動(dòng)Ｘ1，Ｘ2，Ｘ３，…，Ｘn的影響，而且也受到其他活動(dòng)Ｙ1的影響，而Ｙ1又在第二個(gè)人Ｂ的控制之下，就發(fā)生了外部效應(yīng)。

存在外部效應(yīng)時(shí)，價(jià)格既不能反映全部的社會(huì)邊際收益，也不能全部反映全部的社會(huì)邊際成本。外部效應(yīng)的根源外部效應(yīng)的根源在于產(chǎn)權(quán)缺失，是沒有或無法確立財(cái)產(chǎn)權(quán)的結(jié)果。只要資源是有主的（無論賦予誰(shuí)），其價(jià)格就會(huì)反映出它在其他用途中的價(jià)值，這樣，該資源就會(huì)得到有效率的利用。相反，如果全部或部分資源是共有的，它就會(huì)被濫用，因?yàn)闆]有人肯節(jié)約使用它。外部性引起市場(chǎng)價(jià)格與社會(huì)成本和收益脫節(jié)，導(dǎo)致資源配置的無效。Back

外部效應(yīng)的分類正外部效應(yīng)（外部經(jīng)濟(jì)性）：第三方受益而不用付出成本。負(fù)外部效應(yīng)（外部不經(jīng)濟(jì)性）：第三方受損而無法得到補(bǔ)償。生產(chǎn)的正外部性（如養(yǎng)蜂）生產(chǎn)的負(fù)外部性（如污染）外部性消費(fèi)的正外部性（如花園）消費(fèi)的負(fù)外部性（如吸煙）公共資源問題（池塘捕魚、油田）

Back

外部效應(yīng)的影響是效率的損失存在外部效應(yīng)時(shí)，私人的邊際收益（MPB）和邊際成本（MPC）與社會(huì)的邊際收益（MSB）和邊際成本（MSC）發(fā)生偏離。決定個(gè)人和廠商的經(jīng)濟(jì)選擇是私人邊際收益和私人邊際成本。個(gè)人和廠商僅從自身利益出發(fā)，忽略外部效應(yīng)帶給他人的效益和成本，決策使資源配置失誤。負(fù)的外部效應(yīng)與資源配置扭曲價(jià)格、效益和成本（元）

110 S=MPC 105 100 A D=MSB 0 4.45紙張的產(chǎn)量（噸）負(fù)的外部效應(yīng)與資源配置扭曲價(jià)格、效益和成本（元） MPC+MEC=MSC 110 S=MPC 105 B 100 A D=MSB 0 4.45紙張的產(chǎn)量（噸）負(fù)的外部效應(yīng)與矯正價(jià)格、效益和成本（元） MPC+MEC=MSC 110 S=MPC 105 B 100稅收收入=外部成本 A 95 D=MSB 0 4.55紙張的產(chǎn)量（噸）正的外部效應(yīng)與資源配置的扭曲價(jià)格、效益和成本（元）

45 S=MSC

30 25 D’=MPB+￥20 10 =MSB D=MPB 0 1012

疫苗接種量（萬人次）正的外部效應(yīng)與矯正性的財(cái)政補(bǔ)貼價(jià)格、效益和成本（元）

45 S=MSC

30 25 財(cái)政補(bǔ)貼

D’=MPB+￥20 10 =MSB D=MPB 0 1012

疫苗接種量（萬人次）Back外部性的糾正通過市場(chǎng)機(jī)制來糾正：一體化

科斯定理社會(huì)制裁通過公共部門來糾正：罰款征稅補(bǔ)貼公共管制法律措施提供公共產(chǎn)品

Next科斯定理羅納德·科斯（RonaldH.Coase）是美國(guó)當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家。他認(rèn)為，外部經(jīng)濟(jì)從根本上說是產(chǎn)權(quán)界定不夠明確或界定不當(dāng)引起的。只要產(chǎn)權(quán)已明確界定并受到法律的有效保護(hù)，那么交易的任何一方擁有產(chǎn)權(quán)都能帶來同樣的資源最優(yōu)配置的結(jié)果，這可通過雙方之間的談判自然地實(shí)現(xiàn)，產(chǎn)權(quán)賦予不同的人只會(huì)帶來收入分配結(jié)果的不同。有許多假設(shè)和前提條件，如交易成本為零等?？扑苟ɡ磉m應(yīng)于當(dāng)事人很少，且造成外部效應(yīng)的原因很清楚的情況。next私人部門糾正外部效應(yīng)的機(jī)制及局限一體化：擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模，組織足夠大的經(jīng)濟(jì)實(shí)體將外部成本或收益內(nèi)部化。果園養(yǎng)蜂。要求企業(yè)盡可能大，但又會(huì)壟斷。產(chǎn)權(quán)與科斯定理公共產(chǎn)品問題。交易成本。社會(huì)制裁機(jī)制過于軟弱，“禁止吸煙”。政府對(duì)外部效應(yīng)的糾正----環(huán)境污染問題的治理之一：庇古稅元

MSC=MPC+MD MPC MD MB0 Q* 年產(chǎn)量Q

庇古稅的分析政府對(duì)外部效應(yīng)的糾正----環(huán)境污染問題的治理之一：庇古稅元

MSC=MPC+MD MPC+t MPC MD MB0 Q* 年產(chǎn)量Q

庇古稅的分析DC庇古稅英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古提出，對(duì)制造污染者征稅，矯正某些投入品價(jià)格太低的問題。稅款等于在效率產(chǎn)量水平上造成的邊際損害，即負(fù)的邊際外部成本。邊際損害估計(jì)困難。汽車排放課稅的辦法是以知道誰(shuí)在制造污染和污染程度為前提。政府對(duì)外部效應(yīng)的糾正----環(huán)境污染問題的治理之二：補(bǔ)貼元

MSC=MPC+MD

MPC+s MPC MD MB0 Q*Q1 年產(chǎn)量Q

負(fù)庇古稅的分析補(bǔ)貼假定污染的企業(yè)數(shù)目一定。以支付補(bǔ)貼的方式換取企業(yè)不污染。問題：長(zhǎng)期看，補(bǔ)貼帶來的利潤(rùn)，會(huì)誘惑本不在河邊的企業(yè)來河畔設(shè)廠，污染加重；補(bǔ)貼需要向其他經(jīng)濟(jì)部門征稅的辦法籌資。政府對(duì)外部效應(yīng)的糾正----環(huán)境污染問題的治理之三：拍賣污染許可證政府出售向河中傾倒與Q*相聯(lián)系的垃圾的許可證。廠商為取得污染許可權(quán)而投標(biāo)，出價(jià)最高者勝出。許可證費(fèi)用能夠足以支付“清理市場(chǎng)”所需的開銷。許可證能夠降低最終污染量的不確定性程度。污染許可證的市價(jià)可望與通貨膨脹率同步增長(zhǎng)。而稅率不能及時(shí)調(diào)節(jié)。政府對(duì)外部效應(yīng)的糾正----環(huán)境污染問題的治理之四：確立財(cái)產(chǎn)所有權(quán)將有爭(zhēng)議的資源變?yōu)樗接胸?cái)產(chǎn)。河流的所有權(quán)歸廠商：若廠商得到的收入大于生產(chǎn)邊際單位產(chǎn)品帶來的凈收益，則放棄其生產(chǎn)；若捕魚人付出的款項(xiàng)小于他的邊際損害，則愿意為廠商放棄的這一單位生產(chǎn)付款。只要捕魚人支付的款項(xiàng)大于廠商放棄生產(chǎn)的損失，有討價(jià)還價(jià)的機(jī)會(huì)。MD＞MB-MPC。確立財(cái)產(chǎn)所有權(quán)

元

MSC=MPC+MD MPC MD MB0 Q*Q1 年產(chǎn)量Q

科斯定理的圖解政府對(duì)外部效應(yīng)的糾正----環(huán)境污染問題的治理之五：管制元

MPCA+d=MPCB+d d MPCA=MPCB MBB MBA0A*B*A1=B1

兩個(gè)污染廠商的圖解政策比較經(jīng)濟(jì)刺激和管制的具體結(jié)果取決于污染類型和污染場(chǎng)所。在每種場(chǎng)合，經(jīng)濟(jì)刺激的費(fèi)用要低。除科斯定理適宜的場(chǎng)合外，外部效應(yīng)的存在要求政府進(jìn)行一定程度的干預(yù)。沒有哪一種政策盡善盡美。大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家更愿意采用庇古稅和出售污染許可證的辦法。課堂討論從企業(yè)提供私人品、政府提供公共品的角度來看，你是否同意或者不同意下列的說法，并陳述你的理由：政府應(yīng)當(dāng)不允許企業(yè)和個(gè)人在公有的土地上勘探和開采礦產(chǎn)資源。對(duì)于兒童應(yīng)當(dāng)給予強(qiáng)制性防疫疫苗注射。政府應(yīng)當(dāng)對(duì)周末的電視節(jié)目和廣告進(jìn)行管制，以免兒童受到不良影響。政府應(yīng)當(dāng)放寬對(duì)勞動(dòng)安全保障的許多規(guī)定。政府應(yīng)當(dāng)允許家長(zhǎng)對(duì)自己孩子的就學(xué)學(xué)校有更多的選擇，而不應(yīng)當(dāng)劃區(qū)就近入學(xué)。政府應(yīng)當(dāng)禁止企業(yè)建造原子能發(fā)電站。政府應(yīng)當(dāng)制定法規(guī)禁止企業(yè)之間的敵意收購(gòu)。Back第四章公共選擇理論4.1公共選擇理論概述4.2投票理論4.3官僚理論4.4政府決策的民主化與法制化——公共選擇理論的啟示

君主政體像一艘豪華的飛艇，它會(huì)行駛的不錯(cuò)，直到有些暈暈忽忽的船長(zhǎng)使之觸礁為止；而民主政體，則像一個(gè)木筏。它永遠(yuǎn)不會(huì)沉沒，但是，它是浸在水里的，你的腳總是濕的。

費(fèi)希爾·埃坶斯（FisherAmes)4.1公共選擇理論概述公共選擇理論的定義公共選擇理論的特點(diǎn)公共選擇理論的發(fā)展公共選擇理論的定義公共選擇理論是對(duì)政府決策過程的經(jīng)濟(jì)分析。丹尼斯?繆勒：“公共選擇可以被定義為對(duì)非市場(chǎng)決策的經(jīng)濟(jì)研究，或者簡(jiǎn)單地說是經(jīng)濟(jì)學(xué)在政治學(xué)中的應(yīng)用。公共選擇問題與政治科學(xué)的主題是相似的，它涉及國(guó)家理論、投票者行為、黨派政治、官僚體制等。然而，公共選擇的方法卻是經(jīng)濟(jì)學(xué)方法?！?/p>

公共選擇理論的核心是對(duì)投票及其相關(guān)決策程序的研究。

back公共選擇理論的特點(diǎn)前提：經(jīng)濟(jì)人假設(shè)基本研究方法：私人利益方法切入點(diǎn)：市場(chǎng)決策和非市場(chǎng)決策的劃分前提：經(jīng)濟(jì)人假設(shè)公共選擇理論之前，經(jīng)濟(jì)學(xué)家把政治決策視作經(jīng)濟(jì)決策的外生因素或既定因素，政府的動(dòng)機(jī)和目標(biāo)是利他主義的、超個(gè)人利益的。公共選擇理論的貢獻(xiàn)——個(gè)人主義方法研究集體行為。政治領(lǐng)域中的人，即政治家、文官及其他國(guó)家（政府）代理人，同私人經(jīng)濟(jì)中的人是一樣的，都是“經(jīng)濟(jì)人”，均以追求個(gè)人利益最大化為目標(biāo)。R基本研究方法：私人利益方法政治家追求選票最大化；選民追求投票凈利益最大化；執(zhí)行決策的政府官員追求預(yù)算最大化。R切入點(diǎn)：決策環(huán)境的劃分決策環(huán)境市場(chǎng)環(huán)境非市場(chǎng)環(huán)境價(jià)格反映消費(fèi)者偏好，企業(yè)提供私人產(chǎn)品投票反映選民偏好，政府提供公共產(chǎn)品企業(yè)個(gè)人政府選民市場(chǎng)決策與非市場(chǎng)決策的聯(lián)系與區(qū)別內(nèi)容媒介杠桿主體動(dòng)力經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)物物交換（私人產(chǎn)品）鈔票價(jià)格（等價(jià)交換、平等自愿）個(gè)人之間可進(jìn)行的簡(jiǎn)單交易（個(gè)人、廠商）個(gè)人利益最大化政治市場(chǎng)參與者共同承認(rèn)的公共產(chǎn)品的成本（政策、法律制度）選票規(guī)則（不平等性和強(qiáng)制性服從與統(tǒng)治）個(gè)人或集體之間進(jìn)行的復(fù)雜交易（政客、組織）政治市場(chǎng)的三級(jí)結(jié)構(gòu)

（AlanPeacock）皮科克初級(jí)政治市場(chǎng)政治家出售政策給選民選民為購(gòu)買合意的政策支付選票政策供給市場(chǎng)官員向當(dāng)選政治家提供政策選項(xiàng)和實(shí)施政策的手段政治家向官員提供預(yù)算政策執(zhí)行市場(chǎng)官員向選民提供公共產(chǎn)品和服務(wù)選民向政府納稅非市場(chǎng)決策的研究的意義誰(shuí)作出決策？如何作出決策？偏好如何表達(dá)？民眾對(duì)非市場(chǎng)決策過程如何施加壓力？政策的結(jié)果是否反映民眾的偏好？公共選擇理論不在于研究選擇的好壞，而是研究作為集體的國(guó)民為什么選擇這樣而不是選擇那樣。沒有價(jià)值觀念的判斷，而是對(duì)普遍規(guī)律的總結(jié)。Back公共選擇理論的發(fā)展1896年，Knut

Wicksell.經(jīng)濟(jì)政策受到政治經(jīng)濟(jì)制度的影響。1948年，英國(guó)的鄧肯?布萊克發(fā)表的《論集體決策原理》為公共選擇理論奠定了基礎(chǔ)。

1957年，布坎南。弗吉尼亞大學(xué)“托馬斯·杰斐遜中心”。對(duì)規(guī)則、立憲、立憲選擇規(guī)則的注意和強(qiáng)調(diào)。1962年，布坎南和圖洛克?！兑恢碌挠?jì)算》。1963年，創(chuàng)立非市場(chǎng)決策制定委員會(huì)。1968年，更名為公共選擇協(xié)會(huì)?！豆策x擇》雜志。1969年，弗吉尼亞理工學(xué)院。公共選擇研究中心。側(cè)重對(duì)政治過程的理解。70年代，國(guó)際化進(jìn)程，新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。1982年，該中心移交給喬治·梅森大學(xué)。大本營(yíng)。1986年，JamesM.BuchananwonNobelPrize.B4.2投票理論投票的定義投票的規(guī)則投票中的個(gè)人偏好投票規(guī)則的原則投票悖論阿羅不可能定律投票悖論產(chǎn)生的原因及消除中間投票人定理投票的定義R投票是把個(gè)人偏好轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣?huì)偏好的手段，是現(xiàn)有的民主集體決策中的最佳方法。選民（納稅人）參加投票的原因是期望通過投票來改善其處境（提高福利）。投票不僅是公民權(quán)的體現(xiàn)，更是個(gè)人偏好的顯示。個(gè)人偏好是投票（公共選擇）的研究起點(diǎn)。支配個(gè)人偏好的是收益－成本法則。這一法則受個(gè)人價(jià)值觀等眾多因素的影響。投票的規(guī)則一致同意規(guī)則（公平但缺乏效率）多數(shù)票規(guī)則（有效率但缺乏公平）三分之二多數(shù)簡(jiǎn)單多數(shù)存在多個(gè)備選方案時(shí)，多數(shù)決策有效性的問題會(huì)變得復(fù)雜。R

投票中的個(gè)人偏好隱瞞個(gè)人偏好（對(duì)公共產(chǎn)品成本負(fù)擔(dān)的恐懼）策略性投票無意參加投票偏好顯示程度差異都會(huì)影響社會(huì)偏好的真實(shí)表達(dá)R投票規(guī)則的準(zhǔn)則

（公共選擇在倫理上可以被接受的必要條件）

肯尼斯·阿羅（K．J．Arrow）理性原則：備選項(xiàng)的可比性和可傳遞性帕累托原則：

如果所有人都認(rèn)為x比y好，則社會(huì)順序必定表示為x比y好。獨(dú)立原則：不受不列入選項(xiàng)的影響非限制原則：按個(gè)人意愿自由選擇，不設(shè)禁區(qū)非獨(dú)裁原則：排除某一個(gè)人偏好強(qiáng)加于社會(huì)的可能性其意義在于為有效的選舉制度或投票制度制定了衡量標(biāo)準(zhǔn)。R投票悖論R在有二個(gè)以上備選方案時(shí)，會(huì)出現(xiàn)循環(huán)投票，無勝出者。

三個(gè)人的偏好顯示

第一選擇第二選擇第三選擇甲乙丙計(jì)汽電汽電計(jì)電計(jì)汽阿羅不可能定律投票悖論說明，不可能存在一種能夠把個(gè)人對(duì)N種備選方案的偏好次序轉(zhuǎn)換成社會(huì)偏好次序，并且準(zhǔn)確表達(dá)社會(huì)全體成員的各種各樣的個(gè)人偏好的社會(huì)選擇機(jī)制。滿足一切民主要求而又能排除循環(huán)投票困境的決策機(jī)制是不存在的。R投票悖論產(chǎn)生的原因及消除單峰偏好決策的結(jié)果具有穩(wěn)定性多峰偏好導(dǎo)致投票悖論消除投票悖論的方法

單峰偏好示意圖R

效

效效

用用用

值值值

0123備選方案0123備選方案0123

備選方案

多峰偏好示意圖

效用值

0123備選方案

多峰導(dǎo)致投票悖論示意圖R排序第一選擇丙第二選擇乙第三選擇甲計(jì)汽電解決投票悖論的方法變多峰偏好為單峰偏好減少備選方案或增加選民人數(shù)打分投票投票交易打分投票R投票者的偏好強(qiáng)度計(jì)汽電甲701515乙105040丙454510合計(jì)12511065投票交易互投贊成票（logrolling):如果投票者對(duì)兩個(gè)或兩個(gè)以上的提案愿意對(duì)某些與其關(guān)系重大的問題進(jìn)行投票交易。隱含的投票交易(implicitlogrolling)：代表不同利益集團(tuán)的兩個(gè)或兩個(gè)以上的提案被組合在一起，進(jìn)行投票。R中間投票人定理中間投票人指處在所有投票者最優(yōu)偏好結(jié)果中間狀態(tài)的投票者。唐斯(A.Downs)指出:如果在一個(gè)多數(shù)決策模型中，個(gè)人偏好都是單峰型的，則反映中間投票人意愿的那種政策會(huì)最終獲勝，因?yàn)檫x擇該政策會(huì)使一個(gè)團(tuán)體的福利損失最小。中位選民并非一定是中產(chǎn)階級(jí)。中間投票人定理實(shí)例純粹公共物品，保安—安全保障。物品的平均成本既定,為350元。稅收份額的分布狀況公布：每個(gè)人繳納相同的稅收。每個(gè)人為每單位公共物品交納的稅收為AC/n=350/7=50.多數(shù)規(guī)則下的政治均衡邊際收益、成本和稅收5035001234567保安雇傭量（個(gè)數(shù)）∑MBMBAMBBMBCMBDMBEMBFMBGtMC=AC簡(jiǎn)單多數(shù)原則下的保安雇傭量提案所進(jìn)行的投票及其結(jié)果增加保安雇傭量至投票者1234567A贊成反對(duì)反對(duì)反對(duì)反對(duì)反對(duì)反對(duì)B贊成贊成反對(duì)反對(duì)反對(duì)反對(duì)反對(duì)C贊成贊成贊成反對(duì)反對(duì)反對(duì)反對(duì)D贊成贊成贊成贊成反對(duì)反對(duì)反對(duì)E贊成贊成贊成贊成贊成反對(duì)反對(duì)F贊成贊成贊成贊成贊成贊成反對(duì)G贊成贊成贊成贊成贊成贊成贊成投票結(jié)果通過通過通過通過否決否決否決兩黨爭(zhēng)奪中位選民示意圖b

4.3官僚理論政治家與官僚安東尼·唐斯（A.Downs)模型官僚的特征官僚和立法機(jī)構(gòu)之間的預(yù)算爭(zhēng)奪商業(yè)循環(huán)的政治理論

政府失靈及其矯正政治家與官僚政治家：通過選舉獲得職位的政黨的領(lǐng)袖或代表(議員、總統(tǒng)和首相等)

，經(jīng)常更換，與選舉周期相關(guān)，對(duì)選民負(fù)責(zé)。官員：憑借技術(shù)受到雇傭，基本上終身，與政治波動(dòng)無關(guān)，只對(duì)上級(jí)負(fù)責(zé)。利益集團(tuán)：有某種共同的目標(biāo)并試圖對(duì)公共政策施加影響的個(gè)人的有組織的實(shí)體。

R安東尼·唐斯（A.Downs)模型假設(shè)：在代議制民主中，（l）投票者所追求的是效用最大化；（2）政黨、官僚與政治家們所追求的是選票最大化。模型中，(l)政治家是追求自己的利益的，而不是追求某種意識(shí)形態(tài)的目標(biāo)或者公共利益的；(2)政治家是憑選票的極大化才能實(shí)現(xiàn)自我利益的；(3)政治家是以自己提出的社會(huì)改革方案或政策來爭(zhēng)取選票的；(4)政治家提出的改革方案，只有符合中間投票人的效用偏好，才能實(shí)現(xiàn)選票極大化，也才符合投票者所追求的效用最大化。R

官僚的特征（布坎南）缺乏競(jìng)爭(zhēng)性：不存在同類產(chǎn)品提供者的競(jìng)爭(zhēng)缺乏激勵(lì)機(jī)制：穩(wěn)定性和程序性排斥了激勵(lì)非利潤(rùn)化：只保證供給，不計(jì)利潤(rùn)缺乏敏感性：對(duì)公共產(chǎn)品的評(píng)價(jià)非市場(chǎng)化個(gè)人影響力較大：政府信息不公開R官僚和立法機(jī)構(gòu)之間的預(yù)算爭(zhēng)奪官僚獲得預(yù)算的三個(gè)前提：官僚機(jī)構(gòu)是公共產(chǎn)品的獨(dú)家壟斷者官僚所掌握的公共產(chǎn)品的真實(shí)成本不公開制度上或技術(shù)上允許官僚提出一個(gè)不容討價(jià)還價(jià)的預(yù)算建議官僚對(duì)預(yù)算最大化的追求官僚追求公共權(quán)力最大化。公共權(quán)力的大小與社會(huì)資源的數(shù)量正相關(guān)。社會(huì)資源與公共預(yù)算規(guī)模正相關(guān)。結(jié)果：公共權(quán)力的極大化必然帶來預(yù)算規(guī)模的極大化。后果：公共物品的供給量過剩，高于最佳的產(chǎn)量水平。官僚與預(yù)算（公共品）規(guī)模R

Q*QB

年產(chǎn)量效益和成本

Q*QB

年產(chǎn)量效益和成本MSCMSBTSCTSBTSB’商業(yè)循環(huán)的政治理論發(fā)生偏離的選舉行為使得政府行為變?yōu)榻?jīng)濟(jì)事務(wù)的內(nèi)生變量。經(jīng)濟(jì)周期：經(jīng)濟(jì)活動(dòng)往往圍繞大選日期波動(dòng)，政府一般在大選之前尋求有利的經(jīng)濟(jì)結(jié)果，而把不利的經(jīng)濟(jì)結(jié)果拖到大選之后。經(jīng)濟(jì)周期出現(xiàn)的前提：政府行為的目的是為了下一次能夠當(dāng)選；選民投票時(shí)最關(guān)心的是通貨膨脹和失業(yè)率；選民是近視的。政治經(jīng)濟(jì)周期示意圖R第1次選舉

第2次選舉

時(shí)間通貨膨脹失業(yè)政府失靈及其矯正從公共產(chǎn)品的提供者的角度看政府失靈的表現(xiàn)：供給水平不能滿足需要、供給數(shù)量過多、供給成本過高。政府失靈的矯正重新創(chuàng)造市場(chǎng)

在行政機(jī)構(gòu)之間引入競(jìng)爭(zhēng)。重構(gòu)公共部門的激勵(lì)機(jī)制。

將私人市場(chǎng)辦法運(yùn)用并擴(kuò)大到公共服務(wù)的生產(chǎn)中去。

憲法經(jīng)濟(jì)學(xué)

即通過改革憲法制度有效約束政府的權(quán)力和政府活動(dòng)的無效率擴(kuò)張

back4.4啟示：政府決策的民主化與法制化要讓廣大的人民群眾完整、準(zhǔn)確、及時(shí)、具體地了解政府的財(cái)政收支狀況,政府也有責(zé)任定期公布財(cái)政收支及資產(chǎn)負(fù)債情況。不僅要讓廣大人民群眾知情,而且要讓他們廣泛地議論,特別是一些重大的支出項(xiàng)目,在議論中聽取公眾的意見和建議。要讓廣大人民群眾擁有決策權(quán)。尋租示意圖價(jià)格

GPm

RLPc邊際成本

0數(shù)量自由競(jìng)爭(zhēng)條件下價(jià)格會(huì)平衡供需關(guān)系壟斷條件下生產(chǎn)者以壟斷價(jià)格獲得租金第五章政府支出概述5.1政府支出分類與結(jié)構(gòu)5.2政府支出規(guī)模及增長(zhǎng)5.3政府支出的效益及控制5.1政府支出分類與結(jié)構(gòu)政府支出分類與結(jié)構(gòu)按經(jīng)濟(jì)性質(zhì)分類按支出用途分類按政府職能（或費(fèi)用類別）分類其他分類5.1.1按經(jīng)濟(jì)性質(zhì)分類Exhaustiveexpenditure(Purchaseexpenditure)：也稱購(gòu)買性支出，它是政府各部門的消費(fèi)性和投資性支出，包括購(gòu)買進(jìn)行日?；顒?dòng)所需的或用于政府投資所需的商品與勞務(wù)的支出。消耗性政府支出被計(jì)入國(guó)民生產(chǎn)總值之內(nèi)。

Transferexpenditure：是指政府按照一定的方式把一部分財(cái)政資金無償?shù)剞D(zhuǎn)移給受益人。是資金無償、單方面的轉(zhuǎn)移。該分類常用于分析政府支出的經(jīng)濟(jì)影響。

消耗性支出對(duì)于社會(huì)的生產(chǎn)和就業(yè)有直接的影響，對(duì)收入分配的影響是間接的。其擴(kuò)張效應(yīng)很大：政府購(gòu)買增加→需求擴(kuò)張，實(shí)現(xiàn)政府支出的乘數(shù)效應(yīng)。轉(zhuǎn)移性支出只是資金使用權(quán)的轉(zhuǎn)移，對(duì)分配產(chǎn)生直接影響，對(duì)生產(chǎn)和就業(yè)的影響是間接的。微觀經(jīng)濟(jì)主體獲得這筆資金以后，究竟是否用于購(gòu)買商品和服務(wù)以及購(gòu)買哪些商品和服務(wù)，這已脫離了政府的控制。是間接的影響過程，擴(kuò)張性較小。政府支出是否直接形成對(duì)產(chǎn)品和勞務(wù)的需求是否消耗性支出轉(zhuǎn)移性支出形成對(duì)市場(chǎng)的購(gòu)買壓力不形成對(duì)市場(chǎng)的購(gòu)買壓力接受者用于消費(fèi)或生產(chǎn)

接受者用于儲(chǔ)蓄在政府支出總額中，消耗（購(gòu)買）性支出所占的比重大些，政府活動(dòng)對(duì)生產(chǎn)和就業(yè)的直接影響就大些，通過政府所配置的資源的規(guī)模就大些。反之，轉(zhuǎn)移性支出所占的比重大些，政府活動(dòng)對(duì)收入分配的直接影響就大些。聯(lián)系政府的職能來看，以購(gòu)買性支出占較大比重的支出結(jié)構(gòu)的政府活動(dòng)，執(zhí)行配置資源的職能較強(qiáng)；以轉(zhuǎn)移性支出占較大比重的支出結(jié)構(gòu)的政府活動(dòng)，則執(zhí)行收入分配的職能較強(qiáng)。發(fā)