內(nèi)部審核檢查表(管理層)

受審核部門：管理層 審核員：BC審核依據(jù)/標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容審核記錄評定結(jié)論Q4、組織的背景環(huán)境4.1理解組織及其背景環(huán)境0:4.1總要求本公司領(lǐng)導(dǎo)層是否確定了企業(yè)目標(biāo)和戰(zhàn)略方向?通過哪些手段或方法明確了公司目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)的各種外部和內(nèi)部因素？本公司領(lǐng)導(dǎo)層確定了企業(yè)目標(biāo)和戰(zhàn)略方向，通過各部門收集信息、識別、分析和評價(jià)，公司管理會議討論研究，明確了與公司目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)的各種外部和內(nèi)部因素。包括國際、國內(nèi)、地區(qū)和本地的各種法律法規(guī)、技術(shù)、競爭對手、市場變動和價(jià)格、文化、社會和經(jīng)濟(jì)因素，企業(yè)的價(jià)值觀、文化、知識和以往績效等相關(guān)因素，包括需要考慮的有利和不利因素或條件。V公司的各種外部和內(nèi)部因素包括哪些內(nèi)容？是否對這些相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評審？公司通過實(shí)施、策劃”6.1應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)遇和措施”，明確了風(fēng)險(xiǎn)分析的職責(zé)，相應(yīng)的準(zhǔn)則，通過適宜的方法對這些內(nèi)部和外部因素的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評審，確保充分識別風(fēng)險(xiǎn)，消除風(fēng)險(xiǎn)，降低或減緩風(fēng)險(xiǎn)，充分利用可能的發(fā)展機(jī)遇，保證實(shí)現(xiàn)企業(yè)效益和管理體系預(yù)期結(jié)果。VQ4.2理解相關(guān)方的需求和期望相關(guān)方包含哪些？公司是否確定了與管理體系有關(guān)的所有相關(guān)方？是否符對這些相關(guān)方制定相關(guān)要求并進(jìn)行了監(jiān)視和評審？相關(guān)方包括：與管理體系有關(guān)的相關(guān)方、直接顧客、最終使用者、供應(yīng)鏈中的供方及其他、還有立法機(jī)構(gòu)等。V公司相關(guān)方關(guān)注公司持續(xù)提供的產(chǎn)品和服務(wù)管理是否符合顧客要求，是否適銷對路，以及生產(chǎn)經(jīng)營的合規(guī)情況。公司明確了影響企業(yè)績效或受到企業(yè)經(jīng)營影響的相關(guān)方，通過調(diào)查、訪談了解上述相關(guān)方的要求。同時(shí)每年通過走訪、訪談向社會告知企業(yè)聯(lián)系方式和經(jīng)營情況，持續(xù)與相關(guān)方溝通，了解相關(guān)方要求，對他們的要求進(jìn)行評審。VQ：4.3確定管理體系的范圍公司是否確定了管理體系的范圍？公司在策劃管理體系時(shí)，考慮到公司目前內(nèi)外環(huán)境和影響因素，根據(jù)相關(guān)方的要求，與公司產(chǎn)品和服務(wù)，在管理手冊中明確了管理體系的邊界和適用性，即范圍。Q：4.4質(zhì)量管理體系及其過程.組織是否按照標(biāo)準(zhǔn)要求建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)管理體系？.組織管理體系過程是否被確定和管理？過程間順序及關(guān)系是否被確定和管理？.組織管理體系關(guān)鍵過程所需資源和信息是否充分，足以支持過程有效運(yùn)行和監(jiān)控？.組織管理體系及過程測量和監(jiān)控點(diǎn)是否確定并有效？對測量和監(jiān)控結(jié)果是否有分.已按要求建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)管理體系，并建立了形成文件的質(zhì)量手冊和程序文件以及三層作業(yè)文件.組織管理體系過程已被確定和管理，過程間順序及關(guān)系已被確定和管理.組織管理體系關(guān)鍵過程所需資源和信息比較充分，足以支持過程有效運(yùn)行和監(jiān)控.組織管理體系及過程測量和監(jiān)控點(diǎn)確定并有效，并對測量和監(jiān)控結(jié)果進(jìn)行了分1VV評定結(jié)論：“J”表示符合標(biāo)準(zhǔn)或?qū)徍艘罁?jù)的要求；“△”表示一般不符合；“X”表示嚴(yán)重不符合。

受審核部門：管理層 審核員：BC審核依據(jù)/標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容審核記錄評定結(jié)論析、改進(jìn)活動？5.組織是否存在對產(chǎn)品質(zhì)量有影響的外包過程？如有，在組織管理體系中是否明確并實(shí)施了控制？析和改進(jìn)活動5.組織識別的外包過程為鍋爐的維修和電梯維保，在組織管理體系手冊第8章節(jié)中已經(jīng)明確并實(shí)施了控制VQ5、領(lǐng)導(dǎo)作用領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾針對質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾最高管理者對滿足顧客要求有何想法？現(xiàn)以何方式傳達(dá)滿足顧客要求的重要性，并提供其身體力行的證據(jù)？組織確定的適用的法律法規(guī)有哪些？這些法律法規(guī)分管部門是否清楚并得到有效執(zhí)行？組織是否評價(jià)其行為和結(jié)果符合法律法規(guī)的情況，發(fā)現(xiàn)不符合之處，是否采取改進(jìn)措施？最高管理者是否組織制定管理方針和目標(biāo)，并使其成為組織焦點(diǎn)，成為建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的宗旨？組織管理方針、目標(biāo)是否形成文件，由最高管理者批準(zhǔn)頒發(fā)？抽查形成文件的管理方針和質(zhì)量目標(biāo)。總經(jīng)理認(rèn)識到公司質(zhì)量管理體系的重要性，通過實(shí)施以下活動體現(xiàn)其領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾；a）制定質(zhì)量管理體系的方針和目標(biāo)，并與組織環(huán)境和戰(zhàn)略方向保持一致；b）確保方針在組織內(nèi)得到理解和實(shí)施；c）將公司質(zhì)量管理體系要求融入公司的日常業(yè)務(wù)運(yùn)作；d）促進(jìn)管理者在體系策劃、運(yùn)行過程中使用過程方法和機(jī)遇風(fēng)險(xiǎn)的思維；e）識別公司在、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系所需的資源及其更新需要并配備這些資源；f）傳達(dá)有效的質(zhì)量管理以及滿足質(zhì)量管理體系、產(chǎn)品和服務(wù)要求的重要性；g）實(shí)施各項(xiàng)業(yè)務(wù)過程，實(shí)現(xiàn)公司目標(biāo)和質(zhì)量管理體系的預(yù)期結(jié)果；h）吸納、指導(dǎo)和支持員工參與對質(zhì)量管理體系的有效性作出貢獻(xiàn)；i）增強(qiáng)持續(xù)改進(jìn)和創(chuàng)新；j）明確公司內(nèi)部職責(zé)分工，支持其他管理者履行其相關(guān)管理領(lǐng)域的職責(zé)。公司的管理方針和目標(biāo)已經(jīng)建立，并形成了文件，且是由總經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)布的。形成文件的方針和目標(biāo)在管理手冊當(dāng)中。抽查質(zhì)量手冊中管理方針和質(zhì)量目標(biāo)，均形成了文件，且是由最高管理者批準(zhǔn)并發(fā)布的。符合要求。VVQ5.1.2針對顧客需求和期望的領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾公司是否在最高管理者的領(lǐng)導(dǎo)下開展一些活動證實(shí)以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)？公司在總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下公司開展以下活動，證實(shí)以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾：a）可能影響產(chǎn)品和服務(wù)符合性、顧客滿意的風(fēng)險(xiǎn)得到識別和應(yīng)對；評定結(jié)論：“J”表示符合標(biāo)準(zhǔn)或?qū)徍艘罁?jù)的要求；“△”表示一般不符合；“X”表示嚴(yán)重不符合。

受審核部門：管理層 審核員：BC審核依據(jù)/標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容審核記錄評定結(jié)論開展了哪些活動？切顧客要求得到確定和滿足；c）保持以穩(wěn)定提供滿足顧客和相關(guān)法規(guī)要求的產(chǎn)品和服務(wù)為焦點(diǎn)；d）始終致力于增強(qiáng)顧客滿意；具體開展的活動有合同標(biāo)書評審、顧客滿意方面風(fēng)險(xiǎn)識別和評價(jià)，顧客滿意度測評等等。VQ5.2管理方針方針是否與組織的宗旨相適應(yīng)，與組織的總方針相一致，體現(xiàn)組織的目標(biāo)和特點(diǎn)？方針是否包含滿足相關(guān)方（特別是顧客、員工、供方、社會）要求的承諾？是否包含持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的承諾？兩個(gè)承諾是否有實(shí)質(zhì)性內(nèi)容和方向？方針是否為目標(biāo)的制定、評審提供了明確的框架，具有較強(qiáng)的方向性和指導(dǎo)性？方針及其含義在組織各層次員工中是否得到充分、正確理解，并協(xié)調(diào)一致、深入人總經(jīng)理制定、實(shí)施和保持方針，（見管理手冊“管理方針”）質(zhì)量管理方針：遵紀(jì)守法、以人為本、質(zhì)量第一、持續(xù)改進(jìn)。a）適應(yīng)公司的宗旨和環(huán)境并支持公司戰(zhàn)略發(fā)展方向；切為制」定目標(biāo)提供了框架；c）包括對滿足適用要求的承諾；d）包括對持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系的承諾。公司在管理手冊中對公司的管理方針進(jìn)行公開聲明，在公司內(nèi)部會議進(jìn)行宣講、溝通，全體員工能夠準(zhǔn)確理解其含義并在工作何徹落實(shí)管理方針。在與相關(guān)方溝通時(shí)，向相關(guān)方說明公司的管理方針。V心？方針在組織各層次中，是否得到貫徹和堅(jiān)持？是否進(jìn)行評審，以確保其持續(xù)適宜，得到有效貫徹？并計(jì)劃在每年管理評審會議中對公司的管理方針進(jìn)行持續(xù)適宜性評審。VQ5.3組織的作用、職責(zé)組織各個(gè)部門、各級人員職責(zé)、權(quán)限及其相公司根據(jù)職能建立組織結(jié)構(gòu)，確保整個(gè)組織內(nèi)相關(guān)崗位的職責(zé)、權(quán)限得到分派、V和權(quán)限互關(guān)系是否確定并予以溝通？組織所有員工是否清楚本職范圍并被有效溝通和理解（見管理手冊“質(zhì)量管理體系組織機(jī)構(gòu)圖”）總經(jīng)理對質(zhì)量管理體系的有效性負(fù)責(zé)，并規(guī)定職責(zé)和權(quán)限，a）確保質(zhì)量管理體系符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求；b）確保過程相互作用并產(chǎn)生期望的結(jié)果；c）向最高管理層報(bào)告質(zhì)量管理體系的績效和任何改進(jìn)需求；評定結(jié)論：“J”表示符合標(biāo)準(zhǔn)或?qū)徍艘罁?jù)的要求；“△”表示一般不符合；“X”表示嚴(yán)重不符合。

受審核部門：管理層 審核員：BC審核依據(jù)/標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容審核記錄評定結(jié)論溝通履行？d）確保在整個(gè)組織內(nèi)提高滿足顧客要求的意識。同時(shí)公司還建立了崗位規(guī)范，詳細(xì)制定了公司每個(gè)部門職責(zé)以及各崗位、各級別人員的詳細(xì)職責(zé)，并以新員工培訓(xùn)和日常培訓(xùn)的方式使所有員工都能清楚本職范圍的職責(zé)。溝通有效。抽查《崗位說明書》滿足要求。VQ6、策劃Q:6.1風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對措施公司在策劃質(zhì)量管理體系時(shí)，是否考慮到會影響公司目標(biāo)和戰(zhàn)略方向和管理體系績效的內(nèi)外因素及相關(guān)方的要求？是如何做的？公司在策劃質(zhì)量管理體系時(shí)，考慮到影響公司目標(biāo)和戰(zhàn)略方向和管理體系績效的內(nèi)外因素和公司相關(guān)方的要求，確定需要應(yīng)對的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，以便：a）確保質(zhì)量管理體系實(shí)現(xiàn)期望的結(jié)果；b）確保組織能穩(wěn)定地實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品、服務(wù)符合要求和顧客滿意；。）預(yù)防或減少非預(yù)期的影響；d）實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。公司根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，策劃應(yīng)對這些風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施，包括規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，為尋求機(jī)遇承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，消除風(fēng)險(xiǎn)源，改變風(fēng)險(xiǎn)的可能性和后果，分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，或通過明智決策延緩風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)施新實(shí)踐，推出新產(chǎn)品，開辟新市場，贏得新客戶，建立合作伙伴關(guān)系，利用新技術(shù)以及能夠解決組織或其顧客需求的其他機(jī)會。明確如何在質(zhì)量管理體系過程中整合并實(shí)施這些措施；評價(jià)這些措施的有效性。應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施應(yīng)與其對于產(chǎn)品和服務(wù)符合性的潛在影響相適應(yīng)。公司制定《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理控制程序》對此條款進(jìn)行管理。抽查《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理控制程序》抽查《風(fēng)險(xiǎn)分析評價(jià)記錄》《風(fēng)險(xiǎn)管理記錄》，符合要求。VVQ:6.2目標(biāo)及其實(shí)施的策劃在組織的各層次上是否已建立質(zhì)量管理目標(biāo)？所建立質(zhì)量管理目標(biāo)與質(zhì)量方針和持續(xù)改進(jìn)的承諾，是否一致？公司策劃并制定了質(zhì)量管理目標(biāo)，并在相關(guān)職能、層次和過程進(jìn)行分解。質(zhì)量管理目標(biāo)策劃，變更和實(shí)施中應(yīng)與質(zhì)量方針保持一致；可測量；考慮到適用的要求；與提供合格產(chǎn)品和服務(wù)以及增強(qiáng)顧客滿意相關(guān)，予以監(jiān)視；予以溝通；適時(shí)更新。V所建立質(zhì)量管理目標(biāo)是否可測量？目標(biāo)之間是否協(xié)調(diào)一致，是否相互保證？所建立的質(zhì)量管理目標(biāo)是否包括滿足產(chǎn)品公司保留有關(guān)質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)施和考核結(jié)果的記錄。V評定結(jié)論：“J”表示符合標(biāo)準(zhǔn)或?qū)徍艘罁?jù)的要求；“△”表示一般不符合；“X”表示嚴(yán)重不符合。

審核依據(jù)/標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容審核記錄評定結(jié)論要求所需的內(nèi)容，如設(shè)備，工藝水平等目標(biāo)？策劃如何實(shí)現(xiàn)在管理目標(biāo)時(shí)，公司應(yīng)確定：采取的措施；需要的資源；由誰負(fù)責(zé)；何時(shí)完成；如何評價(jià)結(jié)果。6.3變更的策劃組織為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理目標(biāo)是否進(jìn)行質(zhì)量管理策劃，分析確定實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的問題及相應(yīng)措施，時(shí)間要求、責(zé)任人落實(shí)明確，并對目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度有檢查、有評價(jià)？組織質(zhì)量目標(biāo)更改策劃與實(shí)施時(shí)，過程是否受控，以確保貫徹質(zhì)量方針，質(zhì)量的完整性？組織針對質(zhì)量管理進(jìn)行變更時(shí)，是否考慮了變更的目的及潛在后果？是否考慮了管理體系的完整性？組織在進(jìn)行質(zhì)量管理變更前是否考慮了資源的可獲得性？為實(shí)施質(zhì)量管理變更,是否產(chǎn)生了責(zé)任和權(quán)限的分配或再分配？抽查部口門質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施和考核結(jié)果，符合要求。當(dāng)公司確定需要對質(zhì)量管理體系進(jìn)行變更時(shí)，應(yīng)有計(jì)劃、系統(tǒng)地進(jìn)行變更，識別風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，并評價(jià)變更的潛在后果，以保持和改進(jìn)質(zhì)量管理體系績效。目前還未發(fā)生變更。VVQ：7、支持7.1資源7.1.1總貝U為實(shí)施、保持、改進(jìn)質(zhì)量管理體系過程，達(dá)到顧客滿意，組織是否能夠及時(shí)確定并提供所需資源？關(guān)鍵過程、關(guān)鍵崗位資源是否充足、適宜？組織對資源的確定、提供、使用是否進(jìn)行管理、驗(yàn)證，清除了不適當(dāng)資源、不適當(dāng)使用，為實(shí)施、保持、改進(jìn)質(zhì)量管理體系過程，達(dá)到顧客滿意，公司提供了適宜的辦公場地、設(shè)施設(shè)備、監(jiān)視和測量設(shè)備及人力資源，對人員進(jìn)行了分工，具體在崗位職責(zé)中有具體說明，提供的設(shè)施設(shè)備包括電腦、打印機(jī)、掃描儀、傳真機(jī)、電話、傳真等，設(shè)施有辦公桌、椅子、飲水機(jī)、會議室、會客室、等以及各辦公區(qū)域，生產(chǎn)加工過程中的環(huán)保設(shè)施設(shè)備，目前設(shè)施、設(shè)備、資源等均能滿足要求。目前設(shè)施、設(shè)備、資源等均得到有效的管理。各設(shè)施設(shè)備均有設(shè)備臺賬，維修維護(hù)記錄等。公司按照領(lǐng)導(dǎo)的要求設(shè)置了辦公室、生產(chǎn)部口、質(zhì)檢部、財(cái)務(wù)部、七個(gè)部門，各部V受審核部門：管理層審核員：BC評定結(jié)論：“J”表示符合標(biāo)準(zhǔn)或?qū)徍艘罁?jù)的要求；“△”表示一般不符合；“X”表示嚴(yán)重不符合。

受審核部門：管理層 審核員：BC審核依據(jù)/標(biāo)準(zhǔn)條款檢查內(nèi)容審核記錄評定結(jié)論提高資源利用率？門崗位職責(zé)權(quán)限及各崗位職責(zé)權(quán)限、任職要求在崗位規(guī)范中有詳細(xì)說明。目前根據(jù)崗位的要求以安排適宜的人員VQ:9.3管理評審最高管理者是否按照計(jì)劃進(jìn)行管理評審？最高管理者按照計(jì)劃進(jìn)行管理評審，評審時(shí)間間隔適宜，2018年預(yù)計(jì)于11月進(jìn)行V評審時(shí)間間隔是否適宜？管理評審管理評審是否評價(jià)組織管理體系（包括質(zhì)量安全管理方針、目標(biāo)）變更的需要？管理評管理評審策劃對評價(jià)了組織管理體系（包括質(zhì)量管理方針、目標(biāo)）變更的需要，V審的結(jié)果能夠?qū)е鹿芾眢w系的有效性和效率的提高嗎？為提高管理評審有效性，信息輸入是否符合管理評審的結(jié)果能夠?qū)е鹿芾眢w系有效性和效率的提高標(biāo)準(zhǔn)要求？是否充分、足夠？是否反映組織為提高管理評審有效性，信息輸入符合標(biāo)準(zhǔn)要求、充分、足夠，能夠反映組織當(dāng)當(dāng)前的業(yè)績和改進(jìn)的機(jī)會？前的業(yè)績和改進(jìn)的機(jī)會V管理評審是否形成報(bào)告（記錄）？報(bào)告內(nèi)容管理評審形成報(bào)告（記錄），報(bào)告內(nèi)容符合標(biāo)準(zhǔn)要求，不僅對組織管理體系的適宜是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，不僅對組織管理體系的適宜性、有效性、充分性作出評價(jià)，同時(shí)確定了組織管理體系及過程改進(jìn)的機(jī)會和措施？性、有效性、充分性作出評價(jià)，同時(shí)確定了組織管理體系及過程改進(jìn)機(jī)會和措施Q：10持續(xù)改進(jìn)組織質(zhì)量管理體系持續(xù)改進(jìn)的機(jī)制是否形組織持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系績效明顯，有充分的、可靠的事實(shí)或數(shù)據(jù)對比予以證V10.2不符合與糾正措施成？該機(jī)制是否創(chuàng)造了一種氛圍，使每個(gè)員工都有參與改進(jìn)的意識和機(jī)會？明。組織是否通過使用管理方針、管理目標(biāo)、審公司建立了“糾正措施程序