平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)管理規(guī)則

平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)管理規(guī)則本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)管理的計(jì)劃、運(yùn)行、評(píng)價(jià)、本標(biāo)準(zhǔn)可適用于平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者開展業(yè)務(wù)的反壟斷合規(guī)管理活動(dòng)、第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者開展反壟斷合規(guī)評(píng)估和認(rèn)證、政府機(jī)關(guān)對(duì)平臺(tái)經(jīng)下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本ISO37301合規(guī)管理體系要求和使通過網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)，使相互依賴的雙邊或者多邊主體在特定載體提供的規(guī)則下交互，以此共同平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者undertakingsoftheplatform向自然人、法人及其他市場(chǎng)主體提供經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、交易撮合、信息交流等互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)服務(wù)的經(jīng)營(yíng)平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者in-platformu在平臺(tái)內(nèi)提供商品或者服務(wù)的經(jīng)營(yíng)者。平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者在運(yùn)營(yíng)平臺(tái)的同時(shí)，也可能直接通過平臺(tái)提2反壟斷合規(guī)anti-monopolycom反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)anti-monopolycompli反壟斷合規(guī)管理anti-monopolycompliancema合規(guī)目標(biāo)compliancemanagemento包括但不限于商品價(jià)格以及經(jīng)營(yíng)者收取的傭金為了消除造成不合格（3.15）的原因并防止其持續(xù)改進(jìn)continuousimprov4.1.1合規(guī)目標(biāo)的設(shè)定與策劃4平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者策劃實(shí)現(xiàn)反壟斷合規(guī)目標(biāo)時(shí)，應(yīng)結(jié)合平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者4.2組織管理4.2.1制度建設(shè)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)通過下列方式建立健全反壟斷合規(guī)管理b)將落實(shí)反壟斷合規(guī)管理制度作為可量化的管理指標(biāo)，納入企業(yè)管理的總體框架；c)制作反壟斷合規(guī)手冊(cè)，內(nèi)容包括易于員工、平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者理解的等，分發(fā)給具有高違法風(fēng)險(xiǎn)的部門及員工，并檢查其是否得到d)及時(shí)修訂反壟斷合規(guī)手冊(cè)，持續(xù)反映反壟斷法相關(guān)規(guī)定的最新變化；4.2.2領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)4.2.2.1最高管理者的責(zé)任b)確保反壟斷合規(guī)管理的要求，融入平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者的業(yè)務(wù)流程；4.2.2.2中高層管理者的責(zé)任a)配合和支持反壟斷合規(guī)管理工作，鼓勵(lì)其分管的b)持續(xù)推進(jìn)其分管領(lǐng)域內(nèi)的所有員工都遵守平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者的反壟斷合規(guī)理念、目標(biāo)和相關(guān)程d)將反壟斷合規(guī)管理的要求融入業(yè)務(wù)流程；f)培養(yǎng)員工的反壟斷合規(guī)意識(shí)，提高員工反壟斷合規(guī)的能力；g)鼓勵(lì)并支持員工對(duì)企業(yè)內(nèi)可能違反《反壟斷法》的事項(xiàng)進(jìn)行內(nèi)部舉報(bào)，并制止任何形式的h)根據(jù)要求積極參與反壟斷相關(guān)事件和問題的處理和解決；4.2.3反壟斷合規(guī)管理部門平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)根據(jù)企業(yè)的業(yè)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)規(guī)模、員工人數(shù)等實(shí)際情況，建立反壟斷合規(guī)管理部政策咨詢和研究支持。反壟斷合規(guī)管理部門或者反壟斷合規(guī)管理負(fù)責(zé)人（以下統(tǒng)稱反壟斷合規(guī)管理4.2.3.1反壟斷合規(guī)管理部門的職責(zé)g)履行《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。4.2.3.2反壟斷合規(guī)管理部門的職權(quán)d)接觸平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者內(nèi)部的所有層級(jí)的管理人員；f)就相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)征求專家意見；g)針對(duì)員工行為制定和實(shí)施反壟斷合規(guī)獎(jiǎng)懲制度。4.2.4員工要求6b)根據(jù)要求參加反壟斷合規(guī)培訓(xùn)并簽收合規(guī)手冊(cè)；4.3.1定期培訓(xùn)4.3.2文化培育平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)積極培育反壟斷合規(guī)文化，通過制定發(fā)放合規(guī)手冊(cè)、簽訂合規(guī)承諾書、召開合規(guī)4.3.3文件化信息4.3.3.1通則4.3.3.2創(chuàng)建和更新）；4.3.3.3留存和控制），4.3.4考核機(jī)制平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)建立健全落實(shí)反壟斷合規(guī)管理工作的考核及獎(jiǎng)懲機(jī)制，將考核結(jié)果作為員工及其4.3.5預(yù)算保障平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者每年應(yīng)根據(jù)經(jīng)營(yíng)實(shí)際設(shè)置工作專項(xiàng)資金并納入財(cái)務(wù)預(yù)算，由反壟斷合規(guī)管理部門集5.1一般要求規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并在平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者所處環(huán)境發(fā)生重大變化及其他特殊事項(xiàng)發(fā)生時(shí)進(jìn)行再在進(jìn)行反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程中，平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)將反壟斷合規(guī)工作與平臺(tái)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)以及運(yùn)營(yíng)5.2壟斷協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)控制c)組織、協(xié)調(diào)具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者、合作方等，達(dá)成a)直接固定交易相對(duì)人向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格，或者限定交易b)《國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)關(guān)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的規(guī)定的平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人可能達(dá)成縱向壟斷協(xié)a)與競(jìng)爭(zhēng)者溝通價(jià)格、客戶、營(yíng)銷策略、市場(chǎng)、技術(shù)算法8b)參加行業(yè)協(xié)會(huì)組織的涉及競(jìng)爭(zhēng)者之間協(xié)同合作、制定行業(yè)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)、算法標(biāo)準(zhǔn)等可能影響c)參與有競(jìng)爭(zhēng)者出席的涉及業(yè)務(wù)溝通的會(huì)議。如競(jìng)爭(zhēng)者在會(huì)上提e)要求交易相對(duì)人在商品價(jià)格、數(shù)量、品類等方面向其提供等于5.3濫用市場(chǎng)支配地位行為風(fēng)險(xiǎn)控制者反壟斷合規(guī)指南》規(guī)定的平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者可能被推定為具有市場(chǎng)支配地位的情況，平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)更謹(jǐn)可能具有市場(chǎng)支配地位的平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者的員工，從事下列行為需高度謹(jǐn)慎，應(yīng)事先向反壟斷合規(guī)c)利用平臺(tái)規(guī)則、算法以及其他技術(shù)手段設(shè)置不合理的限制或者障f)要求交易相對(duì)人在商品價(jià)格、數(shù)量、品類等方面向其提供等于或者優(yōu)于其他競(jìng)爭(zhēng)性平臺(tái)的5.4經(jīng)營(yíng)者集中行為風(fēng)險(xiǎn)控制平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者在進(jìn)行投資并購、設(shè)立合營(yíng)企業(yè)等經(jīng)營(yíng)行為時(shí)，應(yīng)主動(dòng)評(píng)估是否需要開展經(jīng)營(yíng)者集創(chuàng)企業(yè)或者新興平臺(tái)、參與集中的經(jīng)營(yíng)者因采取免費(fèi)或者低價(jià)模式導(dǎo)致營(yíng)業(yè)額較低、相關(guān)市場(chǎng)集中度較高、參與競(jìng)爭(zhēng)者數(shù)量較少等類型的經(jīng)營(yíng)者集中，參與集中的平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)高度關(guān)注并審慎評(píng)估5.5濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為風(fēng)險(xiǎn)控制平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)知悉反壟斷法相關(guān)規(guī)定所禁止的行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力要求平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者實(shí)施壟斷行為的，平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者宜予以明確拒絕，積極抵制對(duì)未列入政府定價(jià)目錄內(nèi)的商品制定政府定價(jià)g)對(duì)實(shí)名舉報(bào)信息應(yīng)予以核實(shí)，對(duì)舉報(bào)人進(jìn)行反饋；5.7調(diào)查過程采用書面形式的實(shí)名舉報(bào)并提供相關(guān)事實(shí)和證據(jù)的，反壟斷合規(guī)管理部門應(yīng)進(jìn)行必要的調(diào)查。調(diào)查過程應(yīng)由具備相應(yīng)能力的人員獨(dú)立進(jìn)行，避免有利益沖突。反壟斷合規(guī)管理部門應(yīng)定期向中高層管理者或者最高管理者報(bào)告調(diào)查的次數(shù)和結(jié)果。適宜時(shí)，應(yīng)利用調(diào)查結(jié)果改進(jìn)反壟斷合規(guī)管反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)已經(jīng)對(duì)涉嫌壟斷行為立案并啟動(dòng)調(diào)查程序時(shí)，平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者宜立即停止實(shí)施相關(guān)行為，主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告，并應(yīng)積極配合反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的調(diào)查。如果符合《國(guó)務(wù)院反壟在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)案件調(diào)查中，平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者可依法作出書面承諾，在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)可的期b)適用的審核或者評(píng)估方法，以確保有效的結(jié)果；d)何時(shí)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制的結(jié)果進(jìn)行專門的審核或者評(píng)估；平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)保存并可隨時(shí)調(diào)取使用作為實(shí)施審核方案和審核結(jié)果的證據(jù)的文件化信平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部審核方案實(shí)施審核，保證審核過程客觀公正。如參照管理體系進(jìn)行審核，可參考GB/T19011。平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者宜在策劃的時(shí)間間隔內(nèi)組織反壟斷合規(guī)管理的第三方評(píng)估，以確保反壟斷合規(guī)管理就平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者的反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注反壟斷合規(guī)管理制度是否完善，業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)是b)與平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者所處環(huán)境有關(guān)的外部和內(nèi)部因素的變化；平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者在開展反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估前，應(yīng)合理選取評(píng)估機(jī)構(gòu)。為實(shí)現(xiàn)評(píng)估目的，評(píng)估需要b)搜集評(píng)估所必需的相關(guān)回復(fù)和材料并審閱，包括但不限于各類協(xié)議文本、政策文件、通知備訪談交流問題清單，開展相關(guān)訪談工作，進(jìn)一步了解實(shí)踐評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)情況，形成評(píng)估結(jié)果，評(píng)估結(jié)果宜有分?jǐn)?shù)形式呈現(xiàn)，針對(duì)不同評(píng)估重點(diǎn)以及部分關(guān)鍵合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，可按照一定權(quán)重分別打分。對(duì)于關(guān)鍵合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)得分以及總分均超過相應(yīng)評(píng)估結(jié)果同時(shí)應(yīng)包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的合規(guī)建議措施，合規(guī)建議措施應(yīng)具有可操作性，評(píng)估對(duì)象應(yīng)根評(píng)估機(jī)構(gòu)和評(píng)估對(duì)象應(yīng)分別對(duì)評(píng)估檔案進(jìn)行存檔留存，包括問題和材料清單、訪談交流問題清評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方評(píng)估的評(píng)估過程、評(píng)估結(jié)果、評(píng)估檔案以及涉及企業(yè)商業(yè)秘密的其他內(nèi)容履行保密義務(wù)，違法向任何人披露評(píng)估內(nèi)容的應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相推動(dòng)共建第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)的評(píng)估管理規(guī)范，第