金融服務(wù) 全球唯一產(chǎn)品識別碼 編制說明

《金融服務(wù)全球唯一交易識別碼》編制說明一、工作簡況（一）任務(wù)來源。根據(jù)《國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會關(guān)于下達(dá)2023年第二批推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)計劃及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)外文版計劃的通知》（國標(biāo)委發(fā)[2023]37號）、《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)<國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會關(guān)于下達(dá)2023年第二批推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)計劃及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)外文版計劃的通知>的函》（金標(biāo)委秘發(fā)[2023]76號）文件要求，由北京國家金融標(biāo)準(zhǔn)化研究院有限責(zé)任公司（以下簡稱“金標(biāo)院”）牽頭，全國組織機(jī)構(gòu)統(tǒng)一社會信用代碼數(shù)據(jù)服務(wù)中心、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國期貨市場監(jiān)控中心有限責(zé)任公司、銀行間市場清算所股份有限公司、跨境銀行間支付清算有限責(zé)任公司、中證機(jī)構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司、北京國家金融科技認(rèn)證中心有限公司共同制定本文任務(wù)編號為20230891-T-320。（二）制定背景。為了提升場外衍生品市場透明度、防范系統(tǒng)性風(fēng)險、防止市場濫用，促進(jìn)全球交易報告庫的信息共享和互聯(lián)互通，對產(chǎn)品進(jìn)行唯一識別是金融服務(wù)的重要組成部分，實(shí)現(xiàn)場外衍生品市場產(chǎn)品的唯一識別，對全球金融監(jiān)管工作十分重在金融穩(wěn)定理事會（FSB）的推動下，國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）發(fā)布全球唯一產(chǎn)品識別碼（UPI）國際標(biāo)準(zhǔn)，ISO4914:2021《金融服務(wù)唯一產(chǎn)品識別碼》旨在提出一套全球唯一的產(chǎn)品編碼的標(biāo)準(zhǔn)化格式和結(jié)構(gòu)，規(guī)范UPI編碼規(guī)則，以支持UPI在交易報告庫中的應(yīng)用。為推動我國交易報告庫在交易主體、產(chǎn)品和交易識別等方面對接國際數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，對于該標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行采標(biāo)有利于對接國際高標(biāo)準(zhǔn)市場規(guī)則體系，為我國金融市場交易報告庫建設(shè)提供有力的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)支撐，完善我國金融編碼體系，提高交易報告制度建設(shè)的國際化水平，支持金融高水平開放。（三）起草過程4914:2021的前期翻譯和相關(guān)準(zhǔn)備工作。2.標(biāo)準(zhǔn)立項(xiàng)下達(dá)。2023年8月，《國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會關(guān)于下達(dá)2023年第二批推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)計劃及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)外文版計劃的通知》，正式下達(dá)本標(biāo)準(zhǔn)的制定計劃，任務(wù)編號為20230891-T-320。3.籌建標(biāo)準(zhǔn)編制工作組。2023年8月至2024年2月，金標(biāo)院牽頭成立標(biāo)準(zhǔn)編制工作組，制定編制方案，召開工作組會議，對標(biāo)準(zhǔn)文本進(jìn)行討論和修改完善。修改，形成《金融服務(wù)全球唯一產(chǎn)品識別碼》征求意見稿并提交全國金融標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會秘書處（以下簡稱“金標(biāo)委秘書處”）。二、編制原則和主要內(nèi)容（一）編制原則。由于全球唯一交易識別碼（UTI）能夠?qū)鐾庋苌a(chǎn)品進(jìn)行唯一識別，是金融服務(wù)的重要組成部分,工作組充分考慮當(dāng)前國內(nèi)相關(guān)編碼應(yīng)用及推廣情況，借鑒國內(nèi)外專家提出的建議及意見，同時兼顧國家相關(guān)政策和相關(guān)行業(yè)發(fā)展趨勢，遵循以下原則：1.合規(guī)性。以相關(guān)規(guī)章制度為依據(jù)，嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)范要求，確立完整的UPI規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。2.先進(jìn)性和前瞻性。本標(biāo)準(zhǔn)首次對UPI的術(shù)語及定義、UPI構(gòu)成進(jìn)行了格式規(guī)范，既考慮到目前的實(shí)際需要，也考慮到未來較長一段時間內(nèi)的應(yīng)用拓展需求，具有一定的前瞻滿足機(jī)構(gòu)識別場外衍生品的實(shí)際應(yīng)用需求，具有實(shí)際操作指導(dǎo)作用。（二）主要內(nèi)容。本標(biāo)準(zhǔn)主要包括標(biāo)準(zhǔn)范圍、規(guī)范性引用文件、術(shù)語與定義、UPI代碼結(jié)構(gòu)、UPI參考數(shù)據(jù)庫。為與現(xiàn)有GB/T42495.1-2023《金融服務(wù)全球法人識別融服務(wù)全球機(jī)構(gòu)法律形式》等文件保持一致，本文件中文名稱及其英文翻譯中增加“全球”二字，未改變文件適用范圍、技術(shù)內(nèi)容。四、主要試驗(yàn)（或驗(yàn)證）的分析、綜述報告，技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證，預(yù)期的經(jīng)濟(jì)效果。應(yīng)用全球統(tǒng)一的場外衍產(chǎn)品識別編碼在中國尚無先例，本文件等同采用ISO標(biāo)準(zhǔn)，為探討在我國采用實(shí)施統(tǒng)一產(chǎn)品識別碼提供借鑒。五、采用國際標(biāo)準(zhǔn)和國外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)的程度，以及與國際、國外同類標(biāo)準(zhǔn)水平的對比情況，或與測試的國外樣品、樣機(jī)的有關(guān)數(shù)據(jù)對比情況。本文件等同采用國際標(biāo)準(zhǔn)ISO4914:2021《金融服務(wù)全球唯一產(chǎn)品識別碼》起草，一致性程度為等同。六、與有關(guān)的現(xiàn)行法律、法規(guī)和強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系本文件與有關(guān)的現(xiàn)行法律、法規(guī)和強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)無沖突和交叉。七、重大分歧意見的處理經(jīng)過和依據(jù)本文件在編制過程中沒有重大分歧。八、國家標(biāo)準(zhǔn)作為強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)或推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)的建議本文件為首次編制，鑒于本文件的內(nèi)容未涉及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)或強(qiáng)制性條文的內(nèi)容及要求，因此建議作為推薦性國家標(biāo)九、貫徹國家標(biāo)準(zhǔn)的要求和措施建議（包括組織措施、技術(shù)措施、過渡辦法等內(nèi)